（世界经济专业论文）东南亚经济一体化研究.pdf

论文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化和区域经济一体化成为世界经济发展的两 个重要特征，并对世界经济的发展产生越来越重要的影响。随着欧盟和北美自由 贸易区的迅速发展，东南亚国家也展开了各领域、各层次的经济合作，并取得了 一定的成就。1 9 9 2 年，东盟达成了建立自由贸易区的协议，经过1 0 年的努力， 在2 0 0 2 年基本达到了预期目标，正式启动东盟自由贸易区。2 0 0 3 年，东盟达成 在2 0 2 0 年建成东盟经济共同体的协议，并于2 0 0 7 年将该时间提前至2 0 1 5 年。 不可否认，东盟的区域经济合作经过4 0 余年的发展，在贸易、投资与金融 领域取得了较快的发展。但是，东南亚的经济一体化进程是否如表面上看到的如 此迅速昵? 东南亚的区域经济一体化程度究竟处在何种阶段? 尽管有关的研究 众多，然而大多是定性分析，定量分析较少。本文试图建立套衡量区域经济一 体化的指标体系，从贸易、金融、生产要素三个方面对东南亚经济一体化程度进 行了衡量，探讨东南亚经济一体化发展进程中所存在的问题及面临的挑战。 本文的内容框架安排如下：第一章为导论，介绍东南亚经济一体化的背景、 文献综述等内容。第二章介绍区域经济一体化的本质内涵及相关理论。第三章阐 述了东南亚经济体化的发展进程，将东南亚经济一体化的进程分为三个阶段分 别加以介绍，并对各阶段的实施效果以及特点进行分析。第四章使用贸易、金融、 生产要素相关指标衡量东南亚经济一体化的程度。第五章在衡量东南亚经济一体 化程度的基础上，探讨东南亚经济一体化面临的困难并展望未来的发展。 关键词：东南亚：区域经济体化；衡量 a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nh a v e b e c a m et w oi m p o r t a n tc h a r a c t e r so fw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dt h e yp r o d u c e m o r ea n dm o r ei m p o a a n ti n f l u e n c et ot h ew o r l de c o n o m y a l o n gw i t ht h er a p i d d e v e l o p m e n to fe ua n dn a f t a ，t h er e g i o no fs o u t h e a s ta s i ag r a d u a l l ys t a r t e d e c o n o m i cc o o p e r a t i o ni na l lf i e l d sa n da l ll e v e l s ，a n dh a sm a d es o m ea c h i e v e m e n t s i n 19 9 2 ，a s e a ns i g n e da na g r e e m e n to fe s t a b l i s h i n gf r e et r a d ea r e a ( f t a ) ，a n da f t e r 10y e a r s e f f o r t s ，t h et a r g e tw a sb a s i c a l l ya c h i e v e di n2 0 0 2 ，a f t aw a so f f i c i a l l y l a u c h e d i n2 0 0 3 ，a s e a ns i g n e da na g r e e m e n to fc r e a t i n ga s e a ne c o n o m i c c o m m u n i t yi ny e a r2 0 2 0 ，a n da d v a n c e dt h et i m et o2 0 15i n2 0 0 7 u n d e n i a b l y ，t h r o u g hm o r et h a n4 0y e a r s d e v e l o p i n g ，r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o ni na s e a n h a v eg r e a ta c h i e v e m e n t si nt h ef i e l do f 打a d e 、i n v e s t m e n ta n d f i n a n c e h o w e v e r , w h e t h e rt h ep r o g r e s so fs o u t h e a s ta s i ae c o n o m i ci n t e g r a t i o ns e e m s s or a p i ds u p e r f i c i a l l y 7 w h a tl e v e li th a sb e e nr e