（世界经济专业论文）中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究——以制造业为例.pdf

摘要 伴随中美贸易的发展，以及美国国内制造业的失业问题，美国屡屡提出“中 美贸易造成美国工人失业，收入下降”的言论。为反驳美方带有偏向性的观点， 迫切需要提供较为有力的证据支持。但是，以往的研究往往只从单一的中美贸易 逆差或者人民币汇率角度进行研究，而对中美贸易与美国就业关系全面系统的研 究较少。因此，本文研究中美贸易对美国制造业就业的实际影响，既具理论价值， 又具现实意义。 本文采用规范与实证相结合的方法对中美贸易对美国制造业就业的影响进 行研究。首先，从中美贸易与美国的就业现状出发，将影响制造业就业的主要因 素划分为经济周期、技术进步与贸易因素，并着重对中美贸易因素进行了分析； 结合上述的研究，运用静态市场均衡模型揭示了中美贸易对美国就业、工资收入 产生影响的途径与机制；建立包含贸易要素的劳动力市场均衡模型，对中美贸易 对美国制造业就业、工资影响进行实证研究；最后，在作出本文结论的同时，提 出了旨在改善两国双边贸易关系的政策与建议。 研究结果表明：美国近年的制造业失业现象主要归咎于经济衰退以及劳动生 产率提高所致，中美贸易不是影响美国制造业就业、收入变化的主要因素；贸易 引致的市场竞争以及技术进步是中美贸易影响美国就业、收入的主要途径；中美 贸易中的进1 3 就业弹性略微高于出1 3 的就业弹性，贸易赤字的工资弹性趋近于 零。 关键词：中美贸易就业工资制造业 a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to f c h i n a - u st r a d e ，t h ep u z z l eo fe m p l o y m e n t d i f f i c u l t yo f u ss t i l le x i s t e da n de v e nd e t e r i o r a t e d s ou sg o v e r n m e n t d e c l a r e dt h a tc h i n a - u st r a d eh a dc a u s e du n e m p l o y m e n ta n dd e c r e a s e d w a g e so f u sw o r k e r s m a k i n ga ni m p e r s o n a ls t a t e m e n ta n de v a l u a t i o no n c h i n a u st r a d e sa f f e c t i n ge m p l o y m e n ta n dw a g e so f a m e f i c ai sb a d l y n e c e s s a r y h o w e v e r ，p r e v i o u sr e s e a r c h e sa l w a y sf o c u so nt r a d ed e f i c i to f c h i n a u st r a d eo re x c h a n g er a t es y s t e mo f c h i n a s o ，as y s t e m a t i c r e s e a r c ho na s s e s s m e n to f r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n a u st r a d ea n d e m p l o y m e n ta n dw a g e si nt h eu s ai sf u l lo ft h e o r e t i c a lv a l u e sa n d p r a c t i c a ls e n s e s t h er e s e a r c ho f t h i sp a p e ri sc o m b i n e dw i t hn o r m a t i v ea n dp o s i t i v e a n a l y s i s s t a r t i n gw i t ht h er e s u r v e yo fi n c e n t i v e sa n ds t a t u sf o rc h i n a - u s t r a d e ，r e a s o n so fc a u s i n gu n e m p l o y m e n ti nm a n u f a c t u r i n ga r ed i v i d e d i n t ot h r e em a i nf a c t o r s ，a sb u s i n e s sc y c l e ，t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ta n d i n t e m a t i o n a lt r a d e t h i ss t u d ya l s ow o r ko u ta p p r o a c h e sa n ds y s t e mo f c h i n a u st r a d ea f f e c t i n ge