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浙江大学硕士学位论文杭州城市近期雹点建设领域决策研究 摘要 规划是一个动态的过程，它要反映不同时期的不同社会、经济活动所需资源 的合理分配关系。在一个普遍存在资源稀缺的环境中，城市规划决定了有限的社 会资源优先权的安排。但是，在现实的条件下，稀缺的资源，却常常不能得到最 有效的使用，导致城市规划失效。 然而，在寻求城市规划与城市建设管理脱节并导致城市规划失效的原因时， 人们往往更多地从城市规划编制上找原因，在观念更新、方法完善、技术引进等 方面进行积极、系统地探索。但是，却忽略了资源合理配置的规划决策过程这一 关键环节对实现规划与城市建设实效性的重要影响。 文章从城市规划的现实困境资源的普遍稀缺和政府对稀缺资源的有限 供给为出发，探讨导致城市规划失效的三个现象，提出城市规划决策建设重点的 必要性和重要性。在国内外文献综述的基础上，借鉴城市规划领域决策方法、决 策技术、决策制度方面研究的相关进展，提出运用层次分析法进行重点建设领域 决策的可行性。并以杭州城市为例，建立杭州城市近期重点建设领域宏观与微观 层面决策模型树。通过匹配基于技术决策层面的专家预判分析，公众决策层面的 社会需求分析，修正和优化政府供给计划，并提出杭州城市近期重点建设领域。 最后，文章从决策结构调整、决策制度完善两个角度提出规划决策的保障机制。 关键词：规划决策；层次分析法；决策模型树 浙江大学硕士学位论文 杭州城市近期重点建设领域决策研究 a b s 仃a c t u r b a np l a n n i n gi sad y n a m i cp r o c e s s i tr e f l e c t sr a t i o n a la l l o t m e n tr e l a t i o no fr e s o u r c e st h a t d i f f e r e n ts o c i e t ya n de c o n o m ya c t i v i t i e sn e e di nd i f f e r e n tp h a s e u n d e rar e a l i s t i ce n v i r o n m e n t , t h e l a c ko f r e s o u r c e sa r ew i , t e s p r e a de x i s t u r b a np l a n n i n gd e t e r m i n e st h ep f e 硒锄伽a r r a n g e m e n to f t h el i m i t e ds o c i a lr c s o u r r , a 络b u t , u n d e rt h er e a l i s t i cc o n d i t i o n , l i m i t e d “络o u “：铭u s u a l l yc a n tb e e f f e c t i v e l yu s e d , a n dc a t l l l eu r b a np l a n n i n gi n v a l i d a t i o n w h e l le x p l o r i n gn s w h yu r b a l lp l a n n i n g1 3 e c , o m ed i s j o i m e dw i t hu r b a np l a n n i n g a d m i n i s t r a t i o na n dc a u s u r b a np l a n n i n gi n v a l i d a t i o n p e o p l ea l w a y ss e e kt h er e a s o nf r o m p l a n n i n gm e t h o d , p o s i 6 v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l yp r o b ei n t ot h ea s p e c t so f r e wi d e a ，c o n s u m m a t e m e t h o d , a n di n t r o d u c ei n t ot e e l a n i q u e b u tn e g l e c t i n gt h ei m p o r t a n c eo f p l a n n i n gd e c i s i o n - m a k i n g t h i sk e yl i n kw h i c hr a t i o n a l l yc o l l o c a t e ss o c i a ll e s o u r c l w i l lm a k et l r b a np l a n n i n ga n du r b a n a d m i n i s t r a t i o nm u e l am o l ee f f e e t i v d y t h i sa r t i c l et a k e 8t h er e a l i s t i cp r e d i c a m e n