（区域经济学专业论文）主体功能区分类区域政策研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 中文摘要 主体功能区是国家“十一五 规划纲要率先提出的一个新概念，这是一个重要 的理论创新。旨在根据资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力，统筹考虑未 来我国人口分布、经济布局、国土利用和城镇化格局，将国土空间划分为优化开发、 重点开发、限制开发和禁止开发四类主体功能区，按照主体功能定位调整和完善区 域政策及绩效评价，规范空间开发秩序，形成合理的空间开发结构。 关于主体功能区的研究是个崭新的课题，目前还处于“先有理念，再有实践， 逐步总结 的阶段。政府和学术界对于主体功能区的基本概念还没有形成定论。本 文认为主体功能区是为规范和优化空间开发秩序，根据区域发展基础、资源环境承 载能力，按照一定指标划定的在全国或上级区域中承担特定主体功能定位的地域。 它属于经济类型区和功能区的范畴，突出区域发展的总体要求，既可作为国家实行 空间管治和相关政策的规划区，也可作为国家实施分类区域调控的基本地域单元。 主体功能区建设是区划、规划、政策和考核“四位一体 。其中，主体功能区 划是基础和前提，主体功能区规划是关键环节，相关配套政策和绩效考核是保障条 件。国家“十一五力规划纲要针对四类主体功能区提出了分类实施的财政、投资、 产业、土地和人口政策及绩效评价等方面的基本思路，但比照发达国家完善的区域 政策理论与实践，主体功能区分类区域政策缺乏完整的政策体系和框架。 区域政策比较完善国家的经验显示，明确区域政策的作用对象是区域政策制度 的前提条件，一般来讲区域政策主要针对问题等特定区域，而标准区域划分则为政 策作用对象区域的识别和划分构建出基本框架。 我国主体功能区分类区域政策框架主要由机构设置与程序安排、主体功能区识 别、政策目标确定、政策工具选择和绩效评价组成。其中，机构设置与程序安排、 主体功能区识别属于主体功能区分类区域政策的制度基础。机构设置建议成立专门 的主体功能区管理委员会，其程序安排需要采取共同决策程序。主体功能区识别即 主体功能区划建议以县为基本单元构建国家和省两级主体功能区划体系，建立重点 突出、目标明确、简明实用的指标体系。政策目标应定位在“效率与公平 的双重 目标，促进区域协调发展，并在战略和目标方向的基础上细化目标的度量指标。政 策工具选择主要采用功能性质分类方法的政策工具，并以主体功能区发展基金作为 政策协调工具进行组合。绩效评价需构建完善的评价指标体系，立足区域差异，注 重主体功能协同、开发秩序规范的区域协调发展。 关键词：主体功能区：区域政策；政策目标；政策工具；绩效评价 a b s t r a c t m a j o rf u n c t i o no r i 印t e dz o 鹏i san e wc o n c 印t i n t i a t c d b y 也e ”1 1 t 1 1 f i v e y e a r - p l 锄”，i t s 锄i m p o r t 觚tm e o r 吼i c a li 衄o v a t i o n a c c o r d i n gt 0b 谢n gc a p a c i t ) ， o fr e s 0 u r c e s 锄de n v i r o m n e l l t ，e x i s t i n gd e v e l 叩m 锄td 髓s 时锄dd e v e l o p m e n tp o t t i a l ， c o n s i d 舐n g 廿l e 矗m 鹏o fc h i i l a sp o p u l a t i o nd i s t r i b u t i o n ，e c o n 0 i i l i c1 a y o u t ，l 锄du s e 龃d u r b a l l i z a t i o np a t t e m s ，l 觚ds p a c e 丽1 lb ed i 啊d e di n t 0f o u rm 旬o rf u n c t i o no 锄t e d z o n 懿，t l l e ya r eo p t i m i z e dd e v e l o p m t a lz o n e ，s 仃伪s e dd e v e l o p m 髓t a lz o n e ，r e s t r i c t e d d e v e l o p m t a lz o 鹏锄dp r o l l i b i t c dz o n e i i la c c o r d 觚c ew i m 廿l em a i nm n c t i o no fm e a d j 咖e n t 觚dp e r f 砜i o no fr e g i o n a lp o l i c y 觚dp e r f b m 锄c ee v a l 似i o n ，s t a l l d a r d i z i n g l ed e v e l o p m to fs p a i i lo r d 盯t 0f 0 珊ar e 啪n a b l es p ed e v e l