m p l o y m e n ta n dw a g e so f a m e r i c aa sm a r k e t c o m p e t i t i o na n dt e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ti n d u c e db yc h i n a u st r a d e b a s e do ns t a t i s t i c a la n a l y s i so nq u a n t i t i e so fe c o n o m i cd a t a ，w em o d e l s t h ee f f e c t so f c h i n a u st r a d eo ne m p l o y m e n ta n dw a g e st om a k ea n a l y t i c d e m o n s t r a t i o n s o m ei m p o r t a n tc o n c l u s i o n sa r ed r a w nt h r o u g ha n a l y z i n g f i r s t l y ， u n e m p l o y m e n ti nm a n u f a c t u r i n gw a sa s c r i b e dt oe c o n o m i cr e c e s s i o na n d i n c r e a s ei np r o d u c t i v i t yr e c e n ty e a r s t h en e g a t i v ei n f l u e n c eo fc h i n a u s t r a d eo ne m p l o y m e n ti sv e r yl i m i t e d s e c o n d l y ，i tc o m e st ot h e c o n c l u s i o nt h a tm a r k e tc o m p e t i t i o na n dt e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tc a u s e d b yi n t e r n a t i o n a lt r a d ei st h ea p p r o a c ht h a tc h i n a u st r a d ea f f e c t s e m p l o y m e n ta n dw a g e s f i n a l l y ，e m p l o y m e n te l a s t i c i t yt oi m p o r ta n d e x p o r to fc h i n a - u st r a d ei sd i f f e r e n t ，w h i c hb o t ha r el i t t l ei nn u m e r i c a l v a l u e s h o w e v e r ，t h et r a d ea l s oh a sn or e m a r k a b l ei n f l u e n c eo nw a g e so f l a b o ri nt h eu s a k e y w o r d s ：c h i n a - u st r a d e ；e m p l o y m e n t ；w a g e s ；m a n u f a c t u r i n g 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 菩翥i2 燃0 0 6 寥日日期：年6 月莎日 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 1 引言 1 1 研究背景 中美建交以来，两国经贸关系迅速发展，呈现较强的互补性和互利性。从1 9 7 9 年1 月两国正式建交并于同年7 月签署中美贸易关系协定后，中美贸易进入迅 速发展时期。9 0 年代，随着冷战结束，经济全球化发展趋势越来越明显，中美两 国虽然贸易摩擦不断，但经济交往呈持续升温的状态。按照中国海关统计，1 9 9 0 年中美双边贸易总额为1 1 7 7 0 亿美元，其中出口5 1 9 0 亿美元，进口6 5 8 0 亿美元； 而到2 0 0 0 年中美贸易总额增长到7 4 4 6 7 亿美元，是1 9 9 0 年的6 倍多，其中出口 5 2 1 0 4 亿美元，进口2 2 3 6 3 亿美元。1 9 9 0 年到2 0 0 0 年，中美贸易总额年均增长 2 0 2 6 。其中，中国出口年均增长2 5 9 4 ，进口年均增长1 3 0 1 ，均保持较高的 增长速度。2 0 0 3 年中国已成为美国第四主要贸易伙伴国，而美国则成为中国第二 贸易伙伴国。据中国海关统计，至2 0 0 5 年中美双边贸易总额达到2 1 1 6 3 亿美元， l l 2 0 0 4 年增长2 4 8 ，双边贸易总额首次跃上2 0 0 0 亿美元台阶，美国仅次于欧盟， 继续保持我国第二大贸易伙伴位置。而中国则取代墨西哥，成为美国的第二大贸 易伙伴。 在两国贸易额快速增长的同时，中国和美国对双边贸易不平衡问题的估计存 在着很大的分歧。