（工商管理专业论文）广东省家电制造企业实施欧盟产品认证调查研究.pdf

原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名：蕊菇来日期：生年兰序l 日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：选查基导师签名东遵拓期：丝年月堑日 摘要 随着社会的发展和生产力的提高，人们对生产与生活资料的需 求已经不再仅仅是物质数量上的足够，质量越来越成为关键的因素。 尤其是近年来我国的市场经济的蓬勃发展已使得绝大多数的产品制 造行业步入买方市场，竞争日益激烈。实施产品认证尤其是国际认 证是提高产品竞争力和市场信任的一个重要手段。然而，由于国际 认证经验缺乏，标准化水平不高，我国的认证规制现状，市场及外 部环境的多变性等诸多因素的制约，导致我国的制造业企业在参与 产品国际认证过程中步履维艰。 广东省家电制造企业由于出口的需要，是我国家电制造业中参 与实施欧盟产品认证最活跃的群体之一，无论大企业抑或中小企业 基本都有产品认证的需求。如何快速掌握游戏规则，提高自身标准 化水平，顺利参与实施国际产品认证并满足其要求，是这些企业在 经营活动中需要经常面对的重要课题。 本文抽样选取s g s ( 瑞士通用公证行) 在中国广东地区2 0 1 0 年开 展的共1 4 5 个欧盟产品认证项目实际的实施案例数据作为调查研究 样本( 其中g s 认证个案1 0 5 项，c e b e c 认证个案3 2 项，f i 认证个 案8 项) ，对其反映出的认证实施现状进行了统计分析，运用s p s s 统计软件采用量化研究的方法探讨了影响认证的因素和这些因素与 认证的关系，并在此基础之上提出了一些应对策略的建议。 关键词广东家电，标准化，欧盟认证 a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n di m p r o v e m e n to fp r o d u c t i v i t y ， t h ep e o p l e sd e m a n df o rm e a n so fp r o d u c ea n ds u b s i s t e n c ei sn o to n l y s u f f i c i e n t q u a n t i t ya n yl o n g e r ，b u t a l s oq u a l i t yi sb e c o m i n gak e y e l e m e n t ，e s p e c i a l l ym a r k e te c o n o m yi si nt h em i d s to fa m a s s i v eb o o m i nc h i n ai nr e c e n ty e a r sw h i l em o s to fp r o d u c t sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s t e pi n t ob u y e r sm a r k e tw i t hi n c r e a s i n gf i e r c ec o m p e t i t i o ne n f o r c i n g p r o d u c tc e r t i f i c a t i o n ，e s p e c i a l l yi n t e m a t i o n a lp r o d u c tc e r t i f i c a t i o n ，i sa n i m p o r t a n tm e t h o dt oi m p r o v ep r o d u c tc o m p e t i t i v e n e s sa n dw i nm a r k e t c o n f i d e n c e h o w e v e r ，d u e t ol a c ko fe x p e r i e n c e ，l o wl e v e lo f s t a n d a r d i z a t i o n ，a n dc u r r e n tc e r t i f i c a t i o ns t a t u sa n dav a r i e t yo fm a r k e t a n de x t e r n a le n v i r o n m e n tc h a n g e ，o u rm a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e sa r ei n d if f i c u l tt i m ew h e ni n v o l v i n gi ni n t e m a t i o n a lc e r t i f i c a t i o n t h eh o u s e h o l da p p l i a n c e sm a n u f a c t u r e r so fg