（马克思主义哲学专业论文）社会自组织理论研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 每一个时代都有自己的重要课题，自组织理论的产生，就构成了它那个时代的 主题。自组织理论尽管在2 0 世纪后期才出现，但是它的理论渊源却可以追溯到古 代。在古代的东西方思想家那里，闪烁着丰富的自组织思想。其后达尔文创立了进 化论，证实了生物的自组织进化；马克思提出了人类社会更替的五种形态，一定程 度上说明了社会历史领域的自组织演化。不过这些理论都局限于各自的研究领域， 因而不具有普适性意义。情况在2 0 世纪7 0 年代出现了变化，在这一时期陆续产生 了耗散结构理论、超循环理论、协同学、突变论等，它们的出现标志着自组织理论 的产生。自组织理论一经产生便轰动了整个学术界，它揭示了系统的自组织演化， 向我们展示了一种新的研究自然界、人类社会、甚至整个宇宙的路径。不仅在自然 界中存在大量的自组织现象，自然界是自组织演化的，人类社会系统中也存在着大 量的自组织现象，社会系统也是自组织演化发展的。本文尝试对社会系统的自组织 演化机制进行研究，揭示出社会自组织演化的条件、动力、形式和途径等，从而把 握住社会系统演化的规律，以便我们更好地进行社会主义现代化建设，促进社会系 统向有序化发展。 本文的研究内容主要分为以下几个部分： 第一部分：绪论。主要阐述本文研究的目的和意义、论文研究思路和存在的不 足以及国内外对该理论的研究现状。 第二部分：自组织理论概述。主要分析该理论的思想渊源及其形成过程，重点 介绍了该理论包含的主要内容。自组织理论作为一个理论群，包含了丰富的内容， 本文主要通过介绍耗散结构理论、协同学、超循环理论和突变论来介绍自组织理论 的主要内容。 第三部分：社会自组织理论分析。主要阐述了社会系统自组织演化所需的条件、 内部的动力、所采取的形式和途径等。社会系统要自组织演化必须对外开放，这种 开放包括对自然界的开放以及对周围其他社会系统的开放；社会系统内部各子系统 之间的竞争与协同是推动社会系统演化发展的动力：社会系统在演化过程中通过改革 和革命两种途径，采取了“超循环”的演化形式，从低级形态不断向高级形态演化。 第四部分：社会自组织理论对我国目前正在进行的现代化建设的启示。通过对 社会自组织理论的分析，揭示出社会系统自组织演化的规律，从而为我们的现代化 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 建设提供了指导意义。在现阶段我们要更好地促进社会的发展，应该继续坚持对内 改革和对外开放，坚持科学发展的观点，促进人和自然协调发展。 关键词：自组织；社会自组织理论；启示 n a b s t r a c t i v e r ye r al l 乏噶i t so w ni m p o r t 趾ti s s u e ，缸l dt l l eg e n e r a t i o no fs e l f o r g 砌z a t i o n 也e 0 巧 c o i l s m u t c s 也e 慨o f 也a te r a s e l g o r g a n i z a t i o nm e o 巧f 0 姗l e di n 恤l a 钯2 0 血c e n t u r y ， b u ti t st 1 1 e o r e t i c a lo r i g i i l sc 趾b e 仃e db kt 0 锄c i e n tt 洫e s t h et b j n k e r s _ i nm e 锄c i e n t e t e m 觚dw e s t e mc o u i l t r i e s0 n c ch a da 、c a l t l lo fs e l f o r g a m 跹dt h i n l 【i n g d a 刑i i l s u b s e q u e n t l yc r e a t e dt l l et i l e o d ro fe v o l u t i o n 锄dc 0 i m e dm ee v o l u t i o no fb i