（技术经济及管理专业论文）我国招标代理机构信用评价研究.pdf

i i ii ii ii iii iiii i iiiil 、l18 9 6 9 4 8 北京建筑工程学院硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签字： 日期：伽存3 月，日 北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书 本人同意将所著硕士学位论文我国招标代理机构信用评价研究著作权中的 数字化制品复制权、信息网络传播权和汇编权授权北京建筑工程学院研究生处行使。 上述授权的范围包括：北京建筑工程学院自己使用或委托他人使用。 本人保证为该论文作者，依法享有著作权，并愿承担因著作权问题引起的责任。 北京建筑工程学院须依照我国著作权法的有关规定，充分尊重本人享有的著作 权权利( 包括获酬权) 。 本授权有效期5 年。 论文作者( 签章) ：铂峙醒 伊，卢弓月，日 作者联系方式：1 5 0 1 0 1 5 7 8 2 8 地址：北京市西城区展览馆路1 号 电话： 手机：1 5 0 1 0 1 5 7 8 2 8 邮编：1 0 0 0 4 4 传真： 电子信箱：7 8 5 9 3 0 3 8 q q c o m 摘要 摘要 市场经济实际上是信用经济，信用关系不仅是经济社会存在和发展的基础， 也是维系我国社会主义市场经济正常运转的重要保证。随着招标投标制度的实 施和深入发展，招标代理机构应运而生并蓬勃发展。作为建筑市场的主要主体 之一，招标代理机构发挥了重要影响和积极作用。但近年来招标代理机构信用 缺失现象屡见不鲜，日益引起社会各方面的关注。招标代理机构信用是建筑市 场信用体系建设的重要方面。目前相关研究成果较少且多为定性研究，因此本 文将对我国招标代理机构信用评价进行研究。 首先，本文总结了招标代理行业存在的信用问题，分析原因并提出构建信 用评价体系的重要性。在回顾信用及信用评价相关理论和评价方法，参考国内 外信用评价指标体系的基础上结合招标代理机构的特点，建立了信用评价指标 体系。然后基于调查和层次分析法确定了各指标的权重，运用模糊综合评价法 构建了评价模型。最后提出优化我国招标代理机构信用评价的建议。本文的结 论不仅为政府和行业协会的管理提供了统一的标准和依据，还能提高企业信用 意识，强化信用管理能力，将促进招标代理行业及整个建筑市场的健康有序发 展。 关键词：招标代理机构；信用评价；层次分析；模糊综合评价 摘要 a b s t r a c t t h em a r k e te c o n o m yi sa c t u a l l yc r e d i te c o n o m y ，c r e d i tr e l a t i o n si sn o to n l yt h e e x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cs o c i e t y ，b u ta l s ot h ei m p o r t a n tc o n d i t i o n a n de f f e c t i v eg u a r a n t e eo ft h en o r m a lo p e r a t i o no ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y w i t h t h eg r a d u a l l yc a r r y i n go u ta n dc o n s u m m a t i n go f t h eb i d d i n gs y s t e m ，t e n d e ra g e n c i e s h a sb e e ne s t a b l i s h e da n dd e v e l o p e dv i g o r o u s l y a sa ni m p o r t a n tp a r to fc o n s t r u c t i o n m a r k e t ，t h et e n d e ra g e n c yh a sp r o d u c e db r o a de f f e c ta n dp o s i t i v er o l e h o w e v e r ， t h e r e a r es e r i o u ss h o r t a g e so fa c c o u n t i n gc r e d i t sa m o n gs o m et e n d e ra g e n c y i n s t i t u t i o ni nr e c e n ty e a r s ，w h i c hr e s t r i c tt h eh e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to ft h i s i n d u s t r y t h ec r e d i ti s s u eh