（语言学及应用语言学专业论文）法庭审判话语权力的语言学分析与建构.pdf

摘要 法庭审判话语权力是指法庭审判话语中所蕴含的影响力，它是一种对 法庭审判过程进行支配和控制的物质性力量，内在地体现了法庭审判中的 权力关系并扩散着权力的影响。 新一轮司法改革在审判理念、审判目标、审判管理、审判评价、审判 方式以及法官角色等方面进行了全方位改革。司法改革使法庭审判发生很 多新的变化，法庭审判中的话语权力也必然与以往有所不同。因此，有必 要对依法治国语境下的法庭审判话语权力进行探讨，以期对法庭审判的公 正实施有指导和促进作用。 本研究综合运用话语分析法、法庭观察法、定量定性分析法以及归纳 和演绎等方法，在阐释法庭审判话语权力的内涵、分析其特点和类型的基 础上，对当前的法庭审判话语权力进行语言学分析，客观描述当前法庭审 判话语权力的现状，阐述在依法治国语境下法庭审判话语权力建构的社会 语言学理论基础，并在此基础上尝试着构建法庭审判话语权力的适当模式。 全文共分六个部分： 第一部分，绪论本部分简要地介绍了本文的研究缘起、研究意义、 国内外研究动态、研究方法、语料来源和转引符号等，为全文的写作做个 铺垫。 第二部分，法庭审判话语权力概述。本部分主要在解读话语、权力、 话语权力等基本概念的基础上，阐释法庭审判话语权力的内涵，并进一步 分析法庭审判所具有的特点，最后做了尝试性分类。 第三部分，法庭审判话语权力的语言学分析。传统法庭审判话语权力 已经不适应司法改革的要求，因而需要建构新型的法庭审判话语权力。本 部分主要运用话语语言学中的话轮、话轮转换、相邻对等理论对亲临法庭 审判录音转写语料进行定量和定性分析，从而找出法庭审判话语权力存在 的表现并分析成因。 第四部分，依法治国语境下法庭审判话语权力建构的社会语言学理论 基础。本部分主要从社会语言学的权势关系与一致关系理论出发，揭示司 法领域尤其是法庭审判话语互动之间的关系，即在传递审判互动中，虽然 以绝对权势的社会关系为主，但是同样存在一致的社会关系。在此基础上， 从范戴克( v a nd i j k ) 的语篇分析理论出发，对这种互动关系做进一步的理 - 解诠释国家专门机关与诉讼当事人之间存在由权势层级性而产生的话 语权力差异。最后，以起诉书为个案揭示了社会语言学的权势关系和一致 关系原则在法庭审判话语权力中的交际意义。 第五部分，依法治国语境下法庭审判话语权力的建构。依法治国语境 下审判制度是以公正为本位的审判价值观、科学与人文整合的审判文化观、 回归人性的审判生态观、综合取向的审判设计观、缔造取向的审判实施观、 民主化的审判政策观为基本理念。法庭审判要求摒弃不符合以司法公正为 本的一系列观念和行为，使诉讼参加人以一种新的姿态出现在法庭审判 中。建构新型的法庭审判话语权力，将成为当下进一步推进司法实践亟待 解决的问题之一。为此，本部分主要探讨从法庭审判观的转变、新型庭审 关系的建立、诉讼参加人话语权力的分享以及诉讼当事人主体意识的提升 本文所说诉讼参加人包括法官、公诉人、诉讼当事人( 涵盖刑事市判中的被告人) 、法定代理人、 诉讼代理人、辩护人、证人、鉴定人和翻译人员。 等几个方面，探讨完善法庭审判话语权力的途径。 第六部分，结束语。总结全文( 包括结论和方法等) ，指出存在的不 足及今后的努力方向。 关键词法庭审判话语权力，话轮转换，相邻对，权势和一致，建构 i a b s t r a c t t h ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a li st h ei n f l u e n c i n gf o r c eo ft r i a ld i s c o u r s ei n c o u r t r o o m ，a ni n v i s i b l ef o r c eo fd o m i n a t i n ga n dc o n t r o l l i n gt h e t e a c h i n g p r o c e s s i n c o u r t r o o m ，w h i c hr e f l e c st h ep o w e rr e l a t i o n s h i pi nt h et r i a la n ds p r e a d st h ei n f l u e n c eo f p o w e t t h en e wj u d g e m e n tr e f o r mo fb a s i cc o u r t r o o mh a v eb e e nc a r r i e da ta l ll e v e l s ，s u c ha s t r i a li d e a s ，t r i a lg o a l ，t r i a lm a n a g e m e n t ，t r i a le v a l u a t i o n ，t r i a lm e t h o d o l o g ya n dj u d g e r o l e t h ec o u r t r o o mr e f o r mc h a n g e dt h et r i a lp r o c e s sal o t ，a sw e l la sd i s c o u r s