（区域经济学专业论文）技术创新推进纺织服装产业升级的问题研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 中国纺织服装工业是中国工业化进程中非常重要的民生产业，又是国际化程度很高的 产业。纺织服装业对国民经济各产业的拉动作用十分突出，因此，中国纺织工业的产业升 级对中国现代化建设有重要意义。目前，中国纺织工业正处在产业升级的关键时期，在接 来下的发展规划中，中国政府将加大纺织服装的技术创新力度，构筑起符合走新型工业化 道路要求的产业发展模式。 本文探讨的是技术创新对纺织服装的产业升级的推动作用。在总结了前人有关技术创 新和产业升级的相关理论后，分析了目前纺织服装产业技术创新的现状和引起现状的主要 原因，以及目前流行的有关纺织服装产业升级的全球价值链理论，指出目前我国纺织服装 产业还处于全球价值链的低端，品牌建设和国际销售渠道建设的路子还很长，而技术创新 却突出了在产业升级中重大的现实意义。 文章运用层次分析法( a h p ) ，重点分析了纺织服装产业的技术创新能力及其产业升级。 对于技术创新能力的评价体系，主要是结合了国家统计局公布的各项指标，然后结合纺织 服装产业的具体情况而选取了潜在技术创新资源指标、技术创新活动评价指标、技术创新 产出能力指标以及技术创新环境指标四个一级指标。通过对2 0 0 1 年到2 0 0 5 年的各项数据 的对比分析，本文得出了技术创新的能力正在不断提升的结论。对于产业升级的评价体系 选择，文章根据相关学者在该领域的研究而总结了相应的评价指标，即总附加值、纺织工 业增加值增长比例以及纺织工业总产值增长比例三个一级指标，再通过相应的对比分析， 得出我国产业升级的趋势是明显的。然后利用s p s s 方法，分析出在目前两者具有很高的 相关性的结论，即技术创新直接推动了纺织服装产业的升级。在文章最后，提出了加快我 国纺织服装产业升级的政策建议，以及就技术创新和产业升级的相关性研究提出了展望。 关键词：纺织服装技术创新产业升级 浙江理工大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v e su p g r a d i n go ft e x t i l e a n dc l o t h i n g i n d u s t r y a b s t r a c t t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r y , w h i c hi sh i g h l yi n t e r n a t i o n a l i z e dn o w a d a y s ，h a sp l a y e dam o s ti m p o r t a n t r o l ei nc h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n di tf a c i l i t a t e sf u r t h e rd e v e l o p m e n to fo t h e ri n d u s t r i e so ft h en a t i o n a l e c o n o m y t h e r e f o r e ，t h eu p g r a d i n go ft h et e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r yi sv i t a lf o rc h i n a sm o d e m i z a t i o n a t p r e s e n t , t e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s l r yi si nt h ec r i t i c a lp e r i o d ，a n dc h i n e s eg o v e r n m e n th a sd e c i d e d ，i nt h ep l a n f o rs u b s e q u e n tm o v e m e n t , t oe n h a n c et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns oa st oc r e a t et h er i g h td e v e l o p i n gm o d eu p t ot h er e q u i r e m e n to fn e w s t y l ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h i sp a p e ri st oe x p l o r eh o wt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v e su p g r a d i n go ft e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r y i ts u m su pt h er e l a t i v et h e o r i e sa b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lu