（行政管理专业论文）中国第三部门公信力危机探源.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 随着经济和社会发展，中国第三部门在社会生活中的作用日益章显，但也 暴露出越来越多的问题。在经历了“欧典地板 、“牙防组”事件等一系列恶性 事件之后，中国第三部门公信力缺失已成为社会关注的焦点。本文由中国第三 部门公信力缺失表象出发，从三个维度深入分析公信力危机的根源，并针对原 因设计重塑第三部门公信力的路径，目的在于促进中国第三部门的良性发展， 加快解决公信力危机的进程和公民社会建设的步伐。 维度一制度：“官民二重性”导致中国第三部门对政府依赖性大，在社会 结构中定位模糊。法律环境的不合理与不完善，是导致第三部门公信力危机的 重要因素，特别是立法的结构性缺陷、双重管理体制和限制竞争原则以及第三 部门内部管理制度的不完善，已成为第三部门公信力积累的瓶颈。 维度二公共责任机制：第三部门的公信力很大程度上体现在对公共利益 的维持和对利益相关人承诺的公共责任上。中国第三部门公共责任实现机制在 法律规制与政府管制、社会监督与环境约束、内部监督与自律机制方面均存在 诸多问题，造成有效监督不足，对第三部门公信力造成严重影响。 维度三能力：制度与公共责任机制总体上属于外部环境影响第三部门， 间接作用于其社会公信，能力缺失是导致第三部门公信力危机的直接因素。中 国第三部门整体缺乏有效管理和开发资源的潜能，人力资源不足，筹资渠道狭 窄。能力的缺失导致组织整体发展空间不足，制约了社会公信资源的获取。 针对以上分析，本文设计出重塑第三部门公信力的路径。首先，实现管理 体制的转轨，构建政府与第三部门的合作模式，优化第三部门法律环境。其次， 构建第三部门约束机制，本文在借鉴国外先进经验的基础上，创新性的设计出 具有中国特色的“政府监管，外部评估，社会配合 的外部监督机制，同时提 出健全第三部门自律机制的具体措施。最后，利用市场压力迫使第三部门不断 突破自身能力，本文独创性的借鉴营利企业管理理念，提出营销对第三部门公 信力的重要性，同时在筹资渠道和人力资源开发管理方面也作了详细论述。 关键词：第三部门、公信力、公共责任机制 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h es o c i e t ye v o l v e s e c o n o m i c a l l y , t h ec h i n e s cn o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s a r e p l a y i n ga l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ew h i l e ，i nt h em e a n t i m e ，a l s oc a u s i n gm o r ca n dm o r e t r o u b l e s r 1 1 l ec a s eh a sb e e ne v e nt r u e rs i n c eac h a i no fi n c i d e n t so c c u r r e ds u c ha st h eo u d i a n i n c i d e n ta n dt h ei n c i d e n tc a u s e db yt h en a t i o nc o m m i t t e ef o ro r a lh e a l t h ，w h i c hg e n e r a t e d e n o r m o u sp u b l i co o n c e e b so v e rt h e i rl a c ko ft r u s t w o r t h i n e s s b a s e do nt h eo u t c o m e so ft h e p u b l i c - c o n f i d e n c ec r i s i so ft h et h i r ds e c t o r , t h i sr e s e a r c hp m j e c tp r o v i d e sa ni n - d e p t ha n a l y s i so f t h ec a u s e si nt h r e ed i m e n s i o n sa n d ，i nt h em e a n w h i l e ，s e e k st of i n ds o l u t i o n sa c c o r d i n g l y i ti s a i m e da th e l p i n gs t e e rt h ed e v e l o p m e n to ft h et h i r ds e c t o ro fc h i n ai nar i g h td i r e c t i o n ，t u r n i n g t h es p o t l i g h to ni t sa c c o u n t a b i l i t y , s p e e d i n gu