（交通信息工程及控制专业论文）水上交通安全规律研究.pdf

中文摘要 摘要 为探索水上交通事故的发生规律，加强水上交通安全管理，确保广大人民群众生命 财产安全和水上交通安全形势的稳定，本文对我国“九五”和“十五”期间的水上交通 事故情况进行分析，并与美国同期的事故进行比较分析，查找水上交通事故的发生规律， 提出加强水上交通安全管理的建议。 对我国水上交通安全状况的宏观分析，主要是对水上交通事故件数、沉船艘数、死 亡失踪人数、事故直接经济损失等四项事故统计指标状况进行趋势分析，找出发生事故 的宏观规律；然后采用灰色关联分析的方法将四项指标数据与我国人均g i ) p 、水路货运 量、运输船舶艘数、水运货物运输周转量的关系进行定量比较分析，查找事故情况( 四 项指标) 与经济发展的各项指标的关联度。 通过关联分析，发现我国水上交通事故的事故件数与事故死亡失踪人数主要受船舶 艘数影响；水上交通事故的沉船艘数与货物运输量的关系最为紧密；而事故经济损失与 水上运输货运量、运输船舶艘数、水运货物周转量及人均g d p 的某一要素的关系紧密程 度不是特别明显 根据以上分析结果，我们可以得出以下结论：在当前及今后一段时期，如果船队结 构、船员素质、通航环境、监督管理各项管理水平没有得到本质提高的情况下，运输船 舶艘数将决定水上交通事故件数和事故死亡失踪人数。因此，我们在加强水上交通安全 管理的同时，可以通过船舶的标准化、大型化等措施来减少船舶艘数，减少水上交通事 故件数和事故死亡失踪人数。 关键词：水上安全；事故规律；比较分析 英文摘要 a b s t r a c t t of i n do u tt h em a r i n es a f b t yp r i n c i p l e sa n dt oe n h a n c et h em a r i n es a f e t yl e v e l ，t h ep a p e r a n a l y z e dt h em a r i n ea c c i d e n t sd u r i n gt h e9 廿ia n d1 0 曲f i v ey e a ro fc h i n a , a n dc o m p a r e di t w i t l lt h eu s a a n d g a v es o m ep r o p o s a l sa b o u te n h a n c i n gt h em a r i n es a f e t yl e v e l a c c o r d i n gt h en u m b e ro fa c c i d e n t s ，n u m b e ro ff o u n d e r i n gs h i p s ，n u m b e ro fd e a t ha n d m i s s i n ga n dd i r e c te c o n o m i cl o s s e s ，s o m em a c r op r i n c i p l e sw e r ef o u n d a n dt h e nb yg r e y c o r r e l a t i o na n a l y s i s ，w ef i n do u tt h er e l a t i o nb e t w e e nt h en u m b e ro fm a r i n et r a f f i ca c c i d e n t s ， t h en u m b e ro ff o u n d e r i n gs h i p s ，t h en u m b e ro fd e a t ha n dm i s s i n g ，t h ed i r e c te c o n o m i cl o s s e s a n dt h en u m b e ro fm e r c h a n tv e s s e l s t h ef r e i g h ta m o u n t , t h ef r e i g h tt n r n o v c r ，t h eg d pp e r p e r s o n b yg r e yc o r r e l a t i o na n a l y s i s ，t h em a i nf i n d i n gi s t h a tt h en u m b e ro fl d a r i n et r a f f i c a c c i d e n t sa n dt h en u m b e ro fd e a t ha n dm i s s i n gi sm a i n l yd e t e r m i n e db yt h en u m b e ro f m e r c h a n tv e s s e l s ；t h en u m b e ro ff o u n d e r i n gi sm a i n l yd e t e r m i n e db yf r e i g h ta m o u n t ；a n dt h e d i r e c te c o n o m i cl o s s e sd o e s n th a v et