（国际贸易学专业论文）我国主要城市跨国RD投资环境评价.pdf

硕i 学位论文 摘要 随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的加剧，跨国公司一改以往将r & d 活动集中于公司母国的传统，纷纷在海外设立r & d 机构，r & d 活动国际化布局 已经成为跨国公司全球化经营战略的一个重要组成部分。与此同时，随着中国市 场在全球经济中地位的逐步提高，2 0 世纪9 0 年代以后，跨国r & d 开始不断流入 我国，随之而来的技术外溢，新的人才培养机制和新的管理经验，对一个城市乃 至全国的研发环境也带来了一系列积极的影响。但是我国跨国r & d 区域分布很 不均匀，这是同一个城市特定的环境要素相关的，这就是城市的r & d 投资环境。 那么，我国不同城市对跨国r & d 的吸引力的差距到底有多大? 更进一步，怎样改 善跨国r & d 投资环境，才能吸引更多的跨国r & d 投资，促进城市经济的发展? 这就是本文所要关注的。 跨国公司海外r & d 机构的区位分布是内部动机和外部区位因素交互作用的 结果。本文借鉴相关领域研究成果，从微观和中观层面论述了跨国公司在华r & d 机构的区位选择问题。针对研究目标和研究内容，本文从五部分展开论述：在绪 论部分，阐述了本论文的选题依据和研究意义，回顾了跨国r & d 投资理论，并 详述了国内外r & d 投资的实证研究现状，为本文的分析奠定了理论基础。在接 下来的第二章，首先确定构建跨国r & d 投资环境评价指标体系的原则，然后借 鉴跨国r & d 投资环境评价已有的相关文献和研究状况，提出了评价的具体步骤 和数据处理方法。第三章，根据上章的评价思路进行计算，得到我国主要城市的 跨国r & d 投资环境评价结果。第四章，采用三次函数分析了城市各二级指标综 合值对城市综合环境值之间的影响，研究了r & d 投资环境与跨国公司r & d 活动 紧密相关的互动关系，探索如何利用这种互动关系促进地方r & d 投资环境的发 展。最后的第五章中，给出了本文的结论和对我国城市改善r & d 投资环境的政 策建议。 关键词：跨国公司；r & d ；投资环境；三次函数 n a b s t r a c t w i t ht h et r e n d so fg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , m o r ea n dm o r em n c sb e g i nt od e c e n t r a l i z et h e i rr & du n i t sa n d l o c a t et h e mo v e r s e a si no r d e rt og a i nt h er & dr e s o u r c e st h r o u l g h o u tt h ew o r l d a tt h e s a m et i m e ，a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n e s em a r k e t e c o n o m y , m o r ea n d m o r em n c sb e g i nt oe s t a b l i s ht l l e i rr & du n i t si nc h i n a e s p e c i a l l ya f t e rt h e1 9 9 0 s c o r r e s p o n d i n g l y , t h r o u 曲m n c s r & dt e c h n i c a ls p i l l s ，p e r s o n n e lt r a i n i n g a n d m a n a g e m e n te x p e r i e n c e as e r i e so f p o s i t i v ei m p a c ta t ea l s ob r o u g h t t ot h el o c a li n v e s t e n v i r o n m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y b u tt h ed i s t r i b u t i o no fm n c s r & d i su n b a l a n c e di nc h i n a ，w h i c hi sd u et ot h ed i f f e r e n tr e g i o n si n v e s t m e n tc l i m a t e s o w h y t h e r ea r et r e m e n d o u sd i f f e r e n c e sa m o n gr e g i o n sm n c s r & do fc h i n a ? h o wa r e t h ed i f f e r e n c e sa m o n gd i f f e r e n tr e g i o n sa r r a e t i o no fm n c s r & d ? f u r t h e r , h o wt o i m p r o