（区域经济学专业论文）产业集群形成机制与吉林省产业集群的培育研究.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代末以来，随着“第三意大利”和美国“硅谷”等地区快速强劲的发 展，人们已经逐渐将地区或国家竞争力的增强同一种新型的产业组织生产方式产业 集群联系起来，兴起了对产业集群理论研究的轮新高潮，同时，各国、各地区政府纷 纷以此作为其产业政策的基础，建立了大量的产业区、工业园区等等，这些实践丰富了 产业集群理论的内容。本文就是在这一背景下，在阅读大量国内外有关产业集群理论相 关文献的基础上，对产业集群形成机制和产业集群形成模式的相关理论进行了概括性总 结。在对产业集群理论总结的基础上，从吉林省产业集群发展现状出发，提出培育吉林 省产业集群的对策建议。除引言和结论外，本文共分为四部分： 第一部分，产业集群形成机制理论综述。这一部分根据时间顺序概括了产业集群形 成机制理论的演变过程。得出产业集群形成的四类条件，要素条件，企业生产网络的形 成，区域创新系统的形成猷及当地制度环境和社会文化网络的形成。 第二部分，产业集群模式演变分析。这一部分由三个部分构成，以政府干预在产业 集群形成过程中作用的强弱程度为基础的产业集群模式分类，以m a r k u s e n 理论为基础 的产业集群模式分类及模块式产业集群发展模式。 第三部分，吉林省产业集群发展现状分析。这一部分通过对吉林省五大产业的现状 分析，总结出吉林省发展产业集群的现有优势及存在的问题。 第四部分，吉林省产业集群培育及对策建议。这一部分根据产业集群发展过程中存 在的问题，提出吉林省产业集群培育的对簧建议，即通过建立工业园区以轮轴式发展 模式为产业集群主要发展模式，培育企业网络、区域创新网络、制度和社会文化网络的 形成。 关键词：产业集群；企业网络；区域创新网络：制度和社会文化网络 i a b s t r a c t s i 们et h ee n do f2 0 i hc e n t i i 珊w i l ht h en s td c v e i o p l e mo ft l l ef c g i o n s ，j u s t1 j k c ”1 矗j i d i l a i y ”粕d ”s 赶i c 曲l l e 旷，p e o oh a a l r e a d y 鼬锄y 蹦a t 甜t h cc n h 锄c e m e 燃o fl o c a l 雌 t h en 撕0 n a lc o m p e t i l i v ep o 、e rw i t l li h en e wi n d u s t i i a i o 喁a i l j z a t i o np r o d l l c t i o nm e t h o d i n 出l s e r y d u s t c r s a n e w w v e o f 抽e ，e s e a r c ho n i n d u 3 t 虹酊c l u s t e r sh a se 黼r 窖e d a t 斑es 锄c t i m e ，恤ev 痂u sc o u n 埘e s 札dl o c a l 曲o v e m m e mm a k ct h c i ri n d u s 舡i a lp o l i c i e sb a d 仰t t l e t h e o r yo fi n d u s 仃试c l u 黜话蹈dh a v ee s 臼i b l i s h 耐m 醛s 打eh d u s l r a la f c 8a i l dl n d u s 订vp a f k t h e p r a c t i c e sh a v ce n “c h c dm ei n d u s t r i a ld u s t e r s _ 【i l e o r v 1 1 d st h e s i si su n d e rt h i s b a c k 擎o l l i l d ，衄t h eb 硒i so f 弛a d i n gg c 阳u s l y 如m e 靠i c 黼di l l t c m a t i o n a 圭d o c 黼l c n 括a 的u t i d u s t r i a ld u s l e r st os 删姗a r i z e _ 【h em c c h 踟1 i s mo f 廿l ef o n no ft i 壕i n d u s t r j a lc l u s t e f sa n dm e p a t t e mo ft h ei n 如s l r i a lc l u s 把糟b a dl h c 跳m m a r i z a t ；o na l l dt 1 1 e 口f c s e n ts i t u a l i 衄o fl l l e i n d u s t r i a lc l u s t c r so fj 柚i n p r o v