2 0 0 2 年中国数据显示对美贸易顺差为4 2 7 亿美元，而美国数据 显示对华贸易逆差为1 0 3 1 亿美元，二者的差距高达6 0 4 亿美元。2 0 0 3 年，中国公 布的中美贸易贸易顺差5 9 0 亿美元。但是，美国方面公布的数据，美方贸易逆差 为1 2 4 0 亿美元。美方称2 0 0 4 年中美贸易逆差高达1 ，6 2 0 亿美元，为排位第二的日 本7 5 2 亿美元的两倍多。而2 0 0 5 年，中美贸易逆差则创记录地高达2 0 1 6 亿美元， 与中方所统计的中美贸易总额不相上下。 同时，美国国内严峻的就业形势也成为美方将矛头指向中国堂而皇之的借 口。2 0 0 3 年5 月份，美国失业率升至6 1 ，成为1 9 9 7 年7 月份以来的最高记录。截 至2 0 0 3 年5 月底，美国失业总人数己接近9 0 0 万，制造业、交通运输和政府部门的 失业继续增加。由此美国国内进一步强化了“由于中美贸易美方存在巨大的贸易 逆差，致使美方出现失业率上升”的观点。他们认为中国对美大量出口是“人民 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 币汇率过低”的刺激，进而“造成美国制造业下降，工人失业”。中美贸易巨额 逆差，加之美国严峻的就业形势，美国政府及相关行业把目光落定在中国身上。 并由此，进一步导致贸易摩擦频频发生。 新近一轮的贸易摩擦是从2 0 0 3 年美国对中国的纺织品进行进口限制开始的， 之后美国国际贸易委员会一致通过决议，认为来自中国的可锻造铁管件侵害了国 内相关行业的利益，决定对这种广泛应用于石油管道，炼油厂管道和商用、民用 建筑供气、供水系统的管件征收反倾销税；随后又对中国的彩电提起了反倾销调 查，而终裁决定征收反倾销税；2 0 0 4 年3 月1 8 日，美国就中国集成电路增值税退 税政策提出w t 0 争端解决机制下的磋商请求，将中国诉至w t o 。同年1 2 月1 2 日，美 国国际贸易委员会终裁中国家具对其国内家具制造行业造成实质性损害，并将征 收反倾销税，中国家具企业必须从2 0 0 5 年6 月2 3 日起向美国交纳平均8 6 4 的反倾 销税。2 0 0 5 年5 月份，美国以“今年以来中国纺织品出口美国剧增、扰乱美国市 场”为由，先后对7 种中国纺织品进行配额限制。9 月1 日，在中美第四轮纺织品 磋商未达成一致后，美国政府又宣布增加对合成纤维布和胸衣以及其他内衣等两 类中国纺织品进口设限。这无疑是对我国纺织品出口的又一次沉重打击。 因此，研究中美贸易与美国国内就业状况的问题进入我们的视野。在这一严 峻的事实面前，给予科学、客观和符合实际情况的研究与结论，是本文写作与立 论的重要出发点。 1 2 研究意义 国际贸易与就业的关系历来是国际经济学研究中存在争议的领域，通过对美 国及其相关产业的案例研究，有望对该问题能够作出新的解释。应用规范和实证 分析相结合的方法，可以得出更为客观和具有导向性的研究结论。 从理论角度来讲，对国际贸易中的相关理论，尤其是经典的赫克歇尔一俄林 模型及其扩张推理，也是一次检验与研究方法创新的尝试。中美贸易商品结构的 形成，可以从h o 理论中得到充分的解释。但是，国际分工体系正逐步由自然 资源为中心向以知识技术为中心转变，规模经济、技术进步日益成为国际贸易发 生的因素。因此，国际贸易动因的变化，带来了国际贸易理论的发展演变，必然 要求我们用动态的眼光看待国际贸易及其引致的就业、收入效应的变化。以美国 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 制造业产业为例进行详尽的分析论证，有利于我们进一步深化对现代国际贸易理 论的认识与理解。 从实践上来看，对中美贸易与美国就业状况作出客观的实证研究与评价，同 样有利于我们对美国的论调有个清醒的认识。通过本文的研究，可以得出美国在 制造业产业领域中国进口、出口的就业弹性，以及中美贸易逆差对美国工人收入 影响的实际弹性系数。它们为反驳美方带有偏向性的观点，拒绝其不合理的经济 要求，提供了较为有力的证据支持。 此外，加深认识贸易与就业、收入的互动关系，对我国和其他发展中国家对 外经济贸易发展战略的制定，也提供了一个参考与借鉴的理论基础。全球经济一 体化趋势下的国别的经济波动，通过贸易与投资渠道导致了全球性经济波动的传 导与扩散，也产生了对本国就业、收入或正或负的影响。而发展中国家在国际分 工链条中往往处于不利地位，加深国际贸易对本国经济的影响认识，对发展中国 家制定符合本国长远发展利益的对外经济战略与政策显得尤为重要。 1 3 写作结构与方法 本文主要分为四大部分，第一部分主要对国内的相关研究进行了一定程度的 梳理，成为我们下一步研究论证的基础；第二部分结合数据，对中美贸易的动因 与现状作了细致的阐述，分析认为贸易引致的两国产业竞争与技术进步是中美贸 易影响美国就业、收入的主要途径；第三部分以制造业产业为案例，建立相关的 就业、工资数理统计模型，得出中美贸易对美国的制造业工人就业、收入等的弹 性系数，表明收入、就业效应微弱；第四部分基于实证结果，作出了一些总结， 并提出了一些旨在改善两国双边贸易的政策与建议。 本文主要通过实证数据来说明中美贸易对美国就业、工资收入的影响。首先， 建立静态均衡下的贸易模型，分析了国际贸易对就业、工资收入的影响机制。