p g r a d i n g ，a n da n a l y s e sh o w t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sg o i n go nn o wa n dw h yi st h a t t h ep o p u l a rt h e o r yc o n c e r n i n gt h eu p g r a d i n gl l o w i st h eg l o b a lv a l u ec h i n ，a n di t i ss t i l lal o n gw a yt og ot oe s t a b l i s hi n t e r n a t i o n a lb r a n d sa n dd i s t r i b u t i o n c h a n n e l s ，t h u s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sr e a l i s t i c a l l ys i g n i f i c a n tt op u s hf o r w a r du p g r a d i n go ft h et e x t i l e a n dc l o t h i n gi n d u s t r y t h ep a p e ra p p l i e sa h pt oe m p h a s i z eo nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lu p g r a d i n go ft h e t e x t i l ea n dc l o t h i n g i n d u s t r yi nc h i n a i tp i c k so u tt h ed a t ar e l e a s e db yn a t i o n a lb u r e a uo fs t a t i s t i c s ，a n d c o m b i n e st h es p e c i f i cs i t u a t i o nt om a k ea na s s e s s m e n to ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b yc o m p a r i s o na n d a n a l y s i so fd i f f e r e n td a t ai nd i f f e r e n ty e a r s ，i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni so nt h er i s e m e a n v c h i l e ，t h ep a p e rs u m m a r i z e st h ec o r r e s p o n d i n ga s s e s s m e n ti n d e x e sf o r i n d u s t r i a lu p g r a d i n gw h i c hh a sb e e ns t u d i e db ys o m es c h o l a r sa n de x p e r t si nt h i sf i e l d ，c o l l e c t sd a t aa n df i n d s o u tt h a tt h et r e n do fi n d u s t r i a lu p g r a d i n gi sg r a d u a lb u to b v i o u s i nt h ee n d ，t h ep a p e r , b ya n a l y s i sw i t hs p s s ， g e t st h er e s u l tt h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n du p g r a d i n go ft e x t i l ea n dc l o t h i n gi n d u s t r yi sh i g h l yr e l a t i v e ， w h i c hm e a n st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sd i r e c t l yd r i v e nt h eu p g r a d i n g t oc o n c l u d et h i sp a p e r , s o l n e s u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r df o rs p e e d i n gu pt h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g ，a n dp r o s p e c t sa l er a i s e df o rr e s e a r c ho n t h er e l a t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lu p g r a d i n g k e y w o r d s ：t e x t i l ea n dc l o t h i n g ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a lu p g r a d i n g 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 前言 1 绪论 我国是纺织服装的大国，纺织服装一直就是我国的支柱产业，也是一个历史悠久的产 业，同时，纺织服装工业是中国工业化进程中非常重要的民生产业，又是国际化程度很高 的产业。