（区域经济学专业论文）人力资本及其在经济增长中的贡献——对上海的实证研究.pdf

内 容 提 要 经济增长通常指人均产出量的上升，而经济发展则是基于经济增长并且包括生产 率提高、社会经济结构变动、生产质量改善的一个动态过程。追求经济的不断增长和 发展是人类社会水恒的卞题，而经济增长率又是其中的核心 、 。 现代人力资本理论对经济增长理论的贡献在于，它为认识各国经济增长率的差异 提供了一个比较令人满意的解释，认为人力资本投资和积累是一国经济保持长期稳定 发展的必要条件，因为人力资本不但具有一般生产要素的作用，而且也具有促使其他 生 产要素 提高效 率的功能，同时 对其他生 产要素具有互 补效应， 还可以通过自 身的生 产和再生产促进消费市场的扩大从而促进经济的增长。西方发达国家和新工业化国家 的实践也证明了这一理论。 中国人力资本投资与积累的水平相对于国外而言 还比较落后，其发挥的作用相对 而言还比 较小。而作为中国经济发展最有活力的一个城市一上海，人力资本在其经济 增长的过程中所发挥的作用己 经开始凸 现，并且发挥着越来越大的作用。作者通过参 阅了很多国内外学者关于经济增长与人力资本理论方面的研究文献，以及中国和上海 改革开放以来的相关统计资料，从理论和实证两个方面探讨了 人力资本在经济增长中 的贡献。 作者先通过理论追溯整理出人力资本与经济增长之间的结合发展的过程;再对人 力资本如何对经济增长发生作用做了定性分析，为后面的计量检验打下理论基础:接 着通过建立生产函数回归模型，估算出人力资本在上海经济增长中的作用，即在定性 分析之后对人力资本对经济增长的贡献又做了定量的分析;然后作者总结了上海的人 力资本的投资和积累状况，先从最能代表人力资本投资和积累水平的教育谈起，再结 合上海的特点详细分析了上海的迁移人力资本的积累情况:最终得出上海为实现经济 的长期、持续、稳定的增长就必须加强人力资本投资和积累的结论。 分类号1 : f 2 4 0 .5 1 【 关键词】 人力资本人力资本 投资 和积累经济增长回 归模型生产函数 迁移人力资本教育支出 abs tract e c o n o mic g r o wth u s u a l ly r e f e r s to t h e i n c r e a s e o f p e r c a p it a p r o d u c t i v it y . wh i l e e c o n o mic d e v e l o p m e n t re f e r s to a d y n a mic p r o c e s s in c l u d i n g r a is e o f p r o d u c t i v it y , c h a n g e o f s o c i a l e c o n o m ic s s t r u c tu r e , imp r o v e m e n t o f p r o d u c t i o n q u a l i ty w h i c h a ll b a s e o n e c o n o m i c g r o w t h . p e o p le a lw a y s t r y t o r e a li z e lo n g a n d s u s t a in e d e c o n o m i c g r o w t h a n d e c o n o m i c s d e v e l o p m e n t o f w h i c h c o r e is e c o n o mic g r o w t h r a t e . t h e c o n t r ib u t i o n o f m o d e m h u m a n c a p i t a l t h e o r y t o e c o n o m ic g ro w t h t h e o ry i s t h a t it o ff e r e d a s a t is f a c t o ry a n s w e r a s t o t h e d i ff e r e n c e s o f e c o n o m i c g r o w t h r a te a m o n g c o u n t r ie s . t h i s t h e o ry c o n s id e r s t h a t t h e in v e s t m e n t o n h u m a n c a p i t a l a n d r e s e rv e o f h u m a n c a p it a l i s n e c e s s a ry t o lo n g a n d s t e a d y e c o n o mic g r o w th o f e v e ry c o u n t ry b e c a u s e th e h u m a n c a p i t a l i s n o t o n l y o r d i n a r y p r o d u c t i o n f a