o p m e n ts 饥l c n 玳： s t l l d yo nn l em 勾o rf u n c t i o no r i t e dz o n ei sab 砌d - n e ws u b j e c t ，i ti ss t i n 洫m e s t a g eo f 伍吼ac o n c e p t ，p m c t i a g 咖，觚d 蓼a d u a l l ys 咖【1 l t l c du p ”g o v 即 1 i i l e n tm d 猢d c i i l i al 娜tf o 肌e da n c l 璐i o nt 0b 嬲i cc o n c e p to f 廿l em 旬0 rf 岫c t i o no r i 饥t e d z 0 鹏1 1 l i s 枷d eh o l d s 眦m 旬0 rf 岫c t i 跏锄t e dz o n ei st 0r i 羽l a t em e 黜ao f s p a c cd e v c l o p i i l e n t 觚do p 觚z a t i o n o f l eo r d e r i n c o r 血n 、) l r i m 他g i o n a l d e v e l o p i n 饥tf 0 岫d a t i o nb d n gc 印a d t yo fr 骼0 l 玎c 骼锄d 豇m n e n t ，a c c o r d i i l gt 0 c e n a i n 访d i c a t 0 塔d e l i i l e a t e di i lt l l ec o u n t 巧0 r 唧耐0 rt 0t l l em a i l l 劬c 6 0 璐o fn l e s p c c i f i c 盯e a i ti sat y l 赡o fe c o n 删c z o n 髑觚d 如n c d o n a la r c 鹊，l l i g h l i g l l 血l gm eo v 廿a l l 心g i o n a ld c v c l o p m 肌tr e q u 讯孤e n t s nc 锄b cm e d n o to i l l y 嬲s p a 9 0 v 锄锄c ei i l 也e p l 锄血n ga n dr e l a t e dp o l i c i 韶，b u ta l l eb 弱i cg g 印1 1 i c a lu l l i to fc o u n t sc l 弱s i f i e d 坞百o i l a lc 0 1 1 廿试p o l i c i 懿 n ec 蛐s 缸u c 6 o fm 勾0 rf 啪c t i o r i t e dz o n ei sz 0 i 血g ，p l 砌n g ，p o l i c y 锄d 鹊s 嚣s m e n t f o u r - i n - o n e a m o n g l 锄，z 0 i l i n gi s 廿l eb 嬲i s 锄dp r 即e q u i s i t e ，p l a m l i n gi s t l l ek e yl i n k t l l e 他l a t c dp o l i c 洒a n dp 酬f 0 m 锄e 、，a 1 嘶o ni st l l es c a 嘣锣c o n d i t i o 璐 t h es t a t e ”1 1mf i v e p l 锄”o u t l i i l 懿t l l eb 弱i ci d e 鹪o fd 硒s i f i e dp o l i c i 髑f o rf o u r m 句o rf 衄c t i o r i 咖e dz o n 器t h e ya 陀f i s c a lp o l i c y 讪铭乜n 饥tp 0 1 i c y ，i n d u s 时 p o l i c y l 锄d 锄dp o p u i 撕0 np o l i c y 缸dp e 墒加锄e v a l u 鲥o n b u tc o n l p 骶粗埘t 1 1m o s e d e v e l o p e dc 0 蚰t r i 懿r e 百伽i a lp o l i c y l 巧锄dp m 撕c e ，廿l ec l 弱s i 6 e dp o l i c i 懿o fm a j o r f u n c t i o no r i e n t e d ：孙n el k sac o m p l e t es y s t 锄o f p o l i c i e s e w o r k t h ee x p 嘶e n c 筋o ft 1 1 ed e v e l o p e dc o u n t 五髓w h oh a v e 咖p l e t er e g i o n a lp o l i c yh a v e s h o 、nt l i a tt l l ee x p l i c i t l yt a 唱e to fr e 西o n a lp o l i c yi s l ep 嗍u i s i t ef o rr e g i o n a lp o l i c y c o n