（中国近现代史专业论文）近代经济史视野下的茅盾文学创作.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：垄是 日期：呈! 堕乏乡 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垒导师签名：日期：翌：塑( 中文摘要 本文用现代化理论对近代经济史视野下的茅盾文学创作进行了分析，从现代 化进程受阻的角度，展现近代经济史视野下的茅盾文学创作反映出的社会经济变 化。全文共分四部分： 第一部分分析近代公债与茅盾的文学创作。以子夜为代表分析了茅盾笔 下的公债，由此阐述南京国民政府发行公债的概况，包括发行公债的原因、背 景、种类以及发行公债的实际用途。以中原大战为例分析了影响公债价格涨落的 因素，主要是时局与军阀混战对公债价格涨落的影响。南京国民政府把大部分精 力用在非生产性的内战上，使得在中国现代化历史中最具备现代化条件的南京国 民政府没能完成现代化任务。 第二部分分析近代工业与茅盾的文学创作首先围绕着茅盾文学作品中有关 丝业的内容，论述近代中国的丝业在世界经济危机、日本生丝以及人造丝的冲击 下，面临破产倒闭的悲惨现实。其次以火柴业为例，进一步说明中国近代工业发 展面临的内外压力 第三部分论述乡村经济与茅盾的文学创作。首先分析世界经济危机对乡村蚕 桑业的破坏，包括蚕茧产量和价格的下降，桑园面积的减少，以及由此带来的农 村经济破败不堪其次分析了乡村商业与茅盾的文学创作，以市镇商业的凋敝为 例，说明在世界经济危机、日本的军事侵略、国民党政府的苛捐杂税以及农村破 产的重压下，南京国民政府在处理一系列问题上的种种力不从心。 第四部分首先分析茅盾文学创作反映出的关于中国现代化进程的启示：南京 国民政府一直面f | 盎着合法性危机，从而难以真正构成现代民族国家政权，不但对 内不能有效合理地整合各种社会资源，为现代性提供保障，而且对外不能有效抗 拒列强针对中国现代性追求和行为施加的各种压力和威胁。其次分析茅盾文学创 作的不足与缺憾：茅盾文学创作在社会性质论战的背景下，存在三处欠缺：偏重 于反映政治经济层面、过分重视理性精神、没有反映近代中国经济良好发展的方 面。 关键词：经济史；茅盾文学创作；公债：工业：乡村经济 生奎盔兰塑主兰堡迨奎 t h ed i s s e r t a t i o nh a v eh a da na n a l y s i so nm a nd u n sl i t e r a r yw o r k si nt h ef i e l do f m o d e me c o n o m i c h i s t o r y w i 也t h e t h e o r y o fm o d e r n i z a t i o n , d i s p l a y i n gt h e s o c i o e c o n o m i cc h a n g e sa tt h ea s p e c to fr e t a r d e dt h ep r o g r e s so fm o d e r n i z a t i o n 1 1 1 e a r t i c l ei n c l u d e sf o u rp a r t s ： n 坨f i r s tp a r ta n a l y s e db o n d si nm o d e mt i m e so fc h i n aa n dm a nd u n sl i t e r a r y w o r k s r e p r e s e n t e db ym i d n i g h t 刀圮t h e s i se x p a n d e dt h es u r v e yo ft h ef l o t a t i o no f b o n d s 砂t h en a t i o n a lg o v e r n m e n t , m c l u d i n gc a u s e so ff l o t a t i o no fb o n d s , b a c k g r o u n d s , t y p e sa n d1 1 $ e sa c t u a l l y a n dt h et h e s i sa n a l y s e d f a c t o r so f t h ee f f e c to n p r i c eo fb o n d s , c u r r e n ta f f a i r sa n dm e l e e sb yw a r l o r d sh a dg r e a te f f e c to np r i c eo f b o n d sm a i n l y mn a t i o n a lg o v e