（产业经济学专业论文）长三角船舶产业集群的形成与发展研究.pdf

原创性声明 i i ii i ii i ii ii i iii i ii ii y 17 913 5 9 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导。卜，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出霞要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：土趣 臼 期： 丝! 里：上! 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名 磊 导师签名：峭日 期：矽! 坠尘 山东人学坝i 学位论义 目录 摘 要v a b s t r a c t v i i 第一章导沦1 第一节研究背景和意义一l 第二：符产业集群相关研究成果综述2 第三节论文结构，5 第二章船舶产业集群理论分析6 第一节船舶产业集群的内涵、组成结构及特征6 第二节船舶产业集群起源、稳定性及其竞争力的博弈分析8 第三节船舶产业集群生命周期研究8 第三章长三角船舶产业集群现状和形成机制研究l7 第一节中幽船舶产业发展及分布概况1 7 第二节长三角船舶产业集群发展现状分析2 2 第三：市长三角船舶产业集群的形成机制研究2 9 第四章日韩船舶产业集群的发展范例研究3 2 第一节几本、韩国的船舶产业集群3 2 第二节日、韩船舶产、| k 集群发展的启示3 7 第血章长三角船舶产业集群发展的思路和建议3 9 第一节基于生命周期的长三角船舶产业集群发展思考3 9 第二节长三角船舶产业集群发展的思路4 0 第三节长三角船舶产业集群发展的政策建议4 5 结论4 9 参考文献5 3 致谢51 “l 东人学坝i j 学位论义 山东人学硕。f = 学位论文 c o n t e n t a b s t r a c t v i i 1i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e 1 1 2s u m m a r yo f r e s e a r c ho ni n d u s t r i a lc l u s t e r 2 1 3p a p e rf r a m e 5 2t h e o r e t i c a la n a l y s i so ns h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r 6 2 1m e a n i n g c o m p o s i t i o na n dc h a r a c t e r s 6 2 2g a m ea n a l y s i s 8 2 3l i f ec i r c l ea n a l y s i s 8 3s t a t u sa n df o r m a t i o nm e c h a n i s m 17 3 1s t a t u sa n dd i s t r i b u t i o no fs h i p b u i l d i n gi nc h i n a 1 7 3 2s t a t u sa n a l y s i s 2 2 3 3f o r m a t i o nm e c h a n i s mr e s e a r c h 2 9 4j a n p a na n dk o r e ae x p e r i e n c e 3 2 4 1i n t r o d u c t i o n 3 2 4 2e n l i g h t m e n t 3 7 5i d e a sa n ds u g g e s t i o n s 3 9 5 1t h o u g h tb a s e do nt h el i f ec i r c l et h e a r y 3 9 5 2i d e a so nd e v e l o p m e n t 4 0 5 3 s u g g e s t i o n s ：4 5 c o n c l u s i o n 4 9 r e f e r e n c e 5 3 a c k n o w l e d g e m e n t 51 山东人学硕i ：学位论文 山东大学坝 。学位论文 摘要 产业集群理论是由美困著名战略管理学家，哈佛大学的波特教授提出的。产 j l p 集群是指在特定区域中，具有竞争和合作关系，并在地理上集中，有交互关联 性的企业、服务供应商、专j i k 化供应商、金融机构、相关，m 业的厂商及其他相关 组织等组成的群体，它具有很强的竞争力。近螳年来，产业集群在地区乃至令球 经济增长中起着越来越重要的作用，产业集群也己成为当的世界经济中一种颇具 特色的经济组织形式。 我国造船产业区域聚集现象十分明显，产业集群歼始显现，因此，有必要开 展对船舶产业集群的研究。