纺织服装业对国民经济各产业的拉动作用十分突出多年来，我国纺织服装业为满 足国内消费需求、扩大就业、解决“三农 问题、平衡外汇收支等发挥了重要作用；同时， 我国纺织服装业在国际市场上有着强大的比较优势，也是加入w t o 后有竞争优势的行业之 一。所以，我国纺织服装业的发展将直接关系到我国社会的稳定及经济的可持续发展，中 国纺织工业的产业升级不仅对中国现代化建设有重要意义，而且对世界纺织工业的未来发 展也有重要影响。根据在全球化和新科技革命下世界纺织工业发展的总趋势和我国全面建 设小康社会的客观需要，中国纺织工业正处在产业升级的关键时期。中国纺织工业在“十 一五 期间将加大产业升级的速度。到“十一五 末，中国纺织行业自主创新能力得到较 大提高，形成一批具有自主知识产权、有一定国际影响力的技术和品牌；产业结构进一步 优化，整体技术装备水平大幅提高；低效率、高能耗、高污染的低水平初加工能力得到有 效限制和淘汰，节能降耗、环境保护取得实质性进展；在更高层次上形成以质量、创新和 快速反应为主体的产业竞争优势，构筑起符合走新型工业化道路要求的产业发展模式。 技术创新被视为提高纺织服装产业的附加值，实现产业升级的关键因素。从产业周期 和现实技术结构来看，目前我国纺织产业成为了潜在的夕阳产业，主要原因是技术创新能 力低下，导致产品结构不合理。同时，纺织服装产业有两条可能的出路：一是作为劳动密 集型产业在经过创始阶段、成长阶段后走向衰退，从而逐渐被其它资本密集型或技术密集 型产业所替代。二是在纺织业内部，随着经济技术水平的提高，在低技术生产到高技术生 产的各层次中，后一层次的比重逐步大于前一层次的比重，直至后一层次替代前一层次。 为此，本文从技术创新的角度来阐述其对纺织服装产业升级的重要性，为纺织服装企业和 产业的发展提供有益借鉴。 1 2 背景 根据中国海关提供的数据，2 0 0 7 年卜4 月我国纺织服装累计出口额4 3 6 3 5 亿美元， 同比增长1 4 6 3 ，但增速持续回落。2 0 0 7 年6 月1 目欧盟r e a c h 法案正式实施、2 0 0 7 年 l 浙江理工大学硕士学位论文 7 月1 日服装出口退税由1 3 下调至1 1 、人民币升势不减，削弱了以低附加值产品规模化 出口为住的我国纺织服装业的成本优势，出口增速将因此下降，行业利润空间也将受到挤 压。1 同时，据国家统计局数据显示，居民衣着消费指数在第一季度的全年消费旺季跌势明 显。4 月虽然有止跌迹象，但旺季下跌仍将驱使下半年内销市场趋于平淡。w e r n e r i n t e r n a t i o n a li n c 统计数据显示，2 0 0 7 年我国沿海地区纺织品服装工业人力成本由2 0 0 4 年0 7 6 美元d , 时人上升至o 8 5 美元d , 时人。2 粘胶纤维价格将维持高位运行。涤纶纤 维价格将低位运行。棉花价格将小幅度上涨。纺织服装行业总体成本将上升。在出口增速 下降与出口利润空间受到挤压、内销市场继续趋于平淡、成本上升的共同作用下，2 0 0 7 年 下半年我国纺织服装行业增速持续放缓几成必然。 国内纺织服装产业长期以来盈利能力较低的另一个重要因素之一是技术创新能力不 足，品牌建设薄弱。根据统计，在整个纺织服装产业的价值链的盈利分布中，生产加工只 占1 0 ，而其余的3 5 和5 5 的盈利分别由品牌和渠道环节获得。当前国内众多的纺织服装 企业还在埋头抢夺可怜的1 0 的盈利环节，而人民币升值、出口退税下调、成本上升等因 素还在进一步压缩这一点有限的盈利。3 在欧美国家，纺织服装企业的研发投入一般占销售收入的3 - 5 ，最高可达1 0 ，而 我国纺织服装企业长期以来对技术研发的投入严重不足，研发费用占主营收入的比重平均 不到1 ，全行业真正自主创新的比例不到1 0 。4 研发投入的不足在行业发展中具体表现为 产品原创能力差、劳动生产率水平低和缺乏有影响力的自主品牌。为此，在2 0 0 6 年，国 家发改委、财政部、科技部等十部委联合下发了关于加快纺织行业结构调整促进产业升 级若干意见的通知：首先，落实激励企业技术创新的财税政策，引导企业和社会资金增 加科技研发投入，支持企业建立技术研发中心，增强纺织企业自主创新能力。其次，对列 入产业结构调整指导目录鼓励类纺织项目，要继续给予支持；对限制和淘汰类纺织项 目，要严格控制，禁止投资；对淘汰类纺织工艺设备，要加快淘汰，禁止转移。再次，在 保证国家石油安全的前提下，加快纺织原料建设项目的核准，提高纺织原料的生产配套能 力。将提高资源利用效率、节能降耗和废旧聚酯及再生纤维的回收开发纳入纺织行业发展 循环经济的重点。 