（城市规划与设计专业论文）基于财富回流现象的城市化机制解释与反思.pdf

浙江人学硕士学位论文 摘要 进入2 1 世纪以来，城市化进程与经济发展之间关系更加紧密，社会财富也 伴随城市发展在城市中继续快速聚集。无论城市政府还是学术界仍倾向于以区域 分工的方式继续推进城市化进程。但笔者意识到，城乡间人口流动已达到空前的 规模，社会财富也随着人口流动而被大量转移至郊区甚至更加偏远的农村地区 ( 文中称为“财富回流现象”) 。 种种迹象表明城市绝对集中论似乎正在逐渐失去站稳脚跟的基石。对处于转 型期的中国而言，若将城市化视野仅仅局限于“如何将城市规模壮大，如何吸引 人口进入流入城市”的传统思维，显然过于狭隘与不合时宜。面对处于“流动状 态”的城市化现实来说，我们更应将城市化的定义扩大到全社会，着眼于对城市 化是如何发生的；着眼于当前的城市特征为什么会如此；着眼于这些城市现象对 社会演化会产生怎样的影响；着眼于如何构建富有中国特色城市理论体系等一系 列本源性问题的思考。 笔者认为，每个阶段的城市发展都有其内在逻辑模式，包括宏观层面和微观 层面两条不同的思维路线。通常的理论研究是基于前者基础上的，但本研究试图 以当前社会形势为背景，在财富回流现象的基础上对城市化的微观机制做初步解 释。为此，文章首先回顾了城市解释的基础；再斟酌了城市化量度的恰当参数， 并从宏观与微观两个层面演绎城市化机制的内在逻辑；最后，为了让本研究更具 说服力，笔者就以徽州西溪南实证研究对前文观点加以在解释，重申本研究城市 化解释的内在合理性与必要性，也为构建中国特色的城市化理论提供有益的借 鉴。 关键词：城市化；财富回流现象；价值观；逻辑；解释 i v a b s t r a c t t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o ni s i n c r e a s i n gc l o s e l ys i n c et h ey e a ro f2 0 0 0 ，a n d a l s ot h es t e po fs o c i a lw e a l t hf l o w i n gt o u r b a n i z a t i o na r e a sf r o mr u r a la r e a sa n do t h e rp l a c e si sb e c o m i n gf a s t e ra n df a s t e r w h a ti sm o r ei st h a t ，t h ec i t yg o v e r n m e n ta n da c a d e m i as t i c kt ot h ei d e at h a tt h e c o n c e n t r a t i o nm o d e li st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fu r b a n i z a t i o n b u t t h ea u t h o rn o t i c e s t h a tt h e r ee x i t sl a r g en u m b e ro fp e o p l e e v e nr u r a la r e a st h a tf a ra w a y , s oa st o m o v i n gb e t w e e nu r b a na n ds u b u r b a na r e a s t h es o c i a lw e a l t h ( i nt h i sp a p e rn a m e d ”t h e p h e n o m e n o no f w e a l t hb a c k f l o w ”) i ti si n d i c a t i o n st h a tt h ea b s o l u t ec o n c e n t r a t i o no f u r b a nt h e o r yd o e s n ts e e mt og a i na f i m lf o o t h o l d w h i l et h ec h i n e s ee c o n o m yi sd e v e l o p i n gr a p i d l y , t h ev i e wi s t o o n a n o wf o rs o m ep e o p l ew h oo n l yc o n c e n t r a t eo nt h eq u e s t i o n sl i k eh o w t oe n l a r g et h e c i t vs c a l eo rh o wt oa t t r a c tp e o p l et oe n t e ri n t oi t m a y b ew es h o u l dp a ym u c hm o r e t i m eo nt h eq u e s t i o n sl i k eh o wd o e su r b a n i z a t i o nh a p p e n ? w h yd ot