（产业经济学专业论文）网络产业技术标准形成路经及竞争策略研究.pdf

at h e s i si ni n d u s t r i a le c o n o m i c s b yj i a n ga i l i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rd ux i a o j u n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 蜊n , , i , i iii洲111iiiii|fi iiii|ifffiiiii|ifiiii舢iiii y 18 4 2 7 6 。4 n y 1 龄 j，-_n 剐 h r h 眦y t e 瞪w 咖iih mn p n k p m 七 e 0 盯帆吼帅 n d 北叫耐惭甜n - d d r r a amk 协 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 二f 匕 思。 学位论文作者签名：姜暖最 日 期：幻以| 1 罗 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 1，i 巾 ， 一 t - 东北大学硕士学位论文 摘要 网络产业技术标准形成路径及竞争策略研究 摘要 网络产业中技术更新换代的速度越来越快，企业如何迅速推出自己的新技 术、占领更广阔的市场并保持持续的竞争优势成为企业亟待解决的问题。于是越 来越多的企业把目光转向了标准，标准的争夺成为网络产业企业之间竞争的主 题。在网络产业中由于网络效应的存在，技术标准的竞争又是非常激烈，而且会 出现“赢者通吃”的现象。因此，对网络产业中技术标准的形成路径及竞争策略 研究有重要的意义。 本文基于这样的背景，运用理论与实证相结合的方式，对网络产业中技术标 准的形成路径和竞争过程进行了系统分析，并且指出了我国网络产业中技术标准 竞争存在的问题并提出了相应的对策。 首先，给出了技术标准的定义、分类以及特点，并对技术标准的发展趋势进 行了分析。其次，阐述了网络产业的定义，讨论了网络产业的显著特征网络外部 性以及其他特征，分析了网络产业中技术标准的三种形成路径。探讨了技术标准 对网络产业发展的影响，从市场结构、企业行为、市场绩效三个方面进行了分析。 其次，指出网络产业中企业竞争制胜的关键是技术标准，用一个数学模型说明网 络产业中技术标准竞争的过程，分析了影响技术标准的因素，提出了网络产业中 技术标准竞争的策略。本文最后先说明了我国网络产业发展中技术标准竞争存在 的主要问题以及技术标准竞争对我国网络产业发展的制约，针对这些问题并结合 前面的研究，本章给出相应的对策建议。 关键词：网络产业；技术标准；竞争策略 i i j，吖= 硼 叠 p，i， h 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h ep a t ho ft e c h n o l o g ys t a n d a r da n d c o m p e t i t i v es t r a t e g yi nn e t w o r ki n d u s t r y a bs t r a c t i nn e t w o r ki n d u s t r y , t h er e p l a c e m e n to ft e c h n o l o g yb e c o m em o r ea n dm o r e f a s t e r , ac o m p a n yh o wt op u tf o r w a r di t so w nn e wt e c h n o l o g ya n do c c u p ym o r e e x t e n s i v ea n dm a i n t a i ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，i sa u r g e n tp r o b l e mt ob e s o l v e db yt h ec o m p a n yi ns u c ha ne n v i r o n m e n t m o r ec o m p a n i e st h e r e b yc h o o s et h e s t a n d a r d ，t h ef i g h to v e rw h i c hi st h et h e m eo fm o d e mc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h e m b e c a u s eo ft h ep