i n ，t h ca u m o r 喇e si om a k es 咄s u g g e s t i o no nn l c c u l t i v a l i o no f 柏ci n d h 蹦啦c l u s 自e r so fj 进np i 删n c e b 嚣i d e s h e 辩f a c e 矗n d “m d u s i o l l t h e t h e s i si sd i v i d c di m o 如l l rp 8 r l sa l t o 鐾e t l i c r ： t h cf i l s tp a r li st h es 埘丑m a ho ft hm e c h 卸i s mo ft h c 王n d h s 耐a lc l u s l e f sf o 椭t b i sp a r 童 肌m m 盯i z e dt h em e c h 卸i s mo fm ei n d 峙t i i a id u s l e r sa c c m d 如窟主ot h et i l n c0 r d e lo b t a i n sf o u r 赫d d0 f d d i t i 彻sw h i c ht h ei 埘u s t 一袅l 亡i u g t c 璐如r m t i l cc 辚e m i a lf a c t o rc 刚n 蚰。啦c f 0 皿a 廿o ft h ec n t e r p r i s en 蜘r k ，t h e 劬n a d o f 他鐾i o n 钿血叫a t i o ns y s t e ma sw c l la sm e f 瑚m a t i o n o f 氆c l o c 舡i n s t i l l l 蛞o n 越锄v h d 墟即盎n ta n d t h es o c i a l 删1 她f e n e 童w o j 睡 t h cs dp a r ti st h e 卸神y s i so ft h ec v o l u t j 衄p 甜t c m so ft l l e 缸d l l 矧a ld u s t c r s _ n i s p a r t i s m a d e o f l h 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v a t i o ns v s t e ma n d 壤ei n 娟抛l j o n a la n dl h es o c i a lc u l t m 嚣n e t w o 咄 k e yw o r 哇s ： i n d u s t f 主a l a u s l e r s ；e n t e i p 矗s en e t w o r k ；r e g i o n a l i 鞠o v a l i o n s y s t o m ； i n s 廿t u t i o n a la n dl h es o c i a lc u l t u r cn e t w o r k 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：嗣峙奸 日期：y 争 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可咀将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 上由 学位论文作者签名：辜上午研指导教师签名：7 岔岛轴 日 期：州乍w 日 期；z 哪；毕，z 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 引言 在2 0 世纪7 0 年代束和8 0 年代初，西方发达国家均遭受着经济危机的困扰，然而， 就在这种背景下，美国豹硅谷以及意大剩等国家豹某些地区却出瑰了与其相反的繁荣态 势，这一奇特的现象引起了经济学家们的关注。随后他们发现是一种新型的产业组织生 产方式产业集群，有效的提高了产业竞争力，同时，出于其一定的空问集聚效应带 动了所在地区经济的快速发展。因此，各国、各地区政府纷纷以此作为其产业政策的基 础，建立了大量的产业匿、工业园区等等。经过一段时问的发展，人们发现了些问题。 首先，并不是所有的地方都形成了有效的产池集群。其次，备个地区的产业集群的发展 模式也不尽相同，即使是同一地区的产业集群也经历了不同模式的转变。本文通过对上 述问题的思考，分别对产业集群形成枫制理沦表产业集群模式选择理论进行综述，并在 这些理论基础上，根据吉林省产业集群的发展现状，提出吉林省培育产业集群的对策建 议。 一、产业集群形成机制理论综述 从马歇尔的产业区理论第一次较系统阐述了产业集群。的形成机制毗后，产业簸群 理论体系的发展大体上经历了两个阶段。 第一个阶段，是从1 9 世纪初的德国经济学家韦伯提出的工业区位理论开始，到二 十世纪9 0 年代美国经济学家克鲁格曼的工业集聚理论为止。