（区域经济学专业论文）产业集群与山东省区域经济的发展.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：麦垂盗日期：鎏旦：! ! 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：壶盘叠导师签名： 二麦盘日 期：! ! j ：乏丝 山东大学硕士学位论文 摘要 本文通过对山东省产业集群的分析，得出以下问题的答案：山东省的产业集 群如何发展壮大? 山东省各地区产业集群有何特征? 如何通过产业集群的发展带 动山东省整体经济进步? 如何通过产业集群的发展带动山东省各地区的发展? 我们先梳理了产业集群的理论，并得出产业集群理论是新兴的区域经济发展 理论的结论。结合本省实际与前人的研究，我们把产业集群分成三种类型：“市场 型”集群、。椎型”集群与高科技型集群。产业集群具有低成本的竞争优势，由于 地理位置靠近，企业布局集中，产业集群有利于形成专业高度细化、配合密切的 分工协作体系，以社会分工的优势弥补规模经济不足的缺陷，有效的降低了生产 成本、交易成本和公共成本。 产业集群的技术学习优势又有利于技术创新和技术扩散的发生：集群内的企 业由于地缘和文化上的接近，使产业集群在技术扩散中有其独特的空间优势，产 业集群成为技术扩散的一个很好的渠道。 由于山东省以“椎型”集群为多，因此“椎型”集群是我们的重点分析对象。 我们通过建立一个包含技术溢出变量的生产函数模型证明了产业集群的技术创新 与学习爹l 制有利于集群产出的增加。 通过与广东、浙江的产业集群进行对比分析，发现山东省的产业集群在数量 和产值上都存在一定差距。接下来，我们采用s p s s 软件对山东省1 7 地市的4 1 个 行业的固定资产投资额数据进行因子分析，找出山东省1 7 地市各自最具优势的集 群并根据得分评价了各地市产业集群发展的水平。然后分别运用描述分析、图表 分析等方法，分析了山东省的两个典型的产业集群：烟台汽车产业集群和菏泽木 材加工产业集群，对其发展历程、形成机理、优劣势以及对当地经济发展的促进 作用等方面进行了较深入的分析；最后，根据以上分析，寻找山东省的产业集群 的发展道路：大力发展民营经济和加强相关支持体系的建设，同时结合实际提出 山东省产业集群发展的政策建议。 关键词：山东省产业集群区域经济互动发展官专 i 访n 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oo b t a i nt h ea n s w e rt ot h ef o i l o w i n gq u e s t i o n st h r o u g h 锄 a n a l y s i so fi n d u s t r i a lc l u s t e ri ns h a n d o n gp r o v i n c e h o wt od e v e l o pt h ei n d u s t r i a l c l u s t e ro fs h a n d o n 卵w h a tc h a r a c t e r i s t i c sd oi n d u s t r i a lc l u s t e ri ne a c hc i t yo fs h a n d o n g h a v e ? h o wt od r i v et h ep r o g r e s so ft h ew h o l ee c o n o m yi ns h a n d o n gt h r o u g ht h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t f i a lc l u s t e r ? h o wt od r i v et h ed e v e l o p m e n to fe v e r ya r e ao f s h a n d o n gt h r o u g ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t d a lc l u s t e r ? w h a ti st h ew o r kt h a tw e s h o u l dd on o wa n dd on e x t ? a n dh o wt od o ? f i r s t , w eh a v ec o m b e dt h ei n d u s t r i a ic l u s t e rt h e o r y , a n dh a v ed r a w nt h ec o n c l u s i o n t h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yi st h en e wr e g i o n a le c o n o m yt h e o r y c o m b i n i n gt h e r e a l i t yo fs h a n d o n gp r o v i n c ea n dp r e d e c e s s o r sr e s e a r c h w ed i v i d