o l o g i c a l s e l o o r g a i l i z a t i o n ；m a d 【p r o p o s e dt l l ef i v ef o m so fh 胍锄s o c i e t ) r ，t l l er e p l a c e m e n t b e t 、7 陀e nm e mc a nb ep a r n ye x p l a i l l e db ys e l f o r g a i l i z a t i o ne v o l u t i o ni i l 圮f i e l do fs o c i a l 1 1 i s 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n to f d e v e l o p m e n tt 0p r o m o t cc o o r d i m m o nd e v e l o p m e n to fm 锄锄dm l t u r e 1 ( e yw o r d s ：s e l fo r g a i l i 砑t i o n ；s o c i a ls e l g o r g a i l i z 撕o nt l l e o 巧；e 1 1 l i 曲【t e 衄e m 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、研究目的和意义 绪论 过去的2 0 世纪是一个不平凡的世纪，发生了很多重大的事件，就学术界而言， 自组织理论的产生便是如此。自组织理论不是由某一个人单独创造出来的，而是多 个人的共同结晶，它包括耗散结构理论、超循环理论、协同学、突变论等等。虽然 这些理论的学科背景各不相同，但是它们都涉及系统的自组织演化：耗散结构理论 揭示了系统演化所需的条件、协同学揭示了系统演化的动力、超循环理论揭示了系 统演化的形式、突变论则揭示了系统演化的途径，此外还有分形学、混沌学等等， 它们共同构成了完整的系统自组织演化机制。我们生活的世界就是一个大系统，其 中存在许多小系统，自组织理论揭示了系统的自组织演化，为我们研究自然界、人 类社会、甚至整个宇宙提供了一种新的思路和方法。不仅自然界中存在大量的自组 织现象，自然界是自组织演化的，而且人类社会系统中也存在着大量的自组织现象， 社会系统也是自组织演化发展的。通过对自组织理论进行分析，掌握其中的内核， 本文尝试对社会系统的自组织演化机制进行研究，揭示出社会自组织演化的条件、 动力、形式和途径的机制，从而把握住社会系统演化的规律，以便我们更好地、更 加自觉地进行社会主义现代化建设，促进社会系统向有序化方向发展。 二、国内外的研究状况 自组织的思想在古代东西方思想家的著作里已初见端倪，但是作为一个科学的 理论，自组织理论直到2 0 世纪7 0 年代才出现。比利时物理化学家普里戈金精心研 究了贝纳德对流现象，创立了耗散结构理论；艾根在研究生物的变化和遗传变异时 发现超循环形式，提出了超循环理论；哈肯吸取了耗散结构理论和超循环理论的成 果加以发挥，创立了协同学；托姆主要应用微分拓扑中的奇点理论来研究、解释突 变现象，提出了突变论，后来还出现了分形学、混沌学等等，这些被统称为自组织 理论。这些理论具有很强的说服力，一经产生，便被人们广泛应用于生物学领域以 及社会历史领域，研究、解释各种各样的现象。普里戈金应用自组织的思想阐明了 蜜蜂筑巢的自发组织现象以及城市的产生过程。他指出一座城市其实就是一种典型 的耗散结构。哈肯应用协同学的思想分析了社会经济问题。韦德里希与哈格把协同 学和社会学结合起来，采用定量的数学方法探讨人口动力学、社会经济的发展以及 战争与和平等社会问题，创立了定量社会学。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 自组织理论一经传到我们国家，也受到广泛的关注，许多从事社会科学研究的 学者把自组织理论应用于社会系统研究领域。沈小峰等人发表了自组织的哲学一 一种新的自然观和科学观一书，全面介绍了自组织理论。