（国际贸易学专业论文）山东省产业结构对贸易影响的经验分析.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济一体化的加快和国际竞争的加剧，任何国家和地区都不可避免 的参与到国际竞争中来，以经济竞争为主，而经济竞争的一个突出表现就是一国 或地区的产业是否具有竞争力。如果一国的产业结构合理高效、不断优化，在国 际上具备了竞争力，那么一国就可以利用产业竞争力的不断提高创造出来的比较 优势进而是竞争优势，在国际贸易中最大限度的获得贸易利益。 产业结构与对外贸易一直是学术界研究的重点领域，但学术界对于产业结构 影响对外贸易的研究还比较少。随着经济的发展和外贸依存度的不断提高，产业 结构和对外贸易之间的联系随之变得深刻和复杂，开放条件下国内产业结构对于 对外贸易的决定性作用越来越为人们所重视，具有现实的研究意义。本文对产业 结构影响对外贸易的机制进行了理论分析和实证研究。通过对相关国际贸易理论 的评述，将比较优势作为分析产业结构和对外贸易关系的桥梁，从理论上分析了 技术、产业结构和对外贸易三者之间的关系。 对于山东省来说，尽管改革开放以来，外贸进出口发展迅速，但就其经济大 省的地位而言，山东省外向型经济发展与山东经济社会发展的总体水平不相匹 配。在这种情况下，山东省产业结构与对外贸易之间的关联性如何? 山东省内部 产业结构优化对于外贸的影响如何? 本文就这些问题进行了研究。 本文分为五大部分，第一部分是导论，主要介绍研究的背景和意义、论文结 构、论文的创新点及研究的不足之处。论文第二部分是相关文献综述，从国外、 国内两方面来回顾相关研究。论文第三部分分析了产业结构对外贸的决定作用以 及产业结构升级影响外贸的理论机制。第四部分是实证研究，在概述山东省产业 结构和对外贸易发展现状的基础上，利用协整、因果、回归分析等计量经济学方 法验证了山东省产业结构与对外贸易的关系，结果表明山东省产业结构升级对对 外贸易的发展具有显著的影响。第五部分在前文分析的基础上，认为山东省发展 对外贸易应遵循动态比较优势发展战略，核心是提升产业结构，其中技术是结构 优化中最重要的因素，政府在促进产业结构提升和对外贸易发展方面应该有所作 为。 关键词：产业结构；对外贸易；实证分析 臼西传 f 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t e dg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m ya n di n t e n s i f i e d i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n ,a n y c o u n t r i e sa n d r e g i o n s h a v et o p a r t i c i p a t e i n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n e v i t a b l y a n di nt h ec o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e sm a i n l y b a s e do ne c o n o m i cc o m p e t i t i o n , w i t hap r o m i n e n tm a n i f e s t a t i o ni st h a ti ft h ei n d u s t r y o fac o u n t r yo rr e g i o nh a sc o m p e t i t i v e n e s si nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t o n l yt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec r e a t e df r o mt h er e a s o n a b l e , m g h e f f i c i e n c ya n dc o n s t a n t l yo p t i m i z e di n d u s u i a ls t r u c t u r ea sw e l la st h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s sc a nm a x i m i z et h ei n t e r n a t i o n a lp r o f i t s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d ea l ea l w a y st h eh o ts u b j e c t so fr e s e a r c h i na c a d e m i a , b u tt h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei ss t i