（国际贸易学专业论文）外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究(1).pdf

硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 捅望 改革开放以来我国出口商品结构逐步优化，尤其是9 0 年代以后结构升级明 显加快，其中外商直接投资对此做出了突出贡献。本文从这方面入手，运用大量 统计数据，具体分析了外商投资企业对我国出口商品结构影响的绩效，并重点分 析了不同来源外资对我国出口商品结构产生的不同影响，外商直接投资通过技术 扩散、促进产业升级等途径对我国出口商品结构产生的积极影响，以及入世后外 商投资目的、领域、方式的一系列变化对我国出口商品结构产生的相应影响。最 后得出，在经济全球化背景下，充分利用外商直接投资非常有助于改善我国出口 商品结构，但我国政府必须制定相关政策进行引导，并且不能忽视对本国企业出 口竞争力的培育。 关键词：外商直接投资，出口商品结构，产业升级，技术扩散，结构优化 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 a b s t r a c t i no u rc o u n t r y , t h ec o m p o s i t i o no fe x p o r tc o m m o d i t yh a da d v a n c e dg r a d u a l l y s i n c et h eo p e n i n go fc h i n a se c o n o m y e s p e c i a l l ys i n c e1 9 9 0 s ，t h eo p t i m i z a t i o no f e x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s “i o nh a ss p e du p f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) p l a y sa v i t a lr o l ei na c c e l e r a t i n gt h ei m p r o v e m e n to fe x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n f i r s t ， t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee x p o r tp e r f o r m a n c eo ft h ef d if i r m sa n di t se f f e c t so no u r c o u n t r y se x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n t h e n ，i tf o c u s e so n t h ea n a l y s i so fd i f f e r e n t e f f e c t st h a tf d if r o md i f f e r e n tc o u n t r i e s b r i n g s o no u r e x p o r tc o m p o s i t i o n ，t h e t e c h n o l o g ys p i l l o v e ro f f d ia n dt h ei m p r o v e m e n tt oo u rd o m e s t i ci n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， b o t ho fw h i c ha r ev e r yp o s i t i v et ot h eo p t i m i z a t i o no fo u re x p o g c o m p o s i t i o n a f t e r t h ea c c e s st ow t o ，t h ea i m ，f i e l da n dm o d eo ff d i c h a n g e s ，w h i c hb r i n g sa s e r i e so f c h a n g e s t oo u r e x p o r tc o m p o s i t i o na c c o r d i n g l y f i n a l l y i tc o n c l u d e s ：w i t l lt h e g l o b a l i z a t i o no fw o r l de c o n o m y , f d ii s av a l u a b l ef a c t o rt ot h ep