（产业经济学专业论文）过度竞争的进入退出壁垒解释.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 近年来随着宏观经济平稳快速的发展，我国产业组织发生了一些积极的变 化。但由于体制转轨等多种因素的影响，某些产业也己初显过度竞争的端倪。经 济发展的实践证明：过度竞争造成了产业内的生产能力大面积闲置，阻碍了稀缺 经济资源向效率更高的产业部门转移。这不仅影响了竞争的效率和正常秩序，而 且影响了产业的规模经济和市场绩效，减少了社会福利。本文试图结合我国产业 发展所处的宏观经济背景，从进入退出壁垒角度对过度竞争的产生原因进行探 讨，找到解决问题的基本思路。 目前，我国产业的过度竞争现象与已有文献中对过度竞争特征的描述有很大 不同：( i ) 我国不仅在某些应该具有规模经济的竞争产业中存在市场集中度偏低 的现象，即使在某些垄断行业也同样存在过度竞争现象；( 2 ) 企业的竞争手段单 一化，价格战激烈而且涉及范围广：( 3 ) 国有企业在过度竞争中起到了重要作用。 造成这些特殊性的原因主要是企业的进入退出壁垒在特定条件下发生了变化，失 去了阻碍企业进入退出市场的作用。 首先，从进入壁垒角度分析，在经济转轨的特殊时期，企业为抢占市场，可 以通过各种方式降低规模经济和必要资本金的要求，并且运用大量从国外引进的 先进技术组织生产。而且在这个时期，政府对经济的干预使企业进入市场更加容 易，造成了市场上参与竞争的企业过多，为过度竞争的产生提供了可能性。其次， 从退出壁垒角度分析，市场机制的不完善和企业的社会负担增加了企业的退出成 本。同时，企业和政府在经济、政治上的密切关系也致使企业的退出行为受到多 种因素的约束，不能够按照市场竞争规律优胜劣汰。 本文的结论是：我国目前过度竞争现象的产生离不开转轨时期经济条件的约 束，政府对经济的过多干预导致了企业进入退出壁垒的失效，阻碍了生产要素的 流动，造成了过度竞争。所以解决过度竞争问题的基本思路也应该是让企业的决 策以真实的生产经营为依据，让市场竞争规律发挥作用。 关键词：过度竞争；进入退出壁垒；国有企业 羡器 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ei n d u s t r i a l o r g a m z a t m n i nc h i n ah a ss e e ns o m ep o s i t i v e c h a n g e sa l o n gw i t hr a p i da n ds o u n de c o n o m i cg r o w t h a tt h es a m et i m ee x c e s s i v e c o m p e t i t i o ni ns o m ei n d u s t r i e sh a se x p o s e da f f e c t e db ym a n yaf a c t o rs u c ha s e c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n h o w e v e rt h ep r a c t i c eo fe c o n o m i cg r o w t hh a sp r o v e dt h a t ： e x c e s s i v ec o m p e t i t i o nh a sm a d eo u t p u tc a p a c i t yi d l e ，b l o c k e dt h ef l o wo fs c a r c e e c o n o m i cr e s o u r c et oo t h e ri n d u s t r i e so fm o r ee f f i c i e n c y , t h u sb e e ni n j u r i o u st o c o m p e t i t i o ne f f i c i e n c ya n do r d e r , a f f e c t e de c o n o m ys c a l ea n dm a r k e tp e r f o r m a n c e f i n a l l y , e x c e s s i v ec o m p e t i t i o nr e d u c e ss o c i a lw e l f a r e t h i st h e s i st r i e st oa n a l y z et h e o r i g i no fe x c e s s i v ec o m p e t i t i o nf r o mt h ea n g l eo fe n t r ya n de x i t b a r r i e r so nt h e b a c k g r o u n do fi n d u s t r yd e v e l o p m e n ti nc h i n aa n df i n do u tb a s i ct h o u 曲t st os o l v et h e p r o b l e mo fe x c e s s i v ec o