r e s e n to fn e t w o r ke f f e c t si nn e t w o r ki n d u s t r y , t h ec o m p e t i t i o no f t e c h n o l o g ys t a n d a r di sv e r yi m p o r t a n ta n dt h ep h e n o m e n o no f “w i n n e r t a k e a l l w i l l t a k ep l a c e t h e r e b y , i ti sv e r ym e a n i n g f u lt or e s e a r c ho nt h e p a t ho ft e c h n o l o g y s t a n d a r da n dc o m p e t i t i v es t r a t e g yi nn e t w o r ki n d u s t r y t h ep a p e rb a s eo nt h i sb a c k g r o u n da n da n a l y z et h ep a t ho ft e c h n o l o g ys t a n d a r d i nn e t w o r ki n d u s t r y ，u s i n gr e l a t i v et h e o r ya n de m p i r i c a ls t u d y f i n a l l yt h i sp a p e r p o i n to u tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h et e c h n o l o g ys t a n d a r di no u rn e t w o r ki n d u s t r y a n dp r o v i d et h ec o u n t e r m e a s u r e st os o l v et h ep r o b l e m s f i r s t l y ，t h ep a p e rp r o v i d e st h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co f t e c h n o l o g ys t a n d a r da n da n a l y z e st h et r e n do fd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ys t a n d a r d s e c o n d l y ，t h ep a p e ro f f e r st h ed e f i n i t i o no fn e t w o r ki n d u s t r ya n dd i s c u s s e s t h e c h a r a c t e r i s t i co fn e t w o r ki n d u s t r y ，s u c ha sn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s a l s ot h ep a p e r s u p p l i e st h r e ep a t h s o ft e c h n o l o g ys t a n d a r di nn e t w o r ki n d u s t r y f r o mt h r e e d i r e c t i o n so fm a r k e ts t r u c t u r e ，c o r p o r a t eb e h a v i o r , m a r k e tp e r f o r m a n c et od i s c u s st h e i n f l u e n c eo ft e c h n o l o g ys t a n d a r do nt h ed e v e l o p m e n to fn e t w o r ki n d u s t r y n e x t ，t h e p a p e rn o t et h ep o i n tt h a tac o m p a n yw i nt h ec o m p e t i t i o ni nt h en e t w o r ki n d u s t r yi s t e c h n o l o g ys t a n d a r d ，u s i n g am o d e lt oi l l u s t