ep o w e ri n c o u r t r o o mt r i a l s oi ti sn e c e s s a r yt od i s c u s st h ep r o b l e mo fd i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o m t r i a l ，o nc o n d i t i o no fm a n a g i n gt h es t a t ea f f a i r sb yl a wt op r o v i d er e f e r e n c ea n dp r o m o t i o nf o r t h ef a i ra n ds q u a r ei m p l e m e n t a t i o no fc o u r t r o o mt r i a l b a s e do nt h ee x p l a n a t i o no ft h em e a n i n g ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc a t e g o r i e so fd i s c o u r s e p o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l ，t h ec u r r e n tr e s e a r c hm a k e st h el i n g u i s t i ca n a l y s i so ft h ed i s c o u r s e p o w e rw i t hc o n v e r s a t i o n ga n a l y t i c a lm e t h o d ，c o u r t r o o mo b s e r v em e t h o d ，q u a n t i t ya n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，i n d u c ea n dd e d u c t i o nm e t h o d t h i se s s a yd e s c r i b e si t sc u r r e n t s i t u a t i o no fd i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l ，s e tf o r t ht h es o c i o l i n g u i s t i c st h e o r e t i c a lb a s i s o ft h en e w s t y l ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l ，a n da t t e m p tt oc o n s t r u c tt h eb a s i cp a t t e r o ft h en e w s t y l ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l t h ew h o l ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so fs i xp a r t s p a r to n ei sa ni n t r o d u c t i o n ，i t sd e a l sw i t ht h er e a s o na n ds i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d y ，a n d i n t r o d u c et h es t u d ys i t u a t i o nh o m ea n da b r o a d ，t h em e t h o d st a k e ni nt h i sr e s e a r c h ，t h es o u r c e o fl i n g u i s t i cm a t e r i a l ，a n dt h er e w r i t i n gs i g n p a r tt w oi sas u m m a r yo ft h ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l b a s e do nd e f i n i n gt h e t e r m so f “d i s c o u r s e , p o w e r a n d “d i s c o u r s ep o w e r ”w e s t u d yt h ec o n n o t a t i o no ft h e d i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l ，a n da n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft r i a l o nt h eb a s i so f t h a t ，w