1 3 选题目的及意义 1h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n y w s t a f i c p a g e d e f a u l t h t m 2h t t p ：w w w s t a t s g o v ，c n w a s 4 0 g i t j j _ _ d e 诅i l - d 缸j s p r ) - - 00 0 0 熘0 c h 孤n e l i d 印4 0 l r e c o r d = 2 7h t t p ：w w w c t e i g o v c n c n t a c c x h j j a s p 4 同上 2 浙江理工大学硕士学位论文 纺织服装业是较典型的劳动密集型产业，高效率、低成本是纺织服装业国际转移与产 业升级的动力。随着我国纺织服装行业增速的放缓，低附加值规模化的发展方式正在走向 尽头。通过产业升级优化产业结构j 改变企业运营模式、提高产品的附加值成为我国纺织 服装行业未来保持行业增长的唯一选择。借鉴发达国家相关经验，资源整合、经营模式创 新、技术创新是纺织服装行业产业升级的必由之路，其中资源整合可在短期内提升企业盈 利能力，经营模式创新与技术创新的回报期相对较长但后劲十足。 国家发展和改革委员会最新发布的报告显示，今年1 月至8 月，我国纺织品服装出口 达到1 1 1 7 3 3 亿美元，同比增长1 9 4 6 。但由于出口数量的下降，出口增速同比回落了 5 2 1 个百分点，呈现出增幅回落、量减价升的现象。1 来自纺织工业协会、贸促会行业分会和服装协会的专业人士在上海举行的第十三届中 国国际纺织面料及辅料博览会“丝路经纬大讲坛”上分析认为，在人民币升值、出口退税 政策调整、生产要素成本上升和贸易壁垒等压力下，我国纺织品出口增幅回落和量减价升 不可避免。但这些压力也促使纺织服装企业转变增长方式，以科技和品牌为突破点，靠 研发和技术创新获取高附加值，提高国际市场竞争力。 全球范围内看，目前日本和韩国在新型纤维开发方面具有突出的优势，而欧洲和美国 在品牌服装方面具有全球影响力，中国的纺织行业由于技术创新和品牌建设薄弱长期以来 承担着世界工厂的角色，面对内外部的压力，转嫁风险的能力相对较弱。我们认为未来国 内的纺织行业应该逐步淡化纯制造环节，加强技术投入，推动新产品的研发，同时积极推 动品牌和下游渠道的建设，才能分享产业链上更多的利润 1 4 研究方法及创新 本文研究的是纺织服装产业的技术创新对产业升级的推进作用，通过对比不同时期的 技术创新能力和产业升级各项指标，阐述两者之间的相关性关系。在具体的阐述中，在g a r y g e r e f f i 的全球价值链中产业升级观点的基础上，利用改进后的a u 模型的理论来说明技 术创新对产业升级的巨大推动作用。并借助a h p 的研究方法来分析不同时期的技术创新要 素和产业升级要素，并用s p s s 得出相关性系数。 国内外对纺织服装产业的技术创新和产业升级分别展开的独立研究已经积累了丰富 的文献，但是对二者相关性的研究还是比较缺乏。虽然许多有关技术创新的研究都隐含着 产业升级的结论，许多有关产业升级的研究也隐含着技术创新的政策建议，但是明确二者 1 h t t p ：w w w n d r c g o v c n x x f w h y y w t 2 0 0 5 0 8 0 8 _ 3 8 8 8 1 h t m 浙江理工大学硕士学位论文 关系进行规范和实证分析的研究并不多见。本文的主要创新点，在于阐述纺织服装产业的 技术创新和产业升级相互关系，借助技术创新这要素来说明纺织服装的技术创新对产业 升级的推动作用。 4 浙江理工大学硕士学位论文 2 1 技术创新理论 2 1 1 国外学者观点 2 相关理论概述 谈到创新理论，我们不得不提及美籍经济学家熊彼特，在其著作经济发展理论中， 熊彼特首次提出了创新概念，随后有在经济周期和资本主义、社会主义和民主主义 中对创新理论进行了完善。他认为，创新是一个经济概念，是建立一种新的生产函数，把 一种从未有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。概括为以下五个方面， 即：1 ) 引进新产品；2 ) 创造新的生产方法；3 ) 开辟新的市场；4 ) 控制新原材料和半成 品的供应来源；5 ) 实现新的企业组织形式。资本市场的有效与否是创新的必备条件，而 企业家精神是创新的灵魂。 2 0 世纪五六十年代资本主义经济的高速增长使得经济学家对技术与经济发展的关系 产生了兴趣，形成了技术创新理论的三个学派。 一是以经济学家索洛、阿罗为代表的技术创新新古典学派。运用新古典生产函数原理 和数学技巧，表明经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本和劳动的产出弹性，以及 随着时间变化的技术创新。由于资本和劳动的产出弹性是有限的，所以增长资本、劳动的 投入量不是保持经济持续增长的核心要素，而技术创新才识经济增长的核心源泉。 二是以曼斯菲尔德、卡曼为代表的技术创新新熊彼特学派。曼斯菲尔德研究了在不完 全竞争市场结构下，新技术在部门内的推广过程。卡曼和施瓦茨认为决定技术创新的因素 主要有三个：一是竞争程度。竞争引起创新的必要性，并决定创新的强度，通过技术创新， 可以保持竞争中的领导地位。