（区域经济学专业论文）企业集群与区域经济发展探析.pdf

内容摘要 内容摘要 r 5 5 5 27 企业集群从萌芽到成为今天全球化和知识经济的背景下快速发展的区域经 济出现新的企业集群特征，从研究领域单一到今天所引起的地理学、管理学、经 济学、社会学等众多研究领域的广泛兴趣，仅历时一百余年。由于企业集群对技 术创新和知识创新具有重要意义，所以影响着各国各地区的区域经济政策。为此， 本文以国外较成熟企业集群的发展历史和它所体现的区域经济的特征作为参照 物，运用区域经济学的基本原理，分析我国企业集群、尤其是中小企业集群的现 状及其发展中存在的问题及面临的挑战，并以分析我国浙江省传统企业集群的发 展为主提出发展具有地方特色的企业集群的必要性，以及企业集群今后在我国的 发展方向和思路。 值得一提的是，在分析我国企业集群和区域经济发展的过程中，笔者始终 把发展地方特色企业集群的竞争优势对增强区域竞争力的作用作为考虑的核心。 从企业集群的竞争优势来分析区域竞争优势是本文的一个创新之处。 本文共分为四章：第一章简单介绍企业集群的基本概念和类型，同时用较大 的篇幅提出本文分析区域经济发展的理论基石；第二章在简要回顾我国企业集群 发展背景的基础上，分析我国目前企业集群的现状及其发展中存在的问题，同时 提出本文的核心观点，认为从增强区域竞争力的角度出发，应该发展具有地方特 色的企业集群的竞争优势；第三章介绍企业集群较为发达国家在促进区域经济发 展方面的成熟经验以及企业集群发展在我国的实证分析。考虑到意大利产业区模 式在当今世界中的重要地位以及它具有的传统企业集群的代表性，本章节以介绍 意大利的相关经验为主，同时，由于我国浙江省的企业集群发展对国家的区域政 策影响非常大，在实证分析中，即以其为主要分析对象：第四章从国际国内有关 地方竞争优势源泉的理论争鸣和区域竞争力研究的意义入手，提出我国企业集群 的发展方向和发展思路。 关键词：企业集群区域经济竞争优势 分类号：f 1 2 7 a b s t r a c t a b s t r a c t a l m o s to n eh u n d r e dy e a r sh a sg o n eb yb e f o r et h ee n t e r p r i s ec l u s t e r s c a m et ot h e r a p i d l yd e v e l o p m e n tr e g i o n i nt h e b a c k g r o u d o f k n o w l e d g e e c o n o m i c sa n d g l o b a l i s m ，w h i c ht a r g e t e da to n l yo n er e s e a r c hf i e l da tt h ev e r y b e g i n n i n gb u tn o wa l m o s tc o v e r se v e r ya s p e c to fr e s e a r c hf i e l d s ，i n c l u d i n g g e o g r a p h y , m a n a g e m e n t - s c i e n c e ，e c o n o m i c sa n ds o c i o l o g y n e wi d e a so f e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，t h ep r e r e q u i s i t eo fi t se s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n t ，h a s ag r e a ti m p a c tu p o nt e c h n o l o g ya n dk n o w l e d g ei ne a c hc o u n t r ya n de a c h r a g i o n ，s o i ta l s oi n f l u e n c e dt h e r e g i n a t e c o n o m i c sp o t i c y t h e r e f o r e 。b y r e f e r r i n gt ot h eh i s t o r yo fm a t u r ee n t e r p r i s ec l u s t e r sa b r o a da n d c h a r a c t e r i s t i c s o fi t ss t r u c t u r e t h i st h e s i sa n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a se n t e r p r i s e c l u s t e r s e s p e c i a l l yi n t h em i d d l e s c a l e sa n ds m a l l s c a l e s a n di t sl i m i t a t i o n a f t e r e x e r c i s i n g f u n d a m e n t a lt h e o r i e si n e c o n o m i c s ，a n dp u t sf o r w a r d a n e c e s s i t yt