c t o r , b u t a l s o c a n imp r o v e o th e r p r o d u c t i o n f a c t o r s e ff i c ie n c y , a n d c a n p r o d u c e c o m p le m e n ta ry e ff e c t t o o t h e r p r o d u c t i o n f a c t o r . a n d it c a n m a k e t h e c o n s u m e m a r k e t b i g g e r b y p r o d u c i n g t h e ms e l v e s a n d re - p r o d u c i n g t h e ms e lv e s , t h u s r a i s e e c o n o mic g ro w t h r a t e . t h e p r a c t ic e s i n w e s t e rn d e v e lo p e d c o u n t r ie s a n d n e w in d u s t r ia li z a t io n c o u n t r i e s h a d p r o v e d t h i s t h e o ry . t h e le v e l o f in v e s t m e n t o n a n d r e s e r v e o f c h i n e s e h u m a n c a p i ta l i s s t i l l 1o % % . a s w e l l a s it s e ff e c t to c h i n e s e e c o n o m i c g r o w t h . b u t i t s e ff e c t t o t h e e c o n o m i c g r o w t h o f s h a n g h a i t h a t d e v e lo p s m o s t r a p i d ly i n c h i n a h a s a p p e a r e d a n d b e c o m e s mo r e a n d m o r e i mp o r t a n t . i r e a d a n d c o n s u lt e d m a n y f o r e i g n a n d c h i n e s e s t u d y w o r k s a b o u t e c o n o m i c g r o w t h a n d h u m a n c a p i t a l , r e f e r r e d t o q u it e a f e w d a t a . i n t h i s p a p e r i w i l l d is c u s s t h e h u m a n c a p i t a l s e ff e c t t o s h a n g h a i s e c o n o mic g r o w t h a n d t ry m a k i n g a n e c o n o me t r ic t e s t . f i r s t l y . i r e c o l l e c t e d t h e h is t o ry o f h u m a n c a p i t a l t h e o r y a n d e c o n o m i c g r o w t h t h e o ry a n d e x p a t i a t e d t h e c o u r s e o f g r a d u a l c o m b i n a t i o n o f t h e m . s e c o n d l y i m a d e a d e t a i le d e x p l a n a t io n o n h u m a n c a p i ta l s e ff e c t t o e c o n o m ic g r o w t h , t h u s m a d e a t h e o r e t i c a l f o u n d a t io n f o r t h e f o l lo w i n g e c o n o m e t r ic t e s t . t h ir d l y 1 s e t u p a re g r e s s io n m o d e l b y p r o d u c t io n f u n c t io n a n d c h o s e in t e r r e la t e d d a ta t o m a k e a n e c o n o m e tr i c t e s t , t h u s g o t a r a t i o n e s t i m a t e o f h u m a n c a p i t