（区域经济学专业论文）集镇承接“农转城”的效率研究以彭水县为例.pdf

目录 1 1 111i ll ll lr lju llu i y 18 8 2 9 7 2 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章概论1 1 1 问题的提出及背景1 1 2 研究内容2 1 3 研究方法与数据来源。2 1 3 1 研究方法2 1 3 2 数据来源3 第2 章文献综述4 2 1 国内研究4 2 2 国外研究7 2 3 评j 9 第3 章理论基础。1 1 3 1 核心概念1 1 3 2 集镇承接“农转城”效率1 3 3 2 1 集镇承接“农转城”效率内涵1 3 3 2 2 不同梯度城市承接“农转城”的效率比较1 4 3 3 “农转城”自主决策机理。1 5 第4 章集镇承接“农转城”效率的彭水案例1 7 4 1 县情概述1 7 4 2 彭水集镇承接“农转城”效率和能力分析1 8 4 2 1 效率指标1 8 4 2 2 分析方法1 8 4 2 3 县城和集镇“农转城”效率1 9 4 2 4 集镇承接“农转城”数量1 9 4 3 彭水集镇承接“农转城”效率的制约因素2 0 4 3 1 集镇布局2 0 4 3 2 集镇规模和集中度2 0 4 3 3 集镇功能和基础设施2 1 4 3 4 集镇产业支撑2 3 4 3 5 农民文化素质2 4 4 3 6 市场体系2 5 4 3 7 发展权分配2 5 第5 章研究结论和政策应用：。：2 7 5 0 l 研究结论2 7 5 2 研究不足和展望2 7 5 3 政策应用。2 7 5 3 1 法规先行2 7 5 3 2 强化规划引导2 8 5 3 3 调整行政区划，聚合集镇资源2 8 5 3 4 建设宜居集镇2 9 5 3 5 调整产业结构，形成产业支撑。2 9 5 3 6 加强培训，提高农民素质3 0 5 3 7 建设用地指标下沉3 0 5 3 8 财力下沉3 1 5 3 9 加强对集镇的经营3 2 参考文献3 3 ；i ! i ：谢3 6 在校期间发表的论文3 7 西南大学硕士学位论文 摘要 集镇承接“农转城 的效率研究 以彭水县为例 区域经济学专业硕士研究生伍颖 指导教师周黎明副教授 摘要 “农转城”户籍制度改革是一个庞大而复杂的系统工程，涉及经济、社会、人口、文化 等诸多方面。从经济的角度，“农转城”户改，关键是要解决农民转入什么城的问题，是转入 大城市、中小城市，还是集镇。本文认为，农民转入什么城，不是取决于偏好，而是取决于 效率，效率高的城市梯度，当作为“农转城”的主战场。在这样的基本思想下，论文以彭水 县为案例，研究了彭水县集镇承接“农转城”的效率和影响因素，并提出了相应的对策。论 文的主要结论是： ( 1 ) 在既定的政策目标下，对县城与集镇进行比较，集镇承接农转城的效率优于县城。采 用专家综合评分法，得到的分析结果是：集镇综合分值为9 4 7 5 ，县城的综合分值为8 2 8 7 5 。 ( 2 ) 以效率为依据配置“农转城”人口，集镇应承接1 5 4 6 万人，占5 3 3 5 ；县城应承接 1 3 5 2 万人，占4 6 6 5 。 ( 3 ) 制约集镇承接“农转城”效率的因素有：集镇布局、集镇规模和集中度、集镇功能和 基础设施、集镇产业支撑、农民文化素质、市场体系以及发展权分配等多重因素。 ( 4 ) 提高集镇承接“农转城”效率及推进彭水户籍改革深化，本文的对策是：法规现行通 过法律手段确保集镇建设发展；强化规划引导严格规划实施；加快行政区划调整聚合集镇资 源：建设宜居特色集镇和配套基础设施；加快产业结构调整形成产业支撑；加强教育培训提 高农民素质；合理分配发展权，下沉建设用地指标、下沉财力和金融指标：加强对集镇的经 营。 关键词：农转城集镇效率制约因素政策 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t s t u d y o n e f f i c i e n c yo f t o w n s u n d e r t a k i n g t h ep e a s a n t s ，c i t i z e n s h i p m a s t e r sd e g r e ea p p l i c a n t ：w uy i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t qp r o f l i m i n gz h o u a s s o c i a t e f r ol a b s t r a c t t h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mr e f o r mo fp e a s a n t s c i t i z e n s h i pi sav e r yl a r g ea n d c o m p l i c a