（国际贸易学专业论文）国际技术转移与广东省技术进步的实证研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 in 匆2 学位论文作者签名：j 刈j ( 节 日期：年月日 学位论文使用授权声明 黧锄震 国际技术转移与广东省技术进步的实证研究 专业：国际贸易学 硕士生：周文平 指导老师：黄静波教授 摘要 碉 技术进步是一国经济发展至关重要的因素，科学技术是第一生产力，是支撑 和引领一国经济发展的强大动力。为促进科技与经济的结合，世界各国尤其是发 达国家纷纷构建技术转移体系，加快国家经济的发展。二十一世纪头二十年，是 我国经济实现跨越发展，全面建设小康社会的关键时期，我国经济发展将对国际 技术转移不断提出新的需求。因此，在新的发展阶段，研究我国代表省份广东省 国际技术转移与技术进步的关系，寻找建立、完善和优化国际技术转移体系的途 一径，促进国际技术转移与技术进步，具有十分重要的现实意义。 本文运用理论与实证结合的研究方法，分析国际技术转移促进技术进步的作 用机理。运用定性分析的方法，从广东省和省内企业两个层面，分析省内国际技 术转移的经济效益，发现各层面技术转移存在的缺陷和问题，以便于在微观层次 寻找国际技术转移体系建设的途径。运用e n g l e - g r a n g e r 协整关系检验法，选取 描述广东省整体技术进步的变量全要素生产率( t f p ) 和描述技术引进的变量一 一全省技术引进合同金额，来验证国际技术转移与广东省整体技术进步之间是否 存在长期的共同趋势，并建立误差修正模型来分析技术进步的短期波动情况。在 得出肯定检验结果的基础上，根据广东省的现实情况，分析结论并给出应该有选 择地引进技术和提高省内企业对引进技术的适应能力与吸收能力的政策建议。最 后，综合上文观点的结论，提出完善和优化广东省国际技术转移体系，推进国际 技术转移与技术进步纵深结合的若干建议。 关键词：技术转移；技术进步；全要素生产率；协整关系 l a n e m p i r i c a ls t u d yo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n d t h e g u a n g d o n g p r o v i n c e st e c h n o l o g yp r o g r e s s m a j o r ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e n a m e ：z h o uw e n p i n g s u p e r v i s o r ：h u a n gji n g b op r o f e s s o r a b s t r a c t t e c h n i q u ep r o g r e s si st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rf o rac o u n t r y se c o n o m i cg r o w t h , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef i r s tp r o d u c t i v i t y ，i ti sas t r o n gp o w e rt op r o pu pa n d g u i d e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o fac o u n t r y i no r d e rt o p r o m o t es c i e n c e a n d t e c h n o l o g yc o m b i n e dw i t ht h ee c o n o m y ，c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，e s p e c i a l l y d e v e l o p e do n e sa r ef l o u r i s h i n gt os e tu pt h et e c h n o l o g yt r a n s f e rs y s t e mt os p e e d e c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ef i r s t2 0y e a r so f2 1 c e n t u r yi sav i t a lp e r i o df o ro u r c o u n t r yt or e a l i z es p a n - d e v e l o p m e n ta n dt oc o n s t r u c tt h ew e l l - - t o d os o c i e t y , e c o n o m y d e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r