a c h e d ? t h e r eh a v eb e e nd o n em u c h m o r eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sr a t h e rt h a nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa b o u ts o u t h e a s ta s i a e c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rb u i l dai n d i c a t o rs y s t e mt om e a s u r ei t s r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s ：t r a d e ，f i n a n c ea n dp r o d u c ef a c t o r r e s p e c t i v e l y a n dt h e ns u m m a r i z et h ec h a l l e n g e ss o u t h e a s ta s i ae c o n o m i ci n t e g r a t i o n f a c e da n do f f e rs o m ec o n s t r u c t i v ep r o p o s a l s t h es t r u c t u r eo ft h ep a p e ri sa sf o l l o w s c h a p t e r1i st h ei n t r o d u c t i o n ，i n c l u d e s t h eb a c k g r o u n do fs o u t h e a s ta s i ae c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，l i t e r a t u r er e v i e wa n ds oo n c h a p t e r2i n t r o d u c e st h em e a n i n go fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h et h e o r i e s r e l a t e d c h a p t e r3e x p a t i a t e st h ep r o g r e s so fs o u t h e a s ta s i ae c o n o m i ci n t e g r a t i o n c h a p t e r4u s e st h ei n d i c a t o r sr e l a t e d t ot r a d e ，f i n a n c ea n dp r o d u c t i o nf a c t o r st o m e a s u r et h ed e g r e eo fs o u t h e a s ta s i ae c o n o m i ci n t e g r a t i o n f i n a l l y , s u m m a r i z et h e c h a l l e n g e sf a c e da n d o f f e rs o m er e l a t e dp r o p o s a l s k e y w o r d s ：s o u t h e a s ta s i a ；r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ；m e a s u r e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 苓人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 翔方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：彩谚争 彻g 年6 月lo 曰 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：栩垮 导师签名： 日期：如黔6 月f o 日 日期：年月曰 第一章导论 第一章导论 第一节选题背景与研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化和区域经济一体化成为世界经济发展的两 个重要特征，并对世界经济的发展产生越来越重要的影响。方面，世界各国都 在集中力量促进经济发展，加强与其他国家的经济合作，各国之间的经济联系越 来越紧密，国与国之间经济上的相互依存、相互融合、相互影响都比过去要大大 加强。另一方面，区域经济一体化也呈现出了强劲的发展势头，各个层次的贸易 自由化和区域一体化进程呈现加快的趋势。 当前，世界上影响力最大的区域一体化组织当属欧盟和北美自由贸易区。其 中，欧盟的区域经济一体化程度是最高的。