这一阶段中出现的其他比 较有影响的理论有增长极理论、产业综台体理论、地域生产综合体理论。一些学者将这 一阶段中出现的理论统称为产她集聚经济理论。“1 这一阶段驰产业集群理论有两个较为 突出的共同特点：第一，这一时期的产业集群理论郡是从产业集群形成的经济方面的因 素着手，比如分工、规模经济、运输成本、投入产出系统等等；第二，这一阶段的理论 研究的出发点并不是产业集群避一现象本身，而是在对其他理论的研究过程中引申出来 的。 第二个阶段，是从2 0 世纪8 0 年代开始一直到现在。进入2 0 世纪7 0 年代之后，一 些地区如意大利东北部、美国硅谷等地区经济呈现出强劲的增长趋势，而这与当时主要 工业地带的衰退形成了鲜瞻对比，这现象引起了经济学家们的重视。通过对这些地区 的考察，经济学家们发现造成这些地区经济持续增长的源泉就在于这些地方出现了产业 的本地化集聚产业集群，有些地嚣甚至蹙马敬尔式产业区的再现。因此，在经济学 界兴起了对产业集群现象研究的新一波高潮。这一时期中出现的主要理论学派有新产业 区理论学派、新的产业空阉学派、创新环境学振、锚新系统学派、波特的集群学派。这 一阶段对于产业集群现象研究与前一阶段最大的不同点就在于：第一，除了研究产业集 群形成中的经济因素之外，各个理论学派更加侧重于研究产业地方集聚中的社会方面的 因素，如社会文化环境、习俗惯例、制度等等；第二，经济学家们采用了新豹分析方法 网络分析方法o 。 因此本章将大体上按照时闯颓序分为三个部分对产业集群理论进行综述，第一帮分 主要介绍马歇尔的产业区理论，第二部分主要介绍产业集聚经济理论，第三部分主要介 绍8 0 年代以来的新产业区及其相关学派的理论。 ( 一) 马歇尔产业区理论及其评价 马歇尔将产业区定义为专业化产业集聚的特定地速，他认为是驭下因素促使了专业 化产业区的形成；。： 1 自然条件。= i = 业大都会选择靠近原料产地扮地方鞭集，以节约运输成本。 2 宫廷的奖掖吸引了远方熟练工人的浆集，并培训了当地的工人，从而形成丁当 。对产业集群这一现蕞的定义或h q 往宵很多种，如，产业区，企业禁群，产业集聚等等，由于奉文主受论述的是产业 集群形成机制，因此，在奉立中，这些概念是等同的即魁大量企业及其相燕产业和机构在特定地方的集聚， o 划分的依据息产业集群各种形成因素的不嗣性质， 4 在l 一阶段中，经崭学家们采用的分析方法大体上为专业化分i = 理论。 2 地的熟练劳动力市场。 3 协同创新的环境将有利于知识、技术、信息的外溢，从而促使了大量专业化分 工的企业的聚集。 4 辅助性行业的产生使得对于高价机械的使用外部化，对比于各个企业分别将高 价机械用于生产节省了大量的生产成本，因而吸引了企业的进一步集聚。 5 对专门技能的需求和供给促使了工业的集聚。 6 劳动需求结构的不平衡促使工业集聚以节约劳动成本。 7 为避免只有一种产业存在所带来的地区经济发展的较大波动，地区经济的持续 发展需要工业种类的多样化。 8 顾客的便利促使商店集中。 可见马歇尔认为，以上因素使得工业企业在发展中获得外部经济，由此可以推论出 工业企业为追求外部经济必然会逐步走向聚集。因此，可以看出马歇尔的产业区理论是 为了介绍其外部经济理论而提出的，在其关于产业区形成因素的分析中也是| 三【总结能获 得外部经济的因素为主。再者，马歇尔关于产业区理论的分析是一种根据现有产业区的 特征所进行的静态分析，并没有涉及产业区最初形成的区位选择以及产业区的动态发展 过程。 ( 二) 产业集聚经济理论及其评价 1 韦伯的工业区位理论 韦伯认为集聚的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求而自发行成的。 他认为，若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本。 在他看来，影响集聚的因素有如下几种：“ ( 1 ) 技术设备的发展。韦伯认为生产过程必须贯穿完整的技术设备，而技术设备 的专业化使得即使是很大规模的企业也无法完全使用所有的设备，因此必然导致一些生 产过程分离出来，即实现生产过程专业化，而专业化的生产部门要求集聚。 ( 2 ) 劳动力组织的发展。韦伯将劳动力组织等同于一定意义上的设备，劳动力的 高度分工也要求集聚。 ( 3 ) 市场化因素。与孤立的企业相比，集中的企业在购买和存储原材料等方面的 生产成本降低，同时，企业的集中产生了统一的产品市场，降低了企业的销售成本。 ( 4 ) 经常性开支成本。集中化可以使基础设施得到共享，而基础设施的共享降低 了企业的一般经常性支出( 如煤气、自来水管道、街道等) 降低，同时一般开支的降低 还会进一步促进企业的集聚。 2 增长极理论 增长极的概念最早是由法国经济学家佩鲁提出的，是在分析具有支配效果发生的非 经济均衡增长时引入的。“增长极”概念是与“推动性单位”这一概念一起提出的。佩 鲁首先定义了“推动性单位”，他认为，推动性单位是一种起支配作用的经济单位，当 它增长时能够诱导其他经济单位的增长。