（世界经济专业论文）中日韩经贸合作研究——兼论中日韩自由贸易区问题.pdf

内容摘要 在当今世界经济发展过程中，区域经济合作成为了一个重要的特点。在区域 合作发展最早的欧洲，已经形成了欧洲联盟。在美洲，北美自由贸易区也已经成 立多年，并且还在努力向美洲自由贸易区发展。世界经济三大重心的欧洲、北美 和东亚三大区域中，只有东亚还没有建立起紧密型的经贸合作机制和制度，这不 仅对东亚区域内国家之间的经济关系发展产生制约作用，而且也不利于东亚国家 与区外国家之间的经贸合作和竞争的开展。 1 9 9 7 年东亚爆发金融危机后，欧美等国和国际货币基金组织等国际组织的冷 漠态度和武断的做法让东亚国家普遍认识到了加强区域合作的重要性和必要性， 东亚和东北亚各国建立地区性经济共同体的愿望日趋强烈，一些国家把构筑东北 亚经济共同体及进一步推动区域内各国间的经济合作作为本国在2 1 世纪经济发 展战略的重心。加强东亚、东北亚的区域合作成为一个重要的研究命题。 在东亚的区域合作的合作机制建设方面，东盟走在了前面，而作为东亚最有 影响力的三个大国，中国、日本、韩国之间的合作不仅远远滞后于欧美国家，而 且也滞后于三国的经济贸易关系的发展，如何促进中日韩三国之间的合作成为东 亚合作的主要问题所在。因此，有必要对作为东亚最强大的三个国家的中日韩之 间的经贸合作予以研究，并探讨三国成立自由贸易区的可行性，这正是本文的目 的所在。 本文第一章回顾了关于区域经贸合作和自由贸易区的理论基础；第二章对当 今世界特别是中日韩所在的东亚地区的区域经贸自由化现状进行了介绍，并详细 研究了中日韩三国的贸易投资关系的发展和特点、三国的产业结构特点、以及三 国经贸合作的进展情况，归纳了三国在经贸关系发展过程中的问题和经贸合作的 障碍因素；第三章研究了建立三国自由贸易区的效果和各国在经贸合作和建立三 国自贸区方面的战略和政策，并就中日韩三国的经贸合作的战略措施提出了构 想，并探讨了中日韩自由贸易区的可行性；第五章就中国为促进中日韩三国的经 贸合作和努力促进三国自由贸易区的建设提出了建议。 通过以上的研究，笔者认为，目前三国之间经贸合作可以采取的方寨有两种 思路，一是从点到面式，即从加强次区域合作或者产业合作入手，逐步达到国家 层面的合作机制的建立；一种思路是从面到点式，即直接从建立国家间的合作机 制特别是自由贸易区着手，整体推进三国的经贸合作。而我们所探讨的三国自由 贸易区属于第二种思路，对于这一思路，笔者认为目前直接建立三国自由贸易区 的可能性不大，三国合作的机制化建设主要应该放在1 0 + 3 的框架内，通过建立 东亚自由贸易区或者东亚共同体来实现中日韩三国之间经贸自由化。中国应当在 经贸政策和国内改革方面为此做好准备。 关键词：中目韩、区域合作、自由贸易区、战略选择 a b s t r a c t n o w a d a y s ，r e g i o n a lc o o p e r a t i o nh a sb e e na l li m p o r t a n tc h a r a c t e ro ft h ew o r l de c o n o m y a m o n gt h et h r e em a i ne c o n o m ya r e a so ft h ew o r l d - - e u r o p e ，n o r t ha m e r i c aa n de a s ta s i a , t 1 1 e r e a r ee u r o p e a nu n i o ni ne u r o p ea n dn a f t ai nt h en o r t ha m e r i c a , b u tn oa n yo r g a n i z a t i o no r a g r e e m e n ti nt h ee a s ta s i a , w h i c hl i m i t sd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cr e l a t i o n s h i pa m o n gt h ee a s t a s i a nc o u n t r i e s ，a n dh i n d e r st h ec o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ee c o n o m i e si nt h ee a s t a s i aa r e aa n do u tt h ea r e a 。 