a sa r o u s e dw i d e s p r e a da t t e n t i o no fa l ls o c i a ls e c t o r s t h e c r e d i to ft e n d e ra g e n c yi n s t i t u t i o ni ni sa ni m p o r t a n ta s p e c ti nt h ee s t a b l i s h m e n to f c o n s t r u c t i o nm a r k e t sc r e d i ts y s t e m b u ta tp r e s e n tt h er e s e a r c ho nc r e d i te v a l u a t i o no f t e n d e ra g e n c yi n s t i t u t i o ni sr e l a t i v e l yl e s s ，a n dm o s to ft h e mb e l o n gt oq u a l i t a t i v e s t u d y t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rc o n d u c t ss t u d yo nt h ec r e d i te v a l u a t i o no f t e n d e ra g e n c y i n s t i t u t i o ni nc h i n a f i r s t ，t h ep a p e rp o i n t sc r e d i tp r o b l e m si nt e n d e ra g e n c yi n d u s t r y ，a n a l y z e s r e a s o n s ，d i s c u s s e st h en e e do fc o n s t r u c t i o no fc r e d i te v a l u a t i o ns y s t e m i no r d e rt o d e s i g n sas u i t a b l ec r e d i te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，t h ep a p e ro v e r v i e w sr e l e v a n t t h e o r i e so fc r e d i ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft e n d e ra g e n c yi n s t i t u t i o n ，r e f e r st h ed o m e s t i c a n df o r e i g nc r e d i te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h ep a p e rb a s e so nt h eq u e s t i o n n a i r e sa n d a h pm e t h o dt od e t e r m i n et h ei m p o r t a n c eo fe a c hi n d e x t h e n ，i tc o n s t r u c t sc r e d i t e v a l u a t i o nm o d e lb a s e do nf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n a tl a s t ， ar a n g eo f r e c o m m e n d a t i o n si ss u g g e s t e dt oo p t i m i z et h ec r e d i te v a l u a t i o ns y s t e m t h er e s u l to f t h i sp a p e rn o to n l yp r o v i d e sa c c o r d a n c ef o rt h eg o v e r n m e n ta n di n d u s t r ya s s o c i a t i o n s t om a n a g et h et e n d e ra g e n c ym a r k e t ，b u ta l s oi m p r o v e st h ec r e d f fc o n s c i o u s n e s s ， s t r e n g t h e nc r e d i tm a n a g e m e n t ， a n dm a k e st e n d e r a g e n c ya c t i v i t ya n de n t i r e c o n s t r u c t i o nm a