u a n g d o n gp r o v i n c e a r eo n eo ft h em o s ta c t i v eg r o u p sp a r t i c i p a t i n gi nt h ee up r o d u c t c e r t i f i c a t i o ns i n c et h er e q u i r e m e n to fe x p o r t p r o d u c tc e r t i f i c a t i o ni s r e q u i r e dw h e t h e rf o ral a r g ee n t e r p r i s eo ras m a l lo n e i ti sa ni m p o r t a n t i s s u ef a c i n gt h em a n a g e r sa n dl e a d e r so ft h e s ee n t e r p r i s e sa ta l lt i m e s t h a th o wt om a s t e rt h eg a m er u l e ，i m p r o v et h es t a n d a r d i z a t i o nl e v e l ， p e r f o r mt h ei n t e m a t i o n a lp r o d u c tc e r t i f i c a t i o ns u c c e s s f u l l ya n dm e e tt h e d e m a n dr a p i d l y t h i s s t u d y c h o o s e st h es t a t i s t i c so f14 5p r o d u c tc e r t i f i c a t i o n p r o j e c t s ( i n c l u d i n g10 5g s ，3 2c e b e c ，8f i ) f r o ms g sa p p l i e db yt h e m a n u f a c t u r e r si ng u a n g d o n gp r o v i n c ea st h es t u d ys a m p l e s ，s u r v e y sa n d a n a l y s e st h er e a ls i t u a t i o nt h r o u g hs p s ss o f t w a r e ，e x p l o r e st h ef a c t o r s t h a ta f f e c tt h ep r o d u c tc e r t i f i c a t i o n ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s e f a c t o r sa n dc e r t i f i c a t i o na n db e t w e e nt h e s ef a c t o r s ，a n dg i v e s s u g g e s t i o n sf o rr e f e r e n c eb a s e do nt h e s es t a t i s t i c sa n da n a l y s i sf i n a l l y k e yw o r d s g u a n g d o n gh o u s e h o l da p p l i a n c e s ，s t a n d a r d i z a t i o n ， e uc e r t i f i c a t i o n 4 3 物料方面的原因2 0 4 4 生产与测量方法的原因2 0 4 5 环境的影响2 0 4 6 管理因素2 0 第5 章欧盟产品认证应对措施2 0 5 1 立足于国际认证规则的认证策略2 0 5 2 整体提高企业质量管理体系水平和标准化水平2 0 5 3 渐进式增强企业技术实力和品质保证能力2 0 第6 章研究结论、不足与展望2 0 6 1 主要研究结论2 0 6 2 研究的不足与展望2 0 6 2 1 本文研究的局限性2 0 6 2 2 未来的研究方向2 0 参考文献2 0 附录广东省家电企业欧盟认证抽样调查统计表2 0 致谢2 0 硕十学位论文 第1 章导论 1 1 选题背景 第1 章导论 美国质量管理大师朱兰( j o s e p hm j u r a n ) 曾预言“2 0 世纪是生产力的世纪， 2 1 世纪是质量的世纪。”标准化水平的高低是反应质量的重要因素，认证是 标准化发展的必然，标准化水平在市场上最直观的体现也常是通过认证。认证 认可制度已成为现代市场经济环境下的一项基础性制度。强制性产品认证作为 一种市场准入机制框架下的法规要求，是进入市场的必然门槛，自愿性产品认 证则是对产品特性水平的一种有效的宣示。结构、部件与材料完全一样的两个 产品，有无认证标志，其价格可能相差数倍乃至数十倍。