d i t i o n s g e n e r a l l ys p ea ：虹n 舀r e 西o n a lp o l i c ya g a i n s t s 也ep r o b l e mr e 西o n s t h e r e g i o n a l i z a t i o no fs 锄d a r d i z e dr 哂o nc o n s 仰c t st l l eb a s i cf - 姗e w o r ko fi d 朗t i 助n g 锄d d e l i n e a t i i 冯t l l ep o l i c yt a r g e t t h el j r 锄明，0 r ko ft l l ec l 硒s i f i c dp o l i c i 铝o fm a j o rf 啪c t i o no d e i l t c dz 0 n ei n c l u d e s i i l s t i t u t i o n sa n dp r o c c d u r a la r r 锄g e n l 朗t s ，i d 胁t i f i c a t i o no ft l l em 旬0 rf l l i l c t i o no r i e l l t e d z o n e ，d e t 锄i n a t i o no ft l l ep 0 1 i c yo b j e c t i v 昭， s e l e c t i o no ft l l e p 0 1 i c yt o o l s 觚d p e 哟咖锄c ee v a l 瑚廿o n a m o n gn l e m ，i i l s t i t l m o 璐a n dp r o c e d u r a la r r 锄g 锄锄t s ，t l l e i d e 以f i c a t i o no fm em 萄o rf l l i l 以o no r i e m e dz o n ea r ei i l s t i 极t i o nb 弱i so ft l l ed 勰s i f i c d p o l i c i 鹤o fm 旬o rf l l i l c t i o no r i 锄t e dz 0 鹏a c c o r d i n gt oi i l s t i t l l t i o n s ，“sp 印e rs u 韶t s 嚣t a b l i s 址唱s p i a l i z 。dm 萄0 rf 啪“o n o e n t c dz o 鹏m 肌a g 锄朗tc o 珊嘶t t a c c o r d i i l gt 0 廿l ep r o c c d w 诅锄锄g 锄t s ，跚鹊髂t s 璐i i l gt l l ec 0 一d c c i s i o np r o c c d u r e a c c o r d i n gt 0i d e 以矗c a t i o f 廿l em 旬o rf 啪嘶o n 跏t e dz o n e ，s u g g e s t sb u i l d i n g n a t i o n a l 锄dp r 0 v i 】懈a ll e v e l so f 廿l em 旬o rf 岫c t i o no r i t e d 捌n gs y s t 锄枷c hl l s 部 m t i 懿私t l l eb i c 吼i t 髂油l i s l l i n gaf o c 吣e d ，t a i g e t e d ，n c i s e 觚dp m c t i c a li n d i 协r s y 呶砸a c c o r d i i l gt op o l i c yo b j 曲镐，i ts h o u l db ed e 丘n e di l l 吐蟛”e f 丘c i 既c y 觚d f a i m 懿s ”t 、析no b j e 曲v 髓 o fp m o t h l gc o o r d i l l a t 。d 坞百o n a ld e v d o p m 钮t ， 锄d 撇i o n 娩懿廿l em e a 羽咖e n ti i l d i 幻墙o fo q 硎v eb 雒e do nn l es 仃a t e g i c 觚do b j e c t i v e d i r e c t i o n a c c o r m i l gt os e l e c t i o no f 廿l ep o l i c y 咖l s ，如g g 黟t s 憾i n gt l l ec l 硒s i f i c a t i o n p o l i c yt o o l sm e m o d ，a n d 啪i i l gt i l em 旬o r f 诅l c t i o no r i e n t e dz o n ed e v e l o p m e n t 劬d 嬲a t 0 0 1f o rp o l i c yc o o r d i n a l i o np o n f b l i o p e 响m 锄c v a l l 蜥s h o l l l dc o n s 饥l c ta c o m p l