m p e t i t i o n c u r r e n t l y , t h ec h a r a c t e r so fe x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni nc h i n aa r ed i f f e r e n tf r o mt h e d e s c r i p t i o n i ne x i s t e n t l i t e r a t u r e s ；( 1 ) e x c e s s i v ec o m p e t i t i o n i ss e r i o u si ns o m e c o m p e t i t i v ei n d u s t r i e so fs c a l ee c o n o m yb e c a u s eo ft h ee x i s t e n c eo fm a n ys m a l l a n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sw h o s el e v e lo fs c a l ee c o n o m yi sl o wa n dp r o d u c t i o ni s d e c e n t r a l i z e d ；( 2 ) e x c e s s i v ec o m p e t i t i o na p p e a r si ns o m en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s i nw h i c hp r i c ew a ri sf i e r c ea n dh a sb e c o m et h eo n l yi n s t r u m e n to fc o m p e t i t i o n ；( 3 ) t h e s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa l s op l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ne x c e s s i v ec o m p e t i t i o n t h e m a i nr e a s o nw h i c hb r o u g h ta b o u tp r o b l e m sa b o v ei st h a tt h eb a r r i e r so fe n t r ya n de x i t h a v ec h a n g e du n d e rs o m es p e c i a lc o n d i t i o n s ，t h u sl o s tt h ef u n c t i o no fh i n d e d n g e n t e r p r i s e st oe n t e ra n de x i tc e r t a i nm a r k e t s f i r s t ，a n a l y z i n go nt h ee n t r yb a r r i e r s ，w et h i n kt h a td u r i n gt h ep e r i o do fe c o n o m y t r a n s f o r m a t i o n ，i t i se a s i e rf o r e n t e r p r i s e st o e n t e ran e wm a r k e t b y r e d u c i n g r e q u i r e m e n t so fs c a l ee c o n o m ya n dl a r g ec a p i t a l ，o r g a n i z i n gp r o d u c t i o nu s i n g a d v a n c e dt e c h n o l o g yi n t r o d u c e df r o mo t h e rc o u n t r i e sa n dt a k i n ga d v a n t a g eo ft h e e f f e c to fg o v e r n m e n t a sar e s u l t ，t h ee n t e r p r i s e so fc e r t a i nm a r k e t sb e c o m em o r e t h a n 山东大学硕士学位论文 b e i n gr e q u i r e da n dt h e ni ti sp o s s i b l ef o re x c e s s i v ec o m p e t i t i o nt oc o m ei n t ob e i n g s e c o n d ，a n a l y z i n go nt h ee x i tb a r r i e r s ，w et h i n ki t i s t h eu n d e r d e v e l o p e dm a r k e t s y s t e ma