它由最初的6 个成员国单一领域的经 济合作，经过5 0 多年，到目前已发展成包含2 7 个成员国，建立了统一的共同市 场并发生了相应国家权力的转移。北美自由贸易区成立于1 9 9 2 年，是世界上第 一个由发达国家与发展中国家组成的区域经济一体化组织。它的发展比较迅速， 目前形成了包括美国、加拿大和墨西哥三国的统一市场，并规定三国在1 5 年内 逐步取消货物与服务的进出口关税及投资障碍，实现商品、劳务、资本的自由流 通和更高等级的知识产权保护。按照美国的构想，其最终目的是把北美洲和南美 洲联合起来，建立一个美洲自由贸易区。相比来说，东南亚的区域经济一体化程 度较低，区域主义发展也较为落后。 东南亚的区域组织东盟成立于1 9 6 7 年，至今已有4 0 余年的历史。冷战 期间，东南亚的区域合作基本表现在政治和军事上，几乎没有经济上的合作。冷 战结束后，面对错综复杂的地区和世界环境，面对欧盟和北美自由贸易区表现出 来的排他性，东盟寻找到了新的凝合剂区域经济一体化。东盟逐步展开各领 域、各层次的区域经济合作。1 9 9 2 年，东盟达成了建立自由贸易区的踟议，此 后3 次将时间表提前，经过1 0 年的努力，在2 0 0 2 年基本达到了预期目标，建立 了东盟自由贸易区。在这1 0 年间，东盟先后接纳了越南、柬埔寨、老挝和缅甸， 完成了出“东盟 向“大东盟”的过渡，从此东盟囊括了东南亚地区的所有国 家。2 0 0 3 年，在印尼巴厘岛举行的第九届东盟首脑会议上，东盟国家达成了巴 厘宣言i i ，该宣言提出，要在2 0 2 0 年建成东盟共同体，包括经济共同体、安全 东南弧经济一体化i i j 究 共同体以及社会与文化共同体。为了将该宣言确定的目标进一步付诸实施，2 0 0 4 年的东盟万象首脑会议又推出万象行动计划和东盟关于一体化优先领域的 框架协议，把宣言确定的目标具体化。在2 0 0 7 年的东盟宿务首脑会议上，东盟 决定将东盟经济共同体的建立时间提前至2 0 1 5 年。纵观东盟区域经济合作的历 程，在东盟自由贸易区的建立阶段，东盟主要完成了量的扩展；而在东盟自由贸 易区建立之后，东盟开始注重区域经济合作的质量、深化合作的程度以及提高合 作的水平。 不可否认，经过4 0 余年的发展，东盟的区域经济合作有了一定的成果，不 管是在贸易、投资还是金融领域。但是，东盟内部的经济整合程度仍然不能令人 满意。我们必须反思，东南亚的经济一体化进程是否如表面上看到的如此迅速 呢? 东南亚的经济一体化发展究竟达到了何种程度? 国内外学者对东盟区域经 济一体化的程度不仅有大量的定性分析，也有一些定量的研究，只是衡量的尺度 不同，得出的结论大相径庭。有学者认为东盟区域经济一体化发展速度很快，也 有中外学者认为其实质性进展仍然缓慢。对此他们评判不一，甚至观点针锋相对。 本文在大量文献研究的基础上，以区域经济一体化相关理论为基础，建立了 一套衡量区域经济一体化的指标体系，尝试从贸易、金融、生产要素三方面对东 南亚经济一体化进行较为全面的衡量。继而在相关数据的基础上对东南亚经济一 体化程度进行定性分析，并探究其原因，提出相应的对策建议。 第二节文献综述 2 0 世纪8 0 年代中后期，随着世界政治经济形势的急剧变化，新一轮的区域 经济一体化浪潮在全球兴起。作为对这种现实的客观反映，在过去的2 0 多年里， 区域经济一体化问题再次成为学术界关注的焦点和研究课题。作为全球区域经济 一体化实践的一部分，东南亚区域经济合作问题也引起了专家学者的重视。 一、国内外学者关于东南亚经济一体化的文献综述 东盟经历了4 0 余年的发展，在区域经济合作方面制定了许多政策及措施， 但是对于东盟区域经济合作的进度，国内外学者各有看法。 德国和荷兰学者弗劳利安康马斯和尤迪特施塔波丝( 1 9 9 8 ) 在他们合著的 2 第一章导论 亚洲挑战世界：新亚洲一书中对东盟给予了高度的评价。他们认为，冷战结 束之后，东盟完成了一个根本性的转变，从一个过去由发展中国家组成的、反对 社会主义运动的政治保护共同体，变为一个推动区域经济发展的共同体，在全球 性的竞争中它越来越成为新亚洲的开拓者。此外，他们还认为东盟为东南亚地区 的稳定作出了许多贡献，东盟可以随时随着外部条件的变化而调整自己，如今已 经成为东南亚国家间最重要的组织。英国学者迈克尔利弗则认为，在冷战结束 后，东盟随着地区环境与国际环境的变化发生了很大的变化，面临着一种新的不 确定的战略环境，东盟做出了一系列反应，包括东盟的扩大、成立东盟地区论坛、 加速区域一体化等。但同时，迈克尔认为，东盟尽管采取了系列措施，其作用 却仍然是有限的。随着东盟成员国扩大到l o 个，东盟已失去了一种集体抱有共 同目标的意识，表现为其机构在干预东帝汶问题上的无能为力。东盟是一个政府 问的机构，它不像欧盟那样抱有实现政治体化的雄心壮志。 此外，还有h e l e ne s n e s a d u r a i ( 2 0 0 3 ) 的著作全球化、国内政治和区域 主义：东盟自由贸易区、g e r a l dt a n ( 2 0 0 0 ) 的著作东盟经济发展与合作等 均对东盟区域经济合作进行了研究。