od e v e l o pe n t e r p r i s ec l u s t e r sa n d s o m er e l e v a n ti d e a s i ti sw o r t hm e n t i o n i n gt h a ti nt h i st h e s i sw h e t h e ri o c a fe n t e r p r i s ec l u s t e r s d e v e l o p m e n tc a ne n h a n c er e g i n a lc o m p e t i t i o ns u p e f i o r i t y i no u rc o u n t r yi s m o s t l yc o n c e n t r a t e dd u r i n gt h ec o u r s eo fa n a l y s i s s u p p o s e dt ob ec r e a t i v e ， t h et h e s i s a n a l y z e sr e g i n a lc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t yt h r o u g ht h ee n t e r p r i s e c l u s t e r s c o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t ya n d i t se f f i c i e n c y t h i st h e s i sc o n s i s t so ff o m rc h a p t e r s ，c h a p t e ro n eb r i e f si h ec o n c e p t i o no f e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，a n db n n g su p at h e o r e t i c a l c o r n e r s t o n eo f a n a l y z i n g e n t e r p r i s e c l u s t e r s 一- w h e t h e r r e g i n a lc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y c a nb e e n h a n c e dt h r o u g ht h ei o c a t e n t e r p r i s ec l u s t e r s d e v e l o p m e n t c h a p t e rt 、 ，o i n t r o d u o e sm a t u r ee x p e r i e n c eo fi nc o u n t r i e sw h e r e e n t e r p r i s ec l u s t e r si sw e l i d e v e l o p e d i nv i e wo ft h ei m p o r t a n c e o fi t a l y se n t e r p r i s ec l u s t e r si nt h ew o r l d 。 t h i sc h a p t e ri s m a i n l yc o n c e n t r a t e do ni t se x p e r i e n c ei ni t a l y c h a p t e rt h r e e a n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a se n t e r p r i s ec l u s t e r sa n di t si i m i t a t i o n a f t e rt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo fe n t e r p r i s ec l u s t e r si s r e t r o s p e c t e d ，t h e nt h e v i e w p o i n ti sp u tf o r w a r dt h a tw es h o u l di m p r o v ei o c a ic h a r a c t e r f u le n t e r p r i s e c l u s t e r s c o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y c h a p t e rf o u rr e i t e r a t e st h es i g n i f i c a n c eo f d e v e l o p i n gr e g i o n a lc o m p e t i t i o n s u p e r i o r i t y t o p o i n t o u t t h e d e v e l o p i n g a b s t r a c t d i r e c t i o no fe n t e r p r i s ec l u s t e r si no u rc o u n t r ya n dp r e s e n t ss o m er e l e v a n t i d e a s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，r e g i o n a le c o n o m i c s ， c o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y 2 引言 引言 一、选题背景与意义说明 从7 0 年代开始，由于信息革命和全球化的发展，中小企业为主的专业 化产业区越来越重要，成为世界各国创新的源泉。