（高等教育学专业论文）我国高等教育评估中介组织的发展研究.pdf

内容摘要 我国社会主义市场经济体制的逐步完善、高等教育管理体制改革的深化和 社会大众主体参与意识的增强，迫切要求加快我国高等教育评估中介组织的发 展。然而，由于受到教育价值观、教育政策和法规等现实因素的制约，到目前为 止，高等教育评估中介组织在我国的发展始终进展缓慢，难以满足社会各方对高 等教育评估中介组织寄予的希望。因此，现阶段开展我国高等教育评估中介组织 的发展研究工作，找出高等教育评估中介组织发展历程中现存的问题和制约其发 展因素，并在此基础上构建高等教育评估中介组织在我国健康发展的对策，具有 重要的理论意义和实践意义。 本论文基于教育管理学和新制度经济学中的相关理论，在大量查阅和收集国 内外有关高等教育评估中介组织研究资料的基础上，运用比较研究法和理论研究 法，明确了高等教育评估中介组织的概念、特征和职能；仔细考察了国外高等教 育评估中介组织发展历史并由此总结出对我国现阶段发展高等教育评估中介组 织具有借鉴意义的启示；详细探讨了我国高等教育评估中介组织的历史变迁；重 点分析了我国高教评估中介组织实践历程中现存的问题：深入剖析了制约我国高 等教育评估中介组织发展的因素。在此基础上，结合我国的现实国情，着重论证 了我国现阶段高等教育评估中介组织的发展定位，提出了我国高等教育评估中介 组织的发展对策。 关键词：高等教育评估中介组织教育中介组织发展定位发展对策 a b s t r a c t t h eg r a d u a li m p r o v e m e n to fc h i n a ss o c i a l i s tm a r k e t o r i e n t e de c o n o m i cs y s t e m ， t h ed e e p e n i n go fc h i n e s eh i g h e r - e d u c a t i o n a ls y s t e mr e f o r m ，a n dt h ee n h a n c e m e n to f t h es o c i a lg r o u p s s u b j e c tc o n s c i o u s n e s sr e q u i r et h a tc h i n as p e e du pt h ed e v e l o p m e n t o ft h eh i g h e r e d u c a t i o n a le v a l u a t i o n i n t e r m e d i a r yb o d i e s ( h e e i b ) h o w e v e r ， r e s t r i c t e db yo u re d u c a t i o n a lv a l u e s ，e d u c a t i o n a lp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s ，t h eh e e i b a r em o v i n gf o r w a r ds l o w l yi nc h i n a ，w h i c hd o e sn o ts a t i s f ya l lc i r c l e sw h op l a c e g r e a th o p e so nt h eh e e i b t h e r e f o r e ，i ti so ft h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c et od ot h em s e a r c hw o r ko nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sh e e i b ，w h i c h a l m sa te x p l o r i n gt h ec u r r e n tp r o b l e m se x i s t e di nt h ep r o g r e s so fh e e i ba n dt h em a i n f a c t o r sw h i c hs t o pt h eh e e i bm o v i n gf o r w a r d ，a n dt h u sb u i l d i n gu paw a yt om a k e t h eh e e i b g of o r w a r dh e a l t h i l ya n ds m o o t h l yi nc h i n a t h i st h e s i s ，b a s e do nt h er e l e v a n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dt h e s y s t e m a t i c a lt r a n s i t i o nt h e o r yi ni n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，a