r o m o t i o no fo u r e x p o r tc o m m o d i t yc o m p o s i t i o n o no n eh a n d ，w es h o u l dm a k e f u l lu s eo f f d i ，0 nt h e o t h e rh a n d ，w es h o u l dn e v e r n e g l e c t t h ef o s t e r i n go fo u ro w n c o m p e t e n c e m e a n w h i l e ， t h eg o v e r n m e n ti si nt h ep o s i t i o nt om a k ep o l i c yt ol e a df d it os e r v eo u re c o n o m y b e t t e r k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，c o m p o s i t i o no fe x p o r tc o m m o d i t y , u p g r a d e o fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e go p t i m i z a t i o n o fe x p o r t c o m p o s i t i o n 、6 2 5 17 3 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 己在论文中作了明确的说明。 研究生签名：力竹年f 月脖日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：炒牛年f 月廖日 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 引言 改革开放以来，流入我国的外商直接投资( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 规模增长迅速。由开放之初的实际使用外资金额不足1 0 亿美元，增长到1 9 9 2 年 的1 1 0 0 8 亿美元。自1 9 9 3 年起，我国已连续多年成为全球仅次于美国的第二大 资本流入国( 1 9 9 8 年被英国超出而居第三位) ，发展中国家第一，成为外资最为 关注的投资热点国家之。尤其是2 0 0 2 年至现在，随着大量跨国公司的进入， 我国引进外资更是突破5 0 0 亿美元，首次超过美国，成为世界第一的引资国。 f d i 的进入对我国经济生活的各方面都产生了巨大影响，其中f d i 对我国外贸出 口的影响尤为明显。 f d i 对我国外贸的影响首先表现为促进我国出口数量的大幅增长上。1 9 9 1 年我国出口额为7 1 9 1 0 亿美元，其中外资企业出口1 2 0 4 7 亿美元，占我国出口 比重的1 6 7 5 。到了2 0 0 2 年全国出口额为3 2 5 5 6 9 亿美元，其中外资企业出口 1 6 9 9 3 7 亿美元，占全国出口比重超过一半，达到5 2 2 0 ，为我国出口规模的扩 大做出了重大贡献。与数量关系相比，外商直接投资对我国出口结构的影响更为 重要，本文将在对总量进行简单分析的基础上，重点讨论f d i 对我国出口商品结 构的影响。外商直接投资对我国出口商品结构的影响首先直接表现为自身优势产 品的大量出口，无论是机电产品还是高新技术产品，外商投资企业的出口都远远 高于国内企业的水平，这些高附加值产品出口的扩大客观上起到促进我国商品结 构优化的目的。同时，外商投资企业还通过技术扩散和优化产业结构对我国出口 产生了积极影响，虽然这种影响不像直接影响那样在短期内可以显著地表现出 来，它需要一个相对较长的时间，但这种影响是我们更为看重的。 入世后我国相关政策法规的调整，为外商直接投资创造了一个全新的环境。 环境的优化有利于我国扩大引进外资的数量和提高引进外资的质量，这将会给我 国出口结构带来一系列的积极影响。同时，由于我国政策法规本身的不完善以及 外商投资企业逐利性的本质，致使外商直接投资对我国出口结构也带来了一些不 利影响。目前仍有大量外资集中于一些见效快，收益高但技术水平低下的加工行 业，大量外资过于集中在某几个领域，造成出口商品结构的不均衡发展，这些都 是我国以后利用外资的过程中应该加以注意的问题。我国在借助外资改善出口商 品结构的同时，努力加强自身生产和研发力量的培育，以我国产业结构的逐步优 化为支撑，在政府的引导和调控下，最终提高我国的外贸竞争力。 瞄引白二| 三惠珍，挂大沪：外商投资与中国经济增长，世界经济研究，2 0 0 3 年第1 期 第1 负 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 1 我国出口商品结构的演变 1 1 出口商品结构的概念 出口商品结构属于出口结构的一种后者的广义定义是指出口贸易活动的要 素之间的比例关系及其经济联系。