et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r i n t ot h r e et y p e s ：“n e tw o r k c l u s t e r , “c e n t e r s a t e l l i t ef a c t o 矿c l u s t e ra n dh i g h - t e c h c l u s t e r t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a st h el o w - - c o s tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e b e c a u s et h e g e o g r a p h i c a lp o s i t i o na p p r o a c h e da n d t h ee n t e r p r i s el a y o u tc e n t r a l i z e d ，i ti sm u c he a s i e r f o re n t e r p r i s e st of o r i l lah i g b l y - s p e c i a l i z e da n dc l o s e - c o o r d i n a t es y s t e mt h a ns e p a r a t e d o n e t h es u p e f i o f i t yo fs o c i a id i v i s i o no fl a b o rc a nm a k eu pt h ef l a w st h a te c o n o m yo f s c a l eh a v e a c c o r d i n g l y , t h ep r o d u c t i o nc o s t , t h et r a n s a c t i o nc o s ta n dt h ep u b l i cc o s tc a l l b er e d u c e de f f e c t i v e l y t h et e c h n i c a is t u d ys u p e r i o r i t ym e a n st h a tt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o na n dt h et e c h n i c a ls p i l l o v e ro f t e no c c g ri na ni n d u s t r i a lc l u s t e r ：b e c a u s e a p p r o a c h i n gt oe a c ho t h e ra n dt h es i m i l a rc u l t u r e t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a v ei t su n i q u e s p a t i a ls u p e r i o r i t yo ft h et e c h n i c a ls p i l l o v e ra n dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rb e c o m e sav e r y g o o dt e c h n i c a ls p i l l o v e rc h a n n e l t h e r ea l em o r e c e n t e r s a t e l l i t ef a c t o r y “c l u s t e r s t h a no t h e rk i n do fc l u s t e r si ns h a n d o n gp r o v i n c e ，t h e r e f o m c e n t e r - s a t e l l i t ef a c t o r y ” c l u s t e ri so u rk e ya n a l y s i so b j e c t t h r o u g he s t a b l i s h i n gap r o d u c t i o nf u n o t i o nm o d e l w h i c hc o n t a i n st h et e c h n i c a lo v e r f l o wv a r i a b l e w ep r o v et h a tu n d e rt h et e e h n i c a i i n n o v a t i o na n dt h es t u d ym e c h a n i s m t h ep r o d u c t i o no ft h ei n d u s t f i a ic l u s t e rw i l l i n c r e a s e c o m p a r e dw i t ht h ec l u s t e ro fg u a n g d o n ga n dz h e j i a n gp r o