当今世界上最发达的区域， 无论是美国硅谷，还是意大利的很多发达地区，都归属于专业化产业区 ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ，在国际学术界称之为柔性生产综合体( f l e x i b l e p r o d u c t i o nc o m p l e x ) 。专业化产业区是一种地方创新环境，它为创新性企业 提供了无限的机会；又是学习型区域，有利于知识和信息的扩散、传播和弥 漫；又是抚育国际上成功企业的“本垒”，世界上最成功的企业的发源地和“大 本营”，都是具有本地创新环境的产业区。 企业集群发展的模式是中国企业、特别是小企业发展的主流模式。企业 集群发展的绩效已经超越了基于自然资源的区位、运输成本等古典分析的范 畴，它涵盖了集群内各参与主体之间的信息与知识的交流、溢出和信用网络、 创业理念、竞争文化等人文环境。企业集群发展模式，是中小企业提升竞争 力的一项非常有效的、非自觉的制度选择。在激烈的市场竞争中，中小企业 面临着国内外大型企业在技术、资金、规模和品牌上的优势，单打独斗难以 取胜，采取企业集聚的方式，以整个群体的竞争力，联手走向市场，既保持 了中小企业灵活多变、反应敏捷的特点，又能形成群体规模，从而获得区域 竞争优势。一般说来，通过价值链市场化渐次繁衍出来的、具有历史渊源型 产业的企业集群具有较强的生命力。 中国经济现在正处在关键的转折时期，随着科学技术的进步、经济水平 的提升、改革的深化和市场环境的变迁，原有的企业成长模式变得越来越不 适应市场经济的要求。过去支撑中国企业发展的经济环境、体制边界、市场 空间和竞争条件已发生很大变化，甚至不复存在。加入w t o 后，中国正在 进入经济结构调整与提升时期，这必将对中国现有产业组织形式与企业组织 结构、区域竞争优势产生重大而深远的影响。中国企业的发展面临新的问题， 需要寻找新的思路，并要求探讨企业实现集群式的可持续成长的创新模式和 区域创新模式。 引言 二、 研究思路与结构安排 本文的研究，是在积极吸纳有关企业集群和区域创新研究成果的基础上进行 的。本文以较为成熟的区域经济学理论，尤其是有关工业区位论和增长极方面的 理论为分析方法，对产业在空间上的集聚现象进行分析，认为我国目前在全球化 和知识经济下，发展有地方特色企业集群的竞争优势对加强区域竞争优势意义重 大，并对其发展提出我们的思路。 基于以上的研究思路，本文在结构安排如下：首先为理论分析，逐一解释本 文所涉及的一些基本概念，用较多笔墨来阐述企业集群对区域经济发展的影响； 其次引入国外在产业集聚过程中的成熟经验：再次对我国浙江企业集群进行实证 分析；最后是在理论中找原因，在对照中找差距，并根据中国实际情况，有步骤 地发挥和发展有地方特色企业集群的竞争优势。 第一章企业集群的经济学分析 第一章企业集群的经济学分析 第一节企业集群的基本概念 一、企业集群的基本概念 企业集群是指以大企业为中心( 或称塔尖) 、众多中小企业为外围( 或称 塔座) ，根据专业化分工和协作而建立起来的既相互独立又相互关联的组织群体。 企业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个 特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起2 。 对于企业集群理论早在2 0 世纪初就已经有了很深刻的研究，并形成了以 “劳动市场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l - o v e r ) ”为 支撑的马歇尔产业集群理论。而阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ) n 从工业区位 理论( 集聚效应) 的角度阐述了企业集群式成长的商业模式。他认为，企业集群式 发展之所以成功，主要取决于以下4 个因素：一是集群强化了技术设备专业化的 整体功能；二是集群强化了劳动力市场的优化配置和使用效率：三是集群大大地 提高了批量购买和出售的规模，得到更为低廉的信用，甚至消灭“中间人”，从 而降低了交易费用：四是集群发展可以做到基础设施共享，减少经常性开支成本。 法国科学家帕鲁( f r a n c o i sp c r r o u x ) 也曾从增长极理论的角度分析企业集群对经 济增长产生诱导作用，把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增长 中心，推动整个地域经济的增长3 。 由威廉姆森的“中间性体制组织”可知，在介乎于纯市场组织和纯层次组织 之间，存在大量的不同品种的中间性组织，而这些中间性组织的模式，是组织本 身从效率的角度或称“生存能力”角度内生性地决定的。一方面，利用层级组织 会带来因协调成本过高而产生规模不经济。