ta 8ap r e c o n d i t i o n - r a t h el a c ko fl a l o n r c c f lf l i r t w i d e s p i e a de x i s ta n dt h es u p p l i e so fl i m i t e dl e s o u r c b yg o v e r n m e n ti sf i n i t e , a n dd i s c l l s s e st h e t h r e ep h e n o m e n o nw h i c hl e a du r b a np l a n n i n gl o s te f l f i e a c y , b r i n g sf o r w a r dt h en e c e s s i t ya n d i m p o r t a n c eo fd e c i s i o nt h ek e yc o n s t r u c t i o ns c o p e si nu r b a np l a n n i n g i nt h ef o u n d a t i o no f s e a r c h i n gl i t e r a t u r e si na n da b r o a d , b yr e f e r e n c et h er e l a t i v er e s e a r c h0 1 1d e c i s i o nm e t h o a , d e c i s i o n t e c h n i q u ea n dd e c i s i o ns y s t e mi nu r b a np l a n n i n gs c o p e s p u tf o r w a r dt h ep o s s i b i l i t yt o 嘴t h e m e t h o do f a m l y t i c a lh i e r a r e l a yp r o c e s s ( a c r o n y m , m - i p ) t od e c i s i o nt h ek e yc o n s t r u c t i o ns e o p 日i n u r b a np l a n n i n g a n dt a k eh a n g z l a o uc i t ya sa ne x a m p l e , e s t a b l i s ht h em a c r oa n dm i c r ol a y e r d e c i s i o nd a t at r e e b ym a t c h i n gt h ea n a l y s i sr e s u l t sb a s e do n p e l t 8f o r e c a s t , s o c i e t yd e m a n d s , a m e n da n d0 l 埘m i z eg o v e r n m e n t ss u p p l yp l a n ，p u t t i n gf o r w a r dt h ek e ys c o p e so fh a n g z h o uc i t y s h o r t - t e r mc o n s t r u c t i o n f i n a l l y , t h ea r t i c l ed i s c , o v e r ss u p p o r tm e c h a n i s mo fm a k i n gp l a n n i n g d e c i s i o nf r o mt w oa s p e c t s , b ya d j u s t i n gd e c i s i o ns t r u c t u r ea n dc o n s u m m a t i n gd e c i s i o ns y s t e m k e y w o r d s ：p l a n n i n gd e c i s i o n - m a k i n g ；a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ；d e c i s i o nd a t a t r e e 一1 l 一 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 第1 章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 ( 1 ) 公共资源的稀缺现象：城市公共资源有限供给 按照新制度经济学的假设，在现实世界中，资源的稀缺性是普遍性。经济学家， 一贯认为所有资源都是稀缺的。 在以往空间资源软约束条件下，空间是支撑条件，城市建设需要多少用地，城市 政府就提供多少用地，是“量体裁衣”式的按需供给模式。而在当前空间资源硬约束 1 条件下，空间资源成为先决条件，城市政府的用地供给是“量布裁衣”式的有限供 给模式。 因此，单纯以市场需求为导向的资源供给模式，没有考虑稀缺资源的有限供给， 是导致城市规划的失效的问题之一：缺乏市场需求与政府供给的匹配研究。 ( 2 ) 资源配置的短板现象：城市公共资源低效配置2 由于普遍存在的资源稀缺性，社会与个人的选择必须根据资源配置状况来作出： 在什么时候? 以什么目的? 以何种形式? 如何配置? 配置给谁? 在一个普遍存在资源稀缺的环境中，城市规划决定了有限的社会资源优先权的安 排。城市规划的目标就是通过分配稀缺资源的计划，来取代不完善的市场，或在一定 劳动和资源下进行最有效的生产。然而，以政府为主导的对公共资源分配的政治过程， 较多的是体现资源配置的公平性3 ，而不是公平与效率兼顾。所以，在现实的条件下， 稀缺的资源，却常常不能得到最有效的使用。 因此，单一的决策主体，单纯以政府供给为导向的资源配置方式，即无法满足社 1 国务院关于杭州市城市总体规划( 2 0 0 1 - 2 0 2 0 ) 的批复国函 2 0 0 7 1 9 号文件，限定杭州城市总体规划2 0 2 0 年城市建设用地控制在4 0 l 平方公里。但是现状2 0 0 6 年6 月杭州城市建设用地就已经达到3 6 2 平方公里。因此， 在以后的1 4 年中只有3 8 平方公里的用地额度，年均仅2 7 平方公里。而在2 0 0 0 年杭州城市建设用地只有2 2 9 平 方公里，2 0 0 0 - 2 0 0 6 年，年均增长2 0 平方公里。在用地增量大幅减少的同时，人口却由2 0 0 5 年的3 1 3 万，增长 到规划期末的4 4 5 万，1 5 年增加1 3 2 万人口，年均增加9 万人口。因此，在杭州城市规划与建设受到空间资源的 严重约束。资料来源：汤海孺有感于国务院批复杭州总规杭州规划，2 0 0 7 ( 2 ) ：2 4 2 卢现祥寻租经济学导论中国财政经济出版社，2 0 0 0 3 提升规划效能的现实之路一近期建设规划侧记规划评论，2 0 0 6 ( 4 ) ：2 0 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期鼋点建设领域决策研究 会需求，也无法实现有限资源的高效配置，是导致城市规划失效的问题之- - ：缺乏资 源优化配置研究。 ( 3 ) 城市建设的染缸现象：城市利益主体多元博弈 随着社会主义市场经济体制的逐步建立，投资主体和融资渠道呈现多元化，政府 投资只是整个城市建设中的一部分，仅仅依靠政府为主体的投资建设计划是远远不够 的。由于市场经济的分化效应，各种利益主体“为了争取或维护某种共同利益或目标 而一起行动”，形成各自的利益集团。 特别是国务院在2 0 0 2 年5 月发布 ( 国 发 2 0 0 2 1 3 号) 文件中，对建设用地供应作出刚性规定4 以后，城市规划建设中各类利 益主体极力争取稀缺资源，维护本身利益，导致城市建设项目之间的重复与矛盾，形 成“染缸”效应，致使城市无法协调发展，是导致城市规划失效的问题之三：缺乏项 目决策与规划协调机制。 在寻求城市规划与城市建设管理脱节导致城市规划失效的原因时，人们往往更多 地从城市规划编制上找原因，在观念更新、方法完善、技术引进等方面进行积极、系 统地探索。但是，却忽略了资源配置的规划决策过程这一关键环节对实现规划与城市 建设实效性的重要影响。因此，本文研究希望以杭州城市为实证，建立各类利益主体 的横向交流协调机制，通过近期重点建设领域决策和政府供给与市场需求的匹配分 析，达到引导资源合理配置和城市建设管理实效性的目的。 1 1 2 研究价值 规划是一个动态的过程，它要反映不同时期的不同社会、经济活动所需资源的合 理分配关系。由于空间的有限性和唯一性，以及资源的普遍稀缺，不可能满足所有需 求，加上不同社会、经济活动对资源需求及依赖程度不同。5 因此，在资源紧约束与 政府对资源有限供给的今天，对于研究城市规划如何决策建设重点，对资源实行有效 配置，无论在技术层面还是在规划实践层面都具有深刻的现实意义，并且刻不容缓。 1 1 3 研究创新探索 规划方法探索引入经济学中“资源的稀缺性是普遍性”为本文研究的理论基 4 白2 0 0 3 年7 月1 日起，凡未按要求编制和调整近期建设规划的，停止新申请建设项目的选址，项目不符合近期 建设规划要求的，城乡规划部门不得核发选址意见书。计划部门不得批准建设项目建议书，国土资源行政主管部 门不得受理建设用地申请即，未纳入近期建设规划的建设项日和用地申请将不予考虑。 5 汤海孺不确定性视角下的规划失效与改进研究2 0 0 5 ：2 8 2 浙江大学硕上学位论文杭州城市近期垂点建设领域决策研究 础，运用“运筹学”中决策概念，并以杭州城市为例构建宏观领域和微观领域的决策 模型树，对于其它城市在相关方面的方法探索也有重要的借鉴意义。 规划实践探索引入“公众参与决策幻理念，将公众参与决策的理念引入规 划实践，通过对市民近期建设需求的调查，将需求结果与专家预判决策结果匹配，确 定杭州城市近期建设规划重点建设领域和建设项目，修正和优化基于政府与部门供给 的项目库。 1 2 概念界定 1 2 1 城市规划 英文中“规划”有两种表达，一是“p l a n ”，二是“p l a n n i n g 。前者意指规划方案， “是对城市物质形态布局所做的二维表达，涉及总体的、综合的、结构性的和战 略性规划”7 ，含有行为“结果”的意义；后者强调动作，具有行为“过程”的意义。 在学术领域，“规划”不仅在城市研究中，而且在经济学、政策科学、决策科学和管 理科学中都是重要的子系统。 