v i n c e ，w ed i s c o v e r e d t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra l lh a st h ec e r t a i nd i s p a r i t yi nq u a n t i t ya n dt h eo u t p u tv a l u e t h e n w eu s et h es p s ss o f t w a r et oc a r r yo u tt h ef a c t o ra n a l y s i st os h a n d o n gp r o v i n c e1 7 c i t i e s4 1t r a d e sc a p i t a lc o s to ft h ef i x e da s s e t sd a t a , d i s c o v e r i n gt h em o s ts u p e r i o r i t y c l u s t e ri nt h ec i t ya n da p p r a i s i n gt h ei e v e io fi n d u s t r i a lc l u s t e ra c c o r d i n gt ot h e i rs c o r e s ： w ea n a l y s i st i l et w ot v p i c a ic l u s t e r ：y a n t a ia u t o m o b i l ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dh e z e w o o d w o r k i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r , w i t ht h em e t h o d so fd e s c r i p t i o na n dg r a p h w eh a v e c a r r i e do nd e e p e ra n a l y s i st o r e s p e c t ss u c ha s i t sd e v e l o p m e n tc o u r s e f o r m a t i o n m e c h a n i s m s u p e r i o r i t ya n di n f e r i o r i t y , a sw e l la st ol o c a le c o n o m yp r o m o t e ra c t i o n f i n a l l y , w ef i n do u tt h ew a y sa n dt h ep o l i c i e ss u i t a b l ef o rs h a n d o n gi n d u s t r i a lc l u s t e r a n dt h er e g i o n d e v e l o p m e n t ：d e v e l o p i n gp r i v a t ee c o n o m ya n ds t r e n g t h e n i n gt h e c o n s t r u c t i o no fr e l e v a n t s u p p o r ts y s t e m s i nam o r ec o s t - e f f e c t i v e m a n n e r , s i m u l t a n e o u s l yp r o p o s i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p i n gp o l i c ys u g g e s t i o nf o rs h a n d o n g p r o v i n c e k e yw o r d s ：s h a n d o n gp r o v i n c e ，i n d u s t r i a lc l u s t e r ，r e g i o n a le c o n o m y ，i n t e r - d y n a m i c d e v e l o p m e n t 2 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 引言 在世界经济日趋全球化的今天，便捷的交通和通讯似乎让人感到经济区位和 企业选址不再重要。然而事实却是，科学技术和社会经济的发展并没有使人类经 济活动在空间分布上趋于均衡，而是使得全球化经济中的区位因素越来越重要： 世界经济发展呈现出很强的区域化特征，区域正逐渐成为经济协调的重要基础， 新的世界分工不再以国家，而是按照区域的竞争力来进行。 产业集群的理论的研究引起了国内外学者广泛兴趣，从不同视角对产业集群 的形成机理、类型特征、竞争优势、生命周期、创新机制等方面提出了很多有价 值的观点。而且，不光是对产业集群的理论进行研究，还对现实中各种各样的产 业集群进行了卓有成效的研究，例如国外有美国的硅谷和波士顿1 2 8 号公路地区， 印度的班加罗尔，第三意大利等；国内有浙江嵊州的领带产业集群，诸暨市大唐 镇的袜业集群，温州柳市的低压电器产业集群，中国台湾新竹科学工业园等，这 些产业集群都极大地促进了地方经济的发展。