h ee f f e c t i n gf a c t o r a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i s ，w ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o n ：f r o mn o wa n d 抵i f i ti s r e m a i n e da b o u tt h ef l e e tc o n s t r u c t i o n ，t h el e v e lo fs e a m a n , t h en a v i g a t i n gc i r c u n l s t a n c e ，t h e s u p e r v i s i o nl e v e l ，t h en u m b e ro fm e r c h a n tv e s s e l sw i l ld e t e r m i n et h en u m b e ro ft h em a r i n e t r a f f t ca c c i d e n t sa n dt h en u m b e ro fd e a t ha n dm i s s i n g s o ，w es h o u l dt a k es o m em e a s u r e s ， s u c ha ss t a n d a r ds h i p sa n dl a r g e - s c a l es 1 1 i p s ，t or e d u c et h en u m b e ro f m e r c h a n tv e s s e l s ，a n dt o i m p r o v et h es a f e t ym a n a g e m e n tl e v e l k e yw o r d s ：m a r i n es a f e t y ；a c c i d e n t sp r i n c i p l e s ；c o m p a r a t i v ea n a l y s j s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成硕士学位论 文 ：盔上窑望塞金赶建硒宜：。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签蝴砷i j 月粕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使用管理办法”， 同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密口( 请在以上方框内打。 ，”) 论文作者签名： 导师签名 日期：尹叼年，月巧日 水上交通安全规律研究 引言 规律是事物内部的本质联系和发展的必然趋势，规律是必然存在的，它不以人的 意志为转移，但规律可以为人们所认识和运用。认识规律、把握规律、遵循和运用规律， 不断提高认识和运用规律的能力，对于提高水上交通安全管理能力具有重要意义。 近年来，按照专项整治与长效管理相结合的工作思路，深化水上交通安全专项整 治，我国相继开展了一系列专项整治；探索水上安全管理规律，相继提出“四区一线”、 “四客一危”、“四季三节”、“四船一链”等管理重点，水上交通安全管理工作得到加强， 在货运量和货运周转量大幅增长的情况下，水上交通安全形势保持了基本稳定，为全国 水运和经济社会发展做出了积极贡献。但是，重特大事故仍然未能杜绝，水上交通安全 状况时有反复，水上交通安全形势仍然严峻。 水上交通不是孤立存在的，它溶入在整个社会经济发展中，是国民经济的重要组 成部分。因此，研究水上交通安全规律，就必须考虑宏观经济要素。本文在研究水上交 通安全发展趋势规律的基础上，研究水上交通安全指标与水运交通经济指标和社会经济 指标的关联度，查找安全指标与经济指标之间的关系，并就安全发展趋势规律与关联度 规律分析比较，从经济指标的角度提出加强水上交通安全管理的建议。 水上交通事故分析的文献很多，采用方法也很多，如趋势分析法、事故树分析法、 模糊分析法等。这些研究，对从事故原因的角度揭示事故规律起到了重要作用，但大都 就事故原因来分析，鲜有从水运经济和社会经济发展的背景来分析事故规律。本文则从 更加宏观的角度，从经济发展的角度对事故规律进行分析。 由于管理体制不同，本文中主要分析的是运输船舶水上交通事故规律，为了比较， 有时会简明地提及渔船的事故及管理情况。 【i 】 水上交通安全的重要性 第1 章水上交通安全的重要性 水上交通，自古就是高风险行业，因此水上交通安全受到了广泛重视。我国对水上 交通安全的重视近年来达到了前所未有的程度，从中央领导到政府各部门、从专业人员 到社会各界都高度重视水上交通安全。与此同时，水上交通安全研究也越来越广泛、深 入。既有宏观研究也有微观研究；既有管理研究，也有技术研究；既有安全方法研究也 有体制机制研究。形成了比较完善的研究体系。 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年 规划的建议提出了“坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展”的重要 原则。