欧美国家的自愿性产 品认证，虽然法律上不具强制约束力，然而实际上如果没有通过相关的认证几 乎就不可能顺利进入当地市场，事实上构成了一种国际贸易中“非强制性的强 制”，属于一种典型的技术性贸易壁垒。同时，通过认证的企业则将此视为一种 强有力的市场宣传工具和形象展示的手段。 例证l ：海尔集团2 0 0 9 年1 0 月通过媒体向外界展示海尔空调获得“全球第 0 0 1 号e t l e u 认证证书”，并宣称“标志着海尔空调在产品质量、安全、能效水 平、质保体系等方面的综合实力已处于全球领先地位，更意味着其出口欧美国 际市场步伐将提速，进一步增强其全球竞争力”；在对外宣传中海尔认为e t l e u 认证弥补了欧盟c e 可以允许存在自我声明的方式故而缺乏第三方独立认证机 构保证的缺陷，又是唯一可同时在欧洲和北美市场都能获得认可的第三方国际 认证，并展示海尔空调也获得了欧洲e u r o v e n t 标准的a 级认证和欧洲的第 0 0 1 号节能认证，成为第一个以企业的自有品牌大批量出口无氟直流变频空调 产品进入欧洲市场的企业眩1 。海尔集团是我国享有较高知名度的明星企业，在 国内家电行业中无论其品牌形象、产销额、企业竞争力都属于前列，海尔对欧 美产品认证的看法代表了我国大多数家电企业的态度，即国际产品认证对企业 的发展至关重要，对海外市场拓展有直接影响。能够通过此类认证也是对品牌 形象的提升。 例证2 ：海信科龙2 0 0 9 年春对外宣布“海信空调向世界权威电工产品认证 机构v d e 送检的a s 0 9 u r 4 s g q z a l 分体壁挂式直流变频空调通过各项检测认 证，成为我国首个获得v d e g s 安全标志认证的变频空调产品”，并且宣称g s 认证进行测试检验和认证工作所依据的标准是世界最严格的标准，诸如德国国 硕士学位论文第l 章导论 标v d e 标准、欧洲e n 标准或i e c 国际电工委员会标准，世界各国的家电制造 企业均以获得此认证为荣；海信空调获得v d e g s 安全标志认证，这在我国空 调企业中属于首次，标志着海信变频空调产品的安全设计已经符合欧洲的产品 安全设计要求，达到了国际先进水平口1 。 例证3 ：广东家电企业巨头美的公司2 0 1 0 年初高调宣布，“美的全球首家 获得无氟环保变频空调u l 北美安全认证证书，标志着美的在变频空调领域的 技术积累和品质保障获得国际顶级安全认证机构的认可，技术实力特别是在环 保冷媒应用方面已经走在了全球制冷产业的前沿”h 3 。此后美的公司相继通过电 视、平面和各种数字媒体广告方式对外界广泛宣示这一信息，可知在我国业界 获得此类认证俨然成了技术力量和品质保障能力走在全球前沿的一种证明方 式。u l 认证到目前为止在北美地区无疑是获得最普遍接受的产品安全认证，影 响深远，中国业界已经将其视为全球安全认证领域的较高水平。很多中国家电 制造企业都把u l 认证列为理所当然的北美市场准入条件，尽管此类认证并未 列入法律强制条款而且从来没有像中国强制性产品认证那样靠法律强制执行。 由以上例证及本文随后的大量统计数据均可以看出，国际产品认证法律上 或事实上已经成为我国家电企业参与国际贸易的准入条件，尤其欧美国家的产 品认证是影响我国家电企业对外贸易的重要因素，我国业界基本上已经把能否 通过相关的认证作为衡量企业技术实力和品质保证能力的重要指标。国家“十 五”科技攻关计划项目“认证认可关键技术研究与示范”项目组的问卷调查也显 示，6 0 的认证机构皆认为认证工作对进出口贸易的影响显著b 1 。 然而，由于种种原因，我国的制造企业在实施产品认证过程中暴露出诸多 问题，企业对国际产品认证所具有的积极作用( 如促进企业流程标准化，提升 内部质量管理水平) 感受并不明显，对产品认证的障碍和不利因素( 如技术性 贸易壁垒) 则有着深刻的体会。之所以我国的知名企业都把通过某种产品认证 作为重大的标志性事件大力进行广告宣传，是因为其他尚有大量的家电企业无 法顺利通过此类认证，在实施国际产品认证的道路上可谓困难重重，障碍颇多。 在全球贸易的大背景下如何应对国际产品认证，掌握“游戏规则”，成为我国制 造企业面临的一大课题。技术创新，质量管理，企业发展战略与产品认证认可 的联系从未像现在一样紧密。 本文选取具有典型代表意义的中国东南沿海广东省家电制造企业为研究样 本，对2 0 1 0 年i 、白j 中国广东地区的1 4 5 家电子、电器产品制造企业在第三方认证 公司瑞士通用公证行( s g s ) 广州分公司申请的欧洲产品认证和实施情况进行 了统计分析，对认证的企业进行了调查，对企业进行国际认证的现状和存在的 硕+ 学位论文 第l 章导论 主要障碍进行了分析，并据此提出了一些有益的应对措施。 i 2 文献综述 i 2 1 国际产品认证认可制度最新动态与研究现状 认证，英文c e r t i f i c a t i o n ，“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的活 动。