（交通运输规划与管理专业论文）水路运输行业安全管理研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 水路运输行业安全管理是一项复杂的管理工作，其管理的好与坏，将直 接影响水路运输安全。本论文从水路运输实施有效安全管理的要求出发，综 合应用安全科学、安全系统工程学、安全管理标准的理论与方法对水路运输 行业安全管理和水路运输企业安全管理进行了系统的研究，对其进行系统的 和综合的研究具有重要的理论意义和实际意义。 马克思主义认为，“管理首先是人为达到自己的目的而进行的自觉活动”。 本文在进行水路运输系统安全管理研究时，一方面就是强调以人为中心的管 理，把安全管理的重点放在标准化人的职责、程序上和发挥其能动作用方面。 具体的说，是为了人和人的管理；另一方面，是强调一个系统的安全管理， 从水路运输的整体出发，把安全管理重点放在整体效应上，实行全过程、全 方位的规范化管理。 文章首先对水路运输安全现状、水路运输安全隐患工作环节进行了分析， 再结合安全系统的原理、对水路运输系统进行剖解，构建了适应水路运输安 全管理和安全评价应用要求的水路运输子系统，其中以船检管理子系统为例 做了详细的分析。并依据国家、省、自治区、直辖市人民政府的有关法律、 法规，国家、部委和行业颁布的有关劳动安全卫生的标准、规范、规程，总 结了一套相关安全管理标准和监督其执行的安全评估标准。安全管理标准与 评估标准的建设是一个系统的工程，需要根据实际发展不断的补充和完善， 同时从行业到企业以及安全管理人员，需要统一认识，逐步落实。只有这样 才能理论结合实际，使之为水路运输行业实施有效的安全管理服务。 关键词：水路运输系统安全管理标准评价 堕堡堡：丕堂堡主堂焦堡壅 a b s t r a c t t h e s a f e t ym a n a g e m e n to fw a t e r d a n s p o r ti n d u s t r yi sac o m p l i c a t e dw o r k ， w h i c hd i r e c t l ya f f e c t st h es a f e t yo fw a t e r t r a n s p o r t t h i st h e s i sh a s as y s t e m a t i c r e s e a r c ho nt h es a f e t ym a n a g e m e n to fw a t e rt r a n s p o r ti n d u s t r ya n dt r a n s p o r t e n t e r p r i s eo fw a t e r w a y ，w h i c hi sb a s e do nt h ee f f e c t i v es a f e t ym a n a g e m e n ta n d s a f e t ys y s t e me n g i n e e r i n g i ti si m p o r t a n ta n du s e f u li nt h e o r ya n dp r a c t i c e m a r x i s mt h i n k st h a tm a n a g e m e n ti sac o n s c i e n t i o u sa c t i v i t yo fa c h i e v i n g t h eo n e so w ng o a la n dc a r r y i n go nc o n s c i o u s l y s ow h e nis t u d i e dt h es a f e t y m a n a g e m e n to fw a t e rt r a n s p o r ti n d u s t r y , o nt h eo n eh a n dir e g a r d e dp e o p l ea s t h ec e n t e r , e m p h a s i z i n gt h em a n a g e m e n to fs t a n d a r d i z e dd u t y , p r o c e d u r ea n d g i v i n gac h a n c et or e a l i z ep e o p l e st h o u g h t so ns a f e t ym a n a g e m e n t i nt h eo t h e r w o r d s ，i tw a st h em a n a g e m e n to fp e o p l e o nt h eo t h e rh a n d ，i tw a st h es a f e t y m a n a g e m e n t o f e m p h a s i z i n g a s y s t e m ，w h i c hp u ti ti naw h o l ee f f e c t i v es y s t e m f i r s t l yt h ea r t i c l eh a sa n a l y z e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h