h r e l a t i v e l yf e wi nr e s e a r c h w i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n c r e a s eo ff o r e i g n t r a d ed e p e n d e n c ed e g r e e ，t h ec o n n e c t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a l t r a d eb e c o m e sp r o f o u n da n dc o m p l e x s oi th a sr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ei nt h er e s e a r c h o ft h ed e c i s i v ep a r t yo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i st h e s i ss t u d i e so nt h ei n f l u e n t m e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo nt h ef o r e i g nt r a d et h r o u g ht h et h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a lr e s e a r c h e s t h et h e s i se l a b o r a t e st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e sc o n c e r n e d , s t u d i e st h er e l a t i o no ft h et e c h n o l o g y , i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e o r e t i c a l l y , c o n s i d e r i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r u c t u r ea sa s s e s so fa n g l i c i z i n g t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d e s h a n d o n gp r o v i n c ei sal a r g ef o r e i g nt r a d ep r o v i n c eo fc h i n a i nr e c e n ty e a r s s h a n d o n gp r o v i n c eh a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t si nf o r e i g nt r a d ea n di m p o r tv o l u m e r a n k e da m o n gt h et o pi nt h en a t i o n b u ts h a n d o n gp r o v i n c ei sn o tas t r o n gf o r e i g n t r a d ep r o v i n c e t h ep a p e rs t u d i e so ni s s u e so ft h ec o n n e c t i o nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ep r o m o t i n ge f f e c to fi n d u s t r i a ls t r b c t u r eu p g r a d i n g 0 ni n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ep a p e rc o n s i s t so ff i v ep a r t s i n t r o d u c t i o ni st h ef i r s tp a r tm a i n l yo nt h e b a c k g r o u n d a n ds i g n i f i c a n c eo ft h e s t u d y , t h e s i ss t r u c t u r e ， i n n o v a t i o n sa n d s h o r t c o m i n g so ft h er e s e a r c h t h es e c o n dp a r to fp a p e ri sl i t e r a t u r er e v i e ww h i c h m 山东大学硕士学位论文 d i v i d e di n t