n du s i n gt h ec o m p a r i s o n m e t h o d ，f i r s t l yd e f i n e st h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df u n c t i o n so ft h eh e e i b ， s e c o n d l yc o n c l u d e st h eb e n e f i te x p e r i e n c e sf r o mt h es t u d i e so f t h eh i s t o r yo f w e s t e r n c o u n t r i e s h e e i b ，t h i n l ya n a l y z e st h ec u r r e n tp r o b l e m sa n dd i f f i c u l t i e se x i s t e di nt h e p r o g r e s so fh e e i ba n dt h em a i nf a c t o r sw h i c hr e s t r a i nc h i n a sh e e i bf r o m p r o g r e s s i n go nt h eb a s i so fe x p o u n d i n gt h eh i s t o r i c a lc h a n g e so fo u rh e e i b ，a n d f i n a l l yf o c u s e so ne x p l o r i n gt h eo r i e n t a t i o na n dt h ec o u n t e r m e a s - a r e so fc h i n a s h e e i b k e yw o r d s ：h i g h e r - e d u c a t i o n a l e v a l u a t i o n i n t e r m e d i a r yb o d i e s ( h e e i b ) ， e d u c a t i o n a li n t e r m e d i a r yb o d i e s ，o r i e n t a t i o no fd e v e l o p m e n t ，c o u n t e r m e a s u r e so f d e v e l o p m e n t 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果由本人承担。 论文作者签名：j 印i 威 时问：1 一年产月。日 学位论文使用授权说明 本人完全了解湖北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 ( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名：j 啐工试 签名f 1 期：伽6 年岁月，o 日 导师签名：k 影专 签名r 期：年y 身w r 我国高等教育评估中介组织的发展研究 引言 高等教育评估中介组织是伴随着西方国家经济的快速增长，高等教育促进社 会进步的作用同益明显而产生的。它出现的时间比较早，但是在世界范围内普遍 兴起还只是在最近二、三十年。作为市场经济国家协调国家、社会和高等学校利 益关系的主要组织形式，高等教育评估中介组织一方面把政府、社会大众的需求 传达给高等学校，以使商校具有明确的目标；另一方面，给予高等学校自主权， 同时监督、评价其活动以促其教学质量的不断提升。高等教育评估中介组织是高 等教育管理体制科学化、民主化和大众化的具体表现形式。 伴随着西方经济的起飞，高等教育也进入了一个发展的“黄金期”，一些工 业化国家迅速进入了大众化高等教育阶段，在有些国家，高等教育甚至已经达到 了普及化的程度。二十世纪六、七十年代，西方世界高等教育规模迅速扩充的 消极后果之一，就是高等教育质量的大幅度滑坡。而恰恰从七十年代末开始，由 于全球范围经济危机的影响，各国都不同程度地削减了高等教育预算经费，从而 使得如何合理分配、有效使用有限的教育资源，并提高教育的质量成为政府关注 的重心。与此同时，各国在努力将高等教育推向普通大众的过程中培养、激发了 社会各界关注高等教育质量的意识，包括未来雇主、学生及其家长乃至社会大众 等在内的广泛的社会多方利益群体，都开始在高等教育问题上发表各自的见解和 它们对高等教育的要求。他们共同作用的最终结果就是迫使政府改变高等教育制 度，改革政府对高等教育的管理方式。其目的或是为改善高校僵化单一、不能满 足社会需求的状况而下放对高等学校的管理权，或是有意识地在政府教育经费的 划拨和其它政策制定过程中参考、运用评估机构的评估结果。由此，相对独立的 高教评估中介组织，作为政府、社会和高校三方联系的桥梁，开始在不同的西方 国家从事高等教育评估的具体工作。这一共同的价值取向，是政府既要尊重、保 护高等学校对学术自由和办学自主权的特殊需求，又要实现它对高等学校宏观控 制的结果，同时也是未来雇主、高校学生、家长及社会大众等多方利益团体共同 。