v i n gt h ei n v e s t m e n t c l i m a t ec a nm a k ea b s o r b i n gm n c s r & de a s i l ya n d p r o m o t er e g i o n se c o n o m y s u c hd i f f e r e n c e sa n di m p a c ti sj u s tt h i sp a p e rc o n c e r n e d t h el o c a t i o no ft h er & du n i t so fm n c si nc h i n ai st h er e s u l to ft h ei n t e r a c t i o n s b e t w e e nt h ei n t e r n a lm o t i v a t i o n sa n de x t e n a le n v i r o n m e n tf a c t o r s t h i sp a p e rw i l l d i s c u s st h el o c a t i o nd e c i s i o nf r o mt h em i r c o 1 e v e la n dt h em e s o l e v e l b a s e do nt h i s p u r p o s e ，t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ep r o g r e s so f r e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，t h em e a n i n g s ，b a c k g r o u n da n dm a i nc o n t e n t so ft h i s s t u d ya t ei n t r o d u c e d b a s e do nt h ee x i s t i n gr e s e a r c h e s ，t h es e c o n dc h a p t e rs e tu pt h e p r i n c i p l ea n dt h ei n d e x e so ft h er & d i n v e s t m e n te n v i r o n m e n te v a l u a t i o ns y s t e ma n d t h ed a t ap r o c e s s i n gm e t h o d s i nt h et h i r dc h a p t e r , a c c o r d i n gt ot h es e c o n dc h a p t e r ，t h e r e s u l t so f r & di n v e s t m e n te n v i r o n m e n te v a l u a t i o no f m a j o rc i t i e si nc h i n aw e r eg i v e n 1 1 1 ef o u r t hc h a p t e r t h ec u b i cw a su s e dt oa n a l y s i st h ei m p a c t sb e t w e e nt h ei n d e x e so f l e v e lo n ea n dl e v e lt w o d i s c u s s e dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nr di n v e s t m e n t e n v i r o n m e n ta n dm n c s r & da c t i v i t i e s ，a n de x p l o r e dh o wt ou s et h i si n t e r a c t i o nt o p r o m o t et h el o c a lr & di n v e s t m e n te n v i r o n m e n t i nt h el a s tp a r to ft h ea r t i c l e ，t h e a u t h o rs u mu pt h ec o n c l u s i o n so ft h i ss t u d ya n dg i v es o m ea d v i s e st ot h el o c a t i o n c h o i c es t r a t e g i e sf o rt h eg o v e r n m e n to fc i t i e si nc h i n a k e y sw o r d s ：m n c s ；r & d ：i n v e s t m e n ti n v i r o m e n ；c u b i c 插图索引 图4 1 三次函数图像性质2 4 图4 2 市场规模分力三种回归结果2 5 图4 3 市场规模分力三次函数拟合图2 6 图4 4f d l 分力三次函数拟合图2 7 图4 5 出口分力三次函数拟合图2 7 图4 。