（中国古代文学专业论文）从《金批水浒》看金圣叹的小说叙事理论.pdf

摘要 金圣叹是我国古代小说点评史上杰出的理论家，他在中国古典小说评点开创者叶昼 和李贽的基础上将小说评点系统化、理论化。对照今天的西方叙事学，金圣叹的小说评 点同西方叙事理论有许多相通之处，同时又极具中国古代小说点评的特点。他的叙事理 论的深刻和广泛，在当时的小说理论界极具开创性，他的很多理论对后来的小说点评家， 如毛宗岗、张竹坡和脂砚斋影响极大。金圣叹在中国古代叙事理论史上应该得到较高的 评价。 本文着重阐释了金圣叹小说评点的理论价值，尝试借助西方叙事理论中的相关概念 和理论对金圣叹小说点评中的叙事技巧方面的理论进行研究，从叙事视角、叙事时间、 叙事结构和叙事修辞四个方面对金圣叹的小说理论进行论述，阐述金圣叹小说叙事理论 的价值和意义。 论文绪论部分概括介绍了金圣叹小说评点研究的历史和现状，阐述了本课题的研究 价值以及主要思路、研究方法；同时，对西方叙事理论的概念范畴的界定，对西方叙事 理论和金圣叹及其小说评点作了简要概述。 论文主体部分借助西方叙事理论中的相关概念和理论对金圣叹小说评点中“影灯漏 月”这一关于叙事视角理论的命题进行了详尽地论述，阐述了金圣叹通过一些实际性的 操作在对叙事者全知视角和人物限知视角准确界定的基础上，总结了运用人物限知视角 所达到的艺术效果，同时，对其发现的特殊叙事视角进行了大胆的论述；论文对金圣叹 在读第五才子书法中提出的“倒插法”、“夹叙法”、“极省法”等叙事文法，借助西 方叙事理论中与之相关的时序、时距和重复叙事的理论加以详尽地论述；论文对金圣叹 在读第五才子书法中提到的如何把握小说叙事结构整体性和叙事结构整体的精严性 得理论，同时，对其为实现叙事结构形式美而提出的“弄引法”、“獭尾法”等文法进行 了理论地阐述；论文对金圣叹在实现塑造典型人物、把握叙事节奏方面提出的叙事修辞 中的排比辞式和揭示作品深层次寓意的叙事修辞中的比喻辞转两方面理论进行论述；论 文论述了金圣叹小说叙事理论对其后的小说点评家毛宗岗、张竹坡和脂砚斋的影响及金 圣叹小说叙事理论的研究价值。 论文结语部分对会圣叹小说评点中的叙事理论的建树进行了总结性的评价。肯定了 金圣叹的小说评点在创建中国古代叙事理论方面里程碑似的贡献，同时，对金圣叹小说 评点对中国古代叙事理论研究的现实意义进行了总结。 关键词：金圣叹；叙事理论；小浼评点；水浒传 a b s t r a c t j i ns h e n g t a n sc o m m e n t so nc h i n a sa n c i e n th i s t o r y0 fo u t s t a n d i n gt h e o r e t i c i a n ，c h i n e s e d a s s i c a ln o v e l si nh i sc o m m e n tp i o n e e r so ft h ed a va n dw i l lb et h eb a s i so f “z h i sc o m m e n t s v s t e m a t i ca n dt h e o r e t i c a l t o d a y sn a r r a t i v ec o n t r o lo ft h ew e s t ，j i ns h e n g t a l l sc o m m e n tw i t h t h ew e s t e mn a r r a t i v et h e o r yt h e r ea r em a n yt h i n 2 si nc o m m o n ，b u ta l s ov e r ya n c i e n tc h i n e s e n o v e l sc o m m e n t sc h a r a c t e r i s t i c s h i sn a r r a t i v et h e o r yo ft h ep r o f o u n da n dw i d e s p r e a d ，a tt h e t i m eo ft h eg r e a tp i o n e e r i n gn o v e lt h e o r e t i c a lc i r c l e s ，m a n yo fh i ss u b s e q u e n tn o v e l so ft h e c o m m e n t s ，a n da sm a oz o n g g a n g ，z h a n gz h u p oa i l dz h iy a n z h a ib a m b o os l o p ea n d 铲e a t l y i n f l u e n c e d j i ns h e n p l a ni nt h eh i s t o r vo fa n c i e n tc h i n e s en a r r a t i v et h e o r ys h o u l dr e c e i v ea h i g h e rr a t i n g n i sp a p e re x p l a i n e dj i ns h e n g t