安全发展已经成为科学发展观的重要内容之一，是以人为本的重要体现。“安全 发展”这一新提法是党中央在“科学发展”基础上的观念创新“1 。 虽然各种研究成果很多，但全国的水上交通事故始终以四项事故指标即事故件数、 死亡人数、沉船艘数和直接经济损失为基本出发点，社会各界最关注的是事故件数和死 亡人数。今年9 月新华网的一篇综述“我国全面加强水上交通安全监管”引用的数字也 是这四项指标嘲。但这些事故指标与水运经济的发展、与国民经济的发展有着怎样的联 系，必须进一步加强研究，落实安全发展的理念，确保安全生产。 1 1 安全 安全一词，按词典上的解释，是指没有危险、不受威胁、不出事故。正所谓无危则 安、无损则全。实际上，自然界和人类社会并不存在“没有危险、不受威胁、不出事故” 情况。危险和隐患始终存在于自然界中、存在于人类生产生活的活动中。 因此，人类生活中的安全可以理解为在自然条件( 人力不可控) 一定的情况下，如 何通过人为手段的减少危险、减少威胁，从而达到不发生事故的目标。绝对安全只是一 个目标，可以采取各种手段接近这个目标，但永远不可能完全达到。 1 2 水上交通安全 水上交通安全是人类在水运生产活动中，通过不断适应自然界，达到减少危险和隐 水上交通安全规律研究 患，进而少出事故和不出事故，即为通常意义上的水上交通安全。其标志是船舶( 包括 船上载有的人员、货物) 是否发生事故。 水上交通安全的主体对象是船舶( 包括各式船艇、排筏等) ，即以船舶是否受到威 胁、是否发生事故来评价。后果是人员伤亡、财产损失、环境损害，间接损失是经济安 全、社会稳定。 为加强水上交通安全管理、提高水上交通安全管理水平，必须针对已发生的水上交 通事故情况进行分析，以提出针对性的解决问题的措施。对水上交通事故进行分析可以 分为两个角度，一是宏观水上交通安全的角度，即根据某一水域、某一时间段或其他某 一范畴的水上交通事故和险情，进行统计分析，从而找到事故发生规律，研究的是整个 水上交通行业的安全状况或某一水域、某一时闯段的水上交逶安全状巩= 是微观水上 交通安全的角度，即通过某一水上交通事故或某一险情等个别案例，来分析事故发生的 原因，研究的是某个特定船舶在一定的自然条件和管理状况下的致因机理。本文研究的 是第一种，即宏观水上交通安全规律。 1 3 水上交通安全的重要。性 水上交通的特点决定了水上交通事故的后果，水上交通事故的后果与其他种类事故 的后果相比较，有很强的特殊性。这些特殊性决定了水上交通安全的重要性。虽然全国 运输船舶水上交通事故件数只有4 4 0 件、死亡人数只有3 7 6 人( 2 0 0 6 年统计数字) ，但 全国安全生产事故分类统计中始终把水上交通事故单列，这固然有按照管理格局划分的 原因，但同时也说明了水上交通安全的重要性。 水上交通与其他交通方式相比较的突出优点就是大载货量和大载客量( 运价低) ， 与之相对应如果发生事故就容易造成群死群伤，性质和后果特别严重，极易引发一个城 市乃至整个社会的经济、政治的稳定。如1 9 9 9 年烟台“1 1 2 4 ”特大海难事故，造成2 8 2 人死亡失踪，死亡人员涉及8 省区，还涉及韩国等其他国家，造成了空前的社会影响和 国际影响，当时聚集在烟台的死难者家属高达几千人，整个烟台市在事故发生后的近一 个月时间里都在全力以赴处理事故善后事宜j 其他工作基本全部为其让路。时任国务院 副总理的吴邦国同志也赶赴烟台指导善后处理工作，各相关省政府也都派出以副省长 ( 秘书长) 带队的善后处理小组赶赴烟台协助善后处理。不仅对死者家属给予经济赔偿， 还对一些特殊困难群众采取了特殊的帮扶措施，如由当地政府安排子女就业等，才使得 水上交通安全的重要性 没有酿成进一步的社会稳定事件。 大量的化工产品的运输，给自然生态环境带来了严重威胁。2 0 0 2 年1 1 月发生在西 班牙海岸的“威望”号油轮事故，巴哈马、西班牙、法国等各执一词，就事故的原因仍 还在争论之中。而其后果则极其严重，事故直接导致了近1 - 2 万吨的燃料油流入海中， 造成了巨大的经济损失和严重的生态灾难，对一些生态的影响甚至是不可恢复性的。另 外仍有6 万吨左右的燃料油随船沉入了3 5 0 0 米深的大西洋底，成为一个生态定时炸弹。 而我国沿海水域的一次性溢油处理能力只有几百吨，而我国每年进口的原油已经超过1 亿吨，几万吨乃至几十万吨的油轮频繁进出中国港口，一旦发生类似事故，后果不堪设 想。化工危险品的运输不仅威胁生态，也影响人民群众的日常生活。由于船舶在水中航 行，一旦内河水域发生危化品船舶水上交通事故，沿河自来水厂都要受骗上当到严重影 响，进而影响到居民用水安全，影响到社会稳定，类似事故举不胜举。 水上交通已经成为现代物流业的重要组成部分，一起或几起水上交通事故会导致一 些大型电厂、化工厂的减产甚至停产。如果在某一港口主要航道发生一起重大沉船事故， 由于水上打捞需要较长的时间，将使整个港口大面积瘫痪，进而可能引发整个城市及地 域的经济发展。