e t ee v a l 岫t i o ni n d 懿s y s t 锄b 硒e d0 n 他g i o n a ld i 任e 嗽l c 器，t l l f o c 峭m em a i n 如n c t i o no fc o o r d i n a ：t i o n ，强ds t 雒l 姗i z eo r d 盯i nm ed e v e l o p l n e n to fm ec 0 伽d i n a t e d r e 画o r l a ld e v e l o p l n e n t k e yw o r d s ：m 萄0 rf 岫c t i o no r i 饥t e dz 0 n e ；r e g i o n a lp o l i c y ；p o l i c yo b j t i v e s ； p o l i c yt b o l s ；p e r f o n n a n c ee v a l u a t i o n n i 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 裂年尊 1 日期：如矿年名月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅本人授权华中师范大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中 国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：赦肆事 日期：d b 一彦年莎月f 日 导师签名： 晕移 日期：洳阡6 月，日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权 作者签名： 日期：厶鼬一月厂日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一绪论 ，日，- 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 改革开放以来，我国的经济以平均9 6 的速度实现高速增长，经济实力和综合 国力大大增强，2 0 0 7 年g d p 总量位居世界第四。同时在经济持续快速增长的过程中 暴露出一些重要问题。 首先，区域发展不平衡。在沿海优先发展的战略实施下，我国东部沿海地区优 于西部内地而实现迅速发展，导致了区域发展不平衡。2 0 0 5 年经济总量中，东部占 5 5 6 ，东北占8 6 ，中部占1 8 8 ，西部占1 6 9 ；从人均g d p 来看，东中西部人 均g d p 之比是2 6 8 ：1 2 8 ：1 啦。 第二，区域性资源环境约束日益加剧。我国总体上看是一个资源并不富集、而 且空间分布非常不平衡的国家，由于人口数量的快速增加，再加上粗放的经济增长 方式，使得我国资源环境承载能力面临日益严峻的挑战。目前我国单位g d p 能耗是 美国的4 3 倍、德国和法国的7 7 倍、日本的ll5 倍；单位g d p 水耗是美国的1 0 倍，日本的2 4 倍。从土地资源看，2 0 0 6 年，我国耕地面积为1 8 2 7 亿亩，人均不 到1 4 亩，不足世界平均水平的4 0 ，约相当于美国的1 8 ，印度的1 2 。与1 9 9 6 年相比，不到1 0 年之间，耕地净减少1 2 5 亿亩；仅2 0 0 6 年一年，全国耕地净减 少4 6 0 2 万亩圆。从水资源看，2 0 0 6 年，全国水资源总量2 5 3 3 0 亿立方米，占全球 水资源的6 ；人均水资源1 9 3 7 立方米，不到世界平均水平的1 3 ，是全球人均水 资源最贫乏的国家之一。 第三，国土空间开发秩序混乱，结构不合理。我国长期以来计划经济体制下以 行政区经济为主导，省、市、县等各级政府按照行政辖区进行空间开发和产业布局， 形成自成一体、相对独立的产业和经济体系。改革开放以来，随着全球经济一体化 进程的日益加快以及我国社会主义市场经济体制的不断建立，行政区经济带来的问 题和弊端越来越突出。一是地区相互间各自为战、重复建设，带来严重的恶性竞争 和无序开发，制约区域协调发展和比较优势发挥。二是不少地区不顾自身实际情况 和比较优势，争相上马一些高消耗、高污染、资源加工型的“两高一资 性生产加 工项目，造成严重的资源破坏和环境污染问题。三是地区间变相设置各种贸易壁垒 明晓东编制主体功能区规划，推进形成主体功胞区 j 发展规划研究。2 0 0 7 ( 1 ) ；3 l 一3 8 2 0 0 6 年中国国土资源公报 e b o l h t t p ：m c h i n & c o 皿c n p o l i c y t x t 2 0 0 7 0 6 2 9 c o n t e n t 一9 2 5 2 7 1 8 h t m 2 0 0 7 一0 6 2 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 和要素流动障碍，市场封锁现象仍然存在，影响区域经济一体化进程的推进。 第四，生态环境不断恶化。目前我国水土流失严重，2 0 0 6 年全国水土流失面积 3 5 6 万平方公里，占国土总面积的3 7 0 8 ，全国因水土流失每年流失土壤5 0 亿吨。 