es a f e t yo fw a t e r t r a n s p o r ta n d t h eh a z a r d so fw a t e rt r a n s p o r t ，a n dt h e nc o m b i n e dt h ep r i n c i p l eo f s e c u r i t ys y s t e me n g i n e e r i n g ，e s t a b l i s h e dt h es a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h e e v a l u a t i o ni n d i c a t o r s y s t e m b e s i d e s i t g a v e ap a r t i c u l a ri l l u s t r a t i o no ft h e a n a l y s i sa b o u tt h em a n a g e m e n to ft e s ts h i p p i n g a n da c c o r d i n gt ot h er e l e v a n t l a w sa n dr e g u l a t i o n so fo u rc o u n t r ya n dt h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，t h ea r t i c l e s u m m a r i z e das e to fr e l e v a n t s a f e t ym a n a g e m e n t s t a n d a r da n de v a l u a t i o n s t a n d a r d t h ec o n s t r u c t i o no fs a f e t y m a n a g e m e n t s t a n d a r da n de v a l u a t i o n s t a n d a r di sp r o j e c t so fas y s t e m i ti sn e c e s s a r yt h a tt h ew h o l et r a d ea n ds e c u r i t y a d m i n i s t r a t i v es t a f fm u s t u n i f yt h eu n d e r s t a n d i n g ，a n dp u ti t i n t op r a c t i c e i nt h i s w a y ，t h et h e o r y c o m b i n e s p r a c t i c e ，w h i c h m a k e si ts e r v ef o rt h e s a f e t y m a n a g e m e n to fw a t e rt r a n s p o r ti n d u s t r y k e yw o r d s ：w a t e rt r a n s p o r t ，s y s t e m ，s t a n d a r d o fs a f e t y a d m i n i s t r a t i o n ， e v a l u a t i o n i i 武汉理：i 大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 课题的来源及其背景 人们在长期生产实践中认识到，在水运生产活动中，由于客观自然条件 瞬息万变和人们认识的局限性，始终伴随着难以预测、预控的各种危险和事 故隐患，加上船舶运输环节多，涉及港航和船岸之间协调配合以及船舶内部 各部门、各工种人员的协同作业、调度和协调比较困难，加之安全管理工作 基础不扎实、管理滞后，缺乏抵御风险和预防事故的应变能力，因此要完全 杜绝和控制安全事故的发生是难以想象的。长期以来，安全事故频频发生、 水运安全形势始终处于不稳定状态。这种状态也说明了安全工作的长期性、 复杂性、艰巨性。 水路运输是交通运输的一个大的分支。世界上8 0 以上的进出口物资都是 通过水路运输来完成的，随着世界经济的高速发展，船舶数量，吨位随着航 运的发展而急速增长，与此同时，航道条件变差、船舶低标准化、老龄化等 问题也同益严重，水运安全问题也就越来越突出。据交通年鉴统计我国2 0 0 1 年、2 0 0 2 年水上交通事故统计如表1 一l 所示，其中死亡人数和直接经济损失 有所减少，但事故数和沉船艘数明显增加，其中责任事故占8 0 以上，这说 明水路运输存在的安全隐患的地方很多，涉及安全管理上的漏洞很多。另据 统计2 0 0 4 年l 至加月份，全国共发生一般以上水上交通事故4 6 7 件，沉船 1 8 4 艘，死亡4 7 3 人，直接经济损失7 0 0 0 多万元，死亡人数比去年同期上升 2 8 2 ，其中9 月下旬以来，山西、四川、重庆、浙江等地就连续发生多起 特大和特别重大水上交通事故，死亡和失踪达1 4 0 多人。 