而增长极则是“在特定环境中的推动性单位”， “它是和髑掘裙联系的推动性单位”。“1 这橇念最甲提出并不是应用于产韭区位理论， 而是经济增长理论。增长极理论则是在以保德威尔( 1 9 6 6 ) 为代表的一派区位理论将增 长极概念用于解释相关产业的空间集聚后形成的。增长极理论是一种合成理论，是以解 释地区的发展过程来说明中心地区带动周围地区的经济增长的各种假说的集合，其中较 为著名的为缪尔选尔的循环积累凼粜原理。o ， 增长极理论认为将推动性工业植入某地区后，将形成集聚经济，产生增长中心，进 而通过中心地带对周边地区的扩散作用，推动整个地区经济的增长。可以看出根据增长 极理论，一个地区要想取得经济增长的有效途径就是在本圭睦区优先发展一系列推动性产 业，通过推动性产业的带动作用促使其他相关产业的集聚，这种推动性产业的建立可以 板靠国家或地区政策鲁主而下鲍完成。因此可以看出增长极理论认为产_ 谴集聚是可以由 上丽下形成。这一理论在很长一段时间内成为各国制定经济增长政策的主要依据。 3 地域生产综合俸理论 地域生产综合体理论是由前苏联学者科洛索夫斯基提出的，他将地域生产综合体 ( t c 耐t o f i a lp 刚u d i o no o m p l ) 界定为：“在一个工业点或一个完整韵地区内，根据地 区的自然条件、运输程经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各企业，从而获得特定 的经济效果，这样的一种各企业问的经济结合就称为生产综合体。”这一理论的主要 特征有如下三点： 首先，从概念可以看出，地域生产综合体实际上就是一种典型的产业集聚，集聚的 核心是专门化企她，嗣绕着专门化企妲引入关联类企业( 与专门化企业有前衙向联系的 企业) 、依附类企业( 利用专门化企业的废料进行生产的企业) 以及所有企业生产所需 要的基础设施。 其次，地域生产综合体的根本慝想是区域生产专业化分工和综合发展相结台，专业 化部门的确立主要根据各地区的自然资源特点，因此地域经济综合体也对区位有着特定 豹蔓求+ 第三，综合体的建设完全是由国家投资建成的，因此，与增长极理论比较起来，自 上而下形成集聚的特征更为明显。 4 。产业综合体理论”。 产业综合体( j i l d q s ”献o o m p l “) 的概念是美国区域经济学家艾萨德于1 9 5 9 年提 出的。他认为，产业综合体是发生于特定区位内的一组工业活动，由于这些活动相互之 间存在着技术、生产、和分配等多方面的联系而带来了很大的节约。 产业综合体理论强调企业之闫稳定和正式的投入产出关系，强调企业基位优化、交 通成本和本地生产要素价格之闻的关系。这一理论的主要内容是，在每个企业生产消费 的产品以及生产过程特点均已知的假定下，按照规划的磊标，根据有关空间交易成本和 地理距离及相关企业之间的投入产出关系进行区位分析和决策原则是定间交易成本最 小化。企业根据自己在现有产业联系中的位嚣及与其相关的具有投入产出关系的企业的 相关情况选择集聚区位，这选择便于具有互相依敕关系的相邻企业在决策中互槌协 调，这种协调既可以由规划者执行也可以是企业之间自发的进行。 4 5 克鲁格曼的工业集聚理论”“ 克鲁格曼以规模报酬递增为假设建立一个工业集聚的模型，即通过假设一个囤家只 有两个地区两种生产活动( 制造业和农业) ，工业生产具有报酬递增的特点，而农业的 生产报酬不变，得出在规模经济、低运输费用和高制造业投入的条件下，会形成产业集 聚。克鲁格曼从理论上说明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势。他将最初的产业 集聚归为一种历史的偶然，人们的预期也可能改变产业集聚的区位，而产业集聚一旦建 立起来，就会产生路径依赖，不断地自我延续下去。在众多的产业集聚理论中克鲁格 曼的工业集聚理论第一次通过数学模型论证了产业集聚的形成机制。 上述产业集聚经济理论大体上都是从企业的区位选择、专业化分工、企业间的投入 产出关系、运输成本以及空间交易成本等经济方面的因素出发来探讨产业集聚形成的因 素。对于产业集群形成中的社会因素、环境因素、制度因素却都没有涉及，也许与这些 因素很难定量化有很大关系。其中，增长极理论、产业综合体理论、地域生产综合体理 论以及克鲁格曼的工业集聚模型都为国家或地区通过产业政策建立自上而下的产业集 群提供了理论基础。 ( 三) 新产业区及其相关学派理论与评价 在这一部分中，将依据各个学派兴起的时间顺序及社会因素( 制度、环境) 对产业 集群形成的影响的强弱程度来分别介绍。o l _ 新的产业空间学派u ” 该学派认为，现在的经济生活中，交易费用已经成为与地理费用有关的各种生产费 用中最重要的费用。原因就在于，不确定的市场条件和技术路径已经取代了过去那些外 生的和内生的确定性市场条件，于是为了减少技术锁定、劳动力过剩以及生产能力过大 的风险，生产过程需要外部化即垂直系统分离，而生产过程的外部化必然增加了企业的 交易费用o 。