r k e td e v e l o ph e a l t h ya n dr e g u l a r k e y w o r d s ：t e n d e ra g e n c yi n s t i t u t i o n ， c r e d i te v a l u a t i o n ，a h p ， f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 目录 目录 北京建筑工程学院硕士学位论文原创性声明l 北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书i 摘要i a b s t r a c t ii 目录i li 第1 章绪论。1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的及意义2 1 3 理论基础与研究现状3 1 3 1 信用评价理论基础3 1 3 2 国内外研究现状3 1 4 主要内容4 1 5 技术路线5 第2 章我国招标代理机构信用现状分析6 2 1 招标代理机构的概念及特点6 2 2 我国招标代理机构发展状况及存在的问题7 2 2 。1 招标代理机构发展现状。7 2 2 2 我国招标代理机构失信表现。7 2 3 我国招标代理机构失信原因分析8 2 4 对招标代理机构进行信用评价的必要性1 0 2 4 1 招标代理机构信用评价是促进我国市场经济发展的需要1 0 2 4 2 招标代理机构信用评价是促进招标投标行业发展的需要1 0 2 4 3 招标代理机构信用评价是促进招标代理事业健康发展的需要1 1 2 4 4 招标代理机构信用评价是培育企业信用能力的需要1 1 第3 章我国招标代理机构信用评价指标体系的构建1 2 3 1 企业信用要素分析1 2 3 2 我国招标代理机构信用评价指标体系构建的原则1 3 3 3 建立招标代理机构信用评价指标体系1 4 目录 3 3 1 招标代理机构信用评价指标的选取1 4 3 3 2 招标代理机构信用评价体系的层次结构1 5 3 4 评价指标的内容及涵义1 7 第4 章基于模糊综合评价法的招标代理机构信用评价2 1 4 1 信用评价方法概述2 1 4 2 信用等级划分及标准2 2 4 3 基于层次分析模糊综合评价模型的构建2 2 4 3 1 运用层次分析法确定指标体系权重2 2 4 3 2 多级模糊综合评价模型的构建2 9 4 4 模型应用案例分析3 1 4 4 1 机构简介3 1 4 4 2 信用评价3 2 4 4 3 评价结果分析3 4 第5 章完善我国招标代理机构信用评价体系的建议3 6 5 1 加强行业规范管理，营造良好的信用环境3 6 5 2 建立招标代理机构信用信息共享平台3 7 5 2 1 完善招标代理机构征信制度3 7 5 2 2 建立招标代理机构信用信息发布与查询系统3 8 5 3 构建招标代理机构诚信奖惩机制3 8 5 4 加强信用制度建设宣传力度，培育企业信用意识3 9 结论4 1 参考文献4 2 致谢4 5 附录4 6 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 改革开放以来，随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立和不断完善，招标逐渐 成为一种重要的采购方式。尤其是2 0 0 0 年1 月1 日中华人民共和国招标投标法开 始实施以来，我国招标投标行业迅速发展，招标投标范围不断扩大，目前已涵盖工程建 设、能源、交通、铁路、水利、电力、通信等国民经济各个领域，成为推进现代市场体 系建设的重要手段。相应地，近年来我国的招标代理行业有了长足的发展，相继出现了 众多专业招标代理机构。招标投标代理机构作为依法设立、从事招标投标代理业务并提 供相关服务的社会中介组织，在人员技术力量和招标经验方面有得天独厚的条件，能够 以相对专业化的知识技术和信息方面的优势，为业主寻求到质优价低的商品或服务，实 现社会资源的优化配置。f l 】 但是，由于目前我国市场经济正处于初期发展阶段，社会信用体制尚不完善。招标 代理行业信用体系建设相对滞后，在招标代理行业中暴露了一些不容忽视的信用缺失问 题，招标代理过程中出现各种失信行为，存在着一些不容忽视的问题：例如有些招标代 理机构未取得资格证书承揽工程、以欺骗手段取得资质证书承揽业务或超越本单位资质 等级承揽业务；有些代理机构之间恶意竞争相互压低代理费用，造成招标代理市场混乱 无序；还有的机构招标代理行为不规范，违规泄露应当保密的信息等。这些有违诚信现 象的存在，不仅违反了招标公开、公平、公正以及诚实信用的原则，损害了投标人的合 法权益，影响了招标的质量。同时，也不利于招标代理机构自身的长远发展。因此，加 强招标投标行业诚信体系建设，是净化招标投标市场秩序，促进招标投标行业持续健康 发展的治本之策。 党的十六届三中全会提出：“形成以道德为支持，产权为基础，法律为保障的社会 信用体系，是建设现代市场体系的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策。 