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上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 摘要 临港产业集群是在l 临港一定区域范围内集聚的，以共享港1 ：3 资源、区位优势和基 础设施为最原始的形成动力，且具有相互关联的一系列产业的集聚体。 多年的集群发展经验已表明，产业集群的优势对区域经济发展和区域竞争力的提 升，起着越来越重要的作用；并且在经济全球化、信息化、网络化不断深入的背景下， 产业集群正逐渐成为当今国际产业发展的新亮点与主旋律。 本文首先阐述了论文研究的起因、价值、思路和方法，将紧紧围绕临港产业集群 形成演进与集群竞争优势这条主线；接着在第二章从产业集群的概念着手，对产业集 群理论进行了综述，同时回顾了西方集群理论的发展以及国内对产业集群理论的研 究。国家的“十一五”计划已将l 临港产业的发展和建设纳入其重点规划。本文的第三 章从i 临港产业发展的角度出发，结合港口功能的演变，将产业集群理论引入其中，运 用理论推导、定性等分析方法，阐述了临港产业集群的形成过程，以及形成后的集群 分类。在第四章中，将根据集群竞争力与竞争优势的关系，对临港产业集群形成后， 所具备的竞争优势进行了相关的分析。阐述了其与一般集群相比所独有的l 临港优势， 并以宁波l l 南港集群为例，对其产业集群进行相关分析，论证了临港产业集群在经济发 展中的优势和作用。同时考虑到我国临港产业集群发展正处于起步阶段，有诸多的不 足之处，其竞争力有待进一步地提升；并针对现在及今后集群发展中可能出现的问题， 尝试提出一些既有可操作性又有一定前瞻性的政策建议，为临港产业创造良好的发展 环境，也对临港产业集群今后的发展具有一定的指导意义。 关键词：临港产业产业集群竞争优势临港优势 h i 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 a b s t r a c t p o r t - r e l a t e di n d u s t r i a lc l u s t e ri sc o n v e r g e n tb o d y , w h i c hi sc e n t r a l i z e di nc e r t a i n a r e ac o v e r a g eo fp o r t - r e l a t e d ，c o n s i d e r st h es h a r e dp o r tr e s o u r c e ，l o c a la d v a n t a g e a n db a s i ce s t a b l i s h m e n ta st h eo r i g i n a lf o r n li m p e t u s a n dh a st h er e l a t e do fe a c h o t h e ra n das e r i e so fi n d u s t r i e s t h ec l u s t e rd e v e l o p i n g e x p e r i e n c eo fm a n yy e a r sh a ss h o w nt h a l t h e a d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rp l a y sa nm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp a r ta ta d v a n c i n g r e g i o ne c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dr e g i o nc o m p e t i t i o n w i t ht h ed e e pe c o n o m y g l o b a l i z a t l o n ，c o m m u n i c a t i o na n dt h es p r e a dn e t w o r k ，i n d u s t r i a lc l u s t e rb e g i n st o b et h en e wb r i g h t n e s sa n dm a i nc a n t u si nn o w a d a y si n t e r n a t i o n a l i n d u s t r y d e v e l o p m e n t f i r s tt h i st h e s i ss u m m a r i z e st h er e s e a r c hr e a s o n ，v a l u e ，t h i n k i n gw a ya n dt h e m e t h o d 。