t h eo f f i s ha t t i t u d ea n da r b i t r a r ym e a s u r e so f e u r o p e a nc o u n t r i e s a m e r i c a a n dt h e i n t e m a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s1 i k ei m fi nt h ef i n a n c ec r i s i si nt h es o u t h e a s ta s i ai n1 9 9 7m a d et h e e a s ta s i a nc o u n t r i e sa w a r e o ft h ei m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t yo ft h ec o o p e r a t i o na n dr e g i o n a l i n t e g r i t yi nt h ee a s ta s i aa r e a , w h i c hl e a d e dt ot h et r a n s i t i o no ft h ee c o n o m i cs t r a t e g yo fl o t so f c o u r t t r i e si nt h i sa r e a a s 姗a st h ee c o n o m i cc o o p e r a t i o na n di n t e g r i t ym e c h a n i s mi sc o n c e r n e d a s e a ng o e sa h e a d o fc h i n a j a p a na n ds o u t hk o r e a , w h i c ha r et h et h r e ep o w e r si n t h i sa r e a t h ee c o n o m i c c o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e s et h r e ec o u n t r i e sl a g sn o to n l yb e h i n dt h ee u r o p ea n da m e r i c a , b u ta l s o t h ee c o n o m i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m s e l v e s ，w h i c hb e c o m e st h em a i np r o b l e mo ft h e c o o p e r a t i o ni nt h ee a s ta s i a h o wt op r o m o t et h ee c o n o m i cc o o p e r a t i o na n di n t e g r i t ym e c h a n i s m o re v e nf t ab e t w e e nt h e mb e c o m e sa ni m p o r t a n tp r o b l e mb e f o r en s ，w h i c hi sj l i s tt h eo b j e c t i v eo f t h i st h e s i s t h ef i r s tc h a p t e rr e v i e w st h et h e o r e t i cf o u n d a t i o no fr e 西o n a lc o o p e r a t i o na n df t a ，a n dt h e s e c o n do n ei n t r o d u c et h es i t u a t i o na b o u tr e g i o n a lc o o p e r a t i o na n df t ai nt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yt h e a r e a sa r o u n dc h i n a , j a p a na n ds o u t hk o r e a , s t u d i e st h ed e v e l o p m e n tc o m p l e x i o na n dc h a r a c t e ro f t h et r a d ea n di n v e s t m e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et h r e ec o u n t r i e s ，t h ei n d u s t r yc o n f i g u r a t i o no f 血e m 。a n dt h ee v o l u t i o no ft h ee c o n o m i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e m ，a n dc o n c l u d e st h ep r o b l e m s i nt h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n s h i pa n dt h eo b s t a c l e st ot h ec o o p e r a t i o n b e t w e e nt h e m t h et h i r dc h a p t e rs t u d i e st h ee f f e c to ft h ec h i n a - j a p a n - k o r e af t aa n de a c h c o u n t r y ss t r a t e g ya n dp o l i c yo ne c o n o m i cc o o p e r a t i o nw i t ho t h e r s ，c o n c e i v e ss o m eo p t i o n st o p r o m o t et h ec o o p e r a t i o n a n di n v e s t i g a t et h ef e a s i b i l i t yo f t h ec h i n a - j a p a n k o r e af 1 1 a t h ef o r t h c h a p t e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n so nh o wt op r o m o t et h ec o o p e r a t i o na n de v e nf t a f o rc h i n a o nt h eb a s i co f t h er e s e a r c ha b o v e ib e l i e v et h a tt h e r ea r et w ow a y st 0b o o s tt h ec o o p e r a t i o n ： o n ei st oa c c e l e r a t ei tf r o mt h es u b - r e 百o n a lo ri n d u s t r i a lc o o p e r a t i o nl ot h ec o u n t r yc a t e g o r y c o o p e r a t i o n ；t h eo t h e ri so nt h ec o n t r a r y n l eq u e s t i o no f f t ab e l o n g st ot h el a n e lit h i n ki ti sn o t p o s s i b l et os i g nf t ad i r e c t l ya m o n gt h et h r e en o w , a n dn o w a d a y sw es h o u l dc o n c e n t r a t e o nt h e e a s ta s i ac o o p e r a t i o nm e c h a n i s m w h i c hm 嘲l n st h a tw ec a na c h i e v et h ee c o n o m i ca n dt r a d e l i b e r a l i z a t i o na m o n gc h i n a , j a p a na n dk o r e ab yt h ee a s ta s i af t ao rc o m m u n i t y a n dt ob er e a d y f o ri t , c h i n as h o u l dm a k ep r e p a r a t i o n si nt h ef a c e t so fe c o n o m i ca n dt r a d ep o l i c i e sa n di n n e r r e f o r m k e yw o r d s ：c h i n a j a p a n - k o r e a ，r e g i o n a lc o o p e r a t i o n ，f t a ，s t r a t e g i co p t i o n s 南开大学掌位论文电子版授权使用协议 ( 请将此协议书装订于论文首页) 论文中日韩经贸合作研究一兼论中日韩自由贸易区问题系本人在南开大 学工作和学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品 收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文 电子舨与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园 网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：经济学院国际经济研究所 作者签名：砂l 酬 学号：0 2 j 幻 日期：加。5 仁脚 第。章区域经济台作与自由贸易安持的理论基础 第一章区域经济合作与自由贸易安排的理论基础 在现实中，区域经济合作的形式多样、内容丰富，各种区域经济协定对这些 的规定也各不相同，因此在学术上也出现了不同的定义和理论。对于我们所要研 究的中日韩之间的合作形式和理论基础，需要首先予以介绍。 第一节区域经济合作的新视角：“新区域主义”观点 传统上，理论界在探寻区域经济合作的理论基础时，通常用的都是关税同盟 理论。但是，现实中的区域合作并非都是关税同盟形式的，关税同盟理论在解释 这些现象时有着先天的缺陷。近年来，国际上流行的“新区域主义”理论在这方 面作了有益的探索，成为解释新一轮区域经济合作的重要观点。 