它包括出口贸易活动主体之j 刨、客体之间以及 主体和客体之间的比例关系，主要表现为：出口贸易所有制结构、行业结构、空 间结构和商品结构。本文仅对出口贸易结构的狭义定义，即出口贸易的商品结构 进行讨论。 出口商品结构是指一定时期内，出口贸易中各类商品的构成情况，通常以各 种商品在出口总额中所占的比重来表示。一国出口商品结构可以反映该国的经济 和科技发展水平以及资源禀赋情况。一般情况下发达国家出口中机器设备等制成 品所占比重最大，而发展中国家的出口则多以初级产品和劳动密集型制成品为 主。出口商品结构的变革更能反映一国比较优势的变革和经济发展阶段的提高， 它是衡量一国在国际分工中的地位的主要标志。随着世界生产力的发展和科学技 术的进步，国际贸易商品结构不断发生变化，其基本趋势是初级产品的比重大大 下降，工业制成品的比重不断上升，特别是资本密集和技术密集型产品的比重显 著增加。出口商品结构的状况与一国经济的发展水平和产业结构的高低是密切相 关、互相影响的，出口商品结构的改善对于在国际交换中处于不利地位的发展中 国家来说更显得意义重大。 1 2 出口商品结构与经济发展的关系 1 2 1 出口商品结构与产业结构的关系 产业结构与出口商品结构有着密切的联系，尤其是在经济全球化的背景下， 社会分工原则已经扩展到国际之间，各国经济与国际经济的联系f i 益加深，出口 结构与产业结构之间的关系也随之日益密切。产业结构与对外贸易在经济发展过 程中相互联系、相互促进，一国产业结构的形成和调整必然受到国际经济特别是 国际市场的影响，而一国商品的进出口正是国内产业与国际经济需求结构进行交 流和磨合的有效手段。一个国家产业的调整必须要考虑通过对外贸易反馈回来的 信息，使得国家产业结构与世界经济发展相符合。同时，一国的商品进出口结构 是建立在本国产业结构基础之上的，产业结构是影响进出口贸易结构最重要、最 直接的因素，其合理程度决定着商品进出口结构层次尤其是出口结构层次的高 低。一个国家出口竞争力是否具有持久性的决定因素在于该国产业结构的合理性 第2 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 和先进性。 开放经济条件下，一个国家或地区的对外经济交往不仅可以扩大总需求，推 动经济增长，而且能够通过商品、劳务以及技术的进出口促进国内技术进步和产 业结构的调整，强化产业竞争力。同时，外贸结构尤其是出口结构是产业结构调 整的重要约束条件，外贸结构的转变从根本上取决于产业结构的改造。要改变对 外贸易商品结构从而改善贸易条件，就必须合理调整产业结构，使其成为开放型 的、有利于促进对外贸易的生产发展模式。另外，由于产业结构的调整具有相对 独立性，因此我国贸易结构调整应首先立足自身的竞争优势，并根据国际市场需 求的变化，通过产业结构调整大力拓展国际贸易的发展空间，实现产业结构与出 口结构的双重优化。 同时，出口结构和产业结构的改善往往以经济发展做支撑，进一步的经济增 长不能靠单纯的数量扩张，只能靠结构的转变。只有产业和外贸结构的调整双管 齐下，逐步由非熟练的劳动密集型向物质资本、人力资本密集型产品为主，乃至 向技术与知识密集型产品为主转化，才能进一步加大经济增长的力度，确保我国 经济快速稳定增长。出口贸易结构随国经济发展水平和所处的发展阶段不同而 发生相应变化，这种变化往往代表了一国工业化程度、产业结构水平和国民经济 发展不同时期的水平，同时也反映了一国参与国际市场竞争能力的大小与强弱。 新中国成立后，随着国民经济的发展，我国外贸出口规模、增长速度、产品结构 也在不断发生变化。这些变化反映了我国外贸出口格局的演变，从深层次来讲反 映了我国不同时期的经济发展水平。 1 2 2 出口商品结构优化对发展中国家的意义 优化出口商品结构逐步提升工业制成品出口的比重，并逐渐由劳动密集型出 口为主转向以资本技术密集型产品出口为主，对发展中国家意义尤其重大。如果 发展中国家在发展对外贸易的过程中不注重逐步提升和优化自己的商品结构，只 注重现有优势产品( 大部分为初级产品) 出口量的扩大，则有可能产生贫困化增 长。贫困化增长的含义是一个国家( 通常是发展中国家) 传统出口产品( 通常 是初级产品) 的供应量急剧增加时，它的国际市场的价格趋于下降，甚至跌到使 这个国家受到损害的地步。一般说，贫困化增长的情况大多发生在生产、出口初 级产品的发展中大国。初级产品的供给弹性比工业品小，价格波动非常剧烈，强 烈依赖初级产品出口的发展中大国面对持续下跌的国际价格，如果缺乏结构调整 的能力，同时又强烈依赖这种初级产品的出口来支持经济发展，即使贸易条件极 为不利也不敢紧缩出口，甚至为保持一定的进口支付能力而不得不增加出口，最 。