（国际贸易学专业论文）农业“走出去”与中国粮食安全一个互利共赢的分析框架.pdf

a g r i c u l t u r a lg l o b a lt r a d ea n df o r e i g ni n v e s t m e n tf o rt h ef o o d_ i - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 s e c u r i t yo fc h i n a c u r l t v i i i n a0 l - - - - - - - - - - - - - - - - - - 一ii - - 一 - a na n a l y s i sf r a m e w o r kb a s e do nm u t u a lb e n e f i t - - - - - - - - - - - - - 一i l l - - - _ _ - - - - - - 一 a u t h o r ss i g n a t u r e ： 一 s u p e r v l s o r 7 ss i g n a t u r e ： t h e s i sr e v i e w e r1 ： t h e s i sr e v i e w e r2 ： t h e s i sr e v i e w e r3 ： t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 ： c h a i r ： ( c o m m i t t e eo fo r a l c o m m i t t e e m a n1 ： c o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo f o r a ld e f e n c e ：加l1 s 、仃 6叭0洲9 39洲8”iil_帆y 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得逝望盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期： 凇1 年s 月协日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘鲎有权保留并向国家有关部门或机构送交本论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿态堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者躲俸狐 新躲 弓整垫 签字日期：伽i 年f 月万日 签字日期： 加1 1 年罗月订日 本文系 国家社会科学基金重点项目 我国粮食安全问题与全球粮食定价机制研究 浙江省自然科学基金重点项目 基于全球产业链治理的我国农业产业安全研究 浙江省钱江人才计划项目 基于效率增进和互利共赢视角的开放型链式农业研究 阶段性研究成果之一 致谢 光阴荏苒，短暂而又充满挑战的研究生学 - j 生活接近尾声，回顾往昔，我心 潮澎湃 在浙江大学的两年，是我一生中最值得记忆的一段时光，其中既有校园生活 的欢乐，也有学术探究的艰辛，更有学业小成的喜悦而陪伴我读过这段美好时 光的，正是每一位默默关心与帮助我的老师、同学与家人 首先诚挚地感谢我的导师马述忠教授马老师治学严谨、学识广博，待人宽 厚诚恳。马老师悉心关照我的求学生活，使我有机会一窥经济学研究领域的奥秘， 并在生活中不断给予我鼓励在我的硕士论文前期准备、调查、写作与整理过程 中，马老师为我指引了正确的研究方向并全程进行指导、答疑解惑。本论文中的 框架与细节，大到章节内涵、模型构建，小到图表设计、遣词用句，马老师无一 不认真对待、倾心指导，让学生深深体会到浙江大学求是创新校训之真谛在此， 学生谨向恩师马述忠教授致以崇高的敬意和由衷的感谢 与此同时，我还要感谢黄慧师姐、徐陆颖师姐和乔勃师兄三位学长在本论文 研究问卷设计之际为我提供的帮助；感谢项文也、汪金剑两位同门不辞辛苦、热 心热情的与我一起探讨相关学术问题，指正本文中的不足与偏颇之处 最后，感谢我的家人在这两年中对我的支持，没有你们的奉献与包容，我不 可能取得今天的成绩。 摘要 我国政府高度重视粮食安全的基础作用及其对社会经济的广泛影响。粮食产 业“走出去”作为保障我国粮食安全的有益补充，其重要性在近年来颁布的中央 一号文件和( ( 国家粮食安全中长期规划等政策性文件中得到了充分体现。