h e s ec i t i e ss h o w c h a r a c t e r i s t i c sl i k et h i s ? h o wt ob u i l dt h ec i t yt h e o r ys y s t e mi nc h i n a ? a n d s oo n 1 1 1t h eo t h e rw a y , t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tu r b a n i z a t i o nh a si t s o w ni n h e r e n tl o g i c m o d e l a n dt h i sp a p e rt r i e dt oe x p l a i nu r b a n i z a t i o n m e c h a n i s mb a s e do nt h e p h e n o m e n o no fw e a l t hb a c k f l o w s ot h ea r t i c l ef i r s t l yr e v i e w st h eg e n e r a ll o g i co f u r b a nd e v e l o p m e n tm o l d ；t h e ne x p l a i n st h eu r b a n i z a t i o nm e c h a n i s m s f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fm a c r o e c o n o m i ca n dm i c r o e c o n o m i cb y s e l e c t e ds o m ea p p r o p r i a t e p a r a r n e t e r s ；a n df i n a l l yt h ep a p e rc h o o s e sx i x i n a n a sa nc a s es t u d yw h i c hi si n s o u t h e ma n h u ip r o v i n c e ，a n di tw i l lp r o v i d eag o o dl e s s o nt ob u i l dt h et h e o r yo f u r b a n i z a t i o nw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；t h ep h e n o m e n o no ft h e w e a l t hb a c k f l o w ；v a l u e ；l o g i c ； h e r m e n e u t i c s v 浙江大学硕士学位论文 前言 近些年来，人们对城市化现象的关注是如此之多，以至于在谈论城市化之时， 似乎任何人都有言不尽的话语。但若留意不同人群谈话所涉及的主题，我们就会 惊异地发现，他们所谈论的又似乎并非同一件事1 。这些差异性认识和城市主体 多元化不无关系：城市政府关注如何提升城市竞争力与品味；规划师关注如何构 筑更加美妙的城市空间；企业与投资者关注如何争取城市化带来的获利机会；市 民关注城市化给生活带来的便利性；打工者则更关心城市里究竟有多少就业机会 等等。其实，城市造成人们思想多元化本身并不足为奇，但人们若以这些想法作 为行动准则的话，那将对中国城市结构乃至社会的变迁产生深远的影响。其中， “民工潮”与“民工荒”现象2 就是最突出现象之一。城市化最直接的表象就是 人口的城市化迁移，而这种“候乌式”迁移在带来社会发展的同时，也给国家的 基础设施需求等诸多方面带来压力，原本在理论上应留在城市持续堆积的社会财 富也持续流向城郊或偏远的农村地区。农村住房建设大量兴起就是很好的例证。 就此，城市化已超出了传统城市概念的范围，城市问题也正在越来越表现为社会 问题，对城市化的理解又在不断呼唤着更为一般化的城市理论，呼唤着以社会演 化的视角审视城市化，种种新生的社会现象不断地冲击着传统城市边界的桎梏并 有演化为真正“社会之城”或“无形之城”的需求。然而，针对这些情况，理论 界似乎并未做好充分准备，似乎还不存在有效的理论可较系统的解释这些新现 象。 回顾我国城市化的历程，其模式属于后发型。在客观上，这种模式为我们提 供了两个有利的视角：一是可以看到先进城市化的终极成果是怎样的；二是可以 获得大量现有的城市化经验与研究成果，并通过对这些材料的剖析而快速实现自 身城市化目标，并认为经济力量在这过程中起到决定性作用。因此，城市化与经 济发展之问往往被划上等号，也成为中国全社会发展的基本价值观念。在整个改 革开放3 0 年间，人力、技术、资源、资金等的流动都以城市化为中心而展开。 1 韦亚平( ( 人口转变与健康城市化城市规划，2 0 0 6 年第l 期 2 民工潮现象指我国在实行联产承包责任制后，在解决了人们的温饱问题前提下，农村富余劳动力进 城打工所形成的跨区域人口迁移现象；民工荒现象是指某些城市中民工短缺现象，这种现象最早出现 在南方一些主要城市，在春节时期表现尤为明显。 