通常的理解为：城市规划是为了实现城市发展的社会、经济和环境的综合长远目 标，通过制定未来城市空间发展的战略和借助合法权威对各种城市资源( 包括自然资 源和社会资源) 进行合理配置，以引导、调节和控制城市发展的时空程序的一种社会 活动过程8 。最新的认识为：城市规划是国家宏观调控手段、政策形成和实施的工具、 未来城市空间框架。9 在本质上是通过土地等资源的安排来进行利益分配，城市规划 是政府调整利益分配的权威性方式之一。从公共政策的角度来看，城市规划的本质是 一种社会的控制与管理，其目标是有关社会的效率和公平的合理平衡。 1 2 2 决策 “决策”一词在英语与汉语中都有两种不同的词性，一是作为名词( d e c i s i o n ) 指人们进行思维活动的结果，即对准备实施的行动所作的决定；二是作为动词( m a k e d e c i s i o n ) ，指人们通过思维活动进行分析、设计、选择和作出决定的行为和过程。前 者强调的是过程的结果，后者强调的是过程本身( 包括过程的发生合发展) 。基于以 6 让p 拉卡兹( j e a n p a u ll a c a z e ) 把城市规划公众参与的程度分为四个阶段：第一个阶段是通告，第二个阶段是 民众调查，第三个阶段是分享决策权力，第四个阶段是分享鉴定权。 7m i c h e ln c u m a n d o e sp l a n n i n gn e e dp l a n ? j a p a 1 9 9 9 转引自国外城市规划，1 9 9 9 ( 4 ) ：2 3 8 雷翔走向制度化的城市规划决策北京：中国建筑工业出版社，2 0 0 3 3 9l 司济大学主编城市规划原理北京：中国建筑工业出版杜，2 0 0 0 ：6 8 7 0 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 上的理解，有关决策的定义也分为两种。一种认为：决策是“对未来实践的方向、目 标、原则和方法所作出的决定”1 0 另一种认为：决策是“人们在改造世界过程中，寻 求并决定某种最优化目标即选择最佳的目标和行动方案而进行的活动”。本文研究中 更多的将”决策“概念理解为一种活动过程。 1 2 3 规划决策1 2 规划决策是决策主体对规划过程中已经发生、正在发生和将要发生的问题，收集 信息、判断性质、选择方案、制定政策的活动过程。决策是规划的重要内容，规划决 策具有一般决策的共同特征，遵循一般决策活动的规律；同时又表现出不同于一般决 策活动的特殊性。规划决策活动具有公共选择的特性，主要是一种行政决策。规划决 策是指规划行政主体在城市规划、建设和管理领域，针对城市发展过程中所面临或即 将产生的问题，制定与选择城市建设与发展战略活动。所以，如果没有规划决策就没 有政府在城市建设中的公共行政行为，也就不能实现政府对规划建设的干预和管理。 因此，规划决策不同于其它管理决策具有鲜明的政治性和公共性。 1 3 研究框架 1 3 1 研究内容 本次研究的主要内容是在资源紧约束和政府对资源有限供给的发展背景下，深入 调查杭州城市政府与各部门项目安排、市民需求、专家预测，对杭州城市近期重点建 设领域进行分析和排序。 论文一共分为五个章节。具体章节安排如下： 第一章：绪论。在阐述当前城市规划失效的研究背景的基础上，对研究方法和研 究内容进行介绍，并构建论文的研究框架，指出研究的必要性与创新点。 第二章：研究综述。本章分为规范技术层面和学术研究层面两部分。首先介绍国 内外相关层次规范对于重点建设领域决策的要求以及相关层次规划的主要研究方法， 结合国内外学者在相关领域研究的成果，为本文研究开展提供经验借鉴。 第三章：方法框架。提出层次分析法在重点领域决策中的适用性，以杭州城市为 实例，建立多目标决策模型树。 l o 姜圣阶，曲格平等决策学基础北京：中国社会科学出版社，1 9 8 6 3 11 夏征农辞海上海：上海出版社，1 9 8 9 ：4 1 5 1 2 雷翔走向制度化的城市规划决策北京：中国建筑工业出版社，2 0 0 3 4 4 浙江丈学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 第四章：实证研究。以杭州城市为例，从技术决策层面与公众决策层面，分别预 判杭州城市近期建设重点和调查社会需求重点，并进行决策结果的整合与供需平衡的 匹配分析，修正与优化政府与部门的供给。最后，从决策结构调整，决策制度完善两 个层面提出重点建设领域决策的保障机制。 第五章：结语。研究的思考与启示。 图1 - 1 论文研究框架 l j 一 一 一 卜tliil鬈鼯蠢妖骞llllll_-_tll|越酶鼋妖器 一 一 l_tlli醴寝卷鹱婶辖隶iiilll+ll|疆鏖丑璐 浙江大学硕士学位论文 杭州城市近期萤点建设领域决策研究 1 3 2 研究方法 通过对当前城市建设规划失效的分析，提出在近期建设规划层面进行重点建设领 域决策的必要性和重要性。以杭州城市为例，调查、咨询，通过科学的决策分析方法 筛选出杭州城市近期重点建设领域和重点项目，为杭州城市近期建设规划项目的抉择 和实施提供决策依据。 ( 1 ) 技术决策层面基于专家预判的系统分析方法 应用运筹学中系统分析的理念，将影响杭州城市近期建设稳定持续发展的因素分 解为若干层次的系统，建立杭州市近期建设主要领域决策模型树。