2 0 0 6 年8 月3 1 臼，“鄂仙桃货0 3 6 8 ”轮在过三峡船闸时触碰闸门而沉 于闸室中，将其捞起用了数天时间，其间三峡大坝船闸只能单线运行，船舶待闸时间大 大延长；从2 0 0 6 年9 月1 5 日开始，三峡大坝船闸因为进入船闸完建期而开始单线运行， 虽然通过各种管理手段提高大坝单线过闸能力，但通过三峡大坝的运能大大下降，高峰 时三峡坝区待闸船舶高达5 8 4 艘，平均待闸时间超过1 2 天。为了保持鲜活产品运输， 对运煤等大宗散货运输船舶通过发放证书待办法限制过闸，同时禁止小型船舶过闸，结 果沿江的重庆、湖北受到重大影响，上游的电煤运不下来，湖北的很多电厂发电萎骤减。 湖北一些地方不得不采取拉闸限电的措施，为了保证居民用电，一些工厂只能采取减产 措施。单线运行期间还发生了待闸船舶急于过闸的船舶碰撞事故，导致多人死亡：如果 事故发生在船闸中，其结果将无法设想。 。 水上交通安全不仅涉及到从业者和旅客的生命财产安全，更涉及到经济发展安全、 自然生态环境安全和社会稳定安全，水上交通安全的重要性得到专家学者和全社会的广 泛共识。 1 4 水上交通安全是有规律可循的 水上交通安全规律研究 水上交通安全与自然条件、人类生产生活的活动特别是人们从事水上交通生产活动 的行为密切相关。而自然客观条件大都是有规律可循的，人们的活动必须与这些自然条 件相适应，人类的社会行为和发展形态也是有其客观发展规律的。因此，水上交通安全 是有规律可循的。要实现安全发展，必须研究事故发生规律。 对水上交通事故规律的研究有着重要意义。国际公约的修改、安全措施的实旖大部 分都是根据事故发生规律而找到相应的解决办法，从而减少事故发生的机率、消灭事故 发生的条件、杜绝事故的发生。近年来，我国采取了沿海小型船舶专项整顿、渤海湾客 滚船专项整顿、沿海旌工船舶专项整治、川江滚船舶专项整治、渡口渡船专项整治等一 系列专项整治行动，都是根据一段时间以来的事故发生规律而采取的措施。不仅仅是专 项整治，各种日常管理措施如交管( v t s ) 设施的建设、分道通航制的实施、船员的针 对性培训、船舶强制报废制度的实施等等，都是在发现事故规律的基础上得出的行之有 效的管理措施。如珠江口通过加强v t s 等手段开展立体监管，事故大幅下降 f l 。发现不 了事故规律，就无法采取针对性措施。因此，各国都非常重视事放规律的研究，每年召 开的国际海事组织会议都有很相关的提案。我国也有很多相关研究，如从市场经济的观 点来审视水上交通安全旧，从科学发展观的角度来提出加强水运安全管理川，从水上安 全评估的角度提出加强管理的建议嗣，从安全管理理论的角度提出加强安全管理的措施 嘲，等等。 水上交通安全系统的构成，虽然不同的学者有不同的解释，但从本质上是一样，认 为是由“人、船、交通环境”或“人、船、环境、管理”组成的。只是构成海上交通安 全系统因素的含义不同而已。在本文中认为是由“人、船、环境、管理”四要素组成的。 从广义的水上交通安全管理来看，还应该包括社会生产力的发展水平、经济发展的实际 状况等。我国的经济发展是一个五年规划接着个五年规划而递进的，考虑到水上交通 安全规律的时效性，可以将根据“九五”、“十五”两个经济发展阶段来研究分析。水 上安全与水运经济的发展息息相关，同时也与整个国家的经济发展有所关联，由于反映 我国经济社会发展和水运经济发展的指标很多只能选取几个重要指标作为分析要素， 从而以点代面，由此及彼，分析事故的发生与这些经济发展的关系，查找事故的发生规 水上交通安全的重要性 律。这些重要的指标应该与水运经济关联度较大，从而也与水上交通安全的关联度较大。 本文中选取了水运货物量、人均g d p 、水运货物周转量、运输船舶数量作为水上交通安 全相关的宏观分析要素。 水上交通安全规律研究 第2 章水上交通事故报告和统计制度的重要意义 水上交通事故报告的相关论述很少见到，主要是法律法规和相关文件规定。对水 上交通事故统计制度进行分析的相关论述则相对较多：有的文章建议改变现有的统计指 标，增加其他指标；有的建议使用相对指标的统计方法，等等。针对船舶交通事故统计 规则( 1 9 9 0 年交通部第1 6 号令) 在实践中存在的问题和国外在这方面的做法，指出我 国海事分级方法的不足之处，并利用模糊数学的模糊聚类方法和模糊评判方法，对船舶 交通事故进行分级i 。交通部海事局也于2 0 0 4 年曾委托广东海事局组织了“水上交通 事故统计指标体系研究”【l i 】，提出了一些新的指标，如亿客公里死亡率、万吨货物损失 率、千艘船舶事故率等，但由于种种原因没有正式发文实施。实际上，事故统计的目的 是为了事故综合分析，事故统计分析必须建立在有效的事故报告制度的基础上，即任何 好的事故统计分析制度都必须有便于操作的信息采集为基础，包括事故信息采集和其他 关联信息采集，而上述三个相对指标的科学性和信息采集上都或多或少存在一些问题。 再如，安全指数法( 1 2 】是一个非常理想的分析事故情况、确定辖区安全状况安全分析方法， 但由于信息采集比较困难而难以操作，但随着科技的发展，如果能够通过自动记录设备 采集断面船舶流量，就能够充分发挥该分析方法的作用。 2 1 我国现行的水上交通事故报告制度 海上交通安全法第三十四条规定：“船舶、设施、飞机遇难时，除发出呼救信 号外，还应当以最迅速的方式将出事时间、地点、受损情况、救助要求以及发生事故的 原因，向主管机关报告。”