pt h ep r o c e s s e so f t a c k l i n gt h ec o n f i d e n c ec r i s i sa n d b u i l d i n gu pac i v i ls o c i e t y d i m e n s i o no n e t h es y s t e m a t i cf r a m e w o r k t h ec h i n e s en g o s c l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h eg o v e r n m e n td e t e r m i n e st h ef a c tt h a tt h e y r e l yh e a v i l yu p o nt h eg o v e r n m e n ta n dt h e i rb o u n d a r i e sa r eb l u r r e di nt h e s o c i a ls t r u c t u r e e x t e r n a l l y , t h ec r i s i so fp u b l i cc o n f i d e n c ei nt h et h i r ds e c t o ii sc o h e r e n tw i t ht h ei m m a t u r el e g a l s y s t e m ，e s p e c i a l l yi nr e s p e c to ft h ef l a w so ft h el e g i s l a t i v es y s t e m ，t h em a n a g e r i a l d o u b l e s t a n d a r d s ，t h er e s t r i c t i o no fc o m p e t i t i o na n dt h ei m m a t u r ei n t e r n a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，w h i c h h a v eg r o w ni n t ot h eb o t t l e n e c kf o rt h ep u b l i cc o n f i d e n c ei nt h et h i r ds e c t o r d i m e n s i o nt w o 一一t h ep u b l i cr e s p o n s i b i l i t ym e c h a n i s m t h ep u b l i cc o n f i d e n c ei nt h en g o si sm a i n l yr e i n f o r c e db yt h e i rp r o t e c t i o no ft h ep u b l i c i n t e r e s ta n dt h ep u b l i cd u t i e st h e yp r o m i s et ot h es t a k e h o l d e r s t h e r ee x i s tm a n yp r o b l e m sw i t h t h ec h i n e s en g o s p u b l i cr e s p o n s i b i l i t ym e c h a n i s m ，r e g a r d i n gt h el e g a la n dg o v e r n m e n t a l r e g u l a t i o n s , t h ep u b l i cs u p e r v i s i o n ，t h ee n v i r o n m e n t a lr e s t r i c t i o n s ，t h ei n t e r n a ls u p e r v i s i o n m e c h a n i s ma n dt h es e l f - r e s t r i c t i o nm e c h a n i s m t h i sr e s u l t si nt h et h i r ds e c t o r si a c ko fe f f e c t i v e s u p e r v i s i o n , m a k i n gt h ec a s et h o r o u g h l yt o u g hf o rt h e mi nt e r m so fp u b l i cc o n f i d e n c e d i m e n s i o nt h r e e - t h ec o m p e t e n c e t h es y s t e m a t i cf r a m e w o r ka n dt h ep u b l i cr e s p o n s i b i l i t ym e c h a n i s m ，o nt h ew h o l e , h a v ea l l v i 