（世界经济专业论文）东亚经济一体化探析.pdf

东亚经济一体化探析 作者:李光范 东 3 反 f l-济 一 体 下 七探 a rr 内容摘要 随着经济全球化的发展，东亚各国和地区之间相互依存关系日益 深化;而欧盟、北美自由贸易区日 趋完善， 对东亚造成外部竞争压力; 1 9 9 7 年东亚金融危机为契机，东亚各国达成了一种共识，为了东亚的 和平与发展，必须加快经济一体化的进程。 本文以此共识为基础，首先考察了区域经济一体化的实践和理论 的发展， 理论上梳理了经济全球化和区域经济一体化之间的基本关系; 其次简单回顾了东亚经济一体化的历史和现状的基础上，揭示东亚经 济一体化的必然性并指出目 前东亚经济一体化面临的障碍;再次通过 分析欧盟( e u ) 、北美自由贸易区 ( n a f t a ) 、亚太经合组织 ( a p e c ) 等 经济一体化先行地区和组织，揭示它们对东亚的启示性意义，指出东 亚可以借鉴其他经济一体化先行地区的经验和教训，但必须走出东亚 之历史与现状为基础的经济一体化道路，在此进程中日 益高速增长的 中国将发挥越来越重要的核心国家作用。最后，展望未来东亚经济一 体化之路和中国的相应策略。 关键词:经济 全球化 一体化 东亚中国 文献分类号:f 1 1 4 . 4 6 东亚经济一体化探析 作者:李光范 o n t h e a n a l y s i s o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n o f e a s t a s i a a b s t r a c t w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , t h e i n t e r d e p e n d e n c e r e l a t i o n s a m o n g e a s t a s i a c o u n t r i e s a n d d i s t r i c t s d e e p e n d a y b y d a y ; e u r o p e a n u n i o n a n d n o r t h a m e r i c a n f r e e t r a d e a r e a a r e b e c o m i n g p e r f e c t . t h e p h e n o m e n o n l e a d s t h e c o m p e t i t i o n p r e s s u r e t o e a s t a s i a . e a s t a s i a f i n a n c i a l c r i s i s t o o k p l a c e i n 1 9 9 7 . f a c i n g t h e c r i s i s , v a r i o u s c o u n t r i e s i n e a s t a s i a r e a c h e d a n a g r e e m e n t : e a s t a s i a m u s t a c c e l e r a t e t h e p r o c e s s o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n f o r t h e p e a c e a n d d e v e l o p m e n t o f i t s e l f t h i s e s s a y i s b a s e d o n t h i s c o m m o n u n d e r s t a n d i n g . f i r s t l y , i t w i l l r e v i e w t h e d e v e l o p m e n t c o u r s e s o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d e c o n o m i c i n t e g r a t i o n a n d e x p o u n d t h e b a s i c r e l a t i o n s b e t w e e n e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n t h e o r y . s e c o n d l y , i t w i l l r e v i e w t h e h i s t o r y o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n e a s t a s i a b r i e f l y . o n t h e f o u n d a t i o n o f t h e a b o v e a n a l y s i s , i t w i l l p o s t t h e i n e v i t a b i l i t y o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n e a