n ds o c i a lb u r d e nw h i c hi n c r e a s et h ec o s tf o re n t e r p r i s e st oe x i tc e r t a i nm a r k e t a tt h es a m et i m e ，c l o s er e l a t i o n s h i pw i t hg o v e r n m e n to ne c o n o m ya n dp o l i t i c sa l s o m a k e si td i f f i c u l tf o re n t e r p r i s e st oe x i tc e r t a i nm a r k e t a n o t h e rr e s u l ti st h es u p e r i o r c a n tb es e l e c t e da n dt h ei n f e r i o rc a l l tb ee l i m i n a t e da c c o r d i n gt om a r k e tc o m p e t i t i o n l a w i nt h ee n d ，t h ec o n c l u s i o no ft h i st h e s i si st h a tt h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni nc h i n a c u r r e n t l yi sa l o n gw i t hs o m ec e r t a i nc o n d i t i o n so fe c o n o m yt r a n s f o r m a t i o n a n di t i s t h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nt h a tm a k e se n t r ya n de x i tb a r r i e r sb e c o m ei n v a l i da n d t h a th i n d e r sp r o d u c t i v ef a c t o r sf l o w i n gf r o ml e s se f f i c i e n te n t e r p r i s e st om o l ee f f i c i e n t e n t e r p r i s e s e v e n t u a l l y , e x c e s s i v ec o m p e t i t i o na p p e a r s t h e r e f o r et h ep r i n c i p i a r e s o l v i n gp r o b l e mo fe x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni s t oa l l o we n t e r p r i s e st om a k ed e c i s i o n s a c c o r d i n gt ot h e i rr e a lc o n d i t i o n s ，a n db r i n gm a r k e tc o m p e t i t i o ns y s t e mi n t op l a y k e y w o r d s ：e x c e s s i v ec o m p e t i t i o n ；e n t r ya n d e x i tb a r r i e r ；s t a t e o w n e de n t e r p r i s e 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 。 论文作者签名：辅导师签名：蜥 期：a 生虹彤 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 导论 经济理论界有一种普遍且根深蒂固的观点，即认为竞争能提高效率，增进社 会福利，因而便无限地强化竞争、推崇竞争。经济理论的发展及实践的确向世人 展示了竞争的优越性，但殊不知，万事皆有度，过犹不及。8 0 年代初期以来， 我国开始了由计划经济向市场经济的转轨过程。按照西方经济理论，市场经济带 来的竞争能促进效率改进、技术进步和产业组织结构的改善，我国许多制造业的 转轨过程也证明了这一点。但9 0 年代开始，随着中国经济发展的新一轮高速发 展，许多产业先后出现了过度竞争现象，并造成资源的低效率配置和大量企业亏 损，该问题已经引起理论界、政府和产业界的高度重视。 无限制地强化竞争便会走进过度竞争的误区，经济发展的实践证明：过度竞 争所造成的负效应不利于中国经济的长期持续发展。至少从经济福利角度来看， 过度竞争降低了稀缺经济资源的配置效率，造成了资源的浪费，减损了社会福利。 为什么中国经济在8 0 年代末得到迅速发展，在9 0 年代又会有如此多的产业出现 过度竞争现象? 为什么2 0 世纪6 0 年代日本的过度竞争现象可以用经济衰退解 释，而中国的过度竞争现象伴随着宏观经济的大幅度增长? 