i s o i e c 指南2 ：2 0 0 4 对“认证”的定义是：由可以充分信任的第三方证实 某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动哺 。认证是标准化 发展到一定阶段的必然产物。标准化本身作为一门现代新兴的科学，其实践和 理论的发展探索也遵循着一定的发展轨迹。1 8 8 9 年，国际计量大会宣布将国际 米原器和国际公斤原器作为长度和质量的国际计量标准，由此揭开近现代国际 标准化活动的篇章。1 9 0 1 年英国成立工程标准委员会。1 9 0 6 年成立的国际电工 委员会( i e c ) ，是最早的国际性的标准化组织。1 9 4 6 年联合国标准协调委员会 在伦敦召开，次年f 式成立国际标准化组织i s o 。尤其是自从1 9 8 7 年i s o 制订 的i s o9 0 0 0 族标准发布以来，标准化已经基本得到世界多数国家和地区的广泛 接受和认可，国际标准和认证活动成为工业生产及国际贸易中不可忽视的重要 内容。最初国际标准化活动在体系认证方面取得了市场的普遍欢迎，然后随着 全球贸易及世界各国出于自身保护的必要，产品认证开始在国际贸易中扮演重 要角色。尽管产品认证跟管理体系认证相比具有某些方面的不便，如费用昂贵， 不便更新，难以适应快速的产品开发速度，不能适应第三产业等，但在诸如涉 及安全、健康和环保等领域，以型式试验为基础的产品认证目前仍是其他途径 所难以替代的 1 。在原有c e 指令对进入欧盟市场的电子产品提出强制要求嘣1 的基础上，近年欧盟相继推出了一系列的指令要求和法规。w e e e 指令对电子 电气设备废弃物的回收和循环利用设定指标四1 ，强制实施，从2 0 0 3 年出台的 2 0 0 2 9 6 e c 指令到最新2 0 0 9 修订版本，废弃电子电气回收法规中欧盟对家电等 十大类产品的回收率目标和再利用循环率目标基本统一。r o l l s 指令2 0 0 2 9 5 e c 要求从2 0 0 6 年7 月1 日起投放欧盟市场的八大类电子电气产品中“不得含有” 铅、镉、汞、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚这六种有害物质，指令的修订决 议2 0 0 5 6 1 8 e c 对“不得含有”明确定义为最大允许质量百分比浓度镉o 0 1 ；其 他五种0 1 ，也是一种强制性技术法规叫。e u p 指令对能耗产品在生命循环 周期内对能源的消耗和对环境的影响提出限制要求1 ，2 0 0 5 年颁布欧盟 2 0 0 5 3 2 e c 指令( 即e u p 指令) ，2 0 0 9 年颁布了替代指令欧盟2 0 0 9 1 2 5 e c ( 即 e r p 指令) ，其目的在于规定能源相关产品的环保设计要求，通过产品设计过程 硕十学位论文第1 章导论 中对产品生命周期的各个阶段对环境造成的影响的综合考量来减少产品对资源 消耗和环境的不利影响n 列。原7 6 7 6 9 e e c 要求引的修订指令2 0 0 5 6 9 e c 对 多环芳香烃( 即p a h s ) 一类对人体有害的物质提出了限制使用的要求制，且 己被德国写入产品安全法引，因而也就成了获得g s 认证的前提条件，2 0 0 8 年 开始强制施行；此要求由德国的安全技术认证中心z l s 经验交流委员会z e k 签发的z e k0 1 0 8 号文件具体给出规定，后又经两次修订，现已更新至最新的 z e k0 1 2 0 8 文件。r e a c h 法规融合了欧盟与化学品配置品相关的法规，对化 工产品、配制品和物品中的各类化学品要求实施统系统的注册、评估、许可 和限制等管理措施 1 6 o 可以看出，国际认证法规的总体趋势是向着越来越细化、 越来越具体化、明确化的方向发展，并且认证所要涉及的领域也从产品，到工 厂生产线，制程控制，到制造商质量保证体系、研发系统，有害物质控制，再 到供应链管理等越来越广泛的范围。关于产品有害物质的控制管理体系， i e c q h s p mq c0 8 0 0 0 0 标准2 0 0 5 年1 0 月就已经出台m 1 。朱兰曾经提出的所 谓质量的“大q ”与“小q ”之说开始为大众所重视e 1 8 。 国外对国际产品认证、合格评定及标准化的基础理论研究比较少见，可能 因为这本身就是一种标准化实践活动背景下的一种逐步推进的操作行为，是参 与各国政策与外交、外贸上的协调与互认的结果，理论上探索的空间有限。标 准化原理迄今为止尚未有明确定论，人们在标准化活动领域更多关注的是应用 上的实践，缺乏基础性理论研究引。有关标准化的桑德斯理论主张简化，标 准化活动不仅是经济活动也是社会活动，称不实施的标准就没有任何价值心叫。 松浦四郎也提出类似的理论，如简化、社会活动、互换、实现“全面经济”等“。 日本工业标准调查会用指南文件的方式提出了一些有关标准化、合格评定、产 品认证的基本原理比刮。 1 2 2 国内对欧盟产品认证的研究情况 我国有关标准化与国际产品认证的研究起步比较晚，但近年亦有不少的研 究成果。基础理论方面，李春田提出标准化的统一，简化，选优和协调理论幢副。 