一、“区域主义”与“新区域主义” 自资本主义产生以来，区域合作就成了世界经济政治发展过程中的一个重要 的现象，区域合作实践的发展促进了解释这一现象的区域合作理论发展，一般我 们称之为区域主义。 传统的区域主义理论即“旧区域主义”理论基本上等同于国际经济一体化理 论，它以各自独立的经济体在体制上组成更大规模的经济集团为研究对象，着重 研究这些集团或者一体化组织在经济上的利益收益，或者说经济效益。在“1 日区 域主义”理论框架下，这些区域组织多从货物贸易自由化起步，以关税减让和非 关税措施的削减为主要内容；“旧区域主义”里的区域组织一般需要有约束性的 组织机制作为成员间谈判和执行一体化政策的基本保障；“旧区域主义”注重的 是区域组织为内部成员所带来的排他性的、歧视性的经济效应，通常的分析包括 从一体化的贸易创造、贸易转移效应，到动态的市场扩展、技术进步以及分工深 化等效益。 但是，2 0 世纪8 0 、9 0 年代以来区域合作实践的发展，在很多方面对传统理 论提出了挑战。8 0 年代中期，欧洲发起了新一轮区域主义合作，将其一体化进 第一馥区域经济合作与自由贸易安排的型论雄础 程向更深层次推进，在成员国觌模扩大，以及合作领域从经济向政治安全等领域 的扩展等方面，都对区域主义合作的形式和内容产生了重要的影响。美国在沉寂 多年后也终于意识到不能丧失在全球区域化中得主导地位，并迅速将这种认识诉 渚于行动，将其在北美的区域主义政策推向美洲和亚太地区。受到美国和欧盟的 影响，拉美、大洋洲、东亚等地区的国家也积极参与到新的一轮区域化浪潮中来。 这一轮区域化的迅速发展，在动机、形式、内容、范围、利益益及影响等许多方 面与“旧区域主义”相比存在着明显的差异，“旧区域主义”理论已经不能够解 释和指导这些新的区域台作实践的发展，于是“新区域主义”应运而生。 二、“新区域主义”的理论观点 由于“新区域主义”理论研究处于蓬勃兴起阶段，各种观点层出不穷，涵盖 的科学私分析方法也各不相同，因而对其理论的界定仍然没有统一的标准，因此 我们对它的介绍将在与旧区域主义的对比中进行。 首先，与“旧区域主义”相比，“新区域主义”涵盖的合作内容和形式有了 很大的不同。“新区域主义”不再过分强调狭义的一体化，面是涵盖了当今区域 化中出现的各种组织形式，如亚太经合组织、亚欧会议、以及东亚地区的1 0 + 3 论坛，等等。这些新的区域组织不仅包括了原来的降低关税和自u 减非关税壁垒的 政策，而且还包括了服务贸易和投资领域的自由化政策，以及各种便利化政策； 不仅强调要减少交易和管理成本而且还提出了要通过经济技术合作缩小成员间 的经济发展差距；不仅强调了区域合作对区内成员的经济利益，也强调了要注重 与多边贸易体制的协调和相互促进；不仅仅把范围局口艮于具有约束性组织机制的 区域组织和区域集团，而是把范围扩展到了各种论坛性质的、松散的、灵活的、 开放的合作模式。“新区域主义”研究领域的这些拓展把区域主义的内涵扩展到 了广义的经济合作的范踌。 其次，与“旧区域主义”相比，“新区域主义”把研究的范围从传统利益扩 展到了非传统利益。“旧区域主义”理论以传统经济利益为核心，注重于一体化 组织在贸易、投资、财政以及货币金融等方面的经济效益，而“新区域主义”则 不再局限于单一的经济目标，它的价值取向渗透到了非传统领域。，在经济以及 经济以外的许多方面均有所体现。 第章区域经济合作与内由贸易安排的理葩基础 在经济领域，“新区域主义”一方面继续推行传统的贸易自由化，另一方面 也将许多新的议题包括了进来，包括了货物贸易、服务贸易、投资、劳动力流动、 环境、便利化、政府采购、透明度、能力建设等诸多方面的内容，反映了不同发 展水平国家广泛的利益需求。其中，发达国家希望在这些新的经济领域的规则制 定中扮演主导角色，以获取更长远的利益。在非经济领域，“新区域主义”的利 益还包括了文化、政治、安全、外交等多个领域，安全领域的例子有南非发展共 同体的建立和东欧国家加入欧盟等，政治外交领域的例子有美国通过亚太经合组 织拉拢亚洲国家与欧盟争夺霸权，而欧盟则通过欧亚会议来争取亚洲国家的支 持。 第三，与“旧区域主义”相比，“新区域主义”对利益的假设从对称利益发 展到了非对称利益。在这方面，我国学者总结出了“新区域主义”的几个特点： 1 “新区域主义”改变了“旧区域主义”的传统理论假设。传统假设认为区 域合作的参与国追求的是单一的经济目标，所有国家规模是相同的，因而结果就 是各国具有相同的谈判博弈能力，谈判结果也就是互惠的，各自收益相同，具有 对称性。而“新区域主义”则认为，在现实的国际经济活动中，大国经济与小国 经济之间存在巨大差异，它体现在市场规模、产业结构、消费水平与偏好、宏观 经济政策等多个方面。因此，“新区域主义”所作的修订是引入了经济规模差异 和非经济目标的假设，从而在此基础上得出了一系列新的结论。 2 “新区域主义”指出，大国参与区域合作的动机是多重的。除了传统的贸 易利益外，大国在非传统的利益方面的考虑越来越多。由于大国和小国参与区域 合作的比较优势及目标函数存在差异，因而他们的成本和收益体现在不同的领 域。在许多区域贸易安排中，大匡l 在向小国开放市场的同时，也放弃了对小国实 施贸易报复的权利，为了补偿大国损失，小国必须向大国提供单方支付。