另一方面，利用市场的交易成本如果 变大，在多数情况下正是存在某种市场失灵。因此，我们可以推导出这样的定义： 企业集群是克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性办法4 。由此可见，企业 集群的定义包括以下的具体内容：l 、企业集群是由一群彼此独立自主但相互之 间又有着特定关系的小企业所组成。2 、在这一特定关系中隐含着专业分工和协 1 英文文献称之为l o c a lc l u s t e r so f e n t e r p r i s e s 或i n d u s t r i a lc i u s t c 强在我国的相关文献中，有“企业集群”、“产 业群”、“企业簇”、“产业群簇”等称谓。 2p o r t e r , c l u s t e r sa n d t h e n c we c o n o m i c so f c o r p c t i t i o n ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 8 ，7 6 ( 6 ) 。 3 王缉慈现代工业地理学，中国科学技术出版社，1 9 9 4 4 小企业集群实际上包括了除企业集团组织之外的准层次制组织到纯市场组织这一宽泛的范围。 3 第一章企业集群的经济学分析 作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为( i n t e r a c t i o n ) 从而获得马歇尔 所说的“外部经济”。3 、这类互动行为包括企业间的交换与适应。4 、交换行为 的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积 累；而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员间的不一致和 环境的不确定性。同时，适应也意味着集群组织结构具有一定的可塑性，即有动 态化的特点。5 、集群中存在企业间的互补与竞争关系。6 、企业间所形成的长期 关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行并使 其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势5 。 二、企业集群的主要特征包括： 1 、群体性。企业集群必须是若干企业的联合体，并且在组成集群的各企业 的产权关系上一般都是独立的法人。因此，企业集群既区别于企业集团，也不不 同于单个的企业。企业集团往往是以母公司为核心，通过参控股方式，运用资本 或其他契约的形式把骨干企业联合在一起，并形成多层次的内部组织机构。而企 业集群内部企业之间则是以平等的市场交易方式进行连接的，相互间的结合比较 松散，缺少共同的、固定的层级组织机构。 2 、灵活性。企业集群成员的各自产品之间并没有必然的联系和规定，其可 以互相有联系，乃至生产同一产品，也可以有很大差别。企业集群内各企业一般 都保持所有制、隶属关系、投资渠道“三不变”，都各自实行独立核算，企业之 间以信息联系为主，进入和退出集群的障碍较小、很灵活。 3 、分散性。一方面，企业集群内部的决策是高度分散的，企业的经营目标 基本上是由市场机制这只“无形之手”所引导的，因而不可能有统一的发展、经 营的战略和目标。另一方面，组成企业集群的企业也比较分散，不一定局限于一 个产业，它完全可以由跨产业的多个企业联合而成，还可以包容一些非盈利性的 单位，如科研机构、学校等。 第二节企业集群的类型 企业集群可分为以下类型：l 、以产品为中心的合作类型；2 、以销售为中心 的合作类型：3 、以原材料供给为中心的合作类型：4 、多中心网络协作类型：5 、 原厂委托制造类型( o r i g i n a le q i l i p m e mm a n u f a c t u r i n g ) 6 。 一、以产品为中心的合作类型 在这种企业集群中，核心企业主要负责产品的最终组装与生产技术难度高、 5 仇宝兴，小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 4 5 。 6 张仁寿等，海外中小企业与大企业台作关系研究课题成果。 4 第一章企业集群的经济学分析 附加值大、对规模效益反应敏感的配套产品，而中小企业大多分工生产技术要求 低、批量小、专业性分工度高的各种零部件与半成品等。参与集群的中小企业往 往又有一次承包、二次承包、三次承包甚至更多次承包之分，即把核心企业委托 的生产业务根据专业分工要求分包给其他小企业，从而形成多层次的分工协作体 系。在这一集群中，任何一家小企业还可以同时为数家核心企业提供配套分工协 作生产。美国的通用、福特等四家大汽车公司属于以产品为中心的合作型态7 。 二、以销售为中心的合作类型 这种模式是指以一家贸易性企业为核心企业，专门收购其他专业化分工的中 小企业产品并负责专营销售。核心企业在签订收购合同时，大多会预拨原材料或 赊销原材料。与以产品为中心的合作模式不同，核心企业并不参与产品的加工与 组装，他们大多是专业贸易商或综合出口商。这种将核心企业的营销优势与生产 加工中小企业的灵活、小批量多品种生产经营优势相结合，很受工商界的推崇。 日本东京的浅草、浙江的嵊州是以销售为中心的合作模式。 三、以原材料供给为中心的合作类型 在这种合作中，核心企业提供给小企业生产经营所需的原材料，中小企业以 投资股份或其他契约的方式取得原料。