（教育经济与管理专业论文）美国大学科技成果转化机制研究.pdf

武汉理上人学硕士学位论文 摘要 现代经济的竞争实质是科技的竞争，科学技术作为女识形态的产物，只有当 它转化为现实生产力时，才显示其巨大的经济价值和社会价值，高等院校在科技 成果转化过程中扮演着重要的角色，国际上许多企业，清楚地看到高等院校所具 有的强大的科研力量是创造科技成果的重大力量之一，为了增强自己的生存和竞 争能力，也都纷纷与实力雄厚的科技单位和大专院校结成了广泛的联盟，及时i 吸 收、转让和消化现代的科学成果。科技成果的转化是科技与经济的结合点，是加 快科技进步推动经济增长方式转变的重要环节。各国之间的竞争，也就是综合国 力的竞争，而综合国力的竞争就是科学技术的竞争，我国要想在国际竞争中占有 一席之地，加快科技成果的转化已迫在眉睫。 美国大学在科技成果转化方面走在世界前列，对美国大学的科技成果转化机 制进行研究，希望能借鉴并找出一套适合我国大学和企业的有效的大学科技成果 转化运行机制，有助于我国加速科技成果的转化，增强国际竞争力以为社会经济 服务。 第一章是引言，主要介绍了本文研究的背景及意义，分析了为什么我国大学 科技成果转化迫切需要借鉴，对我国在这方面的现状进行了分析，以及本文研究 的主要内容、方法和思路。 本文第二章主要介绍了美国大学科技成果转化的历史沿革，对美国大学服务 于社会的理论“威斯康星思想”的历史演变过程作了介绍，还着重介绍了对美国 大学科技成果转化有重大影响的法案“拜杜法案”。 第三章介绍美国大学科技成果转化的机制，如专门负责大学科技成果转化的 办公室的运行机制、对风险投资和一些政策法规等主要影响科技成果转化的因素 进行了分析，介绍了大学与企业在科技成果转化中的相关性和特点，最后总结了 美国大学科技成果转化的主要特点。 第四章是对美国大学科技成果转化机制的思考。对美国大学问科技成果转 化率存在差异的原因进行了分析，进而指出我国大学科技成果转化过程中存在的 问题，最后提出美国有哪些方面对我国的大学科技成果转化可以有所借鉴。 关键词：科技成果，转化机制，“拜杜法案”，风险投资 武汉理工大学硕：t 学位沦文 a b s t r a c t n o wt h ee s s e n t i a lc o m p e t e n c eo fe c o n o m yl st h es c i e n c ec o m p e t e n c es c i e n c e a n d t e c h n o l o g yi sr e g a r d e da st h er e s u l to f t h ek n o w l e d g es h a p e ，o n l yw h e ni tt u r n s i n t or e a l i t yp r o d u c t i v i t y , j u s ts h o wi t sl - q l o r l n o u se c o n o m i cw o r t ha n ds o c i a lv a l u e ，t h e i n s t i t u t i o no f h i g h e rl e a r n i n g i s p l a y i n g a n i m p o r t a n t r o l ei nt h ec o u r s e o f t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t ，al o to fe n t e r p r i s e s ，s e ec l e a r l yt h e s t r o n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hs t r e n g t ht h a tt h ei n s t i t u t i o no f h i g h e rl e a r n i n gh a si so n eo f t h eg r e a ts t r e n g t ho f c r e a t i n gt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l ti nt h ew o r l d ，i no r d e r t os t r e n g t h e no n e sc o m p e t i t i v ep o w e r ，a l lf o r mt h ee x t e n s i v ea l l i a n c ew i t hi n f l u e n t i a l s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lu n i ta n du n i v e r s i t i e so n ea f t e ra n o t h e r ，a b s o r b ，t r a n s f e r a n dd i g e s tt h em o d e r ns c i e n t i f i cp a y o f fi nt i m e t h et r a n s f o r m a t i o no ft