长三角地区是我国最为重要的造船基地之一，也是我 国船舶工、i p 规模和实力的集中代表。对长三角船舶产业集群进行研究，推进长三 角地区船舶广：、l k 的集群化发展，是实现我困船舶产、l k 发展目标的必然选择，也是 促进长i 角地区经济进一步发展的重要途径。 本论文以船舶产业为研究对象，综合运用了产业集群理论与经济学理论，对 长三角船舶产业集群进行了研究。本文先从产业集群的基本理沦出发，比较系统 地探讨了船舶产业集群的内涵、组成结构和特征，然后对船舶产业集群形成和发 展进行了博弈分析，并研究了船舶产业集群的生命周期；其次，运用统计分析的 方法，分析了中圆船舶产业以及长三角船舶产业集群发展现状，并借鉴了日、韩 船舶产业集群发展经验；最后，提出了长二角船舶产业集群发展的思路及政策建 议，这对长三角船舶产业集群进一步发展具有一定指导意义。 关键词：产业集群，长三角，船舶产业，船舶产业集群 山东人学硕i ：学位论文 山东大学硕i ：学位论义 a b s t r a c t t h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sw a sp u tf o r w a r db yp r o f e s s o rm i c h a e lep o r t e r , a f a m o u ss t r a t e g ya d m i n i s t r a t o r i ns p e c i a ll o c a t i o n s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m p o s e do f c e n t r a l i z e da n dr e l a t e d ，s u c ha sp r o f e s s i o n a ls u p p l i e r s ，s e r v i c ep r o v i d e r s ，f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s ，c o r r e l a t i v e m a n u f a c t u r e r sa n do t h e rr e l a t e d o r g a n i z a t i o n s h a v e c o o p e r a t i v ea n dc o m p e t i t i v er e l a t i o n ，i tt a k e so nq u i t es t r o n gc o m p e t i t i v e n e s s i n r e c e n ty e a r s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v ep l a y e dm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si n r e g i o n a la n de v e ng l o b a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tw o r l d w i d e ，a n di n d u s t r i a lc l u s t e r s h a v eb e e no n eo ft h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i co r g a n i z a t i o n si nc u r r e n tw o r l d e c o n o m y i ti sn e c e s s a r yt os t a r tr e s e a r c ho nt h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r ss i n c et h e s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y i no u rc h i n ah a sc o n c e n t r a t e di ns o m er e g i o n sa n dt h e p h e n o m e n o no fc l u s t e r i n gi se m e r g i n g t h ey a n g t z er i v e rd e l t ai so n eo ft h em o s t i m p o r t a n ts h i p b u i l d i n gb a s e si nc h i n a ，a n dr e p r e s e n t st h ec o m p r e h e n s i v es t r e n g t ho f c h i n e s es h i p b u i l d i n