r n m e n tt o o ku pn o n - p r o d u c t i v em e 如e sd ，w a r l o r d si n t h em a s so f v i t a l i t yw h i c hm a k e 打d i f f i c u l tt oa c c o m p l i s h t h em o d e r n i z a t i o n0t a s k t h es e c o n d p a r ta n a l y s e di n d u s t r yo f m o d e r nt i m e sa n dm a nd u n sl i t e r a r yw o r k s f i r s t l y ，s u r r o u n d i n gc o n t e n t sa b o u ts i l ki n d u s t r yi nm a nd u n sl i t e r a r yw o r k s , t h et h e s i s d e a l e dw i t hs i l ki n d u s t r yi nt h ef a c eo f t r a g i cr e a l i t yu n d e rt h e 血i li m p a c to f w o r d - w i d e c r i s i so fc a p i t a l i s te c o n o m y , r a ws i l kf r o mj a p a n , n i t r or a y o n s e c o n d l y ，t h et h e s i s e x p l a i n e di n t e r a la n de x t e r n a lp r e s s u r e sd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yi nm o d e m c h i n ab ym a t c hi n d u s t r y t 1 1 et h i r dp a r ta n a l y s e dc o u n t r ye c o n o m ya n dm a od u n sl i t e r a r yw o r k s f i r s t l y t h et h e s i sa n a l y s e dw o r d w i d cc r i s i so fc a p i t a l i s te c o n o m yw h i c hd e s t r o y e ds e r i c u l t u r e i nc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gd e s c e n to fo u t p u ta n dp r i c eo fc o c o o n , r e d t m t i o no fg r o w i n g m u l b e r r ya n di n s o l v e n c yo fc o u n t r ye c o n o m y s e c o n d l y ，t h et h e s i sa n a l y s e dc o u n t r y b u s i n e s sa n dm a od u n sl i t e r a r yw o r k s b yt h ed e p r e s s i o no ft o w nb u s i n e s s ，t h e n a t i o n a lg o v e r n m e n tt o o ko r d e rw i t has e r i e so f p r o b l e m si n e f f i c i e n t l yu n d e rw o r d - 、i d ec r i s i so fc a p i t a l i s te c o n o m y a g g r e s s i o nf r o mj a p a n , a l lk i n d so ft a x a t i o n sf r o m t h en a t i o n a lg o v e r n m e n ta n di n s o l v e n c yo f c o u n t r i e s t h ef o u r t hp a r tf i r s t l ya n a l y s e dr e v e l a t i o n sa b o u tm o d e r n i z a t i o ni nc h i n af r o m m a