a l s c o n t r ib u t i o n t o s h a n 幼a l s e c o n o m i c g ro w t h . t h e n i e x p l a i n e d s y s t e m a t i c a l ly t h e in s t a n c e o f s h a n g h a i s in v e s t m e n t o n a n d r e s e rve o f h u m a n c 即i ta l e s p e c i a l l y in e d u c a t io n a n d m i g r a to ry h u m a n c a p i t a l . a t l a s t i m a d e a c o n c l u s i o n t h a t s h a n g h a i s h o u ld a d d i t s i n v e s t m e n t o n h u m a n c a p i ta l a n d i m p r o v e it r e s e r v e o f h u m a n c a p i t a l t h u s m a d e i t s e c o n o m y h a s a l o n g a n d s t e a d y d e v e lo p m e n t . 【k e y w o r d】: h u m a n c a p it a l e c on om i c s in c r e a s e r e g res s io n mo d em i g r a t o ry h u m a n c a p i t a l in v e s t m e n t o n h u m a n c a p i ta l a n d r e s e rv e o f h u m a n c a p i t a le x p e n d it u re o n e d u c a t io n f ) i1吕 1 、 问题的提出 2 0 世纪6 0 年代以来兴起的现代人力资本理论开辟了关于人的生产能力分析 的新思路， 这种理论不再单纯把人力视为外生变量， 而是相对注重人的能力的形 成与发展的经济机制。此后 8 0 年代的新增长理论则更加明确提出:人力资本不 但具有一般生产要素的作用， 而且也具有促使其他生产要素提高效率的功能， 因 此人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增长的重要基础， 西方发达国家 和新工业化国家的实践也证明了这一理论。 那么， 人力资本在我国经济增长中的真实意义和具体作用是否与这些国家相 同?具体来说， 改革开放以来， 我国人力资本的发展状况和趋势如何?我国经济 增长中的人力资本作为生产要素之一， 是如何发挥其作用的?它在我国未来经济 发展中将扮演何种角色?具体到一个国家内的某个城市，比如上海， 人力资本又 是如何发挥它对城市经济增长的作用的?我正是带着这些问题， 开始了本文的构 思 和创作， 通过建立生 产函 数回归 模型， 估 算出 人力资 本在上海经济 增长中的 作 用， 并主要从教育和迁移人力资本两方面总结了上海的人力资本的投资和积累状 况，从而得出上海为实现经济持续增长就必须加强人力资本发展的结论。 2 、选题意义 本文的价值在于系统地分析了上海市人力资本的发展状况， 并利用了改革开 放以来上海市的相关数据， 建立了上海市的生产函数回归模型， 估算出上海市各 要素 ( 包括资本与人力资本) 在经济增长中的贡献率，系统阐述了上海人力资本 的积累状况，并针对上海市人力资本的具体发展情况提出了相关建议。 3 、研究内 容与方 法 实证分析和规范分析是两大基本的研究方法， 而主要研究方法应该由特定的 研究对象所决定。 本文的主要研究对象是上海市人力资本状况对上海市经济增长 的影响， 故主要采用实证分析的方法。 实证分析方法特点是研究事物 “ 是什么， ， 具有什么特征，以及说明改事物在各种条件下会发生什么样的变化， 产生怎样的 结果。 本文将分别通过理论实证和数据实证研究上海市人力资本在上海市经济增 长中的贡献情况。 4 、论文架构 本文的主体结构分为五章，具体安排如下: 第一章是理论综述。 在这一章中，作者先对人力资本理论与经济增长理论做 了一个历史追溯( 从人力资本理论散落于古典经济增长理论到人力资本与新古典 经济增长理论的结合再到人力资本理论与新增长理论的结合) ，从理论上系统地 阐述了人力资本理论与经济增长理论的逐步结合过程; 接着专门列出了人力资本 与经济增长相关的五大模型， 为之后的计量分析奠定基础; 最后整理了有关学者 对人力资本与中国经济增长的关系的研究成果。 第二章主要从理论分析的角度， 具体阐述人力资本对经济增长发挥作用的机 制，为下面的计量检验奠定理论基础。 