这些著作对东盟经济合作的发展历程、东盟 自由贸易区建设、东盟经济合作的成效及影响、东盟经济合作的前景及面临的障 碍等问题作了系统的研究，并且大多数学者认为冷战时期东盟在政治安全上的合 作远比经济合作成功。虽然冷战后东盟开始将区域合作的重心转向经济领域，但 经济一体化的前景并不乐观。 加拿大学者阿米塔邛可查亚( 2 0 0 4 ) 不同于西方其他的东南亚研究学者，从 另一个角度对东盟进行了分析。在他的著作建构安全共同体：东盟与地区秩序 中他指出，东盟是一个非常特殊的组织，现实主义和制度主义对东盟的研究都存 在严重的缺陷，只有从建构主义的视角出发，超越现实主义和制度主义的框架， 才能对东盟有一个比较全面的认识和了解。2 0 世纪9 0 年代，东盟成员国声称它 们的集团是发展中国家之间区域合作最为成功的集团之一。阿查亚认为，东盟的 成功既不是美国主导的结果，也不是制度化安排的结果，东盟成功的关键在于 “东盟仍然主要是个框架，通过这个框架，成员国寻求其国家利益，其内容仍然 保持不变。”区域认同促使东盟国家走到起并且展开各个领域的合作，区域认 回曹云华：东盟4 0 年：回顾、反思与评价，载珠江经济2 0 0 7 年第8 期，第3 7 页。 3 东南亚经济一体化研究 同这个非物质的力量成为促使东盟团结的凝固剂。 东南亚国家的学者与新闻媒体也时刻关注着东盟的发展。 新加坡前总理李光耀( 2 0 0 8 ) 对东盟的一体化持乐观的态度。他认为，东盟 一体化并不快，但是它一直处于正确的发展道路上。东南亚经济体近年来以每年 7 的平均增速向前发展，超过了美国和欧洲的发展速度。他还估计，东盟十国 可能需要5 0 年，甚至更长的时间才能达到欧盟的经济一体化水平。 大多数东南亚新闻媒体则对东盟的发展持悲观的态度，并不看好东盟，认为 它只是一个东盟各国领导人举行多边会晤的场所，几十年来并没有什么实质性意 义，东南亚国家的人民也没有感觉到这个组织与他们的生活有什么关系，而把它 看作是一个可有可无的东西。新加坡记者李慧敏( 2 0 0 5 ) 认为，东盟组织并非为 了迈向真正具有整合意义的“共同体 而设立，在更大的程度上，东盟成员国各 自为政，这个组织更像一个分裂的整体。因此，东盟内部整合并没有得到多大的 强化。她同时认为，东盟宪章的出台或许可以挽救东盟，使东盟不会成为一个名 存实亡的组织。新加坡联合早报评论员杜平( 2 0 0 7 ) 在把东盟与欧盟作了一 番比较后得到一个结论：东盟是一个“灵魂空虚”的组织，缺乏凝聚力和使命感。 他提出，东盟确定建立自由贸易区的目标是一个重大的进展，但是落实这一目标 的进程却显得非常缓慢，其主要原因在于至今没有走出一位能够引领方向的灵魂 人物，更没有一个具有强烈使命感、能够发挥轴心作用的大国政府。因此，杜平 认为，东盟成立以来一直存在的最致命的弱点就是东南亚各国人民对这个组织没 有归属感。 亚洲时报的两篇报道东盟的中年危机和东盟正在进一步，退两步 也均对东盟的发展持保守态度。前一篇报道中提到，与成功的欧盟相比，东盟正 在演变成为一个无足轻重的组织，并且今后东盟甚至有可能解体，一些国家将会 转而寻求双边的联合，取代东盟这个多边机构，以对付经济和政治威胁。后一篇 报道认为，东盟虽然仍然在向前发展，但是东盟前进的路上布满荆棘，各国的民 族主义、经济保护主义正在抬头，一些国家的经济自由化正在倒退，一些重要成 员国的双边关系也并不乐观。 目前，我国学术界对东南亚区域合作的研究也有较多成果。 。曹云华：东盟4 0 年：四i 顾、反思与评价，载珠江经济2 0 0 7 年第8 期，第3 8 页。 4 第一章导论 我国学者陆建人( 2 0 0 7 ) 在其文章简析东盟的区域合作战略中提到，东 盟共同体是东盟一体化升级的表现，并且东盟从实际出发，把共同体的标准定得 比较低，特别是东盟经济共同体。他对东盟经济共同体在2 0 1 5 年实现持非常乐 观的态度。 曹云华在其著作东南亚区域合作( 1 9 9 5 ) 及文章东盟区域经济合作刍 议( 1 9 9 2 ) 、东盟面临的十大挑战( 1 9 9 8 ) 、论东盟的区域经济一体化战略 ( 2 0 0 5 ) 、东盟再认识( 2 0 0 7 ) 、东盟4 0 年一回顾、反思与评价( 2 0 0 7 ) 中， 均对东盟区域合作进行了比较深入的分析与研究。他认为，东盟在区域经济合作 方面的成就是显著的。但是，与东盟各国的经济发展的速度和要求相比，与世界 其他地区区域经济一体化进程相比，东盟的步伐显得慢了一些。东盟如果要继续 发展，继续成为主导本地区和平与稳定的领导力量，那就必须进行大刀阔斧地改 革，重新确定方向。 张蕴岭( 2 0 0 8 ) 在其文章对东亚合作发展的再认识中提到，东盟的区域 内贸易发展很缓慢，经过十多年的发展，目前其内部贸易才占到1 4 。 廖少廉、陈雯、赵洪( 2 0 0 3 ) 合著的东盟区域经济合作研究中认为，进 入2 0 世纪9 0 年代以后，东盟区域合作的重点转移到经济合作，并取得了较明显 的成效。但是在经历金融危机和区域内各类挑战后，东盟组织的地位和作用有所 下降，内部的凝聚力也大不如前。东盟要成为一个有效的、具有高度凝聚力的地 区合作组织还而临着众多的问题。 王勤在东盟区域合作方面的研究成果也非常多。