现实是最具有说服力的，产业集聚 现象成为当今社会一个十分引入注目的企业组织形式，无论在发达国家还是在发 展中国家，都已经成为区域竞争力的源泉。 但是，对产业集群的研究国内多以产业集群发展水平较高的广东、浙江为例， 以其他省份为例进行的研究较少。本文以山东为例，研究山东产业集群的发展， 为产业集群的研究提供来自山东的证据。山东作为正在崛起的经济增长极，正得 到越来越多的关注，本文把重点放在产业集群对区域经济发展的带动作用上，并 关注东西平衡发展，研究山东不同地区的不同集群，并从东部、西部各找出一个 集群进行详细研究。 1 2 选题的意义 山东经济近几年强劲增长，表现出良好的发展势头。2 0 0 5 年上半年山东省工 业增加值首次赶超广东，位居全国第一。省统计局的统计信息显示，截止2 0 0 5 年 3 山东大学硕士学位论文 1 1 月份，全省规模以上工业实现增加值8 1 8 6 5 亿元，同比增长2 8 4 ，高于全国 平均水平1 2 个百分点；实现利税2 9 2 1 2 亿元，同比增长4 7 5 ，实现利润1 8 3 4 3 亿元，同比增长5 3 9 。增加值、利税、利润总额均居全国第一位 但是，和其他经济发达的沿海省份相比，山东经济仍然存在一些阻碍发展的 因素山东省大多数产业没有形成集聚效应和规模经济效益，产业本地化、产品 配套率较低，而且技术水平偏低，还处于产业链的末端，附加值较低，如何克服 这些问题来保证山东省经济的可持续发展是一个值得思考的问题。我们这篇文章 就从这个角度出发，研究产业集群及推动其发展的动力，这对于我们利用产业集 聚的优势带动整个山东省区域经济发展具有重要意义。产业集群的研究属于中观 研究的范围，它不同于以往的关于企业的微观研究和国家层面上的宏观研究，对 它的研究不能只注重集群中的某个企业，而是要考虑到整个集群的发展，以及整 个集群中所有企业的共同成长。 1 3 结构安排 针对我们的研究目的，本文沿着如下的逻辑思路展开研究。鉴于本文最终关 注的是山东省产业集群的发展及其对山东省区域经济发展的促进作用，所以，对 产业集群的分析自然成为本文研究的逻辑起点。本文前半部分是理论分析，我们 首先从概念上对产业集群进行界定，弄清本文研究对象的内涵和类型，并从区域 经济理论的角度探寻产业集群理论的发展历程，从而为下文做好基础性的铺垫工 作。我们关注产业集群有哪些优势可以使其促进区域经济的发展，因此产业集群 的竞争优势是本文理论部分研究的研究重点。 本文后半部分是实证研究，首先从总体上考察产业集群对山东省区域经济发 展的作用，从分析产业集群的现状入手，与广东、浙江等省的产业集群进行了对 比找到了差距所在，并用s p s s 软件分析了山东省产业集群的地域特征；最后，找 出了两个有代表性的集群进行分析，重点检验这两个集群对当地经济的影响及促 进作用，并总结出适合山东省的产业集群发展路径和区域发展对策。 图1 ：本文结构图 4 山东大学硕士学位论文 理论部分 引言 实证部分 产业集群内涵、类型、理论发展 产业集群的竞争优势 山东省产业集群的现状、地域特征 山东省两个产业集群分析及其 对当地经济发展的作用 1 4 本文创新之处 山东省产业集群发展的道路探索 山东省近几年经济强劲增长，从产业规模上来看，我省已经成为国内重要的 制造业基地。而纵观浩如烟海的产业集群文献，多数是以广东、浙江为案例进行 分析，很少有分析山东省的，我们这篇文章为通过发展产业集群来发展区域经济 提供了来自山东的证据，并找出了这两个集群的问题所在，通过解决问题可促进 集群与地方经济的可持续发展。 由于山东省经济以“大企业、大品牌”为特色，造成了山东的产业集群以“椎 型”集群为多，我们用一个“椎型”集群的产业集聚的产出函数从理论上证明了 产业集聚比分散孤立的企业有更多的产出，从而也证明了产业集群对区域经济的 发展有好处。山东省制造业配套企业在给龙头企业的提供配套的过程中，如何通 过产业间的关联溢出，来加快实现自身的技术进步，并带动实现山东省制造业企 业整体的跨越式增长。 本文还首次用s p s s 软件对山东省的产业集群进行因子分析，寻找山东省产业 集群的地域特征，即各地市最具优势的集群；并从集群的数量和质量两方面考察 比较山东省各地市产业集群的发展水平的高低。 山东大学硕士学位论文 2 产业集群理论研究 2 1 产业集群的内涵 产业集聚是经济学研究的重要内容之一产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 现 象，即同类或相近的产业在某一地区的集中式分布，是现实世界中普遍存在的经 济现象。学者们很早就发现人类许多经济活动都具有明显的空间集聚趋向。 2 2 产业集群的类型 产业集群多种多样，因此，不同的学者对集群的分类也不同。结合山东省的 实际情况，我们参照仇保兴( 1 9 9 9 ) 的划分，把企业集群的根据其内在结构分成： 企业群落内部企业之间的关系是以平等市场交易为主，各生产厂商以水平联系来 完成产品生产的“市场型”集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形成 的“椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 集群；高科技型的产业集群。 