od u n sl i t e r a r yw o r k s n l en a t i o n a lg o v e r n m e n th a sb e e nu pa g a i n s tt h el e g a l i t y c r 括i so f t h eg o v e r n m e n ta l lt h et i m e , t h e r e b y f a i l i n gt oc o m p r i s e p o w e ri n d e e d l y , w h i c h b e e nc a l l e dm o d e r nn a t i o 甩t h en a t i o n a lg o v e r n m e n tn o to n l yh a sf a i l e dt oa r r a n g ea l l k i n d so f s o c i e t yr e s o u r c e si ni n t e r i o rb u ta l s oc a n7o f f e rc o n d i t i o nf o rm o d e r n i t y 刃陀 n a t i o n a lg o v e r n m e n th a sf a i l e dt or e s i s tav a r i e t yo f p r e s s u r ea n dt h r e a tf r o m c a p i t a l i s tc o u n t r i e s , w h i c hh a v ea i m e df o rp u r s u i t sa n da c t i o n sa b o u tm o d e r n i t yi n c h i n a s e c o n d l yt h et h e s i sa n a l y s e dd e f e c t sa b o u tm a od u n sl i t e r a r yw o r k s ：u n d e rt h e b a c k g r o u n do f d e m o n s t r a t i o na b o u ts o c i a ln a t u r ei nm o d e mc h i n a , m a nd u n sl i t e r a r y w o r k sh a dt h r e es h o r t c o m i n g s ：r e f l e c t e de c o n o m ya n dp o l i t i c se x c e s s i v e l y ，r a t i o n a l e l e m e n t sk e e n l y ，a b s e n c eo f b e n i g nd e v e l o p m e n ta b o u te c o n o m yi nm o d e mc h i n a 2 k e yw o r d s ：e c o n o m i ch i s t o r y ；m a n d u n sl i t e r a r yw o r k s ； 山东大学硕士学位论文 前言 作为上层建筑一个组成部分的文学，从本质上说，是一定的社会经济基础的 产物。而任何一个时代的文学通过作品都深浅不一地纪录和反映政治、经济、思 想、文化、历史、道德、民俗等广博的社会层面。文学反映社会经济变化是文学 能动的认识功能之一。而从古至今社会经济的变化也在影响、率富文学的创作。 社会经济的变动为文学创作提供了丰富的素材源泉，文学作品为窥察和展示社会 经济搭建了许多万花筒般的视窗。从经济视角能够揭示隐藏在各种复杂关系背后 的社会本相，时代的变动，社会的性质也只有通过它的复杂关系的解剖才能得到 正确的说明。从这个意义上讲，研究文学史应该了解相关的社会经济背景，而研 究经济史则不应该忽视文学作品所蕴含的历史内容。 我们知道近代以来社会经济的变动曾经影响了文学创作，许多欧洲现实主义 文学大师如巴尔扎克、托尔斯泰、左拉等人，其文学作品对社会经济问题的深刻 认识与精辟表述，曾使恩格斯发出如此慨叹：巴尔扎克小说“汇集了法国社会的 全部历史，我从这里，甚至在经济细节方面所学到的东西，也要比从当时所 有职业的历史学家、经济学家和统计学家那里学到的全部东西还要多。”。巴尔 扎克是经历了人生后从事创作，左拉却是为了创作才去经验人生。同样，中国近 代以来的老残游记( 刘鹗) 、官场现形记( 李伯元) 、 - - 十年目睹之 怪现象( 吴趼人) 、孽海花( 曾朴) 、交易所现形记( 江红蕉) 等文 学作品在其作品中描写了近代中国经济发生的变化，但这类小说描写经济现象只 是将其作为衬托小说主题的一种背景或表现人物性格的一个侧面，经济描写在全 书并不占主导地位。