本文 以推进保障我国粮食安全为主要目标，对发展粮食产业“走出去”的背景、趋势、 策略等进行了研究与阐述，将粮食产业“走出去”与辅助保障我国粮食安全相结 合。本文的研究结论弥补了现有相关粮食安全理论的不足，将“走出去”应用于 粮食产业，具有很强的理论补充与扩展意义本研究主要分为以下部分： 第一部分对粮食安全、粮食产业化和“走出去”的相关文献与理论进行了系 统性的梳理与回顾，对本文的研究重点、创新之处等进行了总括性阐述 第二部分将重点对粮食安全、粮食产业链和粮食产业“走出去”等概念内涵 进行分析与扩展，为其赋予相应的现代经济学或政治学意义，完善本文的研究背 景与理论基础 第三部分对粮食产业“走出去”辅助保障粮食安全的背景与条件做出了分析， 主要包括我国粮食安全的现状与特点、“走出去”对我国粮食安全的影响、粮食 产业链与“走出去”的联系等内容 第四部分重视从国际化风险的角度认识我国粮食产业“走出去”过程重点 解析可能遇到的政治风险，主要包括政治风险的诱因、识别和化解、规避等 第五部分引入了问卷调查与主成分分析法对影响我国粮食产业“走出去”的 因素进行了统计分析。笔者构建主成分分析模型，并应用s p s s 软件对调查问卷 所获得的样本进行统计学研究。 第六部分对发达国家跨国粮商的成长与扩张经验进行了总结，得到具有普遍 意义的粮食企业发展战略。 第七部分在清晰认识我国粮食企业现状的基础上，在“互利共赢”框架内， 结合发达国家跨国粮商的成长经验，提出中国粮商的主体培育原则与战略。 第八部分为结束语。 关键词1 粮食安全“走出去”粮食产业链跨国粮商 a b s t r a c t b yc h e c k i n gs o m eg o v e r n m e n tp o l i c yd o c u m e n t sl i k e ”c e n t r a ln o 1d o c u m e n t ”o f r e c e n ty e a r sa n d n a t i o n a lp r o g r a mf o rt h em e d i u ma n dl o n gt e r mf o o ds e c u r i t y ”，w e c a no b v i o u s l yn o t i c et h a ta g r i c u l t u r ei n d u s t r yf o r e i g n i n v e s t m e n t ( p o p u l a r l y ，i ti s c a l l e d “g o i n gg l o b a l ”) b e c o m i n ga ni m p o r t a n tc o m p l e m e n tf o rs e c u r i n gc h i n e s ef o o d s e c u r i t y i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rw i l la n a l y s i sa n ds t a t ec h i n e s ea g r i c u l t u r a l g o i n g g l o b a l ”a n df i n a lf i n do u tt h e a v a i l a b l ed e v e l o p i n gp a t hf o rc h i n e s ea g r i c u l t u r e e n t e r p r i s e s m yr e s e a r c hi sc o n s t i t u t e db yt h e s eb e l o ws e c t i o n s ： t h ef i r s ts e c t i o nf o c u s e so nt h er e v i e wa n ds t a t e m e n to f e x i s t i n gs t u d y a c h i e v e m e n t s t h es e c o n dp a r ta n a l y s e sa n de x t e n d st h em e a n i n g sa n di m p l i c a t i o n so fs o m e c o n c e p t ss u c ha sf o o ds e