吴彤在自组织方法论 研究一书中，运用自组织理论对计划经济体制以及市场经济体制作了研究，分析 了这两种体制的优劣。学者姜璐等人把自组织理论的思想应用到管理学中，在其主 编的自组织管理理论中认为管理系统也是一个自组织系统，在日常管理中，管 理系统与外界进行着各种各样的交流；价格、供求、经济发展等的涨落促使系统发 展不平衡而最终向有序性发展。曾奇认为矿区社会经济系统是一个远离平衡态的开 放系统，通过不断地从外界环境获取更多的东西，来促使采煤技术、非煤产业及其 结构的不断优化和发展。高风春基于自组织理论对农村社会的发展做了系统的研 究。还有孙志海从自组织理论的角度对社会结构进行研究，把社会看成是生成的、 开放的自组织系统等等。 通过研究可以发现，人们对自组织理论的研究更多地表现为应用该种理论来解 决具体的社会问题，对于社会自组织现象的整体演化机制几乎没有进行一个较全面 的研究。 三、论文研究思路以及存在的不足 如上所述，目前对于自组织理论的研究更多的是对理论的介绍以及应用自组织 理论研究、解决社会的实际问题，而对于社会自组织的演化机制研究甚少。本文尝 试对社会自组织理论进行一个较全面的分析，揭示出社会系统自组织演化的条件机 制、内部动力机制以及演化的形式和采取的途径等等，从而对社会自组织演化的规 律进行一个较全面的把握。 自组织理论是一个理论群，产生于不同的自然学科领域，本文作者在物理学、 数学以及化学方面了解不多，所以无论在收集资料的全面性，还是在综合概括的准 确性上都存在很多不足，所以本文只能对自组织理论进行一个简单的介绍，同时对 社会系统自组织演化的条件、内部动力、途径和形式等等挖掘的也不够，这些都需 要在以后的学习中继续努力专研。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第一章自组织理论概述 要对一种科学理论进行研究，首先应该对该理论的产生及其主要内容有一个比 较仔细的了解。文章的第一章分为两个部分：第一部分主要介绍白组织理论的思想 渊源及其形成路径；第二部分主要介绍自组织理论的主要内容。 一、自组织理论的思想渊源及其形成过程 任何一种理论都是在批判地继承前人的思想基础之上发展起来的，自组织理论 同样如此。作为一种复杂性的科学理论，自组织理论有其自身的思想渊源及其发展 过程。 ( 一) 自组织理论的思想渊源 自组织理论虽然产生于2 0 世纪7 0 年代，但是它的理论渊源可以追溯到东西方 的古代圣贤那里。 在中国思想史上，儒家学说对中国的影响最大，而儒家的代表著作：周易一 书，就包含着许多朴素的自组织思想。“有天地，然后万物生焉”( 1 ：序卦传) 。自 然界中的万事万物都是天地交相感应的杰作，而万物的具体形成路径是：“是故易 有太极，是生两仪，两仪生四象，四象生八卦”( 系辞上传) 。首先由混混沌沌的 太极产生出阴阳，阴阳又生成太阴、太阳、少阴、少阳四种形象，由此再形成现实 生活中的具体形象。老子的道德经是另一部对中国思想具有重大影响的著作， 他在本书中写到：“道生一，一生二，二生三，三生万物 ( 第四十二章) 。道是万 物的本原，从道中产生出混沌未分的状态，然后由这种状态产生出天地、阴阳，而 天地、阴阳交合最后生成万事万物。上述思想都体现出整个世界是一个没有上帝干 预的自发的宇宙自组织过程。 在古希腊早期哲学家那里，世界万物是一个自发运动、永恒发展的过程。历史 上第一个哲学家泰勒斯认为水是万物的本原：万物由水产生，最后又复归于水。阿 那克西曼德认为各种无定的东西所构成的原始混沌物才是万物的本原，这种“无定 本身包含着冷与热、干与湿这些对立的方面，正因为它们的作用，万事万物才得以 产生。赫拉克利特继承并发扬了米利都学派的思想。他曾这样说过“对于这个一切 都是同样的世界一秩序，不是神也不是人创造的，而是过去、现在、将来永远存在 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的。它是一团永恒的活火，在一定的分寸上燃烧，在一定的分寸上熄灭。”。整个世 界就是一团永恒的活火，是不断流变和生成的。 历史上首先提出“自组织”这一概念的是著名哲学家康德，他是站在哲学的角 度论述的。