h es c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a lr e s u l ti st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dc o m b i n a t i o no fe c o n o m ya r e c l i c k e d ，a c c e l e r a t et h ei m p o r t a n tl i n kt h a tt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ， p r o m o t e st h es t y l e o fe c o n o m i ci n c r e a s et oc h a n g e t h ec o m p e t i t i o no fa n dt h e o v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t hi st h ec o m p e t i t i o no ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , i fo u r c o u n t r y w a n t st ow i ni nt h ei n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o n ，m u s t a c c e l e r a t et h e t r a n s f o r m a t i o no f t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t a m e r i c a nu n i v e r s i t yl e f tb e f o r et h ew o r l da n da r r a n g e di nt r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to ft h ea m e r i c a nu n i v e r s i t y h o p et od r a wl e s s o n sf r o m a n df i n do u tas e to fe f f e c t i v eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo ft r a n s f o r m a t i o n o fo u r u n i v e r s i t ya n de n t e r p r i s et h et r a n s f o r m a t i o no f t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l tw i l l s t r e n g t h e nt h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n ds e r v ef o rs o c i a le c o n o m y c h a p t e r o n e f o r e w o r d ，t h eb a c k g r o u n d a n d m e a n i n g h a v e b e e n m a i n l y i n t r o d u c e di nt h i st e x t i ti sa n a l y s e dw h yt r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l r e s u l to fu n i v e r s i t yo fo u rc o u n t r yn e e d sd r a w i n gl e s s o n sf r o mu r g e n t l y , h a v i n g a n a l y s e dt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n i nt h i sr e s p e c to fo u rc o u n t r y , a n dm a i nc o n t e n t m e m e t h o da n dt h i n k i n gt h a tt h i st e x ts t u d y c h a p t e r t w oo ft h i st e x th a si n t r o d u c e dt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no f t r a n s f o r m a t i o n o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to fa m e r i c a nu n i v e r s i t ym a i n l y , h a v