a n sc o m m e n to ft h et h e o r e t i c a lv a l u e ，t r yt oh e l pt h e w e s t e mn a l l r a t i v eo ft h er e l e v a n tc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fj i ns h e n m a n sc o m m e n t si nt h e n a r r a t i v es l 【i l l so ft h e o r e t i c a ls t u d v ，f r o mt h en a r r a t i v ep e r s p e c t i v e ，t h en a r r a t i v eo ft i m e ，t h e n a r r a t i v es t r u c t u r ea n dn a 玎a t i v er h e t o r i cj i ns h e n g t a nf o u ra s p e c t s0 ft h en o v e lo nt h et h e o r y e x p o u n d e dj i ns h e n g t a n sn a r f a t i v et h e o r vo ft h ev a l u ea n ds i g i l i f i c a n c e i n t r o d u c t i o no ft h et h e s i so u t l i n e dj i ns h e n g t a n sc o m m e n to nt h eh i s t o r ya n dc u r r e n t s i t u a t i o n ，d e s c r i b e dt h er e s e a r c hv a l u eo ft h i st o p i ca n dm a i ni d e a s ，r e s e a r c hm e t h o d s ；a tt h e s a m et i m e ，t h ec o n c e p to fw e s t e mn a r r a t i v et h e o r yt od e f i n ea r e a so ft h ew e s ta n di t sn a m t i v e t h e o r va n dj i ns h e n g t a n sc o m m e n tg a v eab r i e fo v e i e w p a p e r sw i t ht h em a i np a no ft h ew e s t e mn a l l r a t i v eo ft h er e l e v a n tc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fj i n s h e n g t a n sc o m m e n t ”o nd e n g y i n gl e a k a g e ”o nt h en a r r a t i v ep e r s p e c t i v eo ft h et o p i cw a s d i s c u s s e di nd e t a i l ，j i ns h e n g t a nd e s c “b e db vs o m eo ft h ep r a c t i c a lo p e r a t i o no ft h en a i t a t i v ei n p e r s p e c t i v ea n dk n o wa l lt h o s ew h ok n o wl i m i t e dp e r s p e c t i v eo nt h eb a s i so fp r e c i s ed e f i n i t i o n ， s u m m e du pt h ev i e wt h a ti i m i t e du s eo ff j g u r e sa c h i e v e db yt h ea r t i s t i ce f f e c t ，a tt h es a m et i m e ， f o u n dt h e i rs p e c i a ln a r r a t i v ep e r s p e c t i v eo nab o l d ；j i ns h e n g t a n st h e s i so n ”r e a d i n gt h ef i f t h w e t sc a l l i 伊a p h y ”i nt h e ”i n v e r t e di n t e r p o l a t i o n ”，”f o l d e rs y r i al a w ，”e x t r e m e l yp r o v i n c eo f t h e ”n a r r a t i v e 伊a m m a r ，w i t ht h ew e s t