“康德认为自组织的事物应该具有这样一些特征：它的各部分既是由于 其它部分的作用而存在，又是为了其它部分，为了整体而存在；其各部分一起交互 作用彼此产生，并由于它们之间的因果联结而产生整体。 o “只有在这些条件下而 且按照这些规定，一个产物才能是一个有组织的并且是自组织的物，而作为这样的 物，才称为一个自然目的。”国 达尔文经过2 0 多年的潜心研究提出了生物进化论。他认为生物界存在着广泛 的生存斗争，同时还普遍存在着变异。通过生存斗争，哪个个体或个体的哪种特征 适应了残酷的斗争环境，便会被保留下来，不断积累，从而形成新的物种，不适应 环境的就会被淘汰，这就是自然选择。自然界的各种生物正是通过遗传、变异和自 然选择，从低级到高级，不断地演化和发展的。达尔文的自然选择理论揭示了生物 界的自组织演化。 卡尔马克思把唯物主义贯彻到底，揭示出人类社会的发展规律。马克思在 序言中指出：“大体说来，亚细亚的、古代的、封建的和现代 资产阶级的生产方式可以看作是经济的社会形态演进的几个时代。 之后马克思主 义者综合了马克思恩格斯其它著作中有关社会发展的观点，提出了社会发展五形态 理论，即原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和共产主义社会。其中推 动社会演进的动力便是生产力与生产关系之间的矛盾关系。马克思的五种社会形态 演化理论一定程度上揭示了社会的自组织演化。 上述理论都体现了自组织的思想，不过这些理论都局限于自己的研究领域，不 具有普适性，同时它们的研究还停留于对自组织现象的定性描述，这与现代科学的 规范要求不相符合。不过我们不能对前人太过苛求，根据当时的科学水平，是不可 能提出和建立起具有一般意义的自组织理论。 ( 二) 自组织理论的形成 情况在1 9 7 0 年以后出现了根本性的转变。在这一时期一批以研究一般自组织 规律为根本任务的学术流派诞生了，例如普利高津、哈肯、艾根、托姆等等，他们 分别在不同的领域对自然系统的自组织现象进行了研究，提出了耗散结构理论、协 。古希腊罗马哲学【m 】北京：商务印书馆，1 9 6 1 ：1 1 1 2 吴彤自组织方法论研究【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 l ：4 o 康德判断力批判( 下) i m 】北京：商务印书馆，1 9 8 5 ：2 1 2 2 。马克思思格斯全集：第1 9 卷【m 】北京：人民出版杜。1 9 6 3 ：3 3 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 同学、超循环理论和突变论等。后来人们一般认为这些理论的出现标志着科学的、 具有一般意义的自组织理论的产生。 2 0 世纪初期，人们主要热衷于量子力学和相对论的研究，热力学一度被人们冷 落，直到1 9 3 1 年挪威物理化学界权威昂萨格提出了一条以自己名称命名的关于线 性非平衡态热力学的基本定律一“昂萨格倒易关系 之后，热力学再度被人们重视 起来。普里戈金也正是在此基础上提出了最小熵产生原理。最小熵产生原理是指在 线性区域存在着稳定的空间均匀或不均匀的定态，在外部控制参量不变的情况下， 系统总是向定态发展。 最小熵原理的产生激励着普里戈金及其学派向非线性区域探索。而在这一时 期，学术界对非线性问题的研究取得了很多成就。1 9 0 0 年法国科学家贝纳德发现了 贝纳德对流现象：对一个装有液体的容器从底部加热，达到一定程度，液体会出现 规则的图形。后来证实这是一种自发的由无序向有序发展的运动。在2 0 世纪中期 出现的“b z 反应”发现在反应中，在没有人干扰的情况下，系统内部自发地随 时间推移出现了对称性破缺。普里戈金及其学派正是在总结这些成果基础上，提出 了耗散结构理论。 在耗散结构理论诞生不久，又产生了超循环理论，它由西德科学家艾根所创立。 随着达尔文的生物进化论以及奥巴林的化学进化论的问世，人们对从无机分子到生 命大分子的化学进化以及从原核细胞到高级动物的生物进化有了比较清晰的认识。 但问题并没有完全解决，人们还没有找到连接化学进化到生物进化的桥梁和纽带。 具体来说，就是人们还没有解决核酸和蛋白质是怎样产生合作功能从而演化出原核 细胞的问题。