6r & d 资源分力三次函数拟合图2 8 图4 7 基础设施分力三次函数拟合图2 9 图4 8 政策环境分力三次函数拟合图2 9 附表索引 表2 1实证研究文献提炼表1 l 表2 2 跨国r & d 投资环境评价体系一1 2 表3 12 0 0 5 年我国主要城市r & d 投资环境综合值评价结果1 7 表3 2 一级指标评价结果1 8 表3 3 各一级指标城市分布数量表1 9 表3 4 中国重点城市外资研发中心概览1 9 表3 5 四类城市二级指标平均得分2 0 表4 1国内外文献对跨国r & d 区位分布影响因素的主要研究。2 3 表4 2 城市r & d 投资环境综合竞争力之间的回归分析结果2 3 表4 3 各二级指标竞争分力与综合竞争力回归结果：2 5 v i j 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： j l 渖p日期：彤年，7 月弓。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保铷。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： w 桫 i 棚、 日期：小句年，1 月i 口日 日期：c 堋年f 月 口日 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 r & d ( r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ) ，通常译为“研究与开发”、“研究与发展”或 简称为“研发”，它是指为进行知识创新和技术应用而开展的系统的创造性工作， 是人们不断探索，发现和应用新知识的连续过程。r & d 活动一般分为基础研究、 应用研究和实验开发三个阶段，它具有探索性、创造性、不确定性和风险性等特 征【l 】，对科学技术进步以及将科学技术成果转化为现实的生产力至关重要。 r & d 作为跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要 的地位。由于r & d 具有规模经济和技术溢出特点，长期以来，跨国公司的r & d 活动都是集中在母国进行。但随着跨国公司国际化战略的深入，同时也为了应对 日益激烈的国际竞争，保持其竞争优势，跨国公司在海外设立r & d 机构的重要 性也与日俱增。跨国公司一改以往将r & d 活动集中于母国的传统，根据不同东 道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织地 安排r & d 活动，从而促使跨国公司的r d 活动日益朝着分散化、国际化的方 向发展，形成r & d 的一体化体系。从全球范围来讲，跨国公司海外r & d 机构 占r & d 机构总数的比例已达到3 8 6 ，可以说r & d 分散化、国际化已经成为 跨国公司安排r & d 活动的一种重要方式。1 9 9 4 年，北方电讯与北京邮电学院成 立了北邮一北电研究中心，是跨国公司在中国设立r & d 机构的一次尝试。1 9 9 7 年，国家出台了“鼓励设立中外合作合资研发中心办法”，跨国公司掀起了在华设 立r & d 机构的热潮，许多大型的研发机构如宝洁、朗讯- 贝尔实验室、s u n 、杜 邦、松下、通用汽车、诺基亚、微软、联合利华等世界著名跨国公司相继在中国 设立r & d 机构，法国的罗纳普朗克甚至在北京、上海建设了“科技园”。据中国 科技信息中心的统计，截至2 0 0 6 年底，在华跨国r & d 研发中心己经将近一千家， 这些r & d 机构主要分布在北京、上海、广东、江苏等地，涉及到电子信息、化 工、汽车和生物制药等多个行业。在华跨国r & d 机构己经成为我国r & d 体系中 一个不容忽视的组成部分。 然而，相对于跨国公司在华生产和销售型的直接投资区位分布，跨国公司在 华设立的r & d 分支机构在区位分布上更加不平衡，集聚特征也更加明显，有着 自身的特点。一方面，这些r & d 机构高度集聚于北京、上海、广州、深圳等大 都市和科研集中区，另一方面，在吸收利用生产性外资并不占优势的中西部城市， 我同上墼城市跨田r d 投资环境评价 如成都、西安等城市也吸引了不少的跨国公司r & d 机构，与制造和营销环节的 区位分布存在着差异，显示r & d 区位指向与生产制造环节的差异。造成这种差 异的原因是因为跨国r & d 投资是更为复杂、更高层次的f d i ，代表着更高的技术 水平和更先进的组织、管理技能，并且这些技术、技能的密集程度远远高于f d i 。 所以，跨国公司研发机构选址不是通常简单地认为，要么接近高等院校、科研院 所，要么作为投资方式的一种，选择投资环境好的地方。跨国公司研发机构的选 址有其自身的规律，它选择的不是单一要素，也不是涵盖面非常广的“投资环境”， 而是与r & d 活动相关的多因素组合而成的特定环境。那么，我国不同地区对跨 国r & d 投资的吸引力的差距到底有多大? 怎样改善跨国r & d 投资环境，才能吸 引更多的跨国r & d 投资，促进地区经济的发展? 本文试图从理论上构建针对跨国 r & d 投资环境的评价体系，并基于实证分析结果提出相关的政策建议，试图解 决上面所提出的问题。 