在本章中，作者先是对人力资本概念做了 一个界定， 将人力资本分为狭义人力资本 ( 与传统劳动力概念相区别， 指劳动力 的质量，劳动力的数量则用劳动力表示) 和广义的人力资本 ( 即综合考虑人的质 量和数量， 包含了一定人力资本的劳动力) ; 接着论述了人力资本积累的必要性， 指出人力资本积累是实现经济可持续、 稳定发展的必要条件: 然后从人力资本的 要素功能、 与物质资本的互补效应、 外部效应以及人力资本的生产和再生产对消 费需求的刺激作用四个方面分析了人力资本促进经济增长的可能性。 在第三章中，作者在科布 道格拉斯生产函数的基础上，尝试着建立了一个 生产函 数回 归模型 ( y = a k 0 ( e l ) , ( 0 h , ) ; a 二 f 2 ( k 2 , 4, h 2 ) 。 其中，y , a 分别 表示消费品产出水平与技术产出水平 ( 即技术进步率) :a为既定的技术水平; k , , k : 分别表 示两部门有训 练的 人力资本的 投入。 在该 模型中，罗 默尔把投入 的人力资本区分为物质劳动( l ) 或称原始劳动和具有专业化知识的人力资本( h) 两种形式，认为只有人力资本才能促进经济增长。 1 9 9 0年，他又建立了一个包括最终产品、中间产品和研究开发三部门在内 的增长模型， 从规模报酬不变的柯布一道格拉斯函数中推导出如下结论: 人均收 入的增长率与社会投入研究与开发的人力资本比重成正比， 与人力资本研究与开 发的边际生产率成正比，与时间贴现率成反比。 罗默尔 通过 “ 收益 递增型增长模式” ， 指出 特殊知识和专 业化人力资本是 经 济增长的主要因素， 指出技术进步和资本积累的相关性， 经济增长在世界范围内 存在的差异性， 认为国际贸易可以促进知识在世界范围内的迅速积累， 通过传播 提高穷国的生产效率，节约其研发费用，间接增加国内的资本积累。 3 . 2卢 卡斯的两资本模型与两商品模型 1 9 8 8 年，卢卡斯发表 论经济发展的机制 ， 提出两个经济增长模型一两资 本模型与两商品模型。 两资本 模型为h ( t ) = h ( t ) 6 1 - u ( t ) . 式中h ( t ) 表示 人力 资本的增量 ， h ( t ) 表现为 劳 动技能的 人力资本 , a表示人力资本的 产出 弹 性，, u表 示全部生产时i a l , j t - u ( t ) 表 示脱离生 产的在校学习时间 . 公式表明加果 u = 1 ， 则 h ( t ) = 0即 无人力资 本积累 ; 如果u = 0 ， 则h ( t ) 按b 的速度 增长 ， 即h ( t ) 达到 最大值由 此可见， 此模型强 调劳动 者脱 离生产、从正 规或非正规教育中 所积累的人 力资本 对经济增长的作用。 两 商品 模型为: c i = h i ( t ) u i ( t ) n ( t ) . 其中 ， c i 表示 厂商 生产第i 种消费品 的产 出，h i 表示生产 i 产品的人力资本，主要通过边干边学获得;u i 表示用于生产i 商品的劳动系数:u i - :, 0 ，且 u1 十 u 2 = 1 ; n表示劳动投入量。由于 h i 是边干边 学的结果，所以h i 就随着生产之商品的数量而增加，其中6 为产出弹性。如果 $ 1 6 2 ，则相 对于c 2 来说， c 1 乃是高 技术产品. 他的两资本模型和两商品模型都是表示人力资本积累的增长模型，不同的 是， 两资本模型强调人力资本积累是通过劳动者脱离生产过程到学校去学习来形 成的， 它 所产生的是内部效 应; 两商品 模型是 强调劳 动者的时间全部 用于商品生 产， 表明人力资 本是通过边干 边学形 成的， 它所产生的 是外部效应。 在这个基础上， 卢卡斯提出了解释 “ 亚洲四小龙增长奇迹”的分析框架: 发 展中国家必须通过大力提高人力资本和积累率来吸引国际资本， 并在国际贸易中 集中有限资源生产具有人力资本优势的产品， 并通过扩大经济开放度引进先进设 备掌握先进技术; 在地区经济增长中，劳动力质量比数量更为重要， 贫困 地区应 加大人力资本投资力度，不断提高本地人力资本水平。 ( 1 以看到， 新增长理论与人力资本理论的结合， 更好地解释了现实， 提供了 发展的思路， 强调对特殊知识和生产某一产品所需专业化人力资本的分析， 为人 们在实践中正确认识人力资本在经济增长中的作用以及调整经济增长速度、 预测 经济增长趋势等提供了新的方法和工具。 第二节:人力资本与经济增长的模型 从上一章的追溯中我们可以知道， 人力资本同生产率各因素密不可分，在经 济增长中具有很重要的地位。经济学家们将许多经济增长理论系统化为数学模 型， 其中广泛应用于人力资本对经济增长贡献的实证模型主要有五个， 下面对此 进行简要介绍。 科布一道格拉斯生产函数 数学家科布和经济学家道格拉斯在2 0 世纪3 0 年代一起提出了这个模型， 被 广泛应用于经济计量模型的实证中。 它突破了哈罗得一多马模型资本产出比不变 的假设， 在经济理论的分析中具有重要的意义。 本文在对人力资本对经济增长的 作用的实证中采用的模型就是科布一道格拉斯生产函数。 科布一道格拉斯生产函数的一般形式为: aq xal 台 ， = a 。 = ” ( 2 . 1 . 1 ) 式中q代 表产盘， l 代表劳动， k代表资 本存量， a 、。 