gi n d u s t r y t h er e s e a r c ha n dp r o m o t i o no ns h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r si ny a n g t z er i v e rd e l t ai sn o to n l ya ni n e v i t a b l ec h o i c et oa c h i e v eg o a l so f c h i n e s es h i p b u i l d i n gi n d u s t r y , b u ta l s oa ni m p o r t a n tw a yt op u s ht h ee c o n o m y d e v e l o p m e n to f y a n g t z er i v e r d e l t ac o n t i n u o u s l y b a s e do nt h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n de c o n o m i e s ，t h i sp a p e rs t u d i e do nt h e s h i p b u i l d i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r si n y a n g t z er i v e rd e l t a ，b o t ht h e o r e t i c a l l y a n d e m p i r i c a l l y f i r s t l yt h ep a p e ri n t r o d u c e dt h eb a s i cc l u s t e rt h e o r i e sa n dd i s c u s s e dt h e m e a n i n g ，c o n s t i t u t ea n dc h a r a c t e r i s t i co fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；a n dt h e n b a s e do ng a m et h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r ；t h el i f e c y c l eo fs h i p b u i l d i n gc l u s t e ri sa l s od i s c u s s e d ； s e c o n d l y , a f t e rt h ea n a l y z i n go ft h ee x a m p l e so fs u c c e s s f u ls h i p b u i l d i n gi n d u s t r y c l u s t e r si nj a p a na n dk o r e a ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt h es t a t u so fs h i p b u i l d i n gi n d u s t r yi n c h i n ae s p e c i a l l yt h ey a n g t z er i v e rd e l t ab ym e a n so fs t a t i s t i c a lm e t h o d s ；a tl a s t ，t h i s p a p e rp r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n st od e v e l o pt h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a l c l u s t e ri n y a n g t z er i v e r d e l t af u r t h e r k e y w o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ，y a n g t z e r i v e rd e l t a ，s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y , s h i p b u i l d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r v l l t l i 东人。、坝i ：学化论义 山东大学硕l ：学位论义 第一章导论 第一节研究背景和意义 产业集群作为一种高效率的生产组织方式，有效地结合了产业发展和区域经 济发展各自的优势，己经在困内外的理论和实践中得到了相当的肯定与认可，各 种学术讨论也正开展得轰轰烈烈。