ea t t e m p tt oc l a s s i f yt h ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l p a r tt h r e ei sal i g u i s t i c s a n a l y s i so ft h ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l t h e d i s c o u r s ep o w e ri nf o r m e rc o u r t r o o mt r i a lc a n n o tm e e tt h er e q u e s t so ft h ej u s t i c a t u r er e f o r m v i ti sv e r yn e c e s s a r yt oc o n s t r u c tt h en e w s t y l ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l i nt h i sp a r t w eu s et h et h e o r yo f “d i s c o u r s et u r n ， s w i t c ho ft u f n ，a n d “a d j a c e n c yp a i r ”t om a k eq u a n t i t y a n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i so nt h el a n g u a g em a t e r i a l s ，t of i n dt h ee s i s t a n c eo fd i s c o u r s ep o w e r a n di t sr e a s o n p a r tf o u ri s s o c i o l i n g u i s t i c s t h e o r e t i cb a s e o fc o n s t r u c t i n gd i s c o u r s e p o w e ri n c o u r t r o o mt r i a l w i t ht h et h e o r yo fp o w e ra n ds o l i d a r i t y , w ep o i n to u tt h er e l a t i o ni n d i s c o u r s ei n t e r c o u r s eo fc o u r t r o o mt r i a l ，t h a ti st os a yn o ，i nt h ei n t e r a c t i o no fc o u r t r o o m t r i a l ，a l t h o u g ht h em a i ns o c i a lr e l a t i o n s h i pi sb a s e do na b s o l u t ep o w e r , t h es o c i a lr e l a t i o n s h i p o fs o l i d a r i t ys t i l le x i s t s o nt h eb a s i so ft h a t ，t h e o r yo fv a no i j k ，w ef a r t h e ri n d i c a t et h e r e l a t i o no fi n t e r c o u r s ei nc o u r t r o o mt r i a l w i t ht h et h e o r yo fv a nd i j k t h es p e c i a ld e p a r t m e n t o f n a t i o na n dl a w s u i tp a r t sh a v et h ed i f f e r e n td i s c o u r s ep o w e r , w h i c hc o m e sf r o mt h e d i f f e r e n c es o c i a l p o s i t i o n f i n a l l y , w e r e v e a l st h e p r a c t i o ns i g n i f i c a n c eo f “p o w e r a n d “s o l i d a r i t y ”r u l e si nt h ed i s c o u r s ep o w e r i nc o u r t r o o mt r i a l p a r tf i v ei sac o n s t r u c t i o no ft h ed i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a lo nt h ec o n d i t i o no f m a n a g i n gs t a t ea f f a i r sb yl a w w ea t t e m p tt of i n