表1 1 水上交通事故统计 1 年份水上交通事故数死亡人数( 人)沉船艘数( 腔)直接经济损失( 万元) l 2 0 0 2 7 3 44 6 33 8 41 6 1 3 5 ti l 2 0 0 16 4 4 4 9 02 9 21 9 0 8 7 ，3 1 水路运输安全问题引起了人们极大关注。1 1 月1 4 曰召开的2 0 0 4 年全国 水上交通安全工作会议上，交通部副部长徐祖远强调，确保水上交通安全， 武汉理工大学硕士学位论文 必须逐步淘汰低标准船舶。据了解，目前我国的船舶、尤其是客渡船舶远没 有实现标准化管理，客渡船技术含量低，安全系数低。乡镇船厂滩涂造船数 量较多，非运输船舶，特别是渔船、农用船非法载客现象比较严重。航运公 司对挂靠船舶疏于管理，致使个体运输船舶事故多，船舶事故率居高不下。 这些现象的存在不仅给人们的生命财产安全造成了不可估量的损失，同时也 说明了我国水路运输行业安全管理上存在很大的问题，对海事、航务、港务 安全监督管理的工作有待加强。 要建立长效的水路运输行业安全管理体制，必须把控制和消除安全隐患 作为基础工作。水上交通安全管理是一项系统工程，通过开展各项安全管理 活动，固化经验，并长期坚持下去，就能形成长效管理机制。控制和消除安 全隐患，首先需要强化责任链，把船舶所有人、经营人、管理人、租赁人， 造船厂及设备供应商，船级社和各地船舶检验机构，交通、港口等政府主管 机关和海事机构，船员等都作为责任一方，共同努力来控制和消除安全隐患。 拿造船厂来说，只要我们船检机构和验船师严格把关，不符合适检条件的船 坚决不检验，不符合规范要求的船坚决不发证，我们就能促使造船厂不断地 提高自己的技术条件和质量水平，这样船舶状况也会达到一个较高的安全水 平。对于航运企业，则要加强安全监督管理，把企业的安全管理水平和状况 予以公布，对较差的作相应的处理，同时也使船舶所有人、经营人包括保险 人、融资人、货物托运人都能够掌握信息，了解风险，出于他们的利益所在， 他们就会自觉地抵制存在重大安全问题的企业，从而使责任链发挥作用，促 使航运企业加强自身的安全管理工作。 另一方面，为了加强安全管理工作，国家和地方均制定了相关的法律法 规，如2 0 0 2 年6 月修订通过的内河交通安全管理条例；中华人民共和国 船舶登记条例；内河船舶营运检验规程；内河船舶营运法定建造检验规 程等，但在贯彻落实中，有些部门的行业安全管理流于形式，停留在一般 号召上，对管理人员、工作人员没有一个具体的工作尺度要求，同时工作职 责混乱不清，工作程序随心所意，把关不严，从而造成相关规定执行不规范， 政策落实不到位，一些行政许可、检验发证等工作人员说了算，在相关事故 发生以后，又责任不清，追究困难。 鉴于以上想法和问题，由湖北省交通厅牵头，湖北省交通厅港航管理局、 湖北省地方海事局主持了“湖北省交通运输安全管理标准”项目。该标准主 要依据国家、省人民政府的有关法律、法规，国家、部委和行业颁布的有关 劳动安全卫生的标准、规范、规程建立，在水路运输方面，它由三部分组成 2 武汉理工大学硕士学位论文 分别是湖北省水路运输行业安全管理标准、湖北省水路运输行业安全管 理评估标准、湖北省水路运输企业安全管理评估标准。它主要用于省、市 ( 州) 、县港航、海事管理桃构用以对下级港航、海事机构在辖区内通航水域 内所有从事航行、停泊和作业、港v 1 建设管理及其它与交通安全有关的活动 进行安全检查评价。也用于省、市( 州) 、县交通主管部门对所属港航、海事 机构管理活动、对辖区内的相关企业进行安全评估。标准的制定能够强化水 路运输各项基础工作，全面履行各项管理工作职责，监督执行各项法律、法 规，落实责任追究，从而加快建立水路运输行业安全管理体系的步伐。本论 文就是在该项目的基础上研究完成的。 1 2 课题研究的目的及意义 2 0 0 2 年1 2 月1 8 日，在长江重庆长寿水域载有3 0 辆汽车的滚装船“宜盛 号”与过江客运“长运号”轮渡相撞，客渡轮上的3 8 名乘客和9 名船员中， 7 人生还，8 人死亡，3 2 人失踪。经查，“长运一号”是一艘“聋哑”船， 因无法听见“宜盛号”的高频通话，最终导致此次悲剧的发生。还有1 9 9 9 年 1 1 月2 4 日，“大舜”轮火灾沉没事故，排除气象、海况恶劣以及船长决策失 误，操纵不当等之外，车辆超载、系固不良也是这起事故的重要原因。 在以上事故分析中都存在着水路运输基础安全管理上的问题，如“长运 一号”是一艘“聋哑”船，为什么会出现这种情况呢? 据有关统计，目前航 行在长江航道上的“聋哑”船舶有一万余艘，占所有机动船舶的三分之一。 这些船舶多是个体船只，电有少数集体企业所属船舶，船主出于节省丌支等 原因，没有按规定配备通信设备。由于缺乏沟通手段，极易酿成事故。国家 交通部规定，长江上所有机动船舶都必须配备电子通信设备，并统一加入长 江安全通信网。为什么长江航道上的“聋哑”船舶还能运营? 又如“大舜” 轮的车辆超载、系固不良，我们的航运管理部门是否应浚进行一下反思，怎 样7 j 能切实有效地加强对水路运输的安全监管? 那种“上有政策，下有对策： 上面喊破喉咙，下面无动于衷”的做法无疑为以后埋下了巨大的安全隐患。 如何让更多“聋哑”船舶彻底远离“黄金水道”，如何让悲剧不再上演，这 就涉及到我们水路运输的基础安全管理工作和相关政策的执行问题。