分 别以简化的模型结果，来说明进口、出口以及技术进步对一国的就业、收入产生 的影响，以及效应大小的决定因素。 其次，以典型产业案例为基点，采用实证的分析方法。以制造业就业与贸易 状况为案例，通过对数据的处理、比较分析，对影响美国制造业就业因素进行了 区分。并初步分离中美贸易因素对美国的就业产生影响效应的大小。 浙江大学硕士学位论文 中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 最后，以计量模型来定量分析中美贸易对美国就业、收入的影响。我们分别 得到了1 9 9 7 年至2 0 0 5 年期间，中美贸易进出口的季度就业弹性，以及贸易赤字可 能给美国带来收入影响效应的大小。 1 4 可能的创新与不足 通过构建一般市场均衡模型，引入技术进步、国际贸易等因子，对贸易发生 前后的市场均衡作了细致的比较研究。详细论证了中美贸易对美国就业、工资收 入影响的主要途径，并对贸易产生的就业、工资变动效应大小的决定因素进行了 研究。 在劳动力市场均衡模型的回归中，将中美贸易以进口和出口两个解释变量引 入方程，避免了以往国内研究中简单地采用贸易逆差或者贸易总额作为单一解释 变量的缺陷。从道格拉斯生产函数出发，通过模型的回归，分别得到了中美贸易 进口和出口对美国制造业的就业弹性。 深入到制造业中的具体行业，以翔实的数据为基础，论证了中美贸易在相应 行业就业问题上的正负面影响及其程度的大小。从实际出发对美国制造业失业问 题的影响因素与根源进行了剖析，并且对制造业中失业问题较为突出的三个行业 作了较为细致的分析，指出了它与中美贸易之间的联系，减少了以制造业整体作 为研究对象所可能产生的对研究结论的负面影响，使研究结论更有针对性和客观 性。 当然限于本人的研究水平，本文也存在着一些不足之处。由于两国贸易统计 上的差异，美国的贸易统计数据往往远远大于中方的统计数据。而限于数据获取 的便利性，本文采用了美国海关的数据，因此对中美贸易实际产生的就业效应、 收入效应的估计存在一定程度的偏差。其次，在对收入影响的实证过程中，停留 在了产业工人工资水平上的分析，而没有对收入分配差异化的影响作进一步的分 析。此外，限于文章篇幅以及自身研究能力的束缚，本文也只对制造业产业进行 了分析，如果考虑包括农业、服务业等在内的产业，结论无疑会更为客观准确。 这些不足有待于将来在进一步的研究中加以完善，也在一定程度上为我将来的研 究指明了方向。 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 2 文献综述 2 1 基础理论 赫克歇尔一俄林模型以国与国之间的要素禀赋差异解释了贸易的发生。但贸 易发生后，对两国之间原来存在的产品和要素价格，以及贸易得益在一国内部不 同的生产要素所有者之间如何分配却没有作出更为系统深入的研究。由此，从h o 理论出发得出的一些推论，成为研究国际贸易与贸易参与国就业、收入分配 关系的相对成熟的理论基础。 要素价格均等化定理( f a c t o r - - p r i c ee q u a l i z a t i o nt h e o r e m ) 是由要素禀 赋理论出发得出的一个推论。美国经济学家诺贝尔奖获得者保罗萨谬尔森( p a u l s a m u e l s o n ) 对该定理进行了严格证明，为这一理论作出了重大贡献，故这一重 要推论被称为“赫克歇尔一俄林一萨谬尔森”定理( h 一0 一st h e o r e m ) 。该理 论以h o 模型的假设前提为基础，要素价格均等化定理得出的结论是：国际贸 易将使各国同类生产要素的相对和绝对价格相等。也就是说，国际贸易会使各国 的同质劳动力( 具有相同的技能水平和生产能力的劳动力) 获得等量的工资，同 质土地( 具有相同肥沃度和生产能力的土地) 获得均等的收益，即各国工资和地 租的相对价格和绝对价格均相等。该推论暗示，国际贸易的产生，不仅带来商品 的国际流通，而同时也产生了生产要素国际流通的相同效果。由此，它可以判断 一国参与国际贸易后，该国劳动力工资上升或下降的趋势。但是对于一国的就业 率产生什么样的影响却无法予以准确的估计，而在新古典经济学的框架下，仍然 是充分就业的，不同的是贸易导致工资的变化。 但国际贸易同样在一国内部会对不同产业不同部门产生不同的影响。贸易得 益在一国内各要素所有者之间的分配问题，则由斯托珀一萨谬尔森定理( s t o l p e r - - s a m u e l s o nt h e o r e m ) 和“专有要素模型”( s p e c i f i c f a c t o r sm o d e l ) 作出 一定程度的理论回答。斯托珀一萨谬尔森定理建立在完全竞争市场和生产要素在 国内可以自由流动基础上，其主要结论是：国际贸易将提高一国出口产品中密集 使用要素( 即一国较丰裕的要素) 的收益，而降低其进口产品中密集使用要素( 即 一国较稀缺的要素) 的收益，而无论两种要素的供应者倾向于消费哪种商品。另 外，产品相对价格的变动对相对要素价格的变化有着增强和扩大的效果。由此， 浙江大学硕士学位论文 中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究一以制造业为例 可以断定在一定程度上，国际贸易必将对一国不同产业利益集团的收益产生或正 或负的影响，也即对国民收入分配产生影响。 