dw a y st oi m p r o v et h ed i s c o u r s ep o w e ri n c o u r t r o o mt r i a lf r o mt h ea s p e c t sa sf o l l o w s ：t r a n s f o r m i n gt h et r i a li d e a si nc o u r t r o o m ， f o u n d i n gn e w - s t y l ec o u r t r o o mi n t e r c o u r s er e l a t i o n s h i p ，s h a r i n g t h ed i s c o u r s ep o w e ra n d a d v a n c i n gl a w s u i tp a r t s m a i nb o d yc o n s c i o u s n e s s t h e t r i a l s y s t e m o nd o m d i t i o no f m a n a g i n gt h es t a t ea f f a i r sb yl a wi sb a s e do ns u c hi d e a sa sj u s t i c e r o o t e db a l u ec o n c e p to f t r i a l ，t h ec u l t u r a lc o n c e p to ft r i a lw i t hs c i e n c ea n dc u l t u r ec o m b i n e d ，t h ee c o l o g i c a lc o n c e p to f t r i a lf o c u s i n go nh u m a n i t y t h ec o m p r e h e n s i v ep l a n n i n gi d e a so ft r i a l ，t h ei m p l e m e n t i n g c o n c e p to ft r i a l ，a n dt h ec o n c e p to fc a r r y i n go u tt r i a lw i t hd e m o c r a c y t h e t r i a ls h o u l db e c a r r i e do u tw i t hj u s t i c e ，a n dt h ej u d g ea n do t h e rp a r t i c i p a n t so ft h et r i a ls h o u l dp l a yn e wr o l e s i nt h et r i a la tc o u r t r o o m t h ec o n s t r u c t i o no fan e wk i n do fd i s c o u r s ep o w e ri nc o u r t r o o mt r i a l w i l lb et h ep r o b l e mn e e d st os o l v e di m m e d i a t e l y ，i no r d e rt op r o m o t et h ep r a c t i c eo f a d m i n i s t r a t i no f j u s t i c e p a r ts i xi sa ne p i l o g u e ，w h i c hs u m m a r i z e st h ea c h i e v e m e n ta n dt h ed e f i c i e n c yo ft h i s e s s a y ，a n dp o i n t so u tt h ed i r e c t i o no ff u t u r er e s e a r c h ， k e yw o r d sc o u r t r o o mt r i a ld i s c o u r s ep o w e r ，t u r n ，a d j a c e n c yp a i r , p o w e ra n ds o l i d a r i t y , c o n s t r u c t v 绪论 第一节研究缘起 布龙菲尔德( l e o n a r db l o o n f i e l d ) 在语言论中开宗明义地指出：“也 许由于太平淡无奇了，我们对语言很少注意，把它看作像呼吸或走路那样理所当 然的事。其实，语言的功能很大，使人区别于其它动物。”。如今语言学已经成为 一门显学，涉及到社会生活的方方面面。 在西方学术史中，有“2 0 世纪是语言学世纪”的说法，文学、历史、哲学 等人文学科纷纷受惠于语言学的兴盛，作为“永远无法自给自足的学科”( 美国 大法官霍姆斯语) 的法学，也同样受益。早在1 8 世纪，英国哲学家大卫休谟 曾说过：“法与法律制度是一种纯粹的语言形式，法的世界肇始于语言，法律是 通过词语订立和公布的。法律行为也涉及言辞的思考和公开的表述与辩论。