这种以提供原材料的企业为核心的合作模 式，不同于一般的购销商业行为，双方通过协议能形成较为固定的协作关系。这 种方式多见于化学、冶金等工业与商业、服务业。在工业部门，许多中小企业存 在原材料采购难、价格不稳等问题，而一些大企业则面临受经济周期影响而造成 产品积压、价格波动等风险。出于各自需要，两者自然而然联结在一起，通过参 股、产品交换、财产抵押、长期信用等方式，将双方供求之数量、质量、价格等 因素长期稳固下来，以求双方生产经营的稳定发展。浙江省浦江县的水晶玻璃工 艺品企业集群就是这方面的一个典型例子。 四、多中心网络协作类型 产业组织对信息时代的适应性决定了企业集群中企业间是以信息联系为主 而不是以物质联系为主，现代以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式的革命 促进了多中心网络协作类型的企业集群的涌现。许多企业集群的发展结果已经无 法确认起主导作用的单一中心组织，而是多种形式的组织同时在发生作用。这方 面典型的例子为意大利的普拉托毛纺企业集群8 。 五、原厂委托制造类型( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ) o e m 模式指的是企业经营者重点抓住决定企业命运的核心资源，如产品设 计、开发和市场开拓与销售这两头，主要通过经营人才、智慧、商誉等无形资产 7 中华经济研究院、经济部中小企业处中小企业发展策略规划研究，台湾版。 。张蕴岭、顾俊礼主编，西欧的区域发展，中国展望出版社，1 9 9 8 ，北京第l 版2 2 0 2 2 4 。 5 第一章企业集群的经济学分析 来实现企业利润的最大化。正如美国管理学家杜拉克所说的“在市场全球化的今 天，如果再像工业时代那样，按部就班地从头做起，必然会增加机会成本。”我 国学者朱睿等人认为o e m 模式盛行的原因在于产业环境的发展变化。对许多产 品而言产业模式从一统模式( i n t e g r a t i o nm o d e ) 转变为分工整合模式 ( d i s i n t e g r a t i o n m o d e ) ，再加上日益开放的国际贸易环境把更多的国家、更多的企 业吸引进来并在全球范围的产业链条上寻找自己的位置9 。客观地进行自身资源 优势评价和优化工作是企业从事o e m 模式的关键。 第三节企业集群与区域经济发展的关系 企业集群强劲的竞争优势，引起了国内外经济学、管理学界的高度重视，集 群战略己成为区域经济发展的重要内容。本节首先简介区域经济理论的演进以及 和企业集群密切相关的两个概念：工业区位论和增长极理论，其次介绍和区域经 济密切相关的企业集群现象，概括集群的竞争优势来源于：生产成本优势、区域 营销优势、国内以及国际市场竞争四个要素，然后就这四个方面作具体分析，旨 在揭示企业集群竞争优势对提高区域竞争优势的影响。 一、区域经济理论的演进及相关理论 相对于经济学和地理学，区域经济学( r e g i o n a le c o n o m i c s ) 是一门年轻的 学科。图能被公认为该学科的创始人，尽管其理论框架与1 9 世纪农业经济学著 作相承，但其原创性仍然奠定这一科学的基本理论。韦伯( w e b e r ) 有关工业区 位的理论展示了纯经济学对空间领域的影响；之后，普拉度( p r e d o b _ 1 ) 开创了一般 均衡区位理论的新开端，之后是帕兰德f tp a l a n d e r ) 和勒施( a l o s c h ) ”。这些作者 的共同影响基本上覆盖了空间经济理论一百余年的历史。 工业区位论和增长极理论是与企业集群密切相关的两个理论。区位 ( 1 0 c a t i o n ) 是区域经济学中的基本概念，它是指人类活动以及这些活动形成的 相互联系产生的相对位置。韦伯是第一次把工业区位理论系统化，综合分析运费、 劳动力费用和集聚效应的学者，他把由此所决定的最小生产成本作为厂商选择最 优区位的标准。韦伯认为，一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本， 而若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本， 所以工厂有集聚的愿望。而增长极理论是一种合成理论，是指那些通过解释地区 的发展过程，说明在增长中的都市中心确实诱使周围地区的经济增长的各种假 。朱簪等编。亚洲计算机产业发展鲍o e m 模式* ；科研管理，北京。1 9 9 8 ( 3 ) ，4 3 4 8 ， ”杨云彦区域经济的结构与变迁，河南人民出版社，2 0 0 2 ，3 - 6 。 6 第一章企业集群的经济学分析 说。增长极是西方区域发展理论的重要概念，最早提出增长极概念的是法国经济 学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) “。把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济， 产生增长中心，推动整个地域经济的增长是增长极理论各思想的共识。 二、企业集群现象 集群( c l u s t e r ) 用来定义在某一特定产业中，大量产业联系密切的企业以及相 关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。从区域经济理论 上看，集群具有两个重要特性：产业特性和区域特性。