上述理论是建立在生产要素自由流动的基础上的，但是现实中劳动力的流动 性总是要大于例如土地的流动性的。某些生产要素一旦投入某个项目或某个产品 的生产中就很难改作他用，构成沉淀成本。由美国经济学家保罗萨谬尔森和罗 纳德琼斯( r o n a l dj o n e s ) 提出和发展的“专有要素模型”中，考虑了不同要 素的流动性差异，对国际贸易产生的收入分配效应作了相应的研究。模型的结论 是：贸易的开展使特定要素( 土地) 的报酬出口产品部门上升，而在进1 3 产品部 门下降；对于流动要素( 劳动力) 所有者而言，购买出口产品实际工资下降，购 买进口产品的实际工资则上升。从模型的结论来看，要素报酬的变化是以不同的 生产部门来划分的，而不是根据要素来划分的，这是专有要素模型与斯托珀一萨 谬尔森定理的一个主要区别。所以，专有要素模型是一种短期分析，因为长期来 看，所有要素都是可以流动的。 在h o s 理论框架下，我们可以清楚地预测国际贸易对各经济部门的就业 效应。在贸易壁垒减少乃至消失的过程中，进口替代部门将逐步收缩，而出e l 部 门则会进一步扩张。因此在前者的部门就业将会降低，而后者则会增加。该理论 透露出的最简单的理论内涵就是贸易将导致劳动力从进口替代部门流向出口部 门，进而伴随工资的变化。 在国际贸易实践中，h 一旷s 理论一直占据中一t b 地位，但是“里昂惕夫之迷” 的存在使之陷入了困境。新李嘉图主义的国际贸易理论坚持并继承了李嘉图的比 较利益论，认为贸易的真正来源在于各国的比较优势的差异，而并非资源禀赋的 差距。新李嘉图主义的代表斯蒂德曼把分析的重点放在贸易与被生产的生产资 料、利润、工资和经济增长的联系上，强调了收入分配在其理论中的突出作用。 按照新李嘉图主义的价格决定方式，影响价格的因素主要是生产资料投入系数， 劳动投入系数，分配率。由于一国生产某产品的单位生产成本是由生产技术、分 配关系( 表现为利润率、利息率和工资率) 、经济增长和经济发展程度等三个方 面的因素决定的，因此不同国家生产某种产品的比较优势的差异不仅表现在生产 技术、生产条件、劳动效率等差异上，而且不同国家由于分配关系的不同也会导 致产品的比较优势不同。而影响分配关系变动的一个重要影响是经济增长、经济 浙江大学硕士学位论文 中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究一以制造业为例 发展程度。这样，处于不同经济增长阶段和发展程度的国家生产某种产品的比较 优势就自然不同。因此，收入及其分配关系与国际贸易基础存在着先天联系。 2 2 国外研究现状 2 2 1 对国际贸易与就业的研究 上述的理论是建立在产业间贸易基础之上的，但是它却无法与产业内贸易占 绝大比重的现实相适应。因此，有必要对这些理论作适当的调整。首先必须对产 业间垂直分工与产业内水平分工的贸易模式进行区分。产业内贸易条件下，一个 部门与行业的收缩或扩张仅仅发生在产业内部，这比在产业间贸易下的研究要复 杂得多。其次，总的来讲，技术进步或变革更多的发生于产业内贸易的各个部门， 而不是产业间。另外，产业内的各个行业与部门对贸易的扩张带来的效应更为敏 感与迅速。 很多经济学家对国际贸易与就业关系进行了实证研究，试图对贸易产生的就 业效应进行客观的评价。克鲁格( k r u e g e r ，1 9 8 3 ) 对发展中国家的贸易和就业关 系进行了系统的研究。这个研究的对象包括了1 0 个国家和地区，时间是2 0 世纪 6 0 一7 0 年代，他将各个国家和地区的产业分成三个相互独立的产业：出口产业、 进口竞争产业和进口非竞争产业，从理论上和经验上分析发展中国家的贸易和就 业的关系。克鲁格认为，与进口替代的贸易战略相比，选择开放的贸易战略会更 有助于发展中国家的就业增长。 目前主要采取两种实证模型方法进行研究，即要素含量法和增长构成法。在 采用要素含量的研究方法中，认为一定产量的出口可以带来相应数量的就业岗 位，相反地，进口却带来就业岗位的流失。s a p i r 和s c h u m a c h e r ( 1 9 8 5 ) 的研究 表明，欧共体与其他o e c d 国家间贸易的扩张对劳动力的影响是相当小的，并且进 口与出口所带来的就业岗位的变化弹性是近乎相等的。但是，如果与发展中国家 的贸易发生扩张的话，会带来就业岗位的流失。因为，该研究认为欧洲增加单位 出口所带动的岗位增加只相当于从发展中国家进口造成的岗位流失的8 0 的水 平。a n a r e v e n g a ( 1 9 9 0 ) 在她的博士论文中研究了1 9 7 7 1 9 8 7 年期间由于进口的增 加对美国就业的影响。她的方法与以前的方法的最大不同有两点，首先是结合就 浙江大学硕士学位论文 中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究一以制造业为例 业找到了以前无法找到的进口数据和特殊部门的变化率，进口价格是建立在进口 商的实际交易价格基础上的到岸价，而不采用单位价值指数。其次是这个分析利 用了工具性变量( i n s t r u m e n t a lv a r i a b l e s ) 预测技巧，用这个方法来控制在预测 中进口价格和潜在干扰的相关性。经计算发现，1 9 8 0 1 9 8 5 年期间，进口商品的 价格对就业存在较大的影响。