1 1 2 选题意义 r & d 是跨国公司的核心职能之一，也是跨国公司全球竞争优势的主要源泉。 随着科学技术的发展，企业的竞争优势逐渐从资本转向研发，研发在跨国公司的 经营战略中发挥着越来越重要的作用。研发所处的地位和作用主要表现在以下五 个方面：( 1 ) 经营资源的核心；( 2 ) 企业生存和发展的源泉；( 3 ) 国际竞争的有 力武器；( 4 ) 国际垄断的手段；( 5 ) 国际交涉中的关键筹码【2 】。正是因为研发能 力成为企业的关键性资产，跨国公司才不遗余力地在r & d 活动上投入巨资，而 研发活动的区域选择、研发活动的策略也成为跨国公司全球化布局中重要的一盘 棋。比如近两年来，北京、上海都大力加强对跨国公司r & d 机构管理的研究， 可见，r & d 中心的入驻会影响城市管理者的管理理念，促使城市管理者想方设法 加快吸引跨国公司r & d 机构入驻中国的步伐，加强跨国r & d 投资环境的培育。 并且，就理论研究而言，目前大多数学者研究的是f d i 的投资环境，具体针 对跨国r & d 投资环境进行研究的国内还比较少见，尤其是针对城市的跨国r & d 投资环境。因此，如何系统全面的评价我国主要城市的跨国r & d 投资环境，并 提出相应的政策思路就显得非常必要。应该说，在中国经济实现持续高速增长、 不断融入全球经济体系中的今天，这一问题的研究对寻求改善各地区投资环境、 缓解日益加剧的地区经济发展不平衡现象的解决方法具有重要的理论意义和现实 意义。 1 2 文献综述 自2 0 世纪8 0 年代跨国公司r & d 活动出现分散化、国际化趋势以来，各国 经济学家对这一领域产生了极大的兴趣，并进行了理论上和实践上的大量探讨， 2 形成了许多观点各异的理论口】。 1 2 1r & d 分散与集中理论 皮尔斯( p e a r c e ，1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外r & d 分支机构的作用力分为 离心力( 即促使r & d 机构分散化因素) 和向心力( 即促使r & d 机构集中化的因 素) 【”。陈( c h e n ) 和鲍伦( b o l o n ，1 9 8 9 ) 认为不同条件、动机和环境因素影响 跨国公司的海外r & d 直接投资。这些条件包括影响跨国公司从事海外r & d 投资 的内部和外部因素：如信息技术进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内 部因素包括从国外获得新技术，支持海外生产性企业等【5 】。格兰斯切德 ( g r a n s t r a n d ) 将影响跨国公司r & d 对外自接投资的因素分为驱动与阻止因素。 驱动因素是一种离心力，推动企业的r & d 机构趋于分散化，包括：支持当地化 生产，满足当地消费者的生产需求，获得国外先进科学技术，降低r & d 的人力 成本，东道国政府政策的影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力， 吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与监督r & d 活动， 降低技术信息泄露风险，接近国内市场，r & d 具有规模经济，降低协调及通讯成 本，母国政策影响【6 1 。跨国公司在制定r & d 战略时，需要比较两种因素的影响力 量，在相互平衡中作出决策。 1 2 2 国际产品周期理论 皮尔斯( p e a r c e ，1 9 9 5 ) 【_ 7 】根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海 外r & d 分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型，海外r & d 投资是 依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的 外移进行的。依据原产品周期模型，海外r & d 分支机构的主要职能是转移技术， 帮助区位子公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外r & d 机 构的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创 新技术。这一观点较少强调海外r & d 分支机构对国外生产性企业的技术支持， 特别强调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技术资源的重要性。 1 2 3 技术开发与技术增长理论 库麦利( k u e n m m e r l e ，1 9 9 7 ) i s 将跨国公司海外r & d 直接投资分为两类：以 母国为基础的技术开发型( h b e ) 和以母国为基础的技术增长型( h b a ) 。h b e 是开 发母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利可 图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识，开拓国际市场。 所以，影响跨国公司r & d 对外自接投资的主要因素是东道国市场规模和成长潜 力。