除了单 方支付外，大国的目标还包括提高贸易报复的能力和谈判的能力、主导多边贸易 谈判和影响国际经济规则制定的能力等因素。 3 “新区域主义”中大国通常都有自己的政治目标。“新区域主义”认为， 冷战结束后，西方大国将推广西方民主制度作为其新时期国际战略的一个重要基 石，在区域经济一体化中，特别是在签署自由贸易协定时，希望通过经济的发展 使得对方逐渐接受西方民主制度，有的甚至直接提出政治条款，实现其政治目标。 扼一章区域经济台作与r 电贸易安排的理论丝础 4 “新区域主义”认为，在各种区域合作模式中，处于弱势地位的小国也可 以获益。小国与大国签订自由贸易协定，通过提供单方支付获得了进入大国市场 的机会。有些小国甚至成为“轴心辐条”体系中的次一级轴心而提高了自己在 国际经济和国际战略格局中的地位，其中特别明显的例子是新加坡、墨西哥和智 利。 第四，“新区域主义”打破了“旧区域主义”的封闭性，把范围拓展到了开 放的地区主义。“新区域主义”不仅包括了传统的自由贸易区、关税同盟、共同 市场等排他性的区域组织，而且还包括了a p e c 这样的区域组织。a p e c 的一个重 要特点就是开放的地区主义，即不仅致力于区内成员的自由化，而且强调了这些 自由化成果的非排他性，努力将其适用于区外其他成员，并以此推动多边贸易体 制的进展。 第五，“新区域主义”开始打破了国家主权的绝对地位，采纳了许多具有介 入性特点的干预措施国。二战结束后很长一段时间内，地区主义的作用是维护国 家主权原则，通过区域组织的保护，使得小国能够避免大国对其主权的于预。经 过五十多年的发展，地区主义逐渐偏离了最初的亲主权倾向，开始走向“介入性 的地区主义”，这在经济、政治、安全等方面均有体现。在经济领域，宏观经济 监督和金融监督成为区域组织的一个常见的规定；在政治领域，反人权迫害和民 主衰败的共同规则成为西方大国主导的国际组织的一个使用日益广泛的措施；在 安全领域，为了自身安全而加入某一地区组织成为一个很普遍的现象。 总的来看，“新区域主义”拓展了“旧区域主义”的研究范畴和研究方式， 囊括了当今世界各种类型的区域合作现象，试图从经济、政治、军事等多学科的 角度分析区域合作的动机、内容、方式和效应，把“旧区域主义”的研究成果向 前推进了一大步，同时也能够更好地解释当今世界，特别是2 0 世纪9 0 年代以后 的全球区域经济合作浪潮。 第二节自由贸易安排的理论基础 。李向阳：新区域主义与大固战略栽于国际缝济p f 论2 0 0 3 年第7 - 8 期。 。h e d l yb u l l ，t h e a a r c 衄s o c i e t y , l o n d o n ：m a n c m ij l a n ，t 9 7 7 笫一章【置域经济合作与自由贸易安排的理论基础 当今大部分的区域贸易协定是自由贸易协定，大国总是力图主导自由贸易协 定区域内的主导权。“新区域主义”认为，自由贸易协定没有关税同n n 种对成 员贸易政策的约束规定，但是在提高大国对制定国际经济规则的影响力上却有着 与关税同盟相似的功能。因此，有必要单独就自由贸易安排和自由贸易区的理论 基础进行介绍和阐述。 一、自由贸易安排理论观点综述 在对自由贸易安排的系列研究中，通常可以根据研究者所进行的效应分析 进行分类。其中，一种分法是分为静态效应和动态效应，因此我们这两种效应来 进行介绍。 ( 一) 静态效应 关于自由贸易区和关税同盟的静态效应，最主要的就是维纳所提出的贸易创 造和贸易转移的效果 。贸易创造是指成员之间相互取消关税和非关税壁垒所带 来的贸易规模的扩大，它来自于相互贸易的便利化，以及取消贸易障碍所带来的 相互出e l 产品价格的下降。贸易创造常常带来出口增加，消费品价格下降，国际 收支的改善，因而贸易创造常常会提高成员国的福利。贸易转移是指建立关税同 盟之后成员国之闯的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸 易方向的转移。通常情况下，贸易转移是用成员国的较高价格的商品代替非成员 国较低价格的商品，但由于对非成员国商品收取关税后价格高于非成员国，因此 这相当于收取的关税收入部分转化为成员国的生产成本，而国内对该商品的消 费下降，进口竞争部门的生产下降，因而其福利效果常常为负。而关税同盟的静 态效果取决于贸易创造和贸易转移的对比，这又常常取决于本国的需求弹性、之 前关税率的高低以及区内外成本的差异。 维纳的理论有很大的缺陷，他的分析忽略了关税同盟的贸易条件效果。在这 方面，阿德特、肯普和万( a r n d t ，k e m p w a n ) 曾专门对此做过分析，阿德特 在他自己提出的一个包括了3 到4 个国家的一般均衡分析模型中证明了，如果关 税同盟所包含的国家数目足够大，则关税同盟可以改善其成员的贸易条件。更进 一步，肯普和万证明组成关税同盟后，同盟外德国家的福利不会受损，同盟内成 。v i n c i ；j ( 1 50 ) ，t h e c u m o m a u n i o n l s s u e ，n e w y o r k c a r n e g i ee n d o w m e n t f o r i n t e m a f i o n a jp e a c e 第一酋区域蝉i 弃台作与自由贸易安排的理论基础 员福利贝0 得至0 改善。 ( 二) 动态效应 自由贸易安排的动态效应主要包括规模经济效应、长期经济增长效应和多米 诺效应。 1 规模经济效应。自由贸易安排的规模经济效应理论的主要代表人物是 b a l a s s a 和c o r d e n 。巴拉萨认为，通过实现规模经济，可以影响经济增长率、提 高竞争水平、鼓励投资、激励技术变革，从而促进成员国经济的长期增长。c o r d e n 通过模型分析得出结论，认为成本减少的效应可能会超过区域贸易安排的贸易抑 制效应，因此，通过建立关税同盟或自由贸易区产生规模经济效应从而获得净利 益是完全可行的。 2 长期经济增长。鲍得温对1 9 9 2 年欧盟形成统一大市场后所作的动态效应 研究表明，自由贸易安排的长期经济增长效应来源于：生产的专业化和劳动生 产率的提高；技术变革和技术的外溢效应；资本积累的动态效果。 3 多米诺效应。鲍得温在其集团扩张理论中提出了得多米诺效应认为，外 部国家进入贸易集团面临着加入所需的非经济成本，并且加入的成本会越来越 高，后续加入国家必须有更大的经济刺激才会寻求加入。由于集团的扩大使得内 部市场变大，外部市场逐步缩小，当一个外部国家加入集团后，下一个国家进入 集团的潜在经济收益增加，这可以抵消其所面临的上升的非经济成本。因此，集 团扩展将会产生多米诺效应，促使更多的国家加入，直至非经济成本达到并超过 加入所能获得的经济收益。 二、自由贸易区经济学 尽管多数市场一体化的理论基础都是以关税同盟理论作为分析框架，但是对 于自由贸易区，也完全可以采用类似的分析。自由贸易区和关税同盟由两个根本 的区别，一是区内各国分别保持不同的对外关税水平，二是自由贸易区采用原产 地规则，以限制利用不同成员国的对外关税差异，即外部厂商通过低外部关税成 员国进入区内市场，再在区内其他国家销售，从而导致贸易偏转( t r a d e d e f 】e c t io r l ) 。 。b a l d w i n r i c h a r d ( 1 9 8 9 ) 叮h e g r o w t he f f e c t o f l 9 9 2 ”，e c o n o n l j cp o l i c y ；o c t o b e r 第荜区域经济作与自南贸易安 非的理论挂础 ( 一) 自由贸易区对单一国家的影响 假没有两个国家h 和p ，各自在国内生产一种商品x 。该产品在h 国内的关 税较高，为p w t h ，在p 国的关税较低，为p w t p 。o h 为世界的供给价格( 如图1 1 ) 。 假设成立自由贸易区以前h 国的关税是禁止性的，排除任何进口。此时h 国的供 给量为0 l ，p 国的供给曲线为s h 十p 。形成自由贸易区以后，只要其在总体上是一 个净进口者，根据原产地规则，自贸区内原产品在国家h 的价格就会在0 t p 和0 t h 之间，不会低于0 t p ，不会高于o t h 。此时从国家h 的角度看，其产品的有效供 给曲线为t p b f g k 。在自贸区内，国家p 的供给量取决于商品价格，这要受到国家 h 的需求水平的限制。我们分两种情况讨论： 价 格 t h p “ t e d h d h s h g ac f lnlr n r 数量 图l 1 k 1 国家h 的需求曲线为d h ，此时国家h 的国内供给曲线为o l ，国家p 供 给的商品量为l r ，三角形a 为贸易创造，c 为x 价格下降所形成的消费效应。 2 国家h 的需求曲线为d h ，此时h 国的价格p h 更接近于价格上限0 l , 。在 这种价格水平下，国家h 自己的供给量为o n 。p 国的供给量为n n 。贸易创造则 由在d 1 1 和s l l 的下方，水平线p h 上方的三角形区域表示。 由此我们可以看出，在自贸区内，价格水平越低，贸易创造的效应就越大。 我们还要考虑一种情况，即在自贸区内，x 商品由国家p 供给给国家h ，直 至达到其供给总量。如果有超出的部分，则还要依靠从外部世界的进口来补充。 第一章区域经济台作与自由贸易安排的理论基础 此时国家p 的价格就会下降到r 以下。这种贸易流动的变化我们称为“间接贸 易偏转”，它是出于自贸区内生产能力限制所发生的区域外产品对区域内产品的 替代，不受原产地规则的约束。 ( 二) 自由贸易区：两国模型 假设x 产品的世界价格为0 p * 。在形成自贸区以前，p 国关税水平较低，为 p t p ，若把关税包含在内，则价格为0 t p 。图1 2 和1 3 描绘了h 国和p 国的国 内供求情况，图中三角形a 代表贸易创造i 矩形b 代表以伙伴国产品替代原来进 口产品及由于贸易转移所带来的额外费用：三角形c 是h 国的消费效应，为正； 三角形d 为p 国的消费效应，为负；三角形e 为p 国的生产效应，可能为零，也 可能为负，且主要是针对关税同盟而言。下面我们将分两种情况对自贸区两国模 型的福利进行分析，并将其与关税平均化的关税同盟进行比较。 ( a ) 自由贸易区情况h 国 价 格 t h t p p w o p 国 rl nn 0 l ，m 数量数量 ( b ) 关税平均化的关税同盟情况 、 义鼬篡7 、 d 9 f a c e t ，一一 h 。 | 入 粜f r 一 l b u l lnn s 0jtm m ”m 数量 圈1 2 第一章f 霄域强济合作与自由贸端安排的理记基础 1 假设h 国和p 国需求情况相似，但h 国生效效率相对低下，而p 国供给 曲线具有相对弹性和竞争力，进而超过o l ”的产出的价格是高于世界市场价格的。 建立自贸区以前，国家p 生产和消费的产品数量为o m ，对应的价格为0 亿 p 国关税排除任何进口。国家h 的生产水平为o l ，消费为o n ，其供需差额l n 部 分则以价格o p w 从价格最低的世界其余地区进口，海关收入为l n p w t h 。 如果h 国和p 国组成自贸区( 如图1 2 a ) ，价格为o t p 时区内供给( o m + o l ) 显然小于该价格水平p 国的供给能力。在排除了成本最低的供给来源的自贸区 中，国家p 将以价格t p 供给h 国市场l n ( ：l ， m ) 数量的产品，剩下相当于o l ” 数量的产品供给国内市场，p 国的过剩需求l m 将以价格o p w 从世界其余地区进 口。此时，自贸区中将存在一个单一的均衡价格，这一价格等于建立自贸区前两 成员国中价格较低的那一个。 可以看出，贸易创造为国家h 的生产效应a 加上消费效应e ，它大于贸易转 移部分的成本。贸易转移成本与原关税收入之间的差额表示从国库向消费者的内 部转移，但并不是自贸区整体的实际收入损失。国家p 将以通自贸区成立之前同 样的数量进行生产和消费，价格水平也不变，但是政府收入将增加。它表明p 国国民收入的增加。就世界其余国家而言，出1 ：3 明显比以前增加，即l m l n ， 这是由于国家p 的供给转向满足国家h 的需求。自贸区福利分析显示，两个国家， 而且很有可能世界其余地区国家的福利状况都会有所改善。 这种结果可以与h 国和p 国组建关税平均化的关税同盟的情况进行比较( 图 1 2 b ) 。此例可见，价格为c e t 时，同盟的供给将大于需求，因此共同外部关税 将只是所设定的价格上限。均衡价格将是供求相等对( t i c = u s ) 的o p 讲。尽管其 贸易台u 造效应小于自由贸易区的情况，但更多的贸易创造，即生产效应b 和消费 效应c 明显超过了贸易转移b 部分。 自贸区和关税同盟的差异主要是对国家p 丽言的。在关税同盟下，p 国的消 费者将承受以d 表示的消费损失。尽管其生产者会得到净收益，但是仍将出现以 e 表示的负生产效应。在自由贸易区的情况下，该国不存在任何生产和消费效应 的损失，但存在政府收益，这一收益比关税同盟使国际p 增加的净收益要大。另 外，建立关税同盟以后，成员国与外部世界的贸易消失，但自贸区却使之增加。 综上所述，单纯从静态效率分析，关税同盟与自由贸易区相比可以看作是一 9 一 塑二兰兰垡箜堑堡堑量! 宴墨堑塞生堕堡堡苎型 种次优方案。二者的区别在于，自贸区中原产地规则无法防止间接贸易偏转发生， 如果考虑运输成本因素，则自贸区成员的地理位置越分散，间接贸易偏转的可能 性就越小。国 ( a ) ( b ) 图1 3 2 在自贸区中，产品存在价格差异，此时仍然假设国家p 的供给具有相对 弹性和竞争力，但是p 国无力满足h 国增加的需求。 在自贸区成立以前，两国都是排他性关税，p 国的生产和消费为0 m ，h 国的 生产和消费为o n 。如果建立自由贸易区( 1 3 a ) ，p 国无力在价格水平o n 上满 足来自h 国的额外需求，因而自贸区内h 国的均衡价格为o p f t ，l n = o m 。同时， p 国的价格不可能超过从世界其他地区进口商品的价格o t p ，导致在自贸区内存 在两个均衡价格。这时，国家h 奖金由贸易创造效应( a + c ) ，国家p 将没有增加 的消费和生产成本，但是该国会得到政府收益的增加，这表示其国民收入的增加。 如果h 国和p 国组成关税同盟( 图1 3 b ) ，共同对外关税将发挥作用。在这 。彼得罗布森：图际一体化经济学，上海译立h 版址，2 0 0 1 年版。 ，珥芝 砩惑墨 筇。毒区域妊蛴怍与自由贸易安排的理论培咄 一关税水平上，供给和需求接近于平衡，同盟内价格将比自贸区情况下的略高。 h 国存在贸易创造。p 国则因以较高价格r hh 国出口而收益，但这是以生产负效 应d 和消费负效应e 为代价的。 同样可以看出，这种情况下，关税同盟与自贸区比是一种次优选择。不考虑 特定的市场条件，则这结论广泛适甩于关税同盟与自贸区相比较的各类情况。 但是这类比较是针对最终产品的贸易和关税来进行的。如果中间产品存在着关税 悬殊的现象，则这些差异将导致区内生产模式的扭曲。如果各国加工成本相同， 则自贸区内的生产将倾向于集中在投入品关税最低的国家。然而，总的来说不能 断言此类关税差异将促使中间投入品的生产集中在效率更高的国家还是较低的 国家。对二者的比较必须考虑为协调的中间投入品的关税差异所产生的生产扭曲 效应，因为它可能会削弱自贸区相对于关税同盟的比较优势。 第二章 中n 韩经贸合作的现状、特点和问题 第二章中日韩经贸合作的现状、特点与问题 随着经济全球化的发展，国家问的经济竞争越来越激烈，为了自己的利益， 各个国家之间通过区域经济合作提高本国竞争优势成为普遍使用的选择。在此潮 流的推动下，各国竞相与他国签订自由贸易安排协定，通过区域合作来提高自身 的竞争力。 