由于进口商品价格的影响，使美国制造业的就业人 数下降了4 + 5 7 5 。 w o o d ( 1 9 9 1 ，1 9 9 4 ) 认为，如果考虑从发展中国家进口的商品是缺乏竞争的， 那么贸易对就业的影响将会进一步放大。结果，传统的要素含量的研究方法低估 了南北贸易给发达国家带来就业岗位的流失程度。他估计南北贸易导致北方国家 9 0 0 万的岗位净流失，而用传统的标准的要素含量分析方法的研究结果则是1 0 0 万的岗位流失，与之相较的是实际上1 9 9 4 年o e c d 国家出现总数达3 5 0 0 万的失业工 人。但b a l d w i n ( 1 9 9 5 ) 对w o o d 的研究提出了自己的看法，他认为w o o d 低估了进 口产品的竞争程度，而且认为南北国家采用相同的生产技术的假设也是错误的。 尽管他们两人对各自的研究结论最终作出让步，并一致认为传统的要素含量构成 法低估了与发展中国家贸易带来对本国就业的负面影响，但是在c o r t e s ( 1 9 9 6 ) 的一项研究中，他们认为法国在与低工资国家进行贸易的过程中，就业所受到的 影响是适度而温和的。 k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 建立了一个微型的可计算一般均衡模型，用于研究日益扩 大的南北贸易规模所产生的就业效应。他认为在非技术与技术劳动力工资比率严 格固定的情况下，增加非技术劳动密集型进口将会产生两种效应。第一种是来自 于对非技术劳动密集产品进口增加所带来的标准要素含量效应。它通过一般均衡 乘数效应来传导实现，该乘数的大小则依赖于对技术劳动密集型产品的净出口规 模和非技术劳动对技术劳动的比率。组合效应是单独采用通常的要素含量估计法 的两倍。然而，与发展中国家日益加大的贸易规模产生的就业效应却仍然很小， 估计认为与新兴工业化国家占其1 7 5 g d p 的制造业贸易规模，就业率估计仅下降 1 4 3 。 在增长构成法中，就业变化的起因被分解为三个因素：国内需求、对外贸易 和生产率因素。普遍认为贸易因素对最近的就业损失的影响很小，而短期内生产 率的提高则是取代就业岗位的重要原因。事实上，一份o e c d 的研究报告( 1 9 9 2 ) 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 认为，1 9 7 0 1 9 8 5 期问包括服务贸易在内的国际贸易，对丹麦、法国、德国和 荷兰对就业都产生了正面影响，但对英国则是就业损失。g r e g o r y 和g r e e n h a l g h ( 1 9 9 7 ) 对1 9 7 9 年至1 9 9 0 年的数据进行研究，发现英国的就业也从国际贸易中得 益，但这主要依靠金融服务的提高。对法国来说，m e s s e r l i n ( 1 9 9 5 ) 对1 9 8 0 到 1 9 9 2 的贸易数据进行了观察，仍旧得出正效应的结论，就业率平均每年增加o 8 ， 但在1 9 8 8 年到1 9 9 1 年期间却是负面的。 增长构成法所面临的最大问题是，它假设造成就业变化的变量是相互独立 的。很明显，如果增长的进口导致了更快的生产率的提高，那么使用该方法进行 的研究，将无法囊括贸易所带来的附带效应( m a r t i n 和e v a n s ，1 9 8 1 ；w o o d ，1 9 9 4 ) 。 一系列证据表明贸易增长和劳动生产率的提高存在联系。c o r t e s 和j e a n ( 1 9 9 6 ) 发现在美国、法国和德国贸易和生产率存在正相关关系，l a w r e n c e ( 1 9 9 6 ) 也对 美国的情况作了进一步的证实。但是，我们有理由相信这样的一个效应对于我们 的研究是非常重要的。贸易所导致的生产率的提高是通过多种途径实现的。c a v e s 和k r e p p s ( 1 9 9 3 ) 强调了贸易对x 效率的影响，而b o r g a s 和r a m e y ( 1 9 9 4 ) 则认为 贸易减少雇佣使用加入工会的工人。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 则认为贸易将使 生产环节中密集使用劳动力的阶段重新配置到外国进行。n e v e n 和w y p l o s z ( 1 9 9 6 ) 研究发现，通过进口导致的贸易竞争，将使国内产生防御性的技术变革和产出价 格变化。这些都是贸易所导致生产率提高的可能途径，给增长构成法的研究应用 带来了一定的困难。 2 2 2 对国际贸易与收入分配的研究 d a v i d ，r i c h a r s o n ( 1 9 9 5 ) 认为，在不断上升的收入分配不平等中贸易是主要 的原因。美国中间产品出口的价格与中间产品的进口价格相比较，已经有一些上 升。尽管反对者可以在资本品找到很有力的证据。这就为怀疑进口商品伤害了生 产中问产品部门的就业提供了证据。进一步说，美国所有商品的国内价格相对于 美国所有进口( 出口) 商品的价格都已经上升。这些为证明贸易价格贡献或者促使 美国的收入不平等提供了有力的证据。