因此，为了节省交易费用，企业将具有集聚的倾向。从这一点看，产业空 间学派依然是强调了产业集群形成的经济因素。 然而从8 0 年代末期开始，该学派认识到产业中的创新是与本地的知识交流有重要 关系的。仅仅依靠市场本身来解决劳动力市场内、企业之间以及创新和知识发展中所必 需的各种交易是不够的，于是在此基础上，他们意识到制度的重要性。他们根据威廉姆 森的分析构架指出，在集聚中的制度安排是更广的制度环境和进一步选择发展路径的基 础。至此，这一学派将研究重点从产业集群形成的经济因素方面转到社会因素( 制度) 方面。 该学派的理论比下面将要介绍的意大利学派的新产业区理论优越之处在于，它可以 解释任何企业规模的组合形式，可以解释任何产业部门、任何产业间的联系。然而，它 也有不足之处，表现为对空间集聚的概念和机构的作用分析不足。还有它片面强调投入 产出关系的本地化、贸易相互依赖关系的本地化等，这些都不适用于分析弹性生产中的 。由图形1 可以看出。 。与之相反的垂直一体化的生产方式则足肯利于节省盘易费用的 5 集聚现象。 2 新产业区学派“”“” 新产业区学派将新产业区界定为，基于一定的地方劳动力市场，由杜会劳动分工紧 密联系在一起的企业所组成的本地化网络。新产业区理论认为产业集群的根本原因在于 两方面： 一是柔性专业化生产。由于生产方式从福特制到后福特制的转变。，企业问与物质 联系相伴的信息沟通的重要性也随之增加，而变化快速的市场需求及创新压力也促使企 业与上、下游企业及相关机构的关系更加密切，由于密切联系与沟通导致企业之间交易 成本的加剧，从而促使大量专业化的中小企业在一定地域范围内集聚形成产业区。这些 中小企业通过集聚所带来的外部规模经济和外部范围经济获得了利润，并能应付不断变 化的市场需求，快速转换产品及灵活调节产量的浮动，从而免于大企业由于转换滞后而 带来的剧烈的效率损失。 二是区域创新环境和区域创新网络。由于企业面临着不确定的市场和技术环境，为 了降低市场风险以及投入成本，企业创新的最重要的战略就是和其他企业结成创新网 络。而区域创新网络的不断发展又会使得区域创新环境得到改善，从而吸引了大量的企 业进入产业区，推动企业的集聚。 新产业区学派初始研究的倒子带有特殊化，如企业规模限于中小企业，产业种类限 于传统的非耐用品、生产专业供应品的产业或大批量生产中的奢侈品，产业区所在地域 也都带有特殊的历史文化背景；同时，新产业区学派的学者也没有足够重视区域长期发 展的“学习”因素，根植于本地化的生产系统也都具有封闭性。随后，一些研究产业区 的学者，如马库森，拓展了产业区的类型，根据各个现存的产业区的特征，将产业区分 成马歇尔式产业区、轮轴式产业区、卫星平台式产业区、国家力量依赖型产业区，还有 一些学者根据政府的干预程度来对产业区进行分类，这些理论均扩大了原有的新产业区 的研究范围，弥补了原有新产业区理论的缺陷。8 3 创新环境学派和创新系统学派 g r e m i 区域创新环境小组是一个由法国、意大利、瑞士等国区域科学家组成 的一个重要的欧洲学派。该学派的主要概念是社会文化环境。他们认为环境是一种发展 的基础或背景，它使得创新性的机构能够创新并且能够有效的协调创新机构和其他机构 之间的关系。”创新环境往往是指特定区域中有利于创新的制度、法规、实践等组成的 系统。有些人也将创新环境等同于网络，他们认为环境本身是产、学、研、官等行为主 体在区域中的网络。而这一网络存在于投入产出系统，同时又镶嵌于当地的社会文化环 境中，网络的双重功效使得其能够有效协调网络中成员之间的关系，促进网络的进一步 创新。 区域创新系统是指区域网络各个结点( 企业、大学、研究机构、政府等) 在协同作 用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。即是区域创新网络和区域 。即弹性的、小批置的生产方式逐渐取代刚性的、大批量的生产方式。 。关于产业1 兰_ 的类型的详细阐述见下一章。 6 创新环境的有效叠加。区域创新系统理论更加强调制度、环境的作用，认为企业的创新 过程需要大量相关机构和制度的支持，除此之外，各种非正式的文化、习俗惯例等也在 影响着知识的积累和扩散。由于各地的自然、经济和文化基础等都不相同，区域创新系 统带有很强的本土化特征，进一步加强了对产业集群本地根植性的要求。“” 上述两个流派的理论根源就在于，现在企业的创新过程需要大量的隐性知识的输 入。隐性知识的获得及传播是有一定的地域范围要求的，随着距离的扩大，对于隐性知 识获得和传播的有效性将会逐渐减弱。这就客观上要求创新主体在地理上的集中，而大 量创新主体的集中又加强了隐性知识的交流，从而促进技术的创新和扩散。同时，这种 连接区域内各个行为主体( 企业、研究机构、大学、政府等) 的环境和网络关系能够加 强不同行为丰体之间的信任关系，降低了行为主体之间的交易费用，因而又进一步加强 了集中的凝聚力，有利于企业问的进一步的学习创新能力的提高。