em a d et h e i n t r o ( 1 u c t i o nt ot h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n tc o u r s et h a tt h ea m e r i c a nu n i v e r s i t ys e r v e d t h e tt h o u g h to fw i s c o n s i n ”o ft h e o r yo ft h es o c i e t y , b a y h - d o l e a c th a dg r e a t i n f l u e n c do nt r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i t i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to f a m e r i c a nu n i v e r s i t y t oi n t r o d u c et h eb a y h d o l ea c te m p h a t i c a l l y a l s o c h a p t e r t h r e ei n t r o d u c et h em e c h a n i s mo ft r a n s f o r m a t i o n o fs c i e n t it i c a n d i i 些望堡! 盔堂堡主堂垡堡奎 t e c h n i c a lr e s u l to f a m e r i c a n u n i v e r s i t y , s u c ha st h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo f t h eo f f i c e r e s p o n s i b l ef o rs p e c i a l l yt r a n s f o r m a t i o no ft h eu n i v e r s i t y , h a v ea n a l y s e dt h er i s k i n v e s t m e n ta n ds u c hm a i nf a c t o r s i n f l u e n c i n g t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a lr e s u l ta ss o m e p o l i c i e s a n dr e g u l a t i o n s ，e t c ，s u m m a r i z e dt h em a i n c h a r a c t e r i s t i co ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to fu s a f i n a l l y h a v em a d e a n a l y s i so nt h eu n i v e r s i t ya n dr e l a t i o ni nt h ef f a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a lr e s u l to f e n t e r p r i s e ，p o i mo u tt h e i rd e p e n d e n c ea n d c h a r a c t e r i s t i c ， c h a p t e r f o u rt h et h i n k i n gt ot h a tt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to f a m e r i c a n u n i v e r s i t ys h i f t st on e wm a n a g e m e n tm e c h a n i s m s h a v ea n a l y s e dt ot h er e a s o nw i t h t h ed i f f e r e n c eo fc o n v e r s i o nr a t i oo ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l ta m o n gt h e a m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ，a n dt h e np o i n to u tt h eq u e s t i o ne x i s t i n gi nt h ec o u r s eo f t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l to f u n i v e r s i t yo f o u rc o u n t r y , p r o p o s e u s a h a v ew h i c h r e s p