中e l 韩三国的经贸关系也有了重大的进展。在贸易方面，三国都相互成为其 他两国的重要伙伴，在投资方面三国也形成了紧密的联系，三国经济形成了明显 的互补关系。同时，中目韩三国政府为了适应经贸关系发展的需要，也在努力促 进三国经贸领域的合作。 第一节中日韩经贸合作的全球与地区背景 近年来，由于多边贸易自由化进展缓慢，区域经济合作得以发展迅速，尤 其是区域性贸易安排( r e g i o n a lt r a d ea r r a n g e m e n t ) 或自由贸易安排( f r e e t r a d ea r r a n g e m e n t ) 发展更引人瞩目。 一、区域贸易安排的全球发展与特点 ( 一) 区域贸易安排的全球发展 区域性贸易安排发展的第一次浪潮开始于战后5 0 年代欧洲经济共同体的建 立，随后亚洲、拉荚和非洲的许多国家也相继进行了区域性合作的尝试，建立了 许多组织，如东盟、中美洲共同市场、安第斯条约组织、非洲中部关税及经济同 盟、南部非洲关税同盟，等。但是这一时期的组织中贸易协议数量较少，且除了 西欧外，绝大部分效果并不显著。 2 0 世纪8 0 年代，第二次浪潮再起。西欧国家于1 9 8 6 年组成更高形式的联 盟，美国和加拿大建立自由贸易区，发展中国家也采用g a t t 的授权条款组建自 己的自由贸易联盟。 从2 0 世纪9 0 年代至今，特别是w t 0 成立之后，自由贸易安排以前所未有的 掉二章中1 1 韩经贸合作的现状、特点和问题 速度激增，成为第三次浪潮。据有关统计，在 9 4 8 年到1 9 9 4 年的4 7 年闯，g a t t 接受的与货物贸易有关的自由贸易安排通报数目为1 2 4 个，而从1 9 9 5 年到2 0 0 2 年7 年中就有1 3 0 多个货物或者服务贸易协议生效，其中仅2 0 0 2 年就有约3 0 个。根据w r o 的最新统计，截至2 0 0 3 年6 月1 2 日，已经有2 6 7 个区域性贸易安 排向g a t t w t o 进行了通报，其中1 4 0 个仍在生效中。按照w t o 的估计，到2 0 0 7 年还将有近9 0 个自由贸易协定生效。 在这些自由贸易安排中，许多国家非常活 跃，与其他多个国家签订协议。如新加坡、墨西哥、土耳其等。由于第三次浪潮 仍未见衰退迹象，随着越来越多的国家相互之间竞争性的同其他国家进行经贸合 作，自由贸易安排的数目将会越来越多。 ( 二) 区域贸易安排的特点 从自由贸易安排的历史和现状来看，其近年来的发展具有以下特点： l 地区结构不平衡 欧洲和地中海地区以及东欧中亚地区的自由贸易安排数量最多，约占已经生 效的区域性贸易安排的一半以上，成为全球最密集的地方。但近年来，美洲地区 国家间正在谈判和新签署的自由贸易安排的数量已经与欧洲大体相当。亚太地区 的成员一改以往冷淡的态度，积极发展与其他国家的自由贸易安排，潜力相当大a 2 发展速度越来越快 按照向g a t t w t o 通报并且生效的自由贸易安排来看，根据生效时间计算， 2 0 世纪9 0 年代以前这3 0 多年间只有2 9 个生效，年均不到1 个；从1 9 9 1 年到 1 9 9 5 年这5 年间共有4 8 个生效，年均近1 0 个；而从1 9 9 6 年到2 0 0 3 年1 0 月1 3 日之前共有1 1 2 个生效，年均1 4 个。导致自由贸易安排增加速度越来越快的一 个重要原因是，各国都试图避免别的国家所缔结的自由贸易安排将自己边缘化， 因而都在竞争性的与其他国家签订贸易协议。 3 在地域、内容和合作方等方面突破了以往的限制 在地域方面，区域贸易安排的范围越来越大，一批跨洲越洋的区域经济一体 化组织正在加速构筑与推进。例如，于1 9 8 9 年成立的横跨太平洋的a p e c 在经济 合作道路上迅速发展，到1 9 9 5 年，a p e c l 8 个成员国实行贸易与投资自由化和经 济技术合作的目标已经确立，制定了行动议程，并已进入计划的实施阶段；1 9 9 5 。孟照：亚太区域贸易安排研究南开大学出版社2 0 0 5 2 第l 4 页及附录。 o 根据盂夏：亚太区域贸易安排研究南开大学j h 版社2 0 0 5 2 鲋录统计得出 第二章中日韩经贸合作的现状、特点和问题 年，美欧最高领导入在马德里签署了跨大西洋新纲要，并通过了“共同行动 计划”；1 9 9 5 年1 2 月，欧盟和南方共同市场成员签署了地区间合作框架防议， 确定在2 0 0 8 年建立一个范国广阔的洲际自由贸易区；此外还有将与2 0 1 0 年建成 的欧盟地中海自由贸易区等区域安排。 在合作内容方面，传统的贸易安排多集中于货物贸易自由化，有发展中国家 参与的自由贸易安排则侧重于优先产品的优惠交换，发达成员间的安排也以削减 关税和数量限制为主。2 0 世纪8 0 年代以后，新的自由贸易安排所涉及的领域和 内容不断扩展，普遍包括了货物贸易、服务贸易、投资、贸易便利化、知识产权、 竞争政策等问题，有的甚至还涉及到劳动标准和环境保护甚至民主发展的条款。 许多新的、敏感领域达成的双边或区域自由贸易协定为多边谈判提供了经验，因 此在这个意义上说，区域贸易安排为多边自由化提供了试验场所。 在合作方方面，出现了一些把具有不同社会政治经济制度、