在中国近现代作家群中，关注经济问题且以其创作深刻解剖 社会经济状况的莫过于茅盾。茅盾在其宏大的历史叙事中常常有一个确定不变的 视角：从社会经济切入，反映、解剖跌宕起伏、错综复杂的社会现象与巴尔扎 克、左拉等人相比，这是茅盾的独特性所在，也是其优势所在。茅盾从经济视角 透视社会问题，正是其创作的过人之处，其文学创作影响丰富了同时代其他作家 的创作题材，由此在文坛上出现了一批包括子夜、 载杭州师范学院学报 ( 社会科学版) ，2 0 0 3 年第1 茅盾在当下中国的意义 载四川师范大学学报 ( 社科版) ，2 0 0 3 年第2 期 茅盾在当下中国的意义 。载腰川师范大学学报( 社科版) ，2 0 0 3 年第2 期，第9 5 页 子夜 与1 9 3 0 年前后的中国经济 ，载文史哲) 1 9 7 9 年第5 期 与1 9 3 0 年前后的中国经济 ，裁文史哲 ，1 9 7 9 年第5 期第6 7 页 山东大学硕士学位论文 路，历经沧桑巨变，现代化的实现总是步履艰难，前路漫漫。第一次世界大战期 间，中国的资本主义经济有了一定程度的发展，随着战争的结束，西方列强又加 紧了对中国的商品输出和资本输出，特别是1 9 2 9 年世界经济危机爆发后，主要 帝国主义国家疯狂向中国倾销“过剩商品”；同时，近代以来一直存在的外部政 治压力加之国内连绵不断的征战讨伐，这些因素的合力作用，使中国社会，从城 市到农村、市镇，从金融业到工业、农业、商业。从资本家到农民、商人，都发 生了前所未有的深刻变化，正是在这样的经济背景下，茅盾创作了 子夜、 春蚕、林家铺子、当铺前、故乡杂记等大量反映当时社会经济 现状的文学作品。 一、近代公债与茅盾的文学创作 公债问题，是近代中国经济史上一个十分重要的问题，它对1 9 4 9 年以前历 届政府的财政、金融和社会经济影响至深按照公债经济学的界定，公债是指 。中央政府和地方政府举借的各项债务”o 公债按照不同的标准，可以划分为 不同的种类：按发行地域划分，可以分为国内公债和国外公债；按发行债券的政 府级别分类，可分为中央公债和地方公债；按发行期限，可分为短期公债、中期 公债和长期公债；按公债计量单位可分为实物公债和货币公债，等等。鲫本文所 说的“公债”，是指近代中国历届中央政府所举借的或者是经中央政府认可的由 地方政府举借的国内公债，既包括财政部发行的公债，也应涵盖铁道部、交通部 等中央其他部门发行的所有内债：既包括公开发行的以公债票、国库券形式出现 的债项，也包括以合同、契约等形式出现的各种债务。公债作为一种筹款手段， 作为国民收入再分配和宏观经济调控的工具，它本身的运用必然会既产生利又导 致弊的，这就要看政府如何根据国家的具体情况，加以运用，以尽量发挥公债的 积极作用，消除其弊端。近代中国一直存在的各种复杂交错的内忧外患使得公债 的发行具有异样的特征：城市里公债投机盛行，成为大都市经济生活中的独特景 观，并且公债价格大幅度的涨落起伏与时局有密切关联。南京国民政府成立前众 所周知的1 8 8 0 年上海股票买卖风潮、1 9 1 0 年上海橡胶股票买卖大投机、1 9 2 1 年 上海交易所股票买卖狂潮都因投机而带来了金融危机，对当时的社会经济生活造 心中国大百科全书总编辑委员会经济学 编辑委员会中国大百科全书出版杜编辑部编： 中国大百科全 书- 经济学l ，中国大百科全书出版社，1 9 8 8 年敝，第2 1 2 页 邓子基等著：公债经济学 ，中国财政经济出版社1 9 9 0 年版，第2 6 4 页 成很大的危害。 1 9 2 7 年的大革命失败后，文学家茅盾作为中国共产党最早的一批党员受到 通缉，避居日本。1 9 3 0 年4 月茅盾回国后，由于受到国民党政府的严密监视， 不便公开活动，加之自身的健康状况不良，就经常前往住在租界的表叔卢学淳的 公馆“闲谈”当时公债市场的变幻莫测早就成为公馆里各色人等“闲谈”的 主要话题，公债市场的每一丝风吹草动都牵动着工业家、金融家、交际花，甚至 是普通市民的神经。在卢公馆，对社会时事有着敏锐嗅觉的茅盾亲身体会和了解 到了有关公债的各种各样丰富的感性认识 ( 一) 茅盾笔下的公债 1 9 3 0 年秋，茅盾因眼疾、胃病、神经衰弱并作，医生嘱咐他要多休息。于 是茅盾就“常到卢表叔公馆去，跟一些同乡故旧晤谈。他们是卢公馆的常客，他 们中有开工厂的，有银行家，有商人，也有正在交易所中投机的。从他们那里， 我听到了许多，对于当时的社会现象也看得更清楚了。那时，正是蒋介石与冯玉 祥、阎锡山在津浦线上大战，而世界经济危机又波及到上海的时候。中国的民族 工业在外资的压迫和农村动乱、经济破产的影响下，正面临绝境。翻开报 纸，满版是经济不振、市场萧条、工厂倒闭、工人罢工的消息。”。当时茅盾就 有积累这些材料，加以消化，写一部小说的想法。