e c tu n i v e r s i t yt r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t i no u r c o u n t r yc a nd r a w1 e s s o n sf r o mt os o m e e x t e n tf i n a l l y k e y w o r d ：s c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a lr e s u l t ，t r a n s f o r m a t i o nm e c h a n i s m s ， b a y h d o l ea c t ；r i s k i n v e s t m e n t “ 武汉理l 一大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文研究的背景及意义 “高新技术是第一生产力”是邓小平根据马克思主义的基本原理和世界科技 革命的实践经验提出的著名论断，这是对马克思主义理论的继承和发展，是对现 代科学技术发展新趋势的科学概括，是指导我们进行社会主义理论建设的强大思 想武器。 “高新技术是第一生产力”中的“科学技术”是高新技术，而高新技术成为 第一生产力的原因是高新技术成果转化为现实生产力，即产业化。如果科技仅仅 是“发现”和“发明”而没有到使用者手中，这种成采不能成为商品，不能形成 生产力，不能促进经济发展，更谈不上什么第一生产力。凝结在技术成果中的高 效果的一般人力劳动也只能算无效劳动。技术形成只有以交换价值形成通过高校 被市场接受才能成为商品。 1 2 我国大学科技成果转化迫切需要借鉴 尽管近几年，我国每年都有3 万多项科技成果问世，然而大约只有不到 1 5 2 0 的成果得到转化并批量生产，只有5 的成果形成了产业化，专利实施率 也只有3 0 左右，科技进步对国民经济增长的贡献率只有3 0 左右。广大科研人 员历尽千辛万苦研制开发出来的科技成果往往束之高阁，从而使新技术变为旧技 术，实用技术变为废弃技术，科技成果没能得到及时的转化事实上造成了极大的 人、财、物的浪费；另外，我国的经济增长模式基本上还是依靠资金、资源和廉 价的劳动力推动，导致了多数企业劳动生产力低下，经济效益不高、产品结构不 合理、市场竞争力不强。提高高校科技成果转化率及科技对经济增长的贡献率， 在当前非常必要。以上这些问题都说明，我国大学的科技成果转化迫切需要借鉴 别国的先进经验。 1 3 现状分析 从8 0 年代起，国家从政策上逐步加大对科技的支持力度，第八届全国人大 四次会议通过的国民经济和社会发展“九五“计划和2 0 1 0 年远景目标纲要 提m “积极推进经济体制和经济增长方式的两个根本转变，实施可持续发展、科 教兴国两个战略，把科学技术工作放在突出重要的位置”，丌创了中国利学技术 发展的新时划。9 0 年代后又颁布了科学技术进步法、农业科技成果推、法 武汉理i 一大学硕士学位论文 等，特别是促进科技成果转化法的颁布，使我国的科技成果转化工作纳入了 法制轨道。 我国现阶段对大学科技成果转化的研究只是停留在探索阶段，如从科技成果 的产生、转化和成果产业化还未形成一套切实可行的机制，国家的政策法规等方 面还存在滞后的现象，需要进一步完善。通过对美国大学科技成果转化机制的研 究，为我国的大学科技成果转化提出有实践指导意义的方案来指导实际运行过 程。 8 0 年代，美国“拜杜法案”的颁布与实施，标志着美国经济创新进入到一 个崭新的阶段，政府、大学和企业建立起合作伙伴关系。 美国大学科技成果转化率以及收益在世界各国中排名前列，各大学设有专i 的技术转让机构，专门负责科技成果的转化，还有政府对转化的政策和资金支持， 转化渠道的畅通等等系列方面都是美国大学科技成果转化成功的重要保证。 在国外，美国大学的科技成果转化率相对于其它国家来说处于领先水平，但 他的科技成果转化率也不是很高，对此也没有人专门对此进行研究及提出建设性 的意见；在国内，美国大学的科技成果转化机制在我国还没有进行过系统的研究， 有哪些是适合我国的国情，能为我所用的以及用后会出现哪些问题，都需要进一 步探讨。 1 4 研究目标 大学科技成果转化过程是政治、经济、社会、教育和科技紧密结合的过程， 任何一方面的问题都会阻碍科技成果的转化。在成果的产生阶段，就存在了研究 开发与市场需求脱节的问题，在成果的转移阶段，缺乏中试，资金不足和技术中 介发挥作用不够，在成果的产业化阶段，需求不旺。在科技成果转化的模式上有 待更新，而国家的宏观经济管理体制、科技管理体制、金融管理体制、外贸管理 体制及其政策又无时无刻不在影响着成果的转化。 国外发达国家在对科技成果进行转化的过程中，尝试探索了各种有利于科技 成果转化的模式，通过借鉴他们的先进经验，对我国科技成果转化的模式进行研 究，有利于通过建立适合于当前高校现状的成果转化模式。 我们研究美国大学的科技成果转化机制，就是希望通过借鉴与吸收，能更好 地促进我国高校科技成果的转化，就是要在高科技领域加强成果的产业化进程， 促进我圈科技与经济的发展为我国的科技和经济建设做出贡献a 商校科技成果转化是需要方方面面的把持和关注，而不仅是高校自身的努，： 就能做到的，高校应加强自身教育体制和办学体制的改革，同时困家的宏观管理 体制与政策也应有所改变，充分调动围家、高校、企业等各方面力量，j 能真l f i 武汉理r 大学硕士学位论文 把大学校的科技成果转化工作搞好。 