上海大学硕士学位论文 e x t e r n a li n f l u e n c eo nt h et h i r ds e c t o r i ns od o i n g ，t h e yh a v ea l li n d i r e c ti m p a c tu p o nt h ep u b l i c c o n f i d e n c e o r i g i n a l l y , i ti st h ei n c o m p e t e n c eo ft h et h i r ds e c t o rt h a tt r i g g e r e dt h ec r i s i so fp u b l i c c o n f i d e n c e t h ec h i n e s en g o sa r eg e n e r a l l yl a c k i n gi ne f f e c t i v em a n a g e m e n t ，t h ep o t e n t i a lf o r e x p l o i t i n gr e s o u r c e s ，ag o o da d m i n i s t r a t i v es t r u c t u r e ，e n c o u r a g e m e n tm e a s u r e sa n dab r o a d f i n a n c i n gc h a n n e l t h ei n c o m p e t e n c eb e c o m e st h es o u r c p o ft h ei n a d e q u a t ep o t e n t i a lf o rf u l l h e r d e v e l o p m e n ta n dh e n c et h el i m i t e dp u b l i ec o n f i d e n c e b a s e do nt h ea n a l y s i si nt h ea b o v et h r e ed i m e n s i o n s , t h i sr e s e a r c hp r o j e c tw o r k so u taw a y t or e - e s t a b l i s ht h ep u b l i cc o n f i d e n c ei nt h et h i r ds e c t o r f i r s t l y , t h em a n a g e m e n ts y s t e mi st ob e t r a n s f o r m e d ，ap a r t n e r s h i pw i t ht h eg o v e r n m e n ti st ob ee s t a b l i s h e d ，a n dt h el e g a le n v i r o n m e n ti s t ob ei m p r o v e d s e c o n d l y , t h i sr e s e a r c hp r o j e c ts e e k st ob u i l du pas u p e r v i s i o nm e c h a n i s m i n l i g h to fs o m eo v e r s e a sm a n a g e r i a le x p e r t i s e ，t h i sp r o j e c tc r e a t i v e l yd e v e l o p sam e t h o d t o e x t e r n a l l ys u p e r v i s et h et h i r ds e c t o rb yt h eh e l po ft h eg o v e r n m e n t a ls u p e r v i s i o n ，t h ee x t e r n a l e v a l u a t i o na n dt h ep u b l i cw a t c h d o g sf r o mad o m e s t i cp e r s p e c t i v e i ta l s op u t sf o r w a r ds p e c i f i c m e a s u r e sf o rb e t t e r i n gt h es e l f - r e s t r i c t i o nm e c h a n i s mo ft h et h i r d s e c t o r l a s t l y , a san o v e l a p p r o a c ht os t r e n g t h e n i n gt h en g o s c a p a b i l i t i e sb ye x p o s i n gt h e mt ot h em a r k e tp r e s s u r e , t h i s r e s e a r c hp r o j e c ta p p l i e st h em a n