r a t et h e c o m p e t i t i o np r o c e s so f t e c h n o l o g ys t a n d a r di nn e t w o r ki n d u s t r y ，a n da n a l y z et h ee l e m e n t so ft e c h n o l o g y s t a n d a r d ，a l s op r o v i d et h es t r a t e g i cc o u n t e r m e a s u r e so ft e c h n o l o g ys t a n d a r di n n e t w o r ki n d u s t r y a tl a s t ，t h ep a p e ri l l u s t r a t et h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h et e c h n o l o g y s t a n d a r dc o m p e t i t i o ni nn e t w o r ki n d u s t r ya n dp r o v i d er e s t r i c t i o nt h a tt e c h n o l o g y i i i 豇l一 东北大学硕士学位论文 h b s t r a c t s t a n d a r dc o m p e t i t i o nb r i n gt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sn e t w o r ki n d u s t r y ，t h r o u g h t h es t u d yo ft h i sp r o b l e m ，t h i sp a p e ro f f e rc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：n e t w o r ki n d u s t r y ；t e c h n o l o g ys t a n d a r d ；c o m p e t i t i v es t r a t e g y i v 眨 一 书 t ， 6 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明i 摘! 要i i a b s t r a c t i i i 第1 章引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 研究方法2 1 4 论文结构2 1 5 文献回顾3 1 5 1 国外研究情况3 1 5 2 国内研究情况一4 第2 章技术标准概述。7 2 1 技术标准的定义和分类7 2 1 1 技术标准的定义7 2 1 2 技术标准的分类8 2 2 技术标准的特点1 0 2 2 1 技术标准与知识产权结合1 1 2 2 2 技术标准具有路径依赖性1 l 2 2 3 技术标准的功能多样性1 2 2 3 技术标准的发展趋势1 2 第3 章网络产业中技术标准的形成路径1 5 3 1 网络产业的含义1 5 3 2 网络产业的特征1 6 3 2 1 网络产业具有很强的网络外部性1 6 3 2 2 网络产业具有高渗透性1 9 3 2 3 网络产业具有高增值性2 0 3 2 4 网络产业的互补性和兼容性2 0 3 2 5 网络产业的转换成本和锁定一2 l 3 3 网络产业中的技术标准的形成路径2 l 3 3 1 政府主导的法定技术标准2 1 3 3 2 先行企业的技术应用成为事实上的标准2 2 v 东北大学硕士学位论文 目录 3 3 3 企业合作组成联盟共同制定标准2 3 第4 章基于技术标准的网络产业s c p 分析2 5 4 1 基于技术标准的网络产业市场结构的分析2 5 4 1 1 市场集中度2 5 4 1 2 市场进入退出壁垒2 7 4 2 基于技术标准的网络产业市场行为的分析2 8 4 2 1 企业的定价行为2 8 4 2 2 企业的技术创新2 8 4 3 基于技术标准的网络产业市场绩效的分析2 9 4 3 1 提高消费者的福利水平2 9 4 3 2 技术标准控制者获得超额利润一3 0 第5 章网络产业中的技术标准竞争策略3 1 5 1 技术标准是网络产业中企业竞争制胜的关键3 l 5 2 影响网络产业中技术标准形成的因素3 3 5 2 1 在位用户3 4 5 2 2 预期用户3 4 5 2 3 兼容性3 4 5 2 4 价格3 5 5 3 网络产业中技术标准竞争的策略3 6 5 3 1 充分发挥品牌和声誉的作用3 6 