t e ds y s t e m a t i ce n g i n e e r i n g ，w h i c hi n c l u d i n ge c o n o m y , s o c i e t y , p o p u l a t i o n ，c u l t u r e ，a n d m a n yo t h e ra s p e c t s f r o mt h ee c o n o m i cp o i n to fv i e w , t h ek e yo ft h eh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e m r e f o r mo fp e a s a n t s c i t i z e n s h i pi st os o l v et h ep r o b l e m st h a tw h i c hc i t ) rt h ef a r m e r sg oi n t o ，l i k eb i g c i t i e s ，s m a l la n dm e d i u m s i z e dc i t i e s ，t o w n s mp o 觚o ft h i sp a p e ri st h a tt h ed e c i s i o ni sd e p e n d e d o ne f f i c i e n c y , n o tp r e f e r e n c e s 1 n h eu r b a no fh i g h e s te f f i c i e n c yi st h em a i nb a t t l e f i e l do fp e a s a n t s c i t i z e n s h i p b a s e do nt h i si d e o l o g y , t h ep a p e ra sp e n g s h u if o rae x a m p l e t os t u d i e dt h ee f f i c i e n c ya n d i n f l u e n c i n gf a c t o r s o ft h et o w n su n d e r t a k i n gp e a s a n t s c i t i z e n s h i p t h e nw ep u tf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r e s t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r e ： t h ef i r s t ，i nt h eg i v e np o l i c yg o a l s ，t h ee f f i c i e n c yo ft o w n su n d e r t a k i n gp e a s a n t s c i t i z e n s h i pi s h i g h e rt h a nt h ec o u n t r yt o w n t h ea n a l y s i sr e s u l t sa l et h a tt h ec o m p r e h e n s i v es c o r e so ft o w n sa r e 9 4 7 5a n dt h ec o u n t r yt o w n8 2 8 7 5t h r o u g ht h es y n t h e t i c a l l ys c o r e dm e t h o do fe x p e r t s t h es e c o n d ，b a s e do ne f f i c i e n c y , t h et o w n sm u s tu n d e r t a k e1 5 4 6t h o u s a n d sp o p u l a t i o n so f p e a s a n t s c i t i z e n s h i po f5 3 3 5 ，a n dt h ec o u n t r yt o w n1 3 5 2t h o u s a n d so f4 6 6 5 t h et h i r d ，t h ef a c t o r st or e s t r i c tt h et o w n st ou n d e r t a k ep e a s a n t s c i t i z e n s h i pa r e t h et o w n s l a y o u t , t h et o w n s s c a l ea n dc o n c e n t r a t i o nr a t i o ，t o w n s f u n c t i o na n di n f