陈玉琨、代蕊华、杨晓江、田罨炳高等教育质量保障体系概论 m 北京师范大学出版杜，2 0 0 3 ，3 ，p 5 1 关 t 高等教育所决定的。 我国白2 0 世纪7 0 年代未| 始施行改革开放政策，在此之前，高等教育一直处 于国家集中计划和政府直接管理之f 。随着计划经济体制向社会_ t 义市场经济体 制的转轨，市场机制已经逐步深入到社会的方方面面，发挥市场配置资源的基础 性作用。计划经济体制f ，政府包揽一切社会公共事务，政府机构非常臃肿，办 事效率低下，与市场机制要求的效率不相符，这就要求转变原来的政府管理机制， 建立一个高效廉洁、灵活的政府。在这种背景下，我国高等教育体制也不得不进 行相应的体制改革，以期与市场经济体制相适应。 1 9 9 2 年2 月1 3 同，中共中央、国务院印发中国教育改革和发展纲要，制定 了我国教育九十年代发展的目标、战略和指导方针。其中提出，“政府要转变职 能，由对学校的直接行政管理，转变到运用立法、拨款、规划、信息服务、政策 指导和必要的行政手段，进行宏观管理”。1 9 9 2 年8 月2 1 日，国家教委发出关 于国家教委直属高校深化改革，扩大办学自主权的若干意见，提出加大高校改 革力度，激活办学机制。1 9 9 4 年7 月3 日颁布的关于 的实施意见中明确提出，“为保证政府职能的转变，使重大决策经过科学的研 究和论证，要建立健全社会中介组织，包括决策咨询研究组织、高等学校设置和 学位评议与咨询组织、教育评估组织、教育考试组织、资格证书组织等，发挥各 界参与教育决策和管理的作用”。政府职能的转变，使得“小政府”“大社会” 成为诉求的主要目标，为高校自主权的落实，实现高校自主管理、自我激励和自 我完善建立了制度基础；社会中介组织参与公共管理理念的提出，为政府宏观管 理，社会大众广泛参与指明了实践路径。“那么要增强高校的自主权，使高校逐 渐变成相对主体，政府将由对高校的直接管理转变为间接的宏观调控，建立高等 教育评估中介机构是一种必要、成功的选择”。 我国于2 0 世纪8 0 年代中后期开展高等教育评估工作，发展至今，仅仅建立了 十几家高等教育评估中介组织，但是由于一些现实因素的制约，他们大多数依附 于政府，缺乏独立性和权威性，致使整体素质不高，难以承担起社会目前赋予高 等教育评估中介组织的时代使命。因此，现阶段开展高等教育评估中介组织的发 展研究工作，找出高等教育评估中介组织发展历程中现存的问题和制约其发展的 。陈毛琨论高等教育评估的中介机构 j 中国高等教育评估，1 9 9 8 ，( 2 ) 2 凼素，j 行：此基础上构建高等教育评估中介组织在我国健康发展的现实时策，具 有重要的理论意义和实践意义。 本史卉：人量查阅、收集国内外有关高等教育评估中介组织研究资料的基础 上，运用比较研究法和理论研究法，首先，明确了高等教育评估中介组织的定义、 特征和职能。其次，仔细考察了国外高等教育评估中介组织的发展历史，并总结 出对我国现阶段发展高等教育评估中介组织具有借鉴意义的启示。然后，对我国 高等教育评估中介组织的历史变迁进行了详细的探讨，熏点分析了我国高教评估 中介组织实践历程中现存的问题，并深入剖析了制约我国高等教育评估中介组织 发展的因素。最后，结合我国的具体国情，借助新制度经济学中的制度变迁相关 理论，论证了我国现阶段高等教育评估中介组织的发展定位，并在此基础上，提 出了我国高等教育评估中介组织的发展对策。 一、高等教育评估中介组织的相关理论研究 ( 一)文献综述 1 国外高等教育评估中介组织理论研究文献综述 国外较为系统地对高等教育评估中介组织开展研究起始于高等教育质量保 障运动在西方国家的兴起时期。经过2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代高等教育的大发 展，西方许多国家在8 0 年代前期都遭遇了不同程度高等教育质量下降的严峻后 果。在使用何种方式摆脱困境上，大家不约而同地选择了将工业管理上广泛使用 的“全面质量管理”理念移植到教育领域中，以全面质量管理为教育管理的基 础。许多国家先后建立了基于高等学校内部质量保障的“高等教育质量保障体 系”。但是，随着时间的推移，人们渐渐发现如果能再有一个外部的质量保障组 织对高等学校的质量进行监督和促进，与高等学校内部保障组织协调工作，将会 得到更好的效果。高等教育管理者们最终纷纷把目光投向了教育评估中介组织， 并随即开始了对其的研究工作。 在国外文献中我们可以发现“i n t e r m e d i a r yb o d i e s ( 中介团体) ”、“b u f i e f o r g a n i z a t i o n s ( 缓冲组织) ”等概念，指的是整个教育范围内的中介组织，不完全 等同于我们所说的“教育评估中介组织”。但是仔细分析，教育评估中介组织是 教育中介组钐 的个分支，那么，针对教育中介鲴织丌展地研究理应也包括和适 用于教育评估中介组织。 国外研究教育中介组织一般是从中介组织与政府、与高校或与社会的关系中 加以考察的。伯顿。