二是企业规模。企业规模越大，企业的创新能力越强，通过 创新开拓的市场也越大。三是垄断程度。某个或某些企业对某类市场的垄断程度越高，对 市场的控制越强，贝, u c u 新越不容易被模仿，从而同- 仓u 新发挥效力的时间也越长。 三是以弗里曼和纳尔逊为代表的国家创新系统学派。英国学者弗里曼2 0 世纪8 0 年代 在考察日本时发现，日本的创新活动无处不在，创新者包括工人、管理者、政府等。由此， 弗里曼在技术和经济运行：来自日本的经验一书中提出国家创新系统理论。认为创新 不仅仅是企业家的功劳，而且是国家创新系统推动的。认为国家创新系统有广义和狭义之 分，即前者包括国民经济中所涉及及引入和扩散新产品、新过程和新系统的所有机构，而 后者则是与创新活动直接相关的机构。纳尔逊则是以美国为案例，分析国家支持技术进步 5 浙江理工大学硕士学位论文 的一般制度结构。他归纳出的美国国家创新系统的经验是，国家的研发经费主要用于国防 科研，政府对创新的直接投入很少，美国的高科技企业是技术创新的主角。国家创新体系 是通过其相互作用决定某国企业创新活动的一级机构。 2 1 2 国内学者观点 随着我国经济改革开放的深入，中国学者在对西方创新理论进行消化、吸收的基础上， 相继提出了自己的观点。清华大学教授傅家骥等认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在 盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺方法) ，开辟新的市场，获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融 等一系列活动的综合过程。清华大学博士柳卸林出版了技术创新经济学一书，这是我 国第一部系统论述技术创新经济学的专著，对技术创新的理论研究主要是从以下几个方面 进行的：第一，介绍和引进西方技术创新理论及其最新研究成果：第二，以技术经济学的方 法研究我国技术进步在经济增长中的贡献率：第三，就技术创新的层次、机制与模式、扩散 与转移，创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管理创新与组织创新等主题展开系统 的研究1 第四，探讨我国企业普遍存在的技术创新障碍和动力短缺问题：第五，进行技术创 新案例分析和实证研究。具体来讲，清华大学经济管理研究所比较系统地对技术创新的扩 散问题进行了数理分析：一方面，他们在企业总体的宏观统计基础上，研究介绍了技术创新 扩散的宏观分析模型和方法：另一方面，他们又从微观方面分析了企业最优化决策对技术 创新扩散的影响，以及满意决策对技术创新扩散的影响。 浙江大学的项保华等在国家科技基金资助下，对我国企业技术创新动力机制进行了数 量分析，提出了建立在及时性和合意性系数基础上的企业技术创新动力机制模型。在引入 利润社会价值因素基础上，建立了企业技术创新动力最大和最小的条件。西安交通大学的 李恒等对企业技术创新的决策机制进行了数量分析，通过对层级型、分散型和相关型决策 模式的特征及基本运行原则的分析，建立了相应的决策模型，这使得技术创新的决策研究 有了深化。 我国学者对技术创新的研究成果体现在：对我国技术创新能力薄弱的宏观、微观原因 做了详细分析，提出了许多有价值的建议；对国外自主创新的理论及经验的关系展开了深 入的探讨，澄清了现阶段技术创新所应有的地位；探索了区域创新体系的建设路径，国家 创新体系的模式选择。从整体上看，我国学者的研究主要以理论的应用为主。 6 浙江理工大学硕士学位论文 2 2 产业升级理论 2 2 1 国外学者观点 虽然产业升级的重要性毋庸质疑，但是其内涵以及分类至今仍然难以统一。建立全球 价值链概念及其理论框架的美国学者g a r yo e r e f f i 从中微观层面进行分析，他认为，产业 升级是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的能力的 过程。他较早认识到产业升级分析的层次问题，他认为产业升级可分为四个层次：一是在产 品层次上的升级，即从简单到复杂的同类型产品：二是在经济活动层次上的升级，包括不断 提升的设计、生产和营销能力：三是在部门内层次上的升级，如从最终环节的制造到更高价 值产品和服务的生产，也包括供应链的前向和后向联系：四是在部门间层次上的升级，即从 低价值、劳动密集型产业到资本和技术密集型产业。在这个分类的基础上，h u m p h r e y 和 s c h m i t z 明确提出了一种以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法：一是流程升 级，通过重组生产系统或是引入高级技术将投入转化为产出：二是产品升级，根据单位增加 值转向更高端生产线：三是功能升级，即获得链上新的、更好的功能，如设计和营销，或放弃 现有的低附加值功能而集中致力于附加值更高的环节。p o o n 则认为产业升级就是制造商成 功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经 济角色转移过程。 2 2 2 国内学者观点 国内学者邬义均从宏观层面对产业升级进行分析，认为1 ) 产业升级是指产业的知识 化和信息化。