r a s t r u c t u r e ，t h ei n d u s t r i a l s u p p o r t ，t h ec u l t u r a lq u a l i t yo ff a r m e r s ，t h em a r k e ts y s t e ma n dd e v e l o p m e n td i s t r i b u t i o na n d s oo n t h ef o c t h ，l e g a li so nt h ef i r s tw a yt oc r a c k l et h ep r o b l e m si nt o w n su n d e r t a k i n gp e a s a n t s c i t i z e n s h i p w em u s tb ym e a n so fl a w st oe n s u r et h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n t o ft o w n s o nt h i s b a s i s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e np l a n n i n gg u i d e ，a d j u s tt h ea d m i n i s t r a t i v ed i s t r i c t sa c t i v e l y a n dr a t i o n a l l yt oi n t e g r a t ea n da l l o c a t er e s o u r c e so p t i m i z e a tt h es a m et i m e ，w es h o u l dd e v e l o pt h e i n f r a s t r u c t u r e st ot h eg o a lo fo c c u p i e st o w n w em u s ta l s oa d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et of o r ma r e a s o n a b l ee f f e c t i v ei n d u s t r i a ls u p p o r t , s t r e n g t h e nt h ee d u c a t i o nt r a i n i n gt oi m p r o v ef a r m e r s q u a l i t y l e v e l ，a l l o c a t ed e v e l o p m e n tr i g h t sr e a s o n a b l y , s i n kc o n s t r u c t i o nl a n di n d e xa n df i n a n c e s ，a n d s t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n tl e v e l o ft o w n s k e y w o r d s ：p e a s a n t s c i t i z e n s h i p ；t o w n s ；e f f i c i e n c y ；r e s t r i c t i n gf a c t o r s ；p o l i c y 西南大学硕士学位论文第1 章概论 第1 章概论 1 1 问题的提出及背景 纵观世界历史和现实，越是发达地区，城镇化水平越高，发达国家的城镇化 率基本都达到了7 0 以上。我国珠江三角洲、长江三角洲等发达地区的城镇化率 也都在6 0 以上。再看看这些国家和地区的发展历程，无不是以工业化来推动城 镇化的发展；反过来，城镇化又促进了工商业和服务业的发展，呈现出“村村有 工厂，家家是作坊的繁荣景象。 直辖以来，重庆市在推进城镇化方面做出了不少的努力，城镇化率从1 9 9 8 年 的3 2 6 0 提高到2 0 0 9 年的5 1 5 9 ，平均每年提高1 7 3 个百分点。然而，受城乡 二元结构影响，采用现有的城镇人口统计口径计入了大量的农村人口，实际城镇 化水平远远低于这个水平，至少下降1 0 个百分点。全市户籍人口城镇化率和常住 人口城镇化率的差距从1 2 5 3 个百分点扩大到2 2 6 3 个百分点。美国学者钱纳里认 为，城镇化率与工业化率比值的合理范围在1 4 ：1 2 5 ：1 之间。目前，我国城 镇化率与工业化率的比值为4 5 7 ：4 4 6 8 ，即1 1 5 ：1 ，低于合理比值，说明了 城镇化滞后于工业化。若采用实际城镇化率计算，城镇化发展更滞后。这是因为， 进城务工的农民大量存在，“半城市化现象突出，他们生活在城市，却受到歧视， 是城市的“过客 ；他们难以脱离农业，却不想再回农村，严重阻碍了城镇化和农 业产业化进程。