yw i l lc o n t i n u o u s l yp u tf o r w a r dt h en e wn e e do f t e c h n o l o g y t r a n s f e r t h e r e f o r e ，a tt h en e wd e v e l o p m e n ts t a g e ，t or e s e a r c ho nb e h a l fo ft h e p r o v i n c e so fg u a n g d o n gp r o v i n c eo fc h i n a s t h er e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，t ol o o kf o rs e tu p ，i m p r o v ea n do p t i m i z e t h es y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rc h a n n e l s ，p r o m o t i n g i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，i so f g r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i nt h i st h e s i s ，i tc o m b i n e sw i t ht h eu s eo ft h e o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d s ， t oa n a l y z et h em e c h a n i s mo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rt op r o m o t et e c h n o l o g y p r o g r e s s i tu s e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i sw a y s ，f r o mt h ep r o v i n c eo fg u a n g d o n g p r o v i n c ea n de n t e r p r i s el e v e l ，t oa n a l y z et h ee c o n o m i cb e n e f i t so ft h ep r o v i n c eo f i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，t o f i n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r sd e f i c i e n c i e sa n d p r o b l e m sa ta l ll e v e l si no r d e rt ol o o kf o ri nt h em i c r o - l e v e ls y s t e mo fi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e rc h a n n e l s i tu s e se n g l e - g r a n g e rc o i n t e g r a t i o nr e l a t i o n s h i pt e s t i t s e l e c t st h et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yv a r i a b l e ( t f p ) t od e s c r i p tt h eo v e r a l lt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s so fg u a n g d o n gp r o v i n c ea n dt h ed e s c r i p t i o no ft h ev a r i a b l e so ft e c h n ol o g y i n t r o d u c t i o n t h ea m o u n to ft h ep r o v i n c e st e c h n o l o g yi m p o r tc o n t r a c t st ov e r i f yt h a t t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt h eo v e r a l lt e c h n o l o g yo fg u a n g d o n g p r o v i n c ew h e t h e ro rn o te x i s tb e