国际认证应用实践方面，陈达龙在对世界发达国家设置技术壁垒的具体表现和 类型方面有详细分析 2 4 o 聂爱群分析了技术性贸易壁垒，提出了一些应对此贸 易壁垒的对策眩钉。章俊欣对技术性贸易壁垒的表现形式与发展趋势有很具体和 细致的研究2 们，徐少山详细地分析了认证构成技术壁垒的形成机制眩 。陈晓 华研究了我国建筑企业实施i s o9 0 0 0 体系认证存在的问题，也提出了相应的对 策，如加强培训等措施 2 8 o 总体而言，一直以来中国在产品认证方面的理论研 硕十学位论文 第1 章导论 究，具有如下的特点：一是对国内产品强制认证的关注多，对国际上自愿性产 品认证关注得少，多是被动的对问题的应付，是在一定市场形势下的被迫行为。 二是我国对国际上产品认证的研究，更多的是从技术性贸易壁垒的角度，即把 产品认证完全视为一种他国利益集团设置的贸易壁垒，其惯常研究思路和出发 点是考虑如何应付，如何规避。现有的研究对我国家电制造企业真实的标准化 实施环境和欧盟认证状况缺乏足够关注，缺乏建立在大量真实的企业个案统计 分析基础之上的调查研究。这正是本文的主要目的。 1 3 研究目的与意义 1 3 1 研究目的 本文的研究目的在于：通过对广东省家电制造企业实施欧盟产品认证的大 量真实案例数据的统计分析，找出这些企业在认证过程中所遇到的具体问题和 实际困难，并通过分析和研究力图揭示出这些问题的一部分规律性和关系性。 简言之，目的有二：一是找出这些企业实施欧盟产品认证过程中遇到的问题， 即困难到底在哪罩；二是揭示这些问题的某种规律，即这些困难通常在什么情 况下会出现，是如何产生的，与什么有密切联系，这些问题有什么特点等，并 据此提出一些应对措施。 1 3 2 研究意义 家电制造企业在我国的国民经济中占有非常重要的地位，也是构建和谐社 会、创新型社会的重要力量。在当前国际形势下，实施国际产品认证是增强我 国企业国际竞争力的有效途径。国际上的认证认可制度作为一种市场准入制度 发展至今已经成为一种成熟而复杂的体系，尤其欧美国家的产品认证制度在今 后相当长的时期内仍将是制约我国企业进入国际市场的一种技术性贸易壁垒。 由上文的例证和现行的市场环境可以知道，国际产品认证制度已经构成我国家 电企业参与国际贸易的重要限制条件，能否通过相关的国际认证尤其是欧美国 家产品认证俨然成为宣示企业竞争力、品牌形象和进行市场推广活动的强有力 工具。在此形势下，研究我国企业实施国际产品认证和推行标准化过程中所遇 到的具体问题和障碍，对我国的经济发展和社会发展无疑具有较大的理论和现 实意义。同时这种对大量的家电企业实际进行欧盟产品认证的真实数据的调查 研究，对本行业和相关人士皆具有一定的参考价值。 硕士学位论文 第1 章导论 1 4 研究内容和方法 1 4 1 研究内容 本文的研究目的在于调查了解广东省家电制造企业进行欧盟产品认证的现 状，以期发现这些企业经营管理活动中存在的问题及对认证的影响。因此，本 文抽取了s g s 广州分公司在广东省实施的共1 4 5 个电子电器制造企业实际认证 个案数据进行研究，包含欧盟g s ，c e b e c ，f i 标志的认证，覆盖广东省广州、 深圳、佛山、中山、东莞、江门、鹤山、珠海、湛江、汕头等地的家电企业， 能够代表广东省家电制造企业的认证现状。s g s ( 法语s o c i e t eg e n e r a l ed e s u r v e i l l a n c es a 瑞士通用公证行) 成立于1 8 7 8 年，总部位于日内瓦，是全球领 先的检验、鉴定、测试和认证机构，是公认的质量和诚信的基准；s g s 集团在 世界各地共有6 7 0 0 0 多名员工，分布在1 2 5 0 多个分支机构和实验室，构成了全 球性的服务网络；s g s 在中国的分支机构为通标标准技术服务有限公司，是由 s g s 集团和隶属于原中国国家质量技术监督局的中国标准技术开发公司共同建 成于1 9 9 1 年的合资公司，在中国设立了5 0 多个分支机构和几十间实验室，拥 有9 0 0 0 多名训练有素的专家眩明。截至2 0 1 0 年底s g s 是全球最大、发证最多 的第三方民间认证机构，目前有阿根廷、墨西哥等数十个国家政府实施s g s 符 合性检验，委托s g s 实施装船监管计划，显示出对s g s 作为第三方检测机构 的公正性、权威性和技术能力的充分信任。因而，s g s 的认证项目数据可以作 为欧盟认证的典型代表加以研究。 本文的研究首先概要分析行业的经营状况，行业特征。然后通过分析所选 取企业样本的特征数据与认证效果的统计数据，利用s p s s 软件等以揭示其间 的关系，结合探索性分析和验证性分析，以图得出研究结论和应对之策。 本文的研究思路基本框架可简要表述为图1 1 。 硕+ 学位论文 第1 章导论 导论 提 出 1r 问 调查研究方案设计 题 1r 抽样数据导入 、3 描规认初不地 宙 述 模证次符区查 定 分 性 与 国 宙 合差失 量 统认别查 项 异 败 析分 计证 的与分分的 问 效差复布析情 析 题果异评情况 况 、 ， 定 性 分 析 定性分析 解 决 1 r 问 分析结论 结 题 论 1r 应对措施 图1 1 研究框架 7 硕士学位论文 第1 章导论 1 4 2 研究方法 本文主要通过统计分析方法研究目标样本数据之间的联系。