为什么我国部分产业 在长期存在过度竞争的情况下，新企业仍然不断涌入，市场竞争机制没有产生优 胜劣汰作用? 虽然经济建设的实践活动为经济现实问题的理论研究提供了丰富的素材和 资料，中国和日本的经济学家都逐渐重视对过度竞争问题的研究，也产生了一些 可喜的成果：但相对而言，这些成果对于我国目前出现过度竞争现象的原因分析 仍然比较零散和不足。本文试图结合我国宏观经济发展的特殊性，把进入壁垒、 退出壁垒作为影响企业进入、退出的重要因素，从企业进入退出壁垒角度研究我 国过度竞争现象的原因。进入和退出壁垒是产业组织理论的核心概念和研究热点 之一，它们影响着企业的进入退出行为和决策。我国目前出现过度竞争现象的产 业普遍存在着进入壁垒降低和退出壁垒增加的问题，究其原因是政府在经济转轨 时期仍然存在着对经济的过多干预。 山东大学硕士学位论文 所以要改善我国不合理的产业组织结构，提高经济运行效率，应该实施合理 的产业组织政策，对症下药。对于存在过度竞争现象的产业应该适当提高进入壁 垒和降低退出壁垒，保证市场竞争的优胜劣汰机制正常发挥作用。 2 研究对象及概念界定 本文的研究对象是我国现阶段产业中存在的过度竞争现象。本文所指的过度 竞争现象是在目前的宏观经济条件下，产业内存在参与市场竞争的企业不能有效 的运用现有资源组织生产经营，造成利润率不高或者长期亏损，但由于存在某些 限制不能顺利退出市场，使生产要素的流动受到阻碍。这些企业存在于市场上不 利于整个产业的长期发展。目前我国很多行业都出现了不同程度的过度竞争现 象，如汽车工业、机械工业、钢铁工业、电信业、家电工业、建材工业、煤炭工 业、纺织工业、商业零售业、旅店服务业、证券业、保险业等行业都先后被学者 冠以过度竞争进行研究分析。本文大部分数据和例证都来源于轿车产业、家电产 业和医药产业。这样选择的理由主要是由于这三个产业都普遍被学者认定为存在 过度竞争现象，而且过度竞争的表现都比较具有代表性。 本文的研究出发点是企业的进入退出壁垒。其中进入壁垒主要采用指贝思的 定义：在位企业能够获得超额利润而没有引起潜在企业进入行业的因素，它们包 括规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别等结构性壁垒和在位企业为 维护其超额利润而采用的策略壁垒。由于我国市场的特殊性，本文所指退出壁垒 主要是指企业在具备退出市场的条件时所遇到的退出障碍。 3 论文的思路及结构 本文首先在对已有文献进行总结的基础上，给出作者对过度竞争的基本认 识；其次在对我国过度竞争现象的特殊性进行总结；最后深入分析我国企业进入 退出壁垒失效对过度竞争的影响及进入退出壁垒失效的原因，得出目前我国对过 度竞争的治理要从其产生原因入手，减少行政性的干预。 本文共分五个部分： 第一部分导论。主要目的是指出我国过度竞争现象与经济增长并存与发达国 山东大学硕士学位论文 家的过度竞争和产业衰退并存不同，提出本文从企业进入退出壁垒角度对过度竞 争的原因进行分析的意义和论文结构。 第二部分是相关文献综述。在总结过度竞争的概念和基本特征，以及前人对 过度竞争形成条件或者产生原因分析的基础上，提出本文作者对过度竞争的理解 及本文的主要结论。 第三部分是我国过度竞争现象的特殊性。主要从三个方面分析我国目前过度 竞争现象的产业特殊性：市场结构的不唯一性、竞争手段的单一性和国有企业在 过度竞争中的重要地位。 第四部分是经济转型期进入壁垒失效的影响。该部分结合我国目前的宏观经 济形势，对存在过度竞争现象的产业进入壁垒进行分析，指出进入壁垒的降低为 过度竞争的产生创造了条件，并深入分析了我国企业进入壁垒降低的主要原因。 第五部分是我国退出壁垒增高对过度竞争的影响。从外在条件( 市场体系的 落后) 、内在条件( 企业社会负担的加重) 、企业和政府的关系及国有企业的观念 壁垒四个方面分析我国企业退出壁垒增高的原因，并指出退出壁垒的增高直接限 制了生产要素的流动，是过度竞争产生的直接原因。所以对于我国部分产业过度 竞争现象的治理要从根本原因出发，尽量较少政府对产业发展的影响。 本文的创新点是：结合我国经济发展的特殊性，针对我国过度竞争的特殊产 业特征，从进入退出壁垒角度研究过度竞争产生的原因；将进入壁垒和退出壁垒 分别作为产生过度竞争的可能条件和决定性条件，研究在行政干预过程中二者的 失效产生过度竞争的内在机理。 山东大学硕十学位论文 2 文献综述 2 1 过度竞争的含义及特征 关于“过度竞争”的含义，迄今没有一个统一的说法，也没有一个从经济学 角度提出的使人们能够普遍接受的定义。首先，新古典经济学家不承认过度竞争 的存在1 。但是过度竞争现象确实存在于各国经济发展和产业结构演变过程中， 而过度竞争现象导致了产业或地区经济不景气乃至衰退的事例也很多，所以对过 度竞争的研究有非常重要的意义。 “过度竞争”一词最早由产业经济学家贝恩( 1 9 5 9 ) 在产业组织一书中 提出。他将过度竞争概括为低集中度、持续性过度供给或过剩生产能力和经济绩 效较差的一种市场结构。