ot w oa s p e c t s ，i n c l u d i n gt h es t u d ya b r o a do ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h e d o m e s t i cs t u d yo ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t h et h i r dp a r tc o n s t r u c t at h e o r e t i c a lf r 锄e w o r kt oa n a l y s e st h em e c h a n i s ma n dt h ew a yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e 田1 ef o r t hp a r tl l l a k e ss o m ec o m p u t a t i o nm o d e l st os t u d yo n t h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns h a n d o n gp r o v i n c e e m p i r i c a l l y , u s m gd a t ao ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ei ns h a n d o n g b e t w e e n19 7 8 a n d2 0 0 7 ，w i t ht h er e s u l tt h a tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n f l u e n c e st r a d e s e r i o u s l y 1 f 1 他t h e s i sa n a l y s e st h a tt h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d ei ns h a n d o n g p r o v i n c es h o u l dk e 印u p 丽t l lt h ed y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r a t e g y , p u t f o r w a r dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e 罄t h ei n t e r i o rc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 1 1 1 ec o r eo f s t r a t e g yi st op r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e 1 1 1 ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi st h e m o s ti m p o r t a n to n eo ff a c t o r si no p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h eg o v e r n m e n t s h o u l dd os o m e t h i n gt op r o m o t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dd e v e l o p m e n to ff o r e i g n t r a d e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a l 咖t u r e ；f o r e i g nt r a d e ；e m p i r i c a la n a l y s i s i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：蔓牡日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：雪啦导师签名：三丝翌日期：上型榴 山东大学硕士学位论文 山东省产业结构对贸易影响的经验分析 第一部分导论 一、本文的选题背景及研究意义 改革开放3 0 年来，我国产业的国际竞争力不断增强。中国已连续多年成为 世界纺织服装、鞋、钟表、自行车、玩具等劳动密集型产品的第一出口大国，手 机、彩电、d v d 、冰箱、摩托车、电脑显示器、空调、集装箱等产品出口也升 至世界首位。根据世界经济论坛公布的全球竞争力报告，中国内地经济的竞争力 排名已经由2 0 0 3 年的第4 4 位升至2 0 0 8 年的第3 0 位1 。 然而，受原材料和劳动成本上升、人民币升值压力以及出口退税政策调整等 影响，中国出口竞争力明显减弱，百年一遇的金融危机也对中国经济产生了负面 影响。