a n di tw i l tc l o s e l ye n c i r c l et h i sm a i nr o u t e ，w h i c hi sa b o u tt h ed e v e l o p m e n t p o r t - r e l a t e di n d u s t r i a lc l u s t e rf o r m i n ga n dc l u s t e rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e ni n t h es e c o n dc h a p t e r , w ew i l lb e g i nf r o mt h ec o n c e p to fi n d u s t r i a lc l u s t e r , g i v et h e s u m m a r i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a ic l u s t e r , a tt h es a m et i m ei o o kb a c kt h ed e v e l o p m e n t o fw e s ti n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r ya n dt h er e s e a r c ho nt h ed o m e s t i ci n d u s t r i a lc l u s t e r t h e o r y t h en a t i o n a l 。e l e v e nf i f t h ”p l a nh a sp u tt h ed e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i o no f p o r t - r e l a t e di n d u s t r i e si n t ot h ek e yp r o g r a m m i n g i nt h et h i r dc h a p t e rf r o mt h ep o i n t o fv i e wo fp o r t - r e l a t e di n d u s t r i a ld e v e l o p ，a n dc o m b i n et h ee v o l v e m e n to fp o r t f u n c t i o n ，p u tt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri n t op o r t - r e l a t e di n d u s t r i e s m a n a g e t h e o r yd e d u c e ，t h ea n a l y s i sm e t h o d sa n ds oo nt oe x p l a i nt h ef o r m i n gp r o c e s so f p o r t r e l a t e di n d u s t n a lc l u s t e r , a n dt h e s o r ta f t e rf o r m i n g a c c o r d i n gt or e l a t i o n s h i po f c l u s t e rc o m p e t i t i o na n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h ef o r t hc h a p t e r , la n a l y z et h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o f p o r t - r e l a t e di n d u s t r i a l c l u s t e r s t a t et h ep a r t i c u l a r p o r t - r e l a t e da d v a n t a g ec o m p a r e dw i t hc o m m o n l yc l u s t e r a n dt a k et h en i n g b o p o r t - r e l a t e d i n d u s t r i a lc l u s t e rf o r e x a m p l e ，a n a l y z ei t ，a n d d e m o n s t r a t et h e i v 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 p r e d o m i n a n c ea n de f f e c ti nt h ed e v e l o p m e n to fp o r t r e l a t e di n d u s t r i e s a tt h es a m e t i m e ，t h i n k i n ga b o u to u rn a t i o n a lp o r t - r e l a t e di n d u s t r i e sa r ei nt h eb e g i n n i n g ，t h e r e a r em a n yd e f i c i e n c i e s ，a n dt h ep r o b l e m sm a yc o m eo u rn o wa n di nf u t u r e a t t e m p t t oa r g u es o m ep o l i c ys u g g e s t b nw i t ho p e r a t i o n a la n dc e r t a i nf o r w a r dl o o k p r o v i d e g o o dd e v e l o pe n v i r o n m e n tf o rp o r t r e l a t e di n d u s t r i e s ，a n dh a v ed i r e c ts i g n i f i c a n c e f