s t a s i a a n d p o i n t o u t t h e o b s t a c l e o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n e a s t a s i a a t p r e s e n t . t h i r d l y , t h r o u g h t h e c o m p a r e a n a l y s i s b e t w e e n e c o n o m i c i n t e g r a t i o n o f e u r o p e a n u n i o n , n o r t h a m e r i c a f r e e t r a d e a r e a ( n a f t a ) ， a p e c , i t w i l l r e v e l a t e t h e e n l i g h t e n m e n t t h a t t h e y b r i n g t o e a s t a s i a a n d p o i n t o u t t h a t e a s t a s i a m u s t p u t f o r w a r d t h e e c o n o m i c i n t e g r a t i o n b a s e d o n e c o n o m i c c o o p e r a t i o n o f e a s t a s i a a n d c h i n a t h a t g r o w s a t t o p s p e e d d a y b y d a y w i l l p l a y t h e r o l e o f c o r e n a t i o n m o r e a n d m o r e . f i n a l l y , i t w i l l l o o k f o r w a r d t o t h e f u t u r e o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n e a s t a s i a a n d e x p o u n d c o r r e s p o n d i n g t a c t i c s t o c h i n a . t h e e s s a y a l s o w i l l a n a l y z e t h e k e y f u n c t i o n o f c h i n a a n d j a p a n i n t h e c o u r s e a n d t h e s u b j e c t i v e a n d o b j e c t i v e c o n d i t i o n o f e c o n o m i c i n t e g r a t i o n i n e a s t a s i a . k e y w o r d s : e c o n o m y g l o b a l i z a t i o n i n t e g r a t i o n e a s t a s i a c h i n a no : f 1 1 4 . 4 6 东亚经济一体化探析 作者: 李光范 东 3 f - $ s济 一 体 化 探 析 引 言 经济全球化和区域经济一体化是当代世界潮流，是世界经济发展到当代的必 然 现象。 随 着经济全 球 化的 发展， 东 亚 各国 和地区 之间 相互依存关系的日 益深化， 但是东亚由于各经济体间的政治和经济上的差异很大以及历史因素和意识形态因 素的严重制约，经济一体化z 进展一直比 较缓慢，以 至于中国、日 本、 韩国 等东亚 经济三强长期徘徊在经济一体化之门外。不过，以1 9 9 7 年东亚金融危机为契机， 东亚各国终于达成了共识，为了东亚的和平与发展必须加快东亚经济一体化的进 程。东亚如何加速其经济一体化进程，既是东亚思考的重要课题，又是全世界都 在关注的热门话题。因为东亚经济一体化对东亚经济发展的意义，对世界政治经 济整体的意义都非常巨大，将对世界政治、经济、文化格局产生深远的影响。 目前国内外众多学者、政府官员、企业家等多方探讨东亚经济一体化，为东 亚经济一体化开出一个个处方，但是至今没有非常说服力的观点.为此本文尝试 从区域经济一体化的三个典型欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织的历史 与现状、发展特点的考察中，试图为当代乃至未来的东亚经济一体化找出有价值 的启示性意义，并以 此为基础探讨如何加速东亚经济一体化的问题。 本文第一部分先考察吉尔平、青木昌彦、张蕴岭、胡鞍钢、张海冰、刘力等 国内外代表性学者的观点，得出 “ 关于东亚经济一体化尚未出现令人满意的成熟 的观点”的结论。 本文第二部分重点剖析了全球化和一体化、经济全球化和区域经济一体化两 对概念，深刻剖析了其内涵，并各自 进行逻辑的归纳和比较，同时，着重探讨了 区域经济一体化的发展及其理论解释，这一部分作者试图努力对全球化、一体化 理论的深刻思考，以 便对东亚经济一体化的现实进行更加清晰的理论思考。 