i i 浙江大学硕士学位论文 对于理论界来说，城市地理学( c it yg e o g r a p h y ) 、城市经济学( c it ye c o n o m i c s ) 、 城市经营( c it ym a n a g e m e n t ) 等城市技术学科在这一背景下迅速成长起来，另 一些学者也在尝试着寻找更深层次的动力因素。孙施文教授在其博士论文城市 规划哲学( 1 9 9 7 年版) 总结了城市规划实施背后的支撑力量；张庭伟教授常在 期刊城市规划撰文关注城市规划与城市化间的辩证关系；赵燕菁先生也关注 推动城市化的核心机制，并提出“隐规划”模式3 等等。起脚点与落脚点都是城 市，但起点与落脚点的出发点却不约而同的是关注城市宏观运行态势。现在的疑 问就在于，作为微观元素的进城打工者们在经济持续发展3 0 年后，他们的想法 还和先前一样吗? 社会价值观是否出现分化? 如果答案是否定的，那么他们思想 的变化对城市化模式会产生怎样的影响? 城市化格局会出现怎样的变化? 经典 的城市化理论还能否作为我国下一阶段城市化发展的指导依据吗? 等等。社会发 展或是城市发展的放大产物，或仍需通过政府调控才能实现，但城市化背后的各 种“流”仍是指向城市的，农村在这一过程中始终处于配角地位。笔者在此想说 的是：在高速城市化与社会主义现代化实现过程中，农村不应成为被遗忘的角落 ( t h el o s tc o r n e r ) 。 “十五计划”实施后，笔者注意到城乡基础设施建设和生活条件改得到极大 改善的同时，城乡之间人口流动日趋频繁，道路系统的完善和私人车辆的增多使 得农村生活方式出现融入城市模式的迹象。在此，笔者以财富回流现象作为窥视 城市化解释的切入点，从非传统的视角尝试着总结与解释当前我国的城市化机制 与影响内在逻辑模式，并提出应该怎样看待财富回流现象；重新理解什么是真正 的城市化；怎样选取衡量城市化的指标及城市化的通用逻辑范式等命题。也希望 通过这种抛砖引玉的方式引发人们对新时期下我国城市化范式的再思考，并给出 与时俱进而最具有说服力的城市化机制解释。 3 2 0 0 9 年1 0 月2 4 日在同济大学举办的第六届城市规划学科发展论坛上，赵燕菁先生认为在我国的城市规 划中存在某种隐性因素，如产权制度等非传统城市化研究因素，这些因素在某种程度上如同“无形之手” ( i n v is i b l eh a n d ) 一般不自觉的设定了城市下一步发展路线，并认为对这些隐性因素的挖掘是有助于推 动城市化升级及引导城市空间与社会朝着良性方向发展的 i l l 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名酱落 签字日期 护啤3 月罗日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘鲎 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：黄蕾 签字日期：知l 夕年；月夕日 珏 剥雠：彬 签字日期：扣f 口年三月夕日 浙江大学硕士学位论文 致谢 至此论文印将付梓之际，回顾这两年半在浙江大学求学的时光，细细品味， 感想万千：期间有和同窗互助学习探讨的快乐，有对繁杂城市现象思考的迷茫， 有第一次独自撰写论文的苦楚。当然，也有在导师指点下茅塞顿开的兴奋及初尝 论文发表的喜悦。每一份成绩的取得与每一点学业的进步都见证了我成长的历 程，也见证了周围的老师、同学、朋友对我无私的帮助，尤其是恩师胡晓鸣的关 怀与父母的支持。在此特殊时刻，我要向所有关心过我、帮助过我和鼓励过我的 人表示衷心的感谢! 首先要感谢恩师胡晓鸣副教授两年半年来的悉心关怀和谆谆教诲。他学识渊 博、治学严谨并且为人热心而朴实；他富有见地的思维与见解对我的人生观与价 值观产生了潜移默化的影响，使我受益匪浅；也使我学会用社会学的眼光看待城 市现象与重新审视自己的专业。本论文在选题之初就得到恩师的指点与鼓励，其 后在调研、资料收集、论文撰写、初稿修改、最后定稿过程中更是倾注了恩师大 量心血。谨此再次向辛勤培养我的思师致以最崇高的敬意! 同时，感谢华晨老师、朱字恒老师、韦亚平老师、魏薇老师、王伟武老师、 等在我学习与论文写作期间提出的宝贵意见与帮助。他们的意见与帮助同样是我 思想提升与学业进步的重要源泉。在此同样表示诚挚的谢意! 感谢龚鸽、张锟、金健伟、胡适人、李国梁等同窗好友，感谢师姐郑懿、师 弟叶欣、李斯迪、黄江，师妹马佳、吴雅娇在两年半中的鼓励与无私的帮助，也 正是他们让我深刻感受到同学大家庭中的温暖与真挚友谊的可贵。 此外，要特别感谢我的父母，感谢他们这些年来在生活与学业上给予的一贯 支持与鼓励，没有他们也不会有我今日的成长。 最后，祝愿母校浙江大学城市规划专业更上一层楼! 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景及缘起 1 1 1 选题背景 1 1 1 1 社会现实：城市化仍在加速，新问题层出不穷 美国诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨( j s t g l “z ) 认为，中国的城市化与 美国的高科技将成为2 1 世纪影响人类发展进程的两大因素。