根据产业特性，集群分两 类：一类是高科技企业集群，如美国的高技术产业集群：硅谷、波士顿1 2 8 公路、 德州的奥斯汀：印度的班加罗尔地区：以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园： 法国的索非亚等。另一类是传统产业集群，如意大利艾米列亚罗马格纳地区、 浙江的一些地区：嵊州的领带、诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市的低压 电器等。区域特性方面，集群除了企业间的相互联系、相互作用，是一种经济现 象外，政府、金融部门、相关中介机构如行业协会、研究机构如大学和职业培训 等形成支撑机构为企业集群配套服务，是一个经济、社会、文化等多层面的区域 复合体。企业群内的企业由于地理接近性和业务联系，如垂直( 前向、后向) 联系、 水平联系而相互合作与竞争：制造商和垂直联系的上下游企业闻形成供应商和顾 客的合作关系；水平联系的企业既存在竞争关系，又存在合作关系。支撑机构中 政府部门通过制定一系列的法律、税收、金融等政策措施，形成一种制度环境： 金融机构对企业的创建、扩大生产和销售、研究开发等进行信贷和风险投资：行 业协会等相关中介机构促进企业间网络联系、成为官、产、学、研联系的纽带； 大学、研究所和职业培训机构等为企业的发展提供新知识和技术，为企业输送各 类人才，形成产、学、研间的合作网络。 三、企业集群的竞争优势 一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业的竞争优势，而产业竞 争优势来源于彼此相关的企业集群。笔者认为，企业集群的竞争优势来源于：生 产成本优势、区域营销优势、国内及国际市场竞争四个要素。生产成本优势是价 格竞争的前提，是传统国际贸易中绝对优势和比较优势理论的基石；随着技术和 需求的变化，“柔性”生产和“及时”生产的倡导，营销对企业的发展作用非常重要， 不仅要降低营销成本，如通过电子商务的方式，还要创建品牌效应如“区位品牌” 以及获取一体化价值链环节中的高附加值环节，营销优势是总成本优势的一部 分：对于像中国这样市场潜力巨大的发展中国家的国内竞争市场中，产品的行业 特性、企业的市场竞争地位以及市场结构类型，如能否获取垄断利润，对竞争至 关重要；随着经济全球化的发展，产品不仅在国内市场上竞争，还要参与国际竞 王缉慈现代工业地理学，中国科学技术出版社，1 9 9 4 。 7 第一章企业集群的经济学分析 争，对于像日本、以色列之类的小国，国外市场对于集群的发展甚至是决定性的， 如意大利艾米利亚罗马格纳地区和以色列的特拉维夫等主要依赖出口生存与发 展，因此产品不仅需要有比较优势，还必须从那种仅仅依赖比较优势转变到依赖 竞争优势上来。 ( 一) 、生产成本优势 假定技术条件不变，生产成本的优势用集聚经济、规模经济、劳动分工、交 易成本、范围经济和劳动力供给来解释。 1 城市集聚经济 企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外投资，并利用地理接 近性而节省相互间物质和信息流的运移费用，从而降低生产成本。 2 外部规模经济 同行业的企业间利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进 行生产、销售等价值活动，如大批量购买原材料等，不仅使原材料价格降低，也 节约了单位运输成本：建立共同销售中心，如浙江嵊州领带产业集群中，“领带 城”是中国最大的领带零售、批发市场，降低了集群内企业成品的运输、库存成 本，使平均成本明显降低，从而有利于价格竞争。 3 专业化分工提高了生产率 马歇尔早在1 9 2 0 年的经济学原理( p r i n c i p l e so f e c o n o m i c s ) - - 书中，就强 调大量专业化中小企业地域集中和发展的重要性。在企业集群内部，大量专业化 企业集聚在一地，使区域实现了规模生产，相应地，企业集群创造了一个较大的 市场需求空间，对分工更细、专业化更强的产品和服务的潜在需求量也相应增加， 同时随着技术发展和需求变化，后福特制( p o s t - f o r d i s m ) 生产方式的盛行，工艺过 程日益高度专业化，这不仅为专业化生产商提供了很大的生存机会，还使它们实 现规模生产，两者形成良性循环，不断提高企业集群整体生产效率。 4 交易成本降低，形成外部范围经济 通过专业化分工，不仅满足了市场个性化和多样化的需求，而且企业可以根 据生产的需要，通过建立网络关系进行交易，利用空间接近大大降低了每次交易 的费用，同时共同的产业文化和价值观，有利于企业间建立以合作与信任为基础 的社会网络，使双方容易达成交易并履行合约，还节省了企业搜索市场信息的时 间和费用，有效地降低了交易成本，这种网络结构形成外部范围经济，克服了单 个大企业等级制组织的弊病。假设区域i 和2 、专门化产品生产企业m 和n ， c 1 ( m ) 表示企业m 在区域1 组织生产所耗费的成本，c 2 f f o 表示企业n 在区域2 组织生产所耗费的成本。外部范围经济表现为：c i ( m ，n ) c 1 ( m ) + c 2 ( n ) 或c 2 ( m ， 第一章企业集群的经济学分析 n ) c 1 ( m ) + c 2 ( n ) 1 2 。 5 劳动力市场的有效供给 一方面，集群的区域性能形成劳动力供给充足的市场，企业在长期雇佣管理 和技术人员的同时，可以根据自身生产的需要，及时调整工作的数量，减少工资 成本和工人劳动保障方面的费用。