e mt h e o r yo fn a r r a t i v er e l a t e dt ot i m i n g ，t h et i m eg a p b e t w e e nt h et h e o r vo fn a 盯a t i v ea n dr e p e a tt h e mi nd e t a i lo n ；j i ns h e n g t a n st h e s i so n r e a d i n g t h ef i f t hw e t sc a l l i 2 r a p h v ”m e n t i o n e di nt h en o v e lh o wt h en a r r a t i v es t m c t u r ea n dn a l l r a t i v e s t r u c t u r e0 ft h eo v e r a l li n t e g r i t vo ft h ee s s e n c eo fm a r t i a ll a w ，a tt h es a m et i m e ，f o rt h e r e a l i z a t i o no fi t sf o r i n a lb e a u t ya n dn a r r a t i v es t r u c t u r eo f u pw i t hl a w ，”o t t e rt a i l o f i ta g r a m m a rt h e o r ye x p o u n d e d ；p a p e r s i n a c h i e v i n gt h es h a p eo ft h ej i ns h e n g t a nt y p i c a l c h a r a c t e r s ，g r a s pt h en a r r a t i v er h v t h mi nt h en a r r a t i v er h e t o r i ci nt h es p e e c h a n dp a r a l l e l i s m w o r k sr e v e a ld e e p s e a t e di m p l i c a t i o no ft h en a r r a t i v er h e t o r i ci nt h es p e e c ht ot h ea n a l o g yo f t h et h e o r vo nt w oa s p e c t s ；j i ns h e n g t a n st h e s i so nt h et h e o r yo fn a r r a t i v ef i c t i o nn o v e l s c o m m e n t so nt h ep o s t - m a oz o n g g a n g ，z h a n gz h u p u oa n dz h iy a n z h a ib a m b o os l o p ea n dt h e i m p a c ta n dj i ns h e n g t a n sn a r r a t i v et h e o r vo fv a l u e j i ns h e n g t a nt h ec o n c l u s i o no ft h ep a p e r sc o m m e n ti nt h en a r r a t i v ef o rh i st h e o r yo fa s u m m a r vo ft h ee v a l u a t i o n j i ns h e n g t a n sc e r t a i n l yan o v e lc o m m e n ti nt h ec r e a t i o no fa n c i e n t c h i n e s en a r r a t i v em i l e s t o n el i k ec o n t r i b u t i o n st ot h et h e o r y ，a tt h es a m et i m e ，j i ns h e n g t a n s c o m m e n to nc h i n a sa n c i e n tn 撇t i v et h e o r e t i c a ls t u d y 觚dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ct 0t h e s u m m a r ) ， k e y w o r d s ：j i ns h e n 舀柚，；n a 玎a t i v et h e o r y ；n o v e l sc o m m e n t ；”o u t l a w so ft l l em a r s h ” 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我所知， 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过 的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确说明并表示了谢意。 