随着水 路运输事故的曰趋严重，人们对行业安全管理的重视程度也在不断的提高， 对于怎样有效落实法律法规，实施安全管理，怎样去监督执行，已成为一个 重要的课题研究项目。 武汉理工大学硕士学位论文 然而安全管理的问题是一项复杂的系统工程，它需要多部门的协调配合， 社会各界通力合作进行综合治理。管理部门的多头分割体制，安全的标准不 一是影响水路运输安全的一个重要因素。目前我国水路条块分割的管理体制 既不能对水路安全进行全局考虑，也不能制定国家统一的水路安全策略框架， 从而无法使各部门和地区有一致的目标和行动依据。 为了解决水路运输安全存在的根本问题，有效控制水路运输事故逐年上 升的趋势，逐渐降低水路运输安全事故对国民经济、区域经济的负面影响， 就必须在管理部门和企业部门建立完善的水路安全管理制度和评价标准体 系，预先或超前对系统的各个方面进行科学的管理，防止和减少在安全上的 欠债和加强安全的投入，从预防事故的观点出发，对系统可能产生的损失和 伤害进行科学管理和评估。形成一个整体有效的水路安全评价管理体制，达 到对水路运输行业安全管理以及水路运输企业安全生产的宏观控制。这套行 业的安全管理及评价体系最终要能够及时监控水路运输行业的安全状况，同 时通过对安全管理的绩效评价，及时调整相关安全法规和对策，保证所采取 的安全措施的有效性，提高水路运输行业安全管理水平及水路运输企业的安 全管理水平，变盲目管理为目标管理，变纵向单一管理为全面系统管理，为 各级领导制定安全监督管理措施和手段提供必要的科学依据，从而实现对水 路运输安全的科学管理，进而达到逐步减少水路运输事故造成的损失，提高 水路运输行业安全管理的总体水平。 1 3 研究的内容 本文从对水路运输这个大系统实施有效安全管理的要求出发，首先对水 路运输安全现状、水路运输存在安全隐患的工作环节进行了分柝，再结合安 全系统工程学的原理、对水路运输系统进行剖解，构建了适应水路运输安全 管理和安全评价应用要求的水路运输子系统，再综合应用安全科学、安全管 理学的理论与方法自上而下对水路运输行业安全管理和水路运输企业安全工 作监管进行系统的研究，同时本文对如何加强我国水路运输行业安全管理及 如何预防和减少安全隐患的出现等方面提出了实用的建议以供有关人员参 考。 文章创新点归纳如下： 第一，对水路运输行业安全问题及系列文献法律法规的研究，并广泛征 求各个部门在职人员意见，建立了水路运输安全管理标准及其评价。由于该 4 武汉理工大学硕士学位论文 标准以广泛调查部门工作职责、工作程序，最后通过多次专家组会议讨论修 改，因此所建立的标准及评价是科学的、合理的，并具有较强的可操作性。 第二，运用安全管理的评价理论建立了通过上级部门的考核打分，针对 一系列评价标准逐项考核，得出一个考核评分，针对考核出来的结果制定严 惩制度的有效的管理办法，以提高各项法律法规的监督执行，降低事故发生 率。 在安全管理标准中，文章把安全管理的重点放在职责、程序标准化上和 发挥人的能动作用方面。具体的说，是对人的管理，同时还充分融入安全管 理的原理，即管理组织学的原理，对水路运输安全组织机构合理设置，安全 机构职能科学分工，安全管理体制协调高效，安全决策和事故预防决策的有 效和高效：专业人员资格保障系统原理，保证工作人员的资格保证机制，需 要持证上岗的必须持证上岗，对工作人员提出严格的任职要求，行业内部从 上到下( 班组) 殴置全面、系统、有效的安全管理组织网络等；以及安全投 入保障方面，在人员培训，事故处理，事故统计，安全设施等上确保投入。 另方面，标准强调一个系统的安全管理，从水路运输的整体出发，把安全 管理重点放在整体效应上，实行全过程、全方位的规范化管理。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章我国水路运输安全现状 2 1 我国目前水路运输安全形势 改革开放以来，我国经济持续稳定的发展，贸易的增长和繁荣带来了水 路运输的巨大需求，在2 0 多年的时间里港口数量和运力规模大幅度地增加， 投资经营者的数量也大幅度她增加，运输实体由过去单国有企业向国有、 集体、个体多元化方向转变，水路运输业呈现出一片繁荣景象。但是与此同 时，在国家经济体制由计划经济向市场经济的转化过程中，如何加强水路运 输安全管理、健全管理机制和管理办法成为国家和企业、个人和社会关注的 一个重要问题。 在运输需求迅速增加的八十年代，投资船舶、开办航运企业利润丰厚， 但是由于管理水平的限制和资金短缺的制约，船东主要是通过购买二手旧船、 建造改装船舶来扩大运力。特别是一些过去从未介入航运界的投资者看到航 运市场的利益，纷纷从国外购入低标准的大龄旧船，经过改装投入国内航线 的客货运输。通过大量购入二手船舶、改装船舶带来的负面效应是长期以来 给水路运输安全带来的巨大隐患。虽然管理部门一再强化管理、强调安全， 使“九五”期间一次死亡1 0 人以上或一次损失5 0 0 万元以上的水路运输事故 呈现下降的趋势，然而这并不能说明安全形势的好转，水路运输事故还是频 繁发生。例如，“九五”期间，全国一般以上水路运输事故同“八五”期比较， 事故件数、沉船艘数下降了5 4 9 、2 8 3 ，但是死亡人数和直接经济损失上 升了9 3 、4 3 2 。 即使是在1 9 9 9 年1 1 月2 4 日“大舜”轮特大海难事故之后，水路安全主 管部门加大了安全管理力度，水路交通事故仍然不断发生。