通过专家咨询的方 法，对各层次系统进行分析、比较、量化、排序，最终确定杭州市近期主要建设领域 的总排序，得出基于专家咨询的杭州市近期重点建设领域选择。 ( 2 ) 公众决策层面基于公众决策的社会需求分析 随着民主法制建设进程的加快，公众参与城市规划成为一个必然的发展趋势。本 次研究通过对杭州市民的问卷调查，从宏观和微观两个层面，以市民普遍关心的问题 为切入点进行调查分析，通过数理统计的方法对公众近期建设重点需求进行分析。 ( 3 ) 政府供给分析基于a c c e s s 项目库统计分析 在调查各部门项目安排基础上，建立和分析a c c e s s 项目库，按照决策模型树中 “影响因素层”的十八个因子对项目库进行分类统计分析。 ( 4 ) 供给与需求平衡视角分析基于相关度或相似度匹配分析 通过分析政府供给与市民需求之间的相互匹配关系，专家目标与政府目标之间相 互匹配关系，专家目标与市民目标之间的相互匹配关系，对三者之间的目标进行整合， 提出杭州城市近期重点建设领域的调整意见。 6 浙江大学硕七学位论文 杭州城市近期蘑点建设领域决策研究 第2 章研究综述 2 1 规范技术层面 2 1 1 规范政策要求 2 0 0 2 年8 月2 9 日，中华人民共和国建设部颁布的 中关于确定近期内城市建设的重点的条款1 3 有： 第一条近期建设规划是落实城市总体规划的重要步骤，是城市近期建设项目安 排的依据。 第三条近期建设规划的基本任务是：明确近期内实施城市总体规划的发展重点 和建设时序；提出城市重要基础设施和公共设施、城市生态环境建设安排的意见。 第七条近期建设规划必须具备的强制性内容包括：( 一) 确定城市近期建设重点 和发展规模。( 二) 依据城市近期建设重点和发展规模，确定城市近期发展区域。对 规划年限内的城市建设用地总量、空间分布和实施时序等进行具体安排，并制定控制 和引导城市发展的规定。 而2 0 0 6 年4 月1 日起施行的 在第三章( 城市规划编制要求) 第二十二条中也明确指出：“编制城市近期建设规划，应当依据已经依法批准的城市 总体规划，明确近期内实施城市总体规划的重点和发展时序”。因此，在我国规划体 系和规范中，关于主要建设项目安排( 选择) 与规划建设重点决策( 选择) 主要是通 过近期建设规划这个操作平台。而国外也有一些与其类似或作用相当的规划层次，如 英国的行动地区规划( a c t i o na r e ap l a n ) 、美国的开发管理规划( d e v e l o p m e n t m a n a g e m e n tp l a n ) 以及加拿大的建设投资计划( c a p i t a li m p r o v e m e n t sp r o g r a m m i n g ) 。 2 1 2 规划实践探索 ( 1 ) 国内的近期建设规划 自2 0 0 2 年国务院发布 ( 国发 2 0 0 2 1 3 号) 文件以来，近期建设规划被赋予了新的活力，改革工作受到高度重视。国内相关 城市对于近期建设规划编制的具体内容、工作方法和实施途径都进行了有益的探索。 国内学者王富海在2 0 0 3 年的城市规划年会的发言中认为“近期建设规划具体表 1 3 近期建设规划工作暂行办法、城市规划强制性内容暂行规定，中华人民共和国建设部，2 0 0 2 7 浙江大学硕上学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 现为对近期建设项目的优选与布局，其实质是城市发展战略的贯彻与落实”。而孙施 文( 2 0 0 3 ) 则认为“近期建设规划应加强对未来发展的可能与能力的分析，其中尤其 要加强对建设资金分析”。而国内主要城市近期建设规划的普遍做法是在城市近期建 设用地布局居住用地类、工业用地类的基础上，提出城市近期用地项目和建设项目， 建立项目库，明确项目的实施要求，以便于规划管理部门和建设主体在项目建设中进 行双向选择。 然而，这种规划模式关于近期内城市建设重点的决策方式带有一定的计划性，缺 少对社会需求的调查和把握，缺乏对规划实施各个利益主体追求目标的分析，尤其是 体制造成的不确定性，使规划对近期建设项目安排不准、不足，造成资源的低效配置， 削弱了城市近期建设规划的可操作性。 表2 - 11 9 9 6 - - 2 0 0 6 年中，杭州城市三轮近期建设规划资源配置决策模式与资源约束程度关系 规划年限资源约束程度1 4资源配置决策方式 1 9 9 6 - - 2 0 0 0 正软约束 以需求全面满足为导向，以城市快速发展为目标 以政府计划主导下的分配为导向，以城市公共资源公 2 0 0 2 - - 2 0 0 5 焦 硬约束 平配置为目标 多元利益主体博弈，以城市公共资源配置的公平与效 2 0 0 6 - - 2 0 1 0 篮紧约束 率兼顾为目标 ( 2 ) 国外相关规划实践 国外类似或作用相当的规划层次中，由于规划所处的国家政策背景和经济体制不 同，规划所针对解决的具体问题和侧重点也各异。一些国家和地区的多种做法值得我 们借鉴它们的规划政策文件虽然并非羁束性的，但对于实际的开发建设和管理过程 而言都有着重要借鉴意义： 英国行动地区规划1 5 ( a n i o na r e ap l a n ) 英国是最早进行城市规划立法，也是城市规划体系最为完善的国家之一，对于 许多国家产生了广泛的影响。 