利用s p s s 统 计软件对企业经营状况的各项数据与认证实施效果的数据值进行一系列相关， 回归，聚类，方差等统计分析。对各不同类型企业间进行比较分析，对不同产 品类别，不同认证类型也进行了归类和比较分析，并根据这些定量分析的结果 进行定性分析。 硕十学位论文 第2 章调查研究方案设计 2 1 调查研究基础 第2 章调查研究方案设计 由于从2 0 1 0 年元月开始欧盟国家电子电器产品安全认证采用的基本框架 是c i g 文件的2 0 0 9 新版本( c i g 是c o m m o ni n t e r e s tg r o u p 的缩写，是隶属于 c e n e l e c 的一个组织，该组织负责为c c a 即c e n e l e cc e r t i f i c a t i o n a g r e e m e n t ，欧洲电子技术标准委员会成员国之间的安全认可互认协议起草 有关文件。c e n e l e c 成员国迄今为止包括欧共体1 2 个成员国和欧洲自由贸易 区7 个成员国) ，本文的研究即在此类c i g 文件要求的框架上展开。c i g 文件 包括c i g0 2 1 ，c i g 0 2 2 ，c i g0 2 3 和c i g0 2 4 ，其内容分别为表2 1 所示： 表2 1c i g 文件内容列表 文件编号标题 主要内容与说明 c i g 2 1 ：m a y2 0 0 9f a c t o r y i n s p e c t i o n认证工厂审查的协调要求，由e c s ( e u r o p e a n v e r s i o ne 3 0 p r o c e d u r e sc e r t i f i c a t i o ns y s t e m ) 于2 0 0 9 年4 月2 2 、2 3 h a r m o n i s e d 日会议通过( 下同) 。是进行电子电器类 r e q u i r e m e n t s ( e l e c t r i ca n de l e c t r o n i c ) 产品认证：1 ：厂审查 工厂审查程序协调的纲领性总要求，包括附录a 例行试验和附 要求录b 定期验证试验。 c i g 0 2 2 ：m a y2 0 0 9 p r e - l i c e n c e f a c t o r y s e c t i o na ：r e q u e s to fi n s p e c t i o n( t o v e r s i o ne 3 i i n s p e c t i o n b ec o m p l e t e db yt h ec e r t i f i c a t i o nb o d y q u e s t i o n n a i r er e q u e s t i n gt h ev i s i t ) s e c t i o nb ：o u e s t i o n n a i r e b1 ：o u e s t i o n n a i r et o b ec o m p l e t e d b yt h el i c e n c eh o l d e r b 2 ：o u e s t i o n n a i r et ob ec o m p l e t e d b yt h em a n u f a c t u r e r c i g 0 2 3 ：m a y2 0 0 9f a c t o r yi n s p e c t i o n t 厂审查报告的标准格式，相当于固定格式的 v e r s i o ne 3 2 r e p o r t 审核检查表。 上厂审查报告另包括两个附件： a p p e n d i xl ：s i g n a t u r ep a g e 附件1 ：签字页 a p p e n d i x 2 ：a d d i t i o n a l q u a l i t ys y s t e m r e q u i r e m e n t sf o r t h ee n e ca g r e e m e n t 附件2 ：e n e c 协议附加质量体系要求 c i g 0 2 4 ：m a y2 0 0 9 t h ec o n d u c to f对审查员和被审查方提供指引的文件 v e r s i o n 3 3 f a c t o r yi n s p e c t i o n s 工厂审查执行指引 颂十学位论文 第2 章调查研究方案设计 其中有别于i s o9 0 0 1 体系认证审核的是，欧盟c i g 协议下产品认证的工厂 审查其检查表是固定格式的，就是c i g0 2 3 的内容，所有不符合项也是以检查 表所在的条款为依据。