按 照这一精神，作为社会信用体系建设的重要组成部分，在招标代理行业开展行业信用建 设是十分必要的。但总体来看，我国招标代理机构信用体系研究目前基本上处于起步阶 段。由于招标投标涉及部门十分广泛，尽管各个部门牵头在各自行业信用体系建设上做 过一些研究和实践，然而国家尚未出台专门针对工程招标代理机构信用评价的法律法规， 地方上仅有福建省和黑龙江省颁布实施各省内工程招标代理机构信用评价暂行办法。取 1 要求主管部门在依法履行职责过程中，对参与招标活动各方的违法行为所做行政处理决 定记录进行公告。 1 2 研究目的及意义 本文主要针对我国信用体系建设工作相对滞后，招标代理行业失信行为较为严重的 现象，在全面参考企业信用评价相关理论基础上结合招标代理行业自身特点，通过分析 招标代理机构失信原因和影响招标代理机构信用状况的主要因素，选取相应评价指标建 立一套既符合国际惯例、又适合我国招标代理机构特点的信用评价指标体系，运用科学 的评价方法构建信用评价模型，对招标代理机构进行信用评级，规范其市场行为并增强 企业的核心竞争力。同时，借鉴国内其它行业和国际上信用体系建设的先进经验，提出 完善我国招标代理机构信用评价体系的政策建议，推动我国招标代理行业信用体系建设 的，从而解决信息不对称问题有效消除招标代理机构的失信行为，促进行业的有序竞争 和健康良性发展。本文研究的理论及现实意义在于： 1 ) 通过对我国招标代理机构信用评价指标体系以及评价方法和模型进行研究，可 以丰富和完善信用评价体系的理论和方法； 2 ) 对于政府监管部门来说，科学、准确地评定招标代理机构的信用等级，有利于 加强监管的针对性和有效性，促进优化行业结构规范市场秩序； 3 ) 对于委托方来说，科学、准确地评定招标代理机构的信用等级，有利于高效准 确地选择招标代理机构进行招标代理，减少信用风险； 4 ) 对于招标代理机构来说，科学、准确地评定信用等级，有利于提高自身信用意 识和信用水平，增强企业信用管理能力，提高市场竞争力。 第1 章绪论 1 3 理论基础与研究现状 1 3 1 信用评价理论基础 信用对应的英语单词是“c r e d i t ，源自拉丁文“c r e d o ”，原意指相信、信任、声誉等。 企业信用有广义和狭义之分：狭义的企业信用是指企业对债务按期还本付息的意愿和能 力。广义的企业信用是指企业在信用意愿和信用能力基础上，履行各种承诺的行为及表 现，是对企业履行符合当事人利益的承诺的可能性的预期。本文的企业信用是指履行自 身承诺的意愿和能力，其中包括企业履行承诺的历史记录。对于招标代理机构而言，这 里包含有两层含义：一是招标代理机构是否有积极履行承诺的意愿，从而使自身一直保 持着良好的信用记录；二是招标代理机构是否具备保持良好信用水平的能力。 信用评价亦称信用评级，是指由独立的中立专业评级机构或部门，受评级对象的委 托，根据“公正、客观、科学”的原则，以评级事项的法律、法规、制度和有关标准化 的规定为依据，采用规范化的程序和科学化的方法，通过对企业的信用记录、经营水平、 财务状况、所处外部环境等诸多信用信息，运用数学模型和计算机技术进行统计、计算 及量化分析研究，以简单、直观的符号表示其评价结果并公布给社会大众的一种评价行 为。口3 由此可知，企业信用评级是以企业为对象的信用评价行为和评价过程。它是信用 体系建设的基础和进行信用管理的基础和重要依据，是信用体系建设的关键一环。企业 信用评级的基本概念包括以下几点内涵： 1 ) 评级机构和人员必须独立于被评对象； 2 ) 企业信用评级的作用在于揭示风险； 3 ) 企业信用评级是对未来的预期； 4 ) 企业信用评级需要大量定性和定量的信息； 5 ) 企业信用评级结果具有一定的有效期。 1 3 2 国内外研究现状 1 3 2 1 国外信用评价研究现状 现代信用评价的前身是商业信用评价，它最早出现在美国。路易斯塔班于1 8 3 7 年 在纽约建立了以企业为评价对象的最早的信用评价机构，并于1 8 4 9 年发表了最早的评 价理论及方法即信用评价指南。1 9 0 2 年约翰穆迪的第一份美国铁路债券评价报告，奠 定了现代信用评价的基础，为全球资本市场的稳健发展提供了一种消除信息不对称的有 3 第l 章绪论 效手段。【3 j 在信用评价指标体系建设方面，国外发达国家走在了前列，如美国的穆迪公 司和标准普尔公司分别于1 9 0 9 年和1 9 1 6 年就提出了信用评价指标体系，在全球信用评 价领域都占有十分重要的地位。其中标准普尔【4 】( 2 0 0 3 ) 的信用评价指标体系包括产业 风险、企业成功的关键因素、财务弹性、资本需求等1 8 个方面的指标。在信用评价方 法研究方面，国外学者采用的方法大体上分为要素法、模型法以及综合评价法等。【5 】 ( 二) 国内信用评价研究现状 我国的信用评价起步较晚，在评价范围、指标体系以及评价方法模型等方面尚不完 善，与国际先进水平有较大的差距。