5 3 2 充分发挥品牌和声誉的作用3 6 5 3 3 选择合理的兼容性3 7 5 3 4 提前宣告与承诺3 7 5 3 5 渗透式定价3 8 5 4 我国移动通信技术标准竞争案例一3 9 5 4 1 中国移动和中国联通的2 5 g 标准选择4 0 5 4 2 中国移动和中国联通竞争的结论与启示4 3 第6 章基于技术标准的我国网络产业发展对策4 5 6 1 我国网络产业中技术标准竞争存在的主要问题4 5 6 1 1 政府主导制定的技术标准4 5 6 1 2 国内企业之间合作意识薄弱4 6 6 1 3 在国际标准化组织中作用有限4 6 6 1 4 企业的技术创新能力不足4 7 v i 6 t l $ 东北大学硕士学位论文 目录 6 2 技术标准竞争对我国网络产业发展的制约一4 8 6 2 1 技术壁垒影响我国企业贸易发展4 8 6 2 2 制约我国网络产业竞争力的提高4 8 6 2 3 影响我国技术创新成果走向世界4 9 6 3 对策建议4 9 6 3 1 采用技术领先战略5 0 6 3 2 通过技术结盟，构建自己的“格式系统”5 0 6 3 3 以市场推进事实标准的形成一5 l 6 3 4 采取先占策略，争取在早期就取得市场领先地位5 1 6 3 5 合理利用政治资源，寻求国家标准的保护5 2 6 3 6 充分发挥政府在技术标准化过程中的影响和作用5 2 第7 章结束语5 3 7 1 全文主要观点归纳5 3 7 2 本文主要创新点5 4 7 3 研究局限5 4 参考文献5 5 致谢。5 9 攻读学位期间发表的论著6 0 v i i - ， 东北大学硕士学位论文第1 章引言 1 1 研究背景 第1 章引言 ( 1 ) 技术标准是“新经济”时代发展的必然产物 在信息技术和数字技术条件下，一项产品或技术成果的技术含量越来越高， 其带来的经济效益也更加可观，单纯依靠传统方式利用知识产权已经难以满足权 利人获取最大利益的欲望。同时，对于高新技术领域，如移动通信、数字电视等， 由于技术的庞大性和本身竞争的压力，任何一个知识产权权利人也不可能包揽和 控制这一领域的所有技术成果，他们需要一种能更加集中的方式来管理自己权 利，技术标准正好就是适应这种需要而得以完善的。技术标准，现在完全可以说 是知识经济的一个典型代表，美国当代著名经济学家l e s t ec t h u r o w 曾有这样一 段论述：“知识和技能才是优势的唯一来源，它们成为2 0 世纪末经济活动分布的 要素”。技术标准j 下是体现这种优势的工具。宏观上讲，标准的出现可以简化一 些问题，节约资金。但技术标准更直接的作用体现在为竞争服务，倡导一种新理 念的技术领域和技术许可贸易的游戏规则。比如现今的数字电视标准，经过国际 电联批准的无线数字电视广播标准有三个：美国的a t s c 标准、欧盟的d v b 标 准、日本的i s d b 标准，其中a t s c 标准和d v b 标准在北美竞争得非常激烈， 因为其本质是欧美企业界经济利益的对撞，这两个数字电视标准甚至惊动了美国 国会，已经上升到了“国家利益”层次上的争论【l 】。 技术标准的出现是有时代背景的。在经济全球化、国际竞争日益激烈的今天， 无论是国家还是企业，都应该清醒地认识到：知识产权比知识本身重要，技术标 准比技术本身重要。知识产权是知识价值的权利化、资本化；技术标准是技术成 果的权利化、规范化。如果我们不能在知识产权和技术标准上有所作为，就不可 能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。在当今世界，谁掌握了制定规则 的权力，谁就有了在国际竞争上的主动地位，也就有了将技术标准转化为经济收 益的能力。 ( 2 ) 技术标准越来越成为各个国家网络产业竞争的制高点 网络产业作为技术和知识密集型的产业，对发展中国家和发达国家来说同样 重要。技术标准本身是从网络技术产品上演进的，结合了信息技术产品高科技含 量的特点，再综合知识产权战略，越来越成为各个国家网络产业竞争的制高点。 东北大学硕士学位论文第1 章引言 在国外网络产业发展的过程中，技术标准的竞争一直是网络产业竞争的焦点之 一。例如，主流计算机操作系统的u n i x 和d o s 之争，高清晰度电视中的同本、 欧洲和美国制式之争，以东芝为首的h d d v d 标准和索尼为首的蓝光d v d 标准 的竞争等【2 1 。 在国内网络产业发展的过程中，标准竞争同样也是行业发展过程中的热点问 题和迫切需要协同解决的问题之一。技术标准作为w t o 规则允许范围内一种新 兴的非关税壁垒措施，不仅关系到由谁掌握市场的经济利益，而且关系到自主知 识产权、国家经济信息安全等问题。