o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fp o r t - r e l a t e di n d u s t r i a lc l u s t e r t a ox i a n f e n g ( i n t e m a t i o n a lt r a d e ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rq uu n c h i k e y w o r d s ：p o r t - r e l a t e di n d u s t r i e s ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p o r t r e l a t e da d v a n t a g e v 上海海事人学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特 别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构已经发表或撰写过的研究成 果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了感 谢。 作者签名：馨豆址日期 论文使用授权声明 塾2 堑皇2 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部和部分内容，可 以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规则。 作者签名 1 1 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 第一章绪论 本章节是本文的绪论部分，主要讲述了该论文的选题背景和选题的意义，在写作 该论文时的一些思路和方法等。 一、选题的背景 第一节临港产业集群问题的提出 有竞争力的产业集群已经逐渐入主当今世界经济竞争领域，并构筑成全球经济空 间的基点，成为衡量一个城市、一个地区、乃至一个国家、一个区域的竞争力及发展 潜力的重要标准，成功的产业集群对于一个城市、一个地区的成长有着举足轻重的作 用。 本文探讨的是临港产业集群形成及其竞争优势，是基于相关产业内生的临港需求， 也考虑到日益彰显的临港模式的诸多优势。临港区域介于腹地和海外交接处，享有这 两大区域性市场的双重的、互动的需求供给，临港区是各种要素( 信息要素) 高频度的 集聚疏散承载区。借助临港区发展临港产业集群，从供给、需求、产销、成本等环节 看，优势不言而喻。 中国2 8 0 多个城市中的1 6 0 个城市都不同程度地存在产业集群，就东南沿海诸市 而言，其产业集群大多停留在初始的侧重于规模效应、短期效益好的发展模式上 即在城乡结合部或郊区圈出一定的区域作为特色园区，给予优惠政策辅佐，由政府创 导牵动产业集群的发展。对自身沿海、i i 缶港的优势挖掘不足，存在园区区位过于偏远， 运输成本负担较重，供销系统受诸多限制等问题，成为制约集群进一步发展的瓶颈。不 过近年来部分沿海城市己初步呈现出“临港意识”，特别是在新的“十一五”规划下， 港口及临港经济已经成为城市发展的重点。例如：上海l 临港工业园的规划和建设，大 连市正在构建临港六大工业区，青岛市五年内斥资2 7 0 亿打造六大港区，广州市把南 沙临港经济发展作为本市未来经济发展的新盼“增长极”，天津滨海新区被提上国家 发展战略的重要议事日程。宁波、青岛等沿海( 包括内河) 上百个港口城市，也都把 发展临港经济作为新一轮经济发展的规划重点。如能正确引导这种态势，优化临港产 业集聚。对沿海城市产业集群发展而言将受益匪浅。 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 可以看出，临港产业发展必将成为今后沿海城市乃至区域经济发展的热门话题和 重点，而临港产业的发展又将形成一个个具有相当竞争力的产业集群带，将成为经济 增长的新引擎，带动腹地经济增长，促进区域经济的全面发展。正因如此，临港产业 集群的形成和发展正日益受到学者、政府、企业等各方面的重视，研究临港产业集群 形成及其竞争优势，从中找到某些适合我国临港产业发展的规律，对产业发展具有较 大的现实价值。 二、选题的意义 首先，发展临港产业集群有利于充分利用港口优势，利用国际国内两种资源，参 与世界分工与合作，接受国际产业转移，加快经济结构转型，推动我国的工业化和城 市化进程。沿海地区在我国经济中占有绝对比重，i 临港产业的发展，对增强我国综合 经济实力，具有举足轻重的地位。 其次，临港产业集群的形成，有利于从根本上提升沿海地区的竞争力，改变我国 目前很多产业低水平重复建设和过度竞争的局面，加快技术创新，实现集约式增长。 再次，通过临港产业集群向腹地的延伸，有利于促进腹地经济结构转型，实现沿 海地区和腹地经济的一体化协调发展，缩小区域经济差距。 因此，研究l 临港产业集群形成及其竞争优势，对于发展我国的港口产业具有十分 重要的理论和现实意义。 一、研究思路 第二节本文的研究思路和方法 本论文将对临港产业集群形成及其竞争能力进行相关探讨。文中第一部分绪论， 主要是表明论文研究的起因、价值、思路和方法。第二部分具体介绍本论文所要用到 的基本理论知识产业集群理论，并对产业集群理论进行简要的综述，像古典集群 理论、区域生产综合体理论、增长极理论，当国内、外集群理论的研究等，在此基础 上说明产业集群的竞争优势。第三部分主要讲述临港产业发展与产业集群形成问的关 系。