作者签名： 鲴蔓 日期：边! 盘：茎 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管部门或其 指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅：有权可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文 在解密后适用本规定。 作者签名：孑塑毛日期：作者签名：塑查日期： 口e 多、箩 绪论 金圣叹是我国古代小说点评史上杰出的理论家，他对贯华堂第五才子书水浒传 的点评是我国小说叙事理论发展的高峰，对照今天的西方叙事学，金圣叹的小说评点同 西方叙事理论有许多相通之处，同时又极具中国古代小说点评的特点。他的小说叙事理 论的深刻和广泛，在当时的小说理论界是极具开创性的，他的很多理论对后来的小说点 评家，如毛宗岗、张竹坡和脂砚斋影响极大。 金圣叹小说评点中的叙事理论研究在最近几年来逐渐得到学术界的重视，但是研究 者大多是以西方叙事学中的理论框架为参照，对金圣叹的小说评点进行宏观上的理论定 位，但对其评点中所涉及到的微观叙事技巧方面的研究一直以来都不是很全面、深入。 长期以来，对金圣叹小说评点中叙事技巧的研究的重视程度远不及对其人物性格理论、 小说创作动机及赏析理论的研究。本文针对这种情况，以金圣叹小说评点中的叙事技巧 理论作为研究重点，借助西方叙事学当中的概念和理论，全面细致地从叙事视角、叙事 时间、叙事结构以及叙事修辞四个方面来研究，阐述金圣叹小说叙事理论的价值和意义。 以求得在金圣叹叙事技巧理论方面研究的新突破。 近年来涌现了大量的相关研究，虽然研究范围和深度不尽如人意，但前辈学者在这 方面的大量研究仍然是我们进行进一步探讨的基础。在这里，简略介绍一下，前人相关 研究状况如下： 一、金圣叹小说评点中的叙事视角理论的研究现状： ( 一) 专著方面： 1 郭瑞曾金圣叹小说理论与戏剧理论。郭先生从“叙述中的观点问题”、“叙 述的主观观点”、“客观观点的选择”、“观点的妙用”四个方面研究金圣叹的叙事视角问 题。 2 王平中国古代小说叙事研究。王先生在书中谈到了金圣叹关于叙事视角的转 换、叙事视角与制造悬念及叙事视角的多个层次的问题。 3 陈洪金圣叹传论。陈先生在书中谈到了金圣叹小说评点中所涉及到的“影灯 漏月”这叙事视角方面的论题，论述了金圣叹从理论上在对叙事视角转换问题的贡献。 4 叶朗中国小说美学。叶朗先生归纳总结了金圣叹小说点评中很多涉及到叙事 视角的变化问题，收集比较全面，资料丰富。 ( ：二) 论文方面： 1 刘常春、黄搏余圣叹论公丌叙述声音。文章详尽地阐述了会圣叹在叙事视角 理论中火于叙述者全知型视角l u j 题，对会圣叹所认为的叙述行的介入心具有与情节的浑 l 融、协调叙事节奏、做出价值评判及其功能给与了高度评价。 2 段江丽论 叙事视角理论。作者参考金圣叹等人的评点和西方叙事学 理论，对水浒传的叙事角度进行如下的分析：在叙述声音方面，水浒传充分发 挥了全知视角模式的特点，利用全知全能的叙述者对作品中的人物、事件从多方面进行 了评论，具有预告故事内容、提供背景知识和必要信息、深化主题、注明事情原委、解 释人物动机等作用。 3 刘堂春金圣叹小说评点的叙述学研究。刘堂春分析金圣叹的叙事视角理论： 探讨了金圣叹对叙述者视角与人物视角的辨识；分析金圣叹对人物视角功用的看法。 4 王丽文金批 对中国古代小说叙事模式的突破。文中论述了金圣叹在叙 事视角理论中强调了人物视角的重要性，限制了叙述者视角的介入方面的叙事技巧。 5 武小新从金批 看金圣叹对叙事学的开创性贡献。作者分析了金圣叹的 叙事视角理论，总结了金圣叹一个极具理论价值的观点：正是叙事视点的巧妙运用，才有 如此行文的转折和衔接，同时把纷繁复杂的事件叙述得有条不紊，从而不露痕迹地展示人 物性格和故事情境。 二、金圣叹小说评点中的叙事时间理论的研究现状： 关于金圣叹小说评点中的叙事时间理论的研究大多出现在一些专著之中，在学术论 文方面还没有过多涉及。 1 张寅德编选叙述学研究中提到了叙事时间与故事时间的区别，谈到了时序、 时距等叙事技巧与金圣叹在叙事时间方面的理论有相似之处，但论述不是很全面、深入。 2 杨义中国叙事学中，杨义提到的水浒传中叙事技巧中的插叙问题，在金 圣叹的评点中也多次出现，但并未多加论述。 3 王平中国古代小说叙事研究，王平结合西方现代叙事学理论分析了金圣叹小说 评点中有关叙事时间的理论，肯定了金圣叹在评点水浒传时注意到了故事时间和叙 事时间的差异，同时，对金圣叹对于时序、时距和重复叙事等方面也都有泛泛地论述， 但并未深入。 三、金圣叹小说评点中的叙事结构理论的研究现状： ( 一) 专著方面： 1 叶朗中国小说美学。叶先生从情节结构与人物性格塑造的关系、情节的连续与 中断、情节壮美与优美的转换、情节的传奇性与现实性、情节的多层涵义五个方面对金 圣叹叙事结构理论的分析研究。 2 郭瑞曾金圣叹小说理论与戏剧理论。作者从小说情节的构思、小说情节的艺术 魅力、情节结构的艺术辩证法三个方面对金圣叹叙事结构理论进行分析研究。 