例如新一代高密度数字激光视盘系统中的 e v d 、h d v 和h v d 三个标准的竞争，第三代移动通信标准的w c d m a 、 c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a 三者之间的竞争。总之，技术标准竞争日益广泛，在 网络产业中表现的尤为激烈。随着我国网络产业的飞速发展，新的技术创新的不 断涌现，相信这样的技术标准竞争还只是一个开始，未来它的影响将更加广泛和 深远。 1 2 研究意义 2 0 世纪末网络飞速发展，作为一种信息交互平台，网络不仅形成了自己的产 业，而且给人类社会传统经济的发展提供了新的技术手段。网络产业以前所未有 的高渗透性带动产业结构调整和全球经济的可持续发展，同时网络产业的迅速发 展促进了传统产业的升级。在网络产业中由于网络效应的存在，技术标准的竞争 非常激烈，而且会出现“赢者通吃”的现象。因此，研究网络产业中技术标准的 形成路径及竞争策略对我国经济发展有重大的现实意义。 1 3 研究方法 第一，用了一个数学模型说明网络产业中技术标准竞争的过程。第二，运用 案例分析方法。网络产业中技术标准竞争是一种复杂的市场行为，运用数学模型 与案例相结合的方法来分析，具有直观、生动的特点。第三，尝试采用产业组织 理论中的s c p 框架来分析技术标准和网络产业之间的关系。 1 4 论文结构 第一章，引言。论述了本文选题的研究背景和研究意义，提出了研究方法， 说明了本文研究的主要内容，并对国内外技术标准的基本理论进行了综述。 一2 - 东北大学硕士学位论文第1 章引言 第二章，技术标准概述。主要包括技术标准的定义、分类以及特点，并对技 术标准的发展趋势进行了分析。 第三章，网络产业中技术标准的形成路径。主要阐述了网络产业的定义，讨 论了网络产业的显著特征网络外部性以及其他特征，分析了网络产业中技术标准 的三种形成路径。 第四章，基于技术标准的网络产业s c p 分析。本章探讨了技术标准对网络 产业发展的影响，从市场结构、企业行为、市场绩效三个方面进行了分析。 第五章，网络产业中技术标准的竞争策略。指出网络产业中企业竞争制胜的 关键是技术标准，用一个数学模型说明网络产业中技术标准竞争的过程，分析了 影响技术标准的因素，提出了网络产业中技术标准竞争的策略。最后给出了我国 移动通信技术标准竞争案例。 第六章，基于技术标准的我国网络产业发展对策。先说明了我国网络产业发 展中技术标准竞争存在的主要问题以及技术标准竞争对我国网络产业发展的制 约，针对这些问题并结合前面的研究，本章给出相应的对策建议。 第七章，结束语。归纳出本文的主要观点，并说明本文研究的创新点和局限 性，对未来的研究方向提出展望。 1 5 文献回顾 1 5 1 国外研究情况 发达国家对技术标准的认识很早，在这一领域的广泛研究始于2 0 世纪8 0 年代中期，但随着信息和通信技术的快速发展以及市场全球化的到来而日显重 要。这些研究主要集中在如下几个方面：首先是关于技术标准对于促进国际贸易 和国民经济发展的作用。总体上，技术标准极大地促进了国际贸易和国民经济的 发展，个别情况下，也可能对对外贸易形成技术壁垒。s w a n n ( 1 9 9 6 ) 对标准化 对英国贸易绩效的影响分析表明，技术标准能促进产业之间的贸易和进出口贸易 口】。b l i n d ( 2 0 0 4 ) 系统研究了技术标准与标准化对于企业、产业和国民经济的 影响以及知识产权对于标准化的重要性。其次，是技术标准对于产业市场结构和 企业竞争力的影响【4 】。f a r r e l l 和s a l o n e r ( 19 8 5 ) 、k a t z 和s h a p i r o ( 19 8 5 ) 等较 早研究兼容标准、网络外部性和安装基数等带来的生产性规模经济、消费规模经 济，以及由此产生的垄断性市场结构及其绩效【5 】f 6 1 。h i l l ( 19 9 7 ) 指出，一个公 司将他的技术确立为产业标准的能力对他的长期竞争地位和成败具有决定性的 _ 3 _ 东北大学硕士学位论文第1 章引言 影响【7 1 。s h a p i r o 和v a r i a n ( 2 0 0 0 ) 进一步指出，标准战在今天的经济中具有重 要的作用，其结果很能决定参与公司是否能够生存下去【8 】。再次，是有关技术标 准化战略选择及其途径。f a r r e l l ( 19 9 6 ) 系统比较了正式标准、兼容标准和事实 标准的形成过程，以及它们各自的优缺点 9 】。h i l l ( 1 9 9 7 ) 提出了公司将他的技 术确立为产业标准的多种战略选择，以及各自的利益、成本、风险和影响因素1 7 j 。 s h a p i r o 和v a r i a n ( 19 9 8 ) 基于对历史上标准战的系统分析，总结和归纳了有助 于公司赢得标准战的许多策略，如如何开放标准，如何在早期建立、扩大安装基 数和网络外部性，如何建立互补品供应机制等【l0 1 。