第四十二条规定：“船舶、设施发生水上交通事故，应当向 主管机关递交事故报告书和有关资料，接受调查处理。”而海安法的适用范围是我 国沿海水域，主管机关即海事管理机构。同时海安法明确，渔港水域及沿海渔船之 间的事故调查处理由国家渔政渔港监督管理机构行使本法规定的主管机关的职权，军用 船舶管理另行规定。内河交通安全管理条例第五十条规定：“船舶、浮动设旌发生 交通事故，其所有人或者经营人必须立即向交通事故发生地海事管理机构报告，并做好 【1 0 】 t 】 【i 水上交通事故报告和统计制度的重要意义 现场保护工作。”内河条例同时明确，军事船舶、渔船的管理另行规定。海安法 和内河条例都是从水域管辖的角度对水上交通安全管理进行规范的，其规定的事故 报告制度也都是辖区报告制。为了更全面地了解中国船舶和中国船员的安全状况，水上 交通安全主管部门又对事故的报告进行了细化和补充，从而形成了一套比较全面的事故 报告制度。 我国的事故报告制度实行多轨制，一是按辖区报告，即把全国沿海划分为十二个辖 区，分别由十二个交通部直属海事局管辖，在本辖区发生的事故由当事船舶向辖区海事 管理机构报告，内河水上交通事故向事故发生水域的海事管理机构报告，然后逐级上报 至交通部，特大事故还要再上报至国家安全生产监管总局和国务院：二是按船舶公司所 属地报告，即中国的船舶在国外水域或公海发生水上交通事故，公司要向船舶公司所在 地海事管理机构报告，然后逐级上报；三是对中央企业所属的船舶( 包括方便旗船舶) 在发生水上交通事故，由中央企业向交通部报告：四是中国船员到外轮上工作发生水上 交通事故的，船员外派公司应将发生事故情况向船员外派公司所在地的海事管理机构报 告，再逐级上报。公司对发生的事故进行报告统计是企业安全管理的重要内容之- - b 】。 由于管理体制的原因，渔业船舶的事故报告由农业部负责。渔业船舶水上事故报 告和统计规定( 农业部，农渔发 2 0 0 4 1 3 号) 第五条“渔业船舶水上事故发生后，当 事渔业船舶或其他知晓事故发生的渔业船舶、渔业企业及乡( 镇) 、村有关渔业管理人 员应立即将事故情况扼要报告给就近的渔政渔港监督管理机构”，然后逐级上报。 从事故报告制度看，水上交通事故报告都是以辖区为主，即以事故发生地划分，明 确了报告和转报的责任；同时也明确了以船舶所有制报告为辅，即中国籍船舶的事故都 应报告给相关管理部门。然后逐级上报。 2 2 我国现行的水上交通事故统计制度 我国的水上交通事故统计制度主要是按照管理所属来进行统计的，即商船事故由交 通部门( 交通部直属及各地方海事局) 进行统计，渔船事故由农业部门( 渔政渔港监督) 进行统计，军船事故由军方统计，不对外公开；其他船舶事故和外轮在我国水域的水上 交通事故由海事管理机构进行统计，但不对外公布报告制度是统计制度的基础，总体 上看，接受事故报告部门即是事故的统计部门，但是不完全对应如中国沿海水域发生 水上交通安全规律研究 的交通事故，包括渔船事故、军船事故，甚至包括飞机事故等，都要求向海事管理机构 报告，但海事管理机构对单纯的渔船事故等并不进行调查统计分析。 法律法规没有对水上交通事故统计做出特殊规定，现行的水上交通事故统计规定是 交通部的2 0 0 2 年5 号令水上交通事故统计办法。该办法规定的统计范围是我 国沿海和内河发生的水上交通事故及中国船舶在其他水域发生的水上交通事故：统计责 任主体是各省、自治区、直辖市水上交通主管部门( 交通厅、局、委) 、交通部直属和 地方海事管理机构、中央航运企业。统计事故分类是：碰撞、搁浅、触礁、触损、浪损、 火灾或爆炸、风灾、自沉、其他引起人员伤亡或直接财产损失的水上交通事故。事故分 级根据人员伤亡情况或船舶大小和直接财产损失多少，分为：小事故、一般事故、大事 故、重大事故和特大事故。需要说明的是国务院新颁布的生产安全事故报告和调查处 理条例对所有生产事故分为四个等级，即一般事故、较大事故、重大事故、特别重大 事故；同时该条例明确“国务院安全生产监督部门可以会同国务院有关部门，制定事故 等级划分的补充性规定”，可以预计5 号令的相关事故等级划分规定将作修改。 渔业船舶的事故统计规定也大同小异，只是责任主体不同而已。， 2 3 现行水上交通事故报告和统计制度的特点 一是水域覆盖面广。所有的中国沿海水域及内河通航水域的水上交通事故都在报 告、统计的范畴内。二是对运输船舶事故统计全面。五星旗运输船舶不论在中国水域还 是在公海水域、外国水域发生水上交通事故后都要报告、统计。三是对水上交通事故分 类细，共分九个种类，便于统计分析。四是事故级别划分双轨并行，既以事故的伤亡人 数为标准，也以事故造成的直接经济损失为标准；同时在以经济损失为标准时，考虑到 了船舶的大小和功率，使事故级别的划分相对合理。五是采用分级统计制度，交通部只 统计一般等级及以上级别的事故，小事故由交通部各直属海事局及各省她方海事局按规 定自行统计。 此外，我国的事故报告和统计与事故调查、行政处罚、责任追究等捆绑在一起，这 种做法虽然相对简便、增加效率，但同时负面作用也很大。 2 4 现行水上交通事故报告统计制度的意义 通过分类统计，可以掌握事故的致因类型，如是人为操纵的原因、是机务的原因、 还是受风浪等外部环境原因的影响等，为统计分析、查找管理漏洞、提高管理水平起着 水上交通事故报告和统计制度的重要意义 重要作用。