本文第三部分重点考察了东亚经济一体化的历史和现状，考虑到冷战以前政 治、意识形态的对立比较严重等，东亚经济一体化的条件不够成熟，即便有一些 一体化的主张不得不流于空谈的命运，本文对东亚经济一体化的历史主要考察冷 战以后阶段，尤其重点考察 1 9 9 7年以后的发展，因为本文认为 1 9 9 7 年东亚金融 风暴让东亚诸国深刻感受到东亚整体凝聚的必要，恰恰提供了东亚经济一体化的 契 机; 认为东亚经济一体化至今存在三个里程碑: 一是1 9 9 7 年东盟和中日 韩签署 “ 面向2 1 世纪的合作宣言” ，形成了后来的“ 1 0 + 3 , 1 0 +1 机制;二是2 0 0 0 年 1 0 +3 ”国签订清迈协议，以货币互换方式共同抵御金融风暴;三是 2 0 0 2年东 盟和中国签署全面经济合作框架协议，启动了中国一东盟自由贸易区的进程，开 东亚经济一体化探析 作者:李光范 创了东亚经济一体化的先河;由此东亚经济一体化至今形成了以“ 成员构成简单、 巧妙，1 0 +3 为框架、1 0 +1 为实体，小国主导、大国参与，经济是重点、金融为 先导” 为主要特征的“ 东亚特色的 1 0 +3 模式” 。 东亚经济一体化存在 “ 各国共识、 各国经济互补性强、应对美欧等外部经济体的挑战”等必然性因素，也存在 “ 各 国政治安全观的分歧、美国因素的介入、历史遗留问题、中国威胁论的影响”等 阻碍因素。 本文第四部分是本文的重心。在这里通过分析欧盟、北美自由贸易区、亚太 经合组织的发展历程所分别体现出的特点，揭示出 它们对东亚经济一体化的启示 性意义并展望东亚经济一体化的未来。 欧洲经济一体化在法国和德国的主导下，以欧洲统一的崇高政治理念、政治 军事安全、经济利益等 “ 三个动力因素合为一体”形成巨 大推动力顺利发展，它 呈现 “ 起点高、发展快、超国家性和机制性、开放性和标准性并举等” 特点，它 给东亚的启示是: “ 选择适合本地区特点的一体化形式是成功推进一体化的关键; 共同的历史、文化、种族背景是区域经济一体化的情感心理纽带:超国家机构的 超前指导是有效推进区域经济一体化的组织保证;对某种超经济、超国家的政治 理念的执着追求，是区域经济一体化不断深入发展的根本原始动力;主权国家的 政治妥协尤其核心推进国 之间的政治和解以及政治妥协是区域经济一体化的触媒 剂;区域外部强力因素也是决定经济一体化进程顺利与否的关键因素:相近的经 济发展水平是区域经济一体化的必要但非充分条件。 ” 北美经济一体化在美国的主导下，利用美加墨三国之间的经济互补性，加强 北美经贸合作以抗衡欧亚经济为动因，呈现 “ 自由贸易区兼顾某些共同市场因素、 一国主导但结构松散、 对内互补、 对外开放” 等特点，它给东亚的启示是: “ 在南 北型区域经济一体化组织里，发展中国家与发达国家通过优势互补，完全可以取 得双赢乃至多赢的效果;区域经济一体化没有固定的成功模式，只有根据具体情 况具体分析，在实践中不断完善，才能找到适合于自己的成功模式;超国家机构 不是必需的，但是没有它，会出现不少问题:在南北型一体化组织中，尤其要注 意保护发展中国家的利益;发展中国家在南北型经济一体化组织中获得成功，不 仅依赖于外部条件的争取，更需要内部条件的创造。 ” 亚太经合组织是在关贸总协定的多边贸易体制不力， 而以东亚为主的太平洋周 围各开放经济体转向地区主义和双边主义的产物，它呈现 “ 成员的庞杂性，结构 的复合性， 运行的非机制性、 开放性和非约束性” 等特点， 它给东亚的启示是: “ 区 域经济一体化组织的高效运转需要相对简单的成员结构和组织结构;区域经济一 体化需要约束力，否则易沦落到空谈俱乐部的命运:经济发展水平的不平衡、社 会文化的多样化、空间地理上的遥远，均不利于经济合作关系的深化，尤其不利 东亚经济一体化探析 作者:李光范 于区域经济一体化初期的推进， 。 根据以上三大区域经济一体化组织的比较分析， 本文归纳出了“ 规模小的经济 一体化组织更容易取得成功;自由贸易区是适合东亚的区域经济一体化形式” :并 得出区域经济一体化成功的主要条件是， “ 成员内部结构不能庞杂， 内部市场广阔， 内部存在紧密的分工关系及贸易关系，各国经贸体制、文化传统基本相同，至少 是部分成员国科技以及经济发展水平较高，核心主导国的有力推动” 。 本文第五部分根据以上启示，展望了未来东亚经济一体化的前景，认为在目 前东亚特色的 1 0 + 3模式的基础上， 加速东亚经济一体化的关键是在东亚各国 认 识到 “ 东亚经济一体化是东亚整体重新起飞的制度创新过程”的基础上，在 “ 信 任机制的建立，选择从 1 0 十1 到 1 0 1 - 3的路径发展，选择自由贸易区的区域经济 一体化形式，长远目 标的确立、核心主导权的过渡、中日 和解、消除中国威胁论、 走向 机制化道路”等方面取得进展。 