在我们中国，各地政府也在根据产业集群的理 论和实践经验提出本地的产、l k 集群发展战略。 产业集群的主要竞争优势源于它能够产牛并释放出集群效应。这种集群效应 既是产业集群竞争力的源泉，也足产业集群存在的合理性的基础。即在产业集群 区域内，形成高度的既竞争又合作的产业氛围，使分工更专业、更精细，使成本 降得更低、技术创新节奏更快；同时，解决了分工专业化和交易便利性之问的矛 盾，从而形成高效率的，七产组织方式，有效提升区域内产业的竞争力。 由于产业集群具有明显的产业特性、地域特性与网络特性，因此，针对某些 产业而言，尤其是那些产业链比较长的产业，利用集群化发展能够迅速提升该产 业的区域、国内或国际的竞争优势。船舶产业正是典型的这种适合于通过产业集 群而发展的产业。船舶产业的产业关联度非常之高，并且产业链很长。因而对相 关行业的依赖性和带动作用非常强，通过实施产业集群战略，船舶产业的快速稳 定发展可以得到有效的促进。在船舶产业集群中，高度专业化的分工，形成大舰 模的生产和销售，大人降低了生产和交易的成本，形成整个产业链的各个环i 了的 合力，从而造就了船舶产业强劲的竞争力。放眼世界，国际上发达的造船产业国， 如f 1 本、韩国等，都是通过产j i 匕集群的方式来提高竞争力从而加快发展速度的。 随着世界经济全球化进程的加快，世界制造业不断转移，中国币在成为世界 船舶制造业转移的重心。其中长三角地区是我国最重要的造船基地之一，也是我 国船舶工业综合规模和实力的集中代表。进入新世纪，长三角地区船舶产业发展 迅猛，产业规模化、专业化、网络化发展的态势越来越明显，已经具备了集群化 发展的良好平台和条件。充分发挥船舶产业的技术经济特色优势，以政策扶植为 保障，以市场机制为依托，大力推进长三角地区船舶产业集群化发展，不仅是实 现我国船舶产业发展目标的必然选择，也是促进长三角地区经济进一步发展的重 要途径。 目前，将产业集群理论弓船舶产业相结合的围内外文献还比较少，如果能这 两者有效结合，对发展船舶产j i k 集群将有一定的指导作用。本论文正是基于此出 发点，将产业集群理论与长三角船舶产业发展的实际情况相结合，为长三角船舶 产业集群的发展提供了具体的思路和建议。并且希望长三角船舶产业集群的发 山东人学顾i ：学位论文 展，能够为我国其他地区的船舶产业发展提供经验及借鉴，从而在令困范围内形 成一批具有比较竞争优势的船舶产业集群，进而再培育出具有较强国际竞争优势 的船舶产业集群，争取使我国早f 1 成为真i f 的造船强国，这对丁我刚船舶产、的 发展具有现实意义。 一、产业集群的定义 第二节产业集群相关研究成果综述 随着社会经济的不断发展，集群现象已从自然科学进入到社会科学的领域。 一个世纪之自i f ，英囤著名经济学家马歇尔首先注意到了产业集群，马歇尔认为， 产业区域内的企业之间相互关系建立在相互合作、相互依赖以及相互信任的基础 上，企业群落有利于技术、信息、技术诀窍和新思想等在群落之问的传播和应用。 认为产业集聚本质就足把性质相同的中小厂商集合起来，对生产过程的各个阶段 进行专业化分：= ，实现作为巨型企业特征的规模经济生产效应。而经济学家对产 业集群开展大规模研究工作却是开始于3 0 多年前的事。迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 把产业集群理论研究推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、经济 效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视了产业集群的形成机理和价值。 1 9 9 8 年，波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济 学的产业集群理论，并解释了产业集群的含义：产业集群是指在特定区域内，具 有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专j l k 化供应商、服 务供应商、金融机构、相关产业的厂商以及其他相关机构等组成的群体。这一定 义目前为国际学术界所广泛接受。 二、产业集群的特征 由于学者们对产业集群概念存在不同理解，因而对产业集群的特征也有不同 的认识。本文研究认为，产业集群具有专业化、网络化、根植性、学习性和空间 集聚性五个基本特征。 +， ( 一) 产业集群的专业化特征 产业集群作为众多企业和机构的一种空问集聚现象，并不是指毫无联系的企 业单纯的距离靠近，而是有特殊的产业内涵。虽然集群本身具有跨产业的性质， 但最终产品还是以一、两个产业为核心，相关产业为这个核心产业配套或服务， 所以具有专业化的性质。正是产业集群的这一专业化特征，才使产业集群内部的 企业之问、企业与支撑机构之问产生紧密的联系。大量专业化的企业集聚在定 山东人学坝t 学位论文 区域内，加之长期所形成的相互信任的产业文化，群内企业之间交易的不确定性 有所降低，交易费用有所减少，从而实现了舰模乍产。 ( ：) 产业集群的网络化特征 网络是“指各种行为t 体之问在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时 而建立的各种关系的总和”。这咀所谓的网络化特征，是指， ，：业集群内部各个经 济体之间由于t 业化分一i ：而产生的紧密的交互作用，它包括i f 式的合作网络和非 正式的合作网络。前者表现为各行为主体之间通过各种合同所形成的i f 式关系， 而后者一般为非合同得、在长期交往过程中所形成的相对稳定的关系。 ( i ) 产业集群根植性特征 产、l k 集群中的企业、机构等不仅在地理上接近，更重要的足他们之间具有很 强烈的本地联系，这种联系彳、= 仪体现在经济上，还包括社会的、文化的、政治的 等方面。在此强调产：业集群的根植性，并不是否定集群内企业与群外保持联系。 在令球化浪潮下，各个区域不可能孤立的取得发展，仑业也必须用全球化的眼光 去搜寻新的信息、技术等，但产业集群作为一种区域发展战略，必须注重培养区 域发展的内力，使区域本身获得一种“粘性”来i 吸引并留住企业，这种“粘性 就是集群的根植性，也是区域外其它竞争对手所难于复制的。 ( 四) 产业集群的学习性特征 产业集群之所以具备持续发展的不竭动力，就是在于产业集群是一个学习性 的区域。这里的学习主要指非正式研究与开发活动，产业集群内的创新网络与根 植性为群内企业相互学习创造了条件。产业集群内激烈的竞争，地理上的相互临 近，使企业具备了学习的动力和压力，时刻利用非正式的交流进行学习，这样以 来技术、信息在集群内快速流动，使集群具备了快速应对外部变化的能力。 ( 五) 产业集群的空间集聚性 产业集群作为企业和机构的“扎堆”现象，本身具有明显的空间集聚性特 征。现实中几乎所有产业集群都表现为大量专业化企业和机构集聚在一起，形成 专业镇、产、i k 县或特色区等。从地域分布看，集群内各食业地缘接近，这种地理 上的聚集是产生外部规模经济的基础，是集群作为一种地域经济现象存在的基 础。空问集聚性是一个相对的概念，一个产业集群可以局限在一个镇罩，也可以 涉及到一个市，譬如上海、台州和南通的船舶产业集群。 山东人学硕l j 学化论义 三、产业集群的形成机制 关f 产业集群的形成机制，各固学者己经给出了很多种解释，如规模经济、 技术扩散、交易成本、生产标准化等等。还有学者认为，知识、技术、人力资本 的集聚是产业集群的重要原因乃至关键因素，灵活与流动的关系和相互信任对产 业集群的彤成具有非常重要的意义。在种种舰点中，关于产业集群自发性的争沦， 即关于产业集群的形成、发展的市场自发性、地区享赋、外部环境和政府政策对 ，k 业集群的影响等问题的讨论，概括起来卡要有以下三种观点： 第一种观点是产业集群完伞是市场自发形成的，其代表人物是克鲁格曼。他 认为产j 集群是规模报酬递增所带来的外部经济的产物，而日， ，：业的专业化和窄 问分布有着很大的偶然性。这种观点得到了理论模型的支持，但是实证分析并不 支持，i 卜如m a r t i n 和s u n l e y 指出，现实却未必如此简单，因为现实世界的“历 史”和“偶然”中可能包含着确定性的关键决定凶素。 第二种观点认为，广：业集群是由地区特殊的比较优势、供给与需求结构、文 化氛围甚至是政府政策所引致的。k a l d o r 在论及区域经济增长及区域产业结构 时，非常强调要素的彳 可分性和技术特点在规模报酬递增中所发挥的作用，简单 来说，即地区要素享赋的特点是集聚经济的基础。k o o p m a n s 指出如果看不到居 民、厂商、设备的不可分性在区域产业发展模式中发挥的作用，产业空问集中的 问题就不能得到解释。这一观点得到了后人的进一步阐发，因为除了物质要素的 不可分性之外，某些知识和技术的传播也非常具有地域性，而且受地区文化的影 响很大。多数生产性技术和技能的扩散是有一定范围的，超过一定距离，扩散的 能力将会急剧- f 降。所以，这些因素受地理因素的制约程度很大，如果某些产业 发展中这些因素发挥的作用比较大，那么这类产业的集群化发展过程就很受地理 因素的影响。 除了以上两种比较极端的观点之外，还有比较折衷的看法。波特认为产业集 群的产生过程必须有市场竞争的参与，但同时又强调政府战略的影响和地区享赋 的作用。他指出，产业集群的产生和发展关键在于其所具有的竞争优势，而竞争 优势的影响因素是多方面的，既有市场自发作用( 如竞争) ，又有享赋因素( 如 距离成本) ，还有非市场因素( 如政府政策) 。从现实经济来看，这种折衷主义的 观点更符合实际情况。虽然这些理论很难模型化，而且作用机制非常复杂，但毕 竟最具有解释力，最能准确描述产业集群的各个方面。 4 山东人学硕f ：学位论义 第三节论文结构 第一章是导论，首先是对论义选题的背景和意义的简要介绍；然后是产业集 群相关研究成果综述，概括总结了产业集群的定义、特征和形成机制等；最后是 论文结构的概述。 