c u r i t y , g r a i ni n d u s t r yc h a i na n d g o i n gg l o b a l ”t h ea u t h o r w i l le n d o wt h e m 、析n ls o m ek i n do fe c o n o m i ca n d p o l i t i c a ls e n s e s i nt h et h i r ds e c t i o n ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o nc h a r a c t e r so f c h i n e s eg r a i ni n d u s t r yc h a i n ，t h ei n t e r a c t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r yc h a i na n d n a t i o n a lf o o ds e c u r i t ys i t u a t i o n i nt h ef o u r t hs e c t i o n ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec h a r a c t e r so f p o l i t i c a lr i s k sw o u l db e m e ti nt h ep r o c e s so f “g o i n gg l o b a l ”，i n c l u d i n gr e a s o n s ，r e c o g n i t i o na n da v o i d a n c e t h ef i f t hs e c t i o ni m p o r t sas t a t i s t i ca n a l y s i s0 1 1t h e g o i n gg l o b a l i n f l u e n c ef a c t o r s b ya p p l y i n gp r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i sa n ds p s s i nt h es i x t hs e c t i o n ，t h ea u t h o rm a k e sac o n c l u s i o no nt h e e x p e r i e n c eo f m u l t i n a t i o n a la g r i c u l t u r ec o r p o r a t i o n s t h es e v e n t hs e c t i o np r o b e si n t ot h es t r a t a g e mo fh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o fc h i n e s eg r a i nc o r p o r a t i o n t h el a s ts e c t i o ni sas u m m a r y k e yw o r d s ：f o o ds e c u r i t y , “g o i n gg l o b a l ”，g r a i ni n d u s t r yc h a i n ，m u l t i n a t i o n a l a g r i c u l t u r ec o r p o r a t i o n 表目次 表1 1 部分世界主要粮商列表3 表2 1 现代农业“走出去”的主要特点2 0 表2 2 中国农业“走出去 与屯田的辨别2 8 表4 1i c r g 公布2 0 1 0 年9 月以截止当月该国外债总额占本国g d p 比重为评价 标准的国家政治风险最小的1 0 个国家5 3 表4 2i c r g 公布2 0 1 0 年9 月以截止当月该国外债总额占本国g d p 比重为评价 标准的国家政治风险最大的1 0 个国家5 3 表4 3 丁氏渐逝需求模型中的影响因素。5 5 表5 1 本模型运用s p s s 进行因子分析所采用的具体方法。6 0 表5 2 问卷信度检验的c r o n b a c h sa 系数。