1 5 研究的思路和方法 分析美国大学转化成功的关键因素，从而探索美国大学科技成果转化机制， 以为我国大学科技成果的转化提供借鉴。 拟采取的研究方法和技术路线：定性与定量分析相结合现状调查，信息采集， 分析与比较，系统与复杂性分析，主观定性判断与客观定量分析，科学性与可操 作性相一致。 1 5 1 历史研究法 就是以历史研究法来研究教育科学。是通过搜集某种教育现象发生、发展和 演变的历史事实，加以系统客观的分析研究，从而提示其发展规律的一种研究方 法。通过历史研究，有助于我们借鉴历史经验并不断提高评判分析能力。本文就 要利用历史研究法来分析美国从什么时候以及为什么开始重视科技研究，并相应 的颁布哪些法律来促进和保证科技成果的转化。 1 5 2 比较研究法 比较是根据一定的标准i 把彼此有某些联系的事物放在起进行考察，寻找 其异同，以把握研究对象所特有的质的规定性。比较研究是确定对象间异同的一 种逻辑思维方法，也是一种具体的研究方法。比较研究的实质在于，从事物的相 互联系和差异的比较中观察事物、认识事物，从而探索规律。比较，也是一种认 识。有比较，才有鉴别，有鉴别，才能有认识。本文将用比较研究方法，在对美 国的大学科技成果转化进行分析的基础上，与我国的转化进行比较分析，找到能 为我所用的东西。 武汉理j 大学硕士学位论文 第2 章美国大学科技成果转化的历史沿革 2 1 美国大学技术转让思想的提出 2 1 1 美国大学技术转让思想提出的背景 大学科技成果转化与商业开发思想的出现，在美国可以追溯到1 9 4 5 年7 月。 当时，原子弹等先进武器的研制成功，清楚地表明了大学基础研究对维护国家安 全的重要作用。为此，时任白宫科学研究与开发办公室主任的布什教授，在给美 国总统题为科学：无尽的前沿的报告中强调：国家军事和经济安全需要新的 科学知识，科学技术创新要与人才培养相结合，并需要将知识和人才不断地向企 业大量扩散，让市场去决定其社会价值与经济价值。该报告成为美国战后制定科 技政策的重要依据。它不仅成为联邦政府持续不断地大幅度增加科研经费的理论 基础，而且直接导致成立了国家科学基金会等一批联邦机构，支持大学基础研究 也成为联邦政府的重要职责”。 2 1 2 美国大学科技成果转化的思想基础“威斯康星思想” 威斯康星思想认为“大学要忠实地为社会需要服务”，创立了大学直接为社 会服务的第三职能，高等教育价值的社会性得到了张扬。 第一、“威斯康星思想”的提出 威斯康星大学闻名于世是与查理斯r 范海斯( c h a r l e sr v a n h i s e ) 校长分 不丌的，也与当时威斯康星州的州长罗伯特拉福莱持( r o b e r t1 af o l 】_ e t t e ) 的倡导、合作分不开的。拉福莱持曾是威斯康星大学的毕业生他认为该大学要 与l - i , i 政府密切合作，共同推动本州经济、文化的发展。1 9 0 4 年他任命范海斯为 威斯康星大学校长，开始了威斯康星大学的改革创新历程。范海斯是个进步主义 者，积极参加当时建立起中产阶级的道德、保护弱者、控制大商业的“进步运动”。 他在芝加哥作访问讲师时深受威廉雷尼哈珀( w i l i a nr a i n e yn a r p e r ) 所倡 导的夏季教育集会运动思想的影响。 范海斯十分重视大学的社会文化聋臣经济发展中的地位与作用。他提出大学的 基本任务应包括：( 1 ) 把学生培养成有知识能工作的公民；( 2 ) 进行科学研究。发 展、创造新文化、新知识；( 3 ) 传播知识，把知识传授给广大的民众，使他们能 岑矬村：近距离观察美圉教育，l ：海外语版”2 0 0 3 年2 门 武汉理l 人学硕士学位论文 够运用这些知识解决经济、生产、社会、政治及生活等方面的问题。在这i 项大 学任务中，范海斯尤其重视第三种任务，把其概括为：“帮助把知识传授给广大 民众”，“为全卅i n 务”。范海斯的大学教育职能观体现一种全新的教育思想。实 现了大学内教学、科研与社会服务一体化，也催生出大学的第三职能即为社会提 供直接的服务。 威斯康星大学注重农业机械工艺高等教育，为本州的经济文化发展服务。1 9 世纪术，威斯康星州的农业正在从单一的小麦种植业向以奶制品为主的种植、养 殖相结合的综合经济发展，威斯康星州立大学的许多培训与服务项目、教学的课 程、科研的题目，都是围绕这一中心任务提出的。当时，牧场主们建立了联合牛 奶场，迫切需要牛奶乳脂化的技术，需要一种脱脂器。威斯康星州立大学的巴克 ( b a b c o c k ) 教授从事这一方面的研究并在几年之后发明了一种操作简单、使用安 全而且廉价的脱脂器，解决了他们的难题，使州旱的牛奶厂发生了一次革命。威 斯康星州立大学由此证明了其存在对威斯康星州的价值，进步获得i , i 政府和人 民的广泛支持。 在范海斯的领导下，威斯康星大学充满着无限的生机与活力，其教学、科研 与服务都紧密联系本州的经济与文化的发展。时值威斯康星州的小麦种植已让位 于乳品工业，适应产业变化的需要，威斯康星大学开设了农业方面的一些短期课 程，促进了该州农业生产率的迅速提高。