对此，重庆市政府积极努力，申请成为全国统筹城乡综合配套改 革试验区，并于2 0 1 0 年8 月全面启动户籍制度改革，“按照宽严有度、分级承接 原则，适度放宽主城区、进一步放开区县城、全面放开乡镇落户条件，积极引导 本市农民转城。2 0 1 2 年以前主要解决历史遗留问题，完成3 0 0 万人口“农转城； 2 0 1 3 至2 0 2 0 年，进行基于市场的全方位“农转城 ，转城农民7 0 0 万人；2 0 2 0 年 以后，城乡人口自由流动，实施统一的户籍制度供给。 但是，重庆直辖后，一直实施的是大、中城市战略，在这个战略下，主城、 远郊区县城得到了长足发展，城市的功能和综合实力显著增强。在将来一段时间， 农民入城要入什么“城 ? 自2 0 世纪8 0 年代以来，学术界也在不停对“农转城 进行研究，并形成了三种转移方向：大城市、中等城市、小城镇，并从不同的研 究视角进行了论证n 1 。现实的情况是农民大城市转移的心理成本、经济成本过高， 而且对城市造成严重的“城市病 问题越来越突出。县城以下的集镇变化较小， 且存在集镇数量多、分散、功能分区不明、设施配套差、环境隐患突出、人口容 量小等问题。正是由于集镇资本存量少，新增投资的就业系数相对更大。所以， 就“农转城 户改而言，即使不考虑转城的直接成本，集镇也具有更高的转城效 率，必然是“农转城 的主战场。另外，在户改的背景下，县域也面临如何发展 西南大学硕士学位论文 第1 章概论 的问题。集镇是小城镇的主力军，是县域发展的主要力量。特别是在山区，由于 特殊的地形地貌限制，县城难以扩张以吸纳更多的人口。由此可以看出，集镇是 承接“农转城 人口的绝对主战场。然而，对于集镇承接“农转城 效率方面的 研究甚少。因而，本文以彭水县为例，就集镇承接“农转城效率进行研究，并 提出相应的对策，对加快农民集镇转移、推进城镇化进程既具有一定的理论意义， 又具有实践意义。 1 2 研究内容 本文首先为集镇承接“农转城 奠定理论基础；然后根据现实需要，遵循农 民转移的内在逻辑关系，先对彭水县集镇承接“农转城 效率进行分析，发现集 镇承接“农转城效率的一系列制约因素，最后提出相应的对策和政策建议。 ( 1 ) 理论基础。此部分对集镇、农民、农转城等相关概念进行了界定，说明了 通过集镇在承接“农转城”方面较中心城市、区县城是有效率的。 ( 2 ) 集镇承接“农转城 的案例分析。本部分从彭水县县情出发，以实证的角 度分析了彭水县集镇在承接转城人口方面较县城是有效率的。然而，集镇承接“农 转城效率受诸多因素的制约：集镇规划布局不合理，规模小、集中度低，功能 和基础设施不健全，产业支撑不足，农民文化素质低，市场体系发展不完善，发 展权分配不均衡等多重因素。 ( 3 ) 加快集镇承接“农转城的政策建议。破解农民集镇转移难题，必须法规 现行，通过法律手段确保集镇建设发展；在此基础上，政府必须加强规划引导， 积极合理调整行政区划、聚合集镇资源、优化配置，向“五个集镇方向迈进； 调整产业结构，形成合理有效的产业支撑；加强教育培训，提高农民的科学文化 素质水平；合理分配发展权，下沉建设用地指标和财力；加强对集镇的经营管理 水平。 1 3 研究方法与数据来源 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 实证研究与规范研究相结合的研究方法。在效率分析和对策研究时，主要 应用实证研究与规范研究相结合的研究方法，既考虑“是什么又考虑“应该是 什么 ，两种方法交替应用。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。全文采用定量分析和定性分析相结合的研究 方法，通过这两种方法的完美结合，文章的说服力更强。 ( 3 ) 文献分析法。本项研究查阅了全国有关统筹城乡发展、农民转移、集镇建 设等方面的重要研究成果( 含研究报告和论文) 。通过文献查阅，形成了自己的研 2 西南大学硕士学位论文第1 章概论 究思想，包括研究对象和内容、研究思路和篇章结构、研究方法等。 ( 4 ) 案例分析方法。本文在分析彭水县集镇承接转城人口低效的原因时，将会 运用举例的方式来说明。通过个别乡镇情况透视、解释整体，反映整体情况。 1 3 2 数据来源 本研究涉及数据来源于以下几方面： + ( 1 ) 彭水县各年度统计年鉴。基础数据来源于彭水统计年鉴( 2 0 0 8 2 0 1 0 年) 。 ( 2 ) 社会调查。为使信息充分，对涉及彭水县农民转移的相关信息进行了深入 的社会调查，调查内容涵盖农业、农村、集镇、城市、产业、农民工等。普查 方式。对集镇规模等采用发放表格普查1 。个别访问。对个别集镇进行走访调研， 了解实际情况。文献查阅和专家访谈。专家访谈。采用专家综合评分法对集镇 和县城效率指标进行确定。 ( 3 ) 网络资源。重庆市政府公众信息网、重庆统计政府公众信息网、彭水县政 府公众信息网。 ( 4 ) 彭水县农业、农村解决发展“十二五 规划项目调查数据。包括彭水统计 公报( 2 0 1 0 ) 、彭水农业、农村发展情况等。 这些数据真实有效，为本研究提供了充足的基础数据保障。 。 1 注：本数据得益于课题：重庆市重大决策咨询项目重庆市农民梯度转移研究。 3 西南大学硕士学位论文第2 章文献综述 第2 章文献综述 2 1 国内研究 我国城镇化水平长期以来都处于较低水平，如何减少农民、转移农民，加快 推进城镇化是学者们一直以来都在关注和研究的重点课题。“农转城 不是简简单 单的职业由农业向非农转移，更强调的是以户籍制度为表征的福利待遇向城镇转 移。如何从根本上解决“农转城问题，真正实现农民“进得来 、“留得住 更 是研究的重中之重。从现有文献来看，国内学者对“农转城的研究主要集中在 以下几个方面： ( 1 ) “农转城 的意义。姜作培认为，实现“农转城”，是现代社会结构变迁 的必然趋势，对我国经济社会发展有着深远的积极影响。黄泰岩口1 认为，“农转城 会产生一系列积极效应：填补简单劳动力市场的空缺；给市民增加压力，促使其 加强学习、提升素质；为我国工业化进程提供低劳动力成本优势。文军h 1 认为，“农 转城 是实现小康的重大战略举措；是转移农村剩余劳动力的有效途径；有利于 城乡一体化；是促进农民全面发展的必由之路；对确保社会稳定和国家长治久安 有重要意义。姜国祥晦3 认为，加快“农转城”有利于提高农产品销量和农民收入； 有利于农业规模经营；有利于提高农村人口素质。 ( 2 ) 转移途径和方向。郁鸿胜嘲认为，“农转城应结合农村土地使用制度改革， 按照城市化战略的总体要求，保护好农民转城后的利益；应严格执行计划生育政 策；应在确保社会基本保险的前提下，区别选择保障标准。熊宗仁口3 认为，发展农 村经济、农村城镇化、就地“农转城 、以城市化推动“农转城 是主要途径。朱 信凯1 认为，应在劳动力大容量转移的政策方针指导下，以政府为主导，以市场为 导向，以多元城镇化发展为依托，以制度为保障，建立统一的劳动力市场，大力 发展第三产业，推进“农转城 进程。田珍和秦兴方呻3 基于农民群体分化的视角， 认为“农转城 必须通过三个阶段彻底完成转型：农民工身份市民化一传统农民 职工化一行为心理市民化。 关于“农转城 的方向，国内学者形成了几种观点：大城市重点论、中等城 市重点论、小城镇重点论。大城市重点论的学者认为，大城市基础设施完善，承 载力强，就业面宽，具有强大的聚集经济效应和巨大的吸引力，是承接“农转城 的主要载体。持中等城市重点论的学者认为，中等城市具有承上启下的功能，既 可以避免大城市的“城市病 问题，又可解决城镇过于分散的问题，具有较强的 聚合力和辐射力，对承接“农转城 具有很强的吸引力和包容度。持小城镇重点 论的学者们认为，大城市存在严重的“城市病问题，国家又缺乏资金投入，聚 集力和承受力相对薄弱，而小城镇数量多，基数大，能承接的“农转城 更多。 4 西南大学硕七学位论文第2 章文献综述 ( 3 ) 主要障碍。制度障碍。李强n 们认为，户籍制度是一种“社会屏蔽 制度， “以户籍管理制度为标志的城乡分割制度是农民流动的最大制度成本，也是城市 化及城市融入的最大障碍。 任远，邬民乐3 指出，根源于城市二元户籍状况下的 城市制度被人为地贴上了“户口 标签，使流动人口面临一系列有别于市民的就 业制度、医疗制度、社会保障制度、教育制度等。户籍制度不再局限于单纯的人 口登记和统计功能，孕育着城市制度，即所谓的“母体 ，是制度性排斥的基础性 制度。颜秀金n 羽也分析了“农转城”的一系列制度障碍，较先前又提出了土地制 度障碍。他认为，我国的土地流转制度还不完善，没有关于对农民转让土地后的 合理经济补偿问题的成熟规定。所以，承包的小块土地既是农民的“保命田 ，又 是束缚农民的枷锁和难以舍弃的“根 ，牢牢地将农民绑在农村，使其不敢走向城 市。聂洪辉n 羽指出，农民在城市中受到户籍、就业、社保等制度歧视，农民被“妖 魔化 ，严重影响了“农转城和城市化进程。徐莺n 铂认为，户籍管理制度导致农 民角色和身份的不一致，仍限制着农民脱农入城，而且是最大的障碍因素。于荣 春，孙玉国n 剐认为，户籍制度的身份标签及附着的其他制度并没有消失，然而， 不取消农民身份标签，制度安排只能是居高临下的同情和怜悯，而不是长久之策。 此外，农民还面临着延续身份和地域排斥的社会排斥这种制度性障碍。身份认 同。李强( 1 9 9 5 ) n 明通过对北京地区城市农民的个案研究发现，农民普遍具有在 城市受歧视的心理感受，对市民群体产生了强烈的不满，与市民看法完全相反的 是，他们认为市民才是导致农民和市民关系不协调、引起社会冲突问题产生的责 任方。朱力( 2 0 0 1 ) n 刀指出，在农民与市民的互动交往中，农民处于劣势地位， 市民对农民存在群体性偏见和歧视。这种偏见与农民自身素质和条件有关，但更 主要的来源于制度性歧视，因而，逐步削弱制度性歧视是我们努力的目标。