他认为非垄断产业的过度竞争具有如下普遍的特征：( 1 ) 产品销售价格在一个相当长的时期内( 例如1 0 年或2 0 年) 被压低到产业的平均成 本以下；( 2 ) 由于企业只能得到远低于正常水平的利润，因而产业雇佣的劳动力 ( 含被雇佣和自雇佣) 以及其他非专业化和潜在可转换的生产要素的报酬也长期 处于正常水平以下；( 3 ) “过度竞争”以及由此给产业带来的痛苦，主要存在于部 分地区或某个产业的一个部分，而其他地区和产业甚至过度竞争中的一些企业经 营状况良好；( 4 ) 即使在低收益的压力下，劳动力和企业等本来具有潜在流动能力 的生产要素，仍难以向其他产业顺利转移，脱离原行业的过程非常缓慢；( 5 ) 这些 存在问题的原子型产业的产出较之其他产业对经济景气循环更不敏感，而价格却 更加敏感和多变，产业的“平均”状况趋于恶化。 鹤田俊正( 1 9 8 4 ) 认为过度竞争是指在产业集中度低的产业中，尽管许多企 业的利润率很低或者陷入赤字状态，但生产要素( 主要指劳动力) 和企业都不能 顺利地从这个行业中退出，使低或者负的利润长期继续，是一种竞争状态。 以两角良彦( 1 9 6 3 ) 为代表的部分日本学者将过度竞争等同于不当竞争。他 认为如果通过竞争国民经济受到的损失比得到的利益还大，那么，这种竞争就是 曹建海( 2 0 0 0 ) 在过度竞争论一书中写到：“关于这一概念是否存在、如何定义国家信息中心的秦 海先生在因特网上与芝加哥大学现代政治经济学系副教授d d y o u n g 进行过对话，y o u n g 就这一问题请教 了本校的j o h ns m c g e e 教授。j o h ns m c g e e 教授就认为：“过度竞争”一词无法定义，因为它与标准的经 济理论范式的思想脉络在逻辑上缺乏一贯性，不能像垄断理论、寡头理论那样取得突破性发展，成为经济 理论研究的新阶段。” 4 山东大学硕士学位论文 不当竞争。 小宫隆太郎( 1 9 9 8 ) 多次提到过度竞争的问题，他将过度竞争定义为这样一 种状态：某个产业由于进入的企业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润 率的状态，但生产要素和企业仍不从这个行业中退出，使全行业的低利润率或负 利率的状态长期持续。 贝恩和日本学者的定义为过度竞争的研究打下良好基础，也指出了过度竞争 的产业特征，但是这些研究存在如下缺陷：( 1 ) 将过度竞争局限于产业集中度低 的产业，但是2 0 世纪经济发展的大量事实证明，过度竞争与低市场集中度并没 有必然联系；( 2 ) 错误地将过度竞争等同于不当竞争：不当竞争有着明显的价值 判断色彩，而过度竞争应该是一个没有价值判断色彩的客观存在的概念；存在过 度竞争的市场结构应该是企业数量众多的非集中型竞争性产业，而不当竞争可以 出现在多种市场结构中，这主要是与抑制竞争的要求相结合的；( 3 ) 定义和特征 都是描述性的，不能作为判断过度竞争的标准。正是这个缺陷给后人对过度竞争 的研究往往存在判定上的分歧。 我国学者中，曹建海和罗云辉等都曾经系统的研究过度竞争，对于过度竞争 的定义比较全面，突破了市场集中度的限制。 曹建海( 2 0 0 0 ) 认为所谓过度竞争，是指在竞争过程中内生或外部因素的作用 下，在非集中型或较高固定成本的寡头垄断市场结构等退出壁垒较高的产业中， 出现企业数目过多，产业过度供给和过剩生产能力现象严重，产业内的企业为维 持生存不得不竭尽一切竞争手段而将产品的价格降低到接近或低于平均成本的 水平，整个产业中的企业和劳动力等潜在可流动资源陷于只能获得远低于社会平 均回报和工资水平的窘境，而不能顺利从该产业退出的非均衡状况。 罗云辉( 2 0 0 4 ) 借鉴了曹建海的大量观点，认为过度竞争是市场行为的主体 ( 企业或企业代理人或政府) 为一定竞争准则和游戏规则( 特指产权制度) 和某 些局限条件下力图通过竞争最大化自身特定的效用函数，采取有悖于其代表名义 主体根本利益的竞争行为本身。 苏梅梅( 2 0 0 4 ) 指出，过度竞争是少数国家在经济高速增长阶段出现的一种 非效率的市场结构，是微观主体理性竞争行为导致的个体理性与集体理性相矛盾 的一种市场结构，是由于种种外部因素制约了竞争的自由，使竞争不能发挥其优 山东大学硕士学位论文 胜劣汰的作用，导致大量亏损企业长期滞留而不能退出该产业的非均衡状态。 还有些国内学者结合我国实际情况，总结了我国过度竞争的主要特征。虽然 不是概念性的界定，但这些特征对于我国过度竞争的描述更准确，更具有研究价 值。 张东辉和徐启福( 2 0 0 1 ) 指出我国过度竞争行业的特征主要有四个方面，分 别为：国有企业比重大、新企业进入从未停止、过度竞争与地区间竞争相伴随和 过度竞争行业的产品差异小。 盛文军和廖晓燕( 2 0 0 1 ) 指出我国过度竞争主要有进入企业过多、企业长期 低效益和竞争与低效益不能发挥淘汰作用三个特点。 张维迎( 1 9 9 9 ) 将恶性竞争等同于过度竞争，但是恶性竞争概念是一个模糊 的概念，价格小于边际成本、需求弹性大、产业中企业数目过多是恶性竞争的三 个主要特征。 2 2 相关文献对过度竞争产生原因的研究 2 2 1 单一角度的研究 对过度竞争的原因探究首先是从一个比较简单的，单一的因素开始的。贝恩 ( 1 9 5 6 ) 认为原子型市场结构、无障碍的过度进入、在过度供给和过剩生产能力 出现时企业从产业退出的速度慢，以及依附于产业劳动力的流动性差是导致“过 度竞争”的基本因素。