a g e r i a le x p e r t i s e ，w h e r e b ye n t e r p r i s e sm a k ep r o f i t s ，t or e f o r m i n g t h eo p e r a t i o n a lp r o c e d u r e so ft h et h i r ds e c t o r , a n da l s oe l a b o r a t e so i lh o wt oi m p r o v et h ea b i l i t y t or a i s ec a p i t ma n dh o wt oo p t i m i z et h em a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e s k e y w o r d s ：t h e t h i r ds e c t o r ，p u b l i cc o n f i d e n c e ，p u b l i cr e s p o n s i b i l i t ym e c h a n i s m v l i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：舱 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究缘起与研究意义 1 1 1 研究缘起 2 0 世纪7 0 年代以来，英、美等发达国家和第三世界国家发生了一场范围广 泛的所谓“结社革命 ，即“第三部门”运动。这场运动的特征是资源在国家、 社会和市场领域的重新分配，结果是政府职能的市场化和社会化以及公民社会 的异军突起。在中国，社会主义市场经济改革，把中国带进了有史以来最为深 刻也最为广泛的变革时期。第三部门已成为社会公众与政府、企业，以及社会 公众相互之间沟通的纽带与桥梁，同时也成为提供准公共物品，克服政府失灵 与市场失灵的新制度选择。当前社会在倡导建立信用时，所涉及的领域大多是 个人、企业和政府，唯独忽视了第三部门，在中国现阶段，公信力不足己成为 社会关注第三部门的焦点问题之一。1 特别是在经历了“欧典地板”、“牙防组” 事件等一系列恶性事件之后，我们发现作为社会领域重要组织的第三部门也并 非一块净土，公众对第三部门的信任受到挑战，第三部门面临着严重的公信力 危机。本文希望通过对第三部门公信力危机根源的分析，探求重塑第三部门公 信力的路径，促进第三部门良性发展，同时唤起社会对中国第三部门公信力的 重视，加快解决公信力危机的进程和公民社会建设的脚步。 1 1 2 研究意义 公信是一种保证社会资源得到最有效利用的社会共同约定，第三部门社会 公信资源的流失必将影响其对其它资源的获取。公信度高的第三部门组织更多 地拥有在国内外施加影响和权威的软权力吸引、动员公众和社会资源，使局 部环境下的舆论转化为整体的社会舆论，直接向政府或企业施压使其改变政策， 或间接改变公众对政府和企业行为的看法而制定新的规范，从而达成组织宗旨。 企业要打造自己的品牌、确立核心竞争力，第三部门同样需要在组织成立之初 1 邓国胜，非营利组织御c o 评估理论明，中国行政管理，2 0 0 4 ( 1 0 ) 。 上海大学硕士学位论文 就开始规划和经营自己的公信力，公信力就是其品牌和核心竞争力所在。 对第三部门公信力的研究，不仅关系到其生存和发展，而且有利于促进中 国经济与政治体制改革的深入发展，对构建和谐社会具有重要意义。第三部门 的性质决定了其在社会主义和谐社会建设过程中的重要作用：环保职能推动人 与自然的和谐、慈善救助职能促进人与人之间的和谐、市场监督职能有助于实 现经济和谐、文教职能有利于文化和谐、民主监督职能有利于推动政治和谐。 而公信力是第三部门充分发挥其社会职能的基础。 同时，对第三部门公信力的研究有利于公民社会的构建和善治的形成。第 三部门在公民社会构建中扮演着重要的角色，是公民社会的重要物质和组织实 体，其存在和活动体现着社会资本的运作。第三部门的发展能够增强公民和政 府在社会公共事务上的合作管理，促进善治的形成。这是一个良性发展的进程， 即公民社会的形成必然使社会资本增加，进而形成善治，在这个过程中，第三 部门的健康发展及其公信力的塑造是至关重要的因素。 1 2 研究思路与论文架构 本文的设计思路是由一系列危机事件引出中国第三部门存在严重的公信力 危机，在借鉴美国第三部门管理的基础上，结合中国第三部门特点和发展环境 的特殊性，从制度、公共责任机制和能力三个维度分析中国第三部门公信力危 机的根源，针对原因，从管理体制、监督机制和自身能力建设三个层面设计重 塑中国第三部门公信力的路径。论文的基本架构如下： 第一章：绪论。从选题背景、研究意义、整体思路、研究方法和文献综述 等几个方面对第三部门公信力研究作总体性概括，为正文做好铺垫。 第二章：第三部门公信力基本内涵及研究意义。概念的明确是行文的基础， 本章首先对第三部门公信力基本内涵作阐释，明确本文对第三部门概念的选定， 并阐述第三部门公信力基本概念，然后分析了公信力对于第三部门的重要意义。 第三章：中国第三部门公信力缺失行为表现。