6 3 表5 3 方差分解主成分提取分析表6 4 表5 4 因子对变量解释能力表6 5 表5 5 主成分命名表6 7 表5 6 综合得分表6 8 表5 7 综合得分大于l 的变量6 9 表7 1 企业竞争力因素评价表8 7 表7 2 企业竞争力构成及测量指标表8 8 表7 3 中国企业5 0 0 强中的涉农企业( 2 0 0 8 2 0 0 9 年) 9 0 图目次 图1 1 中国粮食产量变动1 图1 2 本研究逻辑框架图5 图2 11 9 9 3 2 0 0 3 年我国农产品贸易条件的变动趋势2 2 图2 2 价值链的升级轨迹2 4 图3 12 0 0 8 年我国各省区市农用机械总动力3 1 图3 22 0 0 7 、2 0 0 8 年中国农、林、牧、渔业对外投资净额占当年全国对外直接投 资净额比例3 2 图3 3 世界及部分国家水土流失情况( 截止2 0 0 9 年) 3 3 图3 42 0 0 6 至2 0 0 8 年我国谷物进出口额3 5 图3 52 0 0 3 年1 月至2 0 1 0 年1 月芝加哥商品期货市场小麦期货价格走势图3 7 图3 62 0 0 2 年1 月至2 0 1 0 年1 月芝加哥期货市场玉米期货价格走势图3 7 图3 72 0 0 5 2 0 0 8 年中国部分农产品生产价格指数变动趋势3 8 图3 82 0 0 3 年部分国家平均每千公顷耕地上拖拉机使用量4 1 图3 9 粮食产业链与粮食产业“走出去”的相互关系4 2 图4 12 0 0 7 年中国、美国、法国、巴西人均食物供给量对比4 4 图4 2i c g r 2 0 1 0 年9 月公布依照截止当月该国外债总额占本国g d p 比重评价的 国家政治风险最小和最大的国家5 4 图5 1 被调查者研究方向统计饼状图6 2 图5 2 被调查者职称统计饼状图。6 2 图5 3 前5 个变量方差占总方差比例图6 4 图6 1 部分中外粮商2 0 0 9 财年营业收入与利润对比7 5 图6 2 弗农的产品周期与区位的关系7 7 图6 32 0 0 7 年世界主要粮食生产国农用拖拉机拥有量7 8 图6 4 垄断市场的弹性和净损失估计8 0 图6 52 0 0 9 年孟山都、中粮集团、北大荒集团专利数量8 1 图6 61 9 9 9 2 0 0 8 年嘉吉海运货运代理( f f a ) 货运量变动趋势图8 3 i v 目次 致 射i 摘要 i a b s t r a c t i i 表目次i i i 图目次 目次1 0 r 1 引言1 1 1 研究背景与研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义。2 1 2 研究方法、逻辑框架图与研究内容4 1 2 1 研究内容 4 1 2 2 逻辑框架i i ：5 1 2 3 研究方法6 1 3 国内外研究动态综述。6 1 3 1 评述与“粮食安全”相关的文献7 1 3 2 评述与“走出去”相关的文献1 1 1 3 3 评述与“产业链”相关的文献1 3 1 4 可能的创新与不足之处1 6 1 4 1 可能的创新1 6 1 4 2 存在的不足1 7 2 “走出去”与粮食安全的内涵与外延1 9 2 1 农业“走出去”的内涵1 9 2 2 粮食安全的内涵2 0 2 2 1 粮食安全概念的发展2 1 2 2 2 粮食安全概念的延伸2 1 2 3 粮食产业链2 3 v 2 3 1 一般产业链定义2 3 2 3 2 粮食产业链的扩展2 3 2 4 “互利共赢”的内涵2 4 2 4 1 “互利共赢”的基本内涵2 4 2 4 2 与粮食产业“走出去力相结合的“互利共赢”2 5 2 5 粮食产业“走出去”不是“海外屯田”2 5 2 5 1 “屯田”的解读2 5 2 5 2 中国的农业“走出去”不是“屯田”2 6 3 粮食产业“走出去”辅助保障粮食安全的背景与条件2 9 3 1 我国粮食安全面临的挑战2 9 3 1 1 我国粮食安全的基本情况2 9 3 1 2 我国粮食安全面临的挑战3 0 3 2 农业“走出去”对维护我国粮食安全的意义3 1 3 2 1 我国粮食政策解读3 1 3 2 2 单一依赖国内市场的消极效应3 2 3 2 3“走出去”对辅助保障我国粮食安全的积极影响3 4 3 3 我国粮食市场与世界粮食市场的联动性分析3 4 3 3 1 中国参与世界粮食市场3 5 3 3 2 中国粮食市场与世界粮食市场间的传导机制3 6 3 3 3 粮食危机对中国粮食市场的影响3 6 3 4 我国粮食产业“走出去”所依托的产业链比较优势3 8 