、0 为 三个参 数， 其中0 a 1 . 0 0 1 ， 则 为规模报酬递增;若。+s=1 ，则为规模报酬不变:若。+f) 1 ，则为规模报 酬递减。 二、 新古典增长模型 美国经济学家 r . s o l o w是新古典增长模型的代表，他 1 9 5 6 年在 经济学季 刊 中发 表的一篇文章q 对经济增长理论的 贡献 ( a c o n t r i b u t io n t o t h e t h e o r y o f e c o n o m i c g r o w th ) 中提出了总 量生产函数 模型， 同样突 破了 哈罗 得一 多马模 型 中资本产出比不变的假定， 而代之以一个资本和劳动投入与产出相联系的连续函 数，同时r . s o l o w第一次提出了 “ 技术进步对经济增长具有重要贡献”的观点， 把技术进 步单独列项， 作为 经济增长中最 有意义、 贡献最大的一 个因素， 将劳 动 生产率、投资和技术进步综合起来考察。 新古典主义总量生产函数模型是: q = f ( l , k ,t ) ( 2 .2 . 1 ) 假设技术进步是希克斯中性的，上式可改写成: q = a ( t) f ( l ,k ) ( 2 .2 .2 ) 式中 ， r 为时间， a ( t ) 代表不同时期的 技术水 平， 则a ( t ) 代表技术 进步 ， 将q 对 t 微分.可得: q 一 (t)f (l ,k )+ a (t) 器 + ， (， ) a f乙 a l ( 2 23) 将上式两边同时除以q得: q a ( t ) q a ( t ) 、 a f k、 a f l + a( t ) 一+ a( t ) 一 袱 q一 况 q ( 2 2. 4) 因为: 、a 尸 am - 一 o k ( 22. 5) 、 a 尸 am - 况 ( 2 2石) 姐一就姐-况 又根据新古典主义经济理论， 际产量，即: w = a q a l 在完全竞争条件下， 生产要素的报酬等于其边 ( 2.2.7) ( 2 2 8) 由 此可得: q = a (t) + r k + w l-q a (t) q q 一 a (t) k k l l( ) + r q - + w q -a t k l (2 .2.9 ) w 三 其 中 ， q 代 表资 本 收 入 在 国 内 生 产 总 值中 所占 份 额 ， q 代 表 劳 动 收 入 在 国 内 生 产 总 值中 所占 份 额。 一 般 r k + w l = q o r . s o i o w根据美国 1 9 0 9 -1 9 4 9 年的 统计资料，测算出 技术进步对 经济增长 的贡献率超过 8 0 %。在其后的研究中发现技术进步对经济增长的贡献中有 6 0 % 依赖于劳动者受教育水平和培训的增长， 这充分说明了人力资本增长在经济增长 中的重要性。 三、常数替代弹性生产函数 科布一道格 拉斯生 产函 数中， 劳动 对资本的替 代弹 性为1 ， 而常数替 代生产 函数则放松了此限制。 常数替代生产函数的对数形式为: l n y = l n ; 一 v l n s ( k ) 一” + ( 1 + s ) l - 0 ( 2 3. l ) 在点p=o 处，对上式进行泰勒展开得: : 。 一 ; n r + v 8 l 、十 v ( ， 一 : ) : 、 一 要 p v 8 ( 1 一 : ) l n 、 一 : n l 6 = 戏+ 几x , 十 几x , + 八x , ( 2 . 3 . 2) 其中: x , = l n k x 2 = l n l x , = l 矿 ( k i l ) 并且: 16 , = l n y; = e fl = 8 , = v 6 几 0二 二 戊 + 龙 八 ” v ( l 一 s ) 一 、 + ， a 一 合 p v 8 (1一 : )、 = - 2 几( 几+ 几) 八几 ( 2 . 3 . 3) 上 式 可 用 于 计 量 经 济 模 拟 ， ,6 1 , 6 2 , 八 、 几 可 以 通 过 最 小 二 乘 法 估 计 出 来，它是一个非线性对数方程。 四、超越对数生产函数 超越对数生产函数是一个比科布一道格拉斯生产函数和常数替代弹性生产 函 数更一般的 生产函数， 哈佛大学 乔根森曾 广泛地应 用此函 数于美国 生产率的 分 析中，超越对数生产函数的对数形式为: l ny 一 /f, + ,6 ,l n l 、 、 几 毕十 q s 竿+ 6 6l n l x l nk _ ， . 、 “l l. 斗. l) 当 几= 几 = 几= 0 时 ， 超 越 对 数 生 产 函 数 简 化 为 科 布 一 道 格 拉 斯 生 产 函 数 ; 而 当 八= 几= 几 = 常 数 时 ， 超 越 对 数 生 产 函 数 常 数 替 代 性 生 产 函 数 的 对 数 形 式 。 在超越对数生产函数中，不仅替代弹性不可能为 l ，也不可能是常数，这些 性质似乎更加与经济现实中的情况符合。 因此， 超越对数生产函数越来越收到经 济计量届的重视。 