随着国际形势的不断变化和国内市场的不断发展， 为应对不同行业的实际情况，国内许多学者对信用评价相关研究成果主要体现在以下文 献中：王碧剑【6 】( 2 0 0 8 ) 中对传统的信用评价指标体系进行了总结，并对信用评价技术 的发展过程中经验判断时期、数学模型时期和系统综合时期等各个时期的成果进行了概 括分析；段婵【7 】( 2 0 0 8 ) 结合建筑业企业特点，构建了包括企业素质、企业经营能力、 企业管理能力和企业信用记录四个一级指标和十五个二级指标的建筑企业信用评价指 标体系，并选取了基于层次分析法的模糊综合评价模型来对建筑业企业信用进行评价； 王信存和黄金鹏【8 】( 2 0 0 9 ) 认为多层次模糊综合评判方法是解决信用风险程度评定问题 十分有效的方法，并根据传统信用标准和中国人民银行的贷款风险分类指导原则选 择了企业因素、抵押物因素、贷款偿还法律责任和银行信贷管理四个方面的因素共计2 3 个指标构建信用风险综合评价指标体系；吴育萍【9 】( 2 0 0 9 ) 通过博弈论分析信用缺失现 象的主要原因，认为建设完善的建筑企的信用评价体系是解决造成建设领域信用缺失问 题的根本措施之一，并基于德尔菲法构建了信用评价指标体系，进一步通过专家调研得 出信用评价指标的权重，从而得出建筑企业信用评级系统。 通过对国内外研究现状和相关文献的研究解读可以看出，关于信用评价已经取得 了不少研究成果，但目前尚未有针对招标代理机构信用评价指标体系、评定等级以及评 价方法模型形成系统的理论研究成果，我国招标代理机构信用体系研究目前还基本上处 于起步阶段，有待深入研究和进一步发展完善。 1 4 主要内容 本文拟在对我国招标投标行业信用研究和实践总结归纳的基础上，结合我国招标代 理行业信用体系建设的实际需要，构建适合我国国情的招标代理机构信用评价体系，推 动我国招标投标行业信用体系建设，促进我国招标投标行业的有序竞争和良性发展。主 4 第1 章绪论 要解决招标代理机构信用评价指标体系、招标代理机构信用评价方法研究和完善招标代 理机构信用评价的对策建议等方面的研究。 从内容上看全文共分为六章，各章概述如下： 第一章主要阐述了本文的研究背景、国内外研究现状和文献综述、研究目的和意义、 研究内容以及研究思路。 第二章首先介绍了我国招标代理行业发展现状及招标代理机构的作用、招标代理机 构失信表现并进行原因分析，同时阐述了对我国招标代理机构进行信用评价的意义。 第三章首先分析了企业信用要素，紧接着结合我国招标代理机构的特点，按照一定 的原则建立了招标代理机构信用评价指标体系，并对各个具体指标的内容和评价标准进 行了说明。 第四章首先简单介绍了常用的企业信用评价方法，并选择基于层次分析法的模糊综 合评价对招标代理机构进行信用评价并构建了模型，然后结合具体招标代理机构进行实 证分析验证模型的科学性和有效性。 第五章提出了通过加强政府的规范管理，营造良好的信用环境；建立招标代理机构 信用信息共享平台；构建招标代理机构诚信奖惩机制；加强信用制度建设宣传力度，培 育企业信用意识等逐步完善我国招标代理机构信用评价体系的措施。 第六章为结论与展望，总结了本文的研究成果和需要进一步研究的方向。 1 5 技术路线 本研究主要采用系统工程学、技术经济学、模糊数学、管理学等的理论与方法，通 过理论研究与案例分析相结合进行实事求是的科学分析，采用比较研究和归纳分析的方 法，在定性分析的基础上进行定量分析，力求其成果既具有理论深度又有可操作性。首 先，对目前我国招标投标行业及招标代理机构信用缺失情况进行阐述，分析信用缺失的 原因并指出招标代理机构信用评价的必要性。然后在借鉴企业信用评价理论相关研究成 果和实地调查研究的基础上，结合招标代理机构的特点，构建一套相对科学、合理、全 面的招标代理机构信用评价指标体系，并采用层次分析法确定指标权重，运用模糊综合 评价法构建评价模型对招标代理机构进行信用评价和实证分析。最后，借鉴国内其它行 业和国际上信用体系建设的先进经验，提出优化完善信用评价体系的征信制度、共享机 制和奖惩机制等政策建议，推动我国的招标代理机构信用评价体系建设。 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 2 1 招标代理机构的概念及特点 根据招标投标法第十三条，招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提 供相关服务的社会中介组织。0 0 其主要业务是接受政府、金融机构或企业等委托人的 委托，以委托人的名义，按照招标的方式择优选择货物供应商或承包商。招标代理机构 作为以中介服务和咨询为主的服务型机构，具有熟悉招标法规、专业技术性强、独立运 行等特点，是政府、市场和企业联系的纽带。其法律地位及业务范围决定了招标代理行 业具有以下特点：【l l 】 ( 1 ) 招标代理行为是一种法律行为。招标代理本身是一种委托代理性质的法律行为， 代理机构实施的招标活动也是民事法律行为。实施代理行为的招标代理机构要在法律的 框架内，根据招标投标法律规定及招标代理委托合同的约定，客观公正地实施招标代理 行为，并接受委托者、投标方及政府和社会的监督，而不能一味追求委托方或自身利益 的最大化而违反招标投标相关法律规定，损害他人和社会利益。 ( 2 ) 招标代理是一种中介服务行为。标代理机构是为市场主体提供招标代理业务及 相关服务的中介机构，专门为委托方提供智力服务和技术支持，并且以劳动效率、工 作成果和服务质量作为评判代理效果的标准。另外，招标代理是一项知识技术密集型服 务性工作，需要利用专业技术知识作为依托。因此，所具备的业务工作经验、高素质的 人力资本和完善的管理体制是取得良好代理效果的基础，也是保持机构竞争力优势的重 要保证。 f 3 ) 招标代理是一种有偿行为。招标代理机构是一个自主经营、自负盈亏的法人组 织。按照市场法则，招标代理机构为招标人提供代理服务，委托者理应支付相应的报酬 作为服务的费用，进而实现自身的经济目的，这是招标代理机构得以存在和发展的重要 经济条件之一。 ( 4 ) 招标代理是一种自愿行为。招标代理与推行工程招标投标制不一样，它并非法 定程序，不具有强制性。委托人可以委托任何一个具备相应资格的招标代理机构进行招 标，具备相应条件时也可自行招标；招标代理机构可以接受委托，也可根据客观条件拒 绝委托。因此，招标代理是建立在委托人与招标代理机构双方完全自愿的基础上的。 6 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 2 2 我国招标代理机构发展状况及存在的问题 2 2 1 招标代理机构发展现状 招标投标制度在国外建筑业应用较久，距今已有2 0 0 多年的历史，例如英国于1 8 3 0 年明令实行招标投标制度。我国从2 0 世纪8 0 年代开始逐步实行招标投标制，并随着其 发展和完善于1 9 8 4 年成立中国第一家招标代理机构即中国技术进出口总公司国际金融 组织和外国政府贷款项目招标公司( 后更名为中技国际招标公司) 。尤其招标投标法 和工程建设项目招标代理机构资格认定办法颁布实施后，更加明确了招标代理机构 的法律地位，同时也为招标代理机构提供了发展契机，促使我国的招标代理机构迅速发 展壮大。1 1 2 】 招标代理机构在招标投标过程中坚持“公开、公平、公正”的原则，不仅为招标人 提供专业服务，降低了采购成本，为委托方节约了大量资金，创造了较好的社会效益和 经济效益。同时，严格按照招标投标法相关要求，有效防范和减少了串标、虚假招 标、排斥潜在投标人等违法行为，从而维护了招标投标当事人的合法权益。对于规范承 发包交易行为和招标投标程序，提高招标工作质量以及预防腐败等方面发挥了积极的作 用，促进了公平竞争与招标投标行业的健康发展。f 1 3 】但目前也存在着一些不容忽视的 问题：例如有些代理机构过分迁就业主的一些不合理的要求，相互压低代理费用，使招 标代理市场非常混乱；在招标代理过程中只注重程序，而忽视技术方面等问题；还有代 理机构之间无序竞争、暗箱操作等给招标投标行业带来各种不利影响。这些现象造成严 重不良后果，日益引起有关方面的广泛关注。 2 2 2 我国招标代理机构失信表现 目前，大多数招标代理机构能按照招标投标相关法律法规的规定，严格按照行业自 律要求，在招标投标过程中发挥应有的重要作用。但由于我国社会信用体制尚不完善， 招标代理行业信用体系建设相对滞后，不可避免地暴露了一些信用缺失问题。招标代理 结构表现出的失信行为既体现在机构方面，也体现在从业人员成方面，经调查和统计分 析，比较严重的失信现象突出表现为：【1 4 】 2 2 1 1 资格及资质方面的失信行为 招标代理机构是依法成立的中介组织，只有取得相应资格并在资格许可的范围内才 7 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 能开展招标代理业务。申请招标代理资格必须满足相应的条件，否则有关管理部门按照 规定可以作出不予许可的决定。在资格及资质方面招标代理机构的失信行为主要表现为： 未取得资格证书从事招标代理业务；在申请时通过提供虚假材料、隐瞒有关情况等手段 骗取资格证书，或以欺骗、贿赂等不正当手段取得招标代理资格；在使用时超越本机构 资格范围或资质等级开展业务；涂改、倒卖、出租出借等形式非法转让资格证书，允许 其他单位或个人挂靠使用。 2 2 1 2 开展招标代理业务方面 首先表现为部分招标代理机构承揽招标业务时虚假宣传、夸大自身能力，误导委托 人骗取招标代理业务或者同业无序竞争、相互压价，个别机构为扩大市场份额大大降低 服务收费标准，甚至存在商业贿赂行为。其次表现在开展招标代理活动时过分迎合委托 方意愿，无原则的迁就不正当要求为个别投标人“量体裁衣”，与招标人、投标人串通 损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益；泄露应当保密与招标投标活动有关情 况和资料；未能站在客观立场严格按照有关法律、法规的规定，维护招标投标的公开、 公平、公正和诚实信用原则。最后表现为服务质量不能满足合同要求，主要包括资格预 审阶段未能对潜在投标入围企业的资质、业绩等情况严格筛选；编制的招标文件条款不 清模棱两可，对不同的投标人执行双重标准；专业能力不强，不具备准确计算工程量的 专业能力或不负责，导致工程量清单的准确性、可靠性差，给以后合同的执行留下诸多 隐患以致引发大量纠纷等等。 