证券从业市场基本法律法规试题.doc

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D. 正确答案:D 解析: 考点：本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份奖励给本公司职权;(4)股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份。 3.按照证券法第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有( )。 A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款 正确答案:A 解析: 考点：本题考查证券法第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。 4.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。 A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节 D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法 正确答案:C 解析: 考点：本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。 5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 协议 拍卖竞价 标购竞价 集中竞价 A. B. C. D. 正确答案:D 解析: 考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。 6.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 A.6 B.12 C.24 D.36 正确答案:B 解析: 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： (1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符; (2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; (3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; (4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组; (5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露; (6)实际盈利低于盈利预测达20%以上; (7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大; (8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大; (9)违规为他人提供担保，涉及金额较大; (10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大; (11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任; (12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的; (13)中国证监会规定的其他情形。 7.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:B 解析: 符合下列条件之一的是第二类专业投资者： 1.同时符合下列条件的法人或者其他组织： (1)最近1年末净资产不低于2 000万元; (2)最近1年末金融资产不低于1 000万元; (3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 8.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( )，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。 A.3% B.5% C.7% D.10% 正确答案:B 解析: 金融机构以摊余成本计量金融资产净值，应刍采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上，如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。 9.按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 A. B. C. D. 正确答案:C 解析: 本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。 10.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以( )万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.10 D.30 正确答案:A 解析: 考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。 11.公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是( )。 A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券发行额不少于人民币4000万元 C.公司股本总额不少于人民币3000万元 D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 正确答案:B 解析: 考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。 12.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1000;1000 B.2000;1000 C.2000;2000 D.1000;2000 正确答案:B 解析: 符合下列条件之一的是第二类专业投资者： 1.同时符合下列条件的法人或者其他组织： (1)最近1年末净资产不低于2 000万元; (2)最近1年末金融资产不低于1 000万元; (3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 2.同时符合下列条件的自然人： (1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元; (2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 13.按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案:B 解析: 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人： (1)不符合证券公司客户资产管理业务规范第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件; (2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年; (3)被证券业协会采取纪律处分未满2年; (4)未通过证券从业人员年检; (5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内; (6)其他情形。 本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参见证券公司客户资产管理业务规范。 14.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是( )。 公司名称和住所 公司经营范围 公司股份总数、每股金额和注册资本 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 董事会的组成、职权和议事规则 公司的法定代表人 监事会的组成、职权和议事规则 A. B. C. D. 正确答案:D 解析: 考点：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司的法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配方法;公司的解散事由与清算方法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。 15.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。 A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。 正确答案:B 解析: 考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务的资格条件。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。 16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。 创新型企业 创业型企业 成长型中小微企业 成熟型企业 A. B. C. D. 正确答案:D 解析: 全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。 全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的 17.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。 A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上60万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下 正确答案:B 解析: 考点：本题考查证券法。根据证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。 18.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。 A.100亿元 B.200亿元 C.300亿元 D.400亿元 正确答案:C 解析: 考点：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。 19.下列有关合伙企业的说法，错误的是( )。 A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意 D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 正确答案:C 解析: 考点：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。 20.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。 组织制定规章制度，并监督其实施 审议批准年度合规报告 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 建立与合规负责人的直接沟通机制 A. B. C. D. 正确答案:B 解析: 本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。 21.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向( )报告。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.财政部 正确答案:C 解析:考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。 22.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取()措施 A.要求非期货公司结算会员、交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 正确答案:B 解析:考点：本题考查期货交易管理条例第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施： (1)限制或者暂停部分期货业务; (2)停止批准新增业务; (3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利; (6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 23.公