土地沙化、荒漠化问题严重，全国沙化面积达1 7 4 万平方公里，占国土面积的1 8 1 ； 2 0 0 4 年，全国荒漠化土地总面积为2 6 3 6 2 万平方公里，占国土总面积的2 7 4 6 圆。 化学需氧量和二氧化硫年排放量居世界第一，二氧化碳年排放量仅次于美国。同时， 渤海和“三河三湖 区域的水污染、西南地区的酸雨、部分大中城市的大气污染和 固体废物排放等问题日益危害人们的生存环境。 而国家此前提出的区域协调发展总体战略，即西部大开发、振兴东北老工业基 地、中部崛起以及东部率先发展的发展战略，由于四大区域范围过宽，内部自然条 件、地理地貌、经济发展状况差异很大，实施差别化区域政策难度巨大。所以，贯 彻落实区域协调发展总体发展战略，必须细化政策单元。 在此背景下，国家。十一五规划纲要明确提出，“根据资源环境承载能力、 现有开发密度和发展潜力，统筹考虑未来我国人口分布、经济布局、国土利用和城 镇化格局，将国土空间划分为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类主体 功能区，按照主体功能定位调整和完善区域政策及绩效评价，规范空间开发秩序， 形成合理的空间开发结构。 这是我国经济和社会发展的一个重大战略调整和转 变，也是“十一五一及今后一段时期一项重要而又紧迫的任务。 主体功能区区划、主体功能区规划和主体功能区分类区域政策等的研究将是未 来很长一段时间区域经济学的研究热点。 1 1 2 选题意义 目前，国家已出台国家级主体功能区划方案，下发省级主体功能区划技术规 程并选择八个省份进行省级主体功能区划先行研究，下一步接着要要进行主体功 能区规划研究，国家主体功能区分类区域政策目前正在研究与编制中。 划分主体功能区的根本目的是为了实施分类管理的区域政策和绩效评价，规范 空间开发秩序，优化空间开发格局，促进区域协调发展、人与自然和谐发展。因此， 针对不同的主体功能区制定差别化的配套政策，是主体功能区规划区别于其他功能 区划的重要标志，也是主体功能区规划实施的重要保障。因此，本文选择的主体功 能区分类区域政策研究具有重要的理论意义和实践意义。 。2 0 0 6 年中国环境状况公报 e b o l h t t p ：- n z h b g o v c n p 1 鲫z k g b 0 6 h j z k g b 。2 0 0 7 一0 6 1 9 o2 5 中国荒漠化和沙化状况公报 船0 l h t t p ：g o v c e 。c n h 锄e 鹊b g 2 0 0 5 l o 2 8 t 2 0 0 5 1 0 2 8 6 7 2 3 0 5 1 s h t 血1 ，2 0 0 5 一l 争2 8 。中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 叫 北京：人民出版社，2 0 0 6 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 首先，主体功能区分类区域政策研究是我国区域政策研究的一个重大创新，标 志着我国区域政策从战略化向操作化转变。我国的区域政策研究长期停留于所谓的 “均衡政策 与“非均衡 政策争论，将区域政策问题战略化，导致中国区域管理 制度基础问题被严重忽视。另一方面，区域政策研究不能对实践做出有用贡献。如 我国目前的支持西部大开发战略实施的政策研究仍然停留在战略层次，所提出的政 策可操作性不足。实际上，区域战略只是一种重点空间谋划，真正涉及实实在在的 利益再分配的是区域政策。主体功能区的分类区域政策研究明确了政策的制定主 体、作用对象、政策目标以及具体的政策工具选择和效应评价等问题，即明确“谁 管、“管谁”、“怎么管 ，使区域政策真正实现操作化。 其次，为针对性绩效评价提供保障。在现行对地方政府的政绩考核体系下，地 区发展评价指标主要是g d p 增长速度、投资规模和税收情况等偏重反映经济数量和 增长速度的指标，绩效评价标准单一。实行分类管理的区域政策后，在财政政策、 投资政策、产业政策、土地政策、人口管理政策等方面实行区别对待，为绩效评价 和政绩考核体系变得更有针对性提供保障。 再次，有利于经济、人口、资源、环境协调发展。我国总体上看是一个资源并 不富集、而且空间分布非常不平衡的国家，近年来我国经济快速增长，但人口数量 快速增加，经济增长粗放，资源浪费严重，生态环境破坏加大，使得我国资源环境 承载能力面临日益严峻的挑战。在主体功能区划框架上实行分类区域政策，使人口 自愿平稳迁移，资源利用效率提高，经济循环集约增长，环境得到良好保护，达到 经济、人口、资源、环境协调发展。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内研究综述 主体功能区是国家“十一五规划纲要率先提出的一个新概念，这是一个重要 的理论创新。关于主体功能区的研究是个崭新的课题，目前还处于“先有理念，再 有实践，逐步总结”的阶段，相关论述和文献资料较少，专著有杜黎明的主体功 能区区划与建设区域协调发展的新视野 和朱传耿等的地域主体功能区划 理论、方法、实证回。