3 4 1 我国粮食产业链的发展3 8 3 4 2 我国粮食产业链的比较优势3 9 3 5 农业“走出去”与粮食产业链相互间的促进作用4 0 3 5 1 粮食产业链对粮食产业“走出去”的影响4 0 3 5 2 粮食产业“走出去”对粮食产业链发展的影响4 2 4 奠定“互利共赢”基础的“走出去”政治风险分析- 4 3 4 1 研究农业“走出去”政治风险的意义4 3 4 1 1 粮食产业的政治影响4 3 v i 4 1 2 “走出去”政治风险分析对维护“互利共赢”框架的意义4 5 4 2 政治风险的评判标准4 6 4 3 粮食产业“走出去”中政治风险的诱因4 9 4 4 识别我国农业“走出去”的政治风险，5 1 4 4 1 粮食产业自身条件限制所引发的风险5 1 4 4 2 粮食企业“走出去”所处政治环境所引发的风险5 2 4 5 以“互利共赢”规避与化解政治风险5 4 4 5 1 我国粮食企业所面对的海外政治环境5 4 4 5 2 “互利共赢”在规避粮食产业“走出去”政治风险中的应用5 6 5 中国粮食企业“走出去”的关键影响因素分析5 9 5 1 研究内容总括5 9 5 1 1 主成分分析法的优势5 9 5 1 2 问卷概况与设定基础6 0 5 1 3 问卷调查对象概况6 1 5 1 4 样本数据信度分析6 3 5 2 模型应用6 3 5 2 1 方差分解并提取主成分6 3 5 2 2 主成分的提取与命名6 6 5 2 3 主成分综合得分6 7 5 3 变量重要性分析6 9 5 3 1 提取关键变量6 9 5 3 2 关键变量的经济学分析7 0 6 跨国粮商全球发展的经验总结7 5 6 1 世界粮食市场主要参与国海外投资的基本现状7 6 6 1 1 农业发达国家对海外投资东道国的选择7 6 6 1 2 农业发达国家在海外投资方面的优势7 7 6 2 跨国粮商的市场势力分析7 9 6 3 跨国粮商的国际发展经验总结8 1 7 中国粮商的主体培育战略8 7 v i i 7 1 3 我国粮食产业中龙头企业的特点9 0 7 2 培育我国跨国粮商的基本原则9 2 7 3 培育我国跨国粮商的发展战略9 3 8 结束语9 9 参考文献1 0 1 附录：中国粮食企业“走出去”与粮食安全影响因素调查问卷1 0 7 本人简历及在学期间所取得的科研成果1 1 1 v l 浙江大学硕士论文 引言 1 引言 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 粮食安全是维护一国社会稳定与保障经济增长的重要基石，确保本国粮食安 全是中国政府的长期基本战略。对中国而言，保障自身粮食安全主要基于三点考 虑。首先，中国作为世界上人口最多的国家，保障国民粮食供给是首要的、基础 的要求；其次，在国际竞争日趋激烈的背景下，维护本国粮食安全是保证政治、 经济主权不受侵犯的重要前提；最后，维护粮食安全以至进行对外贸易、对外援 助是中国在国际上可利用的经济资本与政治资源。 中国统计年鉴显示，2 0 0 3 至2 0 0 8 年，我国粮食总产量处于稳步上升通 道，大宗农产品如谷物与棉花的种植面积持续增加。粮食总产量从2 0 0 3 年的 4 3 0 6 9 5 万吨增长为2 0 0 8 年的5 2 8 7 0 9 万吨。在重要粮食作物产量上，稻谷的产 量最大，2 0 0 8 年达1 9 1 8 9 6 万吨。 中国粮食年产量( 2 0 0 3 - 2 0 0 8 ) 单位：万吨 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 资料来源：作者整理 图1 1 中国粮食产量变动 o 0 o 0 0 o o 她 浙江大学硕士论文引言 出于对我国农业资源与世界粮食市场现状的考虑，保障中国的粮食安全不能 只依赖于本国农业的发展，还应抓住开放机遇、利用国际资源，并在保障粮食安 全的过程中实现中国粮食企业的国际化发展。因此，在投资目的上，中国粮食产 业“走出去”在一定程度上肩负着通过海外投资渠道辅助保障本国粮食安全的重 任，投资目的兼有政治与经济的双重色彩；在投资结果上，中国粮食企业的海外 投资需要考虑向国内以相对优惠的条件出口粮食，以贸易手段保证国内的粮食供 给；在投资效应上，参与到国际竞争中的我国粮食企业应当成为中国在世界粮食 市场中的“代言人”，最终使中国摆脱在国际市场上受制于他国的现状；在投资 利益上，中国的粮食企业从“走出去”中应该获取比国内更高的相对收益率，并 在长期的农业投资与管理中形成高效、稳定的产业链。 