克拉克是较先讨论高等教育中介组织的西方学者，早在1 9 8 3 年他就从高等教育系统与国家、市场和学术权威的整合的角度，论述了介于国家 和高校之间的“缓冲组织”的作用。他指出，“一个国家的高教系统可以主要由 学术权威担任协调，不管协调的好坏，而不是通过国家官僚的命令或市场型的相 互作用” 。这种学术权威的协调既可以通过教授( 在讲座制的高教系统中) 来 完成，也可以通过被伯顿克拉克称为“b u f f e ro r g a n i z a t i o n s ”的缓冲组织来实 现。此外，伯顿克拉克还对“缓冲组织”即中介组织的产生条件作了分析，他 认为，“在历史上，从联邦的、联合的或市场的环境中发展起来的高教系统，可 能很广泛地发展缓冲型的学术权威影响，而国家控制的高教系统则少有缓冲组 织”。 之后，1 9 9 1 年，伊尔卡瓦斯( e l k h a w a s ) 在其著作外部保障系统中 对“缓冲组织”进行了界定，“大体上，中介组织可以描述为是一个正式建立的 机构，联结政府机构和独立( 或半独立) 的组织，以完成一个特定的公共目的 ( p u b l i cp u r p o s e ) ”。由于不同中介组织能够与政府和高等院校建立不同的关系， 因而德博耶( d eb o e r ) 于同年概括了中介组织的三种职能：“首先一个职能是 关于影响政府决策。一个中介组织能够作为一个压力集团行动。在这种情况下， 它是院校的代表。第二个职能是关于为履行政府政策承担( 部分) 责任。这样 种中介组织可以看作一种类政府组织，它接管政府的一部分任务。第三职能是关 于扩充( 个别 服务。在这种情况下，一个中介组织作为一个服务组织运作”固。 国外对高等教育中介组织的研究具有以下的特点：把中介组织置于政府与高校或 社会与高校的利益冲突中进行研究；对高等教育中介组织的研究多于对高等教育 评估中介组织的研究。 。伯顿r 克拉克，王承鳍等译高等教育系统学术组织的跨国研究 砌杭州大学出版杜，1 9 9 4 p 5 9 。弗兰斯- f 范富格特( f r a n sv a n v u g h t ) 荷兰 ，主编王承绪等译国际高等教育政策比较研究 砌 浙江教育出版社，2 0 0 3 ，1 1 p 1 4 。弗兰斯f 范富格特( f r a n sv a n g h oc 荷兰 ，主编王承鲳等译国际高等教育政镱比较研究m 浙江教育出版社，2 0 0 3 ，1 1 ，p 1 4 4 2 国内高等教育评估中介组织理论研究文献综述 我因于j 9 8 5 年中共中央关于教育体制改革的决定提出了针对“高等学 校的办学水平进行评估”，从而丌始了自卜而下的教育部门统一组织安排的高等 教育评估活动。具体到“教育评估中介组织”概念的出现，则相对较晚。“教育 评估中介组织”是我国教育评估界为区别于完全由政府部门操纵的教育评估而 提出的一个新概念。它最早由华东师范大学陈玉琨教授1 9 9 4 年在沈阳会议上提 出。同年，原国家教委高教司司长、中国高等教育评估研究会副会长王冀生教授 在1 9 9 4 年第l 期高等教育研究杂志上见诸文字。 此后，在我国教育体制深化改革和教育质量受到社会大众普遍关注的背景 下，不少学者进行了教育评估中介组织的相关研究。笔者通过中国知网c n k i 、 万方数据库及维普期刊数据库等电子读物的查寻和其它相关资料收集，经过整理 后发现，针对教育评估的研究比较多，并且还有几本专著出版，例如：王致和主 编的高等学校教育评估；夏天阳主编的各国高等教育评估；还有介绍国外 评估情况、由刘盛纲主编的美国加拿大高等教育评估高等教育评估概况 的一套丛书。而关于“教育评估中介组织”的研究从质和量两方面来讲都较欠缺， 例如在以上三大数据库键入关键词“评估中介组织”和“高等教育评估中介组 织”，检索结果为1 0 篇和5 篇。期刊类仅仅十几篇文章，散见于教育评估类杂志 如中国高等教育评估、教育评价等，专著尚未出现。 由于一些政治、经济的客观原因，我国高等教育界根据评估中介组织的归属 关系对教育评估中介组织先后有“官办民营评估中介性组织”、“官助民办评估 中介组织民间评估组织”、“非官方评估组织”、“半官方评估组织”等说 法。从收集到的有关“教育评估中介组织”的论述文章来看，它们的研究重点主 要集中在国际比较研究、定性分析和如何在我国发震教育评估中介组织的实现形 式这三个方面。分述如下： 一是国际高等教育评估中介组织的比较研究。在这个方面，比较系统的当数 毕家驹及其后与董秀华一起在中国高等教育评估杂志上连载的国际高等教 育动态，从】9 9 4 年第2 期到1 9 9 8 年第3 期，共发表了十七期动态。除此之外， 其他的学者也对国外的教育评估中介组织进行了介绍。对我国构建评估中介组织 具有很大的借鉴作用，但是也存在一些小的缺陷，例如翻译上词语的不同译法造 成读者的概念混淆、注解不全面等。 二是定性分析。主要论述评估中介组织的概念、特点、类型、职能及必要性。 这也是现有论文探讨较为集中的部分。 三是我国发展教育评估中介组织的实现形式。高等教育评估中介组织最终要 落实到如何在我国建立与我国国情相适应的评估中介组织问题上，比较有代表性 的是沈玉顺和杨晓江的提法，沈玉顺认为“应以建立相对独立的半官方评估机构 为我国高等教育评估体制建设的目标；而从现阶段来看，则应更多地依靠政府的 领导和支持，从建立独立的官方评估机构开始，逐步向长远目标过渡”。