朱考 金( 2 0 0 3 ) u 副通过对南京6 0 0 个农民样本生存状态的调查分析，发现城市农民普 遍具有“过客心理，对城市采取怀疑或敬而远之的态度，整体缺乏归属感和责 任感，不愿主动接受城市文明和介入城市社会，阻碍了进城农民的城市化进程。 郑月琴( 2 0 0 5 ) n 引指出，农民在转城过程中的心理形态是极其复杂的，它和社会 文化环境一起构成除制度性因素之外对“农转城 的影响的关键因素。李怀玉 ( 2 0 0 9 ) 唧。基于河南省的调查发现，在我国双轨体制下的城市化进程中，农民面 临双重身份结构下的心理尴尬、自信与自卑的双重矛盾心理、择业困难形成的心 理悲观、社会资源缺乏导致的心理排斥以及社会认同不明形成的心理剥夺和抵触 等重重障碍和困惑。造成这些心理问题的原因既有农民自身素质和能力等内在因 素，也有现行管理体制和社会环境因素等外在原因的制约。社会资本。社会资 本是指个体从社会网络和其自身所处社会制度中所能获得的资源。李培林乜、渠 敬东瞄1 指出，农民在流动中依赖血缘、地缘关系并成为一种“习性 ，一方面可节 5 西南大学硕士学位论文第2 章文献综述 约成本，另一方面阻碍了其对城市的认同和归属。李汉林等乜叭2 4 3 认为，关系强度 和关系网络是一种特殊的社会资本和资源，通过研究发现，进城农民所依赖的社 会资本仅局限于血缘、亲缘和地缘等初级关系，与市民之间只是与制度相联系的 弱信任关系，这极大地降低了农民对城市的适应和认同。李树茁等( 2 0 0 6 ) 胁1 以 社会网络为视角，分别从二人、三人及整体网络层次来分析不同类型农民群体的 社会支持网和讨论网的网络特征。由于群体性别、年龄、职业的不同，不同地点 或不同类型社会网络特征存在差异；社会支持网的各层次特征指标均明显高于社 会讨论网。陶菁( 2 0 0 9 ) 啷1 指出，青年农民因缺乏社会关系网络支持、缺乏有效 的个人社会关系网络和有效沟通的“桥梁 而难以融入城市。 ( 4 ) 政策。魏杰、谭伟田1 认为，政府应坚持农民自我选择的人权原则，就业竞 争、生活福利公平和观念平等原则，为“农转城”创造良好的外部环境。姜作培例 认为，要从战略高度认识“农转城，从认知、城市发展方针、户籍制度、就业市 场机制和社会保障方面实现统一。黄祖辉、毛迎春汹1 提出，要加大农村教育投入， 提升农民素质；建立统一的劳动力市场；完善社会保障体系；解决农民子女就业。 陈广桂啪1 从降低“农转城 成本角度提出，通过提供优惠贷款等方式降低住房成 本；出台房屋租金管制法，用法律形式平抑房价；加大“安居房 建设力度： 对“转城 农民进行住房专项补贴、进行农村土地使用权出让补偿；建立城市房 价干预机制。傅琼口u 认为，政府应调整政策，创新户籍、就业、社会保障、教育、 住房保障等制度促进“农转城”。王道勇，郧彦辉2 1 认为，应从个体和整体层面构 建推进“农转城的政策体系：对个体进行城市文明的教育和培训；整体上建立 间接服务的制度安排和直接的社会政策安排。陶菁啪1 指出，要建立起政府主导下 的以用人单位为基础，以社区为纽带的全方位社会支持系统。另外，还有许多学 者从代际差异视角展开分析。王春光( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 嘲幽1 首次提出“新生代农村 流动人口 的概念，通过对温州、杭州和深圳三个城市的研究，表明农村流动人 口已分化为两级，出现了代际变化：第一代和新生代在外出动机和许多社会特征 方面存在明显的差别。新生代外出目的具有经济型和生活型并存的特点，对社会 认同的渴望过超过制度认同。通过对其社会认同和城市融合问题的分析发现，他 们成为了赵树凯眼中的“问题民工 嘶1 。刘传江等( 2 0 0 7 ，2 0 0 8 ) 啪瑚指出，改 革开放后的年轻农民与之前的农民在不同的成长环境下不管是在社会经济特征方 面还是在个人特征方面都具备不同的群体特征，他们更具有转城意愿。对此，应 该从农村推出、城市进入和城市融合三个环节逐步推进第二代农民“农转城进 程。王艳华( 2 0 0 7 ) 啪1 通过调研发现，新生代农民在角色认同、印象管理和消费 方式等方面都具有很强的城市性，然而仅靠个人努力换来的只是浅层次的“农转 城，深层次层面还存在诸如经济、社会、制度、文化等多种因素的阻碍，因而需 6 西南大学硕士学位论文第2 章文献综述 曼曼曼曼曼皇曼皇曼量曼皇曼曼曼量曼! 曼曼鼍曼i ii 曼曼曼曼曼量曼皇曼罡曼鼍曼曼鼍 要政府、其他社会团体和个人联合起来共同克服。金萍( 2 0 1 0 ) 啪1 基于武汉市两 代农民的调查，分析了新生代农民融入城市的现状，发现他们比第一代农民具有 比较优势，然而仍具有传统的认知障碍。所以，要改变居住方式、搭建社区交流 平台，提高群际接触的频度和接触方式的效度；取消身份称谓，创造积极影响， 实现人际融合，积极引导新生代农民融入城市。 