在文章东盟区域经济体 化的进展与前景( 2 0 0 5 ) 中，他主要分析了东盟体化的概况与进程，详细陈 述了东盟从特惠贸易安排到自由贸易区的步骤，也对东盟建立以后对该地区带来 的经济效应作出了分析。虽然东盟区内贸易有所提高，规模也迅速扩大，但是与 欧盟的区内贸易相比比重仍然较小。在另一篇文章东盟区域一体化的发展及成 员国问的双边关系( 2 0 0 6 ) 中，他认为，从“东盟自由贸易区”到“东盟共同 体 ，逐步实现商品、服务、资本和人员的相对自由流动，标志着东盟的区域一 体化向更高的层次迈进。不过，从总体上看，东盟区域整合的进程速度低于预期 目标。 李一文( 2 0 0 1 ) 在其文章东盟与欧盟一体化进程比较研究中，对东盟与 东南弧经济一体化研究 欧盟的一体化程度进行了比较，认为欧盟的一体化程度明显高于东盟，东盟尚处 于一体化的初级阶段。王子昌( 2 0 0 2 ) 在其文章一体化的条件与东盟的发展 中认为，东盟的成立不是经济利益驱动的结果，而是成员国在内外部安全环境受 到挤压的情况下政策协调的结果。由于东盟合作的动力不强烈，决定了其内部合 作进程缓慢。如果东盟继续按照目前的机制运行，是难以从国家间的合作进入到 真正的一体化，要实现真正的一体化还有漫长的路要走。 中国商务部信息化司的邵惟楠( 2 0 0 4 ) 在发表的文章东亚区域经济一体化： 问题与前景中也提到，一体化进程较快的东盟要实现建立自由贸易区的目标仍 困难重重，经济合作仍处于较低水平。 二、国内外学者关于东南亚经济一体化衡量的文献综述 国内外关于东南亚经济一体化的定性研究较多，然而东南亚经济一体化的定 量研究则较少。 d a v i dj d e n n i s 和z a i n a la z n a my u s o f ( 2 0 0 3 ) 在他们的报告发展东盟一体 化的指标为发展路径做的初步调查中认为，为了度量达成东盟经济共同体 远景目标的进度，必须对东盟区域内贸易、投资、服务，特别是金融服务进行测 量。在该报告中，衡量指标包括贸易、外国直接投资、金融服务、非金融服务贸 易、基础设施、关税、中小企业、知识产权、电子东盟、国际收支、劳动力市场、 价格指数、政策协调等领域。但是，由于测量的难度以及资料的可得性差，大部 分领域并没有提出具体的衡量指标。 福兰克尔( j e f f r e yf r a n k e l ) 于1 9 9 7 年提出了贸易密集度( t i ) 指数，以此 来衡量区域内贸易相互依赖的程度。同本学者神原荣介和山川沙龙( e i s u k e s a k a k i b a r aa n ds h a r o n y a m a k a w a ，2 0 0 3 ) 则使用了该指数来衡量区域贸易的一体 化，并对东亚贸易的一体化作了实证研究。此外，他们还从投资来源和投资去向 等方面对区域直接投资的一体化作了研究。吴和叶慈( n ga n dy e a t s ，2 0 0 3 ) 利 用引力模型就距离因素对区域贸易一体化的影响做了估计，并将经过距离调整的 贸易密集度指数和传统的贸易密集度指数做了比较。他们均得出东皿的贸易一体 化程度较高的结论，其中包括部分东盟成员国。 国外一些学者还对区域会融一体化的测度作了研究，但是由于对金融一体化 6 第一章导论 的定义不同的学者有不同的理解，因此对金融一体化程度的测度及衡量也就不存 在公认的标准。 朴和白( p a r ka n db a e ，2 0 0 2 ) 在国际货币基金组织关于汇率安排和外汇限 制年度报告的基础上，自创了资本限制指数，并以该指数作为反映区域金融一体 化的替代指标。他们的计算显示，东南亚金融危机后，泰国和印尼对资本流动限 制放宽了，而马来西亚对资本流动的限制收紧了，预示着前两国的区域金融一体 化程度将会加大，而马来西亚则相反。 另外一些学者还使用了计量方法。哈希米和刘( h a s h m ia n dl i u ，2 0 0 1 ) 采 用相关检验和因果检验的方法来衡量区域股票市场的一体化程度。他们对东盟5 个经济体新加坡、马来西亚、印尼、菲律宾和泰国的股票市场的一体化程度 作了分析，发现东南亚金融危机后，这5 个国家股市的一体化程度有所加深。朴 和宋( p a r ka n ds o n g ，2 0 0 1 ) 以及本卡特和哈维( b e k a e r ta n dh a r v e y ，19 9 5 ) 则 采用协积检验对区域股票市场和债券市场的一体化作了计量研究。他们的研究发 现，东南亚5 国，即新加坡、马来西亚、印尼、菲律宾和泰国的股票价格在2 0 世纪9 0 年代不存在协积关系。 此外，t a k a g i 和h i r o s e ( 2 0 0 4 ) 对区域金融一体化的衡量也提出了自己的看 法。他们认为主要有7 种度量区域金融一体化的方法：市场规则限制法、金融流 量大小的量度、抛补的利率平价法、非抛补的利率平价法、实际利率平价法、消 费相关度以及利率协整这些都是衡量区域金融体化的重要指标。 国内学者对衡量东南亚区域经济一体化程度的研究比较少，而且主要集中在 贸易领域。 中国学者何帆、覃东海( 2 0 0 5 ) 在东亚建立货币联盟的成本和收益分析 以及郭英、郑龙( 2 0 0 4 ) 在东亚货币一体化的可行性研究中均采用了最简单 的指标区内贸易比重来衡量区域贸易的一体化，并得出东亚贸易一体化程度 达到较高水平的结论。 