法律 语言与概念的运用，法律文本与事实相关的描述与诠释，立法者与司法者基于法 律文本的相互沟通，法律语境的判断等等，都离不开语言的分析。” 另有学者说 得更加生动形象：“在新兴的法律语言中，语言与法律不应是简单相叠、油水分 离的，而应该是血肉相连、脉络相同的；语言因普照法律使自己魅力四射，法律 因受到普照愈加光焰无穷。”。可见，法学和语言学是法律语言学存在的土壤，是 它赖以存在和生长的基础，二者与法律语言学是源与流的关系。 法律语言学有既不同于法学又不同于语言学的研究对象。根据比较流行的说 法，法律语言学是“以立法和司法语言为基础，以语言变体为对象，以语言学基 本理论为指导，结合相关法律基本原理，解决法律实务中各种语言问题的语言行 为。”。法律语言学研究目的是：为了更好地把语言学知识应用于司法实践，进一 步确保司法公正；同时也为法学和语言学的发展提供新的思路和方法，注入新的 活力。 美 布龙菲尔德著语言论( 袁家华，赵世开，甘世福译) 商务印书馆，1 9 8 0 年第 l 期， 转引自舒国莹著战后德国法哲学的发展路向载比较研究，1 9 9 5 年第4 期 彭京宜法律语言研究的回顾与前瞻载广硅社会科学，2 0 0 0 年第4 期 刘蔚铭著法律语言学研究中国经济出版社，2 0 0 3 年 1 在社会现实中，在法律界，在依法治国的语境下，涉及语言的诉讼案件不计 其数，这是法律语言学取之不尽、用之不竭的宝贵资源，也是中国法律语言学蓬 勃发展、走向世界的原动力。由于中国的法制建设正处于发展完善过程中，立法 技术还不够成熟，司法程序尚欠规范，这些都给法律语言学家提出了艰巨的任务， 也提供了用武之地。从某种程度上说，这是中国法律语言学的努力方向。 随着社会的发展和时代对法律的要求，我国在新世纪初期掀起了新一轮司法 改革。这次司法改革是一次全方位的改革，不仅司法理念，而且司法目标、司法 结构、司法内容、司法实施、司法管理以及司法评价等方面也都发生了变化。 “司法公正”是新一轮司法改革的主旋律。怎样把司法改革的理念贯彻到法 庭审判中，这就需要对法庭审判过程进行研究。司法改革在合法性前提下要求法 官具有创新精神、批判意识和锐意进取的勇气，也要求其具有精诚的品质、坦荡 的胸怀和民主平等的心态。司法改革既要求诉讼当事人( 特别是刑事审判中的被 告人) 在法庭审判中不畏权势、据理力争，同时还要求他们之间建立顺畅的沟通 渠道并为其提供对话的平台。在一般情况下，诉讼参加人需要参与法庭审判。在 法庭审判中，诉讼参加人话语权力的拥有与否，关系其诉讼的成败。因此，法律 语言学的研究需要关注法庭审判的话语权力。 法庭审判中不同的话语，不同的言说主体，影响着审判的发展和法庭审判的 质量与效率。诉讼参加人在法庭审判中具有不同的话语权力，发挥不同的作用， 使法庭审判呈现出不同的形式。司法改革赋予法官和诉讼当事人新的角色内容， 要求法庭完善审判方式问答。问答是法官、公诉人和律师的重要工具，也是 控辩双方对抗的主要武器。问答离不开语言直接话语是司法审判的原则。依 法治国语境下的法庭审判，法官与诉讼当事人应当拥有与以往不同的话语权力。 因此，正视当前的法庭审判话语权力，重构新型的法庭审判话语权力就显得尤为 突出。 在依法治国的大背景下，我虽是社会语言学方向的学生，却对法学有着浓厚 的兴趣，并且一直关注着法律语言学的进展。经过两年多系统的语言学理论学习， 我已具备了一定的语言学理论修养。出于学以致用的原则，本文运用语言学的原 理分析法庭审判话语，以社会语言学的“权势关系与一致关系”理论为基础，把 法律语言学的研究从静态转向动态，并尝试着建构法庭审判的话语权力及其研究 框架。这样既可以巩固所学的语言学知识，又可以从不同的角度审视法庭审判的 走向，使语言学的理论在司法实践中发挥更重要的作用。 第二节研究意义 在法庭审判话语研究中，学者们已不再满足于法律本身、也不再满足于只是 揭示法律是怎么通过语言而被运用的，而是在研究中加入了一个新的变量权 力。学者们通过研究法庭审判话语来理解并揭示话语权力。从研究方式上讲，这 些学者是把法律语言作为工具来研究的。对法律语言与权力关系的研究，虽然此 为法律语言学的新趋向，但它已显现出强劲的发展势头，本文的着力点也在这个 方面。法律语言学研究包括立法语言和司法语言研究两大领域。立法语言主要针 对法律文本规范问题，其研究属于法律语言学的本体研究；司法语言主要针对法 律规范的实施问题，主要包括立案、侦查、起诉、审判等内容。本研究主要限定 在法庭审判过程中的语言使用方面，属于法律语言学的应用研究。本研究主要有 两大方面的意义： 一、社会语言学意义 话语权力是社会语言学关注的问题之一。社会语言学主要从语言学的角度探 讨语言与社会的关系，考究语言的社会功能以及语言结构在社会环境中的变化规 律。法庭审判作为一种社会现象，不可避免地受到各种社会规约的影响。社会语 言学家成功地把社会因素引入法庭话语的研究之中，他们试图通过分析法庭话语 与权力、性别、文化等各种社会因素之间的关系，为法庭审判话语的区别性特征 提供可能的解释，从而为社会语言学的发展增添新的研究内容。遗憾的是，在中 国，社会语言学家对“话语权力”问题的研究非常少见。这可能有两方面的原因： “一是权力在中国是个敏感的话题。在中国没有研究话语与权力、话语与意识形 态的气候和土壤。二是传统上的中国语言学重文字和句法，直到现在，学者们不 太乐意接受语言分析中加入权力、意识形态、角色等等参数。”