另一方面，劳动力在区域内企业间自由流动， 企业内部劳动力变换率也高，劳动力快速流动对其自身素质要求加大，也促进了 信息、思想的扩散和传播。所以集群内劳动力在数量和质量上真正实现有效供给。 ( 二) 、区域营销优势 集群内企业通过建立“区位品牌”、依靠“区位品牌”从事电子商务和改善销售 方式，获得纵向一体化利润，通过区域整体营销，营造市场优势。 1 树立“区位品牌” 产业区位是品牌的象征，如法国香水、意大利的时装、瑞士的手表、西湖的 龙井茶叶等。产品广告费用与销售收入的比率因其性质不同而不同，少的如蔬菜 业不足0 1 ，多的如化妆品及洗涤用品高达2 0 6 0 ，因此广告费用对企 业往往是一笔不小的费用。通过“区位品牌”效应，一方面，使每个企业都受益， 消除经济外部性，改变了单个企业广告费用过大，而不愿积极参与和投入的状况。 另一方面，“区位品牌”与单个企业品牌相比，更形象、直接，是众多企业品牌精 华的浓缩和提炼，更具有广泛的、持续的品牌效应。相对于企业集群，单个企业 的生命周期是相对短暂的，品牌效应难以持续，而集群中的企业遵循优胜劣汰的 竞争规律，只要不是由于技术或自然条件等外部原因使集群衰退或转轨，区位品 牌的效应更易持久，因此“区位品牌”对集群企业具有一种无形的品牌价值。 2 利用网络，开展电子商务 集群利用互联网( i n t e r n e t ) ，既提供了某一产品系列的详细信息( 产业特性) ， 又使集群内的每个企业都有均等的机会( 区域特性) ，同时又方便客户获取信息， 使买卖双方信息完备。电子商务具有以下几个优势：通过成本低但信息量丰富的 网络信息，把集群的产业优势和特点向国内外推广，加强了企业集群的整体形象； 客户利用网络提供的关于产品价格、性能等信息，方便、快捷地网上采购，节省 了双方的交易成本和时间，有利于产品的推广和销售：利用客户的具体需求，对 客户网上定单分类，满足不同客户群的需求，使产品开发更接近市场需求，提高 产销率，实现多元化客户服务：集群内部分中小企业很难有能力直接参与国际竞 争，但网络提供了与国外客户沟通的重要渠道，不仅大企业，而且中小企业也有 机会拓展国际市场。通过b 2 b 和b 2 c 业务减少中间环节，大大降低营销费用； 还可以利用客户提供的定单、交货时间等，实施“柔性”和“及时”生产，减少库存， 2 p o r t e r m e c l u s t e ra n d t h e n e w e c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n ，h a r v a r d b t s i n e s s r e v i e w , t 9 9 8 , n o v e m b e r - d e c e m b e r ：7 7 9 0 。 g 第一章企业集群的经济学分析 加快企业资金的周转率。如浙江嵊州领带产业集群中通过和阿里巴巴网站 ( a l i b a b a c o r n ) 的合作建立中国领带在线( w w w c h i n a t i e 。c o 响，通过电子商 务活动，使每个企业受益，提高营销效率。 3 完善销售方式，获取纵向一体化利润 对于消费类产品，生产厂商一般通过批发商零售或专卖店直销的形式销售。 集群形成“区位品牌”后，可以利用这个巨大的品牌价值，以专卖的形式垄断销售， 获取纵向一体化垄断利润。 假定纵向一体数量q m 和零售价格p m 由q m = d ( p m ) 决定，p m 使( p - - c ) d ( p ) 最大化，其中c 表示制造商成本，d ( p ) 是需求函数。制造商按线性批发价格 t ( c 0 = p w q 向零售商供货，而零售商以零售价格p 向消费者出售。假设最终需求 函数d ( p ) = 1 一p 且c l 。令f l m 和m ，为制造商和零售商的利润，那么： ( 1 ) 通过零售商代理，也就是纵向一体化解值过程的利润情况：对制造商 利润最大化求解：m a x ( p w c ) ( 1 一p w ) 2 】，得到： p w 2 ( 1 + c ) 2 h m = n c ) 2 8 对零售商利润最大化求解m a ) 【b p w ) ( 1 一p ) 】，得到： p = ( 1 + p w ) 2 ，即p = ( 3 + c ) 4 批发数量的需求q _ ( 1 一p w ) 2 零售商的利润为：兀f ( 1 一p w ) 2 4 = ( 1 - - c ) 2 1 6 ( 2 ) 通过专卖店追求一体化利润为：通过对m a x ( p - e ) ( 1 一p ) 】求解，得到： p = ( 1 + c ) 2 利润i i = ( 1 - - c ) 2 4 对比这两种方式，可知通过专卖销售，可以使价格由零售价的p = ( 3 + c ) 4 降低到p = ( 1 + c ) 2 2 ；但利润却增加了一r n m = ( 1 - - c ) 2 1 6 ”。如嵊州中、 高档领带企业形成一个“区位品牌”系列，到国内外城市设立专卖店，以专卖的形 式销售，获取纵向一体化垄断利润。 ( 三) 、国内市场竞争 集群在国内市场上的竞争能力主要体现在三个方面：产业的吸引力、市场竞 争地位和市场结构类型三个方面。 1 产业的吸引力 决定企业盈利能力首要的、根本的因素是产业的吸引力。