产业结构的知识化应当表现为：知识密集型产业在全部产业中所占比重逐渐 上升；知识的生产、扩散和应用的规模扩大；知识密集型产品价值在产出价值总量中比重 增大；各产业均以高密度的知识投入为基础；知识密集型产业成为主导产业。产业结构的 信息化是指产业结构在演进中出现的产业信息化和信息产业化相伴而行的经济过程。在信 息技术和信息产业的作用下，通过电脑化、数字化和网络化的运用和发展，将使社会生产 和生活各个方面发生深刻的变化，一切传统产业都将被信息技术所改造，整个社会经济活 动都将被信息化所覆盖。2 ) 产业升级是产业结构的高技术化和软性化。产业高科技化， 是指科技密集型产业在产业结构中所占比重越来越大，劳动密集型产业所占比重不断下 降。在信息经济时代，高技术产业是以高科技为基础，它不是一般的传统工业技术的创新， 而是源于关键生产要素的突破与不断创新。产业结构软性化是指在产业结构演进中第三产 7 浙江理工大学硕士学位论文 业的比重超过第一产业和第二产业之和，即“专门的物质生产产业”的重要地位被非物质 生产产业所取代。在信息经济时代，由于科技、知识、信息在经济增长和经济结构变动中 成为重要的要素资源，一个以信息流和网络经济主导的包括金融流、资本流、商流、物流 等各种能量的经济运动大大加速，因而必然带动和促进为社会生产和人民生活服务的第三 产业的加快发展，导致产业结构软性化的程度进一步提高。 由此可见，国内外对于产业升级的研究，不管是从宏观，还是中微观层面进行，他们 的共同之处就是：产业升级是产业由低技术水平、低附加价值状态向高技术、高附加价值 状态演变的过程。 2 3 技术创新与产业升级相关性理论研究 2 3 1 国外学者观点 坎特威尔( c a n t w e l l ) 和托兰惕诺( t o l e n t i n o ) 针对2 0 世纪8 0 年代中期以后新兴 工业国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，提出了“技术创新产业升级理论”，主 要从技术累积和技术创新的角度来解释发展中国家的对外投资行为。他们指出，发展中国 家产业结构的升级过程是企业技术能力提高的过程，而企业技术能力提高则是不断积累的 结果。同时，发展中国家企业的技术能力提高是国际直接投资累积增长的重要决定因素。 因此，发展中国家的对外直接投资遵循下面的发展顺序：( 1 ) 利用种族联系，在周边国家 进行直接投资；( 2 ) 随着海外投资经验的积累，种族因素重要性下降，逐步从周边向其他 发展中国家扩展直接投资；( 3 ) 在经验积累的基础上，为获得更复杂的技术开始向发达国 家投资。 该理论认为，技术能力的提高是一个长期积累的过程，而且与该国对外直接投资的增 长直接相关。而且可以预测，发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间 的推移而逐渐变化的，从而显示出技术引进对本国产业转换和升级的推动作用。和发达国 家相比，发展中国家企业的技术创新表现出不同的特征。从历史上看，技术积累对一国经 济发展的促进作用，在发达国家和在发展中国家没有什么本质上的差别。技术创新仍然是 一国、产业、企业发展的根本动力。与发达国家相比，发展中国家企业在技术创新方面表 现出不同的特性。发达国家企业的技术创新表现为大量的研究与开发投入，处于尖端的高 科技领域，引导技术发展的潮流。而发展中国家企业在技术创新方面并没有很强的研究与 开发能力，主要是利用特在吸引外资的时候， 对引进的技术加以吸收、消化和改造创新， 浙江理工大学硕士学位论文 进而为本国企业带来新的竞争优势。 从而他们提出了两个基本问题：一是发展中国家产业结构的升级说明了发展中国家企 业技术能力的稳定提高和扩大，它是一个不断积累的结果。二是发展中国家企业技术能力 的提高是与他们对外直接投资的增长直接相关的。发达国家靠大量的研究和开发投入，掌 握好开发尖端的高科技，引导技术发展的潮流；发展中国家则没有很强的研究开发能力， 主要利用特有的“学习经验”和组织能力掌握和开发生产技术。 英国经济学家拉奥从微观层面说明了技术创新对企业发展和产业升级的巨大作用。 在1 9 9 3 年，他出版的新跨国公司：第三世界企业的发展一书，提出了技术地方化理 论。拉奥认为，发展中国家跨国企业的技术特征表现在规模小、使用标准技术和劳动密集 型，这种技术的形成也包含着企业内在的创新活动。正是这些创新活动使发展中国家的跨 国企业形成了、具有了和不断发展着自己的“特有优势”。 拉奥认为，发展中国家跨国企业“特有优势”的形成，是由四个条件促使和决定的： 在发展中国家，技术知识的当地化是在不同发达国家的环境下进行的，这种新的环境往往 与一国的要素价格及其质量相联系；发展中国家生产的产品适合于他们自身的经济和需 求。换句话说，只要这些企业对进口的技术和产品进行一定改造，使他们的产品能够更好 地满足当地或邻国市场需要的话，这种创新活动就会形成竞争优势；发展中国家企业竞争 优势不仅来自于其生产过程与当地的供给条件和需求条件紧密结合，而且来自创新活动中 所产生的技术在规模生产条件下具有更高的经济效益；在产品特征上，发展中国家企业仍 然能够开发出与名牌产品不同的消费品，特别是国内市场较大、消费品的品位和购买能力 有很大差别时，来自发展中国家的产品仍有一定的竞争能力。 正是由于发展中国家对成熟技术不是被动的模仿和复制，而是积极主动地改进、消化 和吸收，从而形成了一种适应东道国环境的技术。