源于大洋彼岸的金融危机已经开始影响全球经济形势，已深深融入世界经 济一体化格局的中国经济也无法安全置身事外。这场金融危机对我国的最直接的 影响就是导致欧盟、美国等国外市场需求的减少，从而使中国的出口增长面临困 难。在这种情况下我国应利用全球新一轮经济调整期加快产业提升，利用资源和 市场约束力增强的“倒逼机制”，加快推进产业结构优化升级，着力推进自主创新， 发展高附加值产品，鼓励优势企业实施跨地区、跨行业兼并重组，推动“中国制 造”向“中国创造”转变。 就山东省来说，改革开放以来，山东省的产业结构得到了初步优化和调整： 第一产业增加值占国内生产总值的比重由1 9 8 0 年的3 6 4 下降到2 0 0 7 年的 9 7 ；第二产业增加值所占的比重由5 0 上升到5 7 1 ；第三产业增加值所占的 比重由1 3 6 上升到3 3 2 。与此相伴随的是进出口贸易的显著变化：2 0 0 7 年的 出口贸易总额相对于1 9 8 6 年的1 9 1 9 2 6 亿美元提高了3 8 倍，达到了7 5 2 4 亿美 元：进出口贸易的商品结构也发生了很大的变化，出口商品结构中工业制成品的 比重逐年上升，2 0 0 6 年为8 4 9 ，进口商品结构中工业制成品的比重也占到5 8 ； 1 人民网网址为w w w p e o p l e c o l l l g n 山东大学硕士学位论文 外贸依存度由1 9 8 4 年的1 4 1 上升到2 0 0 2 年的2 6 6 2 ，2 0 0 7 年更是上升到 3 5 5 2 。不断上升的外贸依存度说明，山东省f l 夕j , 经济相互联系日益紧密，在进 行产业结构调整时要顾及对外贸易的发展，进行对外贸易政策的制定也要充分考 虑到产业结构的调整。一方面，如何开创新的对外贸易的局面，促使对外贸易不 但发挥经济增长发动机的作用，获得日益增多的经济利益，而且对产业结构的优 化升级起到推动作用；另一方面，随着产业结构的调整、转型和升级，如何使对 外贸易结构发生相应的变化，促进对外贸易以更平稳的速度增长，成为重要的研 究课题。 二、文章结构 首先，本文依据产业发展和国际贸易的理论，从传统的比较优势理论和新贸 易理论出发，总结产业结构和对外贸易关系的相关研究，深入分析了产业结构对 对外贸易的作用机理，从而构建了一个分析产业结构和对外贸易关系的理论框 架。对山东省产业结构的优化升级和对外贸易的发展进行了现状分析，总结了其 发展变化的主要特征。然后，利用协整、因果分析，多元回归等计量经济学手段 实证检验了山东省产业结构升级和对外贸易之间相互促进的关系，结果表明，山 东省产业结构升级和对外贸易之间在长期内是相互影响的，山东省在国际贸易中 的地位，以及在贸易利益分配中的地位是由其本身的产业结构状况决定的。最后 在对山东省的具体情况进行分析研究的基础上，为山东省应如何通过产业升级提 升对外贸易竞争力指明方向。 三、创新点及不足 本文在借鉴和吸收已有研究成果的基础上，从新的角度、以新的方法来理解 和分析问题，创新之处有： 研究对象的创新。国内外学者对产业结构和对外贸易的关系进行了大量研 究，但大都集中在对外贸易对产业结构升级的影响，对于问题的另一方面，即产 业结构变迁对外贸影响的研究相对较少，在省份区域层面的研究并不多，尤其是 2 根据历年山东统计年鉴相关数据计算得来 2 山东大学硕士学位论文 针对山东省产业结构升级对外贸影响的文献尚未见到。本文从理论和实证两个方 面研究了山东省产业结构对外贸的决定性作用，拓展了该领域的研究，在研究的 对象上有一定的新意。 研究结论的创新。论文引入技术因素，深入分析了产业结构通过比较成本影 响对外贸易的理论机制以及产业结构升级影响贸易的作用途径；在此基础上，深 入分析了山东省产业结构对贸易的影响，得出了由于产业结构的生产技术结构层 次低、部门结构不合理等，对贸易的促进作用有限的结论，并提出政策建议。本 文的研究结论和政策建议可以为有关部门提供决策依据。 由于时间和数据等的限制，本文对山东省产业结构升级和对外贸易的研究深 度还远远不够，对两者关系的研究仅仅停留在宏观层面，细化研究是这一领域的 发展方向。后续研究可以考虑着眼于技术结构，考察对外贸易技术结构和内部经 济技术结构之间的关联性。 3 山东大学硕士学位论文 一、文献综述 第二部分文献综述 ( 一) 关于产业结构与对外贸易关系的理论综述 国际贸易理论的研究随着全球经济的不断发展而不断演化和发展。从1 8 世 纪开始的以比较优势为基础的传统贸易理论，到目前研究的前沿规模经济、 不完全竞争市场结构为基础的新贸易理论，国际贸易理论的发展始终围绕着贸易 现象产生的原因和贸易模式的形成这两个基本问题，从不同的角度进行研究。为 了深入研究产业结构对国际贸易的影响机制，本文结合国际贸易理论和相关研究 文献，对产业结构和国际贸易的内在关系进行评述。涉及到对外贸易与产业结构 关系思想的文献主要有： 英国古典经济学家亚当斯密( 1 7 7 6 ) 3 在其著作国富论一书中提出了绝 对优势理论，主张每个国家都按照绝对有利的生产条件进行专业化生产，然后彼 此交换，这样对所有国家都有利。斯密认为国际分工的基础是各国间相同产业不 同劳动生产率引起的，即生产力水平相差很大的国家之间的贸易形式是由各国的 产业结构决定的。