前者从人口、资源、环境空间配置优化的角度，对主 体功能区区划和建设进行了初步的研究，但还不够深入。后者阐释了地域主体功能 区划的科学属性、基本特征和理论基础，探讨了地域主体功能区划的方法论，提出 了主体功能区划分的基本流程，初步探索了地域主体功能区的区域规划，构建了面 。杜黎明主体功能区区划与建设区域协调发展的新视野 m 重庆：重庆大学出版社，2 0 0 7 。朱传耿、马晓冬、孟召宜、仇方道地域主体功能区划理论、方法、实证阻 科学出版社，2 0 0 7 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 向主体功能的区域管治框架，并以徐州、新沂、盐城等为案例，进行了主体功能区 划的实证研究。另外还有为数不多的论文，涉及主体功能区的理论、实践、政策等。 目前学术界关于主体功能区的研究主要可以概括为以下方面： 关于主体功能区理论 宏观经济研究院国土地区所课题组在我国主体功能区划分理论和实践的初步 思考一文中初步构建了我国主体功能区划理论框架，对主体功能区划应坚持的 原则、主体功能区划的层级和单元、主体功能区划的标准和指标体系、分类政策设 计重点进行了初步的探讨，并从克服主体功能区划的体制制约的角度，提出了开展 主体功能区划的对策建议。 有的学者探讨了主体功能区划的模型和指标等。樊杰在我国主体功能区划的 科学基础圆一文中分析地域功能基本属性的基础上，首次提出了区域发展的空间 均衡模型，认为标识任何区域综合发展状态的人均水平值趋于大体相等。基于该结 论，阐释了功能区形成应有利于实现空间均衡正向( 差距缩小) 演变过程，空间 均衡的前提是资源要素在区域间的合理流动。探讨了地域功能演替对空间均衡过程 的影响，提出了区划方案效益最大化是同区域如何划分和对地域功能随时间变化的 正确把握程度相关的。进而分析了主体功能区划的“开发 与“保护 双重功能的 复合、指标体系选择、时空属性相关问题的科学基础。探讨了通过立体流和立体空 间均衡实现效率与公平并重目标的合理性。并从法律、规划和政策构成的空间管治 制度安排层面，对主体功能区划的定位、实施和协调进行了讨论。杜黎明在在推 进主体功能区建设中增强区域可持续发展能力国一文中构建了主体功能区划的概 念模型，用数学语言对主体功能区划的必要性、重要性、主体功能区划的基本方法 以及各类主体功能区的建设重点进行了初步的阐述。李军杰在确立主体功能区划 分依据的基本思路兼论划分指数的设计方案一文中，从区域发展的现状和 统筹发展的要求出发，理清资源环境承载能力、现有开发密度和发展潜力三个概念 相对于主体功能区划分的特定含义和彼此之间的关系，并在此基础上提出了以定量 化的方法设计功能区划分指数的初步构想。 有的学者探讨了主体功能区建设的功能、意义、特征等。邓玲、杜黎明在主 宏观经济研究院国土地区所课题组我国主体功能区划分理论与实践的初步思考 j 宏观经济管理，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：4 3 4 6 。樊杰我国主体功能区划的科学基础【 j 地理学报，2 0 0 7 ( 4 ) ：3 3 9 - _ 3 5 0 杜黎明在摊进主体功能区建设中增强区域可持续发展能力 j 生态经济，2 0 0 6 ( 5 ) ：3 2 0 一3 2 3 。 o 李军杰确立主体功能区划分依据的基本思路一兼论划分指数的设计方案 j 中国经贸导刊2 0 0 6 ( 1 ) ： 4 5 4 6 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 体功能区建设的区域协调功能研究回一文中对主体功能区划下的区域经济运行模 式和同质化政府管理下的区域经济运行模式进行了比较研究，论证了主体功能区建 设的区域协调功能，并提出了推进主体功能区建设的政策建议。孙姗姗、朱传耿在 ：论主体功能区对我国区域发展理论的创新一文中认为主体功能区在区位定位 方法、区域发展的衡量、区域可持续发展、区域协调发展等方面，丰富和发展了区 域发展理论。高国力在如何认识我国主体功能区划及其内涵特征 一文中分析 了推进主体功能区划的原因和主体功能区划相关范畴的内涵特征。杨伟民在关于 推进形成主体功能区的几个问题固一文中分析了推进形成主体功能区的目的、意 义、基本要求及其在我国发展战略中的定位。魏后凯在对推进形成主体功能区的 冷思考 一文中辨析了主体功能区的概念，分析了主体功能区的作用，并认为主 体功能区并非能“包治百病一，把主体功能区建设定位为一项长期的系统工程。 有的学者分析了主体功能区建设的主要问题。张可云在主体功能区的操作问 题与解决办法 一文中分析了由主体功能区概念导致的操作问题和主体功能区划 分与管理的操作问题，并提出了主体功能区操作问题的解决办法与未来的区域管理 出路。陈秀山、张若在i ：主体功能区从构想走向操作固一文中分析主体功能区规 划构想与实际操作的争论基础上，提出规划构想的实现路径和操作手段。 关于主体功能区实践 曾岚在 ：关于汉中市按照区域主体功能定位实现突破发展的思考 一文中， 按主体功能定位，汉中应该把生态环境保护和建设放在更加突出的战略地位，走生 态立市之路，并对汉中市处理发展经济与保护环境的矛盾，实现开发与保护的相互 协调，促进生态资源优势向产业优势的转化等问题进行了研究。