其中，前者被视为 2 1 世纪的第一大挑战。2 0 0 5 年联合国报告在回顾二十世纪世界城市化成果时也 指出，世界城市人口比例已由1 9 0 0 年的13 ( 2 2 亿) 增至1 9 5 0 年的2 9 ( 7 3 亿) ，到2 0 0 5 年这一比例达到了4 9 ( 3 2 亿) ，并预测2 0 3 0 年更会增至6 0 ( 4 9 亿) 。问题的关键还不在此，这组数据隐含了一个更为严峻的事实：城市人口数 量的增长速度远远超过城市化率的增长速度。 就中国而言，现代意义的城市化应从改革开放算起的。在经济急速增长的 3 0 年中，人口“也像资本一样在城市空间迅速集中起来”。这种趋势到新世纪愈 加突出。据国家统计局数据，2 0 0 0 年来我国年均城市化速度保持在1 以上。也 就是说，每年都会有近1 5 0 0 万农村人口转移到城市里生活。有专家认为中国城 市化水平只有达到7 0 以上才算与国际水平接轨。与当前4 5 的城市化率相比， 这意味着还有很长的路要走，意味着当前这种快速城市化发展趋势将保持很长一 段时间，意味着大量农村人口将继续转移到城市中生活。 任何事物都具有两面特性。城市化迅速推进的同时，社会结构也在发生激烈 的重组并产生多种利益集团。各种矛盾因这种结构性重组造成的生产要素单向集 中和对某些资源的集中诉求而变得异常激烈，变得格外突出，其中包括：( 1 ) 空 间问题：如城市空间“摊大饼式”蔓延一直是规划学界的一个隐痛；( 2 ) 环境问 题：如城市优美环境的诉求与工业“三废”污染成为一对解不开的矛盾；( 3 ) 社 会问题：如城市正在演化为各种利益集团角逐的场所；( 4 ) 设施供应紧张问题， 如每年夏天都会有些城市出现供电紧张现象等等。每个新问题都是城市发展之 “因”种下的“果”，每个新问题又似乎都在预示着“城市问题并不能在城市内 部得到真正解决”。 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 1 1 1 2 理论困境：既有理论难以恰当解释当前社会问题 理论者，就是对某些现象合理解释的依据，运用这些解释对未来发展与预测 可构成一整套简单逻辑体系。其显著的特点是：一是理论来自对已存在现象或过 去经验的总结；二是在条件不变的情况下具有一定预测功能。其实，从认识论的 角度可阐释上述定义：对事物未来发展状态的预测往往视作既有经验的延伸；反 之，任何现存现象都可以找到合理的解释理由，因为事物间的因果联系是必然的， 内在逻辑的存在同样必然。就城市发展而言，其逻辑体系可分为这样几个过程： 城市发展一城市结构要素量变一城市结构系统的质变一城市再发展。这个循环隐 含着这样的逻辑思维核心：其一，城市发展伊始是需要某些价值理念支撑；其二， 城市品位升级需要城市结构重组来实现，这期间相关技术的配合起到很大作用。 作为经济后发的国家，中国城市化路线的制定是参照了外国既有经验的，如 霍华德( e h o w a r d ) 的田园城市理论、勒柯布西耶( l c o r b u si e r ) 的光辉城 理论、沙里宁( e s a a r i n e n ) 的有机疏散理论等等。既有理论一方面为我们描绘 了“合理”城市美妙的终极蓝图；另一方面向我们提供了在城市化中可能出现的 问题和解决对策( 当然，不是唯一解) 在这种思路的指引下，中国城市化进程 得到快速发展，城市化率从1 9 7 8 年的1 8 左右 提高到2 0 0 8 年的4 5 ，年均增幅约0 9 。 但在3 0 年后的今天，原先奏效的理论模式 在中国遇到了尴尬的境地：“乌托邦式”理论诠 释不能解决中国城市化现实，表现在：( 1 ) 学 术界研究形成以国外发展水平为准的“惯例”。 以城市化率为例，不少学者就武断地认为，中 国城市化水平需达到7 5 * , 以上才算“正常”，才 算与国际接轨，因为不少欧美发达国家的城市 化水平就在7 5 以上；( 2 ) 对理论限定性条件研 究不足。德国古典经济学家杜能的杜能环( 图 1 1 ) 被奉为城市分层研究的经典，但读者往往 只记住“环”优美形式，却忘记了形成这图形 2 雉 嘏 慑 教 、_ ， ( 城 骘) m 图i i 杜能环形成机制与圈层结构模式 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城j f 化机制解释与反思 的六大假设条件4 。这种做法是不可取的；( 3 ) 理论研究对国内社会现象并不敏 感。改革开放后，城中村、民工潮、留守儿童、独居老人等问题不再是新鲜事物。 作为社会学问题，虽然有很多相关研究，但很少有人将其影响与城市联系在一起 来考虑。城市理论研究依旧带有理想主义色彩，依旧关注如何改进经济模式、如 何制度创新等传统问题，而这些与社会问题的解决似乎就是风马牛不相及的两件 事情。或说即使城市理论可预见某些社会问题发生，也是没有解决的义务。当然， 对那些潜在的社会问题更是无力解释，因为“城市理论研究的目的就不是为解决 这些问题而设计的”。城市研究依旧存在于“从书本到书本的象牙塔内的”。