对绝对优势理论学说普遍的质疑是：如果一个国家所有产业的 劳动生产率都低于另一个国家，是不是这个国家就要退出国际贸易领域? 大卫李嘉图4 发展了斯密的观点，在1 8 1 7 他出版的他的主要代表作政治 经济学与赋税原理一书中提出了相对比较优势理论。从生产成本的相对差别出 发，认为即使一国在各种商品生产上都处于劣势，而另一国在各种商品生产上都 处于优势，他们仍可以生产和出口那些比较优势最大的产品，进口比较劣势最大 的产品，从中受益。该理论认为，在符合国际比较利益的情况下，国际贸易能促 进产业结构有序发展并不断向高级化演进。 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林，在李嘉图研究的基础上提出要素禀赋论5 ， 认为比较优势产生的根源在于各国或者区域生产要素相对禀赋的不同。各国应该 生产那些要素密集本国相对充裕要素的产品，而进口那些密集使用本国相对稀缺 3 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上卷) 【m 】商务印书馆1 9 8 8 年版1 0 - 4 7 4 大卫李嘉图政治经济学及赋税原理【m 】商务印书馆1 9 7 9 年版9 3 1 2 0 5 俄林域际贸易和国际贸易【m 】商务印书馆t 9 8 6 年版 4 山东大学硕士学位论文 生产要素的产品。要素禀赋论从比较利益的角度，解释了对外贸易对产业结构升 级的作用，即国际贸易是促进产业结构有序发展并不断向高级化转化的基本因 素，这是因为生产要素禀赋的比较优势，一方面将引导国内产业结构选择倾向于 某种类型的要素组合方式，如劳动密集型、资金密集型、技术密集型；另一方面， 按比较优势分工形成的相对成本较低的专业化生产，在国际分工中将处于有利的 地位，通过“传递 ，促使国内产业结构的成长。 在很长时期内，要素禀赋说得到了人们的认可，直到2 0 世纪5 0 年代，里昂 惕夫对美国1 9 4 7 年的贸易数据进行分析后发现，美国出口产品的资本密集程度 要低于其进口产品的资本密集程度，也就是说美国在出口劳动密集型产品，进口 资本密集型产品。美国作为一个资本相对充裕、劳动力相对稀缺的国家，按照要 素禀赋理论，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，这个悖论被称为 “里昂惕夫之谜”。对于里昂惕夫之谜的争论至今也没有定论，t r e f l e r ( 1 9 9 5 ) 6 将技术要素引入要素禀赋理论，认为各国的技术差异和要素禀赋共同影响一国 的对外贸易，d a v i sa n dw e i n s t e i n ( 2 0 0 1 ) 7 选取1 9 8 5 年前后o e c d 等2 0 个国 家3 4 个部门的数据，引入技术矩阵，证明了引入技术变量改进之后要素禀赋理 论的有效性，可以解释发达国家和发展中国家之间的贸易，也可以解释发达国家 之间的贸易。 2 0 世纪6 0 年代以来，水平贸易、产业内贸易等新贸易现象的出现，无论是 比较优势理论还是要素禀赋理论都无法做出合理的解释。国际贸易新理论应运而 生，新贸易理论对于国际贸易产生的原因以及贸易结构形成的解释不同于传统贸 易理论，其对产业结构和对外贸易之间关系的研究也是不同的。 新贸易理论代表者之一克鲁格曼8 ，首先脱离李嘉图、赫克歇尔、俄林模型， 假定只有劳动和资本两种要素，生产新产品的国家获得福利，利润率提高，资本 向获利高国家流动，发达国家和发展中国家之间的差距加大，一旦技术向发展中 国家转让，一部分得到技术的国家用低成本劳动创造较高的收益，资本因此开始 向发展中国家流动，改善了发展中国家的贸易条件，缩小了差距。但是，模型中 资本的流动方向是不确定的，对于发展中国家在什么约束下能受益或赶上产品创 t r e f l e r , d a n i e l “t h ec a s eo fm i s s i n gt r a d ea n do t h e rm y s t e r i e s 。a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 【jl1 9 9 5 ，5 7d a v i sd a n dd a v i dw e i n s t e i nd o f a c t o re n d o w m e n t sm a t t e rf o rn o r t h - n o r t ht r a d e ? jln b e rww o r k i n g p a p e r 8 51 6 ，2 0 0 1 ，1 0 克鲁格曼国际经济学( 第五版) 【m 】中国人民大学出版杜2 0 0 6 年版 5 山东大学硕士学位论文 新的国家，没有进一步的研究。 美国经济学家弗农9 于1 9 6 6 年在其产品生命周期中的国际投资与国际贸易 一文中首先提出了产品生命周期，从产品技术创新的角度描述了对外贸易推动产 业从发达国家向发展中国家转移的过程。弗农认为，技术先行国将具有成熟技术 的，在国内已经饱和的资本品出口给发展中国家，并与发展中国家的廉价劳动力 相结合，使发展中国家这一产业及相关产业发展起来，并带动其经济发展。