换句话说，贝恩认为原子型市场结构是产生过度竞争的罪 魁祸首。值得注意的是，贝恩在分析过度竞争时还十分注意历史条件对过度竞争 形成的影响。他认为在如下四种历史条件下比较容易出现过度竞争：( 1 ) 从战时 经济向和平经济的转换；( 2 ) 代替品发展，丧失出口市场；( 3 ) 现有设备能力的 提高和生产率的提高；( 4 ) 产业建设的地区性移动。这样的思考方法为我国学者 研究我国经济转轨时期的过度竞争现象提供了一个重要切入点。 两角良彦( 1 9 6 3 ) 认为，日本由于企业规模过小和间接融资方式引起的“非 有效竞争”出现了过度竞争状况，主要原因是规模过小，并且过度竞争和规模过 小互为因果关系。间接融资方式使得银行对系列企业的贷款竞争提高了企业投资 的积极性，反过来又增强了企业对银行的依赖程度，形成恶性循环，从而造成了 6 山东大学硕士学位论文 过度竞争的状态。 小宫隆太郎( 1 9 9 8 ) 针对两角良彦的规模过小和过度竞争互为因果的观点进 行了批判，他认为由于每个国家在经济发展方面的差距，社会分工水平和市场的 性质不同，将本国与其他国家的企业规模大小进行比较没有任何经济意义，盲目 的追求企业规模的扩大将会导致经济效益的损失。因此小宫隆太郎对日本政府采 用“防止不当竞争”的产业政策干预产业发展的做法持反对态度。他认为正是日 本的以“防止不当竞争”为指导思想的产业政策，导致了企业生产能力的过剩。 首先，当今社会经济现象十分复杂，各经济因素之间的联系十分紧密，很难 用一个单一的原因解释社会经济现象。尤其是我国目前的过度竞争现象，与我国 宏观经济的发展和政府的干预有着密切的联系，既不同于衰退产业引起的过度竞 争也不同于日本上个世纪6 0 年代的过度竞争。其次，我国过度竞争现象并不是 单一的集中于原子型市场结构中，也不具备规模经济不足的共同特征，所以上述 原因分析已经不适合用于我国过度竞争的原因探究了。 2 2 2 多角度的研究 国内学者对我国现阶段过度竞争现象产生的原因探讨主要集中在两个方面： 一是从我国经济转轨时期的特殊性入手进行分析；二是随着产业组织理论的迅速 发展，将研究角度集中于产业壁垒方面。大多数学者都不会把过度竞争的产生归 结为单一的原因，更多的是同时从多角度、多方面进行探讨。 上个世纪末以来，我国学者对过度竞争成因的研究趋于成熟，大多都考虑到 了我国宏观经济体制改革的影响。比如曾晓兰( 2 0 0 1 ) 从微观经济和宏观经济两 方面入手，指出我国过度竞争产生的原因：在宏观层面，相对于有限的收入而言 的“生产剩余”是该现象产生的主要原因；在微观层面上，主要是由于行业的结 构特征的影响及各企业对影响市场营销因素的相应策略的不恰当应用所造成的。 盛文军和廖晓燕( 2 0 0 1 ) 十分注重历史条件对过度竞争的影响，认为我国过度竞 争的成因主要有宏观经济增长带来了人民收入的提高，市场容量的扩张诱发过度 进入行为：在卖方市场向买方市场转变的过程中会引起企业经营战略的决策失 误，加剧过度竞争；除此之外，消费预期、企业投资软约束、技术创新缓慢、产 品差异不足以及资本市场的不完善都是过度竞争的产生原因。陈刚等( 2 0 0 5 ) 按 山东大学硕士学位论文 照时间顺序，将我国过度竞争分为三个阶段，并分别指出二个阶段过度竞争产生 的不同原因：第一阶段，2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，制度变迁所造成的新老 企业在成本上的分化是根本原因；第二阶段，2 0 世纪9 0 年代后半期到2 l 世纪 前两年，过度竞争产生的根本原因是与财政体制改革息息相关的地方保护主义和 重复建设问题；第三阶段，从当今到今后的一段时间，这期间的过度竞争现象将 集中于单价较低的终端产品，其产生原因由制度等外生变量转变为产业发展的内 生变量。 随着产业组织理论的发展，我国学者试图从进入退出壁垒角度探讨过度竞争 的原因。吕正和曹建海( 2 0 0 0 ) 从产业需求角度讨论了过度竞争的成因。他们认 为，产业面临的市场需求扩大可能吸引更多的企业进入，可以增加该企业的竞争 因素；而市场需求的萎缩可能使退出壁垒较高的产业面临过度竞争。盛文军和廖 晓燕( 2 0 0 1 ) 特别强调，在经济转轨时期地方政府利用行政权力突破进入壁垒的 能力增强，是导致过度竞争的原因之一。唐晓华和苏梅梅( 2 0 0 3 ) 在研究过度竞 争的判别标准时指出，市场壁垒“进低退高 的不对称是造成过度竞争的主要原 因，并将过度竞争和低度竞争统称为不充分竞争，指出体制性障碍是造成不充分 竞争的根本原因。李洋慧( 2 0 0 4 ) 试图通过对我国工业企业所面对的进入壁垒和 退出壁垒的现状分析指出进入壁垒低而退出壁垒造成了我国工业过度竞争的现 状。但不足在于没有充分论述二者之间的因果关系。陈天慈( 2 0 0 4 ) 运用s c p 范式分析过度竞争现象的产生，指出过度竞争产生的直接原因在于产业进入壁垒 不足以对潜在厂商起到有效地阻碍作用。余东华( 2 0 0 5 ) 在对我国家电市场的集 中度分析基础上，指出过度竞争的直接原因是重复建设和重复引进导致的生产能 力大量过剩；制度基础是政企不分的体制和政府的行政保护；重要原因是产品差 异化程度低以及国家产业政策缺乏有效的执行手段；他还特别指出，目前中国竞 争性行业中的过度竞争存在的一个重要原因就是市场机制不能产生淘汰作用，低 效益的企业不能顺利退出，企业退出的体制性障碍广泛存在。