。 随着社会的发展和时代对法律的要求，我国把“依法治国”作为基本国策。 在把“依法治国”的理念贯彻到法庭审判的过程中，研究语言学的专家和学者理 应发挥自己的作用。社会语言学家拉波夫( l a b o r ) 曾说：“语言学家应该把自己 廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社2 0 0 3 年 3 的知识用到课堂之外去，对社会问题的解决有所帮助，而法律就是这么一个语言 学家可以应用自己的知识和智能的大有作为的领域。”社会语言学家要为国家的 司法完善贡献自己的力量，就要对法庭审判话语进行研究。而法庭审判中话语权 力的拥有与否，关系着诉讼的成败。因此，不仅法律语言学应当关注法庭审判的 话语权力，社会语言学也要利用自己的学科特点和优势发挥自己的作用。 这样做至少有两个方面积极作用：一是可以使社会语言学的理论在法律实践 中得到应用，二是可以从选用语料、研究视角和研究方法等方面扩大社会语言学 的外延。纵观国内有关的研究我们可以发现：在语料的选取方面，大多采用传统 语文学的方法或角度研究经过书记员整理过的笔录，缺少对即席性、互动性和动 态性很强的真实自然法庭话语材料的分析。遵循“最理想的语言材料是通过 田野调查获得的人们日常生活中自然使用的第一手材料” 的“语料原则”，本文 的语料( 详下) 真实地记录了诉讼参加人的语言表现和语言态度，并且可以反复 进行检查和验证，这对丰富社会语言学的语料库有一定作用。在研究视角方面， 过去人们对法庭审判话语的研究角度虽然比较多，但缺乏深入的理性分析，在概 念的界定上存在着模糊性。本文站在社会语言学立场上，以“权势关系与一致关 系”为理论基础、以话语权力为切入点，对法庭审判话语权力做了比较深入的语 言学分析，同时明确了有关概念的内涵。在研究方法方面，本文较充分地借鉴了 国内外语言学的研究方法，比如话语分析法、话语认知法等。总之，本文在借鉴 已有研究成果的基础上，通过对法庭审话语权力的系统研究，力求为社会语言学 的丰富和发展贡献微薄之力。 二、法学应用意义 把法庭审判话语同权力问题结合起来研究，除了具有语言学方法论的意义 外，还具有法学应用价值。法庭审判中不同的话语、不同的言说主体，影响着法 庭审判的的质量与效率。在“依法治国”条件下的法庭审判中，法官和诉讼参加 人将拥有与以往不同的话语权力。法官要从”纠问式”的语境阴影中走出来，丢 弃原有的话语模式和思维定式，并应当及时、准确地把握法庭上的互动语言，从 而做出公开公正的裁判，使庭审活动公平公正地进行。也就是说，正视当前法庭 审判话语权力，重构新型的法庭审判话语权力就成为必要。为此，本文的法学应 廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社，2 0 0 3 年 王远新著语言理论与语言学方法论教育科学出版社，2 0 0 6 年 4 用价值主要体现在以下三个方面： 首先，为法庭审判话语的研究提供一种新的视角，为法庭审判的改革提供一 定的理论依据。法庭审判话语权力的研究，是司法改革中对法庭审判话语研究的 一个新视角。本文通过对当前法庭审判话语的语言学分析，以话语权力和话轮分 析为切入点，对法庭审判话语权力进行较系统的研究，并在依法治国的语境下尝 试着建构新型的法庭审判话语权力，以期促进司法改革的实施。 其次，有助于诉讼参加人角色的自我认同和诉讼参加人之间形成认知、情感 和伦理等多种关系。在法庭审判中，控、辨、审三方处于人格平等的地位，法官 不再是既当裁判员又当运动员，而是法庭审判的组织者、促进者和主持者；诉讼 当事人不再是一个被动的服从者和被控者，而是主动的、自主的参与者。控、辨、 审三方之间多种关系的形成，可以使法庭审判不仅高效而且公正。 最后，有助于法官对法庭审判的重新认识，提高法庭审判的有效性，进而有 助于法院自身的发展。在依法治国语境下，把诉讼当事人的参与性最大限度地发 挥出来，有助于提高法庭审判的有效性和法庭审判话语权力的建构，从而确保司 法的公正。 第三节国内外研究动态 “法律语言学”是语言学领域的一个新兴的分支，因此，有必要比较详细地 介绍法律语言研究的概况，并以其作为本研究的背景和理据。本节重点介绍国外 的研究动态，附带提及国内的研究动态，因为无论是在研究内容的广度和深度方 面，还是在研究视角的多样性方面，国内的研究都不及国外的研究。 一、国外研究概况 在古代，“对法律语言最早进行比较系统地阐释和研究的是亚里士多德的修 辞学。修辞学对法律语言研究的主要贡献有：对修辞功能作出新的解释、 对诉讼语言风格的研究、关于诉讼演说内容的规定等三个方面。 此外，亚里士 多德还就演说的句式、格律、节奏、结构安排方面提出了许多真知灼见，他的观 点对诉讼言语都非常适用。 古希腊 亚里士多德并修辞学( 罗念生译) 生活读书新知三联书店，1 9 9 1 年 廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社，2 0 0 3 年 5 国外的现代语言学研究以2 0 世纪7 0 年代为分界点。2 0 世纪7 0 年代以前， 主要是对法律语言的静态( 立法语言、法律文本) 研究。着眼点是法律语言的用 词、句子结构、标点符号以及法律语言的特征上。