这部小说即后来的子夜。 此外，1 9 3 0 年进行的关于中国社会性质的论战对茅盾创作这部小说也有很 大的影响。这次论战的主要交锋者为新思潮派和动力派。新思潮派是在中国共产 党的影响和教育之下的知识分子，他们的见解基本上是阐明中国共产党对中国社 会性质的见解。而动力派多为托派分子，他们的主张即是托洛茨基观点的翻版， 起着为国民党政权辩护的作用。这次论战围绕着帝国主义、封建主义、民族资本 主义这三种社会势力相互关系的问题而进行的。争论的中心实际上就是当时中国 社会是半殖民地半封建社会还是资本主义社会的问题，即在子夜第一章中面 对吴荪甫的父亲吴老太爷，这个“古老的僵尸”来到“现代化大都市的上海”迅 速“风化”，这个引起众人争议的话题，张素素对教授李玉亭提出的尖锐问题一 一“我们这社会到底是怎样的社会? ”o 新思潮派认为中国的社会是半殖民地半 封建的社会，必须依靠工人、农民革命主力，打败国民党政权；动力派则认为中 国已经走上资本主义道路，反帝反封建的民主革命任务应由中国资产阶级来领 导；还有一些自称“进步”的资产阶级学者认为民族资产阶级应走中间道路，建 m 茅盾： 写作的前前后后) ，我走过的道路 ( 上) ，北京：人民文学出版社，1 9 9 7 年版，第 4 8 1 页 o 茅盾：子夜 茅盾全集，第3 卷。北京；人民文学出版社，1 9 8 4 年版，第2 7 页 6 山东大学硕士学位论文 立欧美式的资产阶级政权。 茅盾在眼病好一点之后，看了当时一些关于中国社会性质论战的文章，把自 己观察所得的材科和他们的理论对照，更增加了写小说的兴趣，于是便以小说的 形式参与关于中国社会性质问题的大论战，力图通过艺术形象的塑造来驳斥动力 派“认为中国已经走上资本主义道路，反帝、反封建的任务应由中国资产阶级来 担任”的理论，以及那些自称为进步的资产阶级学者“认为中国的民族资产阶级 可以在既反对共产党所领导的民族、民主革命运动，也反对官僚买办资产阶级的 夹缝中取得生存与发展，从而建立欧美式的资产阶级政权”。等理论中国社会 性质的论战不过是一枚催生针， 子夜更是茅盾对社会生活的直接感受凝成的 结晶 茅盾在创作子夜前，曾经作过大量细致的经济调查。茅盾几乎每天都出 现在各个交易所，一直到交易所收息时，才蹒跚着走出交易所的大门；有时他 “挤在生意买卖的人丛中去打听行情，他表现那样认真，又是那样老练”o ；甚 至在一段时间里，在交易所里看人家“发狂地做空头”，接触并体察各类企业家 到处“奔走拉股子，想办什么工厂”，这些都成为茅盾的“日常课程”o 于 是在此基础上，茅盾“大规模地描写中国社会现象”回的传世之作子夜于 1 9 3 3 年2 月由开明书店正式出版。这部小说出版后反响强烈，各种报刊杂志对 这部小说评论如潮，瞿秋白化名乐雯对- 7 夜的评论是“差不多要反映中国的 全社会，不过是以大都市作中心的，是一九三。年的两个月中间的片断而相 当地暗示着过去和未来的联系这是中国第一部写实主义的成功的长篇小 说。一九三三年在将来的文学史上，没有疑问的要记录子夜的出 版”。子夜在“取材上是抓住了中国目前最严重的问题。子夜的 作者所暗示给我们的关于中国经济问题的几条解答。那就是：1 中国民族工业的 命运的描述2 国内金融资本的现状的刻露3 帝国主义对于中国经济的影响的说 明4 中国土地问题的探讨5 农民运动前途的素描6 产业工人力量的估量7 中国 将来革命性质的暗示。而这几条答案，在关于中国经济性质的讨论上，是最关重 要的。” 此外还有大量的评论文章，这里就不一一介绍子夜出版后受到 。茅盾：子夜再来补充几句) ，茅盾全集 第3 眷，北京人民文学出版社。1 9 8 4 年敝，第5 6 2 页 9 庄钟庆：茅盾的创作历程 ，北京：人民文学出版杜，1 9 8 2 年版第1 6 1 页 。茅盾： 我的回顾 茅盾论刨作 ，上海：上海文艺出版社，1 9 8 0 年版，第l o 页 o 茅盾：子夜后记 茅盾全集) ，第3 卷，北京：人民文学出版社，1 9 8 4 年版。第5 5 3 页 乐雯： 与国货年 载率报自由谈) ，1 9 3 3 年4 月2 日 芸夫： 中所表现中国现阶段的经济的性质 ，载中学生 第4 i 期。1 9 3 4 年1 月。转引自 唐金海、孔海珠编中国当代文学研究专集茅盾专集 ( 第二卷下册) ，福州：福建人民出版社。 1 9 8 3 年第9 6 4 页 7 山东大学硕士学位论文 了社会各阶层读者的喜爱，以致该书出版后一版再版，茅盾晚年在回忆录中对 子夜的出版情况做了如下的介绍：“子夜出版后三个月内，重版四次； 初版三干部，此后重版各为五千部：此在当时，实为少见。”毋这种状况，在中 国现代小说史上也是罕见的。 2 0 世纪3 0 年代的经济学家钱俊瑞把读子夜作为怎样研究中国经济的一 部分。