从临港产业的性质出发，说明港口功能演变与产业集群间的关系，在此基础上分 析i | 缶港产业的一次集聚与二次集聚，并进行相关的定量分析，由此得出临港产业集群 2 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 形成的一般规律，以及这种集群的形成形式。第四部分重点研究了临港产业集群的竞 争优势，通过对集群竞争力与竞争优势的分析，指出l 临港产业集群除了与一般产业集 群有共同的竞争优势外，又具有自己特殊的临港优势，并从供、需两个角度分别进行 了阐述，并以宁波临港产业集群的发展为例，来说明其优势所在；同时也看到这种集 群还存在的缺陷，就此针对如何利用自身优势来提升我国临港产业集群的竞争力，提 出了相应的公共政策、政府在引导发展l 临港产业中的作用、以及促进临港产业集聚的 措施。 二、研究方法 对临港产业的发展，产业集群形成及其竞争优势的表现，本文主要运用理论分析、 定性分析与定量分析等方法，结合产业集群研究的有关理论和成果，指出当前我国发 展临港产业集群中一些有待进一步研究的问题进行细致的研究，并在理论分析与实际 案例研究相结合的基础上，从提高我国f 临港产业竞争力角度出发，尝试提出一些既有 可操作性又有一定前瞻性的政策建议，为临港产业发展创造良好的发展环境。 3 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 第二章产业集群理论综述 从西方产业集群理论研究的历史进程来看，产业集群大致可以分为两个阶段。第 一阶段是在2 0 世纪8 0 年代前，产( 企) 业集群为了节省运费而选址在尽可能地靠近矿 产或能源地，靠近市场，靠近优越的交通地理位置。这时期的主要代表性理论是马歇 尔( a m a r s h a l l ) 的“三要素”学说、韦伯( a w e b e r ) 的工业区位论、佩鲁 ( f r a n c o i s p e r r o u x ) 的增长极理论以及地域生产综合体理论。第二阶段是在2 0 世纪 8 0 年代以后，产业集群理论发展成为新产业区理论。这些理论对一定区域内的企业网 络、区域创新网络等进行了系统研究，认为网络内的企业与机构彼此之间既合作又竞 争的关系，衍生出了集群持久不竭的创新动力，从而保持了区域经济的竞争优势。这 时期的主要代表性观点有新产业区理论、区域创新环境理论和国家竞争优势理论等。 本章一方面回顾了前人关于产业集群研究的各种理论学说，另一方面研究产业集群现 象的内涵、性质、及其竞争优势，对于培育我国临港优势产业集群，促进区域经济发 展有着重大的现实意义。 一、产业集群内涵 第一节产业集群的内涵和竞争优势 国外许多学者在研究产业集群过程中，对产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 提出 了众多定义。 伯格曼( b e r g m a n ，1 9 7 2 ) 等将产业集群定义为趋向位于同一地方的一组经济活 动，并从劳动市场外部性对产业集群形成产生重要影响的角度指出，产业集群的判断 标准是这一组经济活动中任何两种经济活动的就业人数之间是否存在相关性“1 。 茨扎曼斯凯( c z a m a n s k i ，1 9 7 9 ) 和阿伯拉斯( a b t a s ，1 9 7 9 ) 将产业集群定义为 在所有经济产业中，一簇在商品和服务联系上比国民经济其他部门联系强，且在空间 上相互接近的产业埘。 贝卡蒂尼( b e c a t t i n i ，1 9 9 1 ) 将产业集群定义为产业区，即以同业工人及其企业 簇群在特定地域内大规模自然地、历史地形成为特征的地域性社会实体“。 4 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 派克等( p y k e ，1 9 9 2 ) 将产业集群定义为“在生产过程中相互关联的企业集聚， 通常在一个产业内，并且根植于地方社区”“1 。 恩拉特( e n r i g h t ，1 9 9 5 ) 的定义较窄，他认为产业集群就是一个或几个产业与技 术创新环境的结合。1 。 波特( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 认为产业集群是“指在特定领域中，同时具有竞争与合作 关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产 业的厂商以及相关机构( 如制定标准化的机构，产业工会) ”。它不同于科层组织或垂 直一体化组织，它是对有组织价值链的一种替代旧。 巴格拉沙等( b a g e l s a ，2 0 0 0 ) 将产业集群定义为存在投入产出关系、受共同的 社会规范约束、相互之间充满正负两种溢出的中小企业在特定地理区域内高度集中形 成的企业网络”1 。 2 0 世纪9 0 年代以来，我国许多学者也对产业集群进行了探索性研究。 曾忠禄( 1 9 9 6 ) 认为，产业集群是指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支 持产业的企业在地理位置上的集中。 王缉慈，盖文启等( 1 9 9 4 ，2 0 0 1 ) 将产业集群描述为“新产业区”现象，它是指 大量的中小企业在一定地域范围内集聚成群，集聚区内的企业在生产经营中进一步专 业化分工，并在市场交易与竞争过程中彼此之间形成密集的合作网络( 包括正式和非 正式的) ，协同创新，并且创新的网络根植并融入与当地不断创新的社会文化环境， 进而形成具有较强的创新动力和竞争力的区域创新系统或柔性生产地域系统 ( f l e x i b l ep r o d u c t i o nt e r r i t o r i a ls y s t e m ) 嘲。 