而且把法律语言作为客体来研 究，不考虑话语生成和话语参与者。1 8 4 3 年，乔治库德撰写的论立法表达 才是科学意义上的法律语言学研究。但影响最大的当属达维德梅林克夫( d a v i d m e l i n k o f f ) 的法律语言( t h el a n g u a g eo ft h el a w ) 。体现早期研究特征的 著作还有克里斯托和达利( d a v i d c r y s t a l d d a l y ) 的“t h el a n g u a g eo fl e g m d o c u m e n t ”。国 2 0 世纪7 0 年代以后，法律语言学家越来越多地参与到法庭审判中，侧重于 动态的应用研究。这一时期的研究主要集中在三个方面：“法庭话语的特征研 究；法律语言与权力的研究；语言学家介入法律互动的语言证据应用研究。” 法庭话语的研究集中在律师和被告( 或证人) 的口头互动上。这种研究包括两 个方面：一是揭示法律是如何通过语言这个媒体进行运作的。典型的例子是答内 特( b r e n d ao a n e t ) 对马萨诸塞州一个医疗案例的研究。二是把法律活动当作丰 富的语言资源。代表人物有人类文化方法论学家杰弗逊( g i aj e f f e r s o n ) 和伯 玛伦茨( a n i t ap o m e r a n t z ) 。前者把法律话语作为会话研究的一部分，后者主要 研究法庭口头互动中责任的归咎是如何进行的。国外对法庭审判中的问答研究 比较有影响的有：鲁欣布鲁克( j u n el u c h j e n b r o e r s ) 的“用你自己的话说”： 最高法院一次审判的问与答、伍德布利( h a n n iw o o d b u r y ) 的法庭审判中的 问话策略使用、沃克尔( a n n eg r a f f a mw a l k e r ) 编辑的司法过程中的语言 以及孔莱( j o h nm c o n l e y ) 和奥巴尔( w i l l i a mm 0 b a r r ) 合著的公正的 言语等。对法庭审判语言和权力的研究体现在以下方面：如马托欣( g r e g o r y m m a t o e s i a n ) 、孑l 莱( j o h nm c o n l e y ) 和奥巴尔( w i l l i a mm 0 b a r r ) 等 人通过对强奸和离婚调解案件来研究男女权力的不平等；社会语言学家拉波夫 ( w i i i i a ml a b o r ) 和哈利斯( w e n d e l la h a r r i s ) 通过对涉及美国黑人的案 件、威尔士( m i c h a e lw a l s h ) 和伊德斯( d i a n ae a d e s ) 通过对涉及澳洲的土著 人的案件来研究种族、少数民族与权力；另外还有对证人( 被告) 权力的研究。 d a v i d c r y s t a l d d a l y 1 9 6 9 t h el a n g u a g eo fl e g a ld o c u m e n t ，i ni n v e s t i g a t i n g e n g l i s hs t y l e b l o o n i n g t o n ，i n ：i n d i a n au p 1 9 3 2 1 7 廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社2 0 0 3 年 转引自廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社，2 0 0 3 年 6 二、国内研究概况 在古代，自从法律制度产生，人们就对法律语言一直十分关注，也发表过不 少真知灼见。如论语在记述郑国起草法律文书“命”时描述到：“为命，裨 谌草刨之，世叔讨论之，行人子羽修饰之，东里子产润色之”。而唐律疏议 既是我国封建时代的一部有代表性的法典，又是“诸法合体”的语言文体结构的 典范。明末清初学者李渔在他的著作资治新书慎狱刍言中，清代学者王又槐 在办案要略中，对诉讼活动中的语言交际和法律文书所用语言发表过许多精 辟的见解。 在现代，潘庆云从宏观角度回顾和展望了中国的法律语言研究，这些研究逐 渐引起中国语言学界和法学界的注意并得到认可。“对法律语言进行比较全面的 考虑并较早提出建立法律语言科学体系是陈炯的法律语言学探略一文。”。然 而，从已有的法律语言研究成果看，法律语言学在规范立法语言、校正司法语言 方面做了许多有意义的工作。代表性的著作有法律语言学教程、法律修辞、 法律语体探索和法律用词技巧等。其他如吴伟平、刘蔚茗、陈炯、李振 字、彭京宣等学者的建树也让人耳目一新。 当前，中国的法律语言学研究正逐步融入世界，开始从静态的本体研究向动 态的应用研究转型。这种转型的主要表现之一就是对法庭审判话语的研究。话语 是法庭审判的工具，是法庭审判得以完成的必要手段，可以说离开话语法庭审判 就难以进行。因此，对法庭审判的话语进行研究是十分必要的。对法庭审判话语 的研究一般是从词法、句法、语用学和诉讼法学角度等维度来进行的。