首先从总体上分析中国第三 部门发展概况，然后由“欧典地板”、“牙防组”和“中国妈妈胡曼丽 事件引 出，归纳中国第三部门公信力缺失的行为表现，即利用垄断地位寻租、组织失 2 上海大学硕士学位论文 职与效能低下、管理者的渎职腐败。 第四章：美国第三部门公信力危机预防机制借鉴。美国第三部门发展相对 成熟，公信度较高。美国通过合理、完善的管理和制度安排，保证了第三部门 持续健康发展，客观上形成了预防第三部门公信力危机的有效机制。本章从制 度防线( 注册管理) 和公共责任机制防线( 独立的第三方评估、第三部门同行 互律、媒体与公众的监督) 两方面分析了可借鉴之处。 第五章：中国第三部门公信力危机根源探析。中国第三部门有着特殊的产 生和发展环境，考虑到这些特殊性。本章从制度、公共责任机制和自身能力三 个维度分析了中国第三部门公信力危机的根源。其中“官民二重性”和法律环 境的不合理构成了第三部门公信力危机的制度性根源，政府规制与监督立法乏 力、社会监督与环境约束薄弱和第三部门自律机制不健全构成了第三部门公信 力危机的公共责任机制性根源；而运营管理滞后、筹资能力不足和人力资源匮 乏是影响第三部门公信力的自身能力性根源。 第六章：重塑中国第三部门公信力的路径选择。针对第五章对第三部门公 信力危机根源的三个维度分析，本章从管理体制、约束机制和能力突破三个方 面设计重塑中国第三部门公信力危机的路径。以构建政府与第三部门合作模式， 优化第三部门法律环境作为管理体制转轨的方向；在约束机制的构建上，本章 除对第三部门自律机制进行设计外，还借鉴国外经验，将政府评估与独立的第 三方评估相结合，设计中国本土化的“外部评估机制”；在阐述突破自身能力的 方法上，首先创新性的提出用品牌营销打造第三部门公信力的新思路，然后在 筹资和人力资源开放管理方面提出了相关建议。 1 3 创新点与研究方法 本文的创新主要体现在以下几点：新颖的研究视角和分析框架，本文从 公信力角度切入研究中国第三部门，并从制度、公共责任机制和能力三个维度 分析中国第三部门公信力危机的根源，有针对性地从管理体制、监督机制和能 力建设三个层面设计重塑第三部门公信力的路径；在突破自身能力的论述中， 本文创新性的提出用品牌营销打造第三部门公信力的新思路；借鉴国外经验， 3 上海大学硕士学位论文 将政府评估与独立的第三方评估相结合，设计中国本土化的“外部评估机制 。 主要研究方法：文献分析法：全文多处参考国内外学术界的权威成果， 在概念界定、分析范式构建上尤其追求科学性。对国内外有关第三部门公信力 及其评价命题的图书、期刊、博硕士论文、研究报告、现行法规和实证研究成 果进行系统梳理，并由此确定研究的基本命题、主题和研究框架结构。比较 分析法：本文在研究我国第三部门公信力危机原因过程中，与国外第三部门管 理与发展相比较，寻找危机根源。在设计公信力危机解决路径中，大量借鉴国 外成功的经验，通过比较找出解决方法。个案分析法：本文由“欧典地板”、 “牙防组 等事件缘起，集中收集报纸、期刊、网站、书籍等各方面资料，对 事件进行调查，运用相关理论对事件进行分析，继而找出第三部门公信力危机 的根源。 1 4 第三部门公信力研究综述 在我国，第三部门公信力是一种比较新的说法，但是从国内外第三部门及社 会信任的相关研究中，我们可以寻觅到许多关于这种说法的相似论述。我国学 术界对于社会公信的研究多涉及政府公信力、公证公信力、登记公信力和媒体 公信力等方面。这些领域的社会公信研究和国内外第三部门公信力相关研究对 于本文具有极大的借鉴作用。 1 4 1 公信力研究的理论渊源 我们可以从中国古代对“信”的阐述和现代社会对信任的探讨中找到公信力 研究的渊源。中国古代，在孔子构建的以“仁”为核心的道德规范体系中，“信” 是重要的伦理范畴。孔子是最早论述了“公信力”这一思想的，。上好礼，则民 莫敢不敬；上好义，则民莫敢不服，上好信，则民莫敢不用情 ，意即在上位的 人爱好诚信，百姓就没有谁敢不以真心待人的。他规劝统治者对老百姓要言行 一致，信实无欺，从而博得他们的拥护和爱戴，这实际上就是对政府公信力的 要求和论述。传统文化的“信一观念对古代政治产生了深远的影响，即对内要 取信于民，对外邦交则要以诚信为本。历史的风云变幻和王朝的不断更替，使 4 上海大学硕士学位论文 统治阶级明白，得民心者得天下，而要赢得民心，除了与民生息的“仁政之 外，努力取信于民，也是其中关键，“治国而无信，则不可行于国 。所以商鞍 变法，先徙木树信，古代政治尤重君子无戏言，重视法令与政令的稳定与权威 性，这其实展现的是一种法与政令的公信力。 现代社会对信任的研究涉及到社会学、经济学、伦理学与法学等多种学科， 信任是一个相当复杂的社会与心理现象，涉及到很多层面和维度。从研究公信 力的角度出发，我们借鉴国内学者董才生对信任本质的理解，他根据韦伯的社 会行动理论对信任本质进行分析。韦伯认为，所谓社会行为是“以其他人过去 的、当前的、或未来所期望的举止为取向力的行为2 。行动者某一行为是否属于 社会行为，具有社会性质，根据其行为是否以他人举止为取向来判断。“以他人 举止为取向 就是具有针对他人的主观动机，即社会行为具有针对他人的主观 意义。韦伯认为，判断行动者的行为是否属于社会行为必需具备两个要件：行 为是否针对他人、行为是否具有主观意义。