，杨晓 江则认为“由政府机构独家评估和社会评估共存”。他们都涉及了评估中介组 织应如何实现，但是在论述我国教育评估中介组织选择具体存在方式和发展模式 的原因时，只是从现实依据角度论说，缺少理论方面的分析。 ( 二)高等教育评估中介组织的概念界定 高等教育评估中介组织这一概念提出的时间较晚，它是在我国政府转变职能 和高等教育管理体制改革的过程中，为了区别以往由政府教育管理部门全权负责 的高教评估的产物。现有的一些关于高教评估中介组织的文章中大多把它当作一 种存在的事实来讨论，继而主要探讨其功能、类型等方面的内容，而涉及高教评 估中介组织概念本身的深入研究则较少。因此，为了本文后续研究目标明确、逻 辑严谨，在此对其定义进行细致地分析和界定是很有必要的。 为了准确地界定高等教育评估中介组织，先对其包含的三个关键成分教 育评估、中介组织、教育中介组织展开论述。 1 教育评估 教育评估，是依据一定社会的教育性质、教育方针和政策所确定的教育目标， 设计可以准确评量这些目标的指标体系，系统性地收集与教育客体相关的信息， 对收到的信息进行分析、整理和综合评议，在此基础上对其文化的、政治的、经 济的价值做出判断，提出优化建议和决策，督促完成预定的教育目标，促进教育 的改革和进步，不断提离教育水平 。这其中有几个关键因素：( 1 ) 评估具有明 确的目标：( 2 ) 评估是价值判断；( 3 ) 评估以认真、系统、全面的调查研究为 。沈玉顺我国高等教育评估中介机构建设探析 j 岛等师范教育研究，1 9 9 7 ，5 。杨晓江构建我国高等教育外部评估体系 j 中国高等教育评估，2 0 0 0 ，4 顾明远教育大辞典【m 】上海教育出版社，1 9 9 7 ，p | 3 2 6 基础；( 4 ) 评估的最终目的是促进教育质量的提高。 2 中介组织 “中介”足表征不同事物或同一事物内部不同要素之间的间接联系的哲学概 念，黑格尔用中介表示不同范畴的间接联系和对立范畴之间的一种相互关系。马 克思主义哲学认为中介是客观事物转化和发展的中间环节，也是对立面双方统一 的环节。世界上的事物和现象是相互联系的，一切都互为中介，连成一体。努力 掌握事物的一切中介，有助于克服形而上学的片面性，是辩证逻辑的基本要求之 一回。“组织”是按照一定的目的、任务和形式加以编制的团体。在我国最早是 经济学界使用“市场中介”或“市场中介组织”的概念。但是后来随着中介组 织的发展，学者们感到，市场中介仅仅关注中介组织在经济生活中的作用，而较 少关系到非经济生活领域，因而又有学者提出了社会中介组织的范畴。所谓中介 组织，实际上是“社会中介组织”的简称，它是指在市场经济条件下，按照一定 的法律、法规和规章或根据政府的委托，遵循独立、公平和公正的原则，凭借其 特有的社会服务功能、沟通功能、公正鉴定功能和监督管理等功能，沟通政府与 经济主体之间，经济主体与经济主体之间的信息，协调双方的利益，为社会提供 各种有偿服务的自律性的社会组织。在市场经济条件下，中介组织作为公关管 理的主体之一，同政府一样，承担着一定的社会管理和服务职能。多数中介组织 对外提供服务或商品不追求经济收益，不以营利为直接的和主要的目的。换句话 说，中介组织更关注全体社会成员的公共利益。 3 教育中介组织 教育中介组织，也为“教育社会中介组织的简称”。教育中介组织是中介 组织的一种，是一个相对宽泛的概念，主要是指按照一定的法律、法规、规章， 遵循独立、公开、公正原则，在教育活动中发挥沟通、公证、监督和评价功能的 机构。设置中介组织的目的在于发挥社会各界广泛参与教育决策和管理，使政府 对教育的决策和管理科学化、民主化。教育方面的社会中介组织种类很多，主要 指参与政府教育决策和各级各类管理教育运行活动的，联系政府、社会和学校三 者之间不具有决策权的一种中介组织。主要包括以下四种类型：( 1 ) 拨款中介组 。辞海 m 卜海辞书出版社，2 0 0 2 。8 p 4 7 8 9 。张云德社会中介组织的理论和运作【砌上海人民出版社2 0 0 3 ，1 1 ，p 4 8 l i 洛忠、安然社会中介组织作用、问题与对策 j 求实，2 0 0 0 ，1 1 ，p 2 8 。夏天阳高教改革与教育社会中介组织 j 上海高教研究，1 9 9 7 5 ，p 6 6 7 织；( 2 ) 评估中介组织，包括评估所、认证机构；( 3 ) 服务中介组钐 ，包括就业 指导，留学中介等；( 4 ) 行k 协会，包括教师工会，各种学会协会“。高等教育 评估中介组织则是教育中介组织中的一种类型。 综合以上论述，笔者试着对高等教育评估中介组织作如下界定：它是通过接 受业务委托，对高校的教育质量进行价值判断，并以评估结果影响委托人决策的 一种介于政府、社会和高校之间、具有相对独立性的专门评估组织。由该组织承 担评估有利于形成社会各方面的良好关系，加快教育管理的民主化和科学化，进 而促进高等教育质量的提高。在此需要强调一点，既对教育评估中介组织里的“中 介”的理解上，只存在相对的中介性上，而无绝对的中介性。