2 3 我国招标代理机构失信原因分析 由于招标代理机构本身是以追求利润最大化为目的的企业，且在我国出现至今仅有 二十余年的时间，属于比较新兴的行业，出现这些问题也在所难免。但任其发展必将严 重影响招标投标行业的健康发展，给招标投标双方及社会利益造成严重不良影响。为了 解决上述问题必须充分剖析其产生原因，针对问题的根源找出解决之道。通过调查分析 发现招标代理机构出现上述失信行为既有主观方面的原因，又有客观方面的原因，总体 上可以概括为如下几个方面： 1 5 1 6 1 2 3 1 外部环境的影响 首先，个别招标代理机构是从相关政府主管部门分离出来的，仍然与行政主管部门 有隶属关系或其他利益群体存在千丝万缕的联系，尚未真正实现改制脱钩。招标代理机 构缺乏独立开展业务的环境，获得招标代理业务的主要途径是通过复杂的社会关系。其 8 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 次，部分地区招标代理机构数量增长较快，且未建立良好的清出机制，招标代理机构供 大于求竞争激烈。部分机构为了谋求短期的生存和发展不惜牺牲长远利益，实施某些失 信行为。另外，我国的社会信用体制不健全，导致某些企业和个人诚信意识淡薄，尚未 形成诚信光荣、失信可耻的良好道德氛围，也加剧了我国招标代理行业的信用问题。【1 7 】 2 3 2 招标代理机构自身原因 招标代理机构自身的信用意识淡薄，开展业务时缺乏全局观念和自我约束。失信预 期收入远大于失信成本，面对巨大经济利益诱惑追求短期效益，存在主观上的驱利动机 和逃避监管的侥幸心理。同时，部分招标代理机构员工素质差，内部管理不规范，从业 人员综合素质和业务能力有待进一步提高。突出表现为缺乏法律意识，专业知识有限， 在工作中不能严格按规范和规定办事等。加上招标代理机构信用管理能力不强，导致出 现各种违约失信行为。 2 3 3 信用信息不对称 招标代理机构资格管理涉及多个部门，信用管理配套政策法规不完善，未建立统一 的信用信息共享平台，以致造成监管部门、招标代理机构以及委托方信用信息不对称。 而信息不对称是诱发失信行为的前提，导致信用差的招标代理机构可能隐瞒自己的经营 状况及其技术资金情况，通过虚假宣传提升自身的实力承揽业务；委托方难以获得这方 面的真实信息，且合同执行过程中不能对服务过程进行监督，招标代理机构可以利用自 身信息优势损害顾客利益；同时，政府监管部门也存在信息障碍，增加了政府对失信行 为实施有效监督管理的难度。 2 3 4 信用体系建设不健全，缺乏有效的信用评价体系 目前，我国正处于经济转型期，新的信用体系尚未完全建立起来，社会的信用意识、 信用道德观念淡薄。对维护招标投标市场的信用机制的重要性缺乏足够的认识，导致信 用制度建设的严重滞后。并且针对招标代理机构的征信制度及信用评价工作p i j n 起步， 使得信用信息德收集、整理和传递比较困难。尽管福建【1 引、黑龙江【1 9 】等有些地方制定 了一些信用考核机制，但由于缺乏通用性和相关性，导致其参考性及实用性不强。另外， 信用评价中介服务发展滞后，未能在信用信息收集、整理和传递等方面发挥应有的作用。 2 3 5 惩戒约束机制不完善 在针对失信行为立法方面严重滞后，不足以形成有效的规范和约束。对失信的当事 9 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 人没有统一明确的惩罚规定，一旦发现也很难处理，即使处罚也可能因为标准不一致而 导致不公平。尽管目前多数地区己建立了建设工程信息网站，但招标代理机构的监督制 约机制还远未形成。招标单位甚至监管单位都无法真正了解招标代理机构的信用问题。 这样致使失信行为的风险成本相对就小了。当违约的预期效用超过诚信所带来的收益时， 招标代理机构便会选择短期利益大胆违约失信。 2 4 对招标代理机构进行信用评价的必要性 招标代理机构信用评价指由独立的专业评价机构或部门，根据“公正、客观、科学” 的原则，按照一定的目的采用规范的程序和科学的方法，结合评价指标体系限定的评价 内容和具体信用信息作为评价依据，进行统计、计算及量化分析，然后同有关的参数值 进行比较和综合评价，最终以简单、直观的符号表示其评价结果并及时公布给社会大众， 按照奖惩办法予以相应的处罚或奖励。构建我国招标代理行业信用体系是我国诚信体系 建设的重要组成部分，进行招标代理机构信用评价具有重要的理论和现实意义，是非常 迫切和必要的。 2 4 1 招标代理机构信用评价是促进我国市场经济发展的需要 信用是现代市场经济的基石，是市场关系的基本准则。信用机制缺损，市场机制就 不可能有效运行，市场经济就难以健康发展。招标投标市场缺失诚信，违背了经济发展 规律，破坏了公平竞争的市场秩序，阻碍着市场机制作用的发挥。不仅对我国招标投标 事业的健康发展危害极大，还影响着社会主义市场经济体制建设的进程。