2 2 国外研究 国外大多数国家不似我国存在严格的户籍管理制度，因此，对“农转城 的 相关研究甚少，更多的是进行人口流动研究。 ( 1 ) 动力机制视角。托达罗从预期收入最大化目标出发，解释为什么在城市 失业或隐蔽失业存在的情况下，农村向城市的移民过程还在继续。托达罗认为， 移民的原因不仅在于城乡实际收入差距，还取决于城市的失业状况m 1 。他将人口 迁移量同城市就业概率和城乡收入差异联系起来1 。即使在城乡实际收入差距很 大，在城市高失业率的情况下，农民也不会轻易做出迁移决策。在托达罗看来， 扩大农村就业机会是发展中国家缩小城乡不平衡的主要出路；如果农村收入水平 不能达到一定高度，城市的任何充分就业努力都会遭遇失败，因为创造的就业机 会越多吸引的移民越多。 英国经济学家拉文斯坦认为人口迁移是原住地的“推力和迁入地的“拉力 两种力量相互作用的结果，经济动机是人口迁移的主要原因，人们为了改善物质 生活而迁移的情形占多数m 1 。人口学家e s 李1 进一步将影响迁移的因素进一步概 括为4 个方面：与迁入地有关的因素；与迁出地有关的因素；各种中间障碍；个 人因素，后被称为“四因素模型 。人们的迁移决策最终将取决于对两地正负因素 的权衡和选择。唐纳德博格从运动学观点出发认为“副，人口流动是由人口流入 地和流出地都具有的正面积极因素和负面消极因素两种不同方向的力作用的结 果。 r r 塞尔( r r s e l l ) 等m 1 认为，迁移决策动机有四个呈梯级关系的因素：可 采用性、价值、预期、诱因，它们前后依次导出。许多西方学者又从不同方面对 其中的诱因进行了进一步探讨，从静态角度分析了包括经济、居住满意性、社会 流动或社会地位变动、生活方式偏好、不迁移决策、家庭或朋友的影响6 种动机。 舒尔茨h 力认为，迁移的成本和收益问题是迁移者做出迁移决策必须考虑的， 因为“个人和家庭进行迁移或流动以适应不断变化的就业机会 是人力资本投资 的五个主要方面之一。只有当迁移或流动的收益大于成本时，迁移或流动才会发 生4 8 1 。 g e 兹普( g e z i p f ) 呻1 用物理学的引力概念来解释人口迁移动力：地区间 7 西南大学硕七学位论文第2 章文献综述 的迁移量与人口规模成正比，与迁移距离成反比。s a 斯托弗( s a s t o u f f e r ) 进一步提出了人口迁移的介入机会2 模型呻1 ：人口迁移量不仅是距离与人口规模的 函数，还是介入机会的函数。他认为，迁移会花费较高的成本，因而迁移者一旦 找到合适的就业机会就会停止寻找别的机会。1 9 6 6 年，i s 劳里( i s l o w r y ) 建立了著名的劳里回归模型( l o w r yt y t i er e g r e s s i o nm o d e l ) 佑，强调就业机会是 迁移规模与方向的主要决定因素，就业机会是由失业率、制造业小时工资和非农 劳动力人口数确定的，人口迁移的方向是由工资较低、劳动力过剩的地区向工资 较高、劳动力不足的地区流动。 ( 2 ) 工业化和城市化进程视角。1 9 5 4 年，美国著名经济学家刘易斯从工业化的 角度出发瞄副，认为发展中国家经济普遍具有“二元性 ，根据利润情况可将整个经 济分为两大部i - j ：传统的自给农业部门和现代工业部门。在刘看来，农业缺乏资 本投入，经济的发展主要依靠现代工业部门的扩张，而工业部门的扩张又需要农 业部门源源不断的剩余劳动力供给。这一劳动力转移过程分为两个阶段：第一阶 段为无限剩余劳动供给阶段，此时，资本相对稀缺，而传统农业部门存在无限劳 动供给，工业部门通过廉价劳动力的运用，提高了利润积累空间，促进再投资增 长，进而吸纳更多的农村剩余劳动力，这一过程直至农村剩余劳动力被工业部门 完全吸收为止。第二阶段资本和劳动稀缺，传统农业部门摆脱了剩余劳动力负担， 逐渐脱离贫困，实现现代化，“二元经济 实现向“一元经济 转变。刘易斯认为 资本积累是经济发展和劳动力转移的唯一动机嘞1 ，工业部门相对于农业部门的高 工资是促进农村剩余劳动力转移的动因，人口流动的结果促进了城乡工资趋于相 等。 进入6 0 年代，拉尼斯和费景汉睛4 1 认为，农业部门劳动生产率的提高是导致农 业剩余出现进而促进农业劳动力向工业部门流动的先决条件。它把这一流动过程 划分为三个阶段：第一阶段与刘易斯模型类似，农村劳动力的边际生产率为零， 其转移不会影响农业总产量，也不会影响工业部门的工资水平；第二阶段工业部 门吸收边际生产率大于零低于农业部门平均产量的劳动力，这部分劳动力的转移 将导致农业总产量的下降，农产品供给特别是粮食出现短缺，工业部门工资开始 上涨；当农业部门全部的剩余劳动力都转移后，就进入第三阶段，农业也完成从 传统向现代的转变。也就是说劳动力转移取决于农业劳动生产率的提高。 乔根森认为哺引，工业部门的工资与边际生产力相等，农业部门的工资与劳动 的平均产品相等。劳动力在工、农两部门之间自由流动，农业是经济发展的基础， 工业发展状况取决于“农业剩余 和人口规模。