k e i l ( 2 0 0 3 ) 指出，随着信息 与通信技术标准越来越多地通过半开放联盟建立，标准化已成为一种重要的企业 战略【1 1 1 。l e a ( 2 0 0 5 ) 等研究了企业独立发展标准还是通过联盟建立标准的考虑因 素【l2 1 。最后，是关于技术标准合作与联盟。b e s e n 和f a r r e l l ( 19 9 4 ) 进一步指出， 标准的制定不再是各个独立公司的内部事务，而成为了各独立参与者之间的合作 和竞争的问题【l3 1 。v a n h a v e r b e k e 和n o o r d e r h a v e n ( 2 0 0 2 ) 指出，联盟体之间的 竞争成为一种新的竞争形式，首先是通过战略联盟将具有共同目的的若干企业联 系到一起，进而联盟体之间的竞争是居于个体企业竞争之上的一种竞争形式【l4 1 。 欧洲数字移动电话通信的网络兼容性标准( g s m ) 的建立就是一个国际联盟与 合作的成功范例引。 1 5 2 国内研究情况 从国内理论界对该问题的研究现状来看，国内对于技术标准的研究较欠缺， 关于这方面的研究主要集中在以下五个方面： 从信息产业和标准战略的关联度方面，胡泳( 1 9 9 9 ) 在标准为王一文中 列举了网络经济中几场著名的标准战，他认为企业成功与否的关键在于利用现有 的标准架构创造附加价值。制定标准就是制定游戏规则尤其是在信息业，成为第 一或成为最好都还远远不够，关键在于制定可以让他人遵循的标准【l6 1 。清华大 学的林强、阳宪惠和姜彦福( 2 0 0 0 ) 在标准之战一一高技术企业竞争的新热点 中分析了高技术企业尤其是信息产业的高新技术企业的竞争正在由产品竞争发 展成为标准竞争的现象，论述了这是在市场全球化的环境下大企业实行技术领先 战略的必然结果，同时分析了与标准竞争相伴随的组织创新的形式和作用。认为 长期保持技术领先的企业可以先行确定自己的技术标准，并通过先行技术发布和 尽早抢占市场份额，使得自己的标准成为事实标准，继而成为本国的行业标准和 4 东北大学硕士学位论文第1 章引言 国际的行业标准，这样就可以通过迫使后来者采用的方式而把后来者置于自己的 技术轨道上【17 1 。 从产业竞争的角度，郭斌( 2 0 0 1 ) 在产业标准竞争及其在产业政策中的现 实意义中提出了标准竞争的途径依赖性和标准锁定问题，他考虑到了产业标准 竞争的风险与收益，其风险在很大程度上是由企业在技术上的巨大资金投入以及 在此过程中积累起的技术能力和技术经验所导致的，在一些时候甚至会使整个企 业陷入失败的境地。所以标准提供者一是需要在足够长的时间里维持这一地位， 二是需要及时将这种支配地位扩展到新的市场上去【l8 1 。谭静( 2 0 0 2 ) 在论企 业标准联盟的动机一文中重点分析了行业内的多家企业联合组建标准联盟的主 要动机，标准联盟是现代企业参与激烈的产业标准竞争的重要形式，将为国内企 业参与主导设计范式的竞争提供有力的“武器 【”1 。 从网络经济和标准战略的依存度方面，李太勇( 2 0 0 0 ) 在网络效应与标准 竞争战略分析详细分析了网络效应的特点，并强调指出在网络效应明显的市场 上会产生市场偏向、网络不可逆性、路径依赖等问题，标准竞争会成为市场竞争 的焦点，文章以近年来世界信息产业中发生的大量标准竞争案例为基础，探讨了 标准竞争战略问题。这篇文章是这一领域的重大突破，也引导了标准作为竞争战 略研究的发展方向【2 0 1 。李太勇( 2 0 0 2 ) 在市场进入壁垒一书中继续探讨了 标准作为竞争战略的重要性，也进一步阐述了企业的具体策略问题，他首先把标 准和市场进入壁垒联系起来【2 1 1 。 从知识经济和标准战略的关联度方面，杨杜( 2 0 0 3 ) 在2 1 世纪要打赢“标 准仗”中提出标准的本质不是技术，而是权力。世界级领先企业不是靠卖力气、 卖产品、卖技术，而是靠卖技术标准和市场经济中的游戏规则获取利益，是通过 商业化的、战略性的创新和运作标准或规则获得超额利润的企业，是一批能够创 造和制定标准或规则，让别人去追随、去遵循的企业【2 2 1 。张平、马晓( 2 0 0 4 ) 在技术标准战略与知识产权战略的结合中阐述了技术标准战略与知识产权战 略之间的关系：知识产权战略贯穿于实施技术标准战略的始终，运用全球技术许 可策略将技术标准战略与知识产权战略结合起来；还指出了国际上“技术专利化 一一专利标准化一一标准全球化”的技术标准战略发展路径【2 3 1 。钟茂初( 2 0 0 6 ) 在为标准而战中提出在知识经济中，比技术更重要的是标准，不能成为标准 的技术，将只能是“废技术，相关投资，也将是负投资；对企业某一种产品来 说，标准是其第一生命；也尝试着回答了中国企业应该怎样面对标准竞争的问题。 - 5 东北大学硕士学位论文第1 章引言 强调只有抢先制定新技术产品的技术标准并使之迅速成为全球公认的“国际标 准”，才能有效地占有该产品的市场 2 4 1 。 从我国企业具体运用标准战略方面，彭北青( 2 0 0 3 ) 在我国实施标准战略 中的若干重要问题探讨一文中，指出技术标准战略在我国政府层面上的运用过 程中，所出现的问题以及相应的对策研究【2 卯。叶林威、戚昌文( 2 0 0 2 ) 在技 术标准战略在企业中的运用一文中，介绍了技术标准在企业层面运用过程中的 一 各种战略，其中既包括标准形成初期的技术标准战略：参与标准制定战略、技术 输出战略和联盟战略，又包括技术标准形成后的技术标准战略：市场扩张战略、 一 跟随战略、标准引进战略和研发替代产品战略；还介绍了技术标准战略的特点以 及我国企业在运用技术标准战略时需要注意的问题【2 6 1 。肖春勇、曲焕涛( 2 0 0 3 ) 将我国技术标准发展战略的战略目标确定为“建立起既符合世贸规则，又能保护 本国利益、具有创新机制的新型国家技术标准体系；构筑有针对性的技术壁垒， 保护国家利益，提高我国产品竞争力；积极参与国际标准的制定，提高我国技术 标准在国际标准中的影响力；建立与重要技术标准配套的检测、培训、信息服务 等支撑体系；促进重大科技成果的商品化、产业化和国际化 【27 1 。李健( 2 0 0 4 ) 指出“我国技术标准发展现状表现在：技术标准总体水平不高、标准制定与科学 研究脱节、参与国际标准化工作不够、标准化工作经费投入不足等四方面 【2 8 1 。 骆止东、徐辉( 2 0 0 5 ) 认为：“由于长期受传统的计划经济体制的影响，在技术 监督领域的实际运作方面，与国际通行做法还有一定差距，主要表现在：我国采 用国际标准的工作基本上是按直接采用一一实践验证一一补充修订模式进行 的，导致目前我国的标准水平与国际标准有着较大差异；我国标准内容由于近年 来我国的产品标准大多是生产型，主要体现设计、生产方面的要求，内容上全、 细、严，而对消费、使用方的要求体现不够，不利于商品交换 【2 9 1 。 从国内的文献来看，当前研究主要集中于技术标准战略方面的研究，缺少技 术标准形成路径及竞争策略的分析。本文在前人研究基础上，从技术标准的角度 出发，尝试分析网络产业中技术标准的形成路径及竞争策略。 6 东北大学硕士学位论文第2 章技术标准概述 第2 章技术标准概述 技术标准作为一种重要的市场工具，经历了古代统一化技术标准，工业革命 以来统一化、系列化、互换化的技术标准和现代系统化、全面化技术标准的三个 发展阶段。在经济全球化的背景下，就技术标准本身而言，更加系统化、全面化， 技术标准已经从对产品的质量、性能的规定扩展到对产品材料、设计、生产、报 废、回收等整个过程的规定，而且其中的技术要求也越来越严。 2 1 技术标准的定义和分类 标准是发展变化的，以前的标准多体现为对于产品或者服务的技术要求和质 量要求。但随着高新技术的发展，标准的范围越来越宽，内容也越来越丰富。趋 向于将一些技术解决方案纳入到标准当中。此时，技术标准的称谓开始出现。标 准化和有关领域的通用术语第一部分：基本术语( g b t 3 9 3 5 1 9 9 6 ) ) ) 对标准作了 如下定义：标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的 和重复使用的规则、导则或特定的文件。 2 1 1 技术标准的定义 根据i s 0 的定义，技术标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性 功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品 或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。 技术标准则专门指对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进 行生产技术活动的基本依据。从技术标准的基础和目的来看，技术标准应以科学、 技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。因此，技术标准是 对企业生产产品、提供服务所使用技术方法、方案、路线的一种约束，限定企业 按照法定的或者可选择的技术方法、方案、路线提供达到一定性能指标的产品的 文件。技术标准的实质，就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件 以及能达到此标准的实施技术，它具有两层含义：( 1 ) 统一性。