总之，国内外学者对区域经济一体化的测度做出了贡献，大部分学者不仅提 出了衡量指标，还作了相关实证研究。但不足的是，所有学者基本上都只是从某 一方面对区域经济一体化程度作了衡量，并未提出系统的衡量区域经济一体化程 度的指标体系并对之进行较为全面的研究。 东南弧经济一休化研究 第三节研究思路与结构安排 本文的主线就是东南亚经济一体化，主要围绕着东盟区域经济合作发展的进 程而展开。首先，通过对区域经济一体化与经济国际化、经济全球化、全球经济 一体化概念的辨析，界定区域经济一体化的实质与内涵，并对区域经济一体化的 基本理论进行阐述。在此基础上，将东南亚4 0 年来的区域经济合作分为三个阶 段进行阐述，并对各阶段区域经济合作的实施效果及特点加以分析。紧接着，以 实证的方式，从贸易、金融及要素三个视角衡量东南亚的经济一体化程度。在得 出东南亚经济一体化程度的相关结论后，分析出现该结论的原因并提出相应的对 策措施。 本文共分为五章，具体如下： 第一章，导论。介绍东南亚经济一体化的背景，本文的研究意义、文献综述 等内容。 第二章，区域经济一体化的本质内涵与相关理论。界定区域经济一体化的本 质内涵，并阐述区域经济一体化的相关理论。 第三章，东南亚经济一体化的发展进程。将东南亚经济一体化的进程分为三 个阶段分别加以介绍，并对各阶段的实施效果以及特点进行分析。 第四章，东南亚经济一体化的衡量。建立了一套区域经济一体化的衡量指标， 从贸易、金融和要素三个视角分别加以衡量。 第五章，东南亚经济一体化面临的挑战与应对。探讨对东南亚经济一体化中 所存在的问题及面临的挑战。 第四节本文的创新与不足 本文的创新主要体现在以下两方面： l 、在梳理国内外文献资料的基础上，本文较为系统地对东南亚区域经济合 作进程进行了描述，并对各阶段的区域经济合作做出了一定的评价。 2 、在分析区域经济一体化时，较为强调实证分析的重要性，文章试图构建 一套衡量指标，分别从贸易、金融、生产要素三个方面来衡量东南亚经济一体化。 由于笔者水平有限，本文还存在着诸多不足： 第一章导论 作为生产要素的重要组成部分，劳动力的流动是衡量区域经济一体化的重要 指标。但关于区域内劳动力流动的一体化，国际学术界尚未建立较为科学的衡量 指标，加上劳动力自由流动的数据可得性差，因此本文只是使用劳动力价格的离 散程度对区域内劳动力的自由流动作了粗略衡量。 此外，国外学者对区域金融一体化的衡量作了尝试，运用计量模型对其进行 分析。但是，由于金融是一个非常难的课题，国际上衡量区域金融一体化程度的 指标还在发展之中，加上笔者水平有限，本文对东南亚区域金融一体化的研究显 得不够深入。总体来说，本文尝试着建立的衡量区域经济一体化程度的指标体系 还需要进一步改进和完善，对东南亚经济一体化的研究还有待进一步深化，这是 本人今后的努力方向。 9 东南弧经济一体化研究 第二章区域经济一体化的本质内涵与相关理论 区域经济一体化是第二次世界大战后伴随着经济全球化的发展而出现的新 现象，也是对2 0 世纪后半期的世界经济产生了重大影响并且对2 1 世纪仍将产生 重大影响的经济现象。它是当今世界经济发展的重要特征之一，与经济全球化一 起构成了世界经济发展中两股并行不悖的重要潮流。 第一节何为区域经济一体化 探讨区域经济一体化问题，首先要弄清楚何为区域，并对本文的研究范围做 出界定。 一、区域 区域是一个十分复杂的概念，至今没有一个统一的看法。但基本上区域具有 地理邻近性、意识相容性、相互依存性等基本属性，常常包含两个或两个以上因 某些经济的共同特性或政治的共同利益而联合在一起的经济体。 由于本文研究的是东南亚经济一体化，因此对“东南亚 这个区域必须有一 定的界定。从地理上看，“东南亚作为一个区域早就存在，可是在二战以前， 人们从未将其作为一个区域来看待，直n - - 战中及其后，“东南亚”才作为一个 独立的区域登上历史的舞台。东南亚是由一系列嵌入海洋中的半岛和岛屿组成， 位于亚洲、大洋洲两大陆和太平洋、印度洋两大洋之间。该区域陆地面积达4 6 0 多万平方公里，海域面积达7 5 0 多万平方公里，经济资源十分丰富。东南亚由文 莱、柬墒寨、印尼、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国、越南和东 帝汶1 1 个国家组成。这些国家因为地理的相邻性而集合在一起，并且由于这 种地理相邻性导致了区域共同意识的产生，从而激发了这些国家对内相互依存、 对外集体做出反应。 二、区域经济一体化 东帝汶是2 0 0 2 年5 月2 0u 独靠的，现4 j 正积极的与东盟国家建交。由于e 国小人少，经济数据比较小， 且难十统计，w 此奉文主要足研究东盟十因的绛济一体化。 l o 第二章区域经济一体化的本质内涵j 相关理论 本文研究的重点是区域经济一体化，究竟何为区域经济一体化呢? 笔者试图 通过区域经济一体化与经济国际化、经济全球化及全球经济一体化的关系说明区 域经济体化的本质与内涵。 l 、区域经济一体化与经济国际化、经济全球化及全球经济一体化的关系 经济国际化是指商品和生产要素突破国界障碍，在国家间流动与配置，国家 问交往日益紧密，并趋于实现商品和生产要素在全球范围内流动与配置的状态和 历史过程。 