钱俊瑞在怎样研究中国经济的第一章 第一步读 中，讲述了 一位在校大学生朱永明对当时经济现象的迷惑，向讲授经济学课程的陈教授请 教，这位教授向他推荐子夜，认为这部小说对研究中国经济形态有积极作 用。朱永明阅读子夜并做了大量的读书笔记，内容包括金融活动、民族工 业、劳资纠纷、农村状况等。o 那么子夜到底是怎样的一部小说呢? 子夜的中心人物吴荪甫，被称为“二十世纪机械工业时代的英雄骑士和 王子”o ，他凭借游历欧美获得的眼光见识和“富于冒险的精神、硬干的胆 力”。，在故乡双桥镇开办了发电厂、米厂、油坊、钱庄、当铺，又在近代中国主 要的工业基地上海开办了丝厂。茅盾笔下的吴荪甫是二十世纪二三十年代民族资 产阶级“实业救国”的典型。他们的理想是“高大的烟囱如林，在吐着黑烟，轮 船在乘风破浪前进，汽车在驶进原野”。o 这恐怕是当时人们心目中工业化的核 心象征。不过吴荪甫等人的宏图大业并不局限于此，除了在通都大邑实现工业化 的理想之外，他们还打算扩大现代实业的辐射力，使自己生产或经销的产品如 “灯泡、热水瓶、洋伞、肥皂、橡胶套鞋，走遍了全中国的穷乡僻壤! 他们将那 些新从日本移植到上海来的同部门小工厂受到一个致命伤。” 然而现实的景象并不如他们想象的那么乐观。在1 9 3 0 年春末夏初，“有几 件大事值得一提。第一，国民党内部争权的斗争，又一次爆发为内战。汪精卫、 冯玉祥、阎锡山为一方，蒋介石为另一方，沿津平铁路一带作战，其规模之大， 战争的激烈，创造了国民党内战的记录。老百姓遭殃自不待言，工商业也受到阻 碍。第二，欧洲经济恐慌影响到当时中国的民族工业，一些以外销为主要业务的 轻工业受到严重打击，濒于破产”o 茅盾： 写作的前前后后) 我走过的道路) ( 上) 。北京；人民文学出版社，1 9 9 7 年版，第 5 1 6 页 钱俊瑞：钱俊瑞选集 太原：山西人们出版社，1 9 拍年版，第3 - 1 4 页 茅盾：子夜，茅盾全集 ，第3 卷，北京：人民文学出版杜。1 9 8 4 年版，第8 9 页 茅盾：子夜 茅盾全集，。第3 卷，北京：人民文学出版杜1 9 8 4 年版，第3 l 页 茅盾：子夜 茅盾全集第3 卷北京：人民文学出版社1 9 8 4 年版，第1 2 7 页 茅盾：子夜 ，茅盾全集 ，第3 卷北京 人民文学出版社，1 9 8 4 年版，第3 0 0 页 茅盾：子夜再来补充几句 ，茅盾全集 。第3 卷，北京人民文学出版社，1 9 8 4 年版第5 6 1 页 山东大学硕士学位论文 在这个民族工业奄奄待毙的危急关头，吴荪甫的处境可谓屋漏偏逢连夜雨， 他费尽心血经营的产业发祥地双桥镇被“农匪”破坏，同时，他在“繁华的工 业的上海”开办的裕华丝厂也因为竞争不过日本丝和人造丝，渐渐不景气起 来，工厂里的劳资冲突一天天尖锐化。在1 9 3 0 年内战爆发的时候，“上海一埠 是现银过剩。银根并不要紧，然而金融界只晓得做公债，做地皮，一千万，两千 万，手面阔得很! ”。吴荪甫本不赞成投机公债，然而为迅速的扩充资本，实现 自己的“双桥王国”之梦，便也钻到公债里去，以益中公司为大本营，与美国资 本家的“掮客”赵伯韬展开了公债市场上的斗法。 在南京国民政府统治的最初十年( 1 9 2 7 1 9 3 7 年) ，发行公债成为一项弓1 人注目的社会现象子夜中的各色人物都同公债有着不同程度的联系，吴荪 甫、杜竹斋、赵伯韬之流不用说，甚至交际花刘若英自己本人在公债上也有投 资，她去世的丈夫、因投机公债欠下巨额债务而外逃的哥哥、现任公债市场经纪 人的公公陆匡时都曾在公债市场上“一显身手”，但不幸的是也都在历届的公债 风潮中摔过跟头。众人甚至在吴老太爷的灵堂上大谈特谈“标金”、“大条 银”、“纱花”、“几两几钱”。他们谈到的“标金”、“大条银”、“纱花” 等属于实物公债，在当时的上海金业交易所、上海证券物品交易所、上海华商纱 布交易所等进行交易。至于子夜中公债的主角“关税公债”、“裁兵公 债”、“编造库券”等都是属于上海华商证券交易所交易的范围。当时上海华商 证券交易所以及全国各地的证券交易所，证券交易几乎全部集中在政府公债上。 1 9 2 7 年公债成交量只有2 4 亿元，到1 9 2 9 年已经增到1 4 亿元，1 9 3 1 年更是高 达3 9 亿元，为全部公债发行额的3 倍以上。o 公债本身高额的利润和投资可能获 得的巨大利润，对于人们投资公债是有相当吸引力的，并“使投机成为一种谋生 求财的方式”固。人们在证券市场上购买债券，不仅为了利息收入，更是为了追 求买卖中的差价。无论是银行、钱庄、工厂老板、商店经理、少奶奶、交际花乃 至达官贵人，大多都要到这里来一手，如子夜中的金融巨头杜竹斋，丝厂老 板朱吟秋、大兴煤矿公司总经理王和甫、军官雷鸣参谋、“灰色教授”李玉亭、 交际花徐曼丽以及为了“避难”来上海做寓公的大地主冯云卿等都在公债上一显 身手。公债市场上胆小的“套套利”，胆大的则把全部身家性命孤注一掷地统统 。茅盾t 子夜 。