英国近期发展的行动地区规划，是针对地方规划当局近期内即将采取行动的特定 区域，制定相应的开发建设计划。根据这类区域的发展特点，如商业、居住、旅游等 发展项目确定其相应的规划重点，有时也包含实施各种措施和解决不同利益之间的矛 盾而分阶段进行的策略。它使城市在一个地区把实体规划和社会经济发展规划联系起 1 4 注：资源约柬程度中，软约束指物质资源与政策的约束较小；硬约束指物质资源约束相对较小，而政策约束较 大；紧约束指物质资源和政策约束都较大的情况。 1 5 唐子来英国的城市规划体系城市规划，1 9 9 8 ( 8 ) ：3 8 4 2 浙江大学硕士学位论文 杭州城市近期重点建设领域决策研究 来，具有很强实施性。编制过程包括磋商、质询和修改三个阶段。 美国的开发管理规划”( d e v e l o p m e n tm a n a g c m c n t p l a n ) 美国是以市场为主导的国家，其城市规划体系经过多年的实践合调整已经比较完 善，也相对成熟于稳定。 开发管理规划的范围依托土地分类规划( l a n dc l a s s i f i c a t i o np l a n ) 而确定， 一般围绕在开发项目的范围内，规划期限为3 至1 0 年。开发管理规划偏重于物质形 态方面的控制，对于用地布局和重要基础设施提出具体控制方案。 开发管理的内容主要包括”：开发条件分析与规划实施效果检讨；对本项目目标 的陈述；实施项目( 含投资项目、公共性项目与政策性项目的性质、执行标准、设计 效果、项目工程定位、时序安排以及投资分析等等) ( e d w a r dj k a i s e ra n dd a v i d r g o d s c h a l k ，1 9 9 5 ) 1 8 。 加拿大的建设投资计划( c a p i t a li m p r o v e m e n t sp r o g r a m m i n g ) ” 加拿大的建设投资计划的职能是将城市的物质空间规划转化为城市建设资金流。 在加拿大，所有将要实施的规划都与城市政府的“建设投资计划”( c a p i t a l i m p r o v e m e n tp r o g r a m ，简称c i p ) 直接挂钩，是一种联系长期性物质规划和城市年度 支出预算的方式，其最重要特征在于它清楚地指出了未来几年中城市投资建设的方 向。因此，私人开发商和政府其他机构可以更好地计划他们的投资，从而保证规划对 城市建设和发展的引导。c i p 过程一般在2 个层次展开：每4 年编制一份5 年计划， 第一年构成了下一财政年度的支出，并且该计划每年要进行审核以调整项目的序列， 以适应计划时间段中由于财政资源或城市需求方面发生变化的需要。建设投资计划的 周期一般是五年，每年的秋季开始修改下一轮的c i p ，最后由市议会投票表决。 建设投资计划包括两大重点内容：一是列出所有城市政府在未来几年内的可能的 财政收入( 即房地、产税、基金、债券、回收费用等) ；二是列出所有未来几年将要实 施的新项目和维护项目。c l p 的基础是一种财政支出，主要针对城市的物质设施。由 于物质设施在其建成之后通常都要长期地运行并且难以轻易改变，这就要考虑每个项 目的支出和规划的可获得结果，即需要评估其成本和效益。因此，对于规划部门而 1 6 孙施文美国城市规划的实施国外城市规划，。1 9 9 9 ( 4 ) ：1 2 1 4 1 7 朱东风，吴月静迈向战略，行动与政策的一体化论复合型总体规划的构建城市规划汇刊，2 0 0 3 ( 4 ) ：8 6 1 8e d w a r dj k a i s e ra n dd a v i dr g o d s c h a l k t e w e n t i e t hc e n t u r yl a n du s ep l a n n i n g ，as t a l w a r tf i l y t r e e ，a m e r i c a np l a n n i n ga s s o c i a t i o nj o u r n a l ，1 9 9 5 1 9 赵民，韦湘民加拿大的城市规划体系国外城市规划，1 9 9 9 ( 1 1 ) ：2 6 - 2 8 9 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 言在城市综合规划的基础上分析城市财政资源是一项非常重要的基础性工作，而且 是c i p 的立足点：c i p 的基本目标是为每一个时期确定一系列的项目，这些项一旦建 成就需要对未来的所有时期提供最大的产出。至于项目的选择，规划总图是基本依据， 项目选择应遵循城市的发展战略，不能单纯依照开发商或者某些利益集团的意愿。c i p 所考虑的设施和项目除了来自于城市政府不同的职能部门和机构还包括普通民众的 项目报告，然后将这些罗列出来的项目进行排序。因为，城市不可能同时来实施这些 项目计划、也有可能这些项目之间相互分散而难以达到较好的效益，而且项目的紧迫 度也有所不同，故项目计划的拟定通常遵循两个原则：一是相对于其他项目的重要性； 二是相对于其他项目的序列。规划部门在做出这样的判断的基础上，经过协调来具体 确定各类项目实施的时间表和资金的分配。 