在我国的纺织、服装、日用品制造等劳动密集型产业，形成了很多“市场型” 产业集群。这类集群中的企业规模相对都比较小，企业之间的合作关系以平等市 场交易为主。各企业以水平分工联系来完成产品的生产，通过企业间的横向联系， 外部形成多层次的产业群体，由于这些群体之间相互享受着彼此所带来的外部经 济效应，因而充满了活力。像那些与人们生活密切相关的消费品，例如家具、服 装、鞋袜、灯饰，甚至玩具、打火机等，有大量成品生产企业集聚在一起，每个 企业只做一个部件，甚至一个部件的某个环节。例如一件衣服的生产，布料、辅 料、钮扣都有专门的供应商，甚至打扣眼都分包出去，包装、运输更是交给专门 的服务商。这样的产业集群有利于降低成本，使产业链上下游的配套衔接更有效 率。这类集群在本地的“根植性”较强，具有独特的本地社会文化特征。 在劳动密集型与技术密集型相结合的组装加工业领域中，形成的多是以大企 业为中心、众多中小企业为外围而形成的“椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 企业集 群。在这种产业集群中，存在两类企业，类是生产最终产品的核心企业，例如 大型国有企业和势力雄厚的跨国公司，从些不具有竞争优势的业务环节中撤出， 6 山东大学硕士学位论文 而用企业外部的分工协作来替代企业内部的专业化分工；另一类是供给投入品包 括中间品、原材料与服务的中小企业。在这种集群中存在明显的等级依附关系， 核心企业在集群的发展中发挥核心作用。这种产业集群的关键在于通过大型制造 企业将成千上万的中小企业集结起来，1 企业主要是基于资源共享关系而集聚在一 定地区范围内，不仅利用这些企业优势性的原材料、技术、人力资源以及信息以 取得生产成本优势，而且通过一系列的制度安排实现了技术、管理知识的迅速扩 散，从而在根本上提升了中小企业的生产和技术能力。这样，大企业在国际市场 上巨大的营销能力和设计能力，使得中小企业能稳定地专业化于零部件的生产和 技术改进，双方互惠关系使协作关系更趋于长期稳定。 高科技型产业集群主要由高科技企业及其配套生产、服务企业形成。在这种 集群中，集群内企业通过相互合作、相互学习，通过交互式作用过程，创新的基 础和条件要优越于单个孤立的企业，形成一种不断刨新的环境。大学或科研机构 为众多的中小企业提供可转化为产品的新技术成果和具有新产品、新工艺开发才 能的科研人员以及设计人员，众多中小企业则为大学、科研机构提供资金，为科 研人员和毕业生提供实习场所这类集群的典型例子就是美国的“硅谷”、印度的 班加罗尔、台湾的新竹工业园和我国的中关村等地。 2 3 区域经济理论对产业集群的研究 笔者认为，产业集群理论是适合新时期区域发展的理论之一。下面我们循着 区域经济理论的发展历程，从早期的区位理论开始，探寻产业集群理论的思想产 生，并看产业集群理论是一步一步怎样发展起来、并成为新型区域发展理论的。 2 3 1 聚集经济概念的提出 有关聚集经济的经济学论述最早见于阿尔弗雷德马歇尔在经济学原理 中关于规模经济的论述。马歇尔发现了外部规模经济与产业活动之间有密切地关 系，因此，他认为产业集群是外部规模经济所致，他关于地方性工业中的专业化 供应商、劳动市场共享以及技术外溢的论述是分析外部经济的重要组成部分，他 的这一认识构成了此后大部分关于聚集经济的理论的基础。马歇尔提到，企业内 部的规模经济一般比较容易被人们所认识到，厂商也会尽可能使生产规模进一步 山东大学硕士学位论文 扩大；而企业外部的规模经济同样也十分重要，运费成本、自然资源和市场位置 是产业活动向特定地区集中的主要原因当产业持续增长，就会逐渐出现熟练劳 动力的市场和专门化的服务性行业，以及刺激铁路交通设施的改进。马歇尔还用 随产业规模扩大引起的知识量的增加和技术的传播来说明产业集群的这种现象。 【 ， 2 3 2 区位理论与产业集群 对聚集经济正式的研究始于区位理论区位理论分为企业区位选择理论和区 位结构理论。区位选择理论以韦伯仳w e b e r ) 、艾萨德( w a l t e ri s a r d ) 为代表，试 图找出企业区位选择的制约因素、形成与发展的规律：区位结构理论以杜能 ( j a v o r lt h u n e n ) 、克里斯泰勒( w c h r i s t a l l e r ) 、廖什( a l o c s h ) 和勃温特( e v o n b o v e n t e r ) 为代表，试图探讨区位结构的形成机理。 韦伯最早提出要加强对经济聚集作用的分析研究，他在1 9 0 9 年的著作工业 区位论中，较为系统地阐述了聚集理论。运输费用的分析在区位理论中占有十 分重要的位置。在考虑运输费用的情况下，必须明确区分生产者的平均收益( p7 ) 和消费者的有效价格( p ) ，我们用t 来表示一个单位的货物每公里的运输费用， 用x 表示买卖双方之间的距离，则p = p t x ，或者p = - p + t x 。区位理论接受了 新古典经济学的完全竞争的假设，企业的投入量是既定的，价格也是既定的，因 此，只有那些运输费用最小的区位才是能获得高额利润的区位，这就是韦伯的“运 输费用最小区位”理论。