t w e e nt h ep r o g r e s so ft h ec o m m o nl o n g t e r mt r e n d s ， a n dt oe s t a b l i s he r r o rc o r r e c t i o nm o d e lt oa n a l y z et h es h o r t - t e r mf l u c t u a t i o n so ft h e t e c h n o l o g yp r o g r e s s a tc e r t a i nt e s tr e s u l t so b t a i n e do nt h eb a s i s ，i na c c o r d a n c ew i t h t h er e a l i t yo ft h es i t u a t i o ni i lg u a n g d o n gp r o v i n c e ，i tg i v e sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s o fc h o o s i n gt oh a v et h ei n t r o d u c t i o no ft e c h n o l o g ya n di m p r o v i n gt h ep r o v i n c e s a b i l i t yt oa d a p ti m p o r t e dt e c h n o l o g ya n da b s o r p t i v ec a p a c i t y f i n a l l y ，c o m b i n i n gt h eo p i n i o no f t h ec o n c l u s i o n sa b o v e ，i tg e n e r a lp r o p o s e sa n u m b e ro fr e c o m m e n d a t i o n st oi m p r o v ea n do p t i m i z et h eg u a n g d o n gi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e rs y s t e m , a n dp r o m o t ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y t r a n s f e ra n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sc o m b i n e di i ld e p t h k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，t e c h n o l o g yp r o g r e s s ，t f p ，c o i n t e g r a t i o n r e l a t i o n s h i p v 目录 第一章导论1 1 1 选题的背景和意义。l 1 2 研究现状综述2 1 3 研究的主要内容和目标5 1 4 主要的研究方法和预期的创新点6 第二章技术转移与技术进步的内涵及相互关系分析8 2 1 技术转移的内涵8 2 2 技术进步的内涵l1 2 3 技术转移促进技术进步的机理分析1 2 第三章广东省国际技术转移与技术进步的定性分析。1 7 3 1 广东省层面国际技术转移与技术进步分析1 7 3 2 广东省企业层面国际技术转移与技术进步的研究2 2 第四章：广东省国际技术转移与技术进步的定量分析2 6 4 1 变量与数据的选取2 6 4 2 模型的建立和同归分析2 8 第五章促进国际技术转移与广东省技术进步的若干建议3 4 5 1 当代国际技术转移发展的新特点3 4 5 2 优化广东省层面国际技术转移的建议3 5 5 3 优化广东省省内企业层面国际技术转移的建议3 8 总结3 9 参考文献一4 l 二 第一章导论 在一个国家的经济发展中，技术进步是一个至关重要的因素，科学技术是第 一生产力，是支撑和引领一国经济发展的强大动力。然而，技术进步是抽象的概 念，科技支撑、引领作用的发挥需要借助某种载体和机制的建立才能实现。综观 世界科技和经济的发展，我们可以得出这样的结论，那就是科技支撑和引领一国 经济发展的载体和机制就是一国的技术转移体系，它是具体的、有形的，是技术 进步的基础和动力。世界各国，尤其是发达国家正是通过技术转移体系的建立、 完善和优化来发展本国科技，推动技术进步，强化科技对经济发展的支撑和引领 作用，增强国家竞争力。而对一个发展中国家代表省份国际技术转移与技术进步 的研究对国家整体技术进步有个指导性的作用。有鉴于此，本文试图从理论和实 证两个方面来研究国际技术转移与技术进步之间的关系，研究国际技术转移推动 技术进步机制，实证分析我国代表省份广东省国际技术转移与技术进步的历史、 现状以及未来的发展趋势，考察国际技术转移与广东省技术进步的规律和特征， 考察国际技术转移对广东省技术进步的推动力，进而提出优化广东省国际技术转 移推广体系建设的若干建议。 