如2 0 0 4 年5 月3 目，泸州2 号船队下行至重庆巴南区鱼洞虾子梁水域( 距宜昌以上里程6 9 l 公里) ，遇虾子梁大二口急流水，造成沪州2 号所拖泸州4 一0 1 0 号驳翻沉，2 人失踪，船舶经施救脱险，直接经济损失万元的水上交通事故。此事故为单 方责任事故，分析管理问题是1 、公司没有认真落实“安全第一”的方针和船 长是船上安全第一责任人的规定，公司及船舶没有建立建全安全规章制度；2 、 驾引人员没有认真学习业务知识；3 、公司没有加强船舶设备、设施的检查和 武汉理工大学硕士学位论文 投入，加强船员责任心教育。 还有2 0 0 4 年5 月1 0 日，“宁化运2 # ”载9 7 9 吨丁二烯，上水南京至岳阳， 在长江武穴水道泥湾水域与载钢材1 2 0 0 吨下水武汉至南通的“豫信阳货 1 8 3 8 ”发生碰撞事故。调查结果是1 、“宁化运2 # ”违反了中华人民共和 国内河交通安全管理条例第三章第十五条第一款、第一卜七条第一款，以及 中华人民共和国内河避碰规则( 1 9 9 1 ) ( 2 0 0 3 年修订) 第六条、第七条、 第二十三条；2 、“豫信阳货1 8 3 8 ”轮违反了中华人民共和国内河交通安全 管理条例第三章第十七条，以及中华人民共和国内河避碰规则( 1 9 9 1 ) ( 2 0 0 3 年修订) 第六条、第七条、第二十三条。该事故也透露出海事管理部 门应该加强对船员培训和对船舶的检查力度，严厉打击违法航行等严重违法 行为，从而不断改善通航环境和通航秩序。 由此可见，水路运输安全管理的问题依然严峻，同时也透露出安全管理 需要从上级管理部门至下级运输企业全方位入手，不能偏此失彼，各自为政， 否则都会造成安全上的隐患。 2 2 水路运输事故存在的主要问题 当前水路运输安全管理存在的主要问题表现在以下几个方面： 1 ) 水路运输安全管理不到位 首先是行业安全管理与水运市场管理脱节，存在着重处罚、轻管理和教 育，重收费、轻现场监督，重硬件建设、轻对执法人员素质的综合培养，重 发证发照。有的交通安全行业管理流于形式，停留在一般号召，纪律松弛、 有章不循、违章不究。其次是对一些港航企业安全生产管理不到位，许多好 的制度在船舶、班组、作业现场和岗位没有严格执行。这导致运输单位的责 任事故仍居高不下。 2 ) 水运市场尚不够规范 水运运力过剩，竞争激烈，企业效益变差，造成安全投入不够，也即安 全投入保障方面上没有得到规范，给水路运输安全管理带柬了严重的负面影 响。与此同时安全监督检查措施又不能有效的起到应有的作用。例如，较为 突出的是长江干流水运市场运力结构失衡。由于运力严重过剩，川i 江的客运 竞争愈演愈烈，不仅扰乱了水运市场的正常秩序，也使船公司蒙受巨大损失， 企业效益普遍较差，大部分的企业只能维持简单的再生产，无力进行基本的 安全投入，造成船舶长期失修失养，安全隐患增加。 武汉理工大学硕士学位论文 3 ) 法律法规适应性差 现行有些法律法规和交通部颁发的水路交通安全规章，都制定于计划经 济时期。这些法律法规现已存在一些不适应的地方。在社会主义市场经济条 件下，交通部门应当依法管理而不能靠行政隶属关系实施管理，但现行法律 法规对政府与企业的责任、权利、义务关系规范不明确，对市场经济条件下 出现的新问题缺乏规定，交通部门在一些必须严格管理的问题上由于没有法 律依据而缺乏管理力度，由于在本地区内没有统一的认识、标准而造成安全 管理上的混乱。 4 ) 水路运输船舶准入把关不严，海事管理部门、验船机构监督不力 在我国现有船舶中，现代化水平较高的船舶比例较小，有相当一部分船 况老旧，近一半的超期服役。从事内河运输的船舶，一些是个体和乡镇造船 厂生产的，很多从设计建造开始，就留下了安全隐患，有的甚至冒险从事旅 客和危险品运输，隐患很大。船型不统一、机型杂乱，能耗高，效率低已经 成为通病，这就存在着海事管理部门、验船机构监督不力的情况。 这一情况存在两方面的问题：一方面是有的海事机构不能严格执行有关 法律法规，船检机构疏于管理、执法不严、监督不力，不顾检验、考试、发 证工作程序，我行我素，顶风乱纪，发人情证书、关系证书，致使证书商品 化，造成有法不依，有章不循，执法人员不廉洁执法。另一方面是一些地方 的执法队伍建设不够，人员素质低下，难以维护正常的水上交通秩序。由此 造成不符合要求的船仍然在航行。此外，目前船舶、船员证书伪造现象日益 严重，给水路交通安全埋下了重大隐患。 5 ) 船员和水路运输管理人员素质不高 目前，我国1 2 0 万船员真正受过高等教育的比例并非特别高，其中也不 乏一些船员是从“田头”走上乡镇船舶“码头”，从非机动木质船走上机动船， 内河走向沿海，海船船员特别是地方海船船员走向远洋，文化素质和专业素 质都比较低，尤其是职业道德差，责任心不强，安全意识淡薄。航运企业管 理人员有的缺乏航海专业背景和管理经验，安全管理跟不上，违章航行、违 章操作，时有发生。这就需要加强工作人员上岗资质的管理。 总的看来，管理因素、船舶状况、法律法规和人为因紊是我国水路运输 安全形势依然严峻的重要原因，以上原因也表明安全事故的责任涉及船舶所 有人、经营人、管理人、租赁人，造船厂及设备供应商，船级社和各地船舶 检验机构，交通、港口等政府主管机关和海事机构，船员等，应该加大水路 运输行业各个方面的源头管理。 