其主要内容列举如表2 2 ： 表2 - 2c i g0 2 3 内容列表 章节标题 涉及内容 持证方、制造厂基本信息，如名称、地址、 1 总信息 联络人、认证产品信息等 安全元器件的进料检验、确认法；检验频次； 2 进料检验 检验要求及记录等 生产装配过程的品质控制、检查确认、例行 3 生产控制、检验及例行试验 试验及不合格控制情况等 用丁安全测试的测试和测量设备的功测试与测量设备的功能检查要求和执行情 4 能检查 况，记录保持情况等 5 审查时正在生产的产品审查时正在生产的产品信息，规格参数 安全测试与测量设备的校准、溯源性、校准 6 安全测试与测量设备的校准 有效性及记录的保持等 产品元器件的仓储与防护，成品的仓储防护 7 仓储防护 情况等 定期验证测试的要求和执行情况，测试用设 8 定期验证性测试( 确认检验) 备，记录保持等 9 空章 1 0 整改行动对前次审查不符合项的整改情况 1 1 质量管理体系质量管理体系是否取得第三方机构的认证等 对认证产品制造和控制流程的自我核ji j 厂对认证产品制造和控制流程的自我核查 1 2 查 执行情况及记录的保持 13空章 1 4 客户投诉对客户投诉的处理方法和记录的保持等 对认证产品变更的控制要求，产品一致性的 15 认证产品变更 执行情况 1 6 用于重测的样品抽样、送样抽样情况 审查的结论( 无不符合项，有次要不符合， 1 7 审查员的评价结论 有主要不符合，有致命不符合) 1 0 硕士学位论文 第2 章调查研究方案设计 容易知道，依据c i g0 2 3 工厂审查的不符合项不可能出现在第9 章( 空章) ， 第1l 章( 仅作为参考信息记录使用) ，第1 3 章( 空章) 和第1 7 章( 审查结论) ； 较少会出现在第1 章( 除非采用欺骗手段对工厂名称、地址、产品信息等弄虚 作假) ，第5 章( 除非工厂公然违法使用认证标志，或当日停工) ，第8 章( 除 非工厂不进行有意义的确认检验) 和第1 6 章( 德国g s 仅原则上要求认证的第 二个年度审查时需提供样品，比利时c e b e c 和芬兰f i m k o 认证的产品类别又 通常以电源线、接插件、电容等元件居多，该类样品容易准备) 。另外第1 0 章 整改行动通常也仅作为一项记录项，而不作为要求项来报告，因而，具有统计 学意义的主要在于对其余的第2 章，第3 章，第4 章，第6 章，第7 章，第1 2 章，第1 4 章和第1 5 章的分析。 关于审查结论，c i g 给出四个选项：无不符合项( 审查时未发现不符合项) ， 有次要不符合项( m i ，通常为文件或记录上的瑕疵，不影响产品与标准的符合 性，工厂可继续认证流程，认证机构可在下次审查活动中检查整改行动的有效 性) ，有主要不符合项( m a ，不直接影响产品安全性能，工厂需提供整改报告， 审查员有可能推荐进行一次特殊的工厂审查或将下次工厂审查提前以验证整改 行动的有效性) ，有致命不符合项( c r ，直接影响产品的安全性能，认证流程立 即终止，推荐在工厂确认已实施整改后再次进行工厂审查确认方可继续认证流 程) 。 本文调查研究所涉及的认证产品均为电子电器类产品( e l e c t r o n i ca n d e l e c t r i c a l ) ，包括常见的家电如洗衣机、空调、冰箱等，也包括消费类小家电如 厨房电器，灯具，数码产品等，是广义的家电产品( 下文所提及的家电，如非 特别说明皆指广义的家电产品) 。此有别于i e c 标准分类中的“家用电器与类似 用途电器，这一类别，即标准i e c6 0 3 3 5 1 范围下覆盖的产品3 。具体涉及到以 下如表2 3 所示几个类别： 硕士学位论文 第2 章调查研究方案设计 表2 - 3 研究企业样本涉及的认证产品类别 测试标准 产品类别 i e c 分类简称 1 i e c6 0 3 3 5h o u s e h o l da n ds i m i l a rh o u s e q u i p m e n t 家电与类似设备 2i e c6 0 5 9 8 l u m i n a i r e s 灯具 l i t e 3i e c6 0 0 6 5 e l e c t r o n i c s ，e n t e r t a i n m e n t 电 t r o n 子和娱乐设备 4i e c6 0 9 5 0i ta n do f f i c ee q u i p m e n t 信息o f f 技术和办公设备 5i e c5 0 0 7 5 ，i e c6 0 8 8 4 ，i e ci n s t a l l a t i o na c c e s s o r i e sa n di n s t 6 0 7 9 9c o n n e c t i o nd e v i c e s 安装部件 和连接装置 6i e c6 1 5 5 8 s a f e t yt r a n s f o r m e r sa n ds i m i l a r s a f e e q u i p m e n t 安全变压器和类似 设备 7l e c6 1 3 4 7 l u m i n a i r e s 灯具类 l i t e ( 同i e c 6 0 5 9 8 ) 本文的调查研究所涉及的认证类别包括g s 标志，c e b e c 标志，f i 标志和 e n e c 标志。