因此这种技术的形成包含着企业内在的 创新活动，而恰恰正是这种创新活动给发展中国家的企业带来了其独特的竞争优势。 迈克波特认为，从理论本质上看，产业升级就是当资本( 人力和物力) 相对于劳动力和 其他的资源禀赋更加充裕时，国家在资本和技术密集型产业中发展比较优势，竞争优势主 要来源于技术创新。产业竞争依赖与国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力，具有竞 争优势的产业一般是技术密集型产业，如高新技术产业或被高新技术改造过的传统产业。 在这一阶段，企业能够在广泛的领域成功地进行市场竞争，并实现不断的技术升级；一些 率先进入创新驱动阶段产业，不断实现新的升级，并向其它产业扩散，进而形成一系列产 业以及产业群的横向扩展能力，即通过建立企业或开展业务形成新的产业发展领域。波特 9 浙江理工大学硕士学位论文 教授根据各要素在经济活动中的功能不同，把生产要素分为基本要素和高等要素两类。前 者包括自然条件和自然资源、地理位置、初级劳工、资金、设备等，后者包括高科技人才 及其创造力、科教机构和领先学科、现代化的信息网络、商标品牌效应等。基本生产要素 是先天就有的，高等生产要素是随着科学技术的进步形成的。随着交通的日益发达，可替代 能源原料的增多等，基本生产要素对于经济的重要性不断下降，高等生产要素的重要性则 逐步上升。高级技术人才不断流动，这种人才流动随着国际通信的发达而更显著。当一国 任凭它拥有的人力资源等生产要素离去时，这一部分生产要素也就不成为该国的优势。能 有效运用这些流动的生产要素，提高配制生产率的国家，通常也是国际竞争中的赢家。 2 3 2 国内学者观点 张耀辉在产业创新：新经济下的产业升级模式中就技术创新和产业升级的关系作 了描述。在他看来，产业升级的过程实质上是产业创新与产业替代的过程，产业创新是产 业升级的主要方面，因为没有产业创新就不可能满足那些更细致、更高层次的需要，也不 可能对传统产业进行替代，使产业中心向高附加值方向提升。他指出，所谓产业创新是用 新的产品和新的技术满足需求，其结果形成了一个崭新的产业。产业创新是行业整体创新， 而不是局部的创新，因此它包括企业技术创新和行业内技术扩散两个过程，只有创新的技 术在行业内得到了普及，才实现了产业创新。有技术引起的产业创新有两种途径。一种途 径是首先一个企业完成产品创新并由此带动了相关的技术创新以及管理创新，完成了相对 比较完整的经营体系创新工作，获得了高额利润。这对其他企业将产生诱导作用、吸引其 他企业效仿，使得技术扩散到其他企业，最后形成新的产业，它的特点就是由一个企业首 先进行创新突破，再将技术扩散出去，企业的创新活动具有很大的完整性。典型的案例就 是汽车业。另一种途径是由多个企业同步创新，分别完成产业创新所要求的技术创新工作， 同时进入新的产业，相互支持构成一个产业整体，并因各自创新而垄断了局部技术，又因 分工而使资源使用更加集中，保证了企业能够迅速获得规模效应，使产业创新得以迅速完 成。 何立胜在产业升级的要素依赖与路径拓展一文中指出：科学技术是推动一个国家 或区域产业结构升级的最重要因素之一，生产技术局部或整体的创新，都会引起产业结构 的相应变动。一方面，新技术、新工艺的出现会触发产业的扩张机制，使得某些产业扩张， 或各个产业以不同的速度扩张，从而导致产业结构的变化：另一方面，大规模的技术变革即 技术革命，则会对整个社会的产业结构产生深刻而长远的影响。我们可以看到，每一次技术 】0 浙江理工大学硕士学位论文 革命都带动了相应的产业革命，新的技术的出现，促使新兴产业诞生，同时伴随着落后产 业的被淘汰，从而引起产业结构升级。一个落后地区只有不断依靠技术的开发和应用，大 力发展教育，才能充分发挥“后发优势”，进而实现产业结构的升级和经济的发展。具体来 说，首先，技术创新会对产业部门中的生产技术结构、生产工艺过程、生产率、生产方式、 生产规模、市场竞争状况、市场需求状况等产生影响，从而提供新的、能有效触发产业扩 张的机制，对产业结构的变动产生深刻的影响。第二，技术创新使新技术得以出现，同时会 诞生新兴产业，改造和淘汰落后产业，导致产业结构发生质的演进。第三，任何一个产业都 有与之相适应的技术状况，这一产业的技术突破和高新技术的广泛应用，会造成本产业和 相关产业的结构变动，并通过前向、后向和旁侧关联，带动一系列其他相关产业的发展，通 过技术的扩散、渗透与诱导等方面的作用，推动相关产业的技术变革。 南京财经大学的常建坤通过对发达国家传统产业的分析，说明了技术创新是传统产业 升级改造的根本动力。他指出，传统产业面临的严重困境并非中国特有，而是全世界所有 国家传统产业的普遍性问题。如美国传统产业中的汽车制造、电器、化学工业以及日用消 费品工业等，在2 0 世纪八九十年代均不同程度地出现过产业衰退，但美国通过大力推进 技术创新和传统产业改造，使产业衰退势头在9 0 年代得以扭转，重新夺回在半导体、汽 车等领域的竞争优势，实现经济新的超常增长。美国通用汽车、杜邦等一批传统产业企业， 依靠技术创新显示出强大的增长火力。杜邦公司9 0 年代曾连续3 年巨额亏损，后来，杜 邦率先在美国发起管理创新革命，放弃成功经营了6 5 年的“生产优质产品，创造美好生 活”的企业发展战略，加快以新经济改造老企业，及技术创新推进传统产业升级，使老月 亿焕发青春，重新跻身世界5 0 0 强前列。