1 1 选题的背景和意义 在2 1 世纪全球经济一体化时代，竞争将更加激烈，同时各国技术和资本的 流动较之以往更加频繁，跨国公司之间合作日益密切，国际技术转移日趋成为发 展中国家提高自身经济和技术实力的重要方式。美国、日本和韩国的科技发展都 经历了一个从技术引进、吸收到自主创新的过程，直至逐渐培育出具备高技术能 力的本国企业。这些发达国家在大力发展本国企业的同时，也从国家发展战略目 标出发，组织实施国家科技计划，并通过政府立法大力加强国家投资，强化科技 成果转化与促进技术进步。面对新的世界竞争格局，美国及时提出了“科技强国 战略，相应地组织实施了一系列重大科技计划，如国家信息基础设施计划( n i i ) ， 即“信息高速公路 计划及先进技术计划( a t p ) 等。与此同时，美国政府在已有 一系列促进国家投资技术转移法律制度基础上，如( 手- t - 杜法案( 1 9 8 0 ) 、国家 合作研究法案( 1 9 8 4 ) 、联邦技术转移法( 1 9 8 6 ) 及国家竞争力技术转移法 案( 1 9 8 9 ) 等，在二十世纪九十年代又先后出台了国家技术转移与升级法案 ( 1 9 9 6 ) 和技术转让商业法( 1 9 9 8 ) 等，以进一步保证科技成果得到实际应用。 国际技术的迅速发展和激烈竞争，给许多国家的经济发展带来了巨大的影 响。技术的引进、消化、吸收和应用够在最短的时间内，以最低的代价，有效地 提升企业的技术能力，这就为现在还处在向西方技术学习阶段的中国提供了可 供借鉴的经验。未来1 5 2 0 年，是我国经济社会发展的重要战略机遇期，也是 我国科技发展的重要战略机遇期。我们必须根据“十六大 提出的全面建设小康 社会，走新型工业化道路，加速科技成果向现实生产力的转化，必须落实十六届 三中全会关于促进全社会科技资源高效配置和综合集成，提高科技创新能力，必 须贯彻国家中长期科学和技术发展规划确立的“以人为本、自主创新、重点跨越、 支撑发展、引领未来”的指导方针，大力推进我国国际技术转移体系建设，充分 科学技术作为第一生产力的巨大作用。 而现阶段，我国各行业、各地域之间还存在着严重的条块分割、相互封闭现 象，国际技术转移中各主体，产、学、研、中介、企业间存在着信息不对称和利 益共享机制不健全、知识产权保护不力等问题，严重制约着国际技术转移进程。 改革开放以来，广东省凭借其独有的地理优势和国家的政策支持，在中国经 济发展中占有相当大的比重，可以说广东省经济的发展好坏直接影响着国家经济 的影响，这样对国际技术转移对广东省技术进步的研究很大程度上能反应出国际 技术转移对中国技术进步的影响。 本文从省份的角度梳理了我国代表省份广东省国际技术转移体系的基本结 构，分析了广东各个层次技术转移与技术进步的表象规律和特征，并用 e n g l e g r a n g e r 协整关系检验法分析技术引进与广东省整体技术进步的长期趋 势的相关性，分析广东省国际技术转移与技术进步的适应程度和协调程度，从而 找到了优化广东省国际技术转移体系的宏观和微观基础，并以此做成我的毕业论 史。 1 2 研究现状综述 近几十年，全球经济与科学技术都得到了飞速的发展，但是这种发展在全球 范围内还是不平衡的，并不是所有国家在逐渐趋同，而是技术发达，国力雄厚的 发达国家与技术落后的发展中国家之间的差距越来越大，而发展中国家为了缩小 这种差距，一直致力于国际技术转移，希望通过这样能够在缩短追赶时间，减少 追赶成本，尽快赶上发达国家进步的脚步。因此，这种国际技术转移对发展中国 家的技术进步影响到底有多大也成了经济界许多研究人员所关注的问题，其中的 实证研究尤其引人注意，但同时也令人困惑，因为众多的研究实事都没有得出一 致的结果。他们的研究方向与成果主要有一下几种： 1 2 1f d i 与国际技术转移以及扩散效果的研究 有不少研究表明，f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，国际直接投资) 有助 于国际技术转移。b o r e n s z t e i ne ta 1 等对o e c d ( o r g a n i z a t i o no fe c o n o m i c c o r p o r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，经济合作与发展组织) 国家流向6 9 个发展中国 家的f d i 数据进行分析，结果表明，如果东道国有一定的人力资本基础的话，那 么f d i 是向发展中国家技术扩散的有效途径，并对技术进步起积极作用。c a m p o a n dk i n o s h i t a ，以转型国家为研究对象，指出f d i 在国际技术转移中起到发动机 似的引擎作用。目前，跨国公司的直接投资是向东道国技术转移的最重要形式。 国际直接投资本身涉及到资本、技术、管理经验等从跨国公司向东道国企业的流 动，投资期间跨国公司为了应对国际市场竞争而采用先进技术，从而提高东道国 生产率的可能性。