武汉理工人学硕士学位论文 2 3 水路运输事故起因及特点 2 3 1 水路运输事故起因 所谓事故，可以简单地定义为突然发生的，使系统或人的有目的的行动 遇阻碍，以至暂时或永久停止的事件。人们通常所说的事故大多表现为意外 性和突发性，但并不意味事故是不可避免的，万事有因，事故也不例外。大 量的调查分析表明，水路运输事故是在由人一船舶一环境构成的水路运输系 统中由于一个或几个因素的不协调变化导致的。把这些因素归结为以下六种 基本条件： 自然条件：气象海况等非人为因素： 船舶条件：船舶的强度船舶机械设备的状况等； 交通条件：船舶交通密度船舶流向等： 航道条件：航道的水文地理环境等； 船员条件：船员技能知识经验健康状况应变能力和工作责任心等； 管理条件：影响船舶航行安全的航运企业港口等管理方面的因素； 当然，在上述条件以外，还存在着其他造成水上交通事故发生的因素， 但这些因素都是由基本条件引申的，实际当中只要找到基本条件是如何相互 影响相互作用而造成事故的，帮助人们抓住事故原因的本质，建立起行之有 效的事故预防管理体系。就能避免在处理事故时陷入过分追求细节，抓不住 主要问题的境地，从而也能够行之有效的消除安全隐患，下面，将涉及水上 交通事故成因的六种基本条件中的三个主要基本条件作简要分析。 1 ) 自然条件 主要是船舶停泊航行水域的气象、海况、潮汐、能见度及危险障碍物的 状况。某种程度上说是不可抗力的，船舶运输自身的特点决定了它具有较长 的周期性，从始发港到目的港往往要经过长时间的水上航行，期间难以避免 遭受风浪、潮流、雾以及其他自然现象的影响。尽管对天气进行预报，但是 还远未达到以人力控制灾害性天气的程度。恶劣的自然条件加上船舶工作人 员的不适当行动，一旦造成事故其后果将是很严重的。如1 9 9 2 年3 ，4 月， 由于大风的袭击，仅南通港就发生重大水上交通事故l o 起，死亡7 人、沉船 为2 5 艘，真接经济损失达到1 2 7 亿元；此外船员体力、情绪、智力的周期 变化的影响，不同的时期会使人的注意力和判断力呈现不同的状态，目前， 国内航海界就生物规律对水上交通事故的影响及其程度的研究还处于起步阶 9 武汉理工大学硕士学位论文 段，就船舶公司来说，应该建立个人的生物的规律档案，加强安全制度上都 管理，随时提醒处于低潮期的船员注意调整自己的情绪，尽量减少人的不适 当行为，以保障航行安全。 2 ) 人为条件 极高的责任心、极强的安全意识、良好的工作习惯以及临危不惧的精神 状态是保障水上交通安全所必需的，任何淡化安全意识，盲日相信自己的技 术水平，工作不负责任的态度其最终的结果多是造成事故的直接原因。1 9 7 3 年7 月1 9 日福建省运输船在某船厂修理出厂，大副在船长不在船的情况下擅 自试航，由于舵机失灵，与一艘正常行驶的船舶碰撞，致使后者沉没，船上 四人全部落水身亡，造成直接经济损失高达2 6 万元，可见加强船员的安全意 识的培养和教育，提高船员的实际应变能力对于控制水上交通事故的重点意 义。 3 ) 管理条件 影响船舶安全航行的企业、港口、航政及社会管理等方面的因素构成了 管理条件，航道秩序不良，对违章船舶的监督管理不严，航标设置、维修不 当、航行通告发布不及时或不币确等都会增加船舶碰撞或搁浅的机会。船舶 调度、船员配置，船舶安全规章制度的建立和执行，船舶检验和维修保养等 方面的不当或疏忽也对船舶安全构成直接的影响，另外，港口管理方面如港 口经营管理、安全生产监督检查等的缺陷都是事故发生的潜在原因。 2 3 2 水路运输事故的特点 从安全系统工程学的观点出发，结合水上交通事故的特点，可以认为水 路运输事故是在人( 船员、管理人员) 船舶一环境三者组成的水上交通系统 中由于上述6 种基本条件下不协调运动造成的。每个具体的事故又是一系列 相互关联的事件顺序发展的结果，这些事件概括起来不外乎人的不安全行为 和物的不安全状态，人的不安全行为和物的不安全状态的发展也不是相互独 立的。人的不安全行为造成了物的不安全行为，如超载会造成船舶的抗沉性 减少：物的不安全行为同样会导致人的不安全行为，如罗经的误差过大会造 成驾驶员的操作失误从而使船舶搁浅等事故，e 是由于上述6 种基本条件的 复杂作用，使水上交通事故具有其自身的特点。 1 ) 水上交通事故的发生具有随机性，可以采取加强基础管理工作来控制j 水上交通事故是由于客观存在的不安全因素随时间的推移出现的某些意 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 外事件而造成的，这些意外事件往往是不可预知，这是因为作为交通运输工 具的船舶本身是一个由各个部件组成的机械系统，当船舶在船员的操纵下航 行于受环境条件影响的水域时，就牵涉到一个更大的更复杂的水上交通系统， 船舶仅是其中的一个子系统，交通系统的子系统之间，子系统内部之间，子 系统内部的各个因素之间相互连接、相互作用，其中如果某一个因素发生失 误与别的因素产生不协调的动作，就可能引发一系列的其他的失误，从而造 成事故。从系统论的观点来看，水上交通系统本身具有一定的“容错性能”， 并非每一个失误或故障都会引发一起事故。大部分失误和故障都被及时纠正， 只有极小部分最终也能导致事故，因此安全管理工作应该从小做起，从加强 基础管理工作做起，尽量减少各个工作环节的失误，必然会减少事故的发生 2 ) 绝大多数事故的发生涉及人的因素，可以加强人的监督管理来控制。 