石纳芳等( 2 0 0 5 ) 指出我国产业过度竞争现象的产生是内因与外因的共同作用，其中内因有农业经 济向工业经济的过度，外因就是产业壁垒。在文中，他们还根据国内外经济发展 的比较，指出过度竞争是经济发展的必然现象，是不可避免的。 但是也有学者对于进入壁垒低、退出壁垒高是产生过度竞争的主要原因这个 山东大学硕士学位论文 观点持批评态度。肖黎( 2 0 0 4 ) 认为，即使在进入壁垒和退出壁垒都没有改变的 产业中也会产生过度竞争，并指出我国目前处于转轨经济时期，由于国有企业缺 乏竞争力难以退出市场和非国有企业对廉价资源的竞争才是导致过度竞争的原 因。但是肖黎大胆开拓性的研究并没有完全脱离进入退出壁垒的范畴，只是为我 们提供了另一种考虑问题的角度。 还有部分学者从产权、政府干预等角度对我国现阶段过度竞争现象的产生进 行系统分析。夏大尉和罗云辉( 2 0 0 1 ) 指出，国有企业的产权转让、产品的非差 异化、行政垄断、不完善的市场体系、企业行为的短期化和高交易费用是造成过 多竞争的主要原因。张东辉和徐启福( 2 0 0 1 ) 认为政府干预退出，使产业集中的 自然趋势中断造成过度竞争市场结构，并指出过度竞争仅仅是由于各种原因导致 的退出障碍引起的，而过度进入则是初期具有较高利润率的产业特别是新兴产业 的正常现象。他们在分析过程中特别注重产业生产周期以及我国从计划经济向市 场经济、农业生产向工业生产过渡的“双重过渡”时期等因素对过度竞争形成的 影响。可见以上各位学者虽然看待问题的角度不同，但是很多原因其实也是进入 退出壁垒的概念范畴。 综上所述，研究我国目前过度竞争产业的形成原因很难放弃进入退出壁垒， 这也说明进入退出壁垒才是过度竞争产生的原因。但是各位学者的研究都没有将 进入壁垒和退出壁垒是怎样产生过度竞争作为研究重点，而且也没有注意n - 者 要共同作用才产生了目前我国过度竞争的特殊现象。 2 3 本文的认识 本文作者认为目前我国过度竞争现象的特征可以概括为：( 1 ) 在市场结构方 面没有特定性，竞争性行业和垄断性行业都有过度竞争现象的存在；( 2 ) 在市场 行为方面，企业产品趋同不能满足消费者多层次的要求，产业内容易爆发大规模 的、持久地价格战：( 3 ) 在市场绩效方面，由于潜在进入企业并没有因为过度竞 争的存在就放弃或减缓进入，而在位的亏损企业不能按照市场规律顺利转移生产 要素，造成我国目前部分产业的行业利润率长期走低，发展前景堪忧。 由于我国经济发展在上个世纪7 0 年代末发生过重大变革，对经济的正常发 展产生冲击。随着近年来产业组织理论界中对企业进入退出壁垒问题的关注，本 o 山东大学硕士学位论文 文认为应该结合我国宏观经济发展的特殊性，从进入退出壁垒角度找寻我国目前 过度竞争现象的原因。 进入退出壁垒的存在保证了产业内优胜劣汰的机制在竞争正常发挥作用。如 果形象一点将潜在进入企业和在位企业划分为两类，一类是比较符合产业基本特 征要求的“合格”企业，一类是低于这些要求的“不合格”企业，那么进入退出 壁垒就通对“合格”企业的保护和对“不合格”企业的淘汰促进产业的发展。进 入壁垒可以通过对潜在进入者的必要资本金、绝对成本等方面的要求，筛选“合 格”企业进入市场参与竞争。但是任何一个产业都有发展的趋势，随着技术进步 及市场内的竞争作用，资源会向利用率高的企业流动，那么最初以合格者身份进 入的企业可能在市场竞争中变成不合格者，最终退出。退出壁垒的存在缓冲了企 业的一时经营不善和经济波动的影响，减缓了市场内企业的流动速度，保证产业 的有序发展。 从计划经济到市场经济的重大转变带来了开放的市场机制和更多的发展机 会，同时对经济的正常发展产生了冲击。进入退出壁垒在行政干预的情况下，失 去了应有的作用。进入壁垒的降低使一些“不合格”的企业进入市场参与竞争， 与合格企业共用市场资源。但是他们对生产要素的利用效率低，不能促进企业的 发展。同时，退出壁垒增高，限制了生产要素的自然流动，使一些在竞争中本应 该被淘汰的企业滞留，造成了过度竞争现象。所以，只有找到我国过度竞争现象 的产生原因，才能提出合理的治理意见。 l o 山东大学硕士学位论文 3 我国过度竞争现象的特殊性 3 1 市场结构的特殊性 随着经济的发展和由卖方市场向买方市场的转变，市场需求逐步饱和，我国 的一些产业相继出现了过度竞争的现象，这些现象在市场结构方面的特殊性主要 表现为不仅在某些应该具有规模经济的竞争产业中存在市场集中度偏低的现象， 即使在某些垄断行业同样也存在过度竞争现象。 在竞争性产业中，存在着众多的原子型企业，规模经济水平低，生产分散化， 生产能力过剩，过度竞争现象严重。贝恩在提出过度竞争的定义时明确指出市场 集中度低是过度竞争产业的表现之一。我国轿车产业2 0 0 5 年市场集中度c r 。仅 为3 6 1 ( 张静、刘东勋，2 0 0 6 ) ；1 9 9 6 年我国彩电行业爆发价格战的时候，c 民 为4 2 6 ：我国医药产业的集中度水平一直在低水平徘徊，c 民不到1 0 ( 孙国君， 2 0 0 4 ) 。 在具有明显规模经济的产业中，市场集中度低也就意味着没有达到最优生产 效率，是对资源的一种低效率的浪费。