因为在技术转移中，跨国公司相对于单纯的技术转移有一种“全 套性 的优势，它不仅涉及技术转移本身，还涉及到与转移技术相关的各种技术 诀窍，管理经验，企业家才能的配套转移的可能性( b a l d w i nr i c h a r d ：h e n r i kb 和r i k a r df ) 。同时，跨国公司的参与可以使技术诀窍或管理经验的使用具有 更低的成本，特别是当这些技术本身是由跨国公司所开发的时候( f o r t a n i e r 和 f a b i e n n e ，) 。k i s a n gl e e 把重点放在了国际技术转移过程中技术的购买方如何做 决策的问题，他把购买方的决策过程模式化为一个适时决定的问题，n a g e s h k u m a r 讨论了不同的国际联系方式，重点概括了与发展中国家相关的国际联系发 展变化的新趋势，提出了如何利用这些联系获取先进国家的技术的政策建议。 g l a s s 等研究了跨国公司对发展中国家的国际技术转移问题，认为一般跨国公司 拥有比本地企业的更先进的技术，跨国公司在当地雇佣工人使他们掌握了先进的 技术，这些工人的本地流动使跨囤公司的技术在当地进行扩散。 1 - 2 2国内外r g l d 的状况对国际技术转移的影响 l ic h t e n b e r g 和v a np o t tls b e r h e 等通过实证研究证明，内向流动的f d i 溢出效应并不是很明显。而k e l l e r 的研究表明，在大多数o e c d 国家中，生产率 提高的主要因素不是来自国内r & d ，而是来自国外的转移，所以对于r & d 比发达国 家更少的发展中国家，国外的r & d 溢出就显得更重要了。东道国自身的技术水平 和人力资源是影响其对转移技术i 及收的重要因素。外国技术和东道国吸收能力间 存在着一种协调关系，如果东道国的吸收能力有限的话，那么其从国外技术溢出 中的获益也是有限的。c o e 和m o g h a d a m 认为，国内的r & d 积累是决定一国生产 率水平的重要因素。对于一个国家而言，从国外获得先进技术并良好地吸收是一 个超发达国家的重要途径，但对于一个国家的长远发展来看，自身技术的发展才 是关键。另一方面，技术溢出也受到技术转移方转移意愿的限制。对于一个技术 提供者而言，其转移的意愿受到大约四种因素的影响：一是东道国的吸收能力， 如果东道国技术能力强，则跨国公司更有可能提供先进的技术为东道国所利用， 而且也可以防止其他竞争者的威胁；二是东道国对知识产权等的保护力度；三是 东道国市场的竞争程度；最后是其他商业利益。 1 2 3 对国际技术转移在发展中国家经济发展中的作用的研究 t u m a 从历史的角度研究了不同国家的发展历程，指出了一个国家的经济发展 和国际技术转移之间的关系。h a k s a r 对国际技术转移对发展中国家的作用的定量 化分析方面作了许多研究工作，并给出了定量的证据。他以印度私有制造部门为 研究对象，研究发现当引进技术诀窍的积累对技术引进者产生正的积极的溢出效 应的时候，r d 的私人和社会回报率是非常高的。 1 2 4国内研究 国内的学者也从不同角度做了很多的探讨。较具代表性的有何洁( 2 0 0 0 ) ， 姚洋和章奇( 2 0 0 1 ) ，赖明勇和包群( 2 0 0 2 ) ，潘文卿( 2 0 0 3 ) ，黄静波( 2 0 0 4 ) 等。何洁指出，f d i 对东道国的作用受东道国自身经济结构和环境的影响。赖明 勇和包群认为，技术进步有较大的波动性。姚洋和章奇把f d i 对经济的贡献分为 两种，即外资企业的技术外溢和外资企业相对内资企业的生产率差异。潘文卿认 为f d i 的外溢存在着一个阈值效应，即只有当地经济发展到一个门槛，越过此门 槛后f d i 的作用才会是正向的、积极的。黄静波从广东省f d i 和技术进步的实证研 究表明：从技术进步角度上来看，较为理想的情形是f d i 能够同时有积极的直接 效应和技术溢出效应。国内外学者在对国际技术转移的效应分析上所持有的角 度、变量的选取和数据的误差，都会影响实证研究的结果，导致结果众说不一。 从上可知，国内外的大部分的研究都是把国家技术转移定位在对一个国家整体经 济的影响研究上，这样，如果能细分到一个有代表性的地区的国际技术转移与技 术进步之间的关系，这种研究结果对发展中国家制定地区性的国际合作政策有一 定的参考作用。中国是发展中国家的领头羊，但是国内省份经济的发展存在很多 不平衡，当然这也是国家改革开放政策“一部分地区、一部分人可以先富起来， 带动和帮助其他地区、其他的人，逐步达到共同富裕 的需要。广东省是改革 开放的先锋，在中国经济中具有代表性，因此在对其国际技术转移和技术进步的 关系研究结果能够很好地给国内其他欠省份在制定引进外资的政策上一个参考。 对于发展中国家，由于技术引进是国际技术转移的最主要、最直接的方式，而生 产性技术水平能够从整体上核心地反映一个地区的技术进步水平。因此，本文的 研究范围将放在国际技术转移与生产性技术进步的关系上。 