经济全球化则是经济国际化发展到高级阶段的产物，它是指世界各国和地区 经济日益融合为一个整体。三个国际性机构( 联合国贸易与发展会议、经济合作 与发展组织、国际货币基金组织) 分别对经济全球化作了解释，并且三个机构对 经济全球化的内涵描述基本相同，都认为经济全球化是生产、贸易、投资等经济 活动在全球范围内扩展的过程。经济全球化的基本表现为贸易全球化、生产经营 跨国化和金融全球化。 全球经济一体化是指生产要素在全球范围内自由流动和配置，人类经济活动 和生产关系在相关制度保证下已真正成为个整体，世界经济在一个超国家组织 协调下的和谐、有序、公平、高效的市场环境中顺畅运行的状态和历史过程。 区域经济一体化与经济国际化、经济全球化及全球经济一体化这四者之间究 竟是什么关系昵? 纵观人类社会经济发展的历史，我们发现，随着生产力的发展，人类经济活 动的范围逐步扩大。早期人类处于一个自给自足、彼此封闭的经济状态。出于生 产力的提高，社会分工出现，人类开始通过交易满足物质需要，原始的市场经济 开始出现。随着国家的出现和发展以及社会分工带来的生产力迸一步提高，人类 的经济活动开始突破国界的限制，国际性的经济交往开始出现，世界经济开始具 备了国际性特征。当人类经济活动的国际化范围不断扩大，以至于实现了生产要 素在全球范围内的流动与配置的时候，人类经济活动就完成了由经济国际化向经 济全球化的质变。经济全球化使得人类经济活动进入一个新的发展阶段，以宏观 调控为保证的现代市场经济发展迅速，生产要素在全球流动与配置的人为障碍被 不断消除，当经济全球化的量变积累到人类对世界经济的发展形成共识，并用相 关制度保证生产要素在全球范围内的自由流动与配置时，世界经济就进入了全球 东南弧经济一体化研究 经济一体化的最高阶段。 区域经济一体化与经济全球化是对立统一的关系。一方面，区域经济一体化 组织发展的不平衡以及区域经济一体化的排他性和歧视性阻碍了经济全球化进 程；另一方面，区域经济一体化极大地促进了资本等要素的国际流动，为经济全 球化的发展准备了条件。同时，经济全球化加速了国际资本的流动，拉大了南北 经济的差距，小国只有通过建立区域经济一体化组织来谋求自己在经济全球化中 公平合理的权利。从这个角度来看，经济全球化也促进了区域经济一体化的发展。 因此，区域经济一体化为经济全球化准备了条件，经济全球化为区域经济一体化 带来了强大的驱动力。 经济国际化催生了区域经济一体化，而比经济国际化程度更高的经济全球化 则加速了区域经济一体化的发展。与此同时，区域经济一体化也促进了经济全球 化的发展，尽管有时会成为经济全球化的制约因素。区域经济一体化与经济全球 化实际上是两个层面的概念，它们并行发展，没有必然的承继关系。 为了更好的理清这四者之间的关系，我们有必要了解它们在世界经济发展中 所处的位置。图2 1 可以很好的阐释这四者之间的关系以及世界经济发展的路径： 图2 1世界经济的发展路径 一经济全球化卜 。l 全球经济一体化i 自给自足p 蝴叫经济国际化【 1t 1 区域经济一体化i 从图2 1 中可以看出，人类经济最开始是处于自给自足、彼此封闭的状态。 随着生产力的发展及社会分工的出现，经济活动丌始突破国界，国际间的贸易和 经济交往出现，世界经济过渡到经济国际化阶段。随着经济国际化程度的不断提 高，市场竞争同趋激烈，世界各国既想在自由市场竞争中获利，又害怕受到伤害， 因此各国一方面继续加强与其他国家的经济交往，各国经济联系r 益密切，经济 体制趋同，世界经济发展到经济全球化的阶段；另一方面，各国又寻求与同一区 域国家的经济合作，通过区域组织来保护自己的利益，这样，世界经济丌始出现 区域经济一体化组织，呈现出区域经济一体化的特征。因此，经济国际化发展到 1 2 第二章区域绛济一体化的本质内涵j 相关理论 一定程度后，世界经济的发展分成经济全球化与区域经济一体化两个分支，它们 共同发展。随着经济全球化的发展，世界经济联系将更紧密，阻碍一体化的因素 将不断消除，世界经济最终走向全球经济体化；随着区域经济一体化的发展， 区域组织成员国不断增加，不同的区域组织不断合并，最终将成为一个全球性的 一体化组织，实现全球经济一体化。因此，经济全球化和区域经济一体化相互制 约、相互促进、并行发展，最终归宿都是全球经济一体化。当前世界经济正处于 经济全球化与区域经济一体化并行发展阶段。 2 、区域经济一体化的本质与内涵 通过上述对区域经济一体化与经济国际化、经济全球化及全球经济一体化关 系的分析发现，区域经济一体化同经济全球化一样，也是生产力发展到一定阶段 的必然产物。生产力的发展推动着市场机制在全球范围内扩展，市场竞争同趋激 烈，各国既想从自由市场竞争中获得利益，又担心受到自由市场竞争的伤害。在 这种情况下，单个国家联合一些国家共同应对其他国家的竞争显然是个好的选 择，而同属一个区域的国家最具备联合的可能性和现实性。这样，区域经济一体 化自然就出现了。区域经济一体化的本质在于区域内经济活动的自由化。 区域经济一体化具备如下几个特点：( 1 ) 奉行区域利益优先的原则，区域内 国家或经济体有着共同的目标和利益；( 2 ) 通过政府间谈判或协商来推动；( 3 ) 均有一定的制度作为引导。