1 1 2 研究意义 本文以保障我国的粮食安全为主要背景，结合粮食产业跨国投资、跨国贸易 这一全球化趋势，在“互利共赢”思想指导下，以“走出去钟辅助保障粮食安全 和培育中国粮食企业作为本文的主要研究内容。就理论意义与现实意义而言，本 文的研究能够为相关学术研究与企业实践提供以下几方面的有益借鉴： 第一、本研究为简化认识与深入理解我国的粮食安全现状提供了理论支持。 我国的粮食生产能够基本满足国内的口粮与饲料用量需求，9 5 以上的高粮食自 给率有效地保障了我国国民的正常生活与经济社会的稳定发展。但与此同时，在 高端粮食市场与特种粮食市场上，我国却又需要大量进口以用于品种调剂，满足 国内市场的差异化需求。从国际贸易的比较利益理论角度看，一国只应该生产该 国在国际市场上具有比较优势的产品，而将不具备比较优势的产品交由国际贸易 来解决。但是在现实中，粮食生产与供应问题早已超越了基本的经济范畴，成为 融合经济、政治、历史、社会等多方面因素的复合问题。经过总结，笔者发现保 障一国粮食安全的手段完全可以简化为依靠国内生产与依靠国际市场两种模式。 而在经济全球化的大背景下，这一问题又能够更为简化为在两个极端( 完全依赖 国内生产与完全依赖国际市场) 两点之间的选择问题。本研究能够为我国选择合 适的粮食安全保障方式提供理论参考。 第二，本研究为我国的开放型粮食安全的发展提出了建议。在国际粮食市场 浙江大学硕士论文引言 上，以阿彻米兰德、邦基，嘉吉与路易达孚( 以下简称a b c d 四大粮商) 四大 国际粮商为代表的跨国农业寡头早已完成布局，大多数发达国家与部分发展中国 家的粮食市场几乎完全为这些企业所垄断。从积极的角度来看，西方国家跨国粮 商的全球扩张降低了许多国家和地区的粮食供给成本。从消极角度来看，战略产 品受制于人也使很多国家面临着前所未有的政治风险。对中国而言，在经济效率 与政治独立方面达到均衡，以最低的经济成本和最小的政治争议保障本国的粮食 安全是我国开放性粮食安全政策的主要追求。以上述思想为基础，本文对我国开 放型粮食安全保障路径的选择做出了分析，为促进开放、高效保障我国粮食安全 提出了建议。 表1 1 部分世界主要粮商列表 企业总部所在国主营业务 a d m 美国 种植、加工 嘉吉美国种植、加工、物流 邦吉美国种植 路易达孚 法国 种植、物流 孟山都美国种子 杜邦美国种子 益海嘉里 新加坡食用油 资料来源：作者整理 第三、本研究为推动我国粮食产业“走出去”提供了可行的指引。以开放的 眼光来保障我国的粮食安全必然需要推动我国粮食产业的国际化发展。我国粮食 产业“走出去”为提升粮食产业总体效率、降低保障粮食安全的整体成本与减少 我国对国际粮食业寡头的贸易依赖具有重要意义。但我国粮食企业的整体现实却 是缺少国际化布局与对外发展规划，对国际市场的开发还主要停留在经济援助、 私人农场和农产品出口的层面，相比于发达国家的粮食产业国际化进程，我国的 粮食产业“走出去”呈现出目标、战略、经验、实力的全方位弱势。本文的研究 着眼于激发与强化我国粮食企业的比较优势，帮助企业实现“走出去”的战略目 标。 第四、本研究为培育我国的跨国粮商提出了战略规划。从市场角度来，具有 冀 浙江大学硕士论文引言 寡头或垄断性质的企业能够依靠自身强大的市场势力最大化攫取利润；从政治角 度来看，企业作为经济实体受市场经济规律制约，具有利益驱动的基本属性。综 合以上两点，在经济因素与政治因素影响都十分显著的国际粮食市场中，企业是 最好的责任与运营主体。因此，我国粮食企业“走出去”的最佳途径也在于以发 挥国内企业优势、遵照市场经济规律为前提向世界粮食市场发展。西方发达国家 的跨国粮商已经在国际化发展方面获得成功并总结出许多值得借鉴的经验。本文 将结合我国国情，在认识我国粮食企业现状的基础上，结合跨国粮商优秀的发展 经验，为培育我国的跨国粮商提出可行的战略规划。 1 2 研究方法、逻辑框架图与研究内容 1 2 1 研究内容 本文引入多种理论和方法细化或扩展相关影响因素与经验，服务于我国粮食 产业的国际化发展。 我国的粮食安全事关众多人口的基本生存问题，对国内而言既是人民基本生 活保障，也是经济发展的基础；对全世界而言，中国粮食安全水平的变化则可能 导致世界粮食市场的波动与粮价的起伏。正因为担负着这样的重责，中国粮食产 业的发展必须明确自身方向、破解发展困局。而要实现我国粮食产业的全面发展， “走出去”是可行的方案之一。 