同时 通过搿飞地效应 ，获得贸易利益，并形成一种动力去发展新兴产业。产品生命 周期理论从技术转移角度解释了工业先行国与工业落后国之间比较优势不断转 化和产业结构不断调整的过程。 日本经济学家赤松要以日本棉纺织工业发展过程的分析基础上，从工业落后 国的角度论述了某一产业的产生和发展过程，提出了所谓“雁阵理论”m ( 日本 经济学家对该理论产生时间和出版物等问题说法不一，本文赞同日本经济学家小 岛清的说法，认为该理论是赤松要于1 9 3 5 年在其论文我国羊毛工业品的贸易 趋势中提出的) 该理论认为，落后国家可以通过对国外具有先进技术的资本品 的引进、吸收，并与本国廉价的劳动力优势相结合，推动本国产业结构升级。不 同的国家在工业化过程中处于不同阶段，就会形成不同的发展层次，从国家分工 的角度来看，也表现为一种雁阵模式。许多产业结构理论的著述中，都用雁阵模 式来表述后发工业国实现工业化的过程。 技术的模仿对发展中国家比较优势的形成和产业结构的提升作用是明显的， 但为什么并不是所有的发展中国家享受到了技术带来的好处? 一国政府在促进 一国经济增长中作用引起了广泛关注。德国历史派经济学家弗里德里希李斯特儿 于1 8 4 1 年出版了他的代表作政治经济学的国民体系，批评了古典学派的自 由贸易理论，提出了幼稚工业保护论。该理论认为，发展中国家在国家分工合作 中，应从本国的长远利益出发，尽量利用本国资源，通过贸易政策保护本国新兴 产业。新兴产业的保护可获得动态的比较优势，进而推动产业结构升级。李斯特 的幼稚工业保护论对发展中国家利用对外贸易促进产业结构升级提供了启示：一 国不应只顾及眼前利益，在国际分工合作中，应从本国的长远利益出发，尽量利 9r a y m o n dv e r n m i n t e m a f i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c ec y c i c m iq u a r t 盯l y j o u r n a lo fe c o n o m i c sm a y ，1 9 6 6 小岛清雁行型经济发展理论一赤松原型 j l 世界经济评论2 3 年第3 期 弗里德里希李斯特政治经济学的国民体系【m l 商务印书馆1 9 6 1 年版 6 山东大学硕士学位论文 用本国的资源，保护本国新兴产业。通过对本国新兴产业的保护来获得动态比较 优势，从而推动产业结构升级。 2 0 世纪7 0 年代末、8 0 年代初，克鲁格曼和加拿大不列颠哥伦比亚大学教授 布兰德、斯潘塞等人分析了在不完全竞争市场和规模经济条件下的国际经济与贸 易格局及其成因，提出了战略性贸易政策1 2 。他们认为，在规模经济和不完全竞 争条件下，一国政府可以借助研发补贴、生产补贴、出口补贴、进口征税和保护 国内市场等政策性手段，扶植本国战略性产业的成长，通过产业政策和贸易政策 的结合，提高该产业及其产品的国际竞争力。 新贸易理论认为技术是决定一国经济实力和在国际竞争中地位的根本原因， 并提出政府应有所作为，以推动本国产业结构升级、提升本国产业及其产品的国 际竞争力。 ( 二) 关于产业结构与对外贸易关系的实证研究 国外关于对外贸易与产业结构之间关系的研究不多，大多数文献都是针对对 外贸易商品结构与经济增长的关系进行的定量分析研究，得出的结论也不尽相 同。主要的分析方法是回归分析法和投入产出法。代表性成果为钱纳里、赛尔奎 因( 1 9 7 5 ) 1 3 建立的半对数模型，他们将净资本流入作为影响经济结构的一个变 量，对影响一国经济结构的一般因素做了分析，提出了一个包括用比重表示的经 济结构、人均收入、总人口、净资本流入和时间在内的半对数回归方程。巴拉萨 ( 1 9 7 8 ) 1 4 研究了1 9 6 0 1 9 7 3 年间1 1 个发展中国家的工业制成品出口与工业制成 品生产增长率之间的相关关系。从而提出了外贸优势转移假说，假设各国外贸结 构和比较优势会随着生产要素积累状况而迅速改变，他把世界分为发达国家、新 兴工业国家、中国、印度和东盟等各个阶梯，认为比较优势可以逐级替代。强调 进出口商品结构变化和某种生产要素快速积累之间的动态关系，认为出口可以通 过对资源的优化分配、充分利用和技术转移等提高全要素生产率。 ( 三) 小结 通过以上综述可知，无论是传统贸易理论还是新贸易理论，理论分析还是实 证研究，其出发点大都是通过国际贸易，促进本国或本地区经济的发展，增加一 1 2 保罗克鲁格曼战略性贸易政策与新国际经济学【m 】北京大学出版社2 0 0 0 年版 1 3 h 钱纳里，s 鲁滨逊，m 赛尔奎因工业化和经济增长的比较【m 】上海三联书店1 9 8 9 年版 1 b a l a s s abe x p o r t sa n de c o n o m i cg r o w t h ：f u r t h e re v i d e n c ej o u r n a lo f d e v e l o p m e n te c o n o m i c st j l 1 9 7 8 ，( 5 ) ：1 8 1 - 1 8 9 7 山东大学硕士学位论文 国或地区的财富积累，促进产业结构不断地升级。