创新环境理论实际上 重申了马歇尔产业区的一个主题，创新存在于某种无形的氛围中。由此可见，产业集群 除了追求规模经济和范围经济，更是为了追求一种特殊的区域创新环境以增强企业的学 习创新能力。“ 创新环境学派和创新系统学派反复强调环境、制度等的重要性，但没有说明它的形 成机制和过程。 4 波特的集群学派“”“” 波特首先提出钻石模型，认为决定一国竞争力的关键因素主要有四个：要素条件， 需求条件，相关支撑产业，企业战略、结构和竞争。此外还有两个附加要素，机遇和政 府。机遇和政府行为不同程度的改变四个关键要素，从而影响国家竞争力。咀上那四个 关键因素就构成了波特的“钻石模型”。波特认为。该模型是一个动态的系统，只有在 每一个要素都发挥作用的条件下，爿能创造出企业发展的环境，从而促进企业投资和创 新。因此。地理集中是必须的。由于地理集中而形成的产业集群可以使四个要素整合为 一体，从而更容易相互作用和协调提高，形成产业竞争优势。 有些学者认为，波特有意避开一些复杂的问题，如技术发展的来源和性质、生产的 社会根植性，以及网络关系的复杂性等。同时他的理论应用的部门也是有限的。再者， 如何分析竞争和合作的关系找到其平衡点，也很困难。 经过上面对各个理论学派的介绍及评价可以看出，上述两个阶段并不是孤立的，只 是对产业集群形成的不同因素的重视程度的不同，这一点我们可以通过图1 来进行描述。 前一阶段，即产业集聚经济理论，更多的考虑经济因素而忽略社会因素。而后阶段则 更加重视促使产业集群形成的社会因素。这两个阶段的理论是互相补充的。 通过上诉关于产业集群形成理论的论述。我们大体可以将产业集群形成因素概括为 以下儿类： 第 ，要素条件。包括原料产地，交通枢纽( 如港口城市) ，劳动力市场发达地区 等。 第二，企业专业化生产网络的形成。以专业化分工为基础的企业之间物质、信息交 换频繁联系紧密的网络。 第三，创新系统的形成。依托于企业专业化生产网络，以企业为中心，结合周边高 等院校及研究机构形成的产、学、研为一体的创新网络以及创新环境的叠加。 硬设施+ 一产业集群的基础言息、知识、创新 圜l 产韭集群理论潦派 资料来源：h 啪ga n dh ，2 0 0 0 蚶 第四，当地制度环境和社套文化网络的形成。垂当地特有的制度环境、文化传统或 习俗等非正式约束组成，加强了企业专业化生产网络和创新网络的本地嵌入性。 二、产业集群演进模式分析 在产业集群理论发展初期，经济学家们仅仅将产业集群的演进划分为两种模式，即 自下而上的集聚( 工业区位理论) 和自上而下的集聚( 增长极理论和地域生产综合体理 论) 。随着“第三意大利”地区繁荣景象的出现，意大利式的产业集群发展模式成为经 济学家们研究的热点，后来以m a r k u s e n 为首的经济学家们发现经济增长快速的区域不 仅仅局限于意大利式笈展模式，还有许多新的发展模式。2 0 世纪九十年代后，随着高新 科技产业的发展，出现了一种有利于企业创新的产业集群发展模式模块式发展模 式。因此，这一部分将分为三个部分介绍不同产业集群发展模式的形成机制及主要特征。 ( 一) 以政府干预的强弱程度为基础的产业集群模式 按照政府干预在产业集群形成过程中作用的强弱程度可以将产业集群发展模式划 分为两类： l - 市场主导型产业集群发展模式，即自下而上的集聚模式。该种模式的产业集群 主要以欧美等市场经济发达国家为典型代表，在我国比较突出的为浙江产业集群o 。这 种模式主要特征在于，由于市场机制十分完善，产业集群的形成及演化基本上是依赖市 场与产业互动的方式来完成，集聚的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追逐 自发形成的：外部政策力量对产业集群的形成及演化起到间接性和辅助性的作用，政府 的作用往往是在集群出现后的事后调节。 表l 以政府干预在产业桌群形成过程中作用的强弱程度为基础的产业集群模式分类 模式市场主导型企业集群发展模式政府扶持型企业集群发展模式 市场机制完善、主要依靠市场与产业互动不成熟、市场自动选择的长期性 政府作用间接性、辅助性直接性、以经济力量的身份发挥 作崩 缺陷企业集群竞争优势著距明显层次性企业集群发展过程中政府和 较强市场作用的协调 企业集群的费型几乎涵盖了所有产业的企业集群提升国家竞争优势的关键性、土 导性产业的企业集群 典型国家 欧美等市场经济发达国家，如：美国、 经济后发展国家和地区：如日本、 德国、意太利等 中国台湾、韩国、印度等 资料来源：陈继海国外企业集群发展模式比较研究 j 】开放导报2 0 0 3 ( 1 2 ) 2 政府扶持型产业集群发展模式。该种产业集群发展模式主要出现在日本、中国 台湾、韩国、印度等经济后发展国家和地区，我国各地兴建的工业园区也是这种模式的 。浙江的经济增长速度一直都高出全国平均水平很多经济学家们认为浙江经济发展的动力来自大量的以私营企业 为基础的产业群( 在浙江叉被称为块状经济) ，即一个乡镇或几个乡镇集中生产同一娄产品，浙江产业集群主要依靠 民间力量在市场机制的作用下逐渐形成的是典型的自下而上的集聚模式的代表。 