4 参见张一震，马野青：图际贸易学， 第1 版，南京大学版社，1 9 9 8 第3 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 终导致出口量增加、贸易条件持续恶化，国民福利下降的后果。从二次世界大战 以后的情况来看，发展中国家初级产品的贸易条件一直趋于恶化，这与其贸易商 品结构中初级产品比重较大有很大关系。工业制成品的生产率提高快，而初级产 品的生产率提高慢，另方面，初级品的需求又相对下降，是造成这一结果的主 要原因。所以发展中国家要想改善在国际贸易中的不利地位，必须努力提高劳动 生产率，走工业化的道路。增加工业制成品出口的比重，减少初级品的出口比重， 通过逐步改善出口商品结构来提升外贸竞争力，争取在国际贸易的利益分割中获 得相对较多的份额。对于发展中国家来说，摆脱贫困化增长、提升出口结构o 的 唯一出路就在于工业化。 对于我国而言，我国目前已经是出口大国，但在世界前1 0 位出口大国中， 只有我国是发展中国家，出口中低附加值的劳动密集型产品所占比重很大。我国 在出口量上可与发达国家相比，而在出口商品结构上却与许多发展中国家雷同， 低附加值的劳动密集型产品所占比重很大。我国如果不注重出口商品结构的调整 和改善，就可能引发以下不利结果：1 ) 在低附加值劳动密集型产品的国际市场 上，与处于相同出口商品结构的其他发展中国家发生更激烈的竞争和贸易摩擦， 将受到更多的反倾销指控。2 ) 发达国家采取系列贸易保护政策，其矛头主要 对准大量以价格取胜的发展中国家的产品。我国传统的大宗出口商品如纺织品、 鞋类、简单加工品等就会受到更多的配额限制和其他形式的数量限制，造成我国 出口产品的国际市场份额下降。3 ) 进一步降低低附加值劳动密集型产品的国际 市场价格，造成外贸出口“丰产不丰收”，出口额增长引起出口效益下降，即上文 所说的贫困化增长。因此，我国外贸出口的主要任务是尽快实现出口商品结构的 战略性调整，发展高附加值的高新技术产品出口，从外贸大国向外贸强国转变。 因而，注重出口商品结构的改善对于我国外贸乃至整个经济的健康发展都显得意 义重大。 1 3 我国出口商品结构的变动过程 1 3 1 改革开放前出口商品结构处于初级状态 根据中国统计年鉴资料。1 9 5 0 年1 9 7 9 年我国出口商品的构成分为：1 ) 工矿产品，2 ) 农副产品加工品，3 ) 农副产品三类出口产品。由表1 3 1 可以看 出，农副产品在1 9 5 0 1 9 5 3 年出口比重一直在5 5 以上，只有1 9 5 1 年略低，为 5 4 6 ；1 9 5 4 年以后，其比重虽有波动但总体上一直呈下降趋势，到1 9 7 9 年降 至2 3 1 。工矿产品的出口在1 9 5 0 年为9 3 ，1 9 5 4 年之前所占比重一直没有超 。注：此处及文章后面论述中所出现的“出口结构”都看作是“出口商品结构”的简称 第4 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 过2 0 ；工矿产品出1 3 的总趋势是：比重持续上升，至1 9 7 9 年比重达到4 4 0 。 农副产品加工品的出口比重没有明显的变化规律，比重最低年份为1 9 5 3 年的 2 5 9 ，比重最高年份为1 9 6 1 年和1 9 6 2 年的4 5 9 ，其他年份出口比重在此之 间变化。 表1 3 11 9 5 0 一1 9 7 9 年历年出口商品构成 出口商品构成 年份 工矿产品( )农副产品加工品( )农副产品( ) 1 9 5 09 33 3 25 75 1 9 5 21 7 92 2 85 93 1 9 5 42 4 o 2 7 74 83 l 9 5 62 6 13 1 34 26 1 9 5 82 7 53 7 03 55 1 9 6 02 6 74 2 33 l0 1 9 6 23 4 74 5 91 94 1 9 6 43 2 93 9 12 80 1 9 6 62 6 6 3 7 53 59 1 9 6 82 1 83 8 24 0 0 1 9 7 02 5 63 7 73 67 1 9 7 22 7 74 1 03 13 1 9 7 43 3 82 9 83 64 1 9 7 63 8 9 3 2 72 84 1 9 7 83 7 43 5 oz 76 1 9 7 94 4 0 3 2 92 3l 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 8 1 ) 工矿产品包括五金矿产、机械仪器、化工、西药、陶瓷、化纤及化纤制品等， 农副产品加工品包括经过a n t 的粮油食品、纺织品、土畜产品、工艺品等，这两 类产品的出口代表了这一时期的工业制成品出口情况。虽然从统计数据可以看出 出口结构处在逐年改善之中，但出口商品的分类标准和分类构成就表明当时我国 的出口商品种类非常有限，出口结构也是非常初级的。这一阶段，整个出口以资 源密集型产品的出口为主。 