有学者从 言语行为的角度对其研究，如法庭问答及其互动研究( 廖美珍，2 0 0 3 ) ；有的 从审判语言技巧方面来研究的，如法庭语言问话技巧( 廖美珍，2 0 0 4 ) ；有 的从审判话语转换的形式来对其研究，如如何在法庭问话中通过话题控制获取 所需信息( 葛云峰，2 0 0 4 ) ：有的从权力切入对法庭审判话语进行研究，如法 庭话语中的权力研究( 张唯，2 0 0 6 ) ；有的从学科审判角度对法庭审判话语冲突 进行研究，如法官和一般诉讼人之间话语冲突的批判语言分析( 张骏宇，2 0 0 4 ) ； 也有从社会语言学的角度研究中国法庭互动中称代形式的使用，如法庭互动中 称代形式的使用( 陶君，2 0 0 6 ) ，等等。 潘庆云著跨世纪的中国法律语言研究华东理_ ：大学出版社，1 9 9 7 年 7 第四节研究方法 “科学的研究方法，是一套行之有效的发现事实、总结规律、建立理论的工 具。”囝研究方法在一门学科的理论架构方面至关重要。法学和语言学是法律语言 学的源头，法学一向为其他学科所关注；而语言学是人文社会科学与自然科学研 究方法最密切的。由于法学、语言学在社会科学和人文科学中所处的地位以及它 们各自都与一系列相关学科有着密切的联系，因而，在两个学科基础上构建而成 的法律语言学的研究方法必然具有多元化的特点。具体到本文主要用到了以下研 究方法： 1 田野调查法( 法庭观察法) 。社会语言学的研究方法可以为法律语言学提 供有益的借鉴，而田野调查法是社会语言学的基本研究方法之一，也是本文用到 的主要研究方法。本文在大量相关研究阅读文献以及前人搜集到的语料同时，对 法庭审判进行了现场调查。 2 话语分析法。法律语言学的研究离不开话语分析，综观国内外法律语言 学的研究，无论是基础研究还是应用研究，法律语言学家们实际上都是在对法律 语言的特定层面进行话语分析。所以，话语分析也是本文最基础的研究方法。 3 定量分析法。话语分析法不是一个孤立的手段和工具，定量分析法在本 文中为语言分析法提供了有力的协助。定量的具体做法是：把整个审判以“相邻 对”为最基本的结构单位进行量化，把“相邻对”分为问答相邻对和非问答相邻 对。我们把重点放在问答相邻对和问话行为上，即在统计出问答相邻对的基础上 着重分析诉讼参加人问话的分布比例和由问话启动的相邻对在各个阶段。的分布 比例，非问答相邻对只做参照。话轮和相邻对的计算方法是，话轮和相邻对数量 从审判长宣布开庭正式算起，到法官宣布休庭止。同时，为保证本文语料的全面 性和充分行，适当地借鉴了一些个案研究成果。 4 定性分析法。话语分析法并不是把其他方法都排除在外的封闭系统，而 是与其他方法并行不悖的。本文中定量分析和定性分析法在方法论上为话语分析 法提供了宏观指导。我们对不同法庭现场审判录音转写的语料，采用会话结构分 析的方法进行处理，尽量从真实的现场语料的调查、分析、研究中寻求结论和规 王远新著语言理论与语言学方法论教育科学出版社，2 0 0 6 年 各个阶段包括法庭调查之前，法庭调查、举证质证、法庭辩论、最后陈述等。 8 律，用材料和事实说话，以定量分析为主，辅之以定性分析，使分析有一定的实 验性和科学性，为法庭审判话语权力的建构提供一些可靠的依据。 5 归纳法和演绎法。话语分析法虽然是本文的基础研究方法，但它仍然要 接受归纳法和演绎法的上层指导。 综上所述，本文以话语分析法为核心研究方法，与其他方法一起构成了一个 层次分明、相辅相成的研究方法系统。 第五节语料来源 本文的语料收集采用了录音转写的方法，采集的语料分三个来源： ( 1 ) 录音转写语料。法庭一般不允许录音，因此，法庭审判现场的语料收 集比较困难。我们的研究语料主要采集于北京市区法院和内蒙x x 市县 法院公开审判案件回的部分录音转写。这些语料是本文成文的语料基础。 ( 2 ) 廖美珍法庭问答及其互动研究( 2 0 0 4 ) 中的录音转写语料。这些语 料为法庭审判话语权力的研究提供了有力的佐证，是本文第二章写作的重要参照 语料。 ( 3 ) 中国人民公安大学出版社出版的现在开庭6 ( 2 0 0 4 ) 和现在开庭 8 ( 2 0 0 5 ) 中的庭审记录。这些语料丰富了法庭审判话语权力的研究，增强了说 理的可信度。 说明：本文采用的转写符号 为了与前人研究的保持一致性，本文采用的语料借鉴了廖美珍教授的转写符 号。，具体如下： i ( n s ) 表示停顿的时间( 秒) ； 2 表示拖音； 3 ( ) 表示听不清的话语； 4 表示省略： 5 上表示话语修正； 北京市区法院转写语料包括1 个审结和3 个审判片断民事案件，以及2 个刑事案件 审判片断；内蒙市x 县法院转写语料时间长度是1 2 0 小时1 8 分钟包括2 个审结和 2 个审判片断民事案件，以及3 个审结刑事案件。 廖美珍著法庭问答及其互动研究法律出版社，2 0 0 3 年 9 6 表示话语短暂停顿； 7 o 表示突然停顿不说； 8 i i 表示话语重叠； 9 1 表示话语衔接紧凑； l o v 表示话语打断。 1 0 第一章法庭审判话语权力概述 第一节、法庭审判话语权力的内涵 一、话语、权力和话语权力的概念界定 ( - - ) 话语 在现代汉语词典中，“话语”被解释为“言语，说的话”。回在话语分析 中，话语被当作连接语言单位的一种形式，是比句子大的一种描述命题；在心理 语言学中，话语被用于说明认知策略；在社会语言学中，话语作为一种分析方