徐伟金在关于主 体功能区划有关问题探讨 一文中结合浙江省的具体情况，阐述了明确主体功能 区划、形成合理的区域发展格局，对浙江经济社会发展的重大意义，并提出了浙江 省主体功能区划的基本构想。王东祥在搞好主体功能区划优化区域开发格局曾一 文中对主体功能区的体系和层级、浙江省主体功能区划的基本思路进行了探讨。林 。邓玲、杜黎明主体功能区建设的区域协调功能研究 j 经济学家，2 0 0 6 ( 4 ) t6 0 6 4 孙姗姗、朱传耿论主体功能区对我国区域发展理论的创新 j 现代经济探索，2 0 0 6 ( 9 ) ：7 3 7 6 高国力如何认识我国主体功能区划及其内涵特征 j 中国发展观察，2 0 0 7 ( 3 ) ：2 3 2 5 o 杨伟民关于推进形成主体功能区的几个问题 j 中国经贸导刊，2 0 0 7 ( 2 ) ：2 3 o 魏后凯对推进形成主体功能区的冷思考 j 中国发展观察，2 0 0 7 ( 3 ) ：2 8 3 0 张可云主体功能区的操作问题与解决办法 j 中国发展观察，2 0 0 7 ( 3 ) ：2 6 2 7 o 陈秀山、张若主体功能区从构想走向操作 j 决策，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：1 0 一1 1 曾岚关于汉中市按照区域主体功能定位实现突破发展的思考 j 宏观经济研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：6 0 6 3 徐伟金关于主体功能区划有关问题探讨 j 浙江经济，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：1 7 一1 8 王东祥搞好主体功能区划优化区域开发格局 j 浙江经济，2 0 0 6 ( 1 6 ) ：4 7 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 凌、刘世庆在重点推进与协调发展：四川省“十一五”五大经济区的区域发展战 略一文中指出四川省划分为五大经济区，以推进主体功能区建设。高国力在美 国区域和城市规划及管理的做法和对我国开展主体功能区划的启示圆一文中分析 了美国区域和城市规划及管理的做法及其对我国开展主体功能区划的启示。王潜在 县域国土主体功能区划分及生态控制一文中以辽宁省海城市为例，在研究生 态功能区划的基础上，结合社会经济发展的实际及方向，对常规生态功能区划结果 的转换做了探索性研究，将海城市国土空间的主导功能区进行了划分，并给出了相 应区域的生态控制方向。贺思源、郭继在主体功能区划背景下生态补偿制度的构 建和完善一文中，分析了主体功能区划背景下生态补偿的含义、理论基础、建 立和完善生态补偿制度的紧迫性和必要性和我国现行生态补偿制度之不足及完善 对策。 关于主体功能区的分类区域政策 国家“十一五”规划纲要提出主体功能区五大分类区域政策：财政政策、投资 政策、产业政策、土地政策、人口政策。袁朱在 国外有关主体功能区划分及其分 类政策的研究与启示 一文中介绍了国外标准区域划分的原则与框架、政策作用 对象( 区域) 的确定标准及类型、不同类型区域的相关政策安排，提出国外经验对 我国主体功能区划分与政策制定的启示：明确区域政策的对象和领域、选择符合我 国国情的主体功能区划分原则与指标、加强有关主体功能区划分及分类政策制定方 面的法律保证。宏观经济研究院国土地区所课题组在我国主体功能区划分理论和 实践的初步思考 一文中提出了四大主体功能区的分类区域政策设计重点。贾若 祥在l ：我国限制开发区域分类的政策研究。一文中分析了限制开发区域分类政策 的基本原则、重点内容和实施保障。赖华东、蔡靖方在主体功能区的区域政策工 具选择与组合策略基于主体功能区分类区域政策的思考 一文中比较区域政 策工具传统与功能性质分类的基础上，提出区域政策工具分类方法，并以此构建了 。林凌、刘世庆重点推进与协调发展：四川省。十一五”五大经济区的区域发展战略 j 决镱咨询通讯，2 0 0 7 ( 1 ) ：4 4 4 6 o 高国力美国区域和城市规划及管理的做法和对我国开展主体功能区划的启示 j 中国发展观察，2 0 0 6 ( 1 1 ) ： 5 2 _ 5 4 王潜县域国土主体功能区划分及生态控制 j 环境保护2 0 0 7 ( 1 ) ：5 0 _ - 5 2 o 贺思源、郭继主体功能区划背景下生态补偿制度的构建和完善 j 特区经济，2 0 0 6 ( 1 1 ) ：1 9 4 1 9 5 袁朱国外有关主体功能区划分及其分类政策的研究与启示 j 中国发展观察，2 0 0 7 ( 2 ) ：5 4 5 6 宏观经济研究院国土地区所课题组我国主体功能区划分理论与实践的初步思考 j 宏观经济管理，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：4 3 q 6 o 贾若祥我国限制开发区域分类的政策研究 j 宏观经济管理，2 0 0 6 ( 1 1 ) ：2 8 3 1 赖华东、蔡靖方主体功能区的区域政策工具选择与组合策略崔于主体功能区分类区域政策的思考 j 珠江经济，2 0 0 7 ( 5 ) ：一1 3 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 主体功能区分类区域政策工具选择与组合模型。 