中国轿车行业多数厂商的产量距m e s 都有 很大的差距，2 0 0 4 年国轿车市场上，只有上海大众一家企业达到了最小最优经 济规模( 张静、刘东勋，2 0 0 6 ) 。 在垄断产业中也存在过度竞争现象。自然垄断行业一般需要巨额投资，这些 投资专用性很强，沉没成本很大。在一定产出范围内，该行业企业具有很大的规 模经济性，由一家或极少数几家企业垄断经营能使成本效率最大化。在经营上， 一般采用独占垄断形式，企业受到政府的严格管制。一方面政府必须采用市场进 入管制措施，避免其它企业进入，进行重复建设；另一方面政府必须采取价格管 制等措施以防止垄断。 我国电信业一般被认为是垄断产业中存在过度竞争现象的典型代表。我国电 信产业业务两年增幅巨大，但是收入情况却没有随之增加，这便是电信企业之间 的过度竞争造成的。电信业的价格战几乎到了不计成本的地步。除此之外，一些 从原中国电信拆分出的企业通过制造互联互通障碍破坏竞争对手的机器设备等 方式使之不能正常经营。电信业的过度竞争会使电信企业失去持续发展能力，无 山东大学硕士学位论文 法为消费者提供更多更好的服务。2 0 0 4 年i 至1 0 月份，电信业完成的固定资产 投资额比去年同期下降3 2 7 4 1 。 所以我国目前的过度竞争现象在多种市场结构中普遍出现，这与贝恩所认为 只在原子型产业结构中会出现过度竞争现象不同，也与日本上个世纪6 0 年代伴 随着经济衰退出现的过度竞争有根本性的不同，所以对我国过度竞争的研究要结 合实际情况才能找出真正原因。 2 市场行为的特殊性 3 2 1 过度竞争现象中竞争手段的单一化 企业在市场中的竞争手段多种多样，但是我国过度竞争产业中的企业竞争手 段却显得单一。2 0 0 1 年对5 0 0 名企业经营者进行的问卷调查结果显示，在如何 提高竞争力这一问题上，1 0 0 的国外企业第一选择是提高质量，但8 3 的中国 企业第一选择是降价2 。之所以会产生这样的差别主要是由于我国产品的相似度 很高，这样既不利于分离不同的消费群体和拓宽市场容量，也不利于提高产品的 交叉需求弹性，这就意味着同层次产品的竞争对手会很多。在产品高度相似的情 况下，价格战是唯一的竞争手段。虽然短时期的价格下降会增加消费者的福利， 但当所有企业纷纷采取这一竞争手段时，会对产业的升级和国际竞争力的提高产 生不利影响，最终会损害消费者的福利。 3 2 2 过度竞争现象中价格战的特殊性 按照一般的定价规律，为获得高利润，新产品定价较高，随着产业的发展， 为争夺市场份额，企业会开始采取降价策略。但是存在过度竞争现象的产业，价 格战与一般价格规律相比较，具有影响范围广，持续时间长，对企业伤害大的特 点。比如，自1 9 9 6 年起，彩电业已经经历了六次价格大战。( 表3 1 ) 价格战在过度竞争中的特殊性还表现在企业即使意识到短期的价格战所得 和长期利益之间的关系，也不能停止价格战。1 9 9 8 年1 3 家汽车企业共同签订了 汽车行业轿车产品价格自律公约，规定自1 9 9 8 年1 0 月1 5 日起，国产轿车的 l 数据来源：电信业的丰收悖论? h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o r n f o r t u n e 2 0 0 2 1 2 2 5 c o n t e n t _ 6 6 9 7 4 8 h t m 2 数据来源：建出中小企业品牌建设的误区h t t p ：e c y i d a b a c o r n c o n t e n t s h t m l o i d = 0 0 0 i5 j v i n p a g e ：2 1 2 山东大学硕士学位论文 2 5 个主导产品和1 1 个基本车型以行业自率价基期水平实施行业自律监督和企业 自律承诺，但是价格自律并没有持续多久。2 0 0 5 年各轿车厂商利润大幅度下降， 为避免激烈的价格战，召开同业会议，达成价格联盟。但是该价格联盟仅仅维持 了半年。可见，在多次重复的价格博弈中，合作是可能的，但却是不稳定的。 表3 11 9 9 6 年以来彩电市场的六次价格大战 次数第一次第二次第三次第四次第五次 第六次 时间1 9 9 6 年3 月1 9 9 7 年初1 9 9 8 年4 月1 9 9 9 年4 月1 9 9 9 年7 月2 0 0 0 年8 月 发动者长虹高路华康佳、t c l长虹熊猫、海信康佳、长虹 资料来源：付光新、秦宝洁，2 0 0 2 3 过度竞争现象中的国有企业 3 3 1 国有企业在过度竞争中的表现 2 0 0 1 年9 月，国家统计局第三次全国工业普查办公室发布了“第三次全国 工业普查主要数据的公报”，公报显示1 9 8 5 年以来，工业经济类型结构呈现出 以公有制工业为主体，国有工业为主导、多种经济成分工业竞相发展的局面。在 我国过度竞争产业，如医药产业、轿车工业，国有企业都占有很大比例，例如 1 9 9 5 年工业总产值中，国有工业分别占医药制造业的4 7 9 ，专用设备制造业 和交通运输设备制造业的4 2 8 和4 5 9 1 。 国有企业在过度竞争中占有主力军的地位具体表现在两个方面： 第一，无论是工业总产值还是利润总额，国有企业的贡献都不如其他经济类 型的企业贡献率大，说明国有企业