金祥荣等( 1 9 9 5 ，2 0 0 2 ) 从历史和理论的视角，以浙江“块状经济”为实证分析 对象，提出专业化产业区是以同类型产品生产企业在特定地理区域内高度集中为其主 要特征，企业之间形成高度专业化分工，规模普遍较小，企业同质性强，并存在强烈 而残酷的生存竞争“”。 中外专家学者的上述定义，比较充分地反映了产业集群的外在特征，但这并不能 反映产业集群的本质。如果按照这些定义来划分，相当部分现实中的产业集聚都可以 划分为产业集群，但现实并非如此。为了更好地理解产业集群的含义，有必要对其本 质进行进一步的探讨和总结。由罗莱特( r o e l a n d t 。2 0 0 0 ) 支持的经济与合作发展组 织( o e c d ) “”的一个研究项目对其进行了总结，并把各国学者对产业集群的本质进行 上海海事大学硕士论文f 临港产业集群形成及其竞争优势研究 了归类，如表2 1 所示。 表2 1o e c d 各国专家对产业集群本质的理解 国家 对产业集群的理解 美国供应链网络和生产网络 英国区域创新系统 法国由知识链接起来的独特组织 德国相似企业的聚集和创新模式 意大利产业知识流 荷兰价值链和生产网络 加拿大创新系统 澳大利亚 创新的网络和生产网络 墨西哥创新系统 资料来源：t h e oj a r o e l a n d t c l u s t e ra n a l y s i sa n dc l u s t e r - b a s e dp o l i c ym a k i n gi n o f c oc o u n t r i e s ：a 1 1i n t r o d u c t i o nt ot h et h e m e b o o s t i n gi n n o v a t i o n ：t h ec l u s t e r a p p r o a c h m o e c dp r o c e e d i n g ，2 0 0 0 由表2 一1 分析可知，产业集群在本质上是一个独特的区域性创新系统。 所以综上所述，本人认为，产业集群是产业发展演化过程中的一种地缘现象，是 某个产业领域内具有分工合作、竞争创新的企业与机构在一定地域内的集中，形成从 原材料供应到销售渠道甚至最终用户上、中、下游结构完整，外围支持产业体系健全， 具有产业柔性集聚等特征的有机体系。集群内企业之间建立的密切的合作竞争关系。 通过深度的专业化分工，促进了每个企业效率及产业效率的提高。产业集群的核心是 同类企业之间及企业与其他机构之间的联系及互补性。这种关系既有利于规模经济的 实现，同时也比垂直一体化的企业组织结构具有更大的弹性，而且有利于互动或知识 学习过程的进行，从而加速了区域仓4 新网路的实现，重塑区域经济竞争力，驱动区域 经济的可持续发展。 二、产业集群竞争优势 产业集群是介于企业与市场之间的中间组织，集群的出现形成了新的竞争单位， 6 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 把竞争从单个企业之间提升到更大的群体之间，从而重塑了竞争形态。在这种新兴的 以产业集群为基础的竞争中，所有成员通过集群创造的竞争优势发挥着显著作用。波 特提出，产业集群的区域往往从三大方面提升竞争力：首先是提高该领域企业的生产 率；其次是指明创新方向和提高创新速率；第三是促进新企业建立，从而扩大和加强 产业集群本身。波特( m i c h a e l e p o r t e r ，1 9 9 8 ) 具体地说，产业集群具有以下竞争优 势： 1 、有利于促进集群内企业的竞争与合作，提高企业的生产率。地域上的彼此接 近，共同的社区文化，使集群内企业互相有机会较长时间的密切接触。在无限次博弈 中，集群内企业更容易建立信任关系，限制机会主义倾向，这有助于企业建立长期的 合作关系，降低交易费用。然而，合作并非意味着缺乏竞争。在集群内，由于地理上 的接近性，企业对于竞争压力的感受更为直接。群内企业处于不断竞合博弈中，形成 了新型的高度竞争又高度合作的竞合关系。同时，产业集群集中了大批的供应商，可 降低交易成本并使原料及备件库存降至最低；由于集群内企业之问的密切联系，有关 市场、技术、竞争的信息在集群内的集中与传播更加迅速；产业集群内成员之间提供 的产品和服务具有明显的互补性和配套型，使客户愿意来此采购。这些都可大大促进 集群内企业提高生产效率。 2 、产业集群产生“知识溢出效应”，有助于促进创新。( 曾忠禄，1 9 9 7 ) 该作用体 现为：( 1 ) 在产业集群内，由于信息沟通的便捷性和频繁的联系，先进经验、技术、 技能的外溢更迅速、更彻底，使企业能很快采用新技术；( 2 ) 集群内的企业通常更容 易找到创新所需要的物品和条件，供应商和合作者们也容易参与创新过程，从而确保 更适合消费者需求。尤其是产业集群的“集群效应”可大大促进企业的技术创新：一 是集群内的企业在地理空间上相互接近，形成信息反馈回路，降低了运输成本和以信 息搜寻成本为主的交易成本；二是集群由于专业化分工与协作关系促进企业间有序竞 争来激活企业仓q 新能力：三是企业间的相互信任使之进行技术创新的合作大大强化， 有助于降低为弥合企业问知识和经验技能的差距所付出的成本；四是集群使企业学习 新技术变得容易和低成本。 3 、有利于新企业的形成，进而使产业集群扩张。原因在于：( 1 ) 由于需求和客户 集中，更容易产生新供应商；( 2 ) 人们更容易发现市场、服务缺口，从而建立新企业； ( 3 ) 新建企业进入障碍和风险都低于集群外的企业；( 4 ) 新企业的大量形成，使集群不 7 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 断扩张，而集群扩张使上述各种利益倍增。 