艾根正是基于对这一问题的研究提出了超循环理论。 耗散结构理论以及超循环理论的产生在社会上引起了广泛的关注，西德另一位 著名科学家哈肯在研究这两种理论之后，发现它们与自己的研究有许多相似之处。 哈肯是一位激光理论方面的专家，他结合统计学与动力学来研究激光现象。受非平 衡非线性理论的影响，他发现激光也是一种非平衡态的物质状态转变，而且他还发 现他所创立的激光动力学方程与艾根提出的生物分子进化方程非常类似。通过研 究，他最后提出非平衡相变是一种自组织运动，而处于该系统内部的众多子系统通 过竞争与协同促使了系统向有序化方向演进。他于1 9 7 1 年发表 ：协同学：一门协 作的科学一文阐述了协同学的主要思想，随后他陆续发表了许多著作，逐步完善 他的协同学理论。 后来还产生了突变论、分形学和混沌学等理论，这些都是自组织理论的重要组 成部分。这些理论一经产生便迅速传播到各个研究领域，不但被自然科学家们广泛 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 接受，还被推广到政治学、社会学、经济学等社会科学领域。 二、自组织理论的基本内涵 自组织理论是一个理论群，内容非常丰富，包括耗散结构理论、协同学、突变 论、超循环理论等内容，下面笔者就通过分别介绍这几种理论来阐释自组织理论的 主要内容。 ( 一) 耗散结构理论 1 9 6 7 年普利高津在一次国际学术会议上全面阐述了他的耗散结构理论。“一个 远离平衡的开放系统( 力学的、物理的、化学的、生物的乃至社会的、经济的、文 化的系统) ，可以通过不断地与外界进行物质和能量乃至信息的交换，当外界条件 的变化达到一定阈值时，从原来的无序状态，转变为一种在时空上或功能上有序的 状态。 哒种有序状态，就是“耗散结构 。耗散结构理论主要揭示了系统从无序走 向有序所必须达到的一系列条件。 系统必须对外开放。根据系统与外界的关系，系统可分为三类：第一类是孤立 系统，它不受周围环境的影响，与外部环境没有任何交换。第二类是封闭系统，它 与外部环境只存在能量的交换。第三类是开放系统，该类系统与外部环境进行着广 泛的物质、能量以及信息等方面交换。自组织理论将封闭系统归为开放系统之中， 指出广义的开放系统包括封闭系统。热力学第二定律用“熵 这个概念来描述系统 的有序程度：熵越大，系统就越无序：相反，熵越小，系统也就越有序。孤立系统 的不可逆过程是沿着熵增加的方向进行的，随着时间的推移，孤立系统内部的熵会 越来越多，因而会变得越来越无序。开放系统由于与外界环境之间存在着广泛的交 换，能够从外界环境中吸收足够多的负熵，这些负熵与系统的正熵相互抵消，系统 的总熵就会降低，系统从而不断地从无序走向有序。 系统必须是远离平衡态的，即各要素之间存在差异。我们周围的系统大部分都 属于开放系统，但它们也并不能自发地形成有序的状态，原因就在于它们大多数都 处于近平衡态或平衡态中。根据热力学理论，平衡态与近平衡态中的稳定的“序 并不是自发形成的，而是他组织起来的。所以系统要自发地形成有序的结构，还必 须在外界的刺激下远离平衡态。 系统内部各要素之间存在着复杂的非线性相互作用。非线性是相对于线性而言 的。线性相互作用是指系统的作用总和仅等于各要素的作用之和：而非线性相互作 。沈小峰。吴彤，曾困屏自组织的哲学种新的自然观和科学观【m 】北京：中共中央党校出版社。1 9 9 3 ：7 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 用指的是系统的作用总和大于或小于各要素的作用之和。“简单的表示就是：线性 相互作用是1 + 1 = 2 ，而非线性相互作用就是l + l 2 。”非线性之所以成为耗散结构 形成的条件之一是因为：一方面，它使系统能在非稳定的基础上重新稳定到新的有 序结构上去；另一方面，在非线性相互作用下，一个细小的因素都可能产生出预想 不到的效果。例如，生活在南美洲热带雨林的蝴蝶偶尔扇动自己的翅膀，有可能会 引起美国德克萨斯州龙卷风的产生。非线性相互作用为系统自组织演化开设了多种 可能性。 ( 二) 超循环理论 继普里戈金之后，西德科学家艾根在非平衡非线性热力学的启发之下，建立了 超循环理论。艾根长期从事于快速化学反应的研究，因为成就突出还与其合作者获 得了诺贝尔化学奖。艾根相当关注在生物体内发生的快速生物化学反应，这使得他 对核酸和蛋白质的问题产生了兴趣。一直以来，人们关于核酸和蛋白质究竟谁在先 的问题争论不休。艾根指出，这里并没有时间的先后关系，有的只是因果联系。因 为通过分子生物学，我们知道蛋白质具有高度有序的功能，而这恰巧是由核酸编码 的；核酸的复制和翻译恰恰又是由蛋白质催化和表达的。蛋白质和核酸是相互依赖、 互为因果的。艾根就把它们之间的这种相互作用称之为超循环。 要弄清楚“超循环”，首先需知道什么是“循环 。何谓“循环 ? 假设一个系 统由甲乙两个要素构成，如果甲作用于已，甲是已的原因，已是甲的结果，而已又 作用于甲，已是甲的原因，甲是已的结果，那么甲与已的这种互为因果便构成了循 环。艾根把循环按由低到高的秩序分为反应循环、催化循环和超循环三种不同的层 次。第一个层次是反应循环。在这个循环中，有三个构成要素：反应物a 、催化剂 e 、产物p 。催化剂e 与反应物a 结合生成中间物e a ，e a 逐渐转化为e p ，最后释 放出产物p 和催化剂e ，继而参加下一轮循环，这便形成了一个反应循环。如果在 反应循环中有一个中间产物是自催化剂，那么这个反应循环就是催化循环。催化循 环比反应循环高一级，已是一种自我复制系统，具有自我复制能力。再由催化循环 通过功能的联系而构成的循环就是超循环。在这个循环中，每个要素既能自我复制， 又能催化下一个要素的自我复制。 艾根把超循环理论推广到整个自然界，认为整个自然界的发展演化都是通过超 循环形式进行的。“大分子自组织导致生命起源是从催化循环发展到超循环，原始 细胞的超循环会聚造就了真核细胞，真核细胞生物向更高级超循环组织的会聚产生 。高春风自组织理论下的农村社区发展研究【m 】北京：中国农业大学出版社，2 0 0 9 ：1 2 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 了多细胞生物。在更高层次上，整个生态系统又是多细胞物种之中的超循环圈造成 的结果。超循环理论为整个世界的自组织演化提供了一种普遍的形式j 超循环 。 ( 三) 协同学理论 西德物理学家哈肯创立了协同学理论。哈肯经过研究发现不同领域中的有序结 构的形成都有这样的特点：构成复杂系统的众多子系统之间相互作用、相互协作。 正是这种协同作用构成了系统演化的动力，推动了系统从无序向有序转变。协同学 考察了系统自组织形成的动力机制，主要通过序参量以及竞争与合作来描述自组织 现象。 竞争与协同是系统自组织演化的基本动力。各系统以及系统内部的各要素之间 发展是不平衡的，彼此存在着差异，差异的存在必然导致竞争。竞争是指“系统间 或系统内各要素或各子系统间相互争胜、力图取得支配和主导地位的活动与过程。 圆 竞争一直存在于处于不断发展状态的系统内部。事物发展的不平衡性是竞争存在的 基础，竞争的结果可能造成更大的差异、非均衡性，竞争一方面促使系统远离平衡 态，另一方面又推动了系统由无序态向有序态转变。系统之间以及系统内部各要素 之间不仅存在着广泛的竞争，同时也有合作与协调，存在着联合的一面。“所谓协 同，按照哈肯的观点，即指系统中许多子系统( 它们通常属于相同种类或者几个不 同种类) 的联合作用。 每个系统内部都存在协同作用。在一个复杂的系统中，各 子系统彼此通过非线性相互作用，产生协同效应，从而使系统在新的时间、空间上 达到有序结构。任何一个系统要自组织起来，都必须依赖各子系统之间的协同作用。 在系统自组织过程中，竞争与协同彼此之间相互作用，各子系统之间通过竞争达到 协同，协同后又会出现新一轮的竞争。没有竞争，系统就像一潭没有生机的死水； 没有协同，系统又会像一盘洒落在地面上的沙石，所以二者缺一不可。竞争与协同 共同推动系统向前演化。 序参量是协同学的一个很重要的概念，它本身是相变理论的概念，哈肯将它引 入协同学，用它代替“熵”作为处理自组织有序性的一般判据。耗散结构理论用熵 作为系统有序性的判据，指示系统的演化，但在一个已经组织起来的自组织系统中， 通常熵的变化量并不大，所以用熵就很难有效地描述结构的演化。