研究的结论是一国或地区国际 贸易在世界市场上的地位、一国对外贸易产品的结构等都可能对产业升级起到促 进或者阻碍的作用，而产业结构的变动必然又会使贸易的模式和结构发生进一步 相应的变化。一方面，对外贸易促进经济增长，使产业结构发生变化；另一方面， 对外贸易的发展是基于比较优势的形成和发展。从本质上讲，产业结构变化的原 因是生产技术结构的动态变化，而产业结构的变化也通过对外贸易及其结构的变 化反映出来。因此，产业结构升级与对外贸易有着相辅相成、相互促进的关系。 二、国内相关理论综述 ( 一) 产业结构与对外贸易相互关系的研究 国内学者对于两者之间互动关系的研究较多。李春平( 1 9 9 2 ) 1 5 认为一方面 对外贸易结构受制于产业结构的制衡，另一方面，产业结构受进出口商品结构的 反作用影响。具体来说，产业结构的层次决定了进出口商品的结构和层次；而进 出口商品可以在很大程度上弥补产业结构的失衡，促进和要求产业结构的优化， 升级了的商品结构再支持产业结构向更高层次演进。 战书彬( 1 9 9 7 ) 1 8 在肯定对外贸易对一国经济的增长的“乘数作用 之外， 提出了外贸结构与产业结构间具有直接关系。认为：从出口方面来看，生产结构 决定了出口结构，出口结构的优化也会带动生产结构的快速转换；从进口方面看， 生产结构决定了进口结构，进口结构的转换也会促进生产结构的变更。 罗国勋( 1 9 9 9 ) 1 7 用经济总量指标中各组成部分所占的比重来表示经济结构 的变化，用回归分析的方法进行总量间结构关系的研究。这种度量方法简单、容 易理解，数据也比较容易获取，但是因为它是用一个向量来表示经济结构的，所 以不能直观的显示出经济结构变化的合理性程度，即经济结构的变化是对总量的 增长其促进或者阻碍作用。 张亚斌( 2 0 0 0 ) 坩在其博士毕业论文中从耦合的角度将外贸结构与产业结构 视为两个不同的系统，认为这两个系统的演进作为国民经济结构运动的两种方式 1 5 李春平对外贸易与产业结构的关联分析 j i 江西社会科学1 9 9 2 年第3 期 1 6 战书彬论对外贸易与优化产业结构的关系k j 东岳论丛1 9 9 7 年第6 期 1 7 罗国勋，罗硐经济发展与第三产业分析【j 】数量经济与技术经济研究1 9 9 9 年第5 期 1 张亚斌所有制结构与产业结构的耦合研究【m 】湖南人民出版社2 0 0 2 年版 山东大学硕士学位论文 是相互联系、相互作用的。 韩晶( 2 0 0 0 ) 伸在钱纳里等研究的基础上，对经济总量指标增长率进行分解， 得到经济总量指标各组成部门增长率的贡献和结构变化的贡献，对贸易结构的变 化和产业结构的变化进行度量，并对二者与我国经济增长转型之间的关系进行了 实证分析，得出了贸易结构的正向变化对经济增长转型具有显著作用的结论。 武海峰、刘光彦( 2 0 0 4 ) 舶认为我国外贸结构与产业结构之间存在相互促进 的关系，但由于外商直接投资的增长以及加工贸易的主导地位和贸易政策与产业 政策的背离两个原因，外贸结构与产业结构之间也存在一定程度的背离。并提出 应该推动技术进步，发展高技术产业；扩大一般贸易，对加工贸易实施升级战略， 从而改变贸易条件，实现产业升级，提升我国外贸竞争力。 郭利红( 2 0 0 4 ) 2 1 在前人研究的经验基础上，通过对经济总量指标增长率进 行分解，得到经济总量指标各组成部门增长率的贡献和结构变化的贡献，并通过 协整分析和g r a n g e r 因果分析方法对我国对外贸易和产业增长中结构变化的相 互作用关系进行实证。得出了以下结论：从长期来看，产业结构是出口结构变化 的g r a n g e r 因，产业结构的变化对出口结构变化是反向带动作用：短期来看，进 口、出口和产业结构三个序列存在着双向短期因果关系，表明三者之间存在着比 较顺畅的传导机制。此外，文章还对贸易对产业结构的影响渠道进行了重点研究。 可见，国内学者对于产业结构升级与对外贸易之间相互促进的关系持肯定态 度，对两者之间的作用机制和途径也进行了较为详细的分析。但多数的研究是基 于产业结构视角，运用逻辑推理和规范分析的方法来论证对外贸易对产业结构升 级的影响，以及经济全球化背景下对外贸易如何促进我国产业结构升级。既然产 业结构和对外贸易两者之间有着紧密的联系，那么产业结构对贸易有哪些影响， 通过什么样的机制产生影响，影响的程度有多大? ( 二) 产业结构对贸易影响的研究 黄晓玲( 2 0 0 2 ) 认为工业化的核心是产业结构的演进和经济结构的升级，而 推动产业结构升级的主要因素是生产要素的积累和技术进步。对外贸易正是从供 应、需求两方面来强化资本积累、加速技术进步的。对外贸易结构的形成与转化 1 9 韩晶贸易结构变化对经济增长转型的影响分析【j 】贵州财经学院学报2 0 0 0 年第5 期 2 0 武海峰，刘光彦对外贸易、产业结构与技术进步的互动关系研究【j 】山东社会科学2 0 0 4 年第7 期 2 1 郭利红对外贸易结构与产业结构关系的实证研究【d 】硕士毕业论文湖南大学2 0 0 4 年 9 山东大学硕士学位论文 是由比较优势结构决定的，比较优势结构是由产业结构决定、通过价格结构表现 出来的；随着生产要素的积累和技术的消化升级，进入更高的产业发展序列，原 来的比较优势转化为劣势，同时产生更高层次的比较优势，贸易结构也发生升级。 