水上交通事故与人的因素关系密切，直接的主要有船舶驾驶人员，间接 的有安全管理人员把关不严造成事故等等，国内外许多事故统计资料表明， 由于人的失误和违章违纪造成的水上交通事故均占到总量的8 0 以上。 根据这些事实，我们可以认为人的因素是造成水上交通事故的关键，尽 管每次事故发生后，各方面均进行了总结，也提出了一些改进措施，但效果 并不理想，各类事故仍屡有发生，原因就在于人、环境、船舶三者之i 甸是动 态的，而其中人的因素( 包括船员的条件和管理条件) 是最复杂、最活跃的， 而人的因素与当时的环境条件产生综合作用时，就会变的更加无法预知和控 制了。 实际当中，船舶从业人员，管理人员在进行违章违规操作时并不直接考 虑其行为的后果，在一段时间事故发生概率上升，各方面的安全管理工作会 因此而加强，暂时抑制他们松懈的心理，使事故率下降，这也是一定时期内 水上交通事故呈现有起有伏的波动性变化的一个原因，作为管理部门则应加 强监管，实时控制工作人员的工作职责、程序，建立工作标准，使对人的监 督管理处在一个长久的状态。 综上所述，水上交通事故是人、船舶、环境相互作用的结果，进行科学 的安全管理必须对造成事故的基本条件做充分的研究，透过基本条件的表象 分析它们之间内在的联系，弄清它们相互作用的规律，本人认为，人的因素 是管理的首要因素，因为绝大多数事故涉及到人的因素，就水上交通事故的6 种基本条件来看，船员条件和管理条件是主要条件，除人力尚无法控制的自 然条件外，无论船舶、交通、航道莫不涉及人的因素，因为这些条件是人所 设计的、为人所使用的，如果i i i i 强这方面的研究，找到针对船员和管理现 状的行之有效的安全管理方法，水路运输事故就能得到有效地控制。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章安全系统理论 3 1 安全系统论原理 系统这一概念有多种理解，但其基本意义大致相同。即系统是由相互作 用、相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特殊功能的有机整体。 系统用数学表达为： s v 1 v 2 v i 式中s 一一系统： v i 一一元素，i 2 。 对水路运输系统来讲，系统是人员、船舶、环境等组成的整体。对于水 路运输行业安全管理系统来说，系统应该是船舶所有人、经营人、管理人、 租赁人，造船厂及设备供应商，船级社和各地船舶检验机构，交通、港口等 政府主管机关和海事机构，船员等组成的整体，其功能是在既定的操作或后 勤支援的条件下，协同完成预定的生产目标，由于水路运输的复杂纷呈和高 度的流动与分散性，系统结构与功能之间、系统与外部环境之间都呈现出各 种运动状态。这样安全管理面临的系统就是一个有机的动态系统。 安全系统论原理就是从其动态特征出发，研究各个因素构成的安全大协 调系统，建立生命保障、健康、财产安全、环保、信誉的目标体系。在认识 事故系统中人一机一环境一管理四要素的基础上，更强调从建设安全系统的 角度出发，认识安全系统的要素：人人的安全素质( 安全能力：文化素 质) ；船舶，设施一一设备与环境的安全可靠性( 设计安全性；制造安全性： 使用安全性) ；能量一一生产过程能量的安全作用( 操作过程中的有效控制) ； 信息一一充分可靠的安全信息流( 管理效能的充分发挥) 是安全的基本保障。 从安全系统的角度来认识安全管理更具有理性的意义，更具科学性原则。 3 2 行业安全管理系统的特点 ( 1 ) 目的性。任何系统必须具有明确的功能以达到一定的目的，没有目 的就不能成为系统，作为水路运输行业安全管理的系统，它就要求自上而下 武汉理工人学硕士学位论文 全面管理，达到整体安全的效果。 ( 2 ) 整体性。在水路运输安全管理系统中，它不是所有水路运输业务的 方方面面都纳入到系统中，而是从安全管理的角度，挑选其涉及到安全的各 个元素( 工作) ，对其加于组合，统一成为具有良好功能的系统。 ( 3 ) 分解性。在水路运输安全管理系统中，就是要从最小的单元做起， 对最小的单元进行的管理，从而达到对整个系统的管理。 ( 4 ) 相关性。水路运输安全管理系统必须适应外部环境条件的变化，分 析问题时，必须考虑外界环境对系统的作用。 ( 5 ) 系统的功能结构。安全管理，要想实现它自身的正常运行和功能， 系统需要以一定的方式构成，应具有保持和传递能量、物质和信息的特征。 用控制论的观点，大致可以表达为图3 l ，即通过制定管理办法，进行监督 执行处理，得出的管理结果，反馈给管理办法，从而改进管理办法。 输入 - - - - 图3 1 系统功能结构图 3 3 安全与系统安全 安全的定义有多种，有人定义为“不发生导致死伤、职业病、设备或财 产损失的状态”。对于某些导致发生上述损失的状态，看其概率是可以接受的， 也可视为安全。从本质上来讲，安全就是预知人们活动的各个领域里存在的 固有危险和潜在危险，并为消除这些危险的存在和状态而采取的各种方法、 手段和行动。水路运输这个运作系统中的危险源和相关因素是很多的，因此， 必须从系统的观点出发，运用系统分析的方法对整个系统进行分析、评价， 及早消除危险源，从而实现系统安全。 与安全密切相关的概念是危险。危险是一种状态，它可以引起人身伤亡、 设备破坏或降低完成预定功能的能力。当存在危险性时，就存在产生这些危 险的可能性环节。