而h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，对外投资的主要目的是从 海外获取先进的技术与知识，增加母公司的现有技术存量，从而提高跨国公司在 我周土要城市跨国r & d 投资环境计价 知识经济时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r & d 投资量，国内 人力资源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区 位、建立r & d 分支机构的关键因素。根据k u e m m e r i e 的理论，以母国为基础的 技术开发型海外r & d 投资主要强调：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的多样化 生产；( 3 ) 工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海外r & d 投资强调：( 1 ) 创造核心产品；( 2 ) 支援核心产品；( 3 ) 工艺创造。 1 2 4 国际生产理论 邓宁( d u n n i n g ，1 9 9 8 ) f 9 】认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定的所 有权优势，通过对外国区位的r & d 内部化开发能获得理想收益时，就要从事r & d 活动的对外直接投资。他认为，跨国公司海外r & d 直接投资能帮助企业获得某 种优势，该优势与公司业己存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强 竞争地位。跨国公司的海外r & d 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职 能：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应或改善；( 2 ) 基础材料或产品研究；( 3 ) 生产研究的合理化或成本最小化；( 4 ) 了解和监视国外技术能力的发展变化。 1 2 5 辅助资产理论 赛罗皮( s e r a p i o1 9 9 9 ) 认为跨国公司从事海外r & d 直接投资，是对公司内部 关键性资产采取保护的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。跨国公 司在国外建立r & d 基地，就可以通过接触当地基础研究信息，提高公司基础研 究能力。一些跨国公司通过投资国外应用或开发研究，辅助加强国内的基础研究。 还有一些跨国公司通过对海外工艺技术的r & d 投资，提高生产技术。另一些跨 国公司海外r & d 投资，仅是为了得到关键性辅助技术。 辅助性资产理论还对许多跨国公司建立海外多区位r & d 机构，并将各区位 机构并入全球一体化研究与开发网络的行为加以说明：公司产品或创新的关键技 术资产可能分布于国外多个研究机构，先进技术的创新需在国外多个研究区位同 时进行；跨国公司为了能从辅助技术的r & d 中获得最大收益，将在国外拥有先 进技术的区位设立r & d 分支机构，并将所有这些研究机构纳入r & d 的全球化网 络【0 1 。 总的来说，对于跨国r & d 投资理论，国外的研究发展较早，形成了一些有 指导价值的理论成果。但是相对于f d i 理论的研究却还比较缺乏。分析以上五个 理论可以看出，这些理论的主要是以跨国公司本身的利益为出发点，研究分析影 响跨国r & d 投资的动因。跨国公司作为r & d 投资的主要来源，在推进r & d 国 际化中起到了重要作用。从全球范围内分配资源，达到利益最大化，是跨国公司 的本质，r & d 投资主要是为跨国公司的全球战略服务。所以这些理论要么强调 4 技术资源的吸引力，使公司在全球技术的领先性加强，要么强调东道国的低成本， 使公司利润最大、成本最低，而且跨国r & d 作为高级形态的f d i ，即有别于f d i ， 又有一定相似性，所以有些理论就是源于f d i 投资理论，比如早期的国际产品周 期理论。从以上理论可以启发东道国从跨国的要求出发，针对跨国公司的目的， 积极改善相应的条件，吸引大规模r & d 投资。这也是本文后续研究的落脚点之 一 由于我国大规模的接受跨国r & d 还是近几年的事，对外r & d 投资更少，所 以国内的理论研究成果不很丰富，尤其是针对发展中国家的r & d 投资理论，即 作为发展中国家怎样对外r & d 投资，怎样吸引r & d 投资，理论还很缺乏，有待 研究发展。 1 2 6 实证研究的沿革 在国外，从7 0 年代末期就有学者开始关注跨国公司海外r & d 投资的区位选 择问题，并进行了大量实证研究。 l a l l ( 1 9 7 9 ) ，h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 曾用美国统计局的b e n c h m a r ks u r v e y 数据分浙 了美国不同行业的跨国公司海外r & d 投资的区位偏好【2 1 。认为r & d 强度较高 的行业之所以要将r & d 扩散到国外是为了节省成本。