大学的科研也集中在农业生产方面，大 学的推广教学计划迅速扩大，到1 9 1 0 年有5 千多人参加了函授课程的学习，地 区推广中心也遍及全州。 1 9 1 2 年，威斯康星州公共图书馆委员会主管立法资料的管理员查尔斯麦卡 西第一次在其专著威斯康星思想中用“威斯康星思想”词概括丁范海斯在 威斯康星大学的办学思想与模式。然而，体现威斯康星大学模式与威斯康星思想 的本质的是下面两个方面的内容。 第二、“威斯康星思想”的内容 l 、传播知识 范海斯把传播知识、推广技术、提供信息视为威斯康星大学为本州经济、文 化发展服务的主要途径。1 9 1 5 年路易斯罗伯在威斯康星大学建立了一个能影响 全州的知识推广部。该推广部设立丁4 个服务项i ；t ：( 1 ) 函授；( 2 ) 学术讲座；( 3 辩论与公开研讨；( 4 ) 提供信息与福利。该推广部是威斯康星大学服务于社会的 一个窗v 1 。它开设和组织了几百种课程和各种各样的教育活动，包括从大学专修 课程到普通教育的补习班，从理论知识研讨到职业技术培训等多种内容与形式。 k 5 - ：英冈i 伯等敦育史福建教育；版1 9 9 5 年8 月笫一版 武汉理t 大学硕十学位论文 推广部积极组织教师和有关专家为学生编写教科书和小册子；编辑、创作各种教 育幻灯片；流动到各地放映；召丌有关犯罪或其它题目的报告会，建立公共音乐 机构：甚至为面包师组织专i u 讲座。凡是社会和民众所需要的，该推广部都要尽 力去做，从不计较其高低贵贱，实现了大学从“象牙塔”中走出来，成为大学社 会化，为地方社会提供直接服务的典范。 威斯康星大学传播知识的另一途径是由公共图书馆委员会组织的流动图书 馆。流动图书馆在本州各地区自然有秩序地流动、转移，把成箱成箱的书籍送往 各社区、家庭，甚至当时最新最好的著作成其它印制品也能送别各地。威斯康星 大学通过这种流动图书馆的形式得以把知识迅速传播到各地民众中间，一方面可 以使广大的民众获得一些知识和技术促进全州经济的发展与现代化；只一方面 也能提高广大民众的文化素质与修养，实现知识的文化价值。威斯康星大学由于 这种传播知识工作的卓有成效的开展，一方面改变大学闭关自守的状态，实现知 识的价值，提高了教授乃至整个知识分子的地位；另一方面也大大提高了威斯康 里大学在本州的地位与价值，树立了一个良好的大学形象。 威斯康星大学开展如此广泛的知识推广与信息技术服务会不会影响大学最 本质教学或研究活动，当时人们对此抱有很大的疑问。1 9 1 5 年在威斯康星州召 开了第一次全美大学知识推广工作会议，在会上罗伯对与会者说：“你们在这里 所看到的知识推广活动并没有玷污了大学的服务职能，大学要把自己的影响扩展 到广大民众的家庭，要提供他们所需要的教育形式和教育内容。这些形式与内容 应包括送去专家的建议、给学生开设大学课程以及开设关于烹调和缝纫知识的讲 座等等”。他们的知识推广活动扩展了大学的服务职能，使教学、科研可以更好 地为本地区的经济、文化生活服务。 2 专家服务 拉福莱特州长是一位政治家，但他相信知识的价值在他身边有着他所需要 的专家。范海斯在任威斯康星大学校长期间，极力主张效法德国大学利用大学教 师所拥有的知识财富来解决政府的各种问题。“专家服务”就是指发动大学专家 教授服务于州政府。 在拉福莱特和范海斯的共同努力的倡导下，威斯康星大学n , j , i l 政府之间建立 了良好的合作关系。政治学家帮助起草法律文件，大学工程师帮助规划道路和建 筑，农业科学家帮助发展乳制品工业。例如，经济学教授梅尔担任第一铁路委员 主席达6 年之久：政治经济学教授比当斯在州政府兼任税收委员会委员。法律教 授卡门斯与麦卡西一起参与州文法改革工作，起草了大量法律文件，并创建了公 民服务委员会。范海斯本人在五、六个委员会兼职，不仅是政府森林委员会和公 其图书馆委员会的成员，而且是地理、白然保护委员会的主席，并亲自负责木材 壁竖矍! ：盔堂堡：! 堂堡堡苎 产品的实验室工作。设在友迪逊的星期六午餐俱乐部，每周都有教授们和立法者 们参加，进行信息与观点交流。 大学教授除参加上述高级别的服务活动外，如果社会需要，即使是最高级别 的教授也被当作“巡回教师”派到乡村、商店或工厂去指导。大学教授因此可以 接触社会实际，把其科研、教学与基层社会需要结合起来，有助于加强大学与社 会的密切联系。当然，大学专家服务不仅仅限于大学教师。大量的研究生、本科 生也积极参与公共服务，兼任某些部门的工作。他们既提供了社会服务，也便于 毕业顺利择业。 威斯康星州与大学的专家服务是双向的，大学派专家教授服务于社会的同 时，也从社会上邀请专家来加强大学的教学和科研，此不失为大学加强与社会联 系，培养有用人才的有效之举。 例如，州资料委员会主席麦卡西、森林专家格里弗斯都曾在大学举办专题讲 座而分毫不取。 威斯康星大学为地方的经济文化服务，这种注重大学科研成果、促进科技转 化的实践，对后来的大学科技成果转化起到了基础作用。 第三“威斯康星思想”的意义 威斯康星思想认为“大学要忠实地为社会需要服务”，创立了大学直接为社 会服务的第三职能，高等教育价值的社会性得到了张扬。可见，1 9 世纪美国大 学的理念，对个体包含了促进其精神和理智发展的价值观；对社会则希望提升整 个社会的道德水平和文明程度。