并给中国提出如下建议: 以改革开放战略， 继续推动国内经济的高速发展的同 时， “ 要从战略高度重视区域经济一体化的研究，规划中国的中长期区域经济一体 化战略，并根据外部政治、经济、军事安全环境的变化要动态地适时调整该战略; 大力推进一体化的同时要注意协调各国利益关系:要从战略高度重视中美关系的 稳定发展、增强政治信任，深化经济合作;要理性地思考中日 关系问题，尽早实 现中日和解，携手促进东亚经济一体化进程;要与周边各国妥善处理历史遗留问 题，消除周边安全隐患，为推进区域经济一体化提供良 好的环境;中国要有东亚 经济一体化的核心主导国的远大抱负，团结东亚各国，提高东亚的凝聚力，提升 东亚的整体实力;要尽早使台湾、朝鲜纳入东亚经济一体化框架，以经济一体化 促进政治统一， 彻底消除东亚经济一体化的政治、军事安全隐患;要重视国家公 关活动， 利用多种媒体广泛宣传， 加强学术文化交流。 树立充满善意的大国形象; 要重视技术引进消化的同时大力加强科技创新能力，为未来世界第一经济强国莫 定强大的技术基础，o 眼下欧盟、北美自由贸易区日趋完善，对东亚造成强大的外部竟争压力。世 纪末美国新经济神话开始破灭，世界经济处于动荡之中，而 “ 9 . 1 1 ”事件加剧了 这种趋势。美国作为冷战后唯一的霸权国，巧借打击恐怖主义之名义，正在重建 符合其利益的世界政治、经济秩序，其单边主义倾向日 益严重，近期在重建伊拉 克过程中的糟糕表现，又让世界陷入一片扑朔迷离之中。而东亚何去何从，渐成 为世人瞩目的焦点。 随着中国的加速推动， 对东亚经济一体化的研究在我国渐成热点，许多问题 需要较系统、深入的探究。笔者不顾才疏学浅选择这一课题，以期借鉴欧洲、北 美、亚太的正反两面经验，从宏观视角抛砖引玉，期待各位老师、同仁多多指教。 东亚经济一体化探析 作者:李光范 一、 问题的提出 冷战后，随着世界范围内 意识形态对立局面的消除3 、中国经济持续高速增长 等东亚经济一体化主客观条件的成熟以及东亚经济一体化对亚洲各国乃至世界的 非凡意义，对东亚经济一体化的研究方兴未艾，近期更是成了 众多国内外学者研 究的热门。 约瑟夫 斯蒂格利茨a ( 2 0 0 2 ) 等认为， 亚洲的经济一体化作为对美国 控制全球 市场的一种抗衡力量，是对美国在世界经济统治地位的一种回应和挑战，意义重 大。 吉尔平s ( 2 0 0 0 ) 等也认为， 东亚地区的问 题主要是政治上的， 东亚 地区的经 济、文化和政治上的巨大差异严重妨碍了地区性组织和观念的发展，由于东亚尚 缺乏有效的政治结构，经济力量在该地区一体化中处于明显的主导地位。但是， 因其探讨问题的框架是亚太而不是东亚， 所以， 对东亚经济一体化来说还是显得 缺乏针对性。 沃勒斯坦 ( 2 0 0 3 ) 等认为， “ 东北亚三对世界事务的长期影响取决于他们能否 在经济上联成一个区域，以及从而在政治和军事舞台上形成一个合作三角;东北 亚如果不能以某种形式联合起来，就不能发挥它明确表示发挥的作用。沃勒斯坦 虽然指出了东亚的次大陆东北亚经济联合对世界的重大意义，但对东亚经济一体 化没有指出方向。 青木昌 彦 7 ( 2 0 0 2 ) 、 津上 俊 哉 s ( 2 0 0 2 ) , 宗 像 直 子 9 ( 2 0 0 2 ) 、 陈 清 泰( 2 0 0 2 ) 等 认为，亚洲经济的贸易、投资日 益紧密，但是亚洲市场的一体化不如欧洲、北美 完善，为此建立一种制度框架是必要的。中国的高速经济增长成为其亚洲发展的 原动力。信任机制的建立，对于加强亚洲的经济交流是极为重要的。此观点虽然 指出了东亚经济一体化重大症结，但是对于如何推进东亚经济一体化进程还是缺 少具体的对策。 关志雄 ( 2 0 0 2 ) 等认为， 日 本和亚洲四小龙与中国内 地之间的互补关系较强， 而东盟与中国之间竟争关系较强。其中，日 本与中国之间的互补关系尤其强，缔 结自由贸易协定所带来的经济益处也最大。故，东亚经济一体化应以中日自由贸 易协定 ( f t a )为轴心。此观点虽然有充分的根据，但是淡化了东亚严重的政治、 意识形态、历史等因素的制约，目 前还是 “ 乌托邦”式的理想。 青 木昌 彦( 2 0 0 2 ) 、 山 下英次 ( 2 0 0 2 ) 、 余永定 z ( 2 0 0 2 ) 、 神原 英姿” ( 2 0 0 2 ) , 冯昭奎1 4 ( 2 0 0 2 ) 等认为，向欧洲学习 经验， 确立中日 两国的 核心伙伴关系， 推动 亚洲联合。此观点虽然有欧洲经验作为依据，但是现实可行性比较小，实施难度 较大。 刘力、宋少华， s ( 2 0 0 2 ) 等在李国 强、翟银燕1 6 ( 1 9 9 8 ) 研究的 基础上， 根据 东亚经济一体化探析 作者:李光范 克鲁格曼的新贸易理论的产业内贸易模型，对发展中国家实施区域经济一体化的 不成功的实践进行分析后，得出 “ 南南型一般不会象北北型区域经济一体化那样 使国内所有人或大多数人收益”的结论，认为南南型的发展潜力非常有限，不大 可能取得成功，因此南北型区域经济一体化是发展中国家区域经济一体化的发展 方向。并认为， “ 中国参与南北型自由贸易区的最佳选择是建立亚太经合组织贸易 区而不是东亚自由贸易区” 。此观点看似 “ 独树一帜” ，但是忽略了亚太经合组 织的内在缺陷，即庞杂的组织带来实施经济一体化式集体行动的难度，故还是显 得片面。 胡 鞍 钢 ( 2 0 0 1 , 2 0 0 2 ) 等 认为 ， 东 亚四 个 主 要 经济 体 s 一 中 国 大陆、日 本、 韩国和香港之间应建立自 由贸易区，并以 此为基础建立实现东亚自由贸易区乃至 泛亚自由贸易区。此观点初看成立，但是忽略了中日 和解的艰巨性、韩国对中国 巨人的戒备心理，还是显得不太成熟。 