简叙如下： g s 标志全称为德语g e p r i i f t es i c h e r h e i t ，其意为“安全已认证”，g s 标志认 证依据德国设备及产品安全法( g p s g ) ，采用的测试标准为欧盟e n 或德国工 业d i n 标准；发放g s 标志的认证机构必须为德国安全技术认证中心( z l s ) 授权的机构口引，其承担测试和检验的实验室自然也应符合实验室的一般要求 i s o i e c1 7 0 2 5 ：2 0 0 5b 引。g s 标志在欧洲获得了广泛的认可，而且全部覆盖c e 标志的要求，在欧洲市场具有很大的影响力，是一种强有力的市场推广工具。 虽然g s 认证不是欧洲市场准入的法律强制要求，但由于欧洲工业标准化长期 以来形成的传统，安全意识已深入人心，没有g s 标志的产品在德国几乎很难 找到任何买家。c e b e c 标志为比利时产品安全认证标志，f i 标志为芬兰安全认 证标志，发证机构f i m k o 。e n e c 标志为欧盟成员国在欧洲内部互相认可的一 种区域性通用认证标志，其推出原本意在统一欧洲各国种类繁多的认证而协商 拟定以一共同的认证规则和认证标志来替代，这就是e n e c 标志的诞生过程。 但由于种种原因e n e c 标志的发证数量事实上并不多。按照发证数量来计，欧 洲国家的电子电器产品认证仍旧是德国g s ，v d e 占绝大多数，显示出德国作 为欧洲老牌的工业标准化国家在市场上的广泛认可度。欧洲的g s ，v d e 标志 硕十学位论文 第2 章调查研究方案设计 与北美的u l 标志在中国企业已经成为某种标准化水平的代表符号。 2 2 调查研究方案 2 2 1 调查研究数据的收集 本文所采用的广东省家电制造企业进行欧盟产品认证的数据，来自于这些 企业在认证公司s g s 实际认证过程中的真实数据。由于原始数据库过于庞大( 超 过2 0 0 0 个厂次的认证项目) ，故采用简单随机抽样方法从原始数据库中抽取了 1 4 5 个工厂的认证记录，这些记录包括工厂审查确认书，工厂申请认证产品清 单，产品型式试验报告，工厂审查报告和整改方案，现场工厂审查原始记录， 工厂审查状态表等。所有这些数据和信息资料的汇总，可以提供这些信息：工 厂申请欧盟认证的产品详细信息和技术参数，产品型式试验报告及整改情况， 申请测试及工厂审查时间，工厂现场审查报告及不符合项报告，现场审查原始 记录，工厂审查不符合项整改情况，申请工厂的基本信息等。这些信息基本能 够满足本文调查研究的需要。 2 2 2 数据分析方法 本文对数据的定量统计分析部分采用统计分析软件s p s s1 7 0 。s p s s 是应 用比较广泛的数据分析软件，其特点是功能丰富，操作简便，采用图形界面， 数据的兼容性强，可以方便地进行诸如描述性统计、均值检验、非参数检验、 相关与回归分析、方差分析、时间序列、聚类与判别分析、主成分与因子分析、 信度分析等常用数据分析方法。定量分析的基本思路是：利用获得的1 4 5 个企 业认证案例样本的认证数据，首先进行描述性统计，以了解数据分布的基本情 况；对企业的规模大小( 以工厂人数近似替代) 和标准化水平进行相关性分析， 对欧洲德国g s 认证，比利时c e b e c 认证和芬兰f i 认证的不同国别认证进行 方差分析，看不同的认证国别是否存在显著差异以寻找其对企业影响的异同； 对初次认证审查和监督审查比较分析，以图揭示其中的关系；不符合项的分布 情况进行统计，对广东省不同地区的认证情况进行比对，对审查结果为失败的 几个案例具体情况作一简述。然后利用s p s s 软件分析的输出结果定性分析， 结合企业的实际情况进行探索性的解释，最后基于这些分析给出一些应对措施。 本文对上述统计分析项目的选取是基于从认证的工厂考虑，这些研究项是参与 实施欧盟认证的广东家电企业最关心和最为期待的研究。 硕士学位论文第3 章对调查样本数据的统计分析 第3 章对调查样本数据的统计分析 3 1 广东省家电制造行业概况 广东是我国的家电制造业大省，不少家电种类的产销量不仅在全国领先， 就是在世界上也名列前茅。以2 0 1 0 年为例，以美的、t c l 、创维、格兰仕、志 高等企业为主的广东家电业产销总额达到5 1 0 0 亿元，几乎占全国的一半e 3 7 。 成熟的产业链、便利的交通条件和市场环境使广东省孕育了一批家电制造企业 巨头，特别是空调、电风扇、电饭锅、微波炉和小家电系列，广东俨然成了全 世界的主要生产集中地。广东家电制造的核心企业团队在国内具有比较优势， 规模制造能力强；具有不少国内知名品牌、驰名商标；与内地省份相比具有较 强的技术创新能力、流程创新能力和市场经营能力，出e l 量也明显占优。同时 广东家电企业也积极实施标准化战略，不断提高标准化水平，不少家电产品的 国家标准项目都是由广东家电企业牵头制订，如移动式空调器通用技术要求 由珠海格力牵头；电水壶性能要求及试验方法由广东新宝牵头；饮水机国标 由美的牵头制订e 3 8 。 虽然如此，跟国内其他家电品牌和国际知名品牌相比，广东省家