本文首先以认识粮食产业“走出去”与粮食安全的主要意义与内涵为切入点， 深入剖析我国粮食产业“走出去”的基础与必要性。其次，笔者将对我国粮食产 业的产业化发展与“走出去”进行研究，重点对“走出去”过程中企业所可能遇 到的风险，尤其是政治风险所可能产生的影响和来源进行阐述，同时还对我国粮 食产业“走出去”的影响因素进行了统计学分析。第三，本文较为完整的解析了 跨国粮商的全球发展特征，并从中总结出具有普遍意义的企业成长经验。以上述 内容为基础，笔者提出了培育我国跨国粮商的策略与方向，为我国粮食企业“走 出去”并成长为世界粮食市场上具有影响力的跨国粮商提供指引。 4 浙江大学硕士论文 引言 1 2 2 逻辑框架 、 “走出去”与 粮食产业链 ，_ l 1 竞争背景 海外投资 政治风险 l 、广_ 一， l - - 世界粮食市场】 圃警 回害 圄| | 团商 丁 资料来源：作者整理 图1 2 本研究逻辑框架图 5 、1；：；：；：；，j 孽= 圉 浙江大学硕士论文引言 1 2 3 研究方法 ( 1 ) 问卷调查法。问卷调查法有助于笔者在纷繁复杂的因子与数据中分辨 与提取出有助于研究的相关性较高的内容。在本研究中，笔者将运用问卷调查法 获得国内众多学者对我国粮食产业“走出去”影响因素的评价与看法，并将以此 问卷样本为基础，进一步进行统计计量模型分析。 ( 2 ) 模型分析法。与问卷调查法相辅相成的是模型分析法。在通过调查问 卷获得分析样本之后，笔者引入模型分析在s p s s 软件中应用主成分分析法 提炼问卷样本中的趋势与重点，为促进我国粮食产业“走出去”提供综合可靠的 专家意见。 ( 3 ) 跨学科研究法。跨学科研究法在研究过程中突出不同学科之间的糅合 与相互借鉴，又被称为“交叉”分析法。在本研究中笔者综合运用了经济学、政 治学与管理学三大学科中的相关理论阐释中国粮食企业“走出去”这一综合性议 题，实现了方法与理念上的跨学科综合。 ( 4 ) 个案研究法。粮食企业“走出去”是一个横跨宏观领域与微观领域的 具有双重性质的论题。笔者通过引入个案研究对这一论题的微观领域内容进行深 入分析，其中既包括了对我国大型粮食企业的现状、策略与趋势，也包括了世界 主要粮食生产国与跨国粮商的全球经营情况。应用该方法有助于细化研究内容。 ( 5 ) 规范分析与实证分析相结合的方法。在判断与评价中国粮食产业“走 出去”所面对的政治风险研究时，本文将采用规范分析方法。通过建立政治风险 评价体系，对我国粮食企业海外投资可能遭遇的政治风险进行分析。在总结跨国 粮商的发展经验方面，本文将采用实证分析方法，通过对跨国粮商和世界粮食市 场主导国家的实证分析，总结出它们共同的成功经验。 1 3 国内外研究动态综述 通过对本文的主要研究内容的解读，笔者以“粮食安全”、“走出去”、“互利 共赢”和“产业链”等关键词作为主要切入点，综述国内外相关文献。 6 浙江大学硕士论文 引言 1 3 1 评述与“粮食安全”相关的文献 粮食安全问题作为各国政府所关注的重要领域，许多学者对其进行了全面而 细致的研究。从目前的文献资料中可以看到，学者们对这一领域的关注主要集中 在资源约束、农业比较优势、市场开放、市场波动、粮食自给、粮食禁运等与粮 食安全问题的关系等方面。 ( 1 ) 资源约束与粮食安全 中国农业的资源约束是中国农业企业寻求“走出去”发展的重要原因之一 在农业资源这一问题上，已经有许多学者指出了中国面临严峻的资源形势。早在 上世纪九十年代初，美国世界观察研究所所长布朗( l e s t e rr b r o w n ) 先生提出 了“谁来养活中国”( w h ow i l lf e e dc h i n a ? ) 的问题。这个问题指出了中国农业 资源短缺是维护国家粮食安全的难点。 耕地资源、水资源的短缺问题在中国又尤为严重。姚惊波( 2 0 0 5 ) 指出我国 耕地总量大，但人均耕地少( 只占世界平均水平的4 2 3 7 ) ，且适应于大规模机 械化耕种的土地更少，水资源也面临短缺( 只占世界平均水平的2 5 ) ，他指出 这些因素决定了我国在发展粮食、棉花、油料等土地密集型、资本密集型( 主要 指大规模机械化耕种) 农产品时缺乏比较优势。熊铭奇，傅波( 2 0 0 5 ) 从历史发 展的角度指出自1 9 4 9 年以来，我国农业的发展大部分建立在对自然资源的超前 消耗的基础上，结果是造成了农业资源退化与枯竭。他列举出的主要表现为：耕 地资源日趋减少，地力呈下降趋势；水资源严重短缺，这在北方尤为严重；森林 面积严重减少，水土流失严重。