张 海冰 9 ( 2 0 0 3 ) 通 过欧 洲一体化 历程的 经 验总结， 认为“ 东 亚经济一 体化的 发展瓶颈在于中日 韩的合作和地区利益分配中竟争和互补关系的有效协调， ，并认 为东亚经济一体化应该注重合作理念的确立。此观点颇有见地，但是仅仅局限于 欧洲一体化的经验，对东亚经济一体化的看法，还不够全面。 此 外， 陈 清泰 2 o ( 2 0 0 2 ) 等认为， 中国 的 经济发 展对日 本 和亚 洲各国 来说并不 构成威胁，中国与亚洲的经贸关系，主导的是经济互补基础上的合作与互惠关系。 张蕴岭2 1 ( 2 0 0 2 ) 等认为， 由于东亚经济的一体化缺乏制度上的 支持， 所以 与欧洲 不 同， 东 亚 应 该 从 合 作 而 不是 从 一 体 化开 始。 刘 光 溪 2 2 ( 2 0 0 2 ) 等 指出 ， 中国 加 入 世贸组织后，通过两岸四地自由贸易区的成功建立与合作，可以促进东亚区域合 作 尽 快 启 动 和 建 立， 这 为 东 亚 经 济的 地 区 化 提 供了 新 的 契 机。 孙 吉 压 2 a ( 2 0 0 2 ) 等 认为，建立韩中日三国经济合作体制，完成区域经济一体化是2 1 世纪东亚的最大 课 题。 李昌 在 2 4 ( 2 0 0 2 ) 等 认为， 利 用现有的 东盟 加三框 架或者 新兴自 由 贸易区的 合并， 可能会导致地区一体化。 他建议日 本、 中国和韩国扮演领导者的角色。 p e t e r d r y s d a le 2 5 ( 2 0 0 2 ) 、 查 小 越 2 e ( 2 0 0 2 ) 等 认为 ， 对 东 亚 来说 最 容易 达 成的 的 双 边自 由贸易协定带来的收益不大，因为它不包括 “ 任何重要的和困难的领域， ，最重要 的是 要逐步 建立一个“ 深化 地区 一 体 化” 的 框架。 吴 作栋 2 1 ( 2 0 0 3 ) 等认为， 东亚 应学习欧洲一体化的经验， 建立东亚自由 贸易区( e a f t a ) , e a f t a是东亚求和平 谋发展的利器。以上观点都有一定道理，但仔细推敲都有一些不足之处，比如忽 视现实障碍、缺乏全面等等。 纵观以上观点，东亚地区从政府官员、企业家到学者，众说纷纭，各自阐述 关于东亚经济一体化的看法， 可谓 “ 八仙过海， 各显神通”。 对于如何推进东亚经 东亚经济一体化探析 作者:李光范 济合作，虽然不乏真知灼见，但尚未形成令人满意的成熟的观点，而对整个东亚 地区的 经济合作2 a 以 何种模式开展更是尚 未达成共评9 o “ 哲学家们只是用不同的方式解释世界， 而问 题在于改变世界” 3 0 。由 此， 本 文以1 9 9 7 年东亚金融危机后东亚各国的共识为基础，借鉴欧洲、北美经济一体化 的经验，拟对东亚经济一体化的来龙去脉这一巨大现实意义的论题进一步阐述。 具体本文首先回顾了经济全球化和经济一体化的发展历程，理论上梳理了经济全 球化和经济一体化之间的 基本关系; 其次简单回顾了 东亚经济一体化的 历史3 ， 的 基 础上，揭示东亚经济一体化的必然性并指出目 前东亚经济一体化面临的障碍;再 次 通过分析比 较欧 盟、 北 美自 由 贸易 区 ( n a f t a ) 、 亚 太经合 组织 3 2 c a p e c ) 与 东亚的经济合作，得到它们给东亚带来的启示， 指出东亚必须走出基于东亚之基 础的经济一体化道路。最后，展望未来东亚经济一体化之路和中国 3 3 的相应策略。 东亚经济一体化探析 作者:李光范 二、 区域经济一体化的理论与实践 区域经济一体化作为上世纪下半叶开始显得特别活跃的突出现象，它是当今 世界经济政治发展的一个新特点和新现象。区域经济一体化作为世界经济和政治 交织在一起发展的产物，起源于经济最发达和市场机制最完善的西欧决非偶然。 “ 目 前区域经济一体化是国际经济关系中最具有活力的最重要的一个因素，是国 际经济调节和干预、消除经济发展障碍的重要形式和重要手段，也是越来越多的 国家在激烈的国际竟争中维护和加强自 身权益和国际地位的一种积极的堪称最佳 和 最 优先的 政 策 选 择” 3 4 ( 一)全球化与一体化 在经济和技术的双重推动下，地球正成为人类共享的社会空间， 地球上的一 个人、 公司、 组 织、 国 家、 区 域对另 外一 方的 生 活产生 深 远影响。 全 球化” 正 成为 描绘地球村美妙图景的最佳话语， 但不幸的是至今没有明 确的定义3 6 全球化 ( g l o b a l i z a t io n )的概念由美国学者提奥多尔 拉维特 ( t h e o d r e l e v i tt ) 于 1 9 8 5 年在 “ 市场全球化”一文中首次提出 ( 伍贻康等，2 0 0 2 ) 0 “ 最简单意义 上的全球化指的是全球相互联系的扩大、 深化以及加速” ， “ 不断增强的相互依存， 、 “ 距离 遥远的 行动” 以 及“ 时 空压 缩” 等 均反 映 全 球化的 一 些 特征 3 7 。 根据赫尔 德 等人 ( 1 9 9 9 ) 的 研究， 对于全球化的界定， 学界目 前有三种流派3 8 : 极端论、 怀疑 论和变革论。