第二章是以产业集群的基本理论为基础，比较令面系统地探讨了船舶产业集 群的内涵、组成结构和特征，对船舶产业集群的形成和发展进行了博弈分析，并 研究了船舶广：、i k 集群的生命周期。 第三章主要运用统计1 分析方法，详细介绍并分析了我国船舶产业和长三角地 区船舶产j 集群的发展现状。 第四章介绍了日、韩船舶产业和产业集群发展状况，并总结了经验和启示。 第五章则足在前几章分析的基础上，提出了长三角船舶产业集群发展的思路 和政策建议。 山东人学坝卜学位论文 第二章船舶产业集群理论分析 第一节船舶产业集群的内涵、组成结构及特征 一、船舶产业集群的内涵 船舶产业集群足指一群围绕船舶制造并且相且：联系的行为主体( 各种企业和 相关机构，包括大学、研究机构、职业培训机构以及船舶行q k 协会等) 在特定地 理位置上集聚的现象。他们彼此通过内部深度的专业化分工、服务和协作，形成 产业结构完整、企业互动紧密、产业支持体系健全的集聚体。 船舶产业是典型的大型装备制造业，具有产j l k 链长、涉及面广和配套服务要 求高的特点。冈此，一个典垲的船舶产业集群应该包含船舶制造企业、船舶配套 企业、船舶零部件牛产企, j k ，t u 服务性企业，同时还应包括提供研究和技术性支持 的具有船舶类专业的大学、学院和船舶研究所，另外还应包含有促进企业联系和 互动的船舶行业协会等非政府机构。 二、船舶产业集群的组成结构 产业集群是一个复杂的系统，它的形成足多种行为主体包括企业、政府、大 学和研究机构、中介机构、金融机构等共刚作用的结果。为此，波特提出了著名 的“钻石模型 ：产业集群由要素条件，需求条件，相关或支撑型产业，企业的 战略、结构和竞争等四大主要要素所决定，另外还有政府和机遇这两个辅助要素， 并成“菱形结构”的系统网络，而且，菱形结构中每个决定因素的实现同时依赖 着其它因素的增进。 依据船舶产业集群的特点，参考波特的“钻石模型”等理论，本文研究认为： 船舶产业集群是一个开放性的系统，该系统由一个生产制造子系统( 核心系统) 和四个辅助、促进子系统所构成，而每个子系统又由若干个更小的子系统所构成。 船舶产业集群子系统及其组成要素之间既相互独立又相互依存，既竞争又合作。 船舶产业集群的核心系统是船舶生产子系统。在船舶产业集群的生产子系统 中，由于所涉及的区域较大，如果进一步细分，一般又会形成造船企业相对集中 的船舶制造子集群，配套企业相对集中的船舶配套子集群以及零配件企 l k s b 对集 中的船舶零配件生产子集群。其中，船舶配套子集群和船舶零配件生产子集群有 时较为明显。如果在较小的区域，则一般只有船舶零配件生产子集群现象。 6 山东人学硕。i ：学位论文 图2 - 1 船舶产业集群结构图 船舶产业集群的形成和发展离不开相关产业和社会机构的支持，因此，除了 必须的核心生产系统之外，还必须拥有相应的辅助系统。船舶产业集群的辅助系 统由促进子系统、供应子系统、服务子系统和需求子系统所组成。 从船舶产业集群结构图可以看出，船舶产业集群主要是通过供应链网络以及 生产网络而形成的，这也符合很多圈内外学者对产业集群本质的理解。 三、船舶产业集群的特征 依据产业集群理沦和大型装备制造业的特点，本文研究认为，船舶产业集群 除了一般产业集群所具有的专业化、网络化、根植性、学习性和空间集聚性等特 征之外，另有如下几个特征： l 、船舶产业集群一般所包含的区域较大、面积较广。一般产品的产业集群 主要集中在一县、一镇，而船舶产业集群往往是以城市为单位。如世界造船主要 集中在日本的横滨、长崎，韩国的釜山等城市；中国则主要集中在上海、大连、 江苏的南通和泰州以及广州等城市。 2 、从理论上来看，船舶产业集群主要表现为体现产业链关系的纵向供应链 集聚模式。造船业是典型的大型、单件、小批装备制造业，纵向专业供应链关系 十分明显，不像一般产品的产业集群有会很多同类企业。一个典型船舶产业集群 一般只有几个、甚至于一两个大型造船企业，其他都是中小型造船企业和船舶分 段、船舶配套、船舶零部件制造企业和船舶服务企业。 7 【i j 东人学硕l ：学位论义 3 、核心企业作用大，配套服务要求高。船舶产j i k 具有产业链较长、涉及面 较广和配套服务要求高的发展条件要求，一个典型的船舶产业集群中既有大型核 心造船企业，更要有大量的中小型船舶分段、船舶配套、船舶服务企业。凶此， 一个发展成熟的船舶产业集群不仅要有各类配套企业，还需要有各类服务机构， 如材料加工、物资配送、技术服务、船舶设计和人彳1 培养培训等。 4 、船舶产业集群的形成发展过程具有共生性。从理论来讲，构成，_ 业集群 的内部子系统在区域产业生态系统中以共生关系存在。从船舶产业集群具体实践 看，由r 船舶配套设备和船用零配件具有很强的专业性和针埘性，乍产子系统中 各个企业之间形成了很强的依赖性，共荣共衰，共生共灭。如大型船用柴油机曲 轴、船用柴油机和大型船舶之间形成了一一一对应关系，订啦式生产，具自纵向共 生关系。同样，供应子系统、服务予系统的专业性和针对性也很强，对尘产子系 统的依赖性很大，彼此关联度很高，具有明显的横向共生关系。 