董才生根据韦伯社会行动理论将信 任理解为：一种以对他人能做出符合社会规范的行为或举止的期待或期望为取 向的社会行为3 。这一定义实际上阐明了公信力的本质，即社会公众对公部门或 公共机构能否作出符合规范的行为或举止的期待或期望为取向的社会行为。 社会学家把信任的特征归结为以下几点：社会性，信任这种社会行为是以对 他人未来的行为或举止的期待为取向的行为，又是在人与人之间的互动与社会 交往过程中培育、产生、扩展的，体现了人与人之间的一种社会交往关系或联 系；可理解性，信任这种社会行为在主观意义上是以别人的举止或行为为取向 的，具有针对他人的主观意义；合规范性，即信任是以他人未来的符合社会规 范的行为或举止的期待为取向的，它本身也应该是符合社会规范的；风险性， 即信任是以对他人未来行为或举止的期待为取向的，未来的行为或举止与信任 这种社会行为之间存在一个时间差、空间差，即所谓的时空缺场，时空缺场加 之人类理性的有限而导致的信息不对称，使得信任这种社会行为充满了风险。4 这些对于信任基本特性的论述与公信力的特征是基本相通的。 2 【德】马克斯- 韦伯著，林荣远译：经济与社会( 上卷) ，北京：商务印1 5 馆，1 9 9 8 年， 第5 4 页。 3 董才生，信任本质与类型的社会学阐释明，河北师范大学学报，2 0 0 4 ( 1 ) 。 4 董才生，信任本质与类型的社会学阐释川，河北师范大学学报，2 0 0 4 ( 1 ) 。 5 上海大学硕士学位论文 另外，借鉴社会资本相关研究，我们可以把公信力归于信任社会资本，从 而在社会资本的研究中探寻公信力的踪迹。我们知道社会资本的积累是要花成 本的，它需要投资一即使不投资金钱，至少也要投资时间和精力。信任社会资 本不会因为使用而减少，却会由于不使用而枯竭。社会公信力也需要公部门或 公共机构的精心投入与漫长积累，而摧毁它却可以是一瞬间的。 1 4 2 第三部门公信力研究综述 第三部门以实现社会责任为目的，公信力是第三部门得以生存和发展的关 键。把公信力的研究具体到第三部门，由于第三部门在国内外的产生、发展不 同，所以第三部门的公信力研究程度有所差异，相对于公信力对第三部门的重 要性来说这些研究是远远不够的。 1 ) 国外第三部门公信力研究 2 0 世纪7 0 年代以来，北美和欧洲学术界对于第三部门的研究急剧增加。 克莱默( r a l p hk r a m e r ) 等人的统计表明，7 0 年代以来第三部门的研究成果甚至比 过去5 0 年的总和还要多。5 第三部门正在世界范围内成为一个新兴的跨学科研 究领域。经过几十年的发展，西方第三部门研究领域中形成了几种较为权威的 理论，主要有“政府失灵理论( g o v e r n m e n tf a i l u r et h e o r y ) 、 “市场失灵理论 ( m a r k e tf a i l u r et h e o r y ) “契约失灵理论( c o n t r a c tf a i l u r et h e o r y ) ”这些理论互为补 充，“市场政府失灵理论解释了为什么有些公共物品要由第三部门提供，“契 约失灵 理论解释了为什么有些私人物品要由第三部门提供6 。似乎无懈可击的 理论体系，为第三部门的现实运作及其权威公信力提供了有说服力的理论解释。 第三部门成为弥补政府失灵和市场失灵的最佳选择，在理论的视野下，被套上 了完美的光环。 国外对第三部门公信力的研究始于2 0 世纪8 0 年代。之前的公信力研究主 要围绕媒体、企业( 特别是金融服务企业和化工行业企业) 和政府公信力展开， 只有很少一部分研究涉及到教育、医疗等第三部门公信力问题。 萨拉蒙在非营利部门的兴起一书中提出了“第三方管理理论( t h e 5 k r a m e r , l o r e n t z e n ，m e l i e fa n dp a s q u i n e l f i p r i v a t i z a t i o ni nf o u re u r o p e a nc o u n t r i e s n e wy o r k ：m e s h a r p e ，i n c 1 9 9 3 6 吴东民，董西明：非营利组织管理，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 ，第4 7 页。 6 上海大学硕士学位论文 t h i r d - p a r t yg o v e r n m e n t ) ，他认为：应拨去第三部门“道德完美的神话，第三 部门不是德行完美的组织，同样存在缺陷。第三部门研究中的市场失灵、政府 失灵和合约失灵理论忽略了第三部门本身的缺陷，在对美国的社会现实进行解 释时都存在某种程度的局限性，因此，重新构建更具解释力的理论非常必要。 作为服务的提供者，第三部门不是万能的，它也有固有的缺陷，会产生“志愿 失灵( v o l u n t a r yf a i l u r e ) 。