依此可以对区域经济一体化作如下定义：同一区域内 地理上邻近的( 也包括少数非邻近的) 两个或两个以上的经济体，为了共同的目 标和利益，通过政府之间的谈判协商，消除阻碍经济体之间经济发展的障碍，使 得产品和要素在区域内自由流动，从而使区域内经济达到高度协调统一的过程。 显然，东南亚经济一体化即：东南亚区域内的经济体( 主要指的是东盟十国) ， 为了共同的目标和利益，通过东南亚国家政府问的谈判协商，消除阻碍经济体之 间经济发展的障碍，使得产品和要素在东南亚区域内自出流动，从而使得东南亚 区域内的经济达到高度协调统一的过程。笔者认为，东南亚的经济一体化仍处于 初级阶段。 三、实现区域经济一体化的基本条件 界定了区域经济一体化的本质与内涵之后，实现区域经济一体化的基本条件 东南弧经济一体化研究 也是一个必须给予重视的问题。 1 、政府干预的减少，政府作用的消融 虽然区域经济一体化主要是政府决策，由国家推动的，但是在实现区域经济 一体化的过程中，非常重要的一点是使区域内国家或经济体的政府干预逐渐减 少，政府的作用开始消融。贸易保护主义实际上是政府干预在资源分配过程中占 上风的结果，它阻碍了区域经济一体化的开展。要真正发挥“看不见的手”的市 场调节作用，其前提就是减少甚至取消政府对经济的干预和控制。也就是说，要 实现区域经济的一体化，首先要实现区域各国经济的自由化。没有各国经济的自 由化，就不可能有区域经济一体化。因此，区域经济一体化的实现最重要的是以 市场经济为基础，提倡充分自由竞争，限制政府对市场经济的干预，最大限度的 维护各成员国的自由经济环境，在区域市场内实现生产要素的自由流动和资源的 优化配置。 2 、商品流通的国界限制打破，进行自由贸易 贸易自由化为几乎现有的所有区域经济一体化提供了经济和市场基础。贸易 壁垒和投资壁垒的消除和降低使各个国家和地区间在经济上的相互依赖和相互 联系程度进一步加强。而各国之间相互依赖程度的提高又使各国政府认识到彼此 之间在政策上的差异的确是阻碍了区域经济一体化的进程。因此，努力克服区域 经济一体化进程中的政策性障碍成了各国政府的共识，至少在表面上、口头上， 它们都试图要加强协调以达到共同的目标。因此，贸易自由化是区域经济一体化 实现的一个重要条件。 3 、在区域发展的视野下，进行经济发展战略和部门发展战略的调整 在区域经济一体化的进程中，各国或经济体进行经济发展战略和部门发展战 略的调整也是十分必要的。在进行区域经济一体化之前，各国或经济体的经济发 展是相对独立的，各国或经济体是根据本国的经济状况以及经济发展的需要来制 定相应的经济发展战略和部门发展战略。然而在区域经济一体化的发展进程中， 各国或经济体的经济发展变得相互依赖起来。在区域经济发展的视野下，各国或 经济体不能只以本国经济发展状况为依据来制定经济发展战略和部门发展战略， 而应该以整个区域的经济发展现状为依据，以区域发展目标为导向，在区域的范 围内制定符合区域经济发展的经济发展战略和部门发展战略。 1 4 第二章区域经济一体化的本质内涵o j 栩关理论 4 、在区域范围内的经济结构的调整 区域范围内的经济结构调整也是区域经济一体化实现的条件之一。区域范围 内的各国经济结构是有所不同的，有些国家主要出口农产品，有些国家主要出口 工业品；有些国家主要生产劳动密集型产品，有些国家则主要生产资本密集型产 品。在实现区域经济一体化的进程中，同类型的国家间必然存在着竞争，还可能 存在着经济结构无法对接的情况。因此，区域内国家必须以伙伴国与本国利益并 重为原则，相互提供有差别的市场，集中成员国的先进优势要素组合提升产业水 平。同时，要进行产业链条的向上和向下延深和专业化、差别化生产，避免相同 结构的产业的恶性竞争，满足区域需求的扩大，促进区域内部贸易的增加并享受 规模经济的效应。只有这样才能形成良性循环，循序渐进，最终实现区域经济一 体化。 四、发展中国家完全用自由经济行为行不通 自由经济推动了市场经济从稚嫩走向成熟，自由经济始终是市场经济发展过 程中高唱的主旋律。然而，在日本和美国这样的市场经济发达国家，政府也不敢 放任“市场经济 自流，采取了一定的手段调节经济，制定了相应的政策指导企 业。那么，在发展中国家市场经济不发达的情况下，自由经济行为更加行不通。 发展中国家市场经济不发达，并且存在着市场失灵的现象，完全用自由经济 行为自然行不通。在封闭经济条件下，主权圉政府必然承担消除市场失灵的职责 那么在开放经济条件下，这一职责又出谁来承担呢? 区域内单个主权国政府对区 内市场失灵也无能为力，原因在于单个国家政府在市场上也是作为个有独立利 益存在的理性入以及单个国家政府在对抗区域市场失灵时力量过于单薄。因此， 在发展中国家组成的区域经济一体化组织中，政府与市场对经济发展的作用都非 常重要，区域经济一体化的发展离不开成员国政府间的协商与合作，政府在区域 经济一体化中的积极主导也显得非常必要。 第二节有关区域经济一体化的理论 一、区域经济一体化的组织形式 东南讵经济一体化研究 区域经济一体化以一定的组织形式存在着，各参与国根据各自的具体情况和 条件，以及各自的目标要求而组成不同形式的区域经济一体化组织。国际上对区 域经济一体化的定义存在着分歧，但是对