劳动转移和农业剩余呈同方向变 化趋势，农业剩余越多，劳动转移规模越大。 2 所谓介入机会，是指存在于两地区间的中间地带的就业、居住等机会。 8 西南大学硕十学位论文 第2 章文献综述 美国城市地理学家诺瑟姆( r a ym n o r t h a m ) 呻1 提出了城市化的一般规律，建 立了“s 曲线：城市化水平低于2 5 、发展缓慢的传统农业社会；人口快速向城 市聚集，城市化水平达到7 0 ；城市化稳定发展，进入高级阶段，城市化水平在 7 0 以上。诺瑟姆的“s 曲线实质上描述的就是“农转城 的过程，当城市化水 平达到7 0 以后，“农转城 进程呈现缓慢或停滞状态。 ( 3 ) 社会冲突视角。人是社会人，是复杂社会结构中的一员，而不是孤立的个 体，因而其迁移活动必然会受到社会文化的制约，从而引发社会冲突：由于资源 的稀缺性，“农转城人口的迁入会威胁原市民利益，特别是当地区失业率上升时， 原市民会自觉不自觉地将焦点集中在“农转城 上，导致对转城人口产生排斥。 索林格的研究表明，城镇政府和居民往往将包括城镇失业在内的很多社会问题或 至少部分问题归因于进城农民，当城镇就业形势面临巨大压力时，政府会采取措 施限制农民进城。国际移民理论认为，迁入地和迁出地存在文化差异，移民迁入 后会出现“非整合 现象：群体分割、文化多元主义、远离主体社会。贝克尔提 出“歧视系数 概念，并用货币进行量化。由于迁入地与迁出地的文化差异，移 民往往会出现一种“非整合现象，移民在迁入后一般表现为马赛克般的群体分 割、文化多元主义和远离主体社会三种生存状态。贝克尔认为，歧视可用货币来 衡量，并提出“歧视系数 的概念，为经济学对歧视的量化分析提供工具。 ( 4 ) 人口再生产视角。1 9 7 1 年，w z e l i n s k y 基于社会层次提出了对人1 3 迁移 率和社会变迁关系进行长期分析的“假说迁移率转变( m o b i l i t yt r a n s i t i o n ) 假说畸7 1 。他认为，人口迁移和流动除了受社会经济发展条件影响外，还与人口自 然增长率密切相关。由此根据人口再生产类型，人口迁移呈5 个阶段变化：第一 阶段为工业革命前的传统社会，人口处于高出生率高死亡率低增长率的“两高一 低阶段，此时只有少数迁移行为发生；第二阶段为工业革命早期过渡社会，人 口处于高出生率低死亡率高增长率阶段，人口大规模地由农村迁往城市；第三阶 段为工业革命晚期过渡社会，人口处于低出生率低死亡率低增长率的“三低 阶 段，城乡人口迁移势头锐减；第四阶段为发达社会，人口出生率、死亡率和自然 增长率进一步下降，人口迁移类型由乡城迁移向城市之间和内部迁移过渡；第五 阶段为未来发达社会，城市之间和内部的迁移占据主导地位。 2 3 评述 基于“农转城 方面的学术界成果颇丰，为展开相关研究提供了坚实的理论 借鉴。对这些成果进行抽象和归纳，不难发现，所有结论都源自如下3 个基本假 设：健全的市场机制、自由和公平、城镇化与工业化同步。考察我国的实际，上 述3 个假设似乎缺乏实证。以市场机制而论，我国从上世纪8 0 年代开始进行体制 9 西南大学硕士学位论文第2 章文献综述 mm - 皇曼皇曼曼曼! 曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼皇曼量曼皇皇量曼曼兰曼! 曼曼曼量 变革，在短短的3 0 多年的时间，不太可能建立起完善的市场经济制度，以致市场 机制在调节人口迁移方面是弱化的；就自由和公平假定而言，从新中国诞生起， 对自由、公平等概念的理解就与西方就存在天壤之别，我国的“自由 ，不是无政 府主义，是在党的领导下的自由，是少数服从多数、个人服从组织的自由；“公平 不是平均主义，是在强调发展、强调效率的前提下的平等。所以，在我国还缺乏 西方人所理解的人口迁移自主决策条件和机制；工业化与城镇化同步假定也与我 国实际相悖，我国的情况是工业化超前、城镇化滞后，以致形成了农村人口的过 量积淀，正是因为如此，问题的研究才具有紧迫性、现实性和特殊性。如果二者 发展同步，则农村人口向城镇( 城市) 的迁徙大致是一个典型的“城市化现象”， 具有经典理论解释的特征。我国的情况复杂而特殊，需要紧密联系实际分析和解 决问题。 1 0 西南大学硕七学位论文第3 章理论基础 皇曼曼量曼量曼詈曼曼曼曼皇曼! 鼍量鼍曼曼曼曼i i 一 一一； ；ii 皇曼鼍量曼皇皇曼量曼皇曼曼皇! 曼鼍皇曼量皇曼 第3 章理论基础 3 1 核心概念 ( 1 ) 集镇。集镇，是指通常以非农业人口为主的、比县城小的居民区。具体而 言就是乡村中以非农业人口为主的、比城市小的居民区嘞1 ，多为工商业集中地域 或农副产品集散地，区域性商贸活动比较发达；有一定的工业和市政基础设施， 是农村一定区域经济、文化和生活服务中心；是介于乡村与城市之间的过渡型居 民点删，通常为乡一级行政区( 包括乡、“镇 ) 行政驻地，本质上不属于行政建 制概念，也没有特定的人口标准。中华人民共和国国务