五、晋适生产函数 所 谓普适生产函数( m e g a - p r o d u c t i o n f u n c t i o n ) ， 是指对一切国 家和地区 都适 用的生产函数，由美国斯坦福大学的波斯金和刘遵义教授提出，目 的是为比较各 国 的生产率 或者技术水平 提供一 种一致的 生产函 数。 各国的 经济运 行机制， 金融 财政政策以及社会福利政策等都有某种程度的差异， 因此资本收益和劳动收益在 国民收入中所占份额不同， 各国的消费率、 储蓄率和投资率也有不同， 如果使用 前述的生产函数形式， 则各国生产函数的参数都有所不同。 在不一致的生产函数 下比较各国的生产率或者技术水平会产生不一致的估计值。 普适生产函数则有效 地解决了这个问题。 普适生产函数的基础理论假设是: a 、所有的国家和地区以标准的或等效的产出和投入量来表示的基本总量生 产函数是相同的，即: 匕 ， = f ( k ;, 坑, h 几 ， ) i= 1 ， . . . n (2 .5 .1 ) 其 中 ， y , , k *i, ,l , h分 别 表 示 第 t 个 国 家 和 地 区 的 等 效 的 产 出 量 、 资 本 量、劳动和人力资本. b 、 通 过 乘 以 与 国 家 或 地 区 以 及 产 出 和 投 入 相 关 的 随 时 间 变 化 的 因 素a ;, ( t) i = 1 , . . . . . . n , j = 产出( o ) ,资本 ( k ) ， 劳动 l ) 和人力资 本( h ) , 测量到的不同的国 家或地区的产出和投入可以转换成不可观察到的标准化的或 “ 等效” 的产出和投 入单位。 产出的等效式为: y * = 减 , ( t) y , (2 .5 .2 ) 固定资本的等效式为: k ;, = 减 k ( 1 ) 戊 ，( 2 ,5 .3 ) 劳动的等效式为: l = a ja ( t )l k ( 2 .5 .4 ) 人力资本的等效式为: h ;, = 编( t ) 从( 2 .5 .5 ) i = 1 ,， n 表示国 家和 地区。 在应用研究中，假设产品的增广因素是时间的指数，因此有: y ,， 二 布( 1 + 嗡)乙( 2 .5 .6 ) 匕， 二 a n ( 1 十 c .k )k ( 2 .5 .7 ) y 。 二 人(1 + q) 乓( 2 .5 .8 ) y 。 一 编( 1 + 味) 风( 2 .5 .9 ) 其 中 ， !, 和 c ,/ 都 是 常 数 ， a y 被 称 为 增 广 水 平 参 数 ， c o 被 称 为 增 广 速 率 参 数 。 c 、总量普适生产函数总量是不受限制的 在应用研究中，一般设定普适生产函数为超越对数生产函数形式，使用等效 的产出和投入的形式，有: l n 玖 ， 二 l n y, + a , l n k ,， 十 a ,l n l 。 十 。 h l n h 气 十 娠 ( l n k ) ， + b , ( l n l , ) z / 2 + b a . ( l n h ;, )( l n k ;,) + n ,.;, ( l n l )( l n h ) ( 2.5 . 1 0) l，w 将 ( 2 . 5 . 2 ) 一 ( 2 .2 . 5 ) 代入 ( 2 . 5 . 1 0 )中， 得: l n 乙 = l n y. + l n a 0 . + a 0, l n l ;, + a 。 w l n h ;, + c 0 k + 编 ( ( l n k ) z / 2 + b , ( l n l ) 2 / 2 + b y ( l n h ;,) z 1 2 + 气( l n 戈) ( l n 乌 ) + 气 ( l n k)( l n h) + . . . .+ f b er l n (1 + c ,- ) z + b ,.c l n ( 1 + q) 2 + . 0 - + 2 b , l ( 1 + c , ) l n ( 1 + c ; ) / 2 = 1 , . . . . . . , n ( 2 .5 . 1 1 ) 目 前广泛应用的人力资本对经济增长贡献进行实证分析的模型就是这五个， 来源与西方对实际问题的分析评价效果一个比一个好。 而由于种种原因，目前我 国 统计 数据的口 径和内 容尚未与国际 惯例完 全接轨， 所以 对它们的 利用受到了 限 制， 本文中将 在较为简单的科布一 道格拉斯 生产函数的 基础上对 人力资本对 上海 经济增长的贡献情况进行实证分析。 第三节:人力资本理论与中国经济增长的 研究资料 中国自1 9 7 8 年改革开放以来. 经济经历了长达 2 0 多年的高速增长。根据国 家 统计局的 报告， 1 9 7 8 - 2 0 0 1年的中 国国内生 产总值扣除 物价因素，增长了 约 6 . 4 倍， 按可比价格计算， g d p的年增长率为9 .6 %， 比 1 9 5 3 年到 1 9 7 7 年的6 . 0 % 商 出 3 .6个百分点。虽然这些数据的可 靠性存在争论，但是即 时如此世界银 行 1 9 7 7 年所估计的7 %左右的人均g d p 年增长率 ( 1 9 7 8 -1 9 9 9 ) ， 中国也在增长速 度最快的国家之列。 