在他看来，第三部门的固有缺陷表现在四个方面： 慈善的供给不足( p h i l a n t h r o p i ci n s u f f i c i e n c y ) ：一方面由于公共物品供给 中普遍存在的“搭便车”问题( f r e er i d e rp r o b l e m ) ，即多数人倾向于不花成本 地享受别人提供给自己的福利，而缺少激励去利他性的为别人提供福利，因此 能够提供的服务肯定少于社会最优；另方面，慈善事业的资金来源也容易受 到经济波动的影响，一旦发生经济危机，有爱心的人自己难以维持生计，更谈 不上帮助别人。 慈善的特殊主义( p h i l a n t h r o p i cp a r t i c u l a r i s m ) ：第三部门的服务对象往往 是社会中的特殊人群，比如残疾人、未婚母亲、儿童、外来移民等。不同组织 获取资源的能力是不一样的，现有第三部门组织可能不能覆盖所有处于需要状 态的亚群体。同时，大多数群体拥有自己的代理人呼吁为自己捐款，机构数量 的扩张可能超过经济的承受能力，从而降低整体制度的效率。 慈善组织的家长作风( p h i l a n t h r o p i cp a t e r n a l i s m ) 由于私人慈善是第三部 门获得资源的重要途径，那些控制着慈善资源的人往往根据自己的偏好来决定 提供什么样的服务，而忽略了社会的需求，由此往往导致提供较多富人喜爱的 服务，而穷人真正需要的服务却供给不足。 慈善的业余主义( p h i l a n t h r o p i ca m a t e u r i s m ) ：根据社会学和心理学的有关 理论，对于穷人、残障人士，未婚母亲等特殊人群的照顾是需要受过训练的专 业人员的，但是第三部门往往由于资金限制，无法提供足够的报酬来吸引专业 人员加入，这些工作只好由业余人员来做，从而影响服务的质量。 霍克斯列举了第三部门滥用减免权力，名不副实、进行不公平竞争、涉足 党派政治、变成利益集团、设置骗局等失信行为；r o c h e s t e r 认为第三部门的公 信力危机包括成效不彰、效率低、公器私用等，并指出第三部门责信度包括财 7 上海大学硕士学位论文 务责信、程序与规则责信、工作品质与成效责信和适当优先级四个方面；w a r e 提出了七项第三部门公信度的具体目标：确保服务的提供、保障捐助者利益、 保护服务对象利益、保障组织工作利益、保证政府提供资助的效益和达成、维 护公共竞争环境、保障与第三部门竞争的私营机构的利益，保障政府部门不受 第三部门过度政治影响。 库珀在行政伦理学：实现行政责任和途径一书中提到：要实现公共组 织的责任，应实现行政人员和行政组织的伦理建设，就行政人员而言，应解决 好权力、角色和利益的冲突，维持公共组织的责任行为，通过外部和内部控制， 整合组织以实现规范。 从国外研究成果看，学术界对第三部门公信力问题尚缺乏系统、深入的研 究。究其原因，本文认为，国外特别是发达国家，由于注重用法律手段对第三 部门进行有效监督，并配合政府有效引导，所以对第三部门的监管相对到位， 从而使第三部门的公信力问题相对于其效率、能力等问题弱化，第三部门公信 力问题也未能成为公信力研究的主流。中国第三部门的产生和运作与国外有很 大差异，我们试图运用外来理论解释中国现实时，由于适用条件的变化，必须 注意理论的局限性。 2 、) 中国第三部门公信力研究 中国第三部门的研究最初是在西方相关语境的观照和指引下展开的，因此 不可避免受到西方研究的影响，但随着研究的逐步深入，这种影响逐渐式微， 中国第三部门的研究由单纯的西方概念引介和国外研究视角的模仿逐步转向本 土现实的实证研究与理论思考。归纳起来，中国第三部门理论研究主要有以下 几个视角：市民社会视角、法团主义视角、制度经济学的交易成本视角、社会 资本视角、合法性视角和社会转型视角。 与国外相比，中国第三部门公信力问题相对尖锐，第三部门丑闻案接连发 生，公信力问题已危害到我国第三部门的生存和发展。因此，我国已有学者开 始关注第三部门公信力问题，如武汉大学的李芳，中南财经政法大学的黄心华 和卢锐，山东大学的庞娜等，他们的研究主要从理论上分析我国第三部门公信 力不足的表现及成因，并提出一些建议。 8 上海大学硕士学位论文 2 0 0 1 年1 2 月，由n p o 信息咨询中心举办的n p o 自律论坛，把行业自律条 款提上议程。2 0 0 2 年，前中华慈善总会副会长阎明提出了“中国n p o 诚信 项目，从而把公信力建设同第三部门能力建设、能力培训结合起来。n p o 信息 咨询中心连续举办了“n o p 诚信国际会议和“n p o 诚信培训工作会议 ，在 此基础上，“n p o 公信力培训”计划于2 0 0 3 年正式实施，成为推动中国第三部 门公信力建设和公信力价值培训的重要内容之一，产生了中国版的第三部门公 信力标准，并在2 0 0 3 年1 1 月于北京召开的“跨国公司与社会公益高级论坛 上得到各界广泛关注。在由n p o 信息咨询中心举办的“公信力价值”培训中， 该标准亦得到反响。中国g p o 公信力标准1 0 条2 4 款如下7 ： 第一条组织的合法性和公信力：中国非营利组织必须遵守中华人民共和 国相关法律、法规；中国非营利组织必须在理( 董) 事会所通过的组织章程 框架内进行运作；中国非营利组织应坚持组织的非宗教性和非政治性原则， 不谋求组织或个人的政治利益。 第二条组织的使命：中国非营利组织应以服务公众利益作为机构的使命 和目标，并在组织的章程中予以明确；中国非营利组织应当用组织的使命和 目标来评估组织的表现。 