通过分级统计，可以抓住重点，不同级别的部门掌握不同的重点，以便合理 调整管理重点；同时通过按照船舶大小和事故经济损失两个参数来确定事故等级，使事 故分级更为科学，统计分析得到的数据相对合理，否则如果使用同一个标准，一艘大船 发生即使发生一点儿擦碰可能就是重大事故；而一艘小船即使全损也可能只是小事故。 通过明确不同的责任主体，统计渠道多样化，可使相关管理部门都参与到安全管理中来。 安全本身不是某一个部门的工作，而是贯穿于整个生产活动的始终，任何管理环节都与 安全息息相关。因此，对水上交通事故，不仅要求海事管理机构进行统计上报，也要求 交通厅局进行统计上报，以使交通主管部门在规划航运发展、市场准入等工作时，与安 全记录相衔接。通过分辖区和分所属进行统计，可以得到不同的事故统计分析资料，以 用于不同的目的。通过辖区统计，可以分析辖区事故规律，加强辖区的监管，改善通航 秩序和通航环境。通过分所属进行统计，可以分析各省的船舶事故规律和中国船队的安 全事故规律，从而提高管理水平。通过对中央所属大型企业船舶的事故进行专门统计， 包括其所属的中资方便旗船的事故，为保护国有资产和中国船员( 中资方便旗船舶的船 员基本都是中国籍船员) 的生命安全起到重要作用( 根据国务院文件，虽然中央大型国 有企业由国资委管理，但其安全管理仍由行业主管部门负责) 。通过对外派船员事故要 求进行及时报告，使中国得以及时参与对相关事故的调查处理工作，对保护外派的中国 船员的利益和生命安全起到重要作用。 根据事故统计，近年来出台的政策，如低质量船舶整治、渡口渡船专项整治、沿海 施工船舶整治、打击运砂石船舶超载等各个专项行动。以及各种监管手段的健全、搜救 力量的配备布设、国际安全管理规则的推广实施等等，都是根据事故统计分析，结合事 故的严重性、社会影响度等现实情况，而采取的一系列措施。 2 5 现行水上交通事故报告统计制度存在的问题 现行事故报告和统计制度对加强我国水域的水上交通安全管理和我国船舶的安全 管理起到了重要作用，特别是从宏观分析事故规律、采取宏观管理措施更是起到了不可 或缺的作用。但是，由于中国各地经济水平特别是水运经济发展不平衡，以及事故信息 的多样性、事故原因的复杂性，现行的事故报告统计制度仍然存在较多的问题： 事故的统计分析不够全面。现在的统计分析只是一般及以上级别的水上交通事故， 而占事故9 0 以上的小事故没有进行全国性分析，只是掌握在各辖区海事局。而这些小 水上交通安全规律研究 事故中，有很多的性质非常严重、社会影响也较大，只是由于采取的应急措施得当或施 救及时才未酿成重特大事故。统计分析中缺少这一部分内容，导致对区域性统计分析不 够，对细节性分析不够。而很多事故统计分析是针对某一地区【1 4 1 、甚至某一企业进行统 计分析l ，有的是对小事故进行统计分析【1 6 - 1 ，等等。 四项指标的统计分析不尽合理。现在统计公布的只是事故件数、死亡失踪人数、沉 船艘数、直接经济损失四项事故统计指标，而这四项指标并不能完全反映水上交通事故 的全面状况和水上安全形势。如缺少相对统计数据，事故没有与水运经济发展相衔接。 有人建议对指标体系进行再设计【r 玎。 事故的统计分析不能完全反映辖区事故状况。只有全面统计分析辖区的事故情况， 才能采取针对性措施，对辖区的通航环境和通航秩序进行有效管理。但渔船事故海事部 门不完全掌握，外轮事故和其他船舶事故未纳入全国统计分析，仅统计分析运输船舶的 事故是不能全面反映出辖区的安全状况的。对时间性的分析也不足【1 8 】。 发生事故的管理原因统计分析不够。很多事故都会涉及到管理因素，而采取措施的 一个重要方面就是加强管理。但由于责任追究等原因，使事故原因分析对管理原因尽量 轻描淡写，或干脆没有管理原因分析，使事故统计分析缺少一个最重要环节。 严厉的事故指标考核和责任追究使事故统计分析准确性大大降低。事故指标考核是 要分解的，而分解到最基层单位时，就要求每一个基层单位的管理水域不能发生一起水 上交通事故。这就导致事故报告统计时尽量将事故变为小事故，就可能不作为上报统计 指标；有的甚至是谎报、瞒报。这种谁统计、追究谁的错误指导思想使事故报告统计附 加上了一个最大的负面功能，直接削弱了事故统计分析的作用。 事实上不仅水上交通事故统计，其他行业事故统计分析也都存在一些这样那样的闯 题，如公路事故统计分析，从指标体系【1 9 1 、统计分析方法【2 0 】 2 1 】等都仍在不断完善之中。 【z 4 t 爿 【l e 【1 刁 “母 【l 明 c j o 2 1 1 水上交通安全规律研究 第3 章近年来我国水上交通事故宏观统计分析 事故分析，各行各业都有，如公路运输事故分析嘲嘲。、城市危险化学品事故分析 嘲嘲、煤炭事故分析、电网事故分析汹1 等，也有全部事故的综合分析。 交通事故分析，它主要研究交通事故的规模、发生的规律与影响的因素、事故的原 因，它不是指交通事故的个例分析，而是指其总体的分析m 1 。水上交通事故统计分析方 法很多，如趋势分析、数理统计分析、事故树分析、灰色系统分析方法等。各种统计方 法各有优缺点，如数理统计分析，对各种原因导致的海损事故进行回归分析、主成份分 析和相关分析等，要求样本量很大且要求样本具有较好的分布啪1 。