因而哈肯别出一 格，把相变理论中的“序参量 概念引用到协同学中。 一个复制的系统在发展过程中，会产生很多变量。在远离临界状态时，这些变 。沈小峰，吴彤，曾国屏自组织的哲学种新的自然观和科学观【m 1 匕京：中共中央党校出版社，1 9 9 3 ：9 6 9 7 。沈小峰，吴彤，曾国屏自组织的哲学种新的自然观和科学观【m 】北京：中共中央党校出版社，1 9 9 3 ：4 4 沈小峰。吴彤。曾固屏自组织的哲学一种新的自然观和科学观【m 】北京：中共中央党校出版社1 9 9 3 ：4 6 8 量差别不大，所起的作用也大致相同，但在接近临界状态时，情况就不同了：大部 分变量在这时变化极快，并迅速消亡，这些变量就是所谓的快变量。其中也有少数 变量缓慢增长，这些被称之为慢变量。快变量犹如昙花一般，变化迅速，根本没机 会主宰系统的演变，只有极少数慢变量适应变化并缓慢发展，最后成为支配系统自 组织演化的主要力量。慢变量支配着系统的演化，代表着系统的“序 ，因而又被 称为“序参量”。序参量是众多子系统竞争与协同的结果，同时又支配着众多子系 统的行为，最终支配着系统的整体演化过程。 ( 四) 突变论 最近几百年，人们在分析数学上的造诣颇深，不过它们只能说明自然界和人类 社会中各种连续变化的现象。在自然界和人类社会中还时常发生各种非连续的突变 现象，例如水的沸腾、地震的发生、经济危机的爆发、社会更迭等等。这些现象是 否也能够用数学知识加以解释呢? 1 9 7 2 年法国著名数学家勒内托姆在其发表结 构稳定性和形态发生学一书中论述了他的突变论思想，实现了用数学工具来分析 各种突变现象。托姆主要应用微分拓扑中的奇点理论来研究、解释这些突变现象。 具体而言，就是运用一系列数学工具描述、分析系统，分析出系统在稳定状态以及 不稳定状态的参数取值，证明系统状态随参数变化而变化，特别是当参数通过某些 特定位置时，系统就会发生突变现象。 自然界以及人类社会中存在着各种各样的突变现象，托姆通过研究发现这些现 象其实与外部控制参量的数目有关，当其数目小于或等于四个时，这些突变现象可 以归纳为七种，分别是“折叠型、尖顶型、燕尾型、椭圆型、双曲型、蝴蝶型、抛 物型”。o 狗急跳墙这一事件就属于尖顶型突变，而水向固体或气体转化就属于蝴蝶 型突变。当控制参数再添加一个时，突变类型又变为十一种。这些突变类型彼此间 具有一些共同特征：多模态、不可达、突跳以及滞后等。这些特征成为我们判断系 统是否存在突变的依据。 突变论还以结构稳定性理论为基础，指出了一条辨别突变的原则：如果在质变 过程中经历的中间态是稳定的，那么它就是渐变过程，相反就是突变过程。以拆墙 为例，如果我们一开始就从最上面开始拆起，一步一步小心翼翼的把砖头拆下来， 这个过程就属于渐变过程。如果我们从最下面拆的话，技术再好的工人也难免墙不 倒坍，这种结构不稳定的变化就属于突变过程。这一理论揭示出质变不一定通过突 变实现，还有渐变的可能。这不仅对于我们研究质变量变规律有重要意义，更重要 。曾固屏自组织的自然观【m 】北京：北京大学出版社，1 9 9 6 ：1 2 7 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的是指出了系统自组织演化的途径。 就像前面提到的一样，自组织理论是一个理论群，除了上述四种理论之外，还 包括混沌学、分形学等，在这里就不一一作介绍了。上面四种理论基本揭示了自组 织理论的基本内核：耗散结构理论揭示出系统自组织演化所需的条件；协同学指出 系统自组织演化的内在动力；超循环理论揭示系统自组织演化的形式；而突变论则 找到了系统自组织演化的途径。综上，系统自组织演化可以简单的概括为：在开放、 非平衡、非线性条件下，系统内部各子系统之间既竞争又合作，产生出协同效应， 出现序参量，序参量反过来又支配系统内各个子系统的竞争与协同，从而使系统在 经历了多次突变和渐变中通过循环、交叉并关联于超循环链圈之中，从无序走向有 序。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第二章社会自组织理论分析 2 0 世纪7 0 年代以来兴起的自组织理论为我们研究整个世界提供了一种新的方 法和思路。