他的观点在现在的产业集群发展中仍然具有重要的借鉴 意义。， 中心地理论的创始者克里斯泰勒在地域面积具有同质性的假定基础上探讨了 区位结构的形成机理。克里斯泰勒的后继者廖什等人在此基础上形成了市场空间 结构理论。他在市场空间结构的研究中发现，需求因素对于区域产业配置也具有 重要影响，拥有较大市场规模的区位对产业配置具有更强的吸引力。但是，克里 斯泰勒和廖什的研究缺陷在于他们对“聚集效应”很少涉及。 i f i 2 3 3 增长极理论的提出 ： l：f 圹 ，1 ： ： 。 、法国经济学家佩鲁( f p e r r o u r ) 于1 9 4 5 年首次提出了著名的增长极理论。 该理论的主要观点是，增长并非出现在所有地方，而是以不同强度出现在一 s 山东大学硕士学位论文 些增长极上，通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济的发展产生影响。增长极 是指一些集中于大城市或地区、以较快速度优先得到发展的乇导产业部门。佩鲁 把作为“增长极”的主导产业称为推进型产业，推进型产业通过不断增大自身的 规模并对所在部门和地区发生支配影响，使所在地区得到迅速发展。 2 3 4 增长极理论的发展 佩鲁仅仅考察的是部门的关系，而同时代的赫希曼( a 0 h i r s c h m a n ) 和缪尔达 尔( g m y r d a l ) 在其基础上探讨了导致区域发展的极化机制。 1 9 5 8 年赫希曼在经济发展战略一书中提出了“发展是一连串不均衡的锁 链”的命题，指出不发达经济取得经济增长的最有效途径是采取不平衡增长战略， 首先选择若干战略部门投资，当这些部门的投资能创造出新的投资机会时，就带 动了整个经济的发展。要想获得发展，不应该取消不均衡，而是应使不均衡的环 节保持活力。 赫尔希曼和缪尔达尔用两个相对立的效应概括区域之间相互作用的关系。赫 尔希曼用的是涓滴效应和极化效应，缪尔达尔用的是扩散效应和回流效应。 扩散效应或涓滴效应主要表现为增长极不断向周围地区产生辐射作用，把生 产要素由增长极所在地转移到外围地区；极化效应或回流效应则指迅速增长的地 区吸引资金、技术、人才和资源等生产要素从外围不断流向增长极的核心区域， 由于积极发展的刺激对它的周边产生消极影响。 佩鲁的追随者布代维尔( j r b o u d e v i l l e ) 和拉塞( j r l a s u e n ) 从理论上将增 长极概念的经济空间推广到地理空间，他们追溯到克里斯泰勒和廖什的中心地理 论，开创性地把区位理论的观点纳入到增长极理论之中。这就使增长极概念有了 新的含义：增长极还包括地理意义上特指的区位条件优越的地区。布代维尔和拉 塞的另一个突出贡献还在于他们把增长极的发展功能直接同城市的聚集体系模式 联系在一起。 增长极理论给我们的肩示是，区域经济的发展主要依靠条件较好的少数地区 和少数产业带动，从而使增长极所在地享有并保持聚集经济的优势。应把少数区 位条件好的地区和少数条件好的产业培育成经济增长极，通过增长极的极化和扩 散效应，影响和带动周边地区和其它产业发展，并带来企业聚集、区位聚集和城 9 山衰大学硕士学位论文 市化聚集等聚集经济。 2 3 5 循环累积因果理论 累积因累理论，由瑞典著名经济学家缪尔达尔提出。缪尔达尔等认为，在一 个动态的社会过程中，社会经济各因素之间存在着循环累积的因果关系。在发展 过程中经济和非经济的力量都会导致不平等的现象，通常情况下，经济发展过程 并不会由不均衡状态自动趋向均衡状态。所以，朝着积极或消极方向的刺激随着 时间的推移累积起来会形成固定的发展差距。 卡尔多( n k m d o r ) 继承了缪尔达尔的思想，绝将它的老师杨格的收益递增原 理与在动态机制中的有效需求原理相结合，在概念上发展了循环累积的因果关系 原理。 2 3 6 产业集群理论的新进展 2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初兴起的城市经济学再次试图将空间维度弓 入现代主 流经济学，但是经济学家对聚集经济的研究始终是在完全竞争的经济学假定下进 行的，试图在占主导地位的一般均衡分析中找到聚集经济的合理解释。 近几十年来西方主流经济学理论的一项重大突破，是在传统经济分析中引入 规模报酬递增，它使许多原本在经济模型中被假设抽象掉的因素被重新纳入到主 流经济学的视野中，克鲁格曼( p a u lr k r u g m a n ) 在这方面做出了重要贡献。，随 着对技术、规模报酬递增和社会文化等因素研究的重视，产业集群的理论有了新 的发展。 克鲁格曼基于垄断竞争市场和收益递增假设把区位理论、区域分工与发展 理论、贸易理论整合在一起，纳入主流经济学。他把区域发展理解为一个由外部 规模经济驱动下的经济空间的自我强化过程，通过其新理论，克鲁格曼发展了聚 集经济的观点。 克鲁格曼核心思想是，即使两个地区在自然条件方面非常接近，也可能由于 些偶然的因素导致产业开始在其中一个地方集聚。他通过一个简单的两区域模 型说明了一个国家或地区为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使制造业企 业区位选择于市场需求大的地点，反过来大的市场需求又取决于制造业的分布， 山东大学硕士学位论文 _ _ _ _ _ e _ 一ii - 在地区间交易成本没有大到足以分割市场的条件下，最终形成专业化分工和地区 产业集聚。