茅盾全集 ，第3 卷，北京：人民文学出版社，1 9 8 4 年版，第1 9 7 页 o 茅盾：子夜 茅盾全集 第3 卷，北京：人民文学出版杜。1 9 8 4 年版，第4 3 页 。张春廷： 中国证券市场发展简史 ，载中国人民大学复印报刊资料经济史 ，2 0 0 i 年第5 期，第知 页 o ( 美) 阿瑟恩杨格；一九二七至一九三七年中国财政经济情况 。北京：中固社会科学出版第1 0 5 页 9 山东大学硕士学位论文 押在这种买空卖空上，真是热闹非凡。正如子夜中的火柴厂经理周仲伟所说 的金融界“把资本运用到交易所公债市场，一天工夫赚进十万八千，真是稀松平 常”。o 冯云卿也是一例，这位以“诗书传家”的寓公为了能够得到公债市场上 的准确消息，不惜使用“美人计”，利用自己十七八岁的女儿冯眉卿，到喜好女 色的“公债魔王”赵伯韬那里刺探消息，谁知他的这位宝贝女儿因不懂什么是 “空头”什么是“多头”这些最基本的公债常识，而误解了赵伯韬的公债消息， 致使把全部财产都投在公债市场上的冯云卿在公债投机中惨败，倾家荡产 在所有公债中，关税、裁兵、编遣三种公债最为投机者所热衷。这三种公债 发行量甚巨，仅1 9 2 9 年2 月至1 9 3 0 年8 月，南京国民政府就发行这三种公债达 2 6 ，0 0 0 万元( 参见表2 ) ，这三种公债价格在市场上的起伏变化也最为激烈。但 正因为其富有冒险性，所以才能格外吸引投机者在它上面打主意。对此子夜 中有极为生动深刻的描写：“那时做公债的人喜欢做关税、裁兵、编遣三种；然 而市场变动剧烈，做此三种公债者，往往今日拥资巨万，明天即成为白手，故好 事者戏称此辈做公债者为困在棺材边，言其险也。棺材边实为关税、 裁兵、编遣三者第一字之谐音。”o 从某种意义上说，昊荪甫等人在现实处境 的挤压下，已经放弃了“实业救国”的既定目标，而沾手于“棺材边”则更意味 着走到了破产崩溃的边缘。“棺材边”这个不吉利的谐音，暗喻着当时的社会经 济已经处于奄奄一息的境地。茅盾的子夜所描述的公债投机惊心动魄的场 景，不过是近代中国公债投机的一个缩影而已。 ( 二) 南京国民政府发行公债概况 南京国民政府统一中国后，各派地方军阀中的大多数只是形式上服从南京国 民政府，实际上仍各自为政，各行其是；这种统一是暂时的，很快就演变为公开 的分裂与争斗，互相间兵刃相见，混战连绵不断。南京国民政府讨伐地方军阀的 战争，规模最大的是蒋、冯、阎中原大战。1 9 3 0 年春，冯玉祥和阎锡山，决定 与桂系及其他反蒋派组成讨蒋联军，起兵反蒋。讨蒋联军集中了7 0 万大军，做 好了进攻的准备与此同时，蒋介石也在积极做迎战的准备，调集4 个军团讨 伐。5 月1 1 日，双方在豫东、皖北、鲁西三角地带正式交火，中原大战爆发。 因为战事的胜败关系到“多头”和“空头”们在公债市场上收益的进出，“中央 军”以及“阎军”、“新桂联军”的军事动向就成为吴荪甫、王和甫、孙吉人、 杜竹斋这些在公债市场上投机的工厂主、金融巨头们每日关心询问的话题。 o 茅盾t 子夜 茅盾全集 ，第3 卷，北京：人民文学出版社，1 9 8 4 年版t 第7 4 页 茅盾：子夜 。茅盾全集，第3 卷，北京。人民文学出版社1 9 8 4 年版，第4 0 页 1 0 在这次。中国近代史上规模上最大” 的军阀混战中，蒋介石最终战胜了阎 锡山、冯玉祥和汪精卫。中原大战历时七个多月，双方投入的兵力达一百多万， 死伤三四十万人o ，使广大人民的生命财产造成巨大的损失，整个国家的元气大 伤。战争消耗了巨大的财力，军事被置于绝对优先的地位。子夜中的汪派政 客唐云山一语中的：“中国不是没有钱办工业，就可惜所有的钱都花在军政费上 了”。军费成为广大民众的沉重负担，它占去了南京国民政府开支中最大的份 额( 详见下表) 。 表1 南京国民政府1 9 2 7 - - 1 9 3 6 年财政情况 实收总数财政赤字军事支出 年度实支总数 ( 债款除外)数额 占实支总额( )数额占实支总额( ) 1 9 2 7 1 5 ，0 8 07 ，7 3 0 7 ，3 5 04 8 7 1 3 ，1 0 0 8 7 1 9 2 8 4 1 ，2 6 03 3 ，2 5 08 ，0 1 0 1 9 ，4 2 1 ，0 0 0 4 8 1 9 2 9 5 3 ，9 0 04 3 ，8 1 01 0 ，0 9 0 1 8 7 2 4 ，5 0 0 4 8 1 9 3 07 1 4 4 0 4 9 ，7 8 02 1 ，6 6 0 3 0 3 3 1 ，2 0 0 4 4 1 9 3 1 6 8 ，3 0 05 5 ，3 0 01 3 ，o o o 1 9 o 3 0 ，4 0 0 4 5 1 9 3 2 6 4 ，4 8 05 5 ，9 3 08 ，5 5 0 1 3 3 3 2 ，1 0 0 4 9 1 9 3 3 7 6 ，9 1 0 