9 表现。这种模式豹主要特征就在于，由于市场经济於历史较短以及亩场机制的不完善， 产业集群的形成及演化主要依靠政府的扶持来完成。也就是说，集聚的产生是自上而下 的，是通过国家和地区的干预扶持政策而促成的。之所班采取这种模式的原因就在于原 有产业起点比较低，仅靠市场机制的作用通过产业自发的力量很难在短期内实现产业集 群以及地方创新网络；并且这些地区的政府往往具有干预和控伟i 经济的历史传统。 对两种模式其体对比参见表l 。 ( 二) l im a 咖n 理论为基础的产业集群模式 m k u s e n 通过对美国、日本、韩国、巴西等四个国家中经济增长明显高于国家平均 水平的区域的研究后，发现了意大利新产业区模式不能够解释美匡、日本、韩国和巴两 的区域经济的持续繁荣，因此，她通过详细的分析考察，提出了四种产业集群的发展模 式：1 马歇尔式产北区( 意犬稠式产业集群为其变体形式) ；2 轮轴式产业集群；3 卫 星平台式产业集群；4 国家力量依赖型产业集。 表2 以m a r h 哪理论为基础韵产业集群模式 产业 意大利式产业集群 卫星式产业集群 轮轴式产业集群 集群 模式 土要以中小企业居多；专业亿性以中小企业居多；总部在区 一个或多个大型企业支配中 特征强；地方竞争激烈，存在合域外的大型企业支配；基于小企业；明显的等级i 度 作网络；基于信任的关系低廉的劳动成本 主要黍性专业化 产晶质量高#成本优势；技能和隐性知识柔性；大型企业的增长极点 伉点创新潜力犬；拥有分担风险成本的引进的作用 和促进稳定的机 妒 主耍路径依赖；面临经济环境和销售和投八依赖外部主导整个集群的发展依赖少数起 弱点技术突变反应缓慢企业，工厂或活动可能中途支配柞用企业蛉发展 转移到其他类似机构的平 台，本地根檀化较弱；缺乏 分担和维护稳定的机构； 典型停滞或衰退；升级；前向和后向工序的整如果起支配作用的大盘业走 发展内部劳动分工的变迁；部分合，形成完整的产业链。向停滞或衰退，那么集群也 轨迹 活动抖包给其他区域；轮轴将走向停滞或衰退：井级， 式模式出现内部分工变化。 政策集体行动形成区域优势 公在提供基础设旅，减税乖漠地方政府在管理和促进梭心 干预共部门和私营部门合营 他优惠条件中，政府起强有工业发展中具有强有力的作 力瓣作用用。 资料来源：1 宴普庆，酵文华叶小兰产业集群分类综述 j 企业经济2 0 0 5 ( 5 ) 2 王缉慈等著创新的空闻一企业集群与区域发展 m 】北京：北末大学出版社 。如强大的商台提供可共享的基础结构管理、培训、市场营销、技术或资龠立持 。如在轮轴式产业群中，企业之间关赢发生游欹( 比如说由于技术豹转变) ，瑶幺葱主昔作用豹企业将发生魏变( 技 术级别升高开发产品市场畅销) 随之整个集群也将随z 升级。 。比如说地方政府确定主导产业，加大对主导产北的投 ，由于主导产业的发展，必将带动相关产业的发展。 1 0 而后来的一些学者在以m a r k u s e n 划分产业区类型的研究基础上，分析不同类型产 业集群的特征、发展轨迹及政府干预政策，最终将产业集群模式综合为三种：1 意大 利式产业集群：2 卫星式产业集群；3 轮轴式产业集群。”对这三种类型产业集群的 主要特征的表述详见表2 。 ( 三) 模块式产业集群发展模式。“。 美国哈佛大学商学院教授卡利斯鲍德温和吉姆克拉克以i b m ，3 6 0 型电脑系统为 例，论述了“模块化”理论的内涵，提出了“模块化”这种组织方式有别于其他生产组 织方式的优势。简言之，他们所论述的模块化主要是指技术创新过程的专业化分工。 模块“是指半自律性的予系统。通过和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系 而构成的更加复杂的系统或过程。”模块化过程分为两个阶段，第一个阶段是“模块分 解化”，是指“将一个复杂的系统或过程按照一定的联系规则分解为可进行独立设计的 半自律性的子系统的行为”；第二个阶段是“模块集中化”，是指“按照某种联系规则将 可进行独立设计的予系统( 模块) 统一起来，构成更加复杂的系统或过程的行为”。由 这些概念可以看出，这里的模块可以类比为产业集群中的生产链( 生产系统) 的一个专 业化分工的单位。由于模块化理论更侧重于设计过程中的分工，因此，不同于生产过程 中各个单位之间的投入产出联系，确定各个模块之间联系的却是两个规则，“看得见( 明 确规定) 的设计规则”和“隐性的设计规则”。 “明确规定的规则”包括以下三个要素t1 结构，确定系统由哪些模块构成以及 各个模块的作用。2 界面，规定模块之间的相互关系。3 标准，检验模块性能。“隐 性的设计规则是一种仅限于一个模块之内，对其他模块的设计没有影响的决策”。这种 规则确定了各个模块之间的相对独立性。“模块化”理论的运行机制就在于，在指定了 标准界面后，各个独立的模块在自己专业的领域中最大限度的发挥了自己的创新能力， 生产出符合要求的产品，最后由指定“明确规定的规则”的模块进行选择并加以组袈， 其中被检测性能最好的模块将得到采用，而一经得到采用的模块将获得丰厚的“奖励”。 