本文采用理论研究和实证研究相结合的方法，界定技术转移的内涵，研究技 术转移促进技术进步的基本原理；采用定性研究的方法研究广东省国际技术转移 的表象规律和特征；采用定量研究的方法构建模型研究广东省国际技术转移的内 在数量规律和特征。最后采用综合分析的方法研究促进广东省国际技术转移与技 术进步以及优化我国技术转移体系的策略措施。最后利用所得出来的结论给其他 欠发达省份制定技术转移政策提供参考。 1 3 研究的主要内容和目标 本文综合应用了现有国际技术转移的重要研究资料文献，对国际技术转移 与技术进步之间的关系进行深入的理论分析；梳理广东省国际技术转移体系的基 本框架，对广东省国际技术转移与技术进步进行定性分析，总结广东省国际技术 转移与技术进步之问的表象规律和特征；并进一步用定量分析的方法探寻广东省 国际技术转移与技术进步之间的内在数量规律和特征；最后综合全文研究结合国 家中长期科技发展舰划的指导思想，提出促进广东省国际技术转移与技术进步、 优化广东省国际技术转移体系的策略措施。 除导论外，全文由以下四章内容构成： 第二章技术转移与技术进步的内涵及其相互关系分析。本章主要是在理论上 分析技术转移与技术进步的内涵及其相互关系，为下文的研究提供理论支撑。它 从已有技术转移的若干相关定义概念出发，界定本文技术转移的内涵范围，分 析技术转移的现实意义；界定技术进步的内涵，分析其影响要素和评价标准；分 析技术转移促进技术进步的基本原理。 第三章国际技术转移体系的基本构成及其与技术进步的定性分析。本章主要 是从定性的角度分析广东省国际技术转移与技术进步的表象规律和特征。它从广 东省以及省内企业二个层面梳理广东省的国际技术转移体系，通过历年统计数据 作图、作表定性描述分析两个层面广东省国际技术转移的效益及其与技术进步的 关系，总结其表象的历史规律和特征，并寻找各层面国际技术转移的缺陷和问题。 第四章技术转移与技术进步的定量分析。本章主要是从定量的角度分析广东 省技术转移与技术进步之间的内在数量规律和特征。进而研究技术转移与技术进 步指数之间的历史关系、协调程度和适应程度，并通过回归分析寻求两者之间的 数量规律和变化特征。以期从综合的角度考察广东省技术转移的发展与技术进步 之间的数量规律和特征，及其未来的发展趋势，以利于宏观调控和管理。 第五章促进广东省技术转移和技术进步的若干建议。本章主要是综合前文的 研究，提出促进广东省技术转移与技术进步健康、协调发展的策略措施，提出 优化广东省技术转移体系的策略建议。 1 4 主要的研究方法和预期的创新点 本文采用理论研究和实证研究相结合的方法，界定技术转移的内涵，研究技 术转移促进技术进步的基本原理；采用定性研究的方法研究广东省国际技术转移 的表象规律和特征；采用定量研究的方法构建模型研究广东省国际技术转移的内 在数量规律和特征。最后采用综合分析的方法研究促进广东省国际技术转移与技 术进步以及优化国际技术转移体系的策略措施。最后利用所得出来的结论给其他 欠发达省份制定国际技术转移政策提供参考。 7 第二章技术转移与技术进步的内涵及相互关系分析 技术转移和技术进步的内涵丰富，故有必要对其内涵和外延进行规范研究， 廓清其定义和范围。为进一步从理论上分析技术转移与技术进步间的一般关系， 寻找技术转移促进技术进步的一般机理，考察技术转移与技术进步的内涵以及实 证研究广东省技术转移与技术进步的关系和规律提供坚实的理论基础。 2 1 技术转移的内涵 2 1 1技术转移的含义 技术转移概念是在1 9 6 4 年第一届联合国贸易发展会议上首次提出并讨论 的。经过四十余年的发展，虽然目前关于技术转移的研究成果非常丰富，但无论 在理论界还是在企业界，对于“技术转移”仍众说纷纭。究其原因，主要是“技 术转移的内涵丰富，具有有形和无形双重特征。总的看来，目前理论界对技术 转移尚无统一定义，主要存在以下具有代表性的八种观点： ( 1 ) “知识转移分配说，它认为技术转移是技术知识的转移和再分配。如 日本学者小林达也的定义：从广义上说，技术转移是人类知识资源的再分配。 ( 2 ) “技术知识应用说”，它认为技术转移是技术在社会范围内的广泛应用。 如弗兰克普雷斯的定义：技术转移是研究成果的社会化，包括其在国内和向国 外的推广。 ( 3 ) “区域转移说”，它认为技术转移是地域上的转移和技术所属领域的转 移。如美巴一赞凯认为：当某一领域中产生的或使用的科学技术信息在不同的领 域中被重新改进或被应用时，这一过程就叫技术转移。 ( 4 ) “环节转移说”，它认为技术转移是技术信息经过一些阶段、一系列环 节的顺序发展过程。如我国学者林慧岳认为：技术转移是技术和知识及其载体在 技术活动中的发明、创新、扩散这三个环节之间的定向流动。 ( 5 ) “技术载体转移说 ，它认为技术转移就是技术载体的转移，其中技术 载体足指人( 具有专门知识技术的人) 、物( 专门的生产工具、设备机器等) 、文 字信息( 纸质信息、胶片、磁盘等) 。 ( 6 ) “相异主体合作说”，这实际上是从主体角度来定义技术转移，认为技 术转移是技术要素在不同主体之间的流动过程，有两个特征：其一存在不同主体； 其二存在主体之间合作。 ( 7 ) “技术商品流通说”，这是从技术的商品属性来定义技术转移，认为技 术转移就是技术成果作为一种商品在不同所有者之间的流通过程。 ( 8 ) “消化吸收说 ，这种观点认为，技术转移不仅是指技术知识以及随同 技术一起转移的机器设备的移动，而且应是指技术在新的环境中被获得、吸收和 掌握三者的有机统一的完整过程。如，s 洛杉布尔姆认为，技术转移是指“技 术在与其起源不同的环境中被人获得、开发和利用”。 我们认为，技术转移就其一般意义来说，是指技术从供方向受方移动的过程 ( 如图2 - 1 ) ，我们强调的是供方和受方相互作用的一个过程，而且这个过程直到 受方拿到该技术才结束，该过程可以发生在不同地域之间，也可以发生在不同领 域之间。 供方和受方互选 = 谈判 = 签约 = 实施 = 受方供方和受方互选l 夕谈判l _ 1 签约l 一1 实施l _ 1 夕受方 掌握技术 图2 1 技术转移简单流程 2 1 2 技术转移的现实意义 从技术产生以来，技术无时不在部门之间、地区或国家间转移和传播。进 入二十世纪以后，随着科学技术的发展，科学技术在人类生活尤其是经济活动中 扮演着愈来愈重要的作用。整个二十世纪，尤其是后半叶，是新的知识、新的技 术同新月异的年代。伴随着技术突飞猛进变化的是知识、信息的高速传播和扩散， o 范小虎等技术转移及其相关概念的涵义辨析 j 科技管理研究。2 0 0 0 ，6 ：4 4 4 6 人类由此进入了一个信息化的时代。没有一个国家、地区或企业可以对知识和信 息拥有绝对的垄断和独霸。而相应的，对知识和信息的分布、传播和利用问题一 一即技术的转移问题，构成企业和社会研究和开发中的一个重要课题，技术转移 在推动经济和社会发展的进程中发挥了重大的作用，主要表现在以下四个方面： ( 1 ) 技术转移成为企业实现财富的重要途径。从二十世纪四十、五十年代 起，世界新技术不断涌现，技术以加速度的态势远远地领先于其他生产要素而得 到极大的发展。技术作为具有巨大的增殖功能的资源，已成为企业最主要的财富 来源之一。而在当今开放的世界经济下，企业巨额利润的获得既依靠于高附加值 产品的生产和销售，更有赖于技术的转移。排名世界前1 0 0 强的企业，如i b m 、 通用汽车公司等巨额财富的积聚无一不仰仗于其先进的技术及其在世界各地、各 分支机构间的转移和转让而获得。 ( 2 ) 技术转移成为保证企业保持技术优势，保证企业生生不息的生命力的 重要手段。2 0 世纪以来，许多企业，尤其是大型跨国企业为保持竞争优势，在 研究和开发上投入了大量的人、财、物力资源。据有关资料，德国的西门子公司 研究开发的年投入高达l o 亿美元，i b m 每年的研究开发费用占其销售收入的5 左右，1 9 8 5 年以来每年的研究开发费高达1 5 亿美元它开发的3 6 0 型电子计算机 曾历时4 年，耗资5 0 亿美元，相当于美国当年研究原子弹的“曼哈顿计划”的 全部费用。技术上的巨额投资一方面保证了这些企业在技术上的始终领先地位， 同时也带来巨额成本的压力，为进一步加强国际竞争力，就必须在全球范围内进 行技术转移和转让以保证这些巨额研究开发费用可以回收并获利。通过技术的一 次或多次转移，使得企业的研究开发费用得到补偿，同时也为下一轮周期的研究 和发展提供巨额的资金来源，保证了技术开发过程的良性循环。 ( 3 ) 技术转移是企业节约资源、增强竞争力的重要方法。美国管理学家艾 文马克认为技术转移可简单地表述为：“通过一系列正式的和非正式的、积极 的和被动的机制对科学技术信息进行收集、归档并成功地把它传播到接受者那儿 的过程。这个过程很自然地发生在那些懂得如何有效利用，使之产生最大收益的 参与人之中。”技术转移的核心是对技术的利用。通过技术转移过程对各类信息 的辨别、筛选、修正和补充，把在一种环境先运作的技术直接移植到另一种环境 中，可以大大地节省时间和资源，从而提高企业的竞争力。通常，技术在国内的 转移和利用会影响其产业的发展和竞争力，而技术在国际间的转移和利用，则会 影响国际间的生产分工体系和各国的综合竞争力。 ( 4 ) 技术转移已成为国家地区竞争力的重要体现，是当今国际贸易的重要 形式。当今的国际贸易不再是商品贸易一统天下，技术转移构成国际贸易的主要 部分。据有关资料，技术转移和转让在世界贸易总额中约占二分之一到三分之二。 国际间的技术转移很大程度上促进了各国生产力的发展，也促进了国际贸易和世 界经济的发展。同时，由于发达国家与发展中国家在技术上存在的客观差距，也 决定了国际技术转移的方向和内容。通过国际间的技术转移一方面带动了发展中 国家的企业的更新改造，提高其国际竞争力，另一方面也加深了国际分工和协作， 从而促进全球生产分工体系的进一步完善和合理。 2 2 技术进步的内涵 狭义上的技术进步主要是指生产工艺、中间投入品以及制造技能等方而的革 新和改进。具体表现为对旧设备的改造和采用新设备改进旧工艺，采用新工艺使 用新的原材料和能源对原有产品进行改进研究开发新产品提高工人的劳动技能 等。从广义上讲，技术进步是指技术所涵盖的各种形式知识的积累与改进。