因为，h i r s c h e y 和c a v e s 同样也发现，在海外少数区位集中为国外市场生产( 由东道国的附属公司出口而 不是投资国直接出口) 的倾向会刺激海外r & d 发展，在美国从事r & d 活动的工 资成本与海外r & d 活动呈正相关关系。东道国廉价的工资成本成为吸引跨国 r & d 的一个重要因素之【1 3 j 。 “ p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 分析了1 9 8 2 年1 2 2 家主要跨国公司海外r & d 投资的区位决定 因烈”】。发现海外生产比例与海外r & d 活动呈正相关。同样，m a n s f e i l d 、t e e c e 和r o m e o ( 1 9 7 9 ) 运用5 5 家美国公司资料发现海外r & d 活动比例与海外子公司 的销售比例呈正相判1 5 】。 z e j a n ( 1 9 9 0 ) 通过研究瑞士跨国公司海外r & d 机构区位选择强调东道国的特 征，如市场规模、市场潜力、人均收入等是跨国r & d 机构地区分布差异的重要 因素，它们对吸引跨国公司的r & d 投资有积极的影响【1 6 】。 f l o r i d a 和k e n n y ( 1 9 9 4 ) 对5 4 家日本电子和生物工程跨国公司的调查研究发 现，影响这些跨国公司建立海外r & d 机构的区位因素，最主要的是接近市场， 其次是区域内的科研人才等资源【1 ”。 k u m a r ( 1 9 9 5 ) 分析了美国和日本跨国公司海外r & d 投资的区位选择，研究 表明跨国公司海外r & d 投资的区位选择除了受附属公司的生产规模、经营性质 以及东道国的技术资源条件等因素的影响外，还与东道国的政策法律环境( 如知识 产权保护等) 有很大的关系【1 8 l 。 我冈土复城市跨罔r & d 投资环境计价 f o r s 和z e j a n ( 1 9 9 6 ) 对瑞士跨国公司海外r & d 投资的研究发现，跨国公司海 外r & d 投资的区位选择在很大程度上是为了适应当地的生产经营活动，并且倾 向于将海外r & d 机构布局在其所属行业领域技术相对领先的地区，以获取比较 先进的技术资源【i ”。 t o n yf r o s t 和c h a n gh u i z h o u ( 2 0 0 0 ) 瞄叫曾以1 9 7 7 1 9 9 0 年间外国企业在美国的 r & d 机构为样本，对跨国公司在美国内部的r & d 投资的区位选择模式进行了研 究，发现跨国公司在东道国内部特定区位的r & d 活动强度与当地国内企业的 r & d 规模、当地大学的科研实力、当地科技资源的增强潜力呈正相关关系，而且 随着跨国公司在东道国r & d 投资的增加，其新建r & d 机构的区位选择趋于更加 合理化。 z e a i t w i t z 和g a s s m a n ( 2 0 0 2 ) 2 h 将跨国公司海外r & d 机构的区位决定因素分为 r & d 特定因素和r & d 外部因素；r & d 特定因素包括当地所能提供的资源质量、 预期的产出功能以及这一海外研发机构的总体运作效率，r & d 外部因素包括税收 优惠、当地社会体制和政策体系的稳定性和可靠性、观念的更新等。 由于跨国公司在中国设立r & d 机构主要还是近四五年的事，因此，对跨国 公司r & d 机构在华区位分布的研究还不很充分。国内学者对跨国公司r & d 投资 区位选择以及跨国公司r & d 分支机构的在华区位分布研究，主要还是侧重于现 状描述和小样本调查分析，其中主要有杜德斌【2 2 1 2 6 1 ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ， 2 0 0 3 ，2 0 0 a ) 、郑京淑【2 7 】( 2 0 0 0 ) 、江小娟、冯远【2 8 】( 2 0 0 0 ) 、李安芳【2 0 1 ( 2 0 0 4 ) 楚天骄p o 】( 2 0 0 4 ) 等人都做过专门研究。 杜德斌( 1 9 9 9 ) 在其跨国公司r & d 的国际化及其区位类型一文中，将跨 国公司r & d 国际化的区位类型划分为生产支撑型、技术跟踪型和资源指向型等 三种；其2 0 0 1 年出版的专著跨国公司r & d 全球化的区位模式研究一书，从 理论假设出发，以美国的外资r & d 机构为样本，通过实证研究发现，跨国公司 海外r & d 投资规模与东道国f d i 规模、市场规模呈正相关关系，东道国技术设 施和技术资源的可利用性对外资研发的进入有正面影响，东道国的政策法规体系 对海外r & d 机构的进驻有一定影响【22 1 。但作者采用的一元线性统计的方法，忽视 了变量问的相互影响，容易遗漏重要的解释变量，产生估计上的偏差。 郑京淑| 2 ”( 2 0 0 0 ) 从内部需要和外部环境两个方面论述了跨国公司海外r & d 的区位选择，指出跨国公司海外r & d 机构的区位选择与公司的投资动机、产业 属性等密切相关，跨国公司海外r & d 机构的宏观区位倾向于研发资源丰富、信 息通讯网络等基础设施发达的国家和地区，微观区位则倾向于科研院所密集，有 丰富研发资源的大中城市。 江小娟、冯远( 2 0 0 0 ) 对北京4 8 家跨国公司做了调查，发现跨国公司在京的研发 机构主要是利用优秀的相对廉价的科技人才，开发适应性、专用性技术【2 引。 