因为，首先，任何 教育评估中介组织开展活动都是在国家的政策、法律、法规的约柬下进行的，不 可能有任意的、无管制的评估中介行为；其次，“教育评估作为现代教育管理的 重要工具，它可以为不同的主体所使用。事实上，西方发达国家也存在着官办官 营、官办民营、民办官助、民办民营等多种类型的教育评估机构，这些机构的设 置显然不都是处于中闻地位；最后，我们假设真的存在些教育评估枫构的 确处于中间地位，但如果其行为方式并不能做到价值中立或价值取向多元化， 也不属于社会中介组织。因此，理想的教育评估中介机构，应尽可能做到在机构 的设置和行为方式上都保持中介属性”圆。 ( 三)高等教育评估中介组织的特征分析 不同国家的高等教育评估中介组织可能因政治、经济和文化等因素的不同而 表现出不同的构成形态，但是，由于教育评估组织的本质而使它们所具有的特征 却存在着极大的共性。高等教育评估中介组织的特征决定了它的运作过程和活动 方式，并由此决定了人们对它的管理方式。具体来说，高等教育评估中介组织主 要具有以下基本特性： 1 中介性 评估中介组织是以协调政府、高校和社会之间矛盾，并作为其联系的桥梁和 纽带出现的，开展对高等教育质量的评价鉴定活动，承担起质量保障任务，它的 活动不受政府的直接干预和控制，但政府通过立法、拨款、批准或任命评估机构 部分决策组成员等方式保留主导、监督的作用。评估中介组织还可以满足社会大 。枥移贻中介组织：现代高等教育管理的重要一环 j 高等教育研究。2 0 0 3 。7 。李亚东试论我国教育评估中介机构的构建 j 教育发展研究2 0 0 2 。i i 8 众及高校的需求，一方面，它要了解学生对高等教育的需求，为他们提供高等教 育信息，向他们保证高等教育的服务质量，另 方面，还兼顾高校自身发展的需 要，帮助高校提高质量，建立良好的社会声誉，督促和激励高校的发展。评估中 介组织以其1 作的独立、公正、公平、权威体现其中介性的基本特点。 2 。独立性 评估中介组织必须严格恪守中间人的立场，不偏袒任何一方的利益，不受任 何其他机构和个人所左右。这种独立性是评估中介组织的评价结果得到最大限度 的社会认可和信任的基础，它既包括内在的精神上的独立，即其专业判断不受任 何他人或个人偏见的影响；也包括组织形式和经济上的独立，即它不依附政府也 不依附商校，而保持其地位、经济和行动上的独立。评估中介组织的独立性是它 保持公正性、有效性，获得自身生存和发展的前提。 3 公正性 评估中介组织接受委托或根据社会的客观需要独立地实施评估活动。其生存 的基础是社会声誉，而声誉是建立在客观公正的基础上的。作为一个独立的评估 机构，它必须对评估鉴定结果的客观公正性负责。否则它将无法保持良好的声誉， 无法在现实社会中立足。 4 专业性 评估中介组织内部的成员多为专业人员，不仅涵盖面广而且对其素质要求较 高，这里的素质既包括评估的专业素质，又包括职业道德素质。为确保评估人员 秉公办事，组织对评估人员进行严格的选拔与培训，并附有相应的工作要求，这 在很大程度上保证了它的权威性，增强了人们对它的信任和认可。 ( 四)高等教育评估中介组织的取能分析 高等教育评估中介组织的职能是指应该承担的社会职责和作用的总称。它涉 及到高等教育评价中介组织的地位和作用，是对它在整个社会中所充当角色的全 面概括。般来说，我国高等教育评估中介组织的基本职能主要表现在以下四个 方面：评估鉴定、咨询服务、科学研究、监督导向。 1 。 评估鉴定 所谓评估鉴定职能是指高等教育评估中介组织接受政府、高等学校以及其他 的社会机构和公民个人的委托，对一个国家某个地区的高等学校的办学水平、教 9 育质量和社会声誉实施评估和鉴定的职能，具体包括以下方面： ( 1 ) 为政府教育行政决策提供服务 政府虽为高校的举办者，但政府和高校作为互相独立的个体，在利益上也具 有不一致性。在教育主管部门不能有效地约束和监督高等学校行为的情况下，高 校办学者偏离举办者利益的行为就不可避免，为了控制和减少高等学校这类行为 的发生概率，政府必须对高校进行监督或对其业绩进行鉴定。高等教育评估中介 组织接受政府分派进彳亍相关的高等教育评估活动，借以反映高校的办学成果，并 向政府提供评估信息，减少政府监督中的执行费用，引导政府教育体制改革与教 育投资的正确方向。 ( 2 ) 为高校的稳健发展提供支持 高等教育评估中介组织接受商等学校的委托开展评估活动，以便高等学校能 客观全面的了解自己的现实条件和办学能力，从而有效地促进高校办学条件和办 学过程的改善，增强高校的质量意识，提高高校的质量责任感，激励高校自觉维 持和不断提高教育质量。 ( 3 ) 为社会大众提供服务 接受其他社会组织和公民个人的委托开展各种声誉评估、鉴定评估，以便为 有关社会组织和公民个人决策提供便利。 2 监督导向 一个组织效能的发挥，很大程度上取决于外界的有效监督。监督引起了信息 的传递，进而对组织的行为又有一定的导向作用。高等教育评估中介组织在对高 等学校的教学质量和办学水平进行评估以达到对高校的监督目的时，也在向高等 学校传达政府的要求、社会的多元化需求以及其他院校在教育改革与教育质量保 障方面的先进经验，从而对高校的教学和管理起到一定的导向作用。高等教育评 估中介组织在评估后通过公布评估结果的方式。