所幸 的是，部分有远见的学者已认识到中国的城市化机制“不能从西方城市化理论中 得到解释”5 ，认识到现存的城市理论并不那么合乎时宜了 1 1 2 选题缘起 古语云：万物并育而不相害，道并存而不相悖6 。无论是从社会发展趋势还 是理论研究进展来看，城市化虽然是历史演化主流，但其发展路径却存在被“一 元价值观左右的危险”长久以来有两个问题一直困扰着笔者：一是以集聚发展 模式真能作为城市化的注释吗? 现实中的答案似乎更倾向于否定；二是如果人们 能认同这种观点的话，那么怎样的指标可如实客观地反映城市成长机制? 也就是 说，城市化是否只可简单的理解为经济增长过程而忽视其他方面影响呢? 这同样 是笔者所感兴趣的。 作为思想层面上的质问，要想得到答案就应首先要跳出原有的思想范式找到 新的认识视角。事实上，上述问题又可以引伸出笔者关注的另外两个话题：其一， 具有中国特色的城市理论在哪里。有学者曾总结道，城市化可分为两个阶段：一 是集聚发展的城市化；二是分散发展的城市化。笔者认为这种说法是无意义的， 因为规律使然。集聚有集聚的“因”，分散有分散的“因”，但这些他们都没有说， 德国古典经济学家冯杜能在其著作孤立国同农业和国民经济的关系( 简称孤立国】) 一书中， 为说明农业经济状态下土地合理利用模式时给定了以下六个假定条件： ( 1 ) 肥沃的平原中央只有一个城市； ( 2 ) 不存在可用于航运的河流与运河，马车是唯一的交通工具； ( 3 ) 土质条件一样，任何地点都可以耕作； ( 4 ) 距城市5 0 英里之外是荒野，与其它地区隔绝； ( 5 ) 人工产品供应仅来源于中央城市，而城市的食物供给则仅来源于周围平原； ( 6 ) 矿山和食盐坑都在城市附近 5 闫小培，林初升第三世界城市化：西方城市化过程的再现? 人文地理，1 9 9 4 年第2 期 见( ( 礼记中庸 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释l j 反思 陷入到纯粹的“套套逻辑”( t a u t o l o g y ) 怪圈中。就中国来说，城市化在客观上 造成了留守儿童的出现，这是有内在“因”的，是需要城市学者考虑的；同样， 春运返乡潮的出现也是有内在“因”的，同样是需要城市学者的考虑。假如城市 理论发展与这些“活”的社会现象结合起来并合理地解释之，那么城市理论就被 烙上深深的中国印记，并以自己的恩维模式处理中国社会与城市问题。这才是有 意义的；其二，中国城市化内在逻辑是怎样的。逻辑反映的是事物内在联系，是 客观存在的，并不以人的意志为转移。比如，若现在还有某人说人口城市化率高 就是城市化水平高的话，笔者是不能苟同的。虽然城市化率在历史上可以反映城 市化的发展程度，但当今的城市化远非它可以概括。为此，无论从哪个方面考虑， 笔者都认为有必要从哲学角度对中国的城市化机制重做一番思考。 另外，长期以来理论界有个显著的特点：在研究城市化机制时，“学界一向 批评多，解释少”，更关键的是“人们以前的解释并没有找到导致这些现象的真 正原因。而如果不能找到导致这一问题的真正原因，所有的建议就依然会流于空 谈，开出的药方在现实中也依然不会有效力。”7 这是一个值得深思的问题，也是 本研究对城市化机制提出解释要求的又一初衷。 再次需要强调的是，城市问题早已不再局限于城市空间问题、环境问题、公 共设施配套与完善等方面，社会、政治、金融、资本、市场等非传统领域8 同样 左右着城市的发展。归根结底，对城市化机制的反思就是对城市化某种必然性的 再思考，对上述因素在修正经典城市化路线有效性的再思考。 1 2 相关概念的界定 在很大程度上，本研究是属于认识论范畴的。也就是说，本研究在于说明“是 什么”和“为什么”的问题，并带有强烈的总结和解释色彩。就“财富”概念而 言，人们对它既是熟悉的，也是陌生的。熟悉的原因在于，人们在日常生活中常 用这个概念来衡量和支配的生活资料；陌生的原因在于，虽然如此但人们似乎并 不愿意深究“财富到底为何物”、“财富是怎样产生的，从哪里来，又会流到哪里 7 赵燕菁，刘昭吟等税收制度与城市分工城市规划学刊羚，2 0 0 9 年第6 期 。2 0 0 9 年1 1 月4 日第一财经日报发表评论认为，当前我国的城市化率数据( 截止2 0 0 7 年底，我国城 市化率为4 4 9 ) 是存在质疑的，并在财经界这种认识也存在分歧，有人认为当前城市化已经达到6 0 以上， 也有人认为还不足3 5 s 问题的关键在于，对城市化率到底是多少的核准，而是希望透过这一数据预测中 国经济增长，并作为未来投资与否与投资方向选择的参考 4 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城f 仃化机制解释与反思 去”之类的问题。“财富回流现象”更是个全新的概念视角。因此，为使本研究 的逻辑得以顺利表述，在研究之初对相关概念的说明是十分必要的。 1 2 1 财富 财富( w e a lt h ，亦称社会财富) 的概念起源于虽经济学领域，但至今仍未有 统一的定义。几个世纪以来，对“什么是财富”这一基本问题始终处于争论状态 中，并在不同时期给出了不同的答案( 表1 1 ) 。从财富认识深度来看，经历了 几次大飞跃：首先，财富被界定为具有实用价值的“物”9 。