6 薛澜、沈群红和王书贵( 2 0 0 2 ) 通过实证调查研究发现，先进的科学知识和优秀 研发人员的供应以及一流科学基础设施和信息基础设旌对以科学为基础的行业的 跨国公司来说是最具有吸引力的因素之一【2 9 】。 李安芳【2 0 1 ( 2 0 0 4 ) 将跨国公司海外r & d 投资的区位选择模式划分为六类：生 产支撑型、市场导向型、资源寻求型、技术跟踪型、战略投资型和政策引致型。 楚天科驯( 2 0 0 4 ) 以跨国公司在新加坡、台湾的r & d 投资为例，着重探讨 了跨国公司在发展中国家和地区r & d 投资的区位选择模式，并将跨国公司海外 r & d 投资的区位模式划分为知识利用和知识生产两类。 王琛、曾刚、陈建国( 2 0 0 4 ) 认为跨国公司投资对区位条件有很高的要，例如， 它要求接近科研机构和贸易组织，接近数量充足、高素质的劳动力供应地，接近 新产品的使用者川。 喻世友、万欣荣和史卫( 2 0 0 4 ) 采用1 9 9 7 年美国跨国公司海外投资的数据，对 影响跨国公司投资国家选择的因素展开了实证研究。研究发现，外国直接投资、 东道国的国内生产总值和知识产权保护力度是关键的影响因素。但作者采用的多 元线性统计方法，虽然考虑到变量之间的相互影响，但是简化了变量之间的关系， 也容易产生偏差【蛇】。涂涛涛、张建华( 2 0 0 5 ) 对美国跨国公司海外投资的实证分析， 分析了影响跨国公司海外投资区位选择的各种因素，得到类似的结论【3 引。 随着对跨国公司r & d 全球化研究的深入，国内外众多研究者，如清华大学 长城企业战略研究所【3 4 】( 1 9 9 8 ) 、林进成 3 5 】( 1 9 9 8 ) 、吴贻康f 3 6 】( 2 0 0 0 ) 、丘立成 3 7 1 ( 2 0 0 0 ) 、戴志敏【3 8 1 ( 2 0 0 1 ) 、张水清p 9 j 、杜莉和谢皓f 删( 2 0 0 2 ) 、刘冬银【4 i 】 ( 2 0 0 2 ) 、王国兴【4 2 1 ( 2 0 0 3 ) 、夏湘龙( 2 0 0 3 ) 、候仕掣“1 ( 2 0 0 4 ) 等开始关注 跨国公司在中国的r d 投资问题，发表了大量研究成果。这些研究成果，或者 从国家宏观层面出发，使用小范围调研案例，或者以某个或某几个具体城市为例。 对跨国公司在中国r & d 投资的动机、发展态势及其影响做了比较系统、详细的 研究。而基于城市角度，研究跨国公司在华r & d 投资区位的选择，且前成果较 少，还需进一步深化、系统化 对于跨国r & d 的实证研究，国内外成果颇丰。对影响跨国r & d 投资的因素 的分析，主要是从三个方面来分析，即从国家、行业和企业三个层面展开，有些 学者侧重从公司角度，选取具体的大型跨国公司进行调研和考查，从而总结r & d 国际化的特征、动因等，从而在管理上提出一定的政策建议。由于r & d 资本的 行业集中性，也有一些学者从特定行业出发，研究特定行业的r & d 国际化规律。 从国家宏观角度出发，则主要比较重视不同国家之间的r & d 活动对比和差异。 由于广大发展中国家由于科技水平和统计数据的限制，则主要集中在对国内情况 的分析以及少量与发达国家的对比分析。研究方法从只考虑单一的具体指标到综 合的指标体系的提出的过程。既有对大型跨国公司的现场访谈和问卷调查，更有 7 我国主要城市跨周r & d 投资环境评价 政府开始设置大型的专利数据库和统计年鉴支持跨国r & d 的实证研究，使之更 符合实际情况。研究对象也从主要的发达国家( 美国、瑞士、同本) 延伸到了较 大的发展中国家。但是纵观整个实证研究主要都集中在企业和产业层面，从城市 角度研究的甚少，所以本文试图从这个角度作一定的弥补。 1 3 研究内容及思路 本文尝试构建一个完善的、稳定的跨国r & d 投资环境综合评价体系来评价 国内区域( 以城市为对象) 的跨国r & d 投资环境。因此本文的主要研究内容如 下：在绪论部分，阐述本论文选题依据和研究意义，综述国内外学者在该相关领 域的研究，介绍本文研究思路与技术路线，绪论回顾了跨国r & d 投资理论，并 介绍r & d 投资的实证研究现状，为本文的分析奠定了理论基础。在接下来的第 二章，首先确定构建跨国r & d 投资环境评价指标体系的原则，然后对借鉴跨国 r & d 投资环境评价已有的相关文献和研究状况，提出了评价的具体步骤和数据处 理方法。在第三章里，论文根据上章的评价思路进行计算，得到我国主要城市的 跨国r & d 投资环境评价结果。第四章，拟采用三次函数分析了城市各二级指标 综合值对城市综合环境值之间的影响大小。最后的第五章中，给出本文理论和实 证分析的结论。 研究技术路线： 1 4 论文创新点 论文的创新主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 对当前国内外学者关于跨国r & d 投资相关理论和研究成果进行全面细 致的总结和梳理，构建一个较完整的评价城市跨国r & d 投资环境的指标体系。 ( 2 ) 原有的投资环境评价大多针对f d i 。本文将针对吸引跨国r & d 的投资 环境进行评价，具有一定的创新性，并对我国主要城市r & d 进行了排序和分析。 ( 3 ) 本文以中国城市的数据进行实证分析，并对城市在吸引跨国r & d 时应 该注意的要点提出相应的管理建议，提出研究结论希望有助于国内研究和实践的 发展。 第2 章跨国r & d 投资环境评价指标体系的构建 跨国r & d 投资是外商直接投资的精华部分，在跨国r & d 全球化加速的过程 中，改善自身环境，以最大能力吸引跨国r & d ，成为了中国政府和各地方政府扩 大对外开放和加快经济发展的重要任务。但是，如何评价跨国r & d 投资环境状 况，也就是跨国r & d 投资环境应该由哪些指标来表征以及如何通过这些指标来 评估跨国r & d 投资环境目前的状况以便找到改善跨国r & d 投资环境的方法和途 径，是一个关系到投资环境评价理论体系和实际操作十分重要的问题。本章将在 已有的研究成果基础上，提出一个综合评价和具有可操作性的城市r & d 投资环 境的评价指标体系，并设定样本的选取以及样本量。 2 1 构建跨国r & d 投资环境评价指标体系的原则 一般投资环境指标体系与r & d 投资环境指标体系，由于其层次不同，功能 不同，因而对投资环境的要求也不同。在具体指标的设置上，有些因素在一般投 资环境中考虑，而在r & d 投资环境中就不必考虑了。要充分考虑我国r & d 投资 环境的区域特征，力求使指标的评价对改善我国城市r & d 投资环境有具体的、 较强针对性的启示和帮助。用尽可能精炼的指标系统科学地表达在吸引跨国r & d 投资方面的影响因素，并能够予以定量描述和比较城市r & d 投资环境评价指标建 立的一般原则是 4 5 , 4 6 l ： ( 1 ) 系统性原则。跨国公司海外投资受多方面因素的综合影响，一个或几个 指标很难准确表达出跨国公司海外区位选择决策过程的复杂性，因此需要构筑一 个多指标、多层次的指标体系进行综合评价。 ( 2 ) 实用性原则。作为我国的城市r & d 投资环境评价，要针对我国城市具 体情况。部分指标如政治稳定性、货币稳定性、政治经济体制、价值观等虽然对 各个城市投资环境影响也较大，但在定量分析中影响不大，故本文未予以考虑。 ( 3 ) 动态性原则。跨国公司根据环境变化不断对自身的组织结构和管理策略 加以调整，在海外区位决策上的考虑因素也在不断发生一定的变化，因此，在指标体 系的设计上，既要能够保持一定的稳定性和连续性，又要能够不断更新和扩充。 ( 4 ) 可度量性和可获得性。有些指标虽然理论上可行，但缺乏数据来源，或 虽能取得数据，但可信程度较低，则宁可暂缺，尽量避免以主观判断代替客观度 量。所以本文的数据主要来自国家权威的统计年鉴。 ( 5 ) 可操作性原则。指标的选取力求理论与实践相结合、需要与可能相统一， 9 我同土要城市跨同r & d 投资环境评价 并力求指标含义明确，统计手段灵活，计算方法简便，在基本满足评价要求和提 供公众决策所需信息的前提下，应尽量减少指标个数，使得整个指标体系具有较 高的使用价值和实际操作可行性，并科学引导各级政府和职能部门努力改善投资 环境。 ( 6 ) 国际惯例原则。为提高r & d 投资环境评价的实用价值，必须充分考虑 国际上通用的评价指标体系。这是因为r & d 投资环境评价本身就是为国际资本 进入而作基础，没有相应的国际可比性，该评价的实用价值就会大大降低。同时， 国际上关于投资环境评价研究的也较多，相当部分指标已成惯用和固定指标。因 此指标选择应充分注意这点，以尽可能使投资环境评估符合当今国际惯例，使投 资者在投资选择中能方便地进行国际比较。 2 2 跨国r & d 投资环境评价指标体系来源 2 2 1 理论文献中提炼 根据上一章的文献综述，从皮尔斯的研究出发，可以认为r & d 规模经济、 r & d 要素的整合、公司海外销售和生产的水平、r & d 密度是影响跨国公司在中 国设立r & d 中心的主要因素。皮尔斯之后又从国际产品周期理论出发【7 】，对产品 生命周期理论模型进行修正，运用修正后的模型进行分析，得出了最终结论是跨 国公司海外r & d 的主要潜在作用是协调地、同步地取得各个国家的技术和创新 成果。从该理论出发可以认为对于跨国公司来说，在华设立r & d 中心的一个影 响因素就是中国的某些技术发展在国际上的领先程度。 从库麦利( k u m m e r l e ，1 9 9 7 ) t8 】的技术开发与技术增长理论出发，可以认为， 影响跨国r & d 投资的主要因素包括东道国的公共部门和私人机构r & d 的投资 量，国内人力资源质量，有关科技领域所取得的卓越成就等。 邓宁的国际生产理论p 】贝0 强调跨国公司从事各种类型的r & d 活动，其主要功 能就是为了获取外部的稀缺性资源以便增强自身竞争地位。而跨国公司在r & d 中所需要的稀缺性资源主要来自于两个方面，一个是追踪国内的技术发展，另一 个就是国内雇用国内优秀的r & d 人员。因此从该理论出发，可以提炼出对于跨 国在华设立r & d 中心的影响因素主要是2 个方面：国内技术的领先程度，以及 国内r & d 人员的素质。 塞皮罗( s e r a p i o ，1 9 9 7 ) ”o 】认为一些跨国公司从事海外r & d 直接投资是为了 从国外取得对本公司所持有的关键资产有辅助作用的资产。同时强调公司从事海 外r & d 直接投资是为了提供对于其海外市场或者销售机构至关重要的辅助资产。 从该理论出发，可以提炼跨国公司在华设