如此快速的增长 自 然引起众多学者对中国经济增长的研究。 他们都试图从新 增长 理论中 找到 答案， 力图通过研究 来发 现人力 资本对经 济增长的贡 献及大小。 总的 来说， 主要的 研究经验均表明: 人力资 本对经济增长的 贡献率为 正， 至于 贡 献率 的大小则 有一定的差异。有关 的实证 研究的 基本结论 主要有一 下几类: 一、政府的公共教育支出对产出的增长的贡献率较大; 人力资本的投资收 益率高于 物质资 本， : 二、教育 水平的 提高会提高经济 增长的 速度， 教育是任何一 个社会发 展的 最重 要的 潜在动力; 初等教 育的 产出弹 性普遍大于中 等教育; 对平均 受教 育年限 的产出贡献率的 估计结果 存在较大的 差异 . ; 人力资本是技术的创新源， 也是技术能量的载体和储存器， 人力资本 水平的提高保证了技术的进步， 也保证了经济的持续增长: 人力资本 与增长总量有着密切的关系， 并且对其他非人力资本要素有着显著的 外部性作用; 专业化人力资本在经济增长中的作用明显高于普通人力 资本的 作用 9 : 单纯依靠投资于人力资本不可能获得经济的成功， 或者说缺乏相配套 的、协 调的机 制于政策， 人力资本 将不会带动经 济增长 ” 。 第二章:人力资本对经济增长作用的理论分析 第一节:人力资本概念界定 从前一章的阐述中可以看到，在传统经济分析中往往把劳动力视为同质的， 即只考虑量上的区别。 而随着实际经济增长情况的改变， 与资本同质的假定一样， 劳动力同质的假定也要进行修正。 现实中人的能力和素质是有差别的， 这些差别 便表现为人力资本的数量的差别。 人力资本是与人相联系的资本， 它的作用是通 过人 ( 劳动力) 的经济活动表现出来的。 这里有必要对人力资本和传统的劳动力 概念加以区分， 即用人力资本的概念来衡量劳动力的质量， 而劳动力的数量仍用 传统的劳动力的概念来表述。 上述人力资本的概念仅界定了人的质量和能力，可将其视为狭义的人力资 本。事实上， 经济活动的参与者总是一定数量具有一定能力的人。因此， 需要综 合考虑人的质量和数量， 即包含了一定人力资本的劳动力。 我们可将其定义为广 义的人力资本， 或者理解为考虑了人力资本的有效劳动。 两者的关系可以简单的 用下式来描述: h=f ( h ) * l 其中h为广义的人力资本，h为狭义的人力资本，l为劳动力数量。 本文在建立模型考察人力资本对上海经济增长的作用时， 采用了狭义人力资 本的概念， 考察了狭义人力资本对上海经济增长的贡献情况。 但是在后面分析上 海人力资本投资和积累的状况时， 又必须综合考虑人的数量和质量即包含一定人 力资本的劳动力的状况， 所以本文的研究对象不仅包括狭义的人力资本， 也综合 考虑了上海广义人力资本的积累。 对于仅是考察狭义人力资本的地方， 本文将会 特别注明。 第二节:人力资本积累的必要性 自 重商主义学派以 来， 西方主 流经济学家对经济增长的研究 一直没有中 断 过。 产出的增加是经济增长最重要的表现， 被认为是国富民强的基础和象征。 然 而，到了二十世纪五、六十年代，人们逐渐认识到传统的经济 “ 增长” ，即仅仅 是物理意 义上的数量性扩张并不 可取， 人们开始 在追求经济 增长的同 时开始 关注 质量、 功能上的改 进， 追求经济子系统内 部结构 和功能的改善。 当我 们将视角跳出经济领域， 把 整个宏观 经济看作一 个更大的、 有限 的、 非 增长的生态系统的子系统时 ( 如图) ，我们发现，一旦超出了经济子系统外围的 环 境边界 ， 经济是不可能永 远增 长的， 因为 人口 的数量 和资 本品的积累不 可能 永 远增长。 同时， 人的生存被自然所提供资源的能力所限制。 我们必须存保护自 然 资源的前提下去实现产出的持续增长，这才是现代经济增长的要义所在。 我们将资本分为物质资本和人力资本.通过构建一个简单的科布一道格拉斯 函数，可以看出人力资本在经济可持续发展框架下对产出持续增长的重要作用。 构建如下生产函数: y = a .k 0 hp ( 2 . 1 . 1 ) 其中 y 表示产出，k 为物质资本， h 为人力资本。a, a、s 均为大于零的 系数。根据柯布一道格拉斯函数的性质，。、日 的经济含义分别为物质资本 k 和人力资本 h的产出弹性，或称产出贡献率;入为效率系数。 其对数形式为: l n y 二l n a . + a l n k+ , b l n h ( 2 . 1 . 2 ) 可以 看到， 要提高产出y ， 无非 有两种途 径。 其 一， 增加各类资本( k和h ) 的投入量:其二， 提高各类资本的产出贡献率，即提高a、日。 单纯依靠物质资 本，对产出的贡献是有限的，主要原因是其产出贡献率 ( a)是递减的。另外， k 的大 it投入往往会造成生 态环境的 恶化， 对人类的 生存环境产生 危害。同 时， 对于是 不发达国 家和地区， 物 质资 本比 较稀缺， 不可能主要 依靠k 的积累 来增 加 产出。 那么， 提高产出的 任务就落到了 人力资 本h 的 肩上， 而 人力 资本不 仅含 有 数量概念， 更多的是质量概念。 