危险性表示危险的相对暴露。可能存在危险，但由于采取 了预防措施，危险性可能不大。例如船上工作人员在没有经过系统培训等就 武汉理工大学硕士学位论文 上船工作，其危险性较大，通过船上工作人员需持证上岗的管理后，就能相 对的减少其危险性。 所谓系统安全，是指在系统运行周期内，应用系统安全管理及安全工程 原理，分析系统中的安全隐患并排除安全隐患，或使危险减至最小，从而使 系统在操作效率达到最佳安全状态。简而言之，系统安全就是系统在一定的 功能、时间和费用的约束条件下，使系统中人员和设备遭受的伤害和损失为 最少。 3 3 1 系统安全分析 首先对系统进行安全分析是实现系统安全的重要手段，它的目的在于通 过分析使工作人员识别系统中存在的危险性和损失率，并预测其可能性。它 的方法有很多种，这些方法有定性的也有定量的，有逻辑推理的，也有综合 比较的。但不管采用哪种分析方法，都是为了便于查到事故的真正原因和危 险性大小，能为以后的安全管理工作做准备。 水路运输行业安全管理系统中涉及到船舶所有人、经营人、管理人、租 赁人，造船厂及设备供应商，船级社和各地船舶检验机构，交通、港口等政 府主管机关和海事机构，船员等多个部分，但其安全性分析的基本要素可归 纳为图3 2 ： 图3 2 安全性分析的基本要素 滏勰圈麓滕 武汉理工人学硕士学位论文 通过上述分析事故模型，找出其所涉及的因素，进而映射出安全管理工 作的不足的部分及对应的责任方，突出安全管理工作的重点等。例如1 9 9 9 年 1 2 月3 1 日，中国长江航运( 集团) 总公司金陵船厂( 以下简称金陵船厂) 所 属“阿哈托”( a c h a t ) 轮与中国长江航运( 集团) 总公司武汉客运有限公司 ( 以下简称武汉客运公司) 所属“长航江汉2 1 ”轮在长江下游龙潭水道张子 港过河标上约l 公里处发生碰撞事故。“长航江汉2 1 ”轮旅客3 人死亡、1 人失踪、2 人受伤，船体左舷中前部水线下破损及中前部上层建筑损坏严重， 经抢滩搁浅于龙潭水道仪化锚地北侧浅滩；“阿哈托”轮船首右侧部分变形。 经调查，事故原因是：1 ) 事故双方均违章冒雾航行。雾航中未按规定鸣放声 号。2 ) “阿哈托”轮航路选择错误。3 ) 事故双方疏忽了望，判断失误，均 未使用安全航速。4 ) 双方未及时采取有效的避让措施。 明显，“阿哈托”轮与“长航江汉2 l ”轮碰撞事故是一起责任事故。“阿 哈托”轮错走航路，冒雾航行，了望疏忽，临近避让措施错误，违反了内 河避碰规则第六条、第七条、第八条、第九条、第十条第一款第一及第三 项、第二十二条、第四十四条第一款第项、第四十五条第一款第四项及长 江下游分道通航规则和长江干线水上交通安全管理若干办法第八条第 三款及第九条之规定，是事故发生的主要原因，应负主要责任；”长航江汉 2 1 ”轮冒雾航行，疏忽了望，未能采取有效的避让措施，违反了内河避碰 规则第六条、第七条、第九条第一及第二款、第二十二条、第四十三条第 一款第一项、第四十四条第一款第一项、第四十五条第一款第四项及长江 干线水上交通安全管理若干办法第八条第三款及第九条之规定，是事故发 生的次要原因，应负事故的次要责任。 从这起事故我们可以得出由于事故双方驾引人员有章不循，安全意识淡 薄，责任心不强，技术素质较差，导致此次恶性碰撞事故的发生，教训是深 刻的。“针对本次事故教训及暴露出的有关问题，在行业管理中应该做到以 下几点： 1 ) 加强对驾引人员的安全意识教育，提高其驾驶船舶的技能，增强其责 任心。 2 ) 开办驾引人员有关技术操作的特殊培训工作，在氏江航行的一等、二 等驾引人员应取得雷达操作员资格证书，对持内河船员适任证书从事 进出长江的海轮驾引人员在接受引航特殊培训后，方可从事船舶驾引工作。 3 ) 加大船员的跟踪考核力度，对违章船员实行“记分制”。对实际操纵 水平较差的持证船员取消其任职资格。 武汉理工大学硕士学位论文 4 ) 健全安全管理法规，制定禁止一级危险品船、客船等特殊船舶在能见 度不良的情况下航行的具体规定；制定有关试航船舶安全监督管理的规定。 通过这样的系统安全分析，我们就可以明确水路运输安全管理的重要涉 及内容，也为下一步水路运输行业工作环节安全隐患分析提供依据。 3 3 2 安全评价及安全措施 安全评价分为定性评价和定量评价。任何定量方法总是在定性的基础上 开始的。但是定性评价只能够知道系统中的安全隐患的大致情况，如安全隐 患的多少和重要程度等，可以作为定量评价的前期工作。要想深入了解管理 系统的安全状态，监督安全工作的执行情况还需要定量评价。只有通过定量 评价的结果，决策者才| 司f 以选择最佳方案，领导和监察机关才可以根据评价 结果督促行业、企业改进安全状态。在这里本文主要是对涉及安全管理工作 情况的评价，通过评价结果来发现问题解决问题。 安全措施是指根据安全评价的结果，针对存在的问题，对工作系统进行 调整，对部门、企业、人员进行奖惩，对危险点或薄弱环节加以改进。 3 4 安全系统的优点 1 ) 现代安全管理的中心任务是预测和预防事故的发生。运用系统安全分 析方法，识别系统中存在的薄弱环节和可能导致事故发生的条件，从而可以 采取相应的管理办法，预防事故发生。 2 ) 安全系统是通过系统分析，全面的、系统的、彼此联系的以及预防的 处理生产系统中的安全性，而不是孤立的，就事论事的解决生产系统中