对物质匮乏的原始 社会来说，获得足够的生活资料就意味着生存与后代繁衍的可能；其次，财富被 理解为金银货币。对重商时代来说，货币存在的意义就是可赚取更多的货币的可 能，更多的货币又意味着可换取更多的生活资料的可能；再次，财富被看成使 用价值。这是对财富概念一般化的尝试。对劳动分工日趋细化的今天来说，使用 价值的存在可等同于交换价值，这种可交换性以间接的方式与货币、与生活资料 联系在一起。 表1 1 各重要历史时期对财富认识的主要观点回顾 主要代表 历史时期 主要观点回顾 性人物 古希腊亚里士多德真正的财富是由使用价值构成的，它属于家庭和国家经过 时期 ( a r is t o t l e ) 加工物质产品。 古罗马色诺芬 对占有者有用的东西就是财富，如马、羊、土地等等 时期( x e n o p h o n ) 十七世纪 托马斯孟财富就是通过发展外贸得来的，并能以“以现金的形态被 上叶( t o m a sm u n )带回本国”的利润。 十八世纪弗朗斯瓦魁奈财富应当是生活资料的来源，而作为商品来看，农作物就 中叶( f q u e s n a y )是货币财富和实物财富的综合体。 十八世纪亚当斯密 中叶( a d a ms m i t h ) 财富是社会财富( 价值) 与物质财富( 使用价值) 统一体 十九世纪大卫李嘉图 财富是指在其生产或占有过程中要花费人力的那些物品。 上叶( d r i c a r d o ) 十九世纪卡尔马克思 从社会财富的使用价值方面来说，财富来源于不同生产领 域的各种特殊形态的具体劳动；从社会财富的价值方面来 中叶( k a r lm a r x ) 说，则来源于劳动者的抽象劳动 资料来源：笔者根据相关资料整理 不难看出，无论财富具体表现形式如何，可称之为财富的物品需满足几个性 色诺芬经济论- 雅典的收入，商务印书馆19 6 1 年版，第2 - 3 页 ”托马斯孟英国得自对外贸易的财富) ) ，商务印书馆1 9 5 9 年版，第4 - 5 页 5 浙江大学硕士学位论文基丁财富回流现象的城市化机制解释与反思 质：( 1 ) 不论财富的形式如何，其最终都可归结为以物质的形式来满足人生存需 要的物品；( 2 ) 财富的本质在于其使( 实) 用价值或可能；( 3 ) 被称为财富的物 品具备交换或交易的可能；( 4 ) 财富的界定是反映了人与人之间的关系。马克思 也认为“财富就是隐蔽在物的外壳之下的人与人之间的关系”“。但值得注意的 是，这是财富的充分条件而非必要条件。 1 2 2 财富回流现象 诚如要说明白何为“上”与“下”、何为“左”与“右”等概念一样，要理 解“什么是财富回流现象”就必须说清楚“什么是财富的城市化集中”。从国外 城市化经验来看，城市化重要特征表现为“以资源、人口、技术、资金等为代表 的社会财富在城市空间的集中，这种集中程度会随着城市规模的扩大而愈发明 显”。中国城市化也不例外，但中国式的城市集中是有必要做些注解的：( 1 ) 长 期以来，农村以“纳贡模式”不断向城市资本输出。据国务院发展研究中心估计， 在1 9 5 0 1 9 7 8 年期间，由农村流向城市的资本就高达5 10 0 亿人民币，这组数字 在改革开放后，仅在1 9 7 9 1 9 9 4 年期间就扩大到1 5 0 0 0 亿人民币；( 2 ) 城乡户 籍制度曾被视为农村人口流向城市的制度门槛，这在客观上限制了人口集中的内 在需要与可能。1 9 8 0 年代随着人口政策的调整与放松，大量农村人口为寻找就 业机会才开始集中涌入城市( 镇) 的；( 3 ) 农村土地流动性的缺失使得农村不是 投资的第一选择对象。在( 2 ) 与( 3 ) 条件的限定下，农村剩余人口要实现就业 本地化的可能性是微乎其微的。是在19 8 7 年土地使用制度改革后这一情况才开 始出现一些改善。资金与劳动力构成城市化的前提，中国式城市化特征表现在先 是对资金集中的需求，后是为农村剩余劳动力出路解决的实践。技术、资源、空 间等要素的集中也是围绕着这两者展开的，并在宏观上表现出与西方城市化相似 的集中特征。笔者暂且称之为“财富集中现象” 若将城市化过程看成“社会人”集体选择的话，那么某些客观因素的变化就 会影响人们这种判断与选择，如当人们可以找到比城市更好的就业机会的时候， 当人们可以找到更优的待遇与发展空间的时候，或人们认为生活成本与工作压力 等要素带来的负面影响大于城市机会的时候，人们会做出怎样的选择? 至少城市 1 1 “不论财富的社会形式如何，使用价值总是构成财富的内容针对加利阿尼。财富是两个人之间的一种 关系”的命题。马克思补充道：如果交换价值是人和人之问的关系这种说法正确的话，那么必须补充说： 它是隐蔽在物的外壳之下的关系”参见：马克思恩格斯全集第l3 卷人民出版社1 9 8 0 年版，第1 6 页 6 浙江大学硕士学位论文基丁财富回流现象的城f 化机制解释与反思 很可能不再是人们的首选。这意味着人们对城市某种意义上的“放弃”，原先支 撑城市发展的资金与人口会因这种放弃而离开原城市而流入看似落后的非城市 地域( 尽管若干年以后，该地域有可能出现新的城市) 。若从城市角度看，就是 “本该集中的财富却意外的不再如理论所预测的那样留在城市中了”。笔者将这 一现象称为“财富回流现象”。 