事故树分析方法可以 迸行定量分析，包括计算项上事件发生概率和进行重要度分析，但是该方法主要集中 在定性分析上叫。大部分的事故分析都采用单一的分析方法，对某一时段、某一水域或 其他某一范围的事故的进行分折。各种分析方法各有优缺点，我们在选择了一种分析方 法的同时，既接受了该方法的优点，又默认了该方法的缺点嘲。因此本文采用趋势分析 和灰色关联分析两种分析方法来分别分析事故发生规律，并对二者的分析结论进行比对 分析，来探讨事故发生规律。此外，很多事故事故分析都针对辖区事故进行分析汹盯1 ， 本文则主要从我国管理的船舶的角度进行分析。 本章分析，采用趋势分析的方法，用1 9 9 6 年至2 0 0 5 年共1 0 年间的全国水上交通 事故的统计资料进行事故四项指标的比较分析，以说明全国水上交通事故的变化过程及 发展趋向。1 9 9 6 年至2 0 0 5 年水上交通事故件数、沉船艘数、死亡失踪人数和直接经济 损失如下表所示： 表3 - 1 “九五”、“十五”水上交通事故统计表 鲫川羽 刀嘲踟州嗍鳓川嗍嗍明唧 近年来我国水上交通事故宏观统计分析 全国水上交通事故统计 时间 事故件数 沉船艘数死亡失踪人数 经济损失( 万元) 1 9 9 61 2 3 12 5 76 6 53 1 6 9 2 1 2 1 9 9 7 9 8 0 2 6 75 8 2 2 9 5 7 9 7 1 9 9 89 8 42 9 56 0 61 4 1 1 4 _ 3 8 1 9 9 98 3 22 5 37 6 92 5 1 0 0 2 0 0 06 3 32 4 35 7 61 3 5 9 6 3 1 2 0 0 l6 4 5 2 9 04 9 0 1 6 4 7 2 2 0 0 27 3 43 8 44 6 31 6 1 3 5 2 0 0 36 3 43 4 34 9 83 8 0 0 9 2 0 0 4 5 6 23 3 0 4 8 9 3 6 8 9 l 2 0 0 55 3 23 0 64 7 94 9 5 0 0 合计 7 7 6 72 9 6 8 5 6 1 7 2 7 1 0 8 9 “九五” 4 6 6 01 3 1 5 3 1 9 8 11 4 0 8 2 4 “十五” 3 1 0 71 6 5 32 4 1 91 5 7 0 0 7 九五比八五 5 6 2 8 4 8 62 8 6 3 7 6 5 4 8 十五比九五 1 5 5 33 3 8 7 7 9 4 2 9 2 4 6 1 4 水上交通安全规律研究 1 9 9 6 - 2 0 0 5 年水上交通事故四项指标分布图 图3 - 1 从表3 - 1 和图3 - 1 可以看出： 3 1 水上交通事故件数总体呈下降趋势 十年来水上交通事故件数总体呈下降趋势，并且下降的幅度较大；但是从年下降率 来看，下降的幅度在逐渐减小。水上交通事故件数从1 9 9 6 年的1 2 3 1 件，下降到2 0 0 5 年的5 3 2 件，2 0 0 5 年的水上交通事故件数只是1 9 9 6 年事故件数的4 3 2 。在十年中， 1 9 9 7 年与1 9 9 8 年、2 0 0 0 年与2 0 0 1 年的事故件数基本持平，只有2 0 0 2 年有较大的上升 的波动。 3 1 1 事故件数下降趋势原因分析 l o 年来，交通部不断加强水上交通安全管理，采取了一系列的措施，特别是在传统 近年来我国水上交通事故宏观统计分折 的针对船舶、船员、通航环境采取措施的基础上，将管理向公司管理延伸，分步推进国 际安全管理规则的实施，从1 9 9 5 年开始在国际航运公司推进，1 9 9 8 年正式在国际航行 的危险品船、客船、散货船及其公司实施；2 0 0 2 年在其他国际航行船舶及其公司实旌： 2 0 0 4 年对国内跨省运输的危险品船、客滚船等船舶及其公司实施；2 0 0 5 年对其他国内 其他客船及其公司实施：现在正在推进对沿海航行其他船舶及其公司实施。这种管理的 不断递进，从一个侧面促进了安全管理水平的提高，也使事故件数不断下降。 除了加强航运公司管理以外，还有很多其他措施，如不同水域分道通航制的普遍实 施、v t s 系统的广泛建设、h i s 系统的应用，等等，都对减少水上交通事故起到了重要 作用。但由于事故基数越来越小，事故件数下降的空间也越来越小，因此事故件数的年 下降率在不断减小。 1 9 9 8 年起，海事管理机构丌始新一轮改革，此前交通部直属的只有十四个海监局( 十 四个点，只管理十四个港口) ；9 8 年以后，陆续改革，部分省如广东、广西、黑龙江等 没有了地方海事机构：大部分省地方海事机构大幅减少，因此各省交通厅对事故的掌握 准确性越来越差，而2 0 0 2 年以前一直使用的是各交通厅上报的数字。2 0 0 2 年l o 月1 日开始，实施了新的水上交通事故统计办法( 2 0 0 2 年第5 号令，2 0 0 2 年1 0 月1 日 实施。之前的统计办法是1 9 9 0 年交通部第1 6 号令船舶交通事故统计规则) 。该规定 的主要变化之一是：事故统计主体发生变化，以前以各省、自治区、直辖市交通主管部 门事故统计为主渠道，对外公布相关统计数字；新办法实施以后，以各直属海事局 和各省、自治区、直辖市地方海事局的事故统计为基础，对外公布统计数字。