第二节船舶产业集群起源、稳定性及其竞争力的博弈分析 一、竞争性博弈对船舶产业集群的形成的新解 本文认为深入挖掘市场主义学者提出来的产业集群的起源理论，可以引入竞 争性博弈来分析船舶产业集群的起源与形成过程。竞争性博弈足以个体理性为基 础的，博弈方在采取策略时不存在有约束力协议的博弈。船舶产业集群足以一个 或一群核心造船企业为中心，由大量的配套企业围绕在该企业周围，形成地理上 的集聚现象。显然，船舶产业集群内企业是作为独立的具有个体理性的实体来参 与竞争，争夺市场资源，实现各自利益最大化。船舶产业集群的形成也正是这些 参与竞争的博弈方博弈的最终结果。 竞争导致船舶产业集群的形成过程，可以通过构造一个简单模型来解释。现 做以下假设： 第一，博弈方( 竞争方) 是具有个体理性和完全理性的； 第二，博弈方相互了解得益情况，都对自己选择前的博弈过程完全清楚； 第三，博弈方不是同时选择其策略，而是有先后顺序的。 假如在某区域内只存在a 、b 两家同质企! 世，同时存在一个客户数量较为充 沛、购买力较强的市场o 在a 、b 企业之问。如果a 企业作为先行为方为了占 有更多的顾客资源而趋近o 。此时，若b 不跟随，那么a 得益5 单位，b 只能 得益1 单位，因为a 抢占了更多的客户；若b 同样也趋近o ，因为a 、b 距离 山东大学硕i ：学化论文 市场o 近了，节省了交易成本，双方都可得3 个单位。如果a 企业不主动趋近 o ，b 当然也不会主动趋近o ，那么a 、b 各得2 个单位。其过程可见图2 2 。 趋近o 趋近0 誓龇。 趋近o 图2 2 完全且完美信息的动态博弈过程 我们运用逆推分析法可以找到该动态博弈的子博弈完美纳 f - 1 1 均衡，就是a 氽业在第一阶段选择趋近o ，b 企业住第二阶段也选择趋近。市场。显然，a 、 b 为了争夺市场而不断的趋近o 市场的i j 二为，导致了企业在空间上的集中，产 业集群就这样形成了。 二、船舶产业集群稳定性的博弈分析 船舶产业集群形成后，是否具有一定的稳定性足我们关注的问题之一。因为， 在船舶产业集群内部各个企业是作为独立的实体存在，他们之间并不存在实质的 利益关系，也没有特定的稳定的关系结构和组织系统。本文认为可以运用完全信 息的静态博弈以及重复博弈理论来对船舶产业集群的向心力和稳态进行更深入 的研究。 ( 一) 船舶产业集群短期的稳定性完全信息的静态博弈 为了解释船舶产业集群短期的稳定性，我们假定船舶产业集群内部企业的博 弈为静态博弈，就是说各博弈方几乎同时采取策略或可认为同时采取策略的博 弈。 假设在某船舶产业集群内存在c 、d 两家企业，如果c 、d 合作，因为可以 9 山东人学顺i ：学位论义 共享资源，降低了各自成本，双方可以得到6 币位的收益；如果有一方采取合作 的策略而另一方不合作，那么合作方冈为把自己的资源分给了别人，而没有获得 补偿将得到1 瞥位的收益，不合作方损人利己得到4 单位的收益；如果都不合 作，那么双力各自得2 单位收益。其得益矩阵见图2 3 。 d 企业 合作不合作 c 企、i p 合作( 6 ，6 )( 1 ，4 ) 不合作( 4 ，1 )( 2 ，2 ) 图2 - 3 静态博弈矩阵 显然，我们町知( 合作，合作) 的策略是纳什均衡解。所以，在短期内船舶 产业集群内部的各个企业都会采取合作的行为，以获得自身利益的最大化。c 、 d 两家仓业都认为，只要对方不改变策略，那么他们就不会改变原有的策略选择， 从而达到了稳定的状态。 ( ：。二) 船舶产业集群长期的稳定性存在唯一纯策略纳什均衡的重复博弈 通过上述分析，我们町以看出船舶产业集群内部企业在短期会采取合作的策 略。事实上从长期来看，船舶产业集群内部企业为了长远的利益考虑会持续采取 合作的策略。重复博弈( 基本博弈重复进行构成的博弈过程) 可以很好地解释这 一现实现象。船舶产业集群内部企业在长期中的博弈就足这种重复博弈的过程。 还是以船舶产业集群中c 、d 企业为例，把c 、d 企业之间的博弈作为原博弈， 重复进行若干次。原博弈中唯一纯策略纳什均衡( 合作，合作) ，因为符合所有 博弈方的利益，因此有限次的重复蹲弈后博弈方依然会选择这种行为方式。 假设c 、d 企业重复博弈两次，我们同样可以用逆推法来分析该重复博弈。 在第二个阶段，也就是第二次重复时博弈方的选择。很明显，这个第二阶段仍然 是c 、d 企业之间的博弈，此时前一阶段的结果已成为既定事实，因此实现自身 利益最大化是该阶段博弈决策中的唯一原则。因此不管前一次博弈的结果如何， 第二阶段的唯一结果都足( 6 ，6 ) 。 理性博弈方在第一阶段就对后一阶段的结局非常清楚，因此不管第一阶段的 博弈结果是什么，双方在整个重复博弈中的最终得益，应该是第一阶段得益的基 础上各加6 个单位。经过两次重复博弈后c 、d 企业的得益应该是( 1 2 ，1 2 ) ， 见图2 4 等价博弈矩阵。 