1 2 2 国外研究借鉴 开展区划工作，确定功能分区是国际通行做法。如美国、日本、德国、欧盟等 都非常重视在国土开发中对空间进行管制，划定一定的功能分区，根据各个不同功 能分区发展方向实行不同的区域政策，并取得良好的效果。我国的主体功能区是从 开发的角度对国土空间进行功能分区，与国外有相似之处。因此国外的区域政策实 践对主体功能区分类区域政策具有一定的借鉴作用。 欧盟、美国、英国、日本、德国等发达国家和地区的区域政策实施都取得了卓 越的成效，它们一般都设有专门的区域政策执行机构，政策目标及目标区域明确、 区域政策措施完善、法律保障系统健全，为缩小区域差距，实现共同发展做出了巨 大的贡献。随着区域科学、经济地理学在西方国家五六十年代的兴盛，对区域政策 的研究越来越多并越来越深入。国外政界与科学界对区域政策的理论研究主要集中 在区域问题及问题区域的类型；区域问题对经济、政治和文化的影响及区域政策制 定的必要性；区域政策在国家中的地位与作用；区域政策内容及实施工具；各国区 域政策实践研究与评价以及具体区域政策操作细则等。这里只选择与本文相关的区 域政策内涵、空间对象、目标、工具、效应评价进行综述。 关于区域政策的内涵 许多学者曾试图明确界定区域政策的内涵。约翰弗里德曼回认为，“区域政策 处理的是区位方面的问题，即经济发展在什么地方。它反映了在国家层次上处 理区域问题的要求。只有通过操纵国家政策变量，才能对区域经济的未来作出最有 用的贡献 。c 罗杰圆将区域政策定义为“所有旨在改善经济活动地理分布的公共干 预：区域政策实际上试图修改自由市场经济的某些空间结果，以实现两个相关的目 标：经济增长和良好的社会分配 。阿姆斯特朗和泰勒 认为，“区域政策可定义为 一组政策工具集，这些政策工具组合在一起为了实现某些目标 。 关于区域政策的空间对象 国外区域经济政策的实施源于区域问题的存在，区域经济政策实施的空间对象 正是存在这些区域问题的地域空间，也称之为问题区域。由于区域问题是不断变化 的，不同国家、不同时期往往采用不同的区划标准。在西欧国家，通常根据部门( 主 要是农业与工业) 发展现状火目前危机的历史原因对问题区域进行分类。史蒂威尔 。j 0 h nf r i e d 岫n n ，1 9 6 6 r e g i o n 8 1d e v e l o 阳e n tp 0 1i c y ： c a s es t u d yo fv e n e z u e l a ， 1 1 1 em i tp r e s s 0n v 舯h o v e 卸dh l k 1 s s e n 1 9 8 0 r e g i o 舱1p 0 1i c y ： e u r o p e 卸a p p r c h ， l o n d ：s a x h o u s e h a r v e ya m s t r o n g 帅dj i mt a y l o r ，1 9 8 5 r e g i a 1e c 伽i c s 锄dp o l i c y ，p h il i pa l l 卸 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在研究西欧区域政策时，将问题区域分为萧条的老工业区域、欠发达区域( 相对 于国内其他区域而言) 与最大的聚集体内的问题区域。国外区域政策对问题区域的 划分虽然没有公认的标准，但是各国各地区基本都各自制定了问题区域的划分的标 准和方法。 关于区域政策目标 1 9 4 0 年，“巴洛报告 提出了区域政策的三个理由，被认为是全球最早试图明 确说明区域政策目标的研究之一。这三个理由为：减少某些严重萧条地区的长期失 业；使工业的地理分布较为平衡，以减轻伦敦的阻塞与过度拥挤；从国防与战略方 面考虑，使工业布局更分散。阿姆斯特朗和泰勒认为，这些目标虽然是由英国一个 皇家委员会而不是政府规定的，但基本上勾画出了二战后区域政策目标的轮廓。胡 佛 在2 0 世纪7 0 年代曾概括指出，区域政策的最终目标是增进个人福利、机会、 平等和社会和谐，因而区域政策应该有助于提高人均收入水平，实现充分就业，为 个人提供多样性的工作与生活方式选择，保障收入与避免收入不平等程度过大。 d i e g op u g a 运用新经济地理的有关区位理论，对欧洲的区域经济政策进行了分析， 认为欧盟制定区域经济政策的最主要目标是为了缩小国家之间的经济发展差距而 不是曾经认为的缩小成员国居民的收入差距。a n d r a n i kt a n g i a n 认为德国区域政 策的目标应为就业最大化与均衡地方失业率。 关于区域政策工具 阿姆斯特朗和泰勒 将区域政策工具分为微观政策工具、宏观政策工具和政策 协调工具。微观政策工具是影响劳动力与资本在产业间和区域间分配的措施，或者 说是家庭与企业的区位决策的措施；宏观政策工具是改变区域收入与支出水平的措 施；政策协调工具是指为避免政策资源浪费而慎重组合各种工具、协调政府政策的 措施。西方国家还有功能性质分类方法，将区域政策工具分为奖励工具与