比较优势成为产业结构和贸易结构关系的桥梁，形成一种发展的循环。 王国中( 2 0 0 7 ) 2 2 运用系统论的思想，从对外贸易与工业化关系的理论分析 入手，阐明了二者之间的互动机制，并在此基础上实证检验了我国对外贸易与工 业化的关系，发现产业结构的变动对外贸的影响显著，由此指出产业结构调整是 工业化与外贸良性互动的重要战略取向。 史俊超黎晓( 2 0 0 7 ) 对我国近年贸易条件的具体趋势进行了评析，用实证 的方法研究了影响贸易条件的相关因素，得出产业结构的现状是造成贸易条件现 状的主要因素，认为政府应该采取积极的产业政策来促进产业升级和优化，结合 我国产业技术来制定相应的产业政策，实现比较优势的升级优化和增长方式的改 变，提升出口产品的国际竞争力，这才是改善我国贸易条件的长期策略。 黄菁等( 2 0 0 6 ) 2 4 对中国加工贸易结构升级的影响因素进行了实证研究，通 过建立计量经济模型分析了产业结构、外国直接投资、技术水平、贸易开发度、 要素比率等因素对加工贸易的影响，结论是国内产业结构变动是影响中国对外贸 易结构的重要因素。在这篇文章中虽然解释变量在回归方程中显著，但产业结构 变量的回归系数为负，也就是说中国产业结构变化对贸易结构有负面的影响，而 原文对此只是简单的解释为产业结构与贸易结构错位，并没有对此进行深入的分 析。既然我国产业结构在不断优化，为什么对外贸易非但没有促进反而有所阻碍 呢? 乔真真( 2 0 0 7 ) 拍在其硕士毕业论文中从我国产业结构变迁出发，来研究其 对对外贸易的影响机制，将比较优势作为定性分析产业结构和对外贸易关系的桥 梁。认为比较优势可以作为对外贸易结构的内在体现，反过来，对外贸易结构是 比较优势结构的外在体现。产业结构结构决定了比较优势结构，比较优势结构决 定了对外贸易结构的形成和发展。文章对国际贸易理论中产业结构对贸易的影响 机制进行了深入的阐述，并通过计量经济模型对产业结构对贸易的影响进行实证 丝王国中开放条件下对我国外贸与工业化关系的理论分析及实证检验【j 】财贸经济2 0 0 7 年第l l 期 罄史俊超，黎晓我国贸易条件与产业结构相关性分析【j 】市场论坛2 0 0 7 年第l l 期 拍黄菁，杨三根中国加工贸易结构升级影响因素的实证分析【j 】世界经济研究2 0 0 6 年第l 期 笛乔真真产业结构变迁与中国对外贸易发展【d 】硕士论文湖南大学2 0 0 5 年 l o 山东大学硕士学位论文 检验，得出产业结构的变迁对中国外贸发展有显著影响的结论。 ( 三) 小结 由以上综述可知，国内学者将比较优势作为分析产业结构和对外贸易关系的 桥梁，认为产业结构决定了比较优势结构，比较优势结构决定了对外贸易及其结 构的形成与发展。肯定了产业结构现状是造成我国对外贸易现状的重要原因，并 通过实证检验验证了产业结构对外贸的影响。但是相关的研究还不深入，表现在 两个方面：理论研究方面，虽肯定了比较优势的桥梁作用，但对产业结构通过比 较优势影响对外贸易的机制和途径还没有进行深入的探讨，大多只是模糊的推 测；实证研究方面，研究得出了国内产业结构的变动是影响贸易的重要因素，但 对实证研究结果的分析过于简单，当然，这也是理论分析的局限性造成的。并且 在省份区域层面上的研究并不多，尤其是针对山东省的相关研究至今尚未见到。 本文在对产业结构通过比较优势影响对外贸易的机制和途径进行深入探讨的基 础上，从定性和定量角度研究山东省产业结构是如何通过比较优势对贸易产生影 响的? 影响程度有多大? 山东大学硕士学位论文 第三部分产业结构影响对外贸易的机理分析 一、产业结构影响对外贸易的机制分析 ( 一) 产业结构差异是产生国际贸易的基础 产业结构是指国民经济各产业部门在整个经济体系中的相互比例关系以及 它们内部构成的比例关系，决定一国产业结构现状的因素有：资源禀赋状况，生 产技术体系，历史因素以及国际贸易和国际分工格局等。其中，生产技术结构和 资源禀赋状况是直接的因素。这是因为，纵向来看，生产技术体系的发展演变决 定了各国产业结构演变的进程；横向来看，在生产技术体系相同的情况下，资源 禀赋的差异会使各国同一产业各部门资源配置不同，即部门内部结构会出现差 异。而历史形成的社会需求和供给状况，以及国际贸易和国际分工格局对各国产 业结构的影响，将通过生产技术结构和资源禀赋间接对产业结构产生影响，属于 间接因素。依此，产业结构的差异可分为阶段性结构差异和部门结构差异。 由生产技术结构和资源禀赋决定的产业结构可以用生产函数来表示。在一国 现有的生产体系下，假设资源得到了充分利用，整个社会的生产函数可表示为一 条生产可能性曲线。如此，由各国生产技术结构和资源禀赋的差异决定的产业结 构差异，就可以通过生产可能性曲线表现出来。一国与它国生产可能性曲线的差 异，表现为同一产量的相同产品对于另一类产品的不同边际转换率，而边际转换 率体现的是各国生产各类产品的比较成本。按照比较利益理论，比较成本的差别 是构成国际贸易的基础，只要各国按照各自产出效率相对较高的产业部门进行专 业化生产，并相互进行自由贸易，那么各国