自组织理论尽管发端于自然科学领域，揭示了自然界从非生命的物理、 化学过程过渡到有生命的生物现象的自组织演化过程。但同时在社会系统领域内也 存在着大量自组织现象，仔细分析可以发现社会系统也是自组织演化的。本章尝试 对社会自组织现象进行分析，从而揭示出社会自组织演化的一系列机制问题。 一、社会系统自组织演化的环境 任何系统要实现由无序向有序的自组织演化都需要满足一定的条件，社会系统 也不例外。社会系统要实现自组织演化，首先必须对外( 外部自然界和其他社会系 统) 开放，其次还要打破平衡，处于非平衡状态，最后内部的各要素之间还必须存 在非线性相互作用。 ( 一) 社会系统必须开放 “耗散结构理论指出，一个孤立系统，不论其初始状态如何，最终都将发展到 一个均匀、单一的平衡状态上去，任何有序结构都将被破坏，呈现一片“死 的迹 象。 o “只有与外界有物质、能量、信息交换的开放系统，才有可能由无序走向有 序。 圆社会系统同样如此。 人类社会系统主要向下面两个环境开放：一是向自然界的开放：一是向周围其 他社会系统的开放。任何社会系统都是由人组成的，有了人，就有了人类社会，人 类消失了，社会也将不复存在。而人同时又是自然界的一部分，总要受到自然规律 的制约，人和其他动物一样，要生存下去，必须从自然界吸取空气、水和必要的养 料，同时向自然界排除废弃物。如果不与自然界相互交换，任何生命都将无法生存 下去，社会也将很快走向无序，直至毁灭。事实上，人类从产生之初起，就利用木 器、石器等工具从大自然获取生活资料，直到现在也是如此，不同的只是生产工具 越来越先进，从自然界获取的资料越来越多。 一个社会系统不仅要向自然界开放，同时还要向周围其他的社会系统开放。从 人类社会发展的历程来看，一个社会系统只有不断地与周围其他的社会系统相互交 。沈小峰，胡岗，姜璐耗散结构论【m 】上海：上海人民出版社，1 9 8 7 ：1 3 5 。沈小峰。胡岗，姜璐耗散结构论 m 】上海：上海人民出版社1 9 8 7 ：1 3 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 流，才能不断从低级向高级进化。以原始社会为例，在原始社会中部落之间彼此封 闭，很少往来，为了生存，其成员不仅要外出打猎，还要下田播种，劳动效率非常 低下，这种社会系统便属于典型的孤立系统。随着社会不断进步，部落获得的产品 不断增多，除了满足需要外还有剩余，于是偶尔相互交换产品，部落之间有了往来， 部落间逐步开放。这时候人们可以选择自己比较擅长的工作，生产出更多的产品， 然后与其他人进行交换。这比单个人独自生产自己生活所需要的众多产品效果强很 多。劳动分工就这样产生了，劳动分工提高了生产效率，促进了社会生产力的发展； 与此同时，社会结构发生了翻天覆地的改变，“形成了专门从事农业生产的农民， 专门从事畜牧业的牧民，以及专门从事手工业生产的工人。随着交换的不断扩大， 又出现了专门进行产品交换的商人一个复杂的社会结构，就这样在系统开放的 条件下逐渐得以形成。 开放是社会系统自组织演化的必备条件。不仅经济的发展需要开放，社会生活 的其他方面也需要开放。比如，一个学校只有开放才能获得发展。这种开放不是简 单地表现为输出毕业生，输入新学生，而且在管理上、教学上都需要实行开放。一 个学校如果不开展科学研究，吸引校外的杰出人才，不断改变课程及专业设置，抱 残守缺，那么培养出来的人才肯定不能满足社会发展的需要，学校只有与社会紧密 联系，不断从社会中吸取养分，才能使学校不断发展下去。不过并不是所有的开放 系统都能走向有序状态。这是因为，系统在与外界进行物质、能量、信息交换的同 时，引入的可能是负熵，也可能是正熵。如果引入的是正熵的话，系统不仅不能走 向有序，反而会变得更加无序。因此，我们在对外开放中，一定要对系统与外界的 交流内容进行分析，把握好分寸，减少不利因素的流入。 ( 二) 社会系统必须处于非平衡态 对外开放只是社会系统走向有序的必要条件，而非充分条件。社会系统出现自 组织还有一个重要条件便是：系统必须打破，达到