至此，高等教育的个人本位价值观和社会本位价 值观得到了较完整的结合。 “威斯康星思想”确立了高等院校的教学、科研与服务的“三维”关系，旨 在打破大学的传统的封闭状态，建立高校与社会的密切的全方位的联系，这就是 “威斯康星思想”的实质。8 0 年代，世界各国都把联系的重点转向大学与企业 的伙伴关系，使得物质生产部门、高等教育机构、科学技术研究机构之间的联系 更加紧密，大学科技成果转化呈现必然趋势。从这个意义上说，“威斯康星思想” 是大学科技成果转化的重要思想基础。 威斯康星大学的办学理念以威斯康星理念的名字迅速在美国传播丌来，并剥+ 其他州立大学甚至私立大学产生了重要的影响。社会服务逐渐成为美国大学的 个重要职能，并成为一种具有世界影响的大学理念。 亮牛：湘潭人学学报；“威斯康星思想评述”； 1 9 9 , 5 年1 门 武汉理工大学硕：e 学位论文 2 1 3 高校科研成果向现实生产力转化，是大学走向社会中心过程的 必然选择 伴随着2 1 世纪的到柬，人类社会将进入一个崭新的经济时代知识经济 时代。知识是知识经济的最基本资源和生产的最核心要素。作为传播知识、生产 和开发知识的大学，自然从经济社会边缘走进经济社会中心，这为高等学校大展 宏图创造了前所未有的机遇，也提出了严峻的挑战。办现代大学耗资大，政府拨 款已不能满足学校的需求，迫使学校必须面向企业。寻求支持。因而世界一流大 学把实现学术抱负和占领市场的统一作为发展的动力。德国明镜周刊在这 里创造未来一文中说：“麻省理工是美国最富创造力的发明家大学，激励麻省 理工师生不断向前的是由有学术抱负、先锋精神和企业家欲望混合而成的校风。” 实践使越来越多的高等学校逐步认识到，把科研成果转化为生产力的能力和贡 献，已成为衡量自身发展水平的重要标志。许多大学在制订面向2 1 世纪，提高 学术水平和教育质量的发展战略时，也都把转化科技成果作为一项重要内容。 大学技术转让思想的提出是第一步，而美国大学的科技成果转化之所以领先 于世界，这与美国的科技园区的建立有着密切的联系。 2 2 美国科技园的形成和发展 2 2 1 美国科技园的形成 美国高等学校的建立比欧洲国家都晚，从1 6 3 6 年建立的美国第一所高等学 校哈佛大学至今，也只有3 6 0 多年的历史。但从高等教育发展史来看，高等 学校与社会乃至与企业界的联系与合作却始于美国。早在1 9 世纪前半叶，美国 高校与企业之间已经开始了联系。但广泛地开展产学研结合，则是从1 9 世纪后 半叶开始的。1 8 6 2 年美国各州都建立了以服务工业生产为宗旨的高等学校，进 一步密切了大学的教学科研的各种研究机构。在二次世界大战期间，美国联邦政 府、企业界和大学开始齐心协力发展大学与企业的联合。二次大战后，这种合作 又有新的发展，建立了以大学为中心的教育、科研生产联合体，形成高技术密集 区，或叫科学技术园区，到八十年代中期，美国就已建立了一百多个科学技术园 区。 美国的大学不仅是传授知识和培养人才的场所，同时也是开展科研特别是基 础研究的重要基地，承担着全美五分之三以上的基础研究工作。大学不仅集中了 科技的精英，而且其科研硕果累累。战后以来，获取诺贝尔科学奖的人大多数出 自大学。美国大学对科技发展和应用的贡献表现在兴办科技园方面。美幽科技圆 区基本上都是在大学周围发展起来的。大学的科技成果转让给企业，食业为大学 武汉理j ：大学硕士学位论文 提供研究与开发资金，双方的合作促进了美国技术商品化的发展。 最大最早的举世闻名的硅谷就是以斯坦福大学为中心而建立起来的高技术 密集区。该区于1 9 5 1 年建立，已拥有1 8 0 0 多个高技术企业。硅谷的发展就起源 于斯坦福大学，当年的副校长弗雷得罩克，特曼( f r e d e r i c ket e r m a n ) 是关键 人物，他提出“创业育成中心”的构想，将学术界与产业界结合，提议以低租金 提供产业界人士或校友作为公司据点与办公室。他认为，一所工科大学应是应用 研究和开发的中心，工程教授和学生应当与高技术密切结合，他鼓励自己的学生 在当地建立以高技术为基础的行业。在他的支持和影响下，两名研究生 w d h e w l e t t 和d p a c k a r d 成立了惠普公司( h e w l e t tp a c k a r d ) 。斯坦福大学有 土地和人才，但缺乏资金。特曼教授鼓励企业家在这里投资建立一个以工业为基 础的园区，1 9 5 1 年，斯坦福大学建立了美国第一个研究园。后来，斯坦福研究 园成为斯坦福大学实验室的技术成果转移到研究园内各公司的一种工具，成为美 困和世界其他高技术园区仿效的模式。大学与企业的合作，带来研究经费与政策 改革，这样的环境也吸引了更多学术研究教授与研究生，工程与管理上不断突破， 这也是让硅谷创业环境越来越蓬勃的原因之一。 波士顿1 2 8 号公路高技术区出现于2 0 世纪5 0 年代。当时，波士顿的大学区 周围首先出现各种高技术公司。由于发展较快，校园空地有限，新建的公司逐渐 沿1 2 8 号公路两侧发展，目前两侧的用地已被高技术工业园布满。波士顿1 2 8 号公路实际上是美国微电脑中心，也是世界第二大微电子工业中心。 北卡罗来纳州三角研究园的发展尤其为世人瞩目。