模块化之前的系统模块化之后的系统 田2 模块化结构的价值 图形来源：青术昌彦，安藤暗彦编著模块化时代：新产业机构的本质 砌上海远东出版社，2 0 0 3 1 l 出上可以看出，“模块让”模式获得价值( 有别于其他组织方式的优势) 豹途径就 在于，“模块化结构会产生更多的选择余地”，在金融领域里认为存在多种选择余地就存 在价值。从圈2 中可以看出，比照模筑化之前豹系统，模块化后产生了很多选择余地， 也就是产生了额外的价值。 同时，这种运杼机制又不断激发备个模块的创新能力。模块选择的唯一性、公正性 以及可预期的报酬，促使各个模块不断的进行创新，使得整个创新系统( 网络) 得到持 续快速的发展。但要注意的是，只有在完全准确的区分开“明确规定的规则”和“隐性 设计的规刘”基础之上，“模块化”模式才是有效的。 模块化理论是可供政府部门协助企业构造创新网络的一种有效方法。这理论并不 适用予所有产韭( 或者现今将这种方法用于实践得到成功沟产业并不多) ，目前，只是 在电脑等高新技术产业应用的最为广泛，在汽车、金融产业也稍有涉猎。再者，这一理 论为系统内企业之间关系的改变( 如中心箭套) 提供了理论依据o 。 以上各种产业集群形成模式并不是互不相关的，经常出现的是一个地区的产业集群 的发展中体现出上述两种模式的混合运用，甚至同一个地区经历了两种模式之间的转 变。 。町以用于解释豇所论述的轮轴式产业集群的升甥演变机制。 l z 三、吉林省产业集群发展现状分析 ( 一) 吉林省产业发展概况 目前，吉林省已经具有产业集群雏形或者在某种程度上具有形成产业集群潜力的产 业有五大产业，分别是： 1 以吉林省一汽为中心形成的汽车产业集群。汽车产业是吉林省最具有优势的支 柱产业。经过多年的建设与发晨，基本形成了以一汽集团为核心，长春市为主要生产基 地，省内零部件生产企业为配套，各类汽车服务业为补充的汽车产业集群。 2 农产品深加工产业。吉林省农产品深加工产业发艘速度迅猛，在八五、九五期 间年均增长1 5 至2 0 ，而在2 4 年的上半年增速商达4 0 以上，已经成为继汽车、 石化产业之后的吉林省第三大支柱企业。农产品加工企业基本上位于长春市，而以非公 有毒经济为主体是这一产业迅速发展的甄因之一，舅翦全省豹农产品胡工骨干仓监，乙平 都是由民间投资或与外商合资建成的。经过软短时期的快速发展，基本上形成了一批比 较有竞争力的龙头企业，如吉林德太、长春皓月、吉林沱牌、吉发实业、吉韩华正等， 这些企业已成为吉林省农产品加工业的基础和主体。 3 医药产业( 主要是摆现代中药和生糟制药产业) 。吉林省的医药企业大都集中在 长春、通化、和敷化市三地，按照2 0 0 3 年的统计资辩，医药产业企业单位数是1 7 5 家， 占全省企业单位数的8 9 4 ，其产值按1 9 9 0 年不变价格计算为1 4 3 0 7 3 8 万元，占垒省 产值的6 1 3 ，平均每一企业的产值为8 1 7 5 6 硒万元，成为吉林省第因大集聚产业。在 吉林省医药产业中，中成药工业的优势地位尤为突出。截止2 0 0 4 年第一季度，吉林省 中域药工业利润占全嚣总鞋润的1 2 4 2 ，名到全国第三。与垂匕同对，生物工程制药 崛起，逐步形成吉林省医药产业新的缀济增长点。与农产品深加工产业类似，非公有制 经济也是这一产业的主体构成。 4 石化产业。吉栋省石化产业是吉林省的第二大支柱产业，主要是以吉林石化公 司为依托。目前吉林省正在加快建设石油化工产业基地，将以吉化、吉林油田为核心， 发展精纽化工和合成材料等薪产品用以延长产业链，从焉实现从长期形成的基本化工原 料加工基地到面向晟终消费的加工制成品基地的转变。 5 光电子信患等熹技术产业。光电子信息产业是吉林省的新兴产娃，产业发展时 间虽短，但发展速度却很快。光电子信息产业等高技术产业的发展主要依托于长春高新 技术开发区和长春经济技术开发区，初步形成了一定程度上的集幕，专业园区提供的技 术支持和信息交流是这类产业集群形成的关键因素，技术和创新是带动这一产业发展的 关键。 ( 二) 形成产业集群的优势分析 1 资源优势。这些产业之所以能在一定地域上出现集聚现象，虽大的原因之就 是原材料产地。其中表现最为明显的就是农产品深加工产业、医药产业。比如，依托于 长白山的中草药资源的优势，使得大量制药企业集聚在产地附近，从嗬形成r 医药产业 集群；而优质的大萌、玉米资源又为农产品加t 企业的集聚创造了条件。 2 历史基础优势。经历了建国初、一五、二五时期国家在吉林省的重点项目的建 设，为吉林省打f 了良好的工业基础，同时形成了一汽、吉化等大型主导企业，而这些 企业都是前后向关系链较长的企业集团，他们的发展必然能带动配套产业和辅助产业的 快速发展，从而为产业集群的形成和发展打下坚实的基础。 3 科研创新优势。吉林省科技力量非常雄厚，拥有吉林大学、东北师范大学等