在开 放经济中，技术进步的途径主要有三个方面即技术创新、技术扩散、技术转移与 引进。对于后发国家来说，工业化的赶超就是技术的赶超。根据当前的情况，发 展中国家技术赶超应该分为三个阶段，第一阶段以自由贸易和技术引进为主，主 要通过引进技术，加速自己的技术进步，促进产业结构升级；第二阶段，技术引 进与技术开发并重，实施适度的贸易保护，国家对资源进行重新配置，通过有选 择的产业政策，打破发达国家的技术垄断，进一步提升产业结构：第三阶段，必 须以技术的自主开发为主，面对的是新兴的高技术产业，国家主要通过产业政策， 加强与发达国家跨国公司的合作与交流，占领产业制高点，获得先发优势和规模 经济，将动态的比较优势与静态的比较优势结合起来，兼顾长期利益与短期利益， 宏观平衡与微观效率，有效的配置资源，实现跨越式赶超。目前国内在技术进步 方面的制度设计主要通过各类高新技术园区和开发区来完成国家的技术进步和 赶超工作，政府通过政策等引导资金、技术、人才、产业等的集聚来孵化高新企 业和高新技术。 然而，技术创新经常被误认为是纯粹的技术行为，将技术进步看作技术创 新的目的。这种观点突出地表现为将技术进步，将生产过程中的产品创新或工艺 创新等同于技术创新。而产品创新或工艺创新仅仅是一种技术上的要求，创新成 果的市场应用并不需要考虑或较少考虑。实质上，技术创新在这里被等同于了技 术的开发，技术的进步。 随着技术创新研究和认识的深入，科技界日益认识到技术进步并不是技术 创新的全部，也不是技术创新的目的。信息技术的发展推动了知识社会的形成， 科学界进一步认识到技术进步与应用创新两者的互动在技术创新中扮演的重要 作用。从复杂性科学的视角，技术创新活动绝非简单的线性递进关系，也不是一 个简单的创新链条，而是一个复杂、全面的系统工程。技术创新是技术进步与应 用创新“双螺旋结构”共同作用催生的产物。在多主体参与、多要素互动的过程 中，作为推动力的技术进步与作为拉动力的应用创新之间的互动推动了科技创 新。技术进步和应用创新两个方向可以被看作既分立又统一、共同演进的一对 “双螺旋结构 ，或者说是并行齐驱的双轮技术进步为应用创新创造了新的 技术，而应用创新往往很快就会触到技术的极限，进而鞭策技术的进一步演进。 只有当技术进步和应用创新的激烈碰撞达到一定的融合程度时，才会诞生出引人 入胜的模式创新和行业发展的新热点。技术创新正是这个技术进步与应用创新 “双螺旋结构 共同演进催生的产物。实现技术进步与应用创新的良性互动，进 而全面推动技术创新是知识社会条件下面向未来、以人为本创新模式的重要内 容。 2 3 技术转移促进技术进步的机理分析 科学技术是社会生产力中最活跃的因素和决定性的力量。技术进步是一国经 济增长中最重要因素，是现代经济增长的基础，而技术进步的一个捷径就是技术 转移。许多在吸收特定技术过程中获得的技术知识可在同一领域寻求、吸收和提 高新技术的基础。例如，在操作进口机器中获得的技术知识可用来提高该机器的 性能或以后选择另一型号。而且，有些技术知识具有更为广泛的用途。例如，生 产电视机获得的知识可用来生产录像机等。在技术转移的过程中获得的不仅仅是 技术知识。许多技术能力因素并非仅是技术知识本身，虽然划分技术和非技术因 素比较困难。例如，在利用进口技术的过程中，对单个厂家来说，组织生产需要 的管理技巧，或与外商谈判的技巧都得到了提高。在国家的层面上，如果政府和 私人企业在技术转移的过程中相互协作，那么公共部f i f o 私人企业之间的协调将 得到加强，或政府政策制定和执行的进程得到加强。不但特定技术的管理技巧得 到提高，组织生产的一般管理技巧也得到提高。例如，在吸收电视机生产技术的 过程中获得的管理技巧可以用于与电视机技术无关的其它技术领域。技术转移的 本质是学习，学习绝不是一个自动的过程，它是有目的的目标寻求活动并伴随某 种意义上的努力。学习的过程中，人们获得的不仅仅是开始时作为目标的特定知 识，还有可用于其它领域的知识。而且，人们逐渐获得了指导未来学习努力方向 的更一般的知识或能力。因此技术转移是技术进步的一个重要途径。 发展中国家的追赶步伐依赖于发展中国家从发达国家获得技术，但技术转移 并不代表技术获得，发展中国家技术转移的历史及存在的问题清楚地表明了这一 点。技术转移过程不仅包括发展中国家以各种方式从发达国家获得技术，还应包 括技术获得后的技术发展阶段，而后一个阶段对发展中国家而言尤为重要。技术 转移是一个复杂的过程，一项技术的真正获得和掌握是一个循序渐进、逐步深入 的过程，技术接受者首先要学习技术的基本工作原理、操作步骤，将技术所体现 的最基本的生产能力掌握，这应当是获得技术的第一步，可以被称为技术的吸收 过程。只对引进技术进行吸收是远远不够的，因为吸收转移的技术还只是跟在发 达国家的后面，像个小学生那样进行学习，发达国家仍然是技术的主导者，处在 技术链的高端，攫取技术的大部分附加值。发展中国家必须在充分理解和掌握引 进技术的基础上，实现对引进技术的再创新，这种再创新标志着发展中国家不但 已经成功地掌握了这项技术而且已经具备了自主的研发能力，而这种自主的研发 能力才是发展中国家提升技术地位，实现