张剑雄( 2 0 0 7 ) 通过数据分析，认为在耕地数量 不断减少的同时，耕地质量也在不断下降。主要表现在许多地方优质高产田在减 少，劣质低产田在增加，4 0 的耕地已经退化，3 0 左右的耕地不同程度地受水 土流失危害，每年都有大片草原快速退化等。同时，后备耕地资源同样量少、质 差，开发利用难度较大。 上述文献对我国粮食产业所面临的资源困境做出了较为全面的陈述与分析， 有限的资源与环境问题是研究我国粮食产业发展的重要背景之一，现有的文献详 尽地从资源情况变化的角度认识了这一问题。 ( 2 ) 比较优势与粮食安全 一国的产业是否具有比较优势是衡量该产业是否具有竞争力的重要手段。比 7 浙江大学硕士论文 引言 较优势可以从三个层次测定，即资源禀赋上的比较优势、生产领域的比较优势和 流通领域的比较优势农业产业的比较优势研究也可以从以上三个方面分别展 开。 张士云( 2 0 0 3 ) 总结了几位学者的研究成果，包括中国农产品比较优势已 由土地密集型产品转移到劳动密集型。粮食产品中，大米具有比较优势，小麦、 玉米、大豆缺乏国际比较优势；油菜籽和棉花缺乏国际比较优势；糖料、烤烟具 有比较优势；园艺产品( 蔬菜、部分水果、花卉) 具有比较优势；畜产品、水产 品具有比较优势( 程国强、顾国达等，2 0 0 6 ) 。大部分农产品比较优势处于下 降状态，其主要原因是农产品成本的上升( 黄季琨，2 0 0 0 ；程国强，2 0 0 0 ) 。 大部分农产品( 除甘蔗、苹果和烤烟外) 的有效保护率均处于正值，这意味着目 前大部分农产品的比较优势被拔高，若减少农业保护将使农产品生产和贸易在一 定程度上受到冲击。 农业国际竞争力的来源与基础是许多学者关注的研究内容。刘春香( 2 0 0 6 ) 指出农业国际竞争力的直接来源是农产品的比较优势，具体表现在：农产品价 格及成本；农产品基本品质；既包括农产品的品种结构，也包括农产品的品 质结构的农产品结构；农产品差异性与趣味性。黄照影( 2 0 0 6 ) 则指出农产品 比较优势是竞争优势的基础，但竞争优势的获得还受制于更多的其他因素，例如 农产品的质量、农产品营销组织的发育完善程度、国家政策体系、其他国家农业 发展水平和对本国农产品市场的保护程度等。 在农业比较优势问题的研究上，很多学者依据中国农业的现实状况总结出了 我国农业在哪些方面掌握有优势，在哪些方面则有行业安全隐忧，也有学者指出 了如何利用我国农业的比较优势进行国际化竞争。但是现有文献对比较优势的论 述多集中于作物生产成本研究方面，没有站在行业整体的高度、结合国内外经济 背景对我国粮食产业的比较优势做出分析。 ( 3 ) 市场开放与粮食安全 中国加入w t o 所做出的一个重要让步就是开放国内农业市场与逐步降低中 国政府的农业补贴。农产品市场开放在带来外国农业新技术与先进管理手段的同 时，也给国内某些农业产业带来了挑战。 程国强( 2 0 0 6 ) 指出截至2 0 0 6 年为止，中国很可能是世界农产品市场最开 8 浙江大学硕士论文 引言 放的国家之一，2 0 0 6 年全世界农产品的平均关税水平为6 2 ，而中国的平均关 税的水平则是1 5 3 ，大大低于世界平均农业关税水平。卢先垫( 2 0 0 6 ) 指出自 2 0 0 5 年开始，我国进入了加入w t o 后过渡期时代，我国农产品市场的开放达到 了加入后的最高水平，主要农产品的关税降到了最低点，小麦、大米、玉米等关 税配额农产品的进口配额量增加到最大值。同时由于我国农业生产经营规模小、 组织化程度不高，再加上耕地和水资源的制约，部分大宗农产品的竞争力不强， 因此在后过渡期将面临国外优质低价农产品的竞争压力，并且这种格局在短时间 内难以改变。 在农业对外开放这一问题上，不仅现代经济理论对此仍有争议，从历史角度 来看农业保护的观点也是颇为流行的。陈盛伟，薛兴利，韩纪江( 2 0 0 2 ) 从历史 的角度指出，由于农业所具有的“公共物品”特性、“战略物品”特性和“文化” 特性，所以出于政治、经济、社会、文化上的考虑，各国农业对外开放的步伐显 得相当谨慎，并实施了程度不同、名目繁多的农业保护主义政策。 众多学者关于农业市场开放问题的研究指出了中国在农业市场开放方面做 出了巨大的努力，但也因此使国内的农业企业更易于受到国际市场波动的冲击。 现有的文献多从w t o 角度来认识与论述市场开放问题，其主要缺点在于没有指 出市场开放对农业国际投资的影响与作用，同时也缺少中国农业企业投资国外的 研究视角