该园创建于1 9 5 9 年，它 吸收了大学的人才，又为大学毕业生及州和地方提供就业机会，扭转了3 5 年来 许多大学生毕业离开北卡罗来纳州另谋出路的人才流失趋势。到目前为止，三角 区内已建立了数十家联邦政府、州政府和私人工业企业的研究机构和少数科研型 制造工厂，还有商业、银行等服务机构。比较有特点的是，包括德国、日本等的 些外国公司也在三角研究园设公司，因此它己成为一个国际性的高技术公司聚 集的地区。 2 2 2 科技园区的成功经验 现在，几乎每个州都建有科技工业园区。美国科技工业园区取得成功的主要 经验是： 靠近大学建立高技术工业； 有一个适应高技术发展需要的辅助工业生产系统； 风险投资起重要作用：良好的地理条件： 有创业精神的人才。 其中最重要的一条是科技园区靠近大学，因为大学的环境是发展高新技术的 武汉理i 。人学硕十学位论文 “发动机”和“推动机”，高新技术的发展很大程度上是以大学科研为基础的。 高新技术产品实际上是人类大量新知识和高级技术劳动的结晶，大学的技术人爿 是科技园区成功的最重要的因素。 科技园区为美国大学科技成果转化提供了一个很好的条件，而法规制度的保 障也是必不可少的，下面我们就来探讨一f 美国历史上对大学科技成果产生重大 影响的法案一“拜杜法案”。 2 3 “拜杜法案”的颁布及对美国的影响 2 3 1 “拜杜法案”颁布背景及面临问题： 2 0 世纪6 0 一7 0 年代，美国经济受到欧洲国家与日本的严峻挑战，许多企业 产品的国内与国际市场份额被挤占，造成工厂企业关闭和失业人口的增加。面对 日趋激烈的国际竞争，美国联邦政府在推动科技成果应用与开发方面还缺乏行之 有效的政策，这成为社会关注与讨论的焦点。据美国国家航空与宇航局调查，1 9 7 8 年浚局开发的3 1 3 5 7 项科技发明中，属于发明单位或发明者所有的只有1 2 5 4 项， 约占该局科技发明总数的4 ，然而在实现技术转让过程中，这些4 的技术发明 实际利用率却比其他技术发明高出2 0 倍。上述事实表明，知识产权问题直接关 系到国家的经济创新能力”。 2 0 世纪7 0 年代末，美国联邦政府下属各机构对大学研究的投入，已成为美国 大学研究经费的最主要来源，约占6 0 ，美国联邦政府资助下的大学研究产生出 许多科研成果，但成果转化率却很低。 美国大学科技成果转化低的原因： 第一、政府的责任： 政府的责任是发展和促进有前景的科技的发展，同时普遍认为这些科技成果 应该来之于民用之于民，方便大家的使用和发展，即应该非营利的推广，这虽然 在理论上行得通，但这项政府的责任却不利于推动和促成科技成果的转化。 大学重要的科技成果一般属于基础研究成果和高新技术发明，其开发利用需 要大量的资金和智力投入，政府的责任是发展和促进有前景的科技的发展，因而 多出美圈联邦政府出资支持。长期以来，美国联邦政府作为国家利益与公众利益 的代表，传统地认为这些科技成果就应服务于所有纳税人，人人都有开发与使用 权，因此，联邦各机构只能采取非独占性的许可方式。这种“开放式”的专利许 可政策，造成了企业担心使用政府出资的科技成果而开发出来的产品，会招来大 批无法阻挡的免费搭车者，商业利益得不到法律保护。最终的结果是，政府出资 岑建科：近距高舭察美国教育，i 海外语版社2 0 0 3 年2 月 1 0 武汉理i 人学硕士学位论文 开发的大量科技发明只好束之高阁。例如，1 9 8 0 年，美国联邦政府出资拥有的 专利约2 8 0 0 0 个，其中只有5 投入了产业与商业开发，最终形成商业产品的更 是微乎其微。它实际上在某种方面阻碍了科技成果的转化。 第一、美国联邦各机构专利政策不统一 在产权问题上，多数联邦机构不愿将专利所有权给大学，而是亲自掌管专利 许可事务；在专利许可方式上，联邦各机构只能采取非独占许可方式。上述缺陷 造成的不良后果是：作为基础研究主要承担者的大学缺乏技术转移的积极性，因 为发明不属于自己，专利申请不关大学的事，专利许可就无从谈起；作为技术转 移对象的企业，在许多情况下希望得到独占性的专利许可，于是矛盾产生了，如 何解决这个由知识产权问题产生的矛盾呢? 下面我们对知识产权问题进行分析。 在对知识产权介绍之前，首先对产权有一个大概的认识： 产权是指通过法律界定和维护的人们对财产的权利。因此，产权实际上是所 有权、占有权、使用权和处置权的统一；产权从其直接意义上看，属于法学的范 畴，它表明对民事主体与财产之间关系的一种法律的界定，但它又是经济分析的 一一个重要范畴。但经济学中的产权分析与法学中的产权分析侧重点是不一样的。 法律上所讲的产权，着重是从法的角度对财产做出归属的判断( 即归谁，不归谁) ， 具有排他性。经济学所讲的产权侧重强调人们之间应该具有某种财产关系，而不 应该具有某种财产关系，从而提示人们在财产关系上的规律性。 对知识产权的全面提高能充分调动发明者的积极性，所以对科技的发展尤其 重要。美国在国内制定和实施了有关知识产权保护的法律制度，并在国际贸易方 面制裁有侵权行为的贸易伙伴。目前，美国知识产权法律体系比较完整，与知识 产权相关的法案数量多，涉及的范围也十分广。除了早已颁布的专利法和商标法 外，1 9 9 2 年颁布了对非法复制实行刑罚制裁的侵害著作权利刑事处罚修正案 等。 知识产权归属政策研究美国“宪法”和“专利法”规定，“作者和发明者在 一定时间内享有其著作权和发明的专有权”，“任何企业和个人未经专