第三条组织的资源利用和利益冲突：中国非营利组织坚持不分配盈余的 非营利性原则；不谋求任何个体组织、任何个人和利益相关者的私利。 第四条组织的内部治理：中国非营利组织应建立健全适合本机构特点的 理( 董) 事会的决策机制及机构管理制；理( 董) 事会应在组织的政策制定、 组织管理及财务预算方面发挥指导作用。 第五条组织的协作和伙伴关系：中国非营利组织建立组织之间信息沟 通、合作互助、相互支持、资源共享和协商机制；尊重和维护同行的名誉、 知识产权和商标权等；避免任何形式的恶性竞争和侵犯及损害同行利益的行 为；和社会其它组织建立良好伙伴关系。 第六条筹资：中国非营利组织在筹资活动中所提供的相关信息和资料应 真实、可靠、不误导他人，并与机构使命保持一致；应将筹资成本保持在较 7h t t p ：w w w s o w o s k y c o m v i e w t h r e a d p h p ? t i d = 2 5 0 8 8 9 上海大学硕士学位论文 低比例范围内；筹资行为应保护捐赠者的合法利益。 第七条项目评估：中国非营利组织遵循公开透明、公正合理的项目评审 和资助原则；在项目实施中应遵守组织的目标和使命，以高标准实现良好的 社会效应。 第八条财务透明：中国非营利组织应尊重捐赠者意愿，专款专用；在 资金使用中应与机构的使命和目标保持一致；建立相应的财务管理制度，接 受独立专业机构的审计；每年公布年度报告，提供真实准确和及时的财务报 告，接受社会监督和咨询。 第九条信息公开：中国非营利组织坦诚、真实地向社会公开机构的使命、 价值观、机构功能、组织任务，以及机构的其他相关信息；中国非营利组织 须向社会公众提供易于获取的信息资料，提供参与途经，提供公开渠道回应公 众询疑。 第十条道德诚信：中国非营利组织确立和制定廉洁奉公、全心全意为公共 利益服务的道德标准，保持专业人员、志愿人员应有的敬业精神和专业水平。 由上述公信力标准可见，中国制定第三部门公信力标准的过程始于第三部 门自律问题的讨论，该标准首次为中国第三部门公信力的评估提供了一个较为 完整的框架，但主要是定性的描述而没有进一步指标化和定量化。邓图胜也曾 提出有关第三部门公信力( 非营利性) 评估的标准，主要包括：有一个好的治 理结构，非营利组织的项目与活动必须与组织目的一致，非营利组织的有关信 息必须进行准确的披露、财务必须透明、相关利益群体有权获得有关的信息与 财务报告，用于项目的资金至少应占全年经费支出的6 0 等方面，但主要侧重 于经济指标，实际操作性和系统性相对欠缺8 。 2 0 0 6 年1 2 月1 9 日，中国青基会通讯( 2 0 0 6 年第1 0 期) 上刊载了“公信 力关键要素的内涵及其对未来公信力标准的指导意义 、“公信力的关键要素及 其结构”相关内容。2 0 0 7 年1 月，n p o 信息咨询中心发出公信力中国非营 利组织的生命力一文，由媒体、企业、国际资助机构和个人捐款者各方展开 了关于中国第三部门公信力及其标准的讨论，总结出公信力的内容至少包括了 8 邓国胜，非营利组织脚c o 评估理论0 1 。中国行政管理，2 0 0 4 ( 1 0 ) 。 1 0 上海大学硕士学位论文 以下几点：合法，诚信，使命，效率，绩效，它们的相互关系如下图所示： 另外与第三部门公信力相关的研究也为本文提供了丰富的资源。周志忍在 自律与他律第三部门监督机制个案研究一书中以希望工程为例，研究了 公益机构公共责任和监督机制的基本理论；冯燕在，自律与他律：非营利组织 规范的建立中认为：非营利组织的管理与监督分为自律与他律两个层次，自 律是指专业内或组织内的自行规范，他律是透过正式法规，由政府或其他公权 力来执行的监督机制；曾维和在非营利组织的诚信建设中认为：非营利组 织诚信建设的途径是建立外部监督与内部监督相结合的综合监督机制。 综上可见，中国的第三部门研究取得了一定的成就与进展，但总体上还处 于起步阶段。尤其较之近年来中国第三部门迅速发展的现状而言，研究存在着 系统性不足、理论创新偏少、本土化分析欠缺、研究领域不够全面、微观研究 不够深入等缺陷。对于第三部门公信力的研究，诸多学者提出的理论和观点对 本文有很大帮助，但是这些研究很多是间接涉及第三部门公信力问题的，因此 不够系统，对第三部门公信力危机的深层原因分析得更少，所以提出的建设方 案缺乏针对性。本文试图从制度、公共责任机制和能力三个维度切入，分析中 国第三部门公信力危机的根源，有针对性地设计公信力建设的路径。 选拔考虑因素 排除考虑因素 鉴 别 力 上海大学硕士学位论文 第二章第三部门公信力基本内涵及意义 2 1 第三部门公信力基本内涵 2 1 1 第三部门概念界定 第三部门的蓬勃发展是社会活力的展现，也代表着社会的多元与开放，在 发达国家，第三部门已成为民主与社会价值的守护者。这类组织己渐渐融入我 们的生活，对个人、家庭、社会甚至国家产生深远的影响。然而，对于一般人 而言，第三部门的概念是模糊不清或残缺偏颇的。 第三部门( t h et h i r ds e c t o r ) 这一概念最早由美国学者列维特( l e v i t t ) 于 1 9 7 3 年在他的论文( ( t h et