4 、有利于企业高效地获取专业性雇员、中间投入专业化及其它外部服务。集群 内集中了大批专业人才、专用知识和信息，这使得不论是人才还是企业，都可以在集 群内更快地得到反馈信息，进行自我评价和自我调整。这不但可以降低企业人才的搜 寻成本和交易成本，同时也降低了雇员进行工作迁移的风险。另外，集群有利于实现 包括机器设备、零部件、各种服务等中闯投入的专门化。在彼此靠近的地方聚集能获 得外部规模经济和较低的运输成本，这会鼓励零部件和机器设备使用者和供应商群 集。在集群内，众多的企业可以共用各种基础设旌，从而可以降低使用这些基础设施 的费用。 第二节产业集群理论及其发展 一、西方产业集群理论研究 ( 一) 古典集群理论 对于产业集群的理论研究，可以追溯至u 1 0 0 多年前的新古典经济学家的鼻祖阿尔 弗雷德马歇尔( a m a r s h a l l ) 。他在其名著经济学原理( 1 8 9 0 ) 上卷第四篇第十 章“工业组织( 续前) 。专门工业集中于特定的地方”中指出：“我们可把应任何一种 货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经 济：第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济这种经 济( 指第一种经济) 往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方及通常 所说的工业地区分布而获得“”。集中于某些地方的工业通常称为地方性工业， 并且还指出：1 9 世纪的英国经济增长及其领导地位是建立在一些“地方性工业”发展 基础之上的，这些地方性工业包括兰开郡的棉纺织、特伦特周边地区的制陶业、雪菲 尔的刀剑制造业以及西部内陆机械制造业等。 世界经济史上最早从工业区理论的角度阐释产业集群现象的是工业区位理论的 创立者阿尔弗雷德韦伯( a w e r b e r ，1 9 0 9 ) 。韦伯认为“o ，影响企业集聚的因素可以 分为区域因素和位置因素。区域因素主要指运输成本( 运费) 、劳动力成本( 工资) ； 位置因素则专指工业企业的集中。他分析了促使工业企业在一定地区集中的原因，并 将这些原因总结为特殊原因和一般原医，特殊原因是指便利的交通( 或交通枢纽) 、 毫 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 丰富的矿藏等将促使许多工业企业集中到那里；一般原因则是指多个工厂的集中能够 给各个工厂带来更多的收益或节省更多成本，所以工业企业有集中的愿望。 尽管马歇尔和韦伯研究集聚的角度不同，前者是通过研究工业组织这种生产要 素，间接地表现了企业为追求外部规模经济而集聚的动因；后者从微观企业的选择角 度，指出企业是否地理集中决定于集中的益处与成本的比较。但是，由于他们的理论 产生于2 0 世纪3 0 年代凯恩斯宏观经济理论诞生之前，仍是传统的古典经济理论占主流 的时代，因此，企业集聚的主流机制是自发形成，由此，他们关于集聚的理论被称为 古典理论。 ( 二) 地域生产综合体理论 地域生产综合体理论是由一些前苏联学者在总结实践的基础上提出来的。科罗索 夫斯基、普罗勃斯特、涅克拉索夫、彭德曼以及苏联科学院研究人员等在对前苏联1 9 3 0 年至u 1 9 3 6 年短短六年间出现的“查波罗什工程”、“乌拉尔库兹涅茨大型综合工 程”、“贝加尔沿岸综合工程”等一些大型项目进行理论分析的基础上，得出了大量重 要的结论，形成了地域生产综合体理论。苏联学者对于地域生产综合体的定义虽然各 有差异，但是基本上认同地域生产综合体是由一些具有不同功能的部分所组成的，这 些组成部分按照它们与综合体内的主导专门化企业的关系又可分为：( 1 ) 经营类，即 体现地域生产综合体发展方向的专门化企业，是综合体的核心；( 2 ) 关联类，即与专 门化企业有前后向联系的企业；( 3 ) 依附类，即利用专门化企业的废料进行生产的企 业；( 4 ) 基础设施，即为各类企业提供一般性生产条件的多种设施，包括生产性基础 设施、社会性基础设施及结构性设施。该理论分析的地域生产综合体结构，其实质是 一种典型的产业集聚，其核心是专门化企业，围绕着这一核心有关联类和依附类企业 以及所有企业共同享用的基础设施。 ( 三) 增长极理论 增长极概念最早被法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 提出时，是应用于经 济增长理论而不是产业区位理论。但是，1 9 5 5 年帕鲁在其增长极概念注释“”一 文中集中讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征，结果发现两个明 显的特征：一是寡头垄断的市场结构，二是空间集聚。至此，增长极概念被移植到区 位理论中。也就是从这条思路出发，保德威尔( b o u d e v i l l e ) 把增长极定义为位于都 市内的正在不断扩大的一组产业，它通过自身对周边的影响而诱导区域经济活动进一 9 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 步发展。增长极理论认为，主导部门和有创新能力的企业，在某些地区或大城市集聚 发展而形成的生产、贸易、金融、科技、人才、信息、交通运输、服务等经济活动中 心恰似一个“磁极”，能够产生较强的吸纳辐射作用。具体说，增长极对周边地区和 企业具有支配效应和创新的特点，即吸引和扩散作用、技术创新作用、资本的集中与 输出作用、获得巨大规模经济效益和集聚经济效果作用。 ( 四) 当前国外产业集群理论研究动态 其实，产业集群理论并不是全新的学说，但是在此后的一段时间( 即从2 0 世纪4 0 年代n 8 0 年代) 该理论确有相当长的时间游离于西方主流经济学之外( 波特，1 9 9 8 ) ， 直n 9 0 年代初才开始发生根本性改交。目前国外经济学者研究产业集群的代表性理论 主要有三个：新产业区理论、区域创新环境理论与国家竞争优势理论。 1 、新产业区理论 克鲁格曼( p k r u g m a n ) 以传统的收益递增和不完全竞争的市场结构为假设前提， 借用报酬递增的正式分析工具，引入地理区位等因素，在d i x i i t s t i g l i t z “7 1 垄断竞 争模型的基础上，分析了空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新 的空问经济理论，认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动 通过市场传导的相互作用而产生的，进而发展了集聚经济的思想。克鲁格曼设计的工 业集聚模型，从理论上说明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外 在环境的限制，产业集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业集聚 的形成过程中产生路径依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续 下去。克鲁格曼工业集聚理论的贡献在于，他第一次通过数学模型分析了工业集聚将 导致制造业中心区的形成。他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上， 综合考虑了收益递增、组织理论、向心力和离心力等因素，证明了低运输成本、高制 造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 2 、区域创新环境理论 约瑟夫熊彼得( j o s e r p hs c h u m p e t e r ) 1 9 3 9 年出版了经济周期( b u s i n e s s c y c l e s ，) ，伴随着创新理论和新制度经济学对制度和演化经济问题研究的深入，区域 创新环境与产业集聚日益成为一个新的研究热点，并且形成了初步的研究模式“区域 创新环境产业集聚区域经济增长“”。1 9 8 5 年欧洲区域创新环境研究小组 ( g r e m i ) 通过对“第三意大利”和硅谷等1 6 个欧美地区的调查研究，率先提出了区域 i o 上海海事大学硕士论文 临港产业集群形成及其竞争优势研究 创新环境的概念，它指“在有限的区域内，主要的行为主体( 结点) 通过相互之间的协 同作用和集体学习过程，而建立的非正式的复杂社会关系，这种社会关系提高了本地 的创新能力”，并进一步指出“区域发展一起大量的企业在地域空间上的集聚，与其 所在区域内的社会人文环境密切相关”。在经济全球化的背景下，一个国家或产业的 竞争力不仅与其静态的相对成本优势有关，更重要的是取决于其动态创新的能力，而 区域的动态创新能力是与特定的区域仓4 新环境及其该环境下的学习创新过程密不可 分的。此外，个人、企业、组织在特定的创新环境下集聚，通过地理上接近和便利的 学习已实现技术的创新、扩散和知识的积累，这种企业、客户、研究机构和地方行政 当局相联结的地方环境和网络关系能够增强不同行为主体之间的信任，有利于各主体 伴随竞争环境变化调节自身行为。由此可见，产业集聚是企业主体为了追求一种特殊 的区域创新环境以增强企业的学习创新能力。 3 、国家竞争优势理论 迈克尔波特( p o r t e r m e ) 在竞争三部曲中，通过对世界上不同国家和地区之 间的产业集群竞争对国家竞争优势影响的具体分析，认为一国兴衰的根本原因在于能 否在国际竞争中赢得竞争优势，而取得国家竞争优势的关键是在于国家是否有有效的 创新机制和充分的创新能力，因此，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效 地形成有效的创新机制和为充分发挥劬新能力而形成的刨新环境。波特在国家竞争 优势一书中构建了国家竞争力优势的“钻石模型”( d i a m o n dm o d e l ) “”，以此来说 明为什么在国际竞争中一些国家成功，而一些国家失败，他提出决定国家竞争的关键 因素有四个：要素条件，需求条件，相关与支撑产业，企业战略、结构和竞争。除此 之外，他还指出机遇和政府行为也是影响国家竞争力的两个因素。波特强调，4 钻石 模型”是一个动态的系统，只有在每一个要素都积极参与下，才能创造出适合企业发 展的创新环境和创新机制，进而促进企业投资，发挥企业的创新能力，因此，地理集 中产业集聚是必要的。波特认为产业集群之所以对竞争优势至关重要，是因为：第一， 产业集群能够提高集群内企业的生产率，产业集群内企业可以很容易地找到专业化的 劳动力和符合要求的供应商，并且各企业之问可以相互协调形成集体效率：第二，产 业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并使之成为创新中心；第三，产业集群 有孵化器的作用，能够降低企业进入和退出的风险，促进集群新成员的发展和生产。 产业集群的这种拓展强化了集群自身的发展能力，使得各企业在不牺牲大规模企业所 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 缺少的柔性条件下获得只有大企业的规模优势。 