6 2 ，1 7 01 4 ，7 4 0 1 9 2 3 7 ，3 0 0 4 8 1 9 3 4 1 2 0 ，3 6 0 6 3 ，8 2 0 5 6 5 4 04 6 9 3 6 ，8 0 0 3 4 1 9 3 51 3 3 ，6 9 05 l ，3 2 08 2 ，3 7 06 1 63 6 ，6 0 0 3 4 1 9 3 61 8 9 ，4 0 01 2 9 ，3 3 06 0 ，0 7 0 3 1 ，7 5 5 ，5 0 0 2 9 资料来源：张公权：中国通货膨胀史，文史资料出版社，1 9 8 6 年版，第7 3 页；杨 荫溥：民国财政史，中国财政经济出版社，1 9 8 5 年版，第4 3 ，7 0 页。 由表1 可知，1 9 2 7 一1 9 3 6 年，南京国民政府的财政收入虽然有了长足进 步，却赶不上飞速增长的浩大开支。军费在南京国民政府的财政支出中，平均每 年都在3 亿元以上，占总支出的近5 0 财政当局为应付巨额军费，在税收搜 刮不足的情况下，不得不依靠借债来补苴。 但是当时中国的国际债信极其低落，晚清和北洋政府遗留下来的大笔外债没 有清理，南京国民政府根本没有希望从国外得到借款。而且，西方资本主义国家 在1 9 2 9 年陷入了严重的经济危机，实际上也拿不出资金输出国外。因此，在中 国清偿其所负的外债及其拖欠本息之前，就谈不上向国外贷款。既然借不到外 m 张宪文主编：中华电唇史纲 ，郑州：河南人民出版社，1 9 8 5 年版，第3 6 8 页 o 史全生：南京国民政府的建立) ，郑州t 河南人民出版社1 9 8 7 年舨，第1 9 3 页 。茅盾：子夜 茅蓐全集 ，第3 卷。北京t 人民文学出版社。1 9 8 4 年版第7 5 页 山东大学硕士学位论文 债，南京国民政府不得不乞灵于国内公债 刚刚成立的南京国民政府急需足够的经费进行战争，税收又缓不济急。如何 筹集军费成为南京国民政府生死攸关的问题。5 月1 日，南京国民政府以江海关 二五附税为担保，发行“江海关二五附税国库券”3 ，0 0 0 万元，月息7 厘，本利 从1 9 2 7 年6 月起在3 0 个月内还清。其用途在条例上明列为“充国民政府临时军 需之用”，完全用作军费开支但是战争仍在进行，3 ，0 0 0 万元的收入远远不够 开支据估计，军费开支1 9 2 7 年春夏二季平均月需2 ，0 0 0 万元回，南京国民政府 不得不继续发行债券来募集军费。1 9 2 7 年1 0 月1 日，南京国民政府发行“续发 江海关二五附税国库券”2 ，4 0 0 万元，月息7 厘。宋子文于1 9 2 8 年1 月向政府 提议续发二五库券，并修改条例，月息由7 厘增至8 厘，总额由2 ，4 0 0 万元增为 4 ，0 0 0 万元。当然，加募1 ，6 0 0 万元的续发二五库券，并不足以应付蒋介石的 “北伐军需”。于是，1 9 2 8 年4 月1 日，国民政府以卷烟税为担保，发行了 l ，6 0 0 万元的“卷烟税国库券”。5 月1 日和6 月1 日，宋子文以印花税为担保 分两期发行了1 ，0 0 0 万元的“军需公债”，接着又在6 月3 0 日以煤油特税收入 担保，发行“善后短期公债”4 ，0 0 0 万元( 实发3 ，8 0 0 万元) ，供北伐结束后善 后之用。这些债券发行的时候，与江海关二五库券相似，不乏使用强制推销的办 法。合计从1 9 2 7 年5 月1 日到1 9 2 8 年6 月3 0 日的1 4 个月中，南京国民政府发 行了1 3 ，4 0 0 万元的公债。这些公债的发行，为南京国民政府挤垮武汉的对手、 取得北伐的胜利以及对南京国民政府的生存和巩固，发挥了重要作用。 但是，北伐后的“善后”仍需要大笔经费，编遣会议所酝酿的新内战使开支 不可能降下来，南京国民政府还得准备大笔军费。早在1 9 2 8 年7 月1 日，财政 部以天津海关二五附税为担保，发行了“充国民政府本年底预算不足，及筹付临 时需要之用”o 的“津海关二五附税国库券”9 0 0 万元，月息8 厘。紧接着又在 1 0 月发行“民国十七年金融短期公债”3 ，0 0 0 万元，九二折扣，月息8 厘，以关 税内德国退还赔款的余款为担保。此项公债中的2 ，0 0 0 万元拨作创立中央银行的 资本。1 9 2 8 年1 1 月发行“民国十七年金融长期公债”4 ，5 0 0 万元，以整理汉口 中央银行钞票。1 9 2 9 年1 月发行“民国十八年赈灾公债”l ，0 0 0 万元。 子夜中众人戏谑为“棺材边”之一的“裁兵公债”是为了与北伐后的编 遣会议相呼应，于1 9 2 9 年2 月1 日发行“民国十八年裁兵公债”5 ，0 0 0 万元。 编遣会议刚降下帷幕，“蒋桂战争”爆发，被蒋桂战争打断的编遣工作在战争以 。金普森、王国华；南京国民政府1 9 2 7 - - 1 9 3 1 年之内