3 刘欣中金圣叹的小说理论。刘欣中根据会圣叹对水浒传的点评，发现了会 圣叹已经把握了小说结构与卡题之i h j 的币确关系；同时，刘欣中从完整构思、处理人物 关系、情节场景的贯穿、叙写严密、善于裁剪五个方匝i 总结了金圣叹对作品结构完整统 2 一的标准；但是刘欣中认为金圣叹关于小说结构的论述有些形式主义的色彩，对此，刘 欣中也提出了自己的一些看法。 ( 二) 论文方面 1 马将伟 金评中的叙事理论研究。在文中，作者研究了金圣叹“立篇命 格”：小说叙事结构论。从“结构之道”的角度阐发了金圣叹的整体结构观，突出精严性和 空间性的特点。 2 迟宝东金批 叙事技巧三题。作者讨论金批水浒中关于长篇小说情节、 结构艺术问题的三种理论命题：“移云接月”法、“水穷云起”法和“缓中生急 法。 肯定了此三种命题既有各自独特的理论内涵。又照顾到了通篇的布局问题：其相对于中 国古代传统之批评方法而言乃是一种批判的继承，而相对于西方现代文论而言又不乏其 理论的预见性的价值。 3 尹缉熙金圣叹的小说结构技巧论初探。作者从小说结构应是一个有机的整体和 小说结构应具有形式美两个方面对金圣叹小说评点中的叙事结构理论进行详尽的研究， 并且肯定了金圣叹小说评点中的叙事节结构理论对建构具有民族特色的小说美学的意 义。 4 陈果安金圣叹的叙事美学。作者借鉴西方现代叙事学的观点，认为任何一部完 整的文学作品，都可以看作一个由符号和意义组成的多层结构，结合金圣叹研究水浒 的叙事技巧，涉及到作品叙述结构的问题，高度肯定了水浒结构的完整性。 5 王齐州金圣叹论小说结构。作者对金圣叹小说评点中的叙事结构理论作出客观 的评价，为今天的研究提供了参考。 6 蔡钟翔金圣叹的小说结构理论。文中对金圣叹关于小说的整体结构的理论和小 说的叙事结构的节奏问题都作了详细的分析与阐述。 四、金圣叹小说评点中的叙事修辞理论的研究现状： ( 一) 专著方面： 浦安迪中国叙事学。作者对水浒传作了整体寓意的分析，借鉴了金圣叹的小 说评点，结合西方现代叙事学的理论，在浦安迪看来，水浒传是运用比喻这一修辞方 式体现作品主题的。 ( 二) 论文方面： 1 周虹金圣叹的修辞鉴赏理论初探。从“论修辞鉴赏的态度和前提”和“论修 辞鉴赏的方法”两方面来对金圣叹的修辞鉴赏论进行分析研究，显示了会圣叹评点修辞 理论的独特之处。 2 周虹“全书在胸”的整体观金圣叹关于小说戏曲的篇章修辞论之一。作 者注意到，金圣叹在评点时，比较注重语言形式的多方面分析，涉及到许多修辞学理论方 而的内容，其中一个显著的特点就是对，二篇章修辞理论的蓖视。在论篇章的整体性方面， 金圣义非常强调篇章结构的整体统一，繁体性的思想州以说是他的篇章修辞的出发点。 3 周虹“百折千折万折 的变化观金圣叹关于小说戏曲的篇章修辞论之二。 作者注意到，金圣叹在评点水浒传和西厢记的过程中，非常强调小说戏曲篇章修 辞的整体性。与此同时，他也主张小说戏曲的篇章结构应该波澜起伏，跌宕多姿。 4 曲家源论金圣叹 。作者对金圣叹其中关于排比辞式的言论 运用西方现代叙事学的理论进行了分析。 本文在正式展开论述以前，回顾前人的研究成果，首先，是说明自己的研究是在前 人的基础上进行的，是对前人研究的深入和完善；其次，在此回顾前人的研究成果，是 向前辈学者表示尊重和感谢。 本文着重阐释了金圣叹小说评点在叙事学领域内的建树，尝试借助西方叙事理论中 的相关概念和理论，对金圣叹小说点评中的叙事技巧方面的理论进行研究，从叙事视角、 叙事时间、叙事结构和叙事修辞四个方面对金圣叹的小说理论进行阐释。第一、本文从 叙事视角中的叙事者全知视角和人物限知视角的区别、人物限知视角的功能和特殊视角 创造及运用三个方面对金圣叹的小说评点中涉及到叙事视角方面的论述进行了详尽的阐 释；第二、本文从叙事时间理论中的时序问题中的追叙、预叙、平叙三个方面，时距问 题中的省略、扩述、概述、等述四个方面以及叙事频率中的重复叙事三方面对金圣叹的 小说评点进行了研究；第三、从叙事结构角度对金圣叹小说评点中关于作品结构整体性 和形式美两方面的研究；第四、以叙事修辞中的微观技巧为立足点对金圣叹小说评点中 所涉及到的排比辞式和比喻辞转的理论的研究；第盘、论述了金圣叹小说叙事理论对其 后的小说点评家毛宗岗、张竹坡和脂砚斋的影响及金圣叹小说叙事理论的研究价值。 在研究方法上，本文主要采用了一下三种研究方法： 首先，归纳概述法。归纳金圣叹小说评点中关于叙事技巧方面的观点，归纳出金圣 叹在叙事技巧方面的理论系统。其次，理论分析法。借助西方叙事学的理论，分析金圣 叹在小说评点中的叙事技巧理论。最后，比较研究法。与其他中国古代小说评点家的理 论进行作比较，评价金圣叹在叙事技巧方面对中国古代叙事理论的贡献。 在本文中，涉及到一些关键性的概念，为方便使用，特在此作出界定。 一、叙事学( 叙事理论) 叙事学是在二十世纪文学批评界空前繁荣的时期出现的一门新的研究学科。关于叙 事学的定义，长期以来是众说纷纭。普兰斯认为：“叙事学是对叙事文形式和功能的研究。” 而巴尔认为：“叙事学是叙事文本的理论。”纵观以上几种定义，虽然在说法上不同， 但是它们的实质都是强调叙事学理论的核心是对叙事作品内在形式的研究。 “叙事学”一词，最早是由法国国立科学研究中心的研究员维茨坦托多洛夫 于1 9 6 9 年，在其出版的 语法中首次提出。