煤炭、纺织和钢铁等传统产业曾是英国、德国 的支柱产业，2 0 世纪7 0 年代以来这些产业出现了普遍的衰退，英、德两国都通过强化传 统产业改造和结构调整，加快用高新技术改造和提升传统产业，增加产品科技含量，提高 产品附加值和竞争力，取得了明显成效，为传统产业开辟了新的市场需求，增强了发展火 力，有力地促进了经济持续增长。 发达国家工业化道路值得我们借鉴：传统产业的根本出路在于必须通过不断的技术创 新进行脱胎换骨的技术改造，通过持续的结构调整实现产业升级，完全能够给“夕阳产 业”注入新的生机和活力。 南京大学的陆国庆认为，许多产业的衰退是由于技术创新不足或停滞造成的，因而加 强产业技术创新能力，促进产业结构升级是克服产业衰退的根本途径。政府不仅要刨衰退 产业的技术创新和结构升级的良好的体制环境，而且要直接出面干预产业和企业层次的技 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 术创新活动，由政府组织并资助科研机构、大学和企业成立行业性的技术创新机构，为中 小企业建立信息和技术成果转让的交易平台，促进产业的技术创新。技术落后或缺乏创新 是我国一些产业，如纺织业、钢铁业等衰退的根本原因，技术创新能力低下，导致产品结 构不合理，供给过剩和供给不足同时存在，占有很大市场份额的大型国有企业缺乏创新的 动力和实力，反过来加剧了衰退的过程，因而实施以技术创新援助为主的政策对这些产业 克服衰退困境、实现结构升级具有尤为重要的意义。同时，陆国庆指出，结构升级的基本 方向就是促进企业的技术创新。对衰退产业而言，技术创新主要有两大方向：一是促进产 品升级换代的技术创新，因为只有产品升级换代，才能形成和创造新的需求，从根本上克 服因衰退产业的产品档次低、成本太高引发的产品相对过剩。二是促进产品深加工的技术 创新，因为产品深加工，一方面能拉长衰退产业的产业链，有利于在更大程度上推动衰退 产业的有效需求；另一方面能提高产业利润率，因为深加工产品具有较大稀缺性，能有效 阻止其他企业的进入，从而获取较高的垄断利润。而信息技术是衰退产业调整的带动产业， 也是结构升级的重要推动力 浙江理工大学硕士学位论文 3 纺织服装产业的技术创新与产业升级研究 3 1 我国纺织服装的现状以及分析 3 1 1 纺织服装产业技术创新的现状 我国纺织服装产业的现状纺织工业是我国传统支柱产业，改革开放以来，纺织工业作 为我国最早进入国际市场参与国际竞争的产业之一，综合力不断增强，国际贸易地位逐年 提高，目前已发展成为影响界纺织原料、加工和贸易的重要力量。同时，中国纺织服装业 在工艺流程、技术装备、产品开发以及信息技术利用等多方面的技术进步也令人瞩目。尤 其是2 0 世纪9 0 年代以来，中国的纺织服装技术在某些领域已经达到或接近国际先进水 平，如印花图案自动分色描稿系统、纱线漂染综合控制系统、在丝绸上印刷报纸、纺制2 5 0 支棉纱等。纺织技术装各水平也有较大程度的改善，在“九五”期间棉纺压锭改造淘汰了 大约1 0 0 0 万纺锭，使落后纺锭的比例大幅度下降，约有1 3 的纺锭达到了9 0 年代的先进 水平；无梭织机的数量已超过1 1 万台，绝对数量居世界之首。纺织企业的产品开发能力 也在明显提高，在涤纶仿真、丙纶仿真、新型功能整理、产业用纺织品等领域开发了一大 批技术含量较高、附加值也比较高的纺织品。伴随着纺织品总体产量的增加，装饰用、产 业用纺织品所占比重也在不断提高。同时，中国纺织服装业在利用信息技术改造传统产业 方面，也成效显著。2 0 0 1 年，中国纺织工业协会对全国1 0 0 0 多家纺织服装企业的信息技 术应用状况调查结果显示，绝大多数企业根据自身的条件和需求，已不同程度地开展了信 息化建设，其中有的企业已具备了相当规模，并取得了良好的经济效益。具体体现在： 基础管理软件普遍得到应用。虽然大多数企业仍处于单项应用水平，但已初步进人信息化 管理阶段。其中约有8 0 的企业使用了财务管理软件，1 5 的企业使用了办公自动化软件， 3 0 的企业使用了人事管理软件。企业网站建设加快。随着国家整体信息化建设步伐的 加快，纺织服装企业通过网络收集和发布信息也越来越普遍。专业网站建设成效显著。 早在1 9 9 7 年，由中国纺织信息中心建设的“中国纺织经济信息网”率先向企业提供大量 的行业信息，其后中国化纤信息网、中国化纤经济信息网等专业信息网站也相继开通。随 后网络建设出现高潮局面，到2 0 0 3 年，已有几百家专业网站向企业提供纺织服装的行业 信息。q c a d 和c a m 取得了很大进展。在计算机辅助设计和制造领域，中国纺织服装企业 已经有多种软件产品，占有很大市场份额。 中国纺织服装业所取得的科技进步成绩是毋庸置疑的。伴随着科技水平不断提高，中 13 浙江理工大学硕士学位论文 国纺织服装业二十多年来的迅猛发展也奠定了中国作为“纺织大国”的地位。然而，回顾 这些年的发展，一个不争的事实是，中国纺织服装业业已形成的国际竞争力仍然主要来源 于其劳动力和原料资源禀赋上的比较优势。而且这种资源禀赋上的比较优势所创造的中国 纺织服装业的繁荣的表面也同样蕴涵着另一个事实，即同发达国家和地区相比较，中国纺 织服装业整体技术水平仍然比较低。这不仅已成为中国纺织服装业自身面临的一个日益严 峻的问题，而且其基于低技术水平的发展也制约了整个中国