他指出，如果主要原因是贸易价格，必将 导致低技能劳动者生产的产品的价格下降，纯工人相对成本的下降必将导致各个 部门的资本和技能工人的替代，但是这种替代几乎在所有的部门和所有的国家都 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 受到了反对。 s e b a s t i a n ，e d w a r d s ( 1 9 9 7 ) 利用世界银行4 4 个国家( 其中有2 7 个发展中国家) 的2 0 世纪7 0 年代n 8 0 年代收入分配的最新数据，采用回归分析的方法表明，全球 化和自由贸易对收入分配的影响不大，贸易改革没有显示出对收入分配有重大的 影响，没有证据证明发展中国家的开放或者贸易自由化会增加收入不平等。 a n d r e a s ，s a v v i d e s ( 1 9 9 8 ) 利用最新数据考察了发展中国家和发达国家贸易 保护和收入不平等的关系。这个最新数据包括4 1 个国家及其关税壁垒和非关税壁 垒在内的贸易保护措施情况。此前很多研究时间段都放在2 0 世纪7 0 年代，而这个 研究重点则是2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代早期的收入分配的状况。在这期间，大多数 发展中国家的经济结构调整已经完成，研究更具有实际意义。他们在数学模型中 引入了教育对收入不平等影响的变量，确定了人力资源的禀赋决定收入不平等， 人力资源的禀赋或投资的变化将影响一个国家缩小收入不平等是否成功。同时这 个研究还调查了贸易保护对最贫穷的2 0 人口收入的影响。研究认为发展中国家 贸易保护和收入分配的变化是负相关的，贸易政策对发达国家的收入不平等没有 影响，但是发展中国家在2 0 世纪8 0 年代开放经济中经历收入分配的不平等。 p a u lk r u g m a n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 等认为最近发生的技术进步，对一国的收入分 配产生了重要的影响。由于技术进步对不同的生产要素产生了不同的影响，其最 终投入生产的要素比例也发生了变化。以人力资本投资差异，划分为两种劳动力 人群。其主要效应通常是降低了非熟练劳动力的收入与就业，而增加熟练劳动力 的就业与工资收入。 2 3 国内研究现状 国内的研究大多集中于我国是否应该积极推进贸易自由化与开放，以及贸易 自由化可能带来的就业影响。 王志升( 1 9 9 9 ) 对我国的对外贸易和再就业关系进行研究，认为我国对外经 济贸易对实现再就业的贡献主要体现在两个方面：一是通过对外经济贸易间接地 增加就业机会；二是直接吸纳劳动力就业。我国东南沿海地区和中西部地区在对 外经济贸易方面存在巨大的差距，其失业率也存在着巨大差距，发展对外贸易是 实现再就业、降低失业率的有效途径。我国在发展对外经济贸易时，应优先考虑 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 具有吸纳劳动力潜力的战略和项目。因此，实际上他的研究也肯定了贸易与就业 之间的必然联系。 李善同和翟凡( 2 0 0 0 ) 运用动态的中国经济可计算一般均衡( c g e ) 模型，定量 分析了中国加入世界贸易组织对国民经济的影响，在国内同类研究中处于领先地 位。他们在模型中引入了增值税和出口退税机制，考虑了一般贸易和加工贸易这 两种贸易方式，区分了三类不同的劳动力，充分体现了中国经济在贸易体制和税 收体制上的特征，使c g e 模型更符合中国的改革现状。模型对四个有关中国加入 世界贸易组织的政策进行了模拟：工业品的关税削减；工业部门非关税壁垒的逐 步取消：农业贸易自由化；分阶段取消针对中国到发达国家的纺织品和服装出口 的多纤维协定的配额。以1 9 9 5 年的数据为基数，通过模型的分析研究，计算中国 的各项承诺在2 0 0 5 年全部完成后，对中国国民经济的影响即整个社会实际的收益 和成本，按照产出、就业、对外贸易份额分别列出。因为这个研究报告的主要方 向不是国际贸易对就业的影响，就业的数据中没有将进口和出口分开，对进口也 就没有做进一步的分析。 俞会新和刘杰( 2 0 0 2 ) 运用回归分析的方法分析了中国1 9 9 2 1 9 9 8 年期间贸易 自由化对工业部门就业的影响。就业与关税的变化方向相同但并不显著，这表明 在贸易自由化过程中，就业尚未受到影响，虽然进口会对就业造成冲击，但出口 对就业的促进作用抵消了进口的消极作用。这个分析仅采用关税作为衡量贸易自 由化程度的变量，省略了其他贸易变量，比如进口配额、许可证、进口登记制度、 卫生和检验标准等非关税壁垒的影响。 夏先良( 2 0 0 2 ) 认为进口增长率与就业增长率呈负相关关系，增加进口增长率 就会降低就业增长率，假如进口增长1 0 ，就业增长率将下降0 1 6 ；但出口增长 率与就业增长率显示正向关系，假如出口增长1 0 ，就业增长率可以提高0 1 3 。 按照他的解释，净出口对就业的影响为负，这还有待进一步研究证实。同时，夏 先良认为进出口贸易差额与通货膨胀率呈负向关系，如果我国贸易顺差增2 w 1 0 0 亿美元，物价水平降低2 个百分点；反之，物价总体水平相应提高2 个百分点。因 此，进出口贸易顺差缩小，对于缓解当前的通货紧缩压力有利。 由于近年来，中美贸易摩擦不断，而且中美贸易逆差呈逐年递增的趋势。