克鲁格曼还认为，经济格局一旦形成，又会通过生产的前后向联系和 要素的流动产生累积效应，从而使历史和偶然形成的经济分布具有“锁定” ( l o c k - i n ) 效应。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，他把产业集聚发生的机制模型化， 弥补了马歇尔和韦伯观点的不足；他的垄断竞争模型综合考虑了多种影响因素， 证明了低的运输成本、高的制造业比例有利于产业集聚的形成。但是，他比较强 调成本因素和市场联系，而忽视了技术联系和人与人之间非正式的联系。 3 1 成本的优势 3 产业集群的竞争优势 由于地理位置靠近，企业布局集中，产业集群有利于形成专业高度细化、配 合密切的分工协作体系，以社会分工的优势弥补规模经济不足的缺陷，有效的降 低了生产成本、交易成本和公共成本。 3 i 1 专业化分工降低了生产成本 专业化和分工作为人类社会生产活动的基本特征，对人类社会生产力乃至文 明的发展都产生了深远影响。工业化时代的企业普遍对产品品质的关注远远超过 对产品个性化特征的关注，价格优势是市场竞争的主要于段。大机器工业、流水 线生产的刚性生产方式对使纵向和水平的扩大企业生产规模在这一特定时代背景 下成为企业之问降低价格和成本的唯一方法。 产业集群馒分工和专业化得到了前所未有的迅速深化，分工和专业化既是产 业集群形成的主要原因，也是产业集群演化的摹本动力。产业集群通过企业之间 超细密的专业化分工，将可分割的功能不断分离出去，获取规模经济效益。在产 业集群内部，大量专业化企业集聚在一地，使区域实现了规模生产，越来越多的 生产单位只从事某一种产品生产，甚至仅从事某一产品整个生产环节的一道生产 工序。每个专业化企业也因而能够集中精力于最擅长的事情，把其他方面的业务 山东大学硕士学位论文 转包给他人去做。同时随着技术发展和需求变化，柔性专业化的生产方式盛行， 工艺过程日益高度专业化，这不仅为专业化生产商提供了很大的生存机会，还使 他们实现规模生产，两者形成了良性循环，不断提高产业集群整体生产效率。例 如一些技术含量较高、零部件较多、价值量较大的产品，如彩电、复印机等，几 个主机厂( 总装厂) 在同一区域，这样，个零部件厂可以同时给多个主机厂配 套，容易到达规模经济要求，从丽降低成本；而对主机厂来说，有多个供货商可 供选择，有利于通过供货商的竞争改进质量、降低成本。 3 1 2 交易成本的降低 国内学者仇保兴( 1 9 9 9 ) 从经济学的交易成本分析角度给出了中小企业集群的 概念：小企业集群，指的是由众多自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工 和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织，这种组织的结 构介于纯市场和层级组织之间，比市场稳定，比层级组织灵活，相对有效克服市 场失灵和内部组织失灵，产业集群组织的性质可以用“区域网络中问组织”或“企 业间准市场共生组织”概括。 表1 ：产业集群组织与市场组织、层级组织的比较 资料来源；孙人琦，合作竞争型准m 场组织的发展与产业组织结构演进，中国上业经济，2 0 0 1 3 斯多波和沃克( s t o r p 盯a n dw a l k e r ) 用交易成本的思想较好地揭示了产业集群形 成的机制。由于市场需求的多样化与易变性，使市场需求的稳定性大大下降，市 场的不确定性增加，生产技术也以前所未有的速度发生着变化。为了更好地适应 市场变化和技术变化，产业对此的反应是进行水平和垂直的专业化分工。产业的 山东大学硕士学位论文 这些反应，使得企业之间的联系成为关键，而只要这种联系在空间地理上交易成 本很高，产业的空间集聚就会产生。借助这种特殊组织结构，企业之间建立长期 的交易关系而不一定需要以契约来维持，而主要通过信任和承诺来进行协作，从 而降低了交易成本。这可以用集群企业根植性来解释。根植性是指集群的各种网 络关系和企业活动是构建在地方社会结构之上，是它们对地方的归属性。根植性 是产业地方化的重要标志，它为产业集群盖上了独特的文化烙印，使生产活动、 产品和服务具有独特性，也是形成产业竞争优势的力量源泉。根植性与地方社会 资本的积累有一种互动关系，强化了产业集群的路径依赖，使得产业集群产业的 发展和区域内各种传统、宗教、历史习惯密切地联系在一起。由于具有相同的文 化背景、制度环境以及在此基础上形成的价值观和人与人之间的关系，彼此间的 “信任与承诺”度较高，可以节约企业之间搜寻市场信息的时间与成本，有利于 成员交易的达成与履行合约，从而提高交易效率，节约交易成本。而且企业经济 行为深深根植于共同的圈内语言、背景知识和交易规则，因而具有可靠性、可预 见性，易于建立制度机制。众多企业粘结在一起，既增强了区域整体凝聚力，又 使企业深深扎根于当地。因此，集群内的每个企业都可以获得集群外的企业所没 有的竞争优势。 3 1 3 公共成本的降低 大量的中小企业集聚在同一地理空间，可以共享政府或其它机构投资的各项 基础设施，如交通运输、信息服务、质量中心、实验室、技术培训、劳动力市场 等，从而降低了企业的公共成本。