二、国内产业集群理论研究进展 2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃。8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这 些区域进行调查、研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”，“江浙模式”( 陈 建军，2 0 0 0 ) 等成功发展模式。实际上，这些区域发展都具有一些共同的特征，即企 业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 1 9 9 4 年，王缉慈在中日韩三屋工业国际会议上发表题为的文章，对我国出现的一 些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的现代工业地理学一 书中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的实际进行了实证分析与探讨。 1 9 9 7 年，李小建发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域的形成 时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区。 对中小企业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学者从区 域经济( 张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度等方面进行了一些探讨；广东学者则更着重于从 企业网络或企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中 的重要作用( 李新春，2 0 0 2 ) 。还有些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群 ( 仇保兴，1 9 9 9 ) ；从产业集群演变特征角度研究( 姚先国，2 0 0 2 ) 。 我国学者在研究国内产业集群理论与实践过程中，尽管能够跟踪国际理论研究前 沿，结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决，如国内尚未 形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的方法也处于尝试和探索阶 段。 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 第三章临港产业发展及集群形成分析 一、临港产业性质 第一节临港产业性质和特点 临港产业( p o r t m l a l e di n d u s t r i e s ) 是一个动态概念，在港1 3 发展的早期，港口的 功能比较单一，临港产业仅指港口地域范围内的一些生产经营活动，例如捕鱼、货物 装卸、旅客接送等；但随着海上运输技术的不断进步，港1 3 的规模不断扩大，港口的 功能不断拓宽，临港产业的概念也越来越广泛，不单单只港口附近的相关产业，一些 与港口联系密切、受港口影响较大但地域上并不临近的产业也被包含在内，区别一个 企业是否属于临港产业的关键不在于其所处位置，而在于其对港口的依存程度。 根据与港口关联程度的不同，可以将l 临港产业分为三个层次嘲： 第一层次是直接参与港口核心业务( 货物和旅客中转) 的各种企业和组织群体，被 称为港口服务业。它是临港产业的核心内容，既包括港口企业提供的各种与港口装卸 服务和运输相关的活动，也包括政府职能部门和港口提供的海关、边防、海监、引航、 消防等服务活动。港口服务业独有的特性在于产业链的可逆性，其产业链与作业流程 直接相关，货物出港与货物进港的过程刚好相反。同时港口服务业也是现代综合物流 体系的重要组成部分，对第二层次的临港产业的发展有重要的影响。 第二层次是与港口有直接业务关系的相关企业，包括港口上游产业和港口下游产 业。所谓港口上游产业，是指为港口的生产经营活动提供所必需的原材料、产品和服 务的企业，具体包括：( 1 ) 农林渔业，( 2 ) 矿业，( 3 ) 加工制造业，( 4 ) 批发、零售业， ( 5 ) 金融、保险业，( 6 ) 水、电、煤气供应业，( 7 ) 船舶修造业，( 8 ) 海洋环保业，( 9 ) 其它服务业。港口下游产业则是指需要港口为其提供货物运输存储、分拨和加工处理 的企业，从吞吐量的角度看，以港口为原材料、产成品主要进出口口岸的工业企业和 以港口为进出口贸易货物运输口岸的商贸企业所占比重最大。 第三层次的范围最广，除了以上两方面的内容，还包括与港口发生间接联系的各 种企业集合。它们不与港口发生直接关联，但与港口的直接相关产业( 如港口用户、 港口建设等) 关系密切的企业集合。这类企业虽然与港口并不直接相关，但同样受益 于港口的存在，因此应被看作是l 临港产业的一部分。例如虽然酒店餐饮等服务业并不 上海海事大学硕士论文临港产业集群形成及其竞争优势研究 直接参与港口的核心业务，也不与港口服务业直接相关，然而其发展却直接受益于港 口所带来的人流的增加，港口城市的第三产业比重较一般城市要高正说明了这一点。 第二层次的产业是临港产业的主体，在实证研究时，临港产业的界定一般用企业 通过港口运输的原材料和产成品数量，除以企业所有原材料和产成品运输量的比例来 衡量，如这一比例超过4 0 9 6 时，即将该企业认定为临港产业的范畴。 二、临港产业特点