美 国则依旧利用中美贸易逆差造成美国国内制造业工人大量失业等论调，要求我国 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 采取相关措施减少两国贸易逆差，其中包括要求我国对人民币汇率进行升值。因 此，国内开始了对中美贸易与美国制造业等行业就业关系的实证研究。 通过对美国贸易逆差结构的系统研究，刘建江( 2 0 0 1 ) 认为，美国的巨额贸 易逆差为产业结构的调整提供了机遇，而高新技术产业的发展，一是其所实现的 福利冲减了一般产品进口增加的损失；二是创造了更多的就业机会，对保持低失 业率作出了贡献。同时，美国“巨额贸易逆差为武器，全力开拓全球市场，以进 口增加带动出口大幅度增长，从而创造了更多的就业机会。根据美国经验，可知 贸易差额不等同于竞争优势，外贸乘数理论有待修正，作为发展中国家，经济发 展需要减轻对出口尤其是对美出口的依赖。 周林( 2 0 0 3 ) 针对近一个时期以来国外出现的中国大量对美出口产品是“人 民币汇率过低”，进而“造成美国制造业下降、工人失业”的说法进行了分析和 批驳。他认为美国制造业的衰退，主要是由美国经济发展的内部因素造成的，是 产业结构调整的结果。中美贸易主要是按比较利益原则进行，对各方都是有利的， 把美国紧急出项的困境归咎于中国是在转移视线，美国应更多地从自身寻找原 因。 姜长和( 2 0 0 4 ) 以美国商务部公布的外贸数据为依准，对中美贸易美方逆差 额、中美贸易美方逆差额占美国贸易逆差额比重、中美贸易美方逆差额占美国贸 易逆差总额比重的历年数据进行分析，仍然得出中美贸易逆差与美国失业率上升 没有必然联系。在以上三类数据与美国失业率进行相关性分析中，得出的三组的 相关系数皆为负数，也就是说逆差额越大，可能带来就业率的提高，则显然与美 国的看法大相径庭。但是他的研究显然也存在明显的不足之处，首先数据的可比 性存在问题。另外他仅使用了美国总体失业率数据，而对于中美贸易占美国对外 贸易总额仅7 左右的情况下，缺乏针对性。 李未无( 2 0 0 4 ) 假定美国制造业对外出口贸易额的急剧下滑是造成美国制造 业近年来失业率上升的重要原因。鉴于美国制造业产品主要出口目的地集中在北 美、欧洲、日本，因此把美国对它们的出口额分别作为计量模型中的解释变量， 当然包括美中贸易逆差也作为计量模型中的解释变量。通过对大量经济数据的统 计分析以及建立相关的经济计量模型，运用协整方法就美中贸易逆差是否是美国 制造业失业率上升的主要原因进行实证分析。实证结果得出中美贸易逆差对美国 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 制造业就业人数有一定的影响，分析结果显示美国对中国商品贸易逆差额每增加 1 个百分点可能引致美国国内就业人数减少仅仅为0 0 4 2 个百分点。研究结果不 但表明美中贸易逆差并非近年来美国制造业失业率上升的主要原因，而且还指出 了造成美国制造业失业率上升的主要原因在于美国近几年来快速提高的生产率， 以及美国对日本制造品出口额的大幅下降。 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 3 中美贸易现状和美国就业、工资特征 尽管中美贸易发展遭遇众多的不利因素，但是，中美贸易仍旧以3 0 左右的 年增长率迅速发展。甚至在美国抛出“中国威胁论”以及“中国从美国获得的大 量贸易顺差是造成美国就业问题的根源”等论调后，中美贸易额更是在2 0 0 5 年超 过了两千亿美元。 因此，研究中美贸易对美国的就业影响，首先必须充分认识中美贸易发展的 必然性与背后的驱动因素。本章将从中美贸易的发展动因开始，揭示中美贸易商 品的结构与产业分布，以利于我们作进一步的分析。此外，认识美国现在的就业 与产业劳动力收入状况也是十分必要的，它们都为我们下文深入的实证分析打下 基础。 3 1 中美贸易动因和结构 3 1 1 中美贸易发展动因 中美贸易的发展动因可以用传统的国际贸易理论作出极好的解释。古典贸易 模型包括亚当斯密的绝对优势理论和大卫李嘉图的比较优势理论以劳动生产 率的差异，阐释了产业间贸易发生的动机。而中美贸易在农业、制造业等领域内 行业技术上的差距导致的不同产业劳动生产率上的差异，也成为中美贸易发展深 化的初步基础。 按照新古典国际贸易理论的代表瑞典经济学家赫克歇尔一俄林提出的要素禀 赋理论( h o 模型) ，两国发生贸易的根本原因在于要素禀赋的差异。中国与美国 分别地处亚洲和北美洲，先天的地理、资源和文化差异决定了两个国家要素禀赋 的根本性差异。从中美贸易发展的现状来看，中国丰富的劳动力资源成为我国优 势的资源禀赋。而美国资本雄厚、技术发达，造就了美国得天独厚的资本、技术 等优势禀赋条件。根据h 一0 理论的解释，各国应当出口那些密集使用本国丰裕要 素的产品，而进口那些密集使用本国稀缺要素的产品，由此贸易参与国都可以从 中获利。这一贸易基础，决定了两国贸易发展根本动因，并进一步形成了中美贸 易发展的产业与商品贸易结构。 浙江大学硕士学位论文中美贸易对美国就业、工资收入影响的实证研究以制造业为例 结合中美贸易发展的实际，以及国际经济学与政治经济学的相关理论观点， 中美贸易发展的动因主要归结为以下几点： 第一，中美两国资源禀赋的差异性与互补性成为中美贸易发展最直接的理论 动因。 如上所述，中美两国的经济发展优势和资源禀赋存在根本性的差异。目前美 国向中国出口的主要产品为飞机、动力、机械与通讯设备以及化工产