在对具体项目的收集中，通常要考虑以下几个因素：项目的性质、位置、时间； 项目的造价及资金流程；项目的成因以及和规划局其它项目的关系；除了地方 财政以外的其他投资来源。如果是在建项目，还要明确项目本身的状况。确定项目之 后就要对项目进行重要度打分和排序，以便于安排规划实施的进度。项目评分的高低 一般是涉及公共健康、安全、福利的项目和各级政府要求的必要设施居前，然后依次 是刺激地方经济活力的项目、改善居住区环境的项目、不需要太多未来追加维护的项 目和促进当地地产开发的项目。整个建设投资计划从制订到通过，问题的关键在于怎 样使整个过程公开化，将那些评判的原则公开化，将讨论的过程公开化，并且精深地 解读一个城市的发展战略及生长哲学，将财政数字变成一个引领城市建设的空间地 图。 1 0 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 2 2 学术研究层面 研究选取“中国期刊全文数据库”为国内数据来源，并选取与研究主体较为密 切的1 1 份核心期刊2 作为深度对比刊物。选取国外文献数据来源以英文数据库为主， 包括j s t o r 资料库2 、e l s e v i e rs c i e n c e 全文学术期刊数据库”、b l a c k w e l l 数据库“、 a c a d e m i cr e a s e a r c hl i b r a r y ”为国外数据来源，并选取与研究主体较为密切的9 份 核心期刊”作为深度对比刊物。 2 2 1 数据筛选分析 1 9 8 6 年1 月至2 0 0 7 年1 月，按照学术文献与研究主体相近原则，国内数据库1 1 份核心期刊共收录与本文研究密切的文献1 6 5 篇，国外数据库9 份核心期刊共收录与 本文研究密切的文献2 1 2 篇，从决策的技术应用、决策的行为分析、决策的方法探索、 决策的程序设计、决策的制度探讨等五个方面再次分别筛选出1 2 6 篇和1 5 6 篇，合计 2 8 2 篇数据样本。 2 2 2 研究进展 根据样本数据出现的相关年份，可以将国内外在相关研究领域分为三个时期： 酝酿发展期：1 9 8 6 - - 1 9 9 6 年，相关研究的内容较少，研究局限于决策技术、决 策方法、决策行为影响因素等角度的初步探索。 快速发展期：1 9 9 7 - - 2 0 0 0 年，相关研究进入全面拓展期，研究视角呈现多元发 展，相关研究不仅包含决策技术、方法，还试图从制度上、决策程序上进行初步研究。 泛化发展期：2 0 0 1 - - 2 0 0 7 年，研究进入稳定发展期，不同方法、技术的综合 运用，以及决策理论的快速发展带来新的研究契机。 20httd：e34cnkinetknss0qa期刊全文数据库 2 1 国内选取的核心期刊类型主要是地理学和城市规划类的l l 份期刊，分别为： 、 l a n d s c a p ea n du r b a np l a n n i n g ) 、 s o c i o - e c o n o m i cp l a n n i n gs c i e o c e s ) 、( u r b a ns t u d i e s 。 1 1 浙江大学硕上学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 图2 - 1 与本文研究密切相关的国内外核心期刊研究样本分析 2 2 3 研究兴趣点 从研究样本的内容上看，决策技术应用、决策方法探索与决策制度探讨三个方面 是国内学者研究关注的主要兴趣点( 见表3 ) ，1 9 9 9 年以后国内外相关研究处于高峰 期： 表2 - 2 与本文研究密切相关的国内外核心期刊研究样本分析 浙江大学硕士学位论文杭州城市近期重点建设领域决策研究 1 9 8 9f l 璃 8 1 ”4 。2一j 浸 1 9 8 8 匿蝎 l 。1幽 基耋 25 1 9 8 71 圜 薹l2 圈 1 9 8 6 圈诏围l + 2 匿盈 合计3 04 21 6 1 1 4 5 6 0 71 52 82 8 注：a 栏为国内数据，b 栏为国外数据。图中颜色表示研究关注程度。灰色为1 级，蓝色为2 级， 绿色为3 级，粉色为4 级，红色为5 级。级别越高关注程度越高。 以“决策技术应用”为核心内容的文献 图2 - 2 以决策技术为研究内容的国内外核心期刊研究样本分析 从研究的关注程度来看，以决策技术为核心研究内容的文献，近年来研究强度较 高，国内研究形成2 0 0 2 与2 0 0 6 两个高峰点，国外研究形成2 0 0 0 与2 0 0 0 4 两个高峰 点，国内外研究的内容主要侧重于计算机技术辅助决策、空间优化与区位选择的研究， 典型的研究文献： 表2 - 3 研究兴趣点与典型文献简述 兴趣点研究题目研究内容 决策支 规划支持系统( p s s , p l a r m i n gs u p p o r ts ) , s t e m ) 用于支持多方 持系统 规划支持系统： 参与规划的方式，为规划师、决策者、普通公众之间提供交 在规划 一种运用计算流沟通平台，规划支持系统本身并不作决策，也不直接推荐 领域应 机辅助规划的 出最佳方案，只在规划的过程中提供支持。规划支持系统不 新方法2 7是规划领域中新的计算机技术，而是在规划领域中应用计算 用研究 机技术的新途径。 