而为了便 于统计和比较，虽然5 号令从2 0 0 2 年1 0 月份开始实施，但当年所有统计数字都采用了 各海事管理机构的统计数字，因此事故件数有较大幅度的增加。 3 1 2 事故件数变化规律 分析事故件数变化曲线，可以得出这样的事故件数变化规律： 中国籍运输船舶的般及以上等级的水上交通事故件数总体仍将呈下降趋势。目前 交通主管部门仍在采取各种措施加强水上交通安全管理，在已有的措施基础上不断推陈 出新，特别是通过提高船员素质、提高船舶质量、改善通航环境、加强公司管理等措施， 事故件数仍有下降的空间 中国籍运输船舶的般及以上等级的水上交通事故件数的下降率将呈逐步减小的 趋势。事故不可能无限下降，而且事故件数的基数越小，下降的难度就越大。水运经济 1 6 水上交通安全规律研究 活动在不断增加，水上运输日趋繁忙，事故件数下降的成本越来越大，因此下降率将逐 步减小。但不排除由于人努力、天帮忙的情况下，在某些年份有较大幅度的下降。 中国籍运输船舶的一般及以上等级的水上交通事故件数在某些年份可能有所反弹， 但一般不会有大的反弹。事故件数的基数越来越小，受偶然因素的影响就越来越大。而 事故的发生与自然环境的变化息息相关，而人们对自然情况还不能完全掌握，如冬季大 风、雷雨大风等气象部门还不能完全预报准确。 3 2 沉船艘数变化平缓 从沉船艘数上看，十年来的曲线变化非常乎缓。虽然“九五”期间较“八五”期间 减少了4 8 6 艘，2 0 0 2 年以前总体总上升趋势，而且2 0 0 2 年比2 0 0 1 年增加9 4 艘，增幅 超过3 2 ；到2 0 0 2 年达到峰值3 8 0 艘以后，又开始呈下降趋势，但下降幅度较小至“十 五”末的2 0 0 5 年比“九五”初的1 9 9 6 年的沉船艘数还多了4 9 艘。 3 2 1 沉船艘数变化平缓原因分析 四项事故指标中，这项指标的实际意义最小，但由于它的唯一性( 其他种类的事故 统计中没有这个指标) 的特点，一直保留。2 0 0 0 年以来，航运市场发展很快，船舶供不 应求，致使一些低质量船舶流入市场，因此虽然事故件数在下降，但沉船艘数不降反升； 另外，2 0 0 0 年以后，随着救助体制的改革，打捞和救助分开，成立了专门的救助局，打 捞局不再负责专业救助，因此救助的指导思想更加明确为以救人为主要目的，丽财产救 助则采用商业运作，也与沉船艘数增长有一定的关系。随着事故件数的总体减少，打击 低质量船舶行动的结束，沉船艘数也必然会随着逐步减少。 2 0 0 2 年沉船艘数的突然大幅上升，与事故件数在2 0 0 2 年突然大幅上升一样，都有 统计主体发生变化的原因。低质量船进入市场是导致沉船艘数上升的一个重要原因。 3 2 2 沉船艘数变化规律 分析沉船艘数变化曲线，可以得出这样的沉船艘数变化规律： 中国籍运输船舶发生水上交通事故的沉船艘数近期仍将保持在一个较平稳的状态， 一般不会有太大的波动。前几年投入市场的低质量船舶有的经过改造后又投入市场，有 的未被发现仍在从事营运。这些状况的改变需要一个较长的时间，因此沉船艘数仍将较 为平稳。 中国籍运输船舶发生水上交通事故的沉船艘数总体将里下降趋势，但降幅较小。随 近年来我国水上交通事故宏观统计分析 着事故件数减少、低标准船舶的不断退出航运市场、救助力量的加强，沉船艘数总体亦 将随之下降。 从事故件数与沉船艘数的关系看，事故件数与沉船艘数的趋势相一致，即事故件数 增多，沉船艘数也随之增多；反之亦然。但这种增减是非线型关系。起事故可能导致 多艘船舶沉没，也可能没有船舶沉没。而每年这种事故是没有规律的，因此事故件数与 沉船艘数也没有线型的规律关系。 3 3 死亡失踪人数呈下降趋势 十年来，水上交通事故造成的人员死亡失踪人数总体呈下降趋势，从1 9 9 6 年的6 6 5 人，下降到2 0 0 5 年的4 7 9 人，减少了1 8 6 人。个别年份有小幅波动，如1 9 9 7 至1 9 9 8 年、2 0 0 2 至2 0 0 3 年。但1 9 9 9 年死亡失踪人数突然反弹达到峰值7 6 9 人。“九五”比“八 五”死亡失踪人数多2 8 6 人，“十五”比“九五”少死亡7 7 9 人。 3 3 1 死亡失踪人数下降原因分析 十年来，通过不断加强安全管理，水上交通事故死亡失踪人数总体下降。特别是1 9 9 9 年“1 1 2 4 ”特大海难事故以后，加强了救助力量建设，近几年来成果开始逐步显现。 由于死亡失踪人数基数较小，因此容易产生波动。而1 9 9 9 年之所以死亡失踪人数突然 上升，就是由于当年“l l 2 4 ”特大海难事故所致，这一起事故就造成2 8 2 人死亡失踪。 如果当年没有这一事故，1 9 9 9 年事故死亡失踪人数将比1 9 9 8 年减少1 1 9 人，达到2 0 0 4 年的水平。 另外，虽然2 0 0 2 年进行了统计主体改革，但该项统计指标未产生大的波动，说明 对死亡失踪人数的统计都比较重视，准确度也比较高。 3 3 2 死亡失踪人数变化规律 分析事故死亡失踪人数变化曲线，可以得出这样的事故死亡失踪人数变化规律： 中国籍运输船舶发生水上交通事故导致的死亡失踪人数总体仍将呈下降趋势。国家 越来越重视人命救助，安全生产的责任追究也