大前研义 ( o h a m a e )等极端论者，认为全球化标志着人类历史开创 了“ 无国界”经济的新纪元， “ 传统的民族国家已经成了全球经济不和谐的、甚至 不可能继续存在的活动单位” ， 经济全球化通过建立生产、贸易以及金融的跨国网 络实现着经济的 “ 解国家化” 。赫斯特 ( h i r s t )等怀疑论者认为，全球化本质意义 上是一个神话，掩盖了国家经济不断分裂为3 个主要的区域性集团以及国家仍是 强大的国际关系主体的现实。吉登斯 ( g i d d e n s )等变革论者认为，全球化的当代 模式是前所未有的，全球化是推动社会政治以及经济快速变革的中心力量，这些 变革正重塑现代世界和世界秩序，全球的国家和社会正在经历着一个深刻的变革 过程3 9 。 显然本文的观点主要是基于变革论的。 目 前，对全球化的研究主要集中在经济、政治和文化三个领域。经济全球化 显示世界经济运行的地理范围扩大和有机联系增强，阻碍生产要素在全球自由流 动的因素不断减少， 各种经济关系在全球范围的交织和融合。经济全球化是全球 化的 基础 和核心内 容 4 0 ， 其 本质是 市 场和资 本的 全球化。 经济 全球 化要求 在国 际 范 围内实现资源的全球优化配置和国际合作协调的加强。而当这些要求制约国家主 东亚经济一体化探析 作者:李光范 权时，如何融入全球化和维护独立的国家利益就成为所谓政治全球化的核心。政 治全球化的发展有赖于经济全球化的不断深入。经济和政治的全球化又直接推动 了文化的全球化，其初级表现为文化的相互了解和传播，中级表现为各种文化融 合过程的冲突和碰撞，高级表现则是各国各种文化的共同提升。文化全球化为经 济和政治全球化提供了观念基础，是全球化领域内最抽象最广泛最难量化的部分。 经济全球化、政治全球化和文化全球化都不是孤立存在的，它们彼此联系、互相 促进并且共同构成了难以捉摸的全球化全景。( 伍贻康等，2 0 0 2 ) 一般可以认为，全球化是 “ 生产力高度发展使所有生产要素和经济关系跨越 国家和地区界限日益自由流动，使世界经济融合为一个难以分割的整体;在经济 全球化和国际分工深化的基础上，人类社会生活在全球范围展现全方位的沟通、 联系和相互影响”的一种社会形态。 全球化是生产力和生产关系发展的必然结果， 是 人 类的 交往 4 1 在全球范围内 普遍扩展的 必 然现 象， 全 球化的 基础和主 要内 容 是 经 济 全球化4 2 。 可见， 全球化在经济空间上表现为市场关系的平面网状结 构， 单个国 家或地区是网络链条上的链接点， 彼此联系和影响。随着全球化进程的不断推进， 该平面网络的密度和广度不断得到拓展，形成全球范围内全方位的网络结构。 根据宋新宇 ( 2 0 0 1 )的 研究， 在经济学界， 德国的h e r b e rt g a e d i c k e 和g e rt v o n e y n e r n 于1 9 3 3 年， 首次 使 用“ 一 体 化 4 3 , 概 念。 而 荷兰 学 者 简 丁 伯 根 ( j a n -t i n b e r g e n ) 首次给“ 一 体化” 明 确赋 予其 经济内 涵， 即“ 以 区 域为 基 础， 提 高区域内的要素流动， 达到资源的有效配置和利用” ( 伍贻康等， 2 0 0 2 ) 。一体化 至今尚 无统一公认的定义 4 4 ， 在经济学界被认为最精练的表述是“ 再生产过程各个 阶段上国际经济障碍的消除 4 s r 。 最早研究一体化问题的 两位代表性学者就是卡 尔 多伊奇和厄恩斯特 哈斯。多伊奇认为: “ 一体化是在一定领土范围内， 足够强 大的和广泛传播的，确保长时期内其居民 之间的变化能和平进行的共同体意识、 机制及实践的实现” .哈斯则认为: “ 一体化是说服几个国家内的政治行为体把他 们的忠诚、期望和政治活动转移到一个新的中心的过程，结果是产生一个高于现 存政治实体的新的政治共同体” 。多伊奇调共同意识是构成一体化的核心， 但哈斯 则强调机制化是一体化的核心。可见，机制性、制度性要求是一体化不可或缺的 核心要素。一体化的根本理念是在分立的国家和区域内形成共同的内在机制、 政 策、制度、规范，实现的超越国家的协调和管理。 从其发展历程总结，经济一体 化表现出不同层次的主权转让和共享。所以，一体化区别于与全球化的特征在于， 空间上建立垂直体制型立体结构，即超国家体制和政策。 为了深刻理解东亚经济一体化的内涵，下面主要从经济意义上对全球化与一 体化这一重要的概念做出简单的比较。 东亚经济一体化探析 作者:李光范 1 . 两者的逻辑联系: 全球化与一体化是作为两个紧密联系的社会政治经济现象，相互影响，互相 促进。 全球化是一体化的客观基础， 一体化是全球化基础上更高层次的国际融合 机制，两者相辅相成。一体化揭示了世界各国经济关系的高度融合的内在机制， 表明各国和地区之间人为的交往障碍的逐渐消除。全球化表达经济在全球空间范 围内的发展和扩大，揭示了世界各国被纳入世界经济运行体系中的客观现实。全 球化是人类社会普遍的客观范畴，一体化则是在一定范围内人类自 觉选择的主观 范畴。全球化促进一体化的形成和发展，而一体化所带来的共同利益的最大化又 是促进全球化发展的内在动力。 2 .两者的区别: 一体化与全球化是当代世界的两大潮流，代表了不同层次上的发展动向。 ( 1 ) 客观规律与主观选择: 全球化是人类社会发展客观规律的 表现， 一体化则 是主权国家主观选择政策的结果。首先，全球化是由市场扩张和成熟所促成的， 一体化则是由国家意志和政策促成的。随着跨国贸易的展开带动了资本和技术的 流动， 信息技术的发展为各种要素的进一步流动提供了更广阔的平台。跨国生产 使国家间的经济联系日 益紧密交融，金融资本的跨国流动又为跨国生产奠定了基 础。各国间经济的合作和相互渗透带动了其他领域的交流和融合，全球化的局面 就此形成。 一体化不仅指互相分立的 行为主体之间的融合，而且更强调通过机制 化进行整体的制度整合，而非个体的简单关联。一般来说，一体化是国家间通过 协议建立的一种条约机制和组织体制，是主观意志 ( 政策)的产物。 所以， 一体 化所要求的高度融合是以主权让渡为前提的， 没有权力的共同行使就无法表征实 质意义上的高度一体化。其次，全球化是自 然发展的客观结果， 尽管有人为的巨 大作用，但不以主观意志为转移;一体化则是国家选择的结果，能以国家的政策 选择来趋利避害。全球化的影响正如其字面的含义一样是全球性的。在经济领域 内，资本的自由流动既带来了整体世界经济的繁荣和资源的有效配置，同时也冲 击着国家的经济稳定。 这一点在2 0 世纪9 0 年代的亚洲金融危机中己经得到印证。 全球化所带来的这些负面效应与其正面效应是相伴而生的，不具有选择性。一体 化作为国家选择的主观行为的结果，是集体意志的产物。一体化无论作为状态还 是过程，都有一个维系整体的制度因素， 从这个意义上讲，一体化更多的表现为 新机制的不断形成和完善。对于负面效应，可以 在做出 制度安排时加以 协调，使 其降到最低点。 ( 2 )市场、技术与合作机制。全球化以世界市场的形成为前提条件，随着国家间 东亚经济一体化探析作者:李光范 限 制要素流通的各种障碍不断减少和消除， 将形成世界经济的整体性网 络。 全球 化发展的条件受科学技术手段的制约，信息技术的广泛运用是全球化得以发展的 重要条件。一体化不仅需要一体化体系内部各国间有形或无形障碍的消除，还要 求各国结成统一运作的有机整体。因而一体化内部合作机制是其最终确立的制度 保障，也是一体化存续的前提条件。 ( 3 ) 竞争与合作。全球化中各国间在表现为合作关系的同时， 更多的则表现为一 种竞争关系，尤其是综合国力的竞争，这决定了国家在全球化网络中的影响力和 控制力.由于在全球范围内，共同利益的集合点相对难以达成，又缺乏有效的制 约机制，所以在合作和竞争的关系上，竞争关系更为突出。一体化最本质的高级 体现是有共同的决策机构和相对完善的决策机制，内部集体行动的结果是达成共 同意志，而共同意志形成的前提条件是有共同利益。在一体化前提下，共同利益 可以通过制度化协调安排来寻求和确定，避免了单独行动追求私利的恶性竞争。 一体化有利于成员国实现共同利益的最大化。所以，在体系内部的合作和竞争中 更多体现的是协调与合作。 总之，全球化的特征在于整体融合性，在空间上形成平面化网状结构;而一 体化的特征在于其人为制度性，空间上形成垂直化立体结构。两者的本质区别在 于全球化是人类发展的客观结果，是由 市场自 发促成的，而一体化则是国家政策 选择的结果。4 6 ( 二) 区域经济一体化与经济全球化 “ 当 今世界正处于经济全球化时 代， 其本质是全球性的交往实践” 4 7 。 当 下经 济全球化与区域经济一体化并存， “ 经济全球化和区域经济一体化是当今世界经济 发展的主要趋势” 4 8 。 经济全球化的不断深入发展是区 域经济一体化形成的 客观基 础，区域经济一体化的发展为经济全球化提供制度储备。 i .经济全球化:含义、动因、特征、影响 ( i )含义 二战以后，科技革命、跨国公司的迅猛发展以及激烈的国际竞争，全面加速 了 经济全球化的发展， 各国经济在贸易、生产、金融等领域不断融合成不可分割 的有机整体。 经 济 全 球 化 至 今尚 无明 确 统 一 的 定 义。 根 据 庄 起 善 4 9 ( 2 0 0 1 ) 、 张 汉 林 5 0 ( 2 0 0 1 ) 的研究，哈佛大学教授萨克斯、 世界银行经济学家威廉姆森、 i mf 执行总裁费 雪、 德国学者弗里德里希斯、中国学者薛荣九、 俞可平、纪玉祥等中外知名学者以 及 东亚经济一体化探析 作者:李光范 里斯本小组、 i m f 等著名机构， 各自 定义了 经济全球化， 但均存在一些缺陷。 本文综合目 前经济学界的研究成果， 将 “ 经济全球化”定义为: “ 经济全球化 是指以市场经济、国际分工以及各种先进的技术条件为基础，以资源最优配置为 目的，国际经济自发地相互渗透、融合的过程，各种生产要素和各种有形、无形 商品跨越国家边界自由流动的状态” 。贸易、生产、金融全球化是经济全球化的主 要内容和形式，是经济全球化的三个阶段，形成层层推进的密切关系。经济全球 化的最高阶段阶段就是全球 ( 世界)经济一体化。经济全球化的形成和发展是一 个历史过程， “ 经济全球化以 生产力的 发展和交往的普遍存在为重要前提” 5 1 。 经 济全球化是人类文明 和社会进步的结果， 是经济发展的必然规律和趋势5 2 。 经济全 球化是一把双刃剑，对发展中国 家来说是一种挑战性的机遇5 3 ( 2 )动因 1 ) 根本动因: 生产力的高度发展是经济全球化的根本动因。 