产业吸引力的定性 分析可以用产业在生命周期( 初创、成长、成熟和衰退期) 中所处的阶段解释和分 析；产业吸引力的定量分析指标通常有：市场规模和增长速度、市场竞争的地理 3 w a i t s w , m a r yj oa r i z o n ap r e p a r i n gf o rg l o b a lc o m p e t i t i o nt h r o u g hi n d u s t r i a lc l u s t e r st h ej o u r n a lo f s t a t e g o v e m m e n t l e x i n g t o n ，1 9 9 2 ( s u m m e r ) ，v o l6 5l s s3 ，3 4 。 l0 第一章企业集群的经济学分析 区域、进入和退出的难易程度、基本技术的变革速度、规模经济和经验效应曲线 以及行业整体的盈利水平隋况。通过对集群主导产业吸引力的定性和定量分析， 判断出集群在产业吸引力方面所具有的竞争能力。对于高科技产业集群，像美国 的硅谷、中国的高科技园区等，由于产业处于生命周期的成长期，市场规模和增 长速度等各项定量分析指标都显示良好的态势，企业集群在产业竞争中处于明显 有利的地位；对于传统产业，虽然产品处于生命周期中的成熟，甚至衰退期，各 项定量分析指标并不具备优势，但在某些情况下，如果企业在一个没有吸引力的 行业中占有独特的位置，那么它仍然可以获得非常不错的利润。这类集群内企业 正是凭借着生产成本优势、区域营销优势，克服了由于产业结构带来的不利竞争 限制，而依赖市场竞争地位和垄断利润获得竞争优势。 2 市场竞争地位 产业结构的功能在于解释获利的可持续性，而获利的差别则取决于企业的相 对市场位置。市场竞争是企业成败的核心所在，竞争决定了一个企业对其行为效 益有所贡献的各项活动。在任何结构化的产业中，产品或服务的内涵十分明确， 竞争的要点就是在产品的功能、成本、价格、营销服务上，通过规模经济来维持 市场占有率，体现企业的竞争力。集群通过企业集聚的形式出现，对内通过前向、 后向的垂直联系，形成类似于大企业的垂直一体化生产过程，而通过水平企业间 的合作与竞争，有利于提高整体效率和竞争力。不仅在成本、价格、营销上有一 定的优势，而且类似产品系列的企业集聚，在产品差异化和功能多样化方面也具 有一定的优势。另外，集群对外形成产业壁垒，维持了市场竞争地位，如浙江嵊 州的领带产业集群中，其生产量占国内生产总量的8 0 、国际生产总量的3 0 ， 产业的集中度非常高，市场竞争地位居国内外第一位。 3 市场结构类型 对于生产厂商，获取利润关键的问题就是要如何获取垄断利润，而垄断利润 的获取主要来自两个方面：从产业的角度看，主要来自于技术水平引发的新产品 或新工艺创新而获得超额垄断利润：从市场竞争的角度看，形成规模经济，利用 成本领先、产品差异化或集中市场细分战略，获取垄断利润。对于高科技产业集 群如硅谷、台湾的新竹等主要通过创建新产业和推出新产品获取来源于技术上的 超额垄断利润；对于传统产业集群如“第三意大利”通过产品差别化和集中化战 略、浙江嵊州的领带产业通过成本领先战略的市场竞争获取垄断利润。 ( 四) 、国际市场竞争 集群参与国际市场竞争，首先遵循绝对优势和比较优势的原则，特别是在集 群发展的初级阶段，像浙江的一些企业集群和我国的部分高科技园区。然后从绝 对优势和比较优势发展到竞争优势，对于处于发展或成熟阶段的集群，一般通过 第一章企业集群的经济学分析 竞争优势获得国际市场上长期的竞争力，如美国的硅谷、“第三意大利”、台湾的 新竹科学园区。 1 绝对优势和比较优势 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 认为劳动分工是经济发展的动力，国家或地区的发展 需要按绝对成本优势的原则生产和出口产品，并在国际贸易中获得优势。后来大 卫- 李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 用比较优势补充绝对优势，认为国家或地区按照拥有比 较优势的要素劳动生产率的差异，进行专业化生产和出口产品。同时，赫克 歇尔( h e c k s c h e r ) f f 1 俄林( o h l i n ) 提出“资源祟赋学说”，强调由于产品在生产要素( 劳 动力、资本、自然资源) 的组合上存在着差异，从而形成国家或地区不同的比较 优势，再进行国际贸易。弗能( v e r n o n ) 将技术因素加入到比较优势理论，并对其 进一步发展，提出了产品生命周期理论( 包括新生期、标准化期、成熟期) ，认为 国家或地区可以根据其生产产品在生命不同周期中的阶段，通过比较优势的原则 进行国际贸易h 。 随着经济全球化的发展，国际贸易自由化和金融市场取消管制，国家或区域 利用现代交通、通讯技术，在全球范围内配置资源，最有效地利用包括自然资源 在内的各种生产要素，进行所谓的“新福特制”生产，实现生产成本最低，在全球 范围内按绝对优势和比较优势的原则进行国际竞争。集群在生产成本和市场营销 方面具有成本优势，为其参与国际市场竞争提供了价格竞争优势。如浙江嵊州的 领带产业集群中，领带的单位生产成本仅3 元人民币，而在美国则需要1 5 元人 民币，在中等发达国家的韩国也需1 0 元人民币左右。嵊州领带产品在国际上的 比较优势十分明显。 2 从绝对优势和比较优势发展到竞争优势 随着知识、技术在经济发展中作用的加大，需求追求多样化和个性化的趋势， 生产过程由过去的“新福特制”发展到现在的“后福特制”。竞争不仅仅包括价格和 成本因素，而且包括市场分割、产品多样化