托多洛夫在书中写道：“这 部著作属于一门尚未存在的科学，我们暂且将这门科学取名为叙述学，即关于叙事作品 1 酱兰斯，叙事学，柏林，穆通j i ：版礼，1 9 8 2 年版第4 畎。 2 巴尔，叙事# ，多伦多，多伦多人学版朴，1 9 8 5 年版，第3 贝。 4 的科学。实际上，在此之前，有关叙事学的理论就以各种各样的名称出现在法国文学 理论的研究和作品中。到了上世纪七十年代，叙事学方面的理论研究已经成为西方文学 理论界最为关注的研究领域。同时，在叙事学形成的过程中，选择性的吸取了多种文学 理论、民俗学、语言学、心理学甚至圣经学等多学科的理论，可以说叙事学是一门极具 包容性的学科。作为文艺学中一门独立的学科，叙事学有自己的特定的研究对象和理论 体系。 首先，对于叙事学研究对象的界定问题，一直以来存在着两种观点。一种观点是以 法国叙事学理论家维茨坦托多洛夫为代表，认为：“叙述学研究的对象是叙事的本质、 形式、功能，无论这种叙事采用的是什么媒介，无论它使用的是文字、图画、声音，它 着重研究的是叙事的普遍特征。尤其是故事的语法，即故事的结构。”针对这一观点， 以维茨坦托多洛夫为代表的研究者强调的是对叙事文形式的研究。而另一种观点以法 国叙事学家热奈特为代表，认为：“叙事学主要是研究叙事文和故事之间的关系，叙事文 和叙述行为之间的关系，以及故事和叙述行为之间的关系。”所以，以热纳特为代表的 理论家是将叙事作品的叙事话语作为主要的研究角度。而在我们几天看来，维茨坦托 多洛夫和热奈特的观点都属于叙事学的研究对象。 其次，作为一门独立的学科，叙事学有其独特的研究特点和理论体系。叙事学是从 叙事作品文本入手，研究叙事作品本身所共有的内在规律。所以，叙事作品中叙述者、 人物、故事、和叙述行为等要素及其它们之间的关系就成为叙事学的主要研究对象。同 时，叙事学( 叙事理论) 对这些叙事作品的构成要素的研究又是抽象的，叙事学的研究 对象不是单独具体的叙事作品，而是叙事作品所共有的、深层次的内在规律，是从广泛 的叙事作品中归纳总结出的规律性的理论。 再次，叙事作品本身所具有的独特的时代性，导致了针对其所共有的内在规律性理 论的研究工作同样具有鲜明的时代性。所以，叙事学的理论的研究工作是随着时代的发 展也在不断的修订、完善。 结合叙事学( 叙事理论) 以上的特点，我们大致上可以将叙事理论的研究对象分为 四个部分：第一部分是作者、叙述者、人物和故事本身之问的关系：第二部分是叙事视 角、叙事时间等叙述构成因素的规律性的研究；第三部分是叙事结构、情节设置、人物 塑造等故事构成方面的理论；第四部分是叙事修辞等叙事技巧方面的研究。 以上是叙事理论产生及其研究工作的简单介绍。总之，叙事学( 叙事理论) 是对叙 事作品的一种共时性、共有的内在形式规律的理论系统，叙事学的产生为我们科学的认 识、分析叙事作品提供了科学的理论框架。 西方叙事学理论是在上世纪八十年代中期进入我国，所以，率先运用叙事学理论对 中国古典小 兑进行这种共有规律研究的是国外的汉语研究者。最早运用西方叙事学理论 维茨灿托多罗人 语法，海牙穆通版朴，1 9 6 9 年第l o 贝。 2 罗纲，叙事# 导论，人胖，厶南人民j l ；版 l ，1 9 9 4 年版，第2 贝。 张寅德编选，叙事学f l j f 7 e ，北京巾困深从f ： 学院版社，1 9 8 9 年版，第1 9 1 贝。 5 研究中国古典小说的著作是美国学者韩南于1 9 8 1 年在美国和英国出版的中国白话小说 史。这部作品首开运用西方叙事理论对中国古典白话小说研究的先河，引用这部书译者 尹慧珉的话说：“韩南很重视叙述学的研究方法，在本书各章中都注意到小说中叙述着层 次的研究，在最后关于凌蒙初、李渔两章里，分析尤其细致，在关于艾衲的一章里则等 于是这方面的总结。这种研究方法也是新鲜的，值得借鉴的。 1 9 8 9 年美国另一位汉学 家浦安迪在北京大学出版社出版了中国叙事学一书。浦安迪运用西方叙事学对中国 古典神话和章回体小说中的结构、修辞等方面进行了研究。 国内的一些学者也尝试着运用西方叙事理论对中国古典小说进行了分析研究。如杨 义的中国叙事学、石昌渝的中国小说源流论等。 西方叙事理论虽然是建立在对西方叙事作品研究的基础上的，但是作为一门研究叙 事作品共有规律的理论学科，它对于研究中国古典小说同样具有指导意义。也就是说， 中国古典小说中的文言小说、话本小说、章回小说等，完全可以从叙事视角、叙事时间、 叙事结构和叙事修辞等方面进行研究。金圣叹、毛宗岗、张竹坡和脂砚斋等中国古代小 说评点家，在对具体叙事作品的点评中所体现出的叙事理论方面的思想已上升到了理论 的高度。所以，中国古典小说评点中的理论包含了丰富的叙事学思想。 二、金圣叹及其小说评点 金圣叹，生于明万历三十六年( 1 6 0 8 ) ，于清顺治十八年( 1 6 6 1 ) ，由于“哭庙案 固 被斩首，享年5 3 岁。苏州长州县人。原名采，字若采，别号圣叹，后因故更名为人瑞。 金圣叹的一生大半的时间都是在苏州城内度过，家中祖辈、父辈均无功名。少年时期家 境尚可，后来日渐败落。 金圣叹在仕途上也没有取得大的成就，他在二十岁左右的时候考中秀才，此后就无 心于科举了。