2 7 钮心毅规划支持系统：一种运用计算机辅助规划的新方法城市规划学刊，2 0 0 6 ( 2 ) ；9 6 - 1 0 1 1 3 浙江大学硕士学位论文 杭州城市近期重点建设领域决策研究 信息系统在群 研究认为，规划的实质是团体决策行为，需要专家团体作出 组规划与决策 判断。计算机与信息支持，可以在规划过程中协调不同专家 之间的意见。研究例举了专家团体如何通过联机信息系统分 实践中的运用2 8 析一系列社会需求和组织规划与进行决策活动。 黄土丘陵沟壑资依据空间特征数据和专题特征数据，通过g i s 和多属性决 决策技 区乔灌草植物 策分析( m c d a ) 完成。构架的核心是建立乔灌草植物优化配置 术在规 空间优化配置决策表和生成各属性的栅格数据叠加图，并应用g i s 将其进 划空间 决策2 9 行耦合，实现乔灌草植物的空间优化配置。 优化决 基于g i s 的多 策领域 准则决策方法这种基于g i s 的多准则决策方法使决策者能够通过一系列的 在景观系统森参考系数、标准与指标来评价森林各区域保护的相对优先性。 研究 林保护规划中通过聚类分析，确定潜在的和新的保护重点区域。 的应用3 0 以“决策技术探索”为核心内容的文献 图2 - 3 以决策方法为研究内容的国内外核心期刊研究样本分析 从研究的关注程度来看，以决策方法为核心研究内容的文献最多，近年来关注程 度有所增强，国内研究形成2 0 0 1 与2 0 0 6 两个研究高峰点，国外研究形成1 9 9 9 - - 2 0 0 1 年的高峰期与2 0 0 6 年的高峰研究点。国内外研究的内容主要侧重决策理论研究、决 策方式改革，决策数理方法研究，典型的研究文献； 表2 4 研究兴趣点与典型文献简述 2 8 m a r g a r e ta r a t h w e l l i n f o r m a t i o ns y s t c m ss u p p o r tf o rg r o u pp l a n n i n gm a dd e c i s i o n - m a k i n ga c t i v i t i e s u r b a ns t u d i e s ， 1 9 8 5 ( 9 ) ：2 5 5 2 6 7 2 9 郑海峰、陈利项、于洪波黄土丘陵沟壑区乔灌草植物空间优化配置决策地理研究，2 0 0 7 ( 1 ) ：1 0 1 1 1 l 3 0m u i h o wp h u a ，m i t s u h i r om i n o w a ag i s b a s e dm u l t i - c r i t e r i ad e c i s i o nm a k i n ga p p r o a c ht of o r e s tc o n s e r v a t i o n p l a n n i n ga tal a n d s c a p es c a l c ：ac a q es t u d yi nt h ek i n a b a i na r e a , s a b a h m a l a y s i a l a n d s c a p ea n du r b a np l a n n i n g ，2 0 0 5 ( 7 1 ) ：2 0 7 2 2 2 1 4 浙江大学硕士学位论文 杭州城市近期蕈点建设领域决策研究 兴趣点研究题目研究内容 作为政治家和经济学家的林德布罗姆( c h a r l e se l i n d b o m ) 从 l i n d b o l m 与 政治决策的角度启发了城市规划师的渐进主义思维，这种方 渐进决策理法要旨不在于确定宏伟的目标，和周详完备的理性分析，只 论3 1需要根据过去的经验对现行的政策作出局部的边际性的修 改。 规划领域1 9 6 7 年爱采尼( a m i t a ie t z i o n i ) 以混合审视：决策的第三 决策理论种方法为题发表论文，在对综合规划与渐进规划提出批评， 研究 同时在吸收可两种方法优势方面的基础上，提出了混合审视 混合审视： 决策的第三 方法。混合审视方法不像综合规划方法那样对领域内多有部 分都进行全面详细检测，而只是对研究领域中的某些部分进 种方法 行详细检测，而对其他部分进行简略观察以获得大体的认识； 也不像分离渐进规划那样只关注当前的问题，而是从整体框 架中去寻找解决方法。 规划决策研 从规划决策的科学性和民主性提出规划决策方式变化的要 究方式的探 点：多学科理论研究支撑规划决策；决策研究人员与专业人 规划领域索3 2 员相互融合；决策研究与政策制定有机衔接；发挥民意调查 决策方式 的校正作用。 改革通过一致同 文章以8 个深入的加利福尼亚州的案例佐证研究，结合新泽西 意进行城市 岛的规划过程研究，对地方综合性城市规划过程中决策方式 进行探索，提出以一致性为理念的规划决策方式。通过公众 规划 参与进行规划过程中的协商与妥协，从而形成公共政策。 能源与社会运用多目标线性规划法，对能源与社会经济、环境协调发展的 经济环境协能源结构优化模型进行研究。从定量角度探讨可持续能源发展 调发展的多的对策方案。 数理决策 目标决策3 4 方法在规 从理论上说，公用事业公司通过他们的工程项目与实际行动 划领域运 多目标模型来改善社区生活质量。然而，项目的选择和区分项目之阃的 在社会公用优先