人力资本的增加意味着生产要素质量的提高和生 产 技术的 进步， 这两方面的变化 会导致边际 收益率的提高， 即具 有产出 贡 献率 递 增的 性质， 再加上它的 “ 外部效 应” 和 “ 规模效益” ，使其 在发挥本身 对产出 增 长推动作用的同时， 通过对其他两类资本的补充和替代， 强化对产出增长的贡献。 第三节:人力 资本促进经济增长的可能性 一、人力资本是经济增长的基本要素之一 人力资本对产出的贡献体现在它的生产要素功能上。判断人力资本是否是生 产中必须的要素， 充分必要条件是在生产过程中其他要素是否必须与人力资本结 合， 才能 共同对生 产产生作用。 生产中 投入的要 素具有这 样一 个特点: 生 产要素 往往不是单独发生作用的，而是相互依赖的。 “ 物品的产量共同地取决于所有被 使 用的投 人品的 数量” ” 。 古典 经济学和新 古典经 济学认为生产要 素在短期内 是 劳动与资本，长 期看则还包括技术变化、 外部经济等， 决定生产量的因素就是它 们 ( 梁小民 等， 1 9 9 4 ) 。在传 统经济学那里. 之所以 把劳动和资本 看作相互 依赖的 生产要素， 是因为资本本身不会自生出新的物品或利润， 而同样如果只有劳动力 也创造不出价值， 只有当劳动力利用资本投入劳动， 二者结合起来才能生产出新 的物质资料和利润。 那么， 人力资本是否是一个生产要素呢?前文在分析人力资 本概念的起源时。曾指出由于古典经济学和新古典经济学假设劳动力同质性， 造 成它的理论无法解释现实中的经济现象。 而人力资本理论在生产函数中引人人力 资本， 使在古典经济学和新古典经济学那里的 “ 经济之谜” 得到了破解， 说明了 人力 资本在生产 中的作用以 及其他要素 ( 资 本、劳 动力、技术 进步等) 对人力资 本 的依赖。 前文已提到，首先论证人力资本对产出的作用的是舒尔茨和贝克尔。他们通 过对人力资本知识效应的分析， 指出人力资本是经济增长的源泉。 而且， 随着人 力资本存量的不断积累， 其产出贡献率是递增的， 因而在产出增长中的贡献也不 断增加。 随着经济的发展， 信息 产业的 兴 起， 直到知 识经 济的出 现， 越 来越显示 出人力资本在生产中的决定性要素功能， 资本及其他任何要素的作用均依赖于人 力资 本的 水平。 这充分证明了 人力资本 具有生 产要素功能。 其实 ， 即使在传 统的农 业社会中， 长期 积累、 传 递下 来的 生产知识 和通过“ 干 中 学” 积累的劳 动技能和 经验也是一 种人力资 本。 人力资本的 积累在生产 或服务 中保证了资本及其他要素的效应得到更大的发挥. 大量的 经验研究也证明人力资 本是经济 持续增长的关 键。 丹尼森和美国劳 工 部对 1 9 4 8. 1 9 8 9 年间美国 经济 增长的源 泉的估算 表明， 教育和知 识进步对经 济 增长的贡献率达到了 4 2 %，超过于物质资本的贡献率( 3 7 %) 。若把投入生产的 劳 动力的数量贡 献也包括进去，则人 力资本对 经济增长的贡 献更高 达 6 3 %。巴 罗， 的一项跨国 研究也支持着上述结 论。 他 运用初、中等入学率 作为人力资 本的 指 标. 对9 8 个国 家和地区1 9 6 0 - 1 9 8 5 年间 入学率与 人均g n p 增长率 之间的关系 作了 多项回归 分析， 发现在初始人均g n p 既定条 件下， 一个国家或 地区 的经 济增 长 率与其 起始的 初、中 等入学率高度正 相关， 相关系 数达 0 . 7 3 。由 此他得出 结 论认为， 不同国家经济增长率的差异主要不是由资源察赋、 物力资本等的差异引 起的， 而是因为各自所拥有的人力资本存量的不同。 一个国家或地区如果人均人 力资本存量太少或人力资本积累的速度太慢，则难于实现经济的持续增长。 二、人力资本与物质资本的互补效应 作为生产的两大基本要素，人力资本与物质资本之间具有互补关系，可以用 两种要素之间的互补弹性说明。 所谓互补弹性， 就是指一种要素的边际投入所引 起的另一种要素边际投入的变化。 首先，我们看每增加一个单位的物质资本投入，需要增加的人力资本投入的 单位数量的变化，如下面公式所示: e hk 二 ，a q h l q h 一 孕x q k ( 3 .2 . 1 ， l练 f 螃 auk甘h e h k 表 示 人 力 资 本 依 物 质资 本 而 变 的 互 补 弹 性 系 数 ， q h 和e q h 分 别 表 示 人 力 资本存量和人力 资本存量的变 动量，q 、 和a q k 分别表示物质资 本存量 和物质 资 本存量的 变动量。 一些研究表明 ( 格 瑞里 彻斯， 1 9 7 0 ;明塞，1 9 8 4 ) ， 人力资 本与物质资本的互补弹性要大大高于一般的劳动力对物质资本的互补弹性。 原因 在于现代经济中所应用的绝大多数技术都是劳动节约型， 或者是“ 非中性” 技术， 因此随 着物质资本投入的 增加并不一定 能够带来 对普通劳动力需 求的 相应 增加， 在很多情况下可能使这种需求保持不变或者下降。 而人力资本与物质资本的互补 关系的动态则相反， 越是在技术进步的条件下，