生产力是最革命、 最活跃的因素。科学技术的发展不断催生轮船、飞机等先进的运输手段和电 报、 手机、互联网等先进的通信工具，大大降低商品交易和人类交往的成本，大大加 快信息的流动和扩散，社会生产力的这种不断放大的正反馈效应，是经济全球化 获得持久的动力。 2 )内 在基础:微观主体的追逐利润动机是经济全球化持续发展的内在基础。 1 5 0 0 年左右完成的地理大发现宣告了地球上的不同族群相互隔绝的闭塞状态， “ 这 是人类社会向 全世界联为一体迈出的第一步”5 4 。 从此一发而不可收拾， 开启了 资 本主 义 5 5 跨越国 界 在世界 范围内 疯 狂扩张的 历史， 而其内 在动力就是 微观主 体 追 求利益最大化。 3 )现实原因:当代经济全球化如火如茶是因为，一是经过实践的考验，世界 各国普遍采用市场经济而确立了它在全球经济中的主导性地位，导致各国经济体 制趋同以及经济全球化的不断深化;二是跨国公司作为资金、技术、管理等要素 在全球最佳配置的载体，在全球范围内从事永不停息的追逐利润的活动;三是手 机、 互联网为主的当代信息技术革命， 导致全球“ 时空压缩” ， 加速了资本国际化、 生产国际化以及贸易全球化的进程。 ( 3 )特征 i )经济全球化的火车头是国际贸易。它是经济全球化不断深化的动力。贸易 全球化推动了生产、金融全球化的发展。 2 ) 经济全球化的微观基础是跨国公司。 它“ 控制了全世界生产的4 0 %, 商品 贸易的5 0 -6 0 %，技术贸易的6 0 - 7 0 %，对外直接投资的9 0 %，技术专利的8 0 %，可谓 驾驶火车头的司机” ， 5 6 3 )科技革命创造经济全球化深入拓展的技术条件。科技发展引发交通运输、 东亚经济一体化探析作者:李光范 通 讯 、 网 络等 革 命， 导 致 全 球 交 往 成 本 ”( 含 交易 成 本5 8 ) 大幅降 低， 这 在 客 观 上 保证经济全球化不断深化。 ( 4 )影响 经济全球化作为世界性的现象，对人类社会产生深远影响。 1 ) 正面影响: 一是经济全球化促进了贸易、 生产、 金融在全球范围内的扩展。 它以技术扩散效应、示范效应、学习效应以及规模经济效应，深刻改变着地球的 一切。二是经济全球化揭示世界一体化的美妙前景。科技革命导致全球交往成本 的大幅降低，加快要素在全球流动，加速产品创新，实现资源的全球最佳配置， 让人类对实现世界经济一体化乃至世界一体化充满信心。 2 )负面影响:一是经济全球化使国家主权弱化，而主权国家将放弃部分经济 调节手段。经济全球化过程伴随着国家经济主权加强到鼎盛，直至转移和消亡的 全过程。二是加剧国际竞争，拉大各国贫富差距，成为国际不稳定因素。随着经 济全球化的发展，日 趋开放的国际经济体系，为国际投机活动的陡然增加创造了 条件， 增加国家经济风险， 威胁国家经济安全， 1 9 9 7 年东亚金融危机是一个明证。 同时，日 趋激烈的国际竟争中，发达国家利用世界经济体系中处于核心地位的优 势，加大对处于半边缘、边缘地位的发展中国家的剥削力度，这无疑拉大了各国 贫富差距，激化南北矛盾。 2 .区域经济一体化:含义、法律基础、动因、类型 经济一体化表述在经济全球化的基础上，各国经济运行机制在功能制度上趋 于统一。 当前真正意义上的经济一体化主要在区域层面形成， e u , n a f t a , a p e c 是区域经济一体化的代表。区域经济一体化作为本世纪下半叶出现的一个充满活 力的新生事物显得异常突出， 它是当 今世界经济政治发展的一个新特点和新现象。 ( 1 )含义 区 域经济一体化是“ 一体化的内 涵n 5 9 在一定“ 经济区域” 6 0 内的 展开，它一 般指 “ 地理位置临近或者经济联系密切的两个以上 ( 趁)经济体在经济全球化的 推动下建立跨国性区域集团，通过共同的内在机制、政策、制度、规范，实现超 越国家 ( 或地区) 边界的协调和管理， 获取区域内的经济集聚效应和互补效应， 促进商品 和生 产要素 在区 域内自 由 流动和 有效 配置的 过程或者 状态” 6 1 。 机制 性、 制度性要求仍是区域经济一体化的核心要素。区域经济一体化在区外看就表现为 一定程度的封闭性，这其实是一体化造成区内福利增加高于区外的反映。这与特 定区域内各国间地理上毗邻、需求相似、经济发展水平接近这些因素有着密切的 关系。 东亚经济一体化探析 作者:李光范 ( 2 )法律基础 g a t t ， 第2 4 条和wt o相关条款是区域贸易协定作为特例存在的法律基础。 欧共体是以合法途径寻求区域经济一体化发展的制度空间的先行者。当1 9 5 8 年欧 共体的 区 域经济合作与g a t t 的 全 球自 由 贸 易的 理念发生 碰撞 6 2 而 擦出 激烈的 争 论之火时，欧共体以退出g a t t 相威胁，最终得到了g a t t的让步: g a t t 第2 4 条允许区域贸易协定作为一个特例存在，条件是它在促进区内贸易流动的同时不 得提高对区外的壁垒，以威胁多边贸易体系。1 9 9 5 年成立的世界贸易组织继承了 g a t t第2 4 条，并在其服务贸易总协定也允许区域贸易协定的存在，而且1 9 9 6 年2 月专门设立 “ 区域贸易协定委员会” ，以监督和评估区域经济合作组织对多边 经济合作产生的影