技术标准对技术 要达到的水平划了一道线，只要不达到此线的就是不合格的生产技术，而这种技 术不一定代表最高水平；( 2 ) 方便性。技术标准中的技术基本是完备的，如果达 不到生产的技术标准，可以向标准体系需求技术的许可，从而获得相应的达标的 7 东北大学硕士学位论文第2 章技术标准概述 生产技术【30 1 。技术标准的作用是促进买卖双方之间以及产品提供者与用户之间 的相互影响。标准向消费者传递了其所需要的有关安全、可执行、可相互操作的 信息，使其增强信心，明确购买目标。而生产者通过采用标准可以降低信息成本， 生产出满足消费者和有关管制者需要的产品，从而促进销售【3 。 基于以上的理解，本文认为技术标准是一种关于产品或服务的、得到行业大 多数生产商和用户认同和遵守的技术规范。 2 1 2 技术标准的分类 ( 1 ) 根据标准形成的路径分类 美国学者根据标准形成的路径不同将标准分为以下两大类：一是政府标准化 组织( g o v e r n m e n ts t a n d a r d s e t t i n go r g a n i z a t i o n s ) 或政府授权的标准化组织建立的 标准，叫作“法定标准”( d ej u r es t a n d a r d s ) ；二是单个企业或者具有垄断地位的 极少数企业建立的标准，叫作“事实标准”( d ef a c t os t a n d a r d s ) 32 1 。如图2 1 j ，法定标准 技术标准 l 广w i n t e l 事实标准 事实标准，封闭标准 。普通事实标准 l 开放标准 图2 i 根据标准形成的路径进行分类 f i g u r e2 1c l a s s i f i c a t i o nb a s e do np a t ho fs t a n d a r df o r m 在事实标准中，又分为两类：一类是具有垄断地位的单个企业利用其市场优 势形成的统一或单一的产品格式。典型的代表就是以m i c r o s o f t 公司的w i n d o w s 操作系统和i n t e l 公司的i n t e l 微处理器，美国学者称之为“w i n t e l 事实标准”。 第二类是企业或企业联盟出于标准化工作或标准的许可的目的，通过有目的的标 准化工作产生的非法定标准，称为“普通事实标准”。这种标准按开放程度又可 以分为开放型和封闭型两种。开放型标准是现在比较常见的，其特点就是建立后 或建立中经过美国国家标准协会a n s i 、电气和电子工程师协会i e e e 或w 3 c 等 这些官方机构的调整和确认，就可以转化为法定标准，如i e e e l 3 9 4 工作组就是 私有化标准组织在政府授权的官方标准化组织i e e e 的派驻机构。封闭型标准的 典型代表就是h a v i 标准和蓝牙标准( b l u et o o t h ) ，如h a v i 标准，建立时就 8 - 东北大学硕士学位论文第2 章技术标准概述 是8 家公司倡导并提供标准体系的全部技术方案，不过封闭型标准是可以转化为 开放型标准的，如h a v i 标准，经过发展之后转化成开放型标准，已经向任何公 司开放了。 ( 2 ) 根据标准适应的地域范围分类 技术标准按其适应的地域范围可分为五类，如图2 2 r 国际标准 i 区域性标准 j 技术标准、 国家标准 i i 专业标准 l 企业标准 图2 2 根据标准适应的地域范围分类 f i g u r e2 2c l a s s i f i c a t i o nb a s e do ng e o g r a p h i c a ls c o p eo fs t a n d a r da d a p t a t i o n 国际标准，就是指向世界各国开放的国际组织制订的国际上适用的标准，具 有代表性的标准是i s o 和i e c 的标准。 区域性标准，是指由部分地区( 如欧洲、东欧、中南美等) 内的组织制订、 使用的标准。例如，现在欧洲的c e n ( 欧洲标准化委员会) 标准、c e n e l e c ( 欧 洲电气标准化委员会) 标准、中南美地区的c o p a n t ( 泛美标准化委员会) 标 准等。 国内标准或者国家标准，就是由国家或者国内标准化机构确认的团体制订， 并在全国适用的标准，如日本有j i s 、j a s ，英国有b s i 一一英国标准学会、德国 有d i n 一一德国标准化学会。 专业标准，是指由国内的团体、学会等制订，原则上只在该团体内部使用的 标准，如日本的j e m ( 日本电机工业会) 标准、j c i s ( 日本摄影机工业会) 标 准等等，大都是起补充国家标准不足的作用。 企业( 公司) 标准，是指在一个企业内