1 2 3 其他相关概念 1 2 3 1 价值观 价值观是指人们为实现某种可能的目标而选定的自认为或社会公认为 合乎理性的准则。它作为思维的逻辑起点而抽象的存在，可解释人为什么会 有这样或那样的行为举动，同时人的行为可反推当事人的价值观，并以此影 响社会生活与演化的全过程。 价值观的研究需要结合特定人群来考虑，并存在两个基本特点：一是价值观 是相对稳定的。价值观的形成与人所处的生活环境、教育状况、预测目标及 做事风格密切相关。也就是说，若这些条件不变的话，人的价值观也不会改 变的；二是价值观是种主观意识，带有较强主观色彩。这一特征是对价值观 本源的界定，其成立的基本条件是利己。比如，在做某项工作时，有人看重 工作成就，有人看重金钱报酬，有人看重可能获得的地位与权力等等。这都 没有错，只是看更倾向于哪方面。学界将价值观细分为七种不同类型12 正是 基于价值观这样的特征。 1 2 3 2 解释学 解释学亦称诠释学( h e r m e n e u ti c s ) ，最初是基督教会为向基督徒解释 教义和圣经经文含义而发展起来的。与解释伴生的是困惑、不解，每个 事物本身并无好坏优劣之分，是逻辑思维或经验与现象之间的矛盾造成了不 解与诧异。解释的意义就在于为使已存在的现象或学说让更多人接受，以当时 最容易为人理解的方式加以说明。在解释学发展早期，文献、绘画作品中展现的 作者价值观、风格以及其反映的社会背景、人物性格等方面的表述是解释学的主 要内容。这是种较浅的认识，传达的往往容易是解释者单方面主观意识的理解； 为弥补这一缺陷，后期演化出以现象学为基础解读各学科形成逻辑及学科间逻辑 ”价值观类型：理性价值观美的价值观、政治性价值观社会性价值观，经济性价值观、宗教性价 值观、教育价值观参见：h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 13 5 6 7 2 h t m ? f r = a l a o 浙江人学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 关系的解释学，其要义在寻觅“为什么会这样发展而不是那样发展”的理由，并 以此作为未来行为决策的依据。这是较深的认识，每个行为在行为之初就有了解 释的依据。 1 2 3 3 机制 机制是个时间概念，可看成是流程或过程。在解释“机制之前”，笔者认为 先要理解另外一个概念一一逻辑。古希腊哲学家亚里斯多德( a rist o tl e ) 在其 名著工具论( o r g a n o n ) 中写道： “一个推论是一个论证，在这个论证中，有些东西被规定下来，由此必然地 得出一些与此不同的东西” “一个三段论是一个言辞表述，在这种表述中，有些东西被规定下来，由于 这样，必然地得出另外一些不同的东西。” “必然地得出”是逻辑的核心要义，要实现这种核心要以就必须“有些东西 被规定下来”作为推理的依据，包括主观和客观的东西两方面，形成普通逻辑和 形式逻辑两方面。机制作为一种推论或演绎的方法，往往是基于客观现象的基础 上，按照推理或解释的方法合理的得出必然的结论，表现在人们的释疑与接受上。 1 3 课题研究的对象、重点及方法 1 3 1 研究对象 从论题上看，研究对象与核心是落脚于城市化机制，即使这是个常见的、老 的命题。中国城市化在人口“候乌式迁移”中处于发展的又一个十字路口，这种 看似有别于西方的城市化模式，其原因显然不是用经济或文化差异可说清楚的， 这种迁移与城市化之间似乎存在着某种必然。为此，本研究重提城市化机制的命 题，不同的是将研究置于财富回流背景中来重新认识。 1 3 2 研究重点 虽然以往为解释城市化机制选取了这样或那样的参数，但在实践中却发现这 些参数只能解释清楚城市化机制的一面。这一直让笔者感到困惑，究其原因却发 现，在准则选择之初就存在两点不足：一是准则选择带有强烈的理想主义色彩， 很多时候在解释没有开始时候就已有了答案；二是对社会现象观察的不足，参数 所解释的不是社会主要矛盾。就当眼而言，笔者认为，财富回流现象就是社会最 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 为显著的现象之一，但城市化就在这种流动中却持续保持着1 的年均增长速度。 这让笔者感到很诧异，社会现实必有其内在逻辑。顺着这一思路，本研究以财富 回流现象为基础，重点探讨它与城市化机制间的逻辑联系，包括：( 1 ) 财富在社 会现实中的地位及对人行为的影响，即财富准则选取的合理性；( 2 ) 城市化路径 显示出来的财富逻辑痕迹，即财富作为城市化动力本原的合理性。如，若将城市 演化看成“1 2 3 4 ”几部分构成的话，那么以往的参数很可能只解释了“2 3 4 ”或“3 4 ”的演变，那么如何从“1 2 ”? 这是个逻辑缺失或价值悖论， 但财富解释可给出人们普遍接受的答案。这是具有开创性意义的。 1 3 3 研究方法 本研究的难点在于要保证解释的客观性。因此，在研究方法的选择上也要体 现出这种客观性，反映笔者写作过程中运用的逻辑思维与价值评判。具体方法可 概括为以下三种： 1 3 3 1 文献查阅法 应该说，本研究涉及领域的跨度极大的。