让社会媒体和广大民众得知评估 结果并对其表现出不同的立场时，必然也对政府的高等教育政策、高等教育管理 体制和方式上产生一定的监督导向作用。通过高等教育评估中介组织监督导向职 能的发挥，有效的平衡了政府和高校的利益关系，改善了政府高等教育管理的具 体措施，提升了高等学校综合办学质量，进而促进了我国高等教育事业持续健康 的发展。 3 科学研究 作为一个专业的评估中介机构，高等教育评估中介组织不仪足种纯事务性 的实体。i j 时也是开展教育评f 等多方面科学研究的重要基地。这是由其自身的 特点决定的。高等教育评估中介组织在平常的评估工作中遇到的高等学校是一个 越来越复杂化的群体，层次、结构和功能不同的高校要求种类不同的评估指标体 系与之自身的特点相吻合，同时，再加上评估指标、评估技术和评估理论等自身 也需不断趋于完善，必然要求评估中介组织在评估领域的方方面面展开大量的研 究。评估中介组织可以在大量实践经验的基础上，充分利用组织中专业人员的学 术力量或召集有关的专家、学者，针对适合国情的评估理论、评估指标体系、评 估方法等问题，广泛开展教育评估学术交流和评估理论研究活动。并及时将理论 与方法研究的最新成果以论文或专著的形式向社会公布和应用于教育评估实践。 这样，既起到提高评估科学性和评估组织声望的功效，还起到评估知识交流和推 广的作用。 4 咨询服务 咨询服务职能主要表现为： ( 1 ) 为政府提供政策调查和决策咨询 高等教育评估中介组织在评估鉴定实践中积累了关于高等教育发展的大量 信息。通过对这些教育信息的深入分析和综合处理，为政府决策提供信息和智力 支持，从而成为政府的参谋与顾问。 ( 2 ) 为高校提供发展战略咨询 随着高等教育总体规模的扩大，高等学校之间的竞争日趋激烈。如何在激烈 的竞争中立于不败之地，就必须有自己独特的办学方略。高等教育评估中介组织 在高校的委托下，利用专家的集体智慧，通过全面了解学校信息，提出相应的发 展战略思路，为学校的发展提供咨询决策服务，成为高等学校发展的专家智囊团。 ( 3 ) 为学生和社会团体、公民个人提供信息咨询服务 为学生及其家长提供有关高等学校的信息，避免学生择校的盲目性。对于一 些社会团体或公民个人，如高等教育的投资者，引导民间投资参与到高等教育的 适当领域，激活民间资本投资和提高资金利用率。 二、国外高等教育评估中介组织的发展回顾及启示 近些年在我国建立高等教育评估中介组织并对此开展的广泛研究，可以说， 很大程度上是受到国外、尤其是西方工业化发达国家高等教育评估中介组织发展 实践的影响。因此，在进行我国高等教育评估中介组织的发展研究过程中，回 顾国外高教评估中介组织的发展实践历程，不仅对我国高等教育评估中介组织的 理论构建，而且对我国高等教育评估中介组织的具体实践，都将具有重大的启示 意义。 ( 一)国外高等教育评估中介组织的发晨回霞 我国研究高等教育的学者对n # i - 主要的市场经济国家的高等教育管理模式 的划分主要有三种。第一种分类：美国的市场管理模式；英国的学术管理模式： 欧洲内陆国家的科层管理模式。第二种分类：法国模式集权制，以国家干预 为主要运行机制；美国模式分权制，以市场的分配为主要运行机制；日、德、 英模式分权和集权混合制，国家干预和市场调节均衡作用的运行机制。第三 种分类：欧洲模式欧洲大陆的国家体制；英国模式在国家体制中自制； 美国模式分散控制和市场体制。 我们可以发现，不管以何种分类标准，美国、英国和法国( 欧洲内陆国家之 一) 都因其独有的特点而作为各个分类中的代表。一国高等教育的管理体制当然 决定了其国家中的高等教育评估中介组织构成和运作形式。因此我们在进行国外 高等教育评估中介组织发展回顾时，仅撷取以上三个有代表性的国家进行介绍。 其中着重介绍美国的高等教育评估中介组织的发展，主要是因为，第一、美国可 以说是以建立高等教育评估中介组织或以高等教育评估中介组织形式来保证和 促进高等教育质量最早的国家；第二、从现有的资料来分析，美国的高等教育评 估中介组织的运行在主要的市场经济国家中也是较成功和完善的。 1 美国的多样化竞争模式 美国高等教育的显著特点是联邦政府缺乏对教育的集权控制。联邦政府不直 接对高等教育事业进行管理，而是把权利交给州、地方政府来行使。高等教育管 。沈玉顺我国高等教育评估中介机构建设探析 j 高等师范教育研究，1 9 9 7 5 。马陆亭高等教育管理体制及高等教育管理权限的国际比较 j 高等工程管理研究，1 9 9 8 ，1 1 2 理的地方分权体制加上美国一直以来的自由竞争的仃场经济体制和文化的多元 性，使得美国的高等教育发展迅速。但是，在这种发展过程中也伴随着诸多问题， 如入学水平的标准难以确定、办学条件的底线是什么，等等。于是为了有效解决 这些问题，在美国高等教育系统中产生并发展起来了一种十分独特的高等教育评 估中介组织制度高等教育认证制度( a c c r e d i t a t i o n ) ( 在美国a c c r e d i t a t i o n 主 要适用范围是二、四年制院校及硕士生专业) 。其主要职能为专业、院校认证 和认证制度的组织管理。由于顺应了美国政治、经济和文化特质，因此一直存在 至今并不断地发展完善。