他甚至在之后的一次岁考中因为与考官开玩笑被除名，也正是因为这件事， 他更名为金人瑞再次参加科举考试，考取秀才。但在明朝灭亡后，金圣叹在生活上和心 理上都受到了极其严重的打击，这些打击让他对考取功名彻底灰心，从此彻底告别科举 考试。将自己的主要精力全部投注在自己所爱好的学术研究。 金圣叹一生所读书籍门类十分庞杂，这样的读书习惯使得金圣叹的学术思想中揉合 了儒、释、道各家的主要观点。在儒学方面，金圣叹继承了王阳明的学风，又在点评水 浒传中引用的“格物”和“忠恕”两个经典儒家命题来阐述小说的创作观问题。在佛 学方面，金圣叹在分析水浒传的创作经验时，引用了“因缘生法”和“动心”两个 韩南著，尹慧敏详，中国白话小说史，杭州，浙江古籍f i ；版社，1 9 8 9 年版，第2 页。 瞎“小说评点”，是中国古代小说批评的主要形j = ，小说理论也主受见于评点之中。小说评点包括在本文卷首尾、字单 行问所加的嘲点、岿批、央批、【口l 计、总评等。 4 “哭脯案”，清顺治l 七年，吴县县令贪污腐败，盘剥订姓，激起民愤。顺治i 八年_ 二月，顺治皇帝钙崩，苏州的秀 才们趁当地官员波坛厍祭的机会散发传甲，聚集到爻庸人煲，以宣 l i f 小满。当时的巡抚诬陷他们谋反h j 兵镇水，逮 捕数1 人。柏i “哭脯案”中，金翠= 口义算足核心人物之一被斩首。 “格物”足儒学中一一个极具分歧的命题，金吊叹对“ 备物”的理解l 嘤来源十 i 阳i 刿的观点：“圣人身通六艺，1 f 物 物i 町格之，只足识得f i j 矩。耳”。n 令吊义看来，“格物”卜嫠指内心对情理分析揣摩的功人。“忠恕”也是儒家的传统 命题，曾了l = l ：“人了之道，一以贯之，忠恕i m 已允。”九会吊义吞水，“忠恕”足用水舻f 释小说创作的艺：术脱律的。 | 大| 缘生法”是佛教解释客观世界存尢的命题中论【f j 解释这一命题足“l 大l 缘所生法，我说即足窄，办名为假名 f 佛家命题。在道学方面，金圣叹在第五才子书序一中分析施耐庵写作特色的时候， 受庄子“至人”、“圣人”、“神人 的观点提出了“三境”说，用来指代赏析文学作品所 达到的不同的艺术高度。 金圣叹一生的行事风格特立独行，他为自己选择了不同于当时读书人的人生道路。 在明代中期，江南盛出“才子”。金圣叹由此提出了“六才子书”的说法，将庄周、屈原、 司马迁、杜甫、施耐庵和王实甫并称“六才子”，将他们的作品列为“六才子书 。同时， 将主要精力用于研读点评“六才子”的著作。尽管最后他只完成了对第五才子书水浒 传和第六才子书西厢记的分析点评，但他在这两部作品中阐释的中国古代小说的 叙事学方面的理论在当时远远领先于其他小说点评家，并且对后世小说叙事理论的发展 产生了极大的影响。 金圣叹的小说叙事理论主要集中体现在他评点刊行的第五才子书施耐庵水浒传 和书前所附的读第五才子书法中。 金圣叹评点删改过的水浒传集中体现了金圣叹的小说文体特征、作者的创作观、 塑造典型人物的理论、情节结构理论、相关叙事学命题及小说鉴赏理论。 关于小说的文体特征的问题，金圣叹在“事为文料”的基础上提出了“以文运事 和“因文生事”两个命题。在金圣叹看来，叙事作品的基本特征是将对事实的虚构同叙 事文的文学性结合，并运用多种叙事技巧进行创作，就是所谓的“事为文料”。同时，金 圣叹以水浒传和史记为例所提出的“以文运事”和“因文生事”是对“事为文 料”这一纲领性命题的具体实施方法。金圣叹认为“以文运事”是文人史书的创作方法， 创作本身要受到事实的制约；“因文生事”是小说的创作方式，事实的存在是为小说创作 者编造故事而存在，小说的创作过程不受事实本身的制约。所以，金圣叹在读第五才 子书法中，有这样一段话：“某尝道水浒胜似史记，人都不肯信，殊不知某却 不是乱说。其实史记是以文运事，水浒是因文生事。以文运事，是先有事生成如 此如此，却要算计出一篇文字来，虽是史公高才，也毕竟是吃苦事。因文生事即不然， 只是顺着笔性去，削高补低都由我。” 在小说创作观的问题上，金圣叹更多的借鉴了佛家和儒家的一些理论，提出了以“因 缘生法”为核心，包括了“动心”、“格物”、“忠恕”等命题的小说创作理论。金圣叹引 用“因缘生法”是强调了小说创作的虚构性，同时用“格物”来强调这种虚构的合理性。 同时，在强调虚构的基础上，金圣义又以“动心”和“忠恕”来阐释作者在虚构人物时 要融于人物，在肯定自己真性情的基础上要理解包容所塑造人物的性情。也就是说，金 圣叹的小说创作观是在肯定小说虚构性的基础上，将虚构合情合理化的一种创作方法。 金圣叹的典型人物塑造理论集中见于他的读第五爿子书法中。在这篇文章中涉 亦名中j 酋一；”这样解释就是说世间一切事物仔n ：的本质鄙足虚无的，余圣口义r j l 中为作名+ 的仓j 作心理，揭示小说虚构 虚构的本质，“动心”也水臼佛教，最为酱名的就足六 慧能的风吹幡幼的公案：“4 i 足风动，1 i 足幡动，足仁当心动。” 会吊叹- j i | 为作嚣对作n l 中人物的认i 州。 施耐j 龟苦，令吊义计，水浒传会孚义批计奉 ，k 沙，岳麓 s 十川：版l ：，2 0 0 6 年版，第l 欠。 7 及到很多塑造人物的具体方法，归纳总结一下，金圣叹的人物论主要可以总结为以强调 人物个性化为核心的人物理论。