它不但要对城市化的认识论与方法 论加以重新认识，而且要整理出城市演化的逻辑模式，还要涉及价值观( v a l u e ) 、 解释学( h e r m e n e u t i c s ) 等多个哲学概念的诠释。鉴于笔者认识水平和以往所 学专业的限制，很难就这些问题都给予较完善的答案，文献查阅法就成为必要手 段之一。本研究借助e ls e v i e r 搜索引擎、中国知网( c n k i ) 及维普期刊搜索引 擎等工具以及图书馆相关书籍的翻阅，重点收集国内外城市化发展进程、城市化 思想演变及城市问题等相关资料，收集价值观、解释学等旁系学科方法论成果， 从而在广度与深度上为研究做前期准备。 1 3 3 2 逻辑分析法 从方法论角度看，事物发展始终遵循着某种逻辑路径的，城市发展也不例外。 本研究的目的就是希望把这种逻辑路径通过文字的形式整理出来并传达出来。笔 者认为城市发展的科学性在于城市发展对城市外在条件的应激选择。暂且在此将 其称为客观逻辑。研究作为思维活动，将不可避免的带有些主观色彩，但从本意 上看是希望符合客观逻辑模式。笔者称其为主观逻辑。如果主观逻辑有效反映了 客观逻辑，那就可以认为达到逻辑分析的目的，达到解释的目的，城市化发展也 就获得某种有效理论的支撑了。这就是逻辑分析法，其实质就是用逻辑方法考察 9 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 逻辑事实的过程，就是以事实佐证理论设想的过程。 1 3 3 3 比较研究法 比较法是基于将可能存在的分歧还原到当时社会环境中来重新分析或认识 的过程，是种消除意见分歧而找出较有效解释途径的方式。一般而言，比较分析 法会将意见有分歧双方的基本条件，如发展背景、支撑理念、所能解释的问题等 信息给予对比，并通过对这些信息与价值观的综合比较，分析出在特定背景下孰 优孰劣。最有意义的部分往往存在于比较的过程，但实际的发展情况可能并不是 最优的选择。 1 4 课题研究的基本逻辑模式、框架及内容 1 4 1 研究的基本逻辑模式 德国古典哲学家黑格尔( g h e g e l ) 在其名著逻辑学( l o g i c ) 首页中谈 到： “一个哲学的本原，当然也表现了一种开端，但并非主观的，而是客观的。 本原是某一确定的内容，如：水、心灵、理念、实体等等；或当本原关系到认识 本性时，与其说它是客观规定，不如说仅仅是一种准则，如思维、直观、感觉、 自我、主观性自身等。这样，在这里，它的兴趣所关注的，仍然是内容规定。” 他将本原归结为某种规则或实在的内容，但问题的关键不止于此，更要关注 其如何演绎。俄国佛学家舍尔巴茨基在著作佛教逻辑( 2 0 0 9 年5 月版) 中说： “逻辑的目的在于为了说明外部世界与我们通过表象与概念对外部世界进 行的描述二者之间的符合，然后便是判断、推理和论证；最后是公开场合的哲学 辩论这涉及了从最初的感觉到达成辩论整个过程的思想进化过程和路径。” 这两段话传递出逻辑的特点：( 1 ) 逻辑的出发点是一种准则的确立；( 2 ) 逻辑关注的是内容变化，即现象变化；( 3 ) 逻辑表现为一定的时间性。城市演 化也有着自己的逻辑过程。有借鉴意义的是，2 0 世纪初期苏格兰学者p 盖迪斯 ( p g e d d e s ) 在进化中的城市( c it i e si ne v o l u ti o n ) 一书中以“地点( p l a c e ) 一工作( w o r k ) 一人( f o l k 尸作为思维的基点，认为规划的合理性应当建立在对 客观现实研究的基础上，并建立著名的“调查分析规划”逻辑范式。所不同的 是，盖迪斯所说的是在城市形成初期的逻辑，本研究关注的是对城市化达到一定 浙江大学硕士学位论文基于财富回流现象的城市化机制解释与反思 程度时的总结。笔者认为，有两点和盖氏思想是相似的：一是都存在一些亟待解 决的问题；二是逻辑范式应符合某些客观“需要”。不同的是盖氏为城市化提供 了技术方法论，而本研究在于城市现象背后的逻辑解释。 作为解释性研究来说，解 释合理与否，反馈机制是必须 的，因为解释方法的科学性在 包含在逻辑系统中，并可通过 理性思维得到解释，是现象的 解释却不能。为此，本研究基 本逻辑单元设置为“提出问题 一分析问题一解决( 析) 问题一 方法评价一反馈机制”等几个 过程外加反馈机制，其模式如 图1 2 所示： 1 4 2 研究的框架及其内容 论文研究框架见图1 3 。 图1 2 研究的基本逻辑模式单元 论文研究包括城市化机制解释基础的研究、城市化衡量准则选取与现状的研 究、两种不同层面下的城市化机制解释及基于西溪南实证研究的城市化机制解释 等四部分内容，各部分主要内容概括如下： 第一部分包括第1 章和第2 章，主要阐明城市化机制解释的意义及研究时 所选取的视角。第1 章首先总结了城市化发展中存在的问题，明确定义财富与财 富回流现象等相关概念，并引入了价值观、解释学等方法论概念；第2 章中回顾 城市化认识现状及相关既有的认识论与方法论。 第二部分为第3 章。第3 章认为，城市问题在理论上体现在既有的城市化 理论不能很好的诠释当前的城市化现象，在解释城市化现象时选定的指标本身存 在一定缺陷，并指出最合适的城市化指标就是人们的需求心理。在现实中，财富 流动取向可视为这种心理的反映。财富流动成为