具体来说，高等教育认证制度是由民间非营利组织以各 个院校的自我评估( i n s t i t u t i o n a ls e l f - r e v i e w ) 和同行评估( p e e rr e v i e w ) 为基本 手段对高等教育机构整体或其所设专业进行周期性评估和鉴定，在不断提升高教 质量的同时有效履行其职责，从而将高等教育评估、质量保证及促进和自我管理 合为一体的制度。它的产生和发展，一定程度上调整了联邦政府、地方卅i 教育权 利部门及高等学校之间的利益关系，适时反映公众对高等教育的多样化需求和规 范了各个高等教育机构专业设置和学位授予程序。由此可见，美国的高等教育认 证制度属于我们所讨论的评估中介组织的范畴。 美国高等教育认证制度是在特定的历史条件下产生和演变的，随着认证制度 自身的不断完善，它己深入到美国高等教育的各个领域。以下以美国高等教育认 证制度的三大组成部分全国性的专业认证、院校认证和认证制度的组织管理 结构为主要线索，较为详细地阐述了美国高等教育认证制度的历史变迁过程。 ( 1 ) 专业认证 “专业认证”( p r o g r a ma c c r e d i t a t i o n ) 。是美国高等教育的认证实践过程中 一种相对独立而不可或缺的认证类型，“是一种起始于2 0 世纪初的质量保障和提 高的方法和途径，主要是非政府性质的院校、专门职业和特定领域的专业人员联 合会等，通过认证对达到或超过即定的教育质量标准的专门职业性教学计划进行 认可，并协助专门职业性的教学计划进一步提高教育质量”。我们对定义稍加分 析就可以看出这里的专业侧重于职业性的含义，并非指高等教育中的所有专业。 正是对专业领域、专业标准或专业培训的不断注重，使专业认证不断兴起和标准 。刘盛纲美国加拿大高等教育评估高等教育评估概况，第一分册【m 】浙江大学出版社，1 9 8 7 ，3 ，p 8 刘盛纲美国加拿大高等教育评估高等教育评估概况，第一分册 m 浙江大学出版社，1 9 8 7 ，3 p 8 化。由于西方国家受产业革命的影响，农业在西方世界经济活动q ，的统治地位已 经结束，工业和服务业代之起支配作用，在美国，5 的农业人r l 能够养活9 5 的非农业人门”。美国逐步变为一个城市化国家，市场规模的扩大导致了更高的 劳动分工和专业化。为了各行各业协调和健康地发展，必须建立一系列的行业标 准、规则等对之实施监管。 追朔专业认证的成因历史，它首先兴起于医学这个专业领域，早在1 8 4 7 年 美国医学协会( a m e r i c a nm e d i c a la s s o c i a t i o n ) 建立了一个保证医学教育的委 员会，其目的就是“保护本行业的发展，与行业中低质量的专业教育作斗争”。， 它已具有专业认证的性质。由于专门职业的社会地位不断上升，人们也要求对其 所具有的标准和资格有一个清楚的限定，以便明确具体职责范围。1 9 0 5 年，美 国医学协会建立了一套医学院评价标准，可以说是首创有关医学专业资格认定和 评估标准，对医科教育和医生职业认证都有着深远的影响。之后，随着社会生产 力的不断提升，要求开展广泛的专业化分工和协作，专业认证于是在各行各业逐 步兴起。作为专业人员培养的主要机构，高等教育系统理应对学校的专业教学计 划、课程设置等加强管理，以达到对专业人员的专业水准的有效控制，从而对各 行业具体操作有基本的安全质量保证。 在美国，专业认证制度发展至今“它既包括专门职业性教学计划最初开办时 的初始认证，也包括在经过一段时间办学后周期性的对专业教学的质量进行的再 认证”。，“美国作为专业认证制度的发源地，近年来专业认证机构基本维持在 4 5 个左右，经其认证的专业性教学计划已经远远超过2 万个”。有代表性的是 医疗卫生教育及鉴定委员会( a d _ a ) 、工程技术鉴定委员会( a c c r e d i t a t i o nb o a r d f o re n g i n e e r i n g ，a b e t ) 等。 ( 2 ) 院校认证 早在1 8 1 7 年，纽约州就有大学评议会进行一些评估活动，而真正意义的认 证评估的确立是在1 9 世纪末，美国南北战争结束后，新兴瓷产阶级迅速崛起， 带来了经济的繁荣和高等教育的发展。特别是1 8 6 2 年的摩雷尔法案的颁布， 。道格拉斯c 诺思经济史的结构和变迁，陈郁、罗华平等译 m 上海人民出版社，1 9 9 9 ，1 2 ，p 1 8 0 。h a r c l e r o a d ，f ea c c r e d i t a t i o n ：v o l u n t a r ye n t e r p r i s e i n u n d e r s t a n d i n g a c 口e d i m t i o n m 】s a nf r a n c i s e a ： j o s s e y - b a s sp u b l i s h ，1 9 8 3 ，p 4 2 。董秀华专业认证：中国高教评估不可忽视的视角 j 中国高等教育评估，2 0 0 4 i 0 。董秀华专业认证：中国高教评估不可忽视的视角【j 中雷高等教育评估2 0 0 4 ，1 0 4 旨在为本地经济发展服务的赠地学