首先，中小企业通过共同使用公共设施减少分 散布局所要增加的额外投资，公共培训机构和大学等的建立则降低了公司内部的 培训成本。其次，厂商的集中为拥有高度专业化技能的技术员工创造了一个比较 完善的劳动力市场，这样大大减少了企业搜寻市场信息和劳动力的成本，可以轻 松的雇佣到各种专业化的人才，并通过人才的流动促进技术和信息的交流；对于 劳动供给方来说，企业或产业的集中带来更多的就业机会，大大降低了他们的失 业风险，也带来了就业选择方面的好处。 山东大学硕士学位论文 3 2 技术创新与学习的优势 科学技术日新月异，创新能力直接决定着国家和区域的竞争力。技术作为经 济增长要素在推动经济增长中的重要性在不断上升，成为经济发展最重要的推动 力；在发达国家，由于经济制度相对稳定，技术进步更是成为了长期经济增长的 唯一引擎。尤其在当今知识经济时代，随着科研水平的发展，技术创新大大降低 了成本并提高了产品质量，企业可以通过实行技术创新来保持竞争优势，获锝超 额利润。创新己成为产业集群的生命力之所在。 技术溢出具有空间局限性，即技术溢出和扩散具有某种地域性，因为信息在 传送过程中会有扭曲和失真现象，传送路径越长，扭曲和失真现象越多。有些知 识( 如组织、制度知识) 只能通过面对面的交流才能传播，一些生产性技术和技 能的扩散也是有一定的范围性的，超过一定的距离，扩散的能力急剧下降。技术 溢出的空间模式就是由近而远，由技术核心向周边扩散，并随着距离的延长而衰 减，因而地理上集中的区位模式使得产业集群在技术扩散中有其独特性和空间优 势，产业集群成为技术扩散的一个很好的渠道。产业集群内不仅有相关产业中平 行发展的企业，集中而专业化的信息机构，而且拥有稳定的促进学习、交流和进 步的共生机制。 3 2 1 人员的流动 行业的地理集中使得个人之间信息与设想的非正式交流得到实现，这正是知 识外溢的一个重要来源。企业创新所需要的知识只有部分来自于企业内部，更多 的新知识来自于企业外部。随着时间推移，知识不断积累，技能在人员之间传递， 产业集群内部的知识和技能逐渐成为集群内公共知识。集群内的企业由于文化和 地缘上的接近，可以更好地克服技术溢出的空间局限性，更容易对溢出的技术进 行吸收和消化。企业的集聚也就是专业技术人才的集聚，群落内专业人才市场的 存在及人才市场信息在一个相对狭小的地域内的迅速传播，降低了雇员与企业之 间的相对搜寻成本及交易成本。企业在文化和地缘上的一致，也使得他们的管理 人才和技术人才背景相近，在这样的人才集聚地，酒吧，茶室、野炊、舞会都可 以让人们获得同领域的最新信息，有专业化知识的个人之间信息与构想的交流， 山东大学硕士学位论文 甚至一次不经意的闲聊都可能是一次信息的传播。平等的、非正式的交流与合作 过程中，使集群内的人们产生了高度的相互信任。当某企业或某人在遇到材料短 缺、技术难题、资金困难等问题时，其他企业或个人可以很快地提供帮助。人们 不必因为变动工作而更换住所，不会远离原来的好友，不会失去已经建立起来的 工作网络，这一切都会使得人才在集群内更加自由的流动，人才的流动必然会带 来技术、知识、信息在集群内更广泛的交流。人才在集群内不同企业间自由流动 刺激了企业之间的竞争，激发了整个集群的活力。 3 2 2 产业的关联 在现实经济活动中，各个产业之间存在着广泛而密切的联系，各个产业既需 要其他产业为自己提供生产要素和中间产品，同时又把自身的产出提供给其他产 业，产业之间的这种联系称为产业关联。产业关联包括前向关联和后向关联。 地缘上的聚集使得相互竞争的企业或者具有互补性生产活动的企业可以彼此 受益。对市场易进入性的考虑就会将上游产业吸引到已经有相当多的下游产业厂 商的所在地。而且，下游产业的厂商如果坐落在已经有相当多的上游产业厂商所 在地，中间投入品更易获取，其成本也会较低。需求联系和成本联系一起形成了 厂商定位活动中的向心力。产业向一个地区集中，不仅可以快速、方便地获取各 种原材料、零部件，而且企业间联系与合作的加强，有助于专业能力的加强和专 业知识的积累，共享地方专门的熟练劳动力市场，共用的地方专业化设备，增强 企业的竞争优势和学习能力。 生产企业、供应商、用户在地缘上的接近缩短了创新反馈回路。由于知识活 动的外溢效应，地缘上的聚集使得相互竞争的企业或者具有互补性生产活动的企 业可以彼此受益。对生产企业而言，在同一地区聚集一群从事相同生产活动的企 业，可以进行垂直的专业化分工，这有利于专业能力的加强和专业知识的积累。 技术创新具有空间集聚性，新知识通过研究与开发活动及技术劳动力在产业之间 的流动，有利于提高同一区域范围内各种技术创新的成功概率。集群内挑剔和庞 大的本地需求，将促使企业在相关产业领域内建立市场优势，既可以吸引供应商， 也可以吸引用户。当供应商在为众多企业提供中间产品和服务时，不仅可以获得 规模经济的优势，还可以在与龙头企业的前后联系中获利。对用户而言，集群内 大量同类企业的聚集，降低了用户的市场搜寻成本，为用户与企业建立长期合作 山东大学硕士掌位论文 关系提供了条件，用户的聚集反过来又成为企业创新最主要的信息源。集群的形 成，常常会成为创新过程所需要的产业独特技能或能力的汇集地，其中企业，特 别是小企业，可以把刨薪费用和压力分散到集群中的研究所与大学、行业协会、 服务机构等组织中去承担。因此。集群式创新是企业，特别是中小企业进行技术 创新的一种有效组