金圣叹把人物的个性化作为小说审美的重要标准，并提 出了“写一百八个人性格，真一百八个样”的说法，并将“忠恕”这一命题引入小说人 物塑造中来，这在中国古代小说点评史上是一个重大的突破。 金圣叹的叙事结构理论是比较系统和完整的，金圣叹在对水浒传的点评中，谈 到了水浒传小说整体叙事结构，从不同的角度探讨了长篇小说叙事结构的布局问题， 对原著中叙事结构安排不合理之处进行修改，将故事结构更加合理化，肯定了水浒传 叙事结构的完整性。同时金圣叹还谈到了人物、情节和结构之间的相互关系等问题：人 物性格与故事情节之间的关系，即“文生情，情生文”；曲折和惊险情节设置的作用，即 “险故妙，险绝故妙绝 ，“绛云在霄，申卷万象”；故事情节的完整性，即“始于青萍之 末，盛于土囊之口”等卓越的理论。 金圣叹的小说叙事理论中还大量的涉及到叙事理论中很多的微观技巧问题，尤其在 叙事视角方面的一些观点理论也相当成熟，在对水浒传的点评和修改过程中，金圣 叹不但发现了叙述者全知视角和人物限制视角的区别，还注意到人物限制视角的作用和 优势。另外，金圣叹在点评的过程中，还涉及到了叙事时间、叙事修辞中的微观技巧的 运用等。 金圣叹在对水浒传的点评中表现了高度的自觉，他有意识地将自己的评点上升 到理论的高度，他的小说评点既有实践的应用，又有理论的归纳总结，他的很多理论同 西方叙事理论是相通的，具有极高的理论价值。也j 下因如此，金圣叹在我国古代小说叙 事理论研究领域贡献尤为突出，所取得的成就也远远高于同时期的其他点评家。 8 从金批水浒看金圣叹的小说叙事理论 第一章金圣叹的叙事视角理论 金圣叹是中国小说评点史上一位标志性人物，在他的小说评点中存在着许多小说叙 事理论方面的观点。尤其是在叙事视角方面，金圣叹的小说叙事理论远远超过了同时代 的理论高度。 关于叙事视角的定义，英国著名小说理论家路伯克在小说技巧一书中曾有过这 样的论段：“小说技巧中整个错综复杂的方法问题，我认为都要受观察点问题叙述者 所站位置对故事关系的问题支配。”这种对叙事视角理论意义的阐释证明了在叙事 理论中，叙事视角理论一直占据了一个十分重要的位置。 关于中国古代长篇小说的叙事视角问题，陈平原先生认为：“在2 0 世纪初西方小说 大量涌入中国以前，中国的小说家、小说理论家并没有形成突破全知叙事的自觉意 ，“中 国古代白话小说的叙述大都是借用一个全知全能的说书人的口吻。”圆这也就是说，中国 古代的长篇小说主要是以叙述者全知视角为主的。虽然，当时个别作家在作品中对人物 限知视角有一些创作实践，但是这种实践是一种零星的、自觉的、非理论性的。直到明 朝末期，金圣叹删改点评水浒传时，叙事视角问题才上升到理论高度。 金圣叹对水浒传中的叙事视角问题十分热衷，在他修刻刊行的第五才子书 中，将叙事视角转换这一叙事学命题称为“影灯漏月”。所以，金圣叹在评点、删改水 浒传时，在叙事视角方面的实践应用灵活多变，几乎不受限制，他既可以置身于故事之 外，以旁观者的身份进行点评，也可以从某一个人物的视角出发进行评述，还可以自由地 发表种种议论，表达自己的爱憎褒贬，以及由故事情节所引发的对人生、历史、社会的看 法，甚至将自己融于故事之中，以某一人物进行对话，深入到人物内心表达情感。将金圣 叹对水浒传中关于叙事视角方面的修改和评点进行归纳分析之后，我认为，金圣叹 的叙事视角理论涵盖了“叙述者全知视角与人物限知视角的区别”、“人物限知视角的功 能”以及“特殊叙事视角的创造及运用”三方面的内容。 第一节叙述者全知视角与人物限知视角的界定 叙事视角是叙述者用来叙述的一种创作技巧，是叙事理论微观技巧之一，是指作者站 在何种角度叙述表达的问题。通常，在叙事作品中出现的叙事视角有两种：“叙述者全知 1 。路们克，小说披j 0 ，伦敦，伦敦芍克斯1 j 怀“限公。j ，1 9 6 6 年版，第2 5 1 。灭。 2 陈、r 原，陈、i ，原小说史论集，l j 家序，_ i l j 北人 屯版，1 9 9 7 年版，第1 9 8 贝。 q 从金批水浒看金圣叹的小说叙事理论 视角和“人物限知视角 。其中，“叙述者全知视角”主要是指叙述者的叙事视角，这 类视角是纵观全局的，它不但能够看到作品中人物所能看到的一切，还能表达人物的所 思所想，而且能够全面掌握事件的细节和来龙去脉，同时，作者常常通过叙述者之口对 人物、事件甚至自己的写作发表公开评论。而“限知视角”是存在于叙事作品内部的， 是有一定局限性的，只有在作品人物的感知范围内出现的事物才在叙述范围内，所以“限 知视角”大多是属于人物视角。这类叙事视角具有鲜明的人物性格特点，是一种深入到 人物内心表达情感的叙事技巧。当然，“叙述者全知视角”和“人物限知视角”的区分并 不是简单地根据视觉、听觉等感知范筹来划分。也就是说一个人看待事物的视角并不是 单纯的指他的视觉、听觉所感知的，还包括了他对待某一事物的特定的看法和感情色彩。 这样一来，要界定一种叙事视角是否是人物限知视角，就不能简单的一句“某人听到” 或“某人看到”这样简单标志性的语言提示来判断，而是要判断作品中所表述的内容是 否属于该人物的立场，符合该人物的性格特征和感情倾向。 以上界定原则在金圣叹修刻刊行的贯华堂第五才子书水浒传中，有一些实际操 作的事例。 在金批本水浒传的第八回中对鲁智深大闹野猪林这一节有一段这样的描写： 话说当时薛霸双手举