通过对招标代 理机构进行信用评价，在招标代理行业开展信用建设进而完善招标投标行业及建筑市场 信用体系，是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是完善社会主义市场经济体制的 一项重要举措，从长远看将有利于促进我国市场经济的发展。 2 4 2 招标代理机构信用评价是促进招标投标行业发展的需要 建立以诚实信用为核心的招标投标市场环境和秩序，是招标投标活动公开、公平、 公正的重要保证，也是规范招标投标市场秩序的治本之策。招标代理机构在招标投标活 动中受招标人的委托，具体组织开展招标投标工作，直接面对招标投标市场各方主体。 构建我国招标代理机构信用评价体系可以规范其代理行为，从而有效防范和减少串标、 虚假招标、排斥潜在投标人等违法行为，促进公平竞争和招标投标行业的健康发展。【2 0 1 1 0 第2 章我国招标代理机构信用现状分析 2 4 3 招标代理机构信用评价是促进招标代理事业健康发展的需要 招标代理行业的失信行为不仅加剧了不正当竞争，严重破坏了市场秩序，还损害了 招标代理机构的整体形象，造成了严重的信用危机。同时，也影响和制约了招标代理行 业的发展。通过对招标代理机构进行信用评价，选择出诚信的招标代理机构可以有效减 小违约几率，降低信用风险和交易成本；同时采取合理、有效的措施对信用缺失的招标 代理机构进行处罚，可以有效防止为获取短期经济利益而违规操作，实现招标代理行业 的规范化管理。不仅可以消除招标代理市场比较严重的信息不对称现象，还能重新获得 其他市场主体的信任，促进招标代理行业的健康可持续发展。【2 l 】 2 4 4 招标代理机构信用评价是培育企业信用能力的需要 目前，我国招标代理行业竞争比较激烈，具有良好信用和声誉的机构获得代理业务 的可能性比信用状况差的更大，更易于生存和发展。为了追求获得长期利益和长远发展， 越来越多的企业和个人认识到诚信的重要性，将其视为保持自身优势的核心竞争力。通 过信用评价体系建设，不仅可以提高信用意识，还能增强信用管理能力。由此可见，通 过信用评价还能促进招标代理机构自身的发展。 第3 章我国招标代理机构信用评价指标体系的构建 第3 章我国招标代理机构信用评价指标体系的构建 在招标代理机构信用评价过程中，建立科学全面系统的评价指标体系是开展信用评 价的基础，是取得最佳评价效果的保证和决定信用评价成败的关键。为客观公正地评价 招标代理机构的信用状况，本文将在企业信用要素分析的基础上，结合我国招标代理行 业特点构建一套既涵盖企业信用评价一般影响因素，又能反映招标代理机构具体特点的 信用评价指标体系。 3 1 企业信用要素分析 企业信用是一个由多个相互联系和制约的要素组成复杂的系统，企业的信用状况是 信用系统各个因素及其整合的全面反映。西方学者创建了关于信用要素的大量学说，其 中以“c ”学说最为基本。三“c ”学说是最早出现的信用要素学说，“c ”代表企业信用三个 要素品格、能力和资本英文单词的首字母。后来又提出了“f ”学说、a ，学说、“p ”学说 和“m ”学说等。通过对各种学说提出的要素进行归纳和梳理，可以发现信用因素学说非 常重视企业信用意愿和信用能力两方面的因素，并逐渐考虑外部环境对企业信用的影响， 包括法律、社会道德、舆论对企业信用意愿的影响和企业所在行业、市场状况及宏观经 济对企业信用能力的影响。【2 2 】企业信用要素分析详见表3 1 。 表3 1企业信用要素分析 信用要素 学说 信用意愿信用能力外部环境 三“c ”学说品格 能力、资本 “c ” 四“c ”学说品格能力、资本、担保 学 五“c ”学说品格能力、资本、担保社会环境 说 六“c ”学说品格、保险能力、资本、担保、保险社会环境 “f ”学说三“f ”学说管理要素管理要素、财务要素经济要素 管理因素、技术因素、管理因素、 a ”学说六“a ”学说经济因素 组织因素 商业因素、财务因素 人的因素、目的人的因素、还款因素、 “p ”学说五“p ”学说展望因素 因素、保障因素保障因素、展望因素 人力、财力、设备、销售、 “m ”学说 十“m ”学说人力、规划、管理 市场、管理、收益等 第3 章我国招标代理机构信用评价指标体系的构建 3 2 我国招标代理机构信用评价指标体系构建的原则 为实现对招标代理机构作出客观评价，必须结合招标代理行业特点及评价目标，科 学、合理地选取评价指标，尽可能使评价内容最大程度覆盖影响信用评价结果的各种因 素，使指标体系准确地反映评价对象的特点与实际状况。但鉴于影响信用的因素众多， 且很难把每一个因素都量化成具体指标，对各种影响因素必须作必要的取舍。评价指标 体系的建立是一个复杂的过程，在构建招标代理机构信用指标体系时，必须遵照以下几 个原则： 3 2 1 科学性和系统性原则 影响招标代理机构信用状况的因素很多，构建信用评价体系指标是一项复杂的系统 工程。如何使指标的设置具有代表性，能反映招标代理机构信用的本质是建立评价指标 体系的关键。在选取评价指标时，必须坚持科学性原则，既有理论依据，又要简单易得， 各项指标尽可能规范而实用。同时，依据系统的观点使各指标之间相互联系，共同构成 一个有机整体，从宏观到微观层层深入，形成了一个具有层次性和系统性的指