i o 山东人学硕 ：学位论义 j 食业 合作 不合作 c 企业 合作( 1 2 ，1 2 )( 7 ，10 ) 不合作 ( 10 ，7 )( 8 ，8 ) 图2 - 4 等价博弈矩阵 所以，在船舶产业集群内部氽业的k 期博弈过程中，不过是对原博弈的一种 叠加而己。内部企业仍然会采取合作的策略。存在唯一纯策略的纳什均衡的罩复 博弈使得长久的稳定的合作状态在船舶j 牡业集群中得以维持。船舶产业集群的长 期稳定性问题通过重复博弈的行为得以实现。 三、船舶产业集群竞争力形成的竞合博弈分析 船舶产业集群竞争力是指以船舶产业集群资源( 基础设施、技术条件、企j i 止 等) 为基础所形成的以船舶产业集群为整体的竞争优势。船舶产业集群竞争力形 成，不仅町以提高船舶产、i t 集群所在区域的竞争能力，由于其产、i p 的关联效应， 还能大大推动区域经济的增长。 在19 2 1 年熊彼特的创新理论就分析过产业集群竞争力的产生过程，随后有 佩鲁的增长极理论、新产业区学派、波特的钻石模型理论都从不同的角度解释了 产业集群竞争力的形成和积累。但是，其主要关注的焦点还是在经济资源、区位 特征、创新优势等因素。本文试图从一个全新的角度运用竞合博弈来分析船舶产 业集群竞争力的形成，认为竞争和合作是船舶产业集群竞争力形成的两个重要方 面。 ( 一) 船舶产业集群竞争力形成的一个重要因素竞争性博弈 在本文的上述部分已经阐明企业之间的竞争性博弈导致了船舶产业集群的 形成。而船舶产业集群形成之后，由于集群内部企业在地理位置上相互靠近，企 业与企业之间为了争夺有限的市场资源，不可避免的产生了竞争。 按波特的五力竞争模型( 见图2 5 ) ，我们可以把氽业间的竞争划分为h 种类 型。分别是同行间的竞争、潜在进入者的竞争、替代品的竞争、供应商的要价、 消费者的讨价。 山东人! 警顺i j 学位论文 图2 - 5 五力竞争模型 在某一船舶产业集群形成后，也包含了这h 类竞争范式。我们以同行问的竞 争为例引入竞争性博弈的方法来分析船舶产业集群竞争力的产生因素，并日认为 集群内同行业企业之间的信息是完全的。船舶产业集群内部企业间的博弈是以个 体理性为基础，为了获得最大利润，无疑是一种竞争性博弈。在完全信息的前提 条件下，积极参与竞争策略是各个博弈方( 竞争者) 所能采取的最佳策略即纳什 均衡解。由于，各个博弈方( 竞争者) 积极地参与竞争，使得该产业向完全竞争 市场靠近，不仅资源配置效率大大提高，而目提还改善了集群整体的创新能力、 管理水平等等。最后，慢慢地形成了船舶产业集群的竞争优势。 ( 二) 船舶产业集群竞争力形成的另一重要因素合作性博弈 合作性博弈是指各个博弈方在有约束力协议情况下的博弈。船舶产业集群形 成后，虽然内部企业避免不了要相+ 白：竞争，但是也存在合作的一面。各个博弈方 ( 竞争者) 之间的博弈可以看作是无限次重复博弈，这种博弈的性质决定了各博 弈方必须采取合作的策略，以获取长久利益的最大化。在这种合作诚信机制生成 后，就会产生一种强有力的约束协议，如果哪个博弈方( 竞争者) 不诚信或是采 取不合作的策略，那么将面对集群内其他博弈方( 竞争者) 的报复和打击，企业 面临很大的“沉没成本”。无疑的是，集群内部各个企业都会遵守合作、诚信的 原则，这种博弈就是合作性的博弈。 合作性博弈不仅营造了区域合作的创新环境，还分享了其公共基础设施和专 业技术劳动力资源，节约了生产成本，促进企业之间的分工和生产。相互之间信 任关系的建立大大的降低了交易费用，学习曲线效应加速了专业知识的传播和创 新扩散。船舶产业集群内部企业之间的合作成为形成集群竞争力的主要来源。 第三节船舶产业集群生命周期研究 1 2 在自然界，任何生物都有出生、成长、成熟、衰老到最后死亡的生命过程。 山东大学顾卜学位论文 在市场经济的发展中，产品、氽业也具有类似的生命周期。自从人们第一次提出 产品生命周期这一概念以来，越来越多的学者开始关注对生命周期的研究，并把 这概念从早期的，扎品乍命周期的研究延伸到了企业以及产业乍命周期范畴。而 船舶产业集群是船舶产业领域内相瓦联系的众多仑业和机构凶为空间集聚而形 成的一种产业组织形念。既然船舶产业集群是由众多企业围绕船舶产业而形成的 一种，扛业组织形式，主体是企业，而企、i k 足具有生命周期的，那么船舶产业集群 也必然存在生命削期。 一、船舶产业集群生命周期的界定 船舶产业集群生命周期是指船舶产业集群从形成到衰亡的发展全过程。由于 政策变化、产业发展和产j l k 转移、技术和社会进步、资源条件、区域环境、市场 竞争等的影响，船舶产业集群必然存在一个发展演变过程，这一过程就是船舶产 业集群的生命剧期。 船舶产q k 集群的生命周期是以集群内企业和机构的数量与质量为标志，以集 群的形成期、成长期、成熟期、衰退期的伞过程为具体表现形式。尽管船舶产业 集群是由相天联的若干企业为主体的，但相对于单个船舶企业的生命周期而言， 船舶产j i k 集群的生命周期更长，且不是单个企业生命周期的简单累加。这个集群 本身是一个系统，其生命周期不是由某一单一因素决定的，而是由系统内( 包括 生产子系统和供应、