1 3 2 改革开放后至9 0 年代出口商品结构逐步改善 到8 0 年代，我国出口商品逐渐转变为以农产品为原料的轻工业产品、纺织 品和服装出口为主。我国统计年鉴自1 9 8 1 年开始，按照联合国国际贸易商品 分类标准，把出口商品分为初级产品和工业制成品两大类。工业制成品项下分 为：1 ) 化学及有关产品，2 ) 轻纺和金属制品，3 ) 机械和运输设备，4 ) 其他轻 工杂品，5 ) 其他未分类商品等五类。其他轻工杂品包括服装及衣着用品、鞋类、 第5 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 摄影器材、光学物品及钟表和其他杂项制品，主要是劳动密集型产品；轻纺产品、 橡胶制品、矿冶产品及其锘4 品属于资源和原材料密集型产品；化学品及其有关产 品和机械及运输设备可以看作是当时的资本与知识密集型产品。2 0 世纪8 0 年代 初，工业制成品出口在我国出口比重中已经达到5 0 左右，其中出口比重较大的 为轻纺及金属制品和其他轻工杂品，分别占( 以1 9 8 1 年为例) 工业制成品出口 的4 3 8 和3 8 2 ，机械和运输设备的出口占1 2 2 。到1 9 9 0 年，我国出口总额 为6 2 0 9 1 亿美元，其中工业制成品的出口为4 6 2 0 5 亿美元，比重达到7 4 4 ， 此时工业制成品的比重已达到较高比例。在工业制成品出口中所占比重较高的一 项是轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品类，比重为2 7 2 ，另一项为杂项 制品，所占比重为2 7 4 ，属于劳动密集型产品。资本、技术相对密集的机械及 运输设备的出口比重为1 2 0 9 ，出口比例仍然较低。总的来看，这一时期我国 出口商品所占比重较大的为轻纺、服装、鞋类等劳动密集型产品。在这一时期， 我国出口商品结构经历了一次重要的飞跃，即1 9 8 6 年纺织品和服装取代石油成 为第一大类出口产品，标志着我国出口商品从资源密集型为主向劳动密集型为主 转变。 1 3 39 0 年代中期以来出口商品结构明显优化 2 0 世纪9 0 年代，特别是到了中后期，中国出口商品结构更是发生了明显改 善。工业制成品1 9 9 8 年出口额为1 6 3 1 6 亿美元，占总出口的8 8 7 9 ，到了2 0 0 2 年工业制成品的出口比重达到9 1 3 ，在出口中占据绝对优势。除此之外，我国 出口结构提升的一个重要标志是工业制成品中机电产品在出口总额中所占比重 明显上升。2 0 0 2 年我国机电产品进出口总值3 1 2 6 ，8 亿美元，增长3 0 7 ，占全 国外贸进出口的比重首次超过一半，达到5 0 4 ，比上年提高了3 5 个百分点， 其中出口1 5 0 7 8 亿美元，增长3 2 2 。同时，机电产品中技术含量和附加值较高、 出口基数较大的商品出口增长相对迅速，其中自动数据处理设备及其部件零附件 出口3 3 5 ，8 亿美元，净增高达1 2 1 9 亿美元，占机电产品净增额的3 2 ；家电及 消费类电子产品出口2 0 5 9 亿美元，净增5 2 2 亿美元；电子元器件出口1 0 7 8 亿 美元，净增2 9 1 亿美元：通信设备及零件出口1 3 3 5 亿美元，净增2 7 5 亿美元。 以上四类商品出口净额占机电产品出口净增的6 1 9 ，是带动我国出口的重要力 量。”同时，机电产品出z i 的商品种类已经由前几年的低附加值产品向中高附加 值产品方向发展。1 9 9 0 年，我国机电出口的产品构成主要是普通家用小变压器、 圣诞灯串、些毛发处理器等：而到了1 9 9 3 年则有了冰箱、打印机、计算机电 源、彩色显象管等；1 9 9 9 年，有了高附加值的信息技术产品，目前更是出现了 。弓i 自中罔对外经济贸易统计年鉴，2 0 0 3 年 第6 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 电子及通讯设备等产品的大量出口。在这一时期，我国出口商品结构经历了另一 次重要的飞跃，即1 9 9 5 年机电产品取代纺织服装成为我国第一大类出口产品， 标志着出口商品从劳动密集型为主向资本技术密集型为主转变。 表1 3 2中国出口产品结构变化( 1 9 8 0 2 0 0 2 ) 初级产品 ： 业制成品( ) 年份 化学品及轻纺及橡机械及运杂项及未 ( ) 总计 相关产品胶制品输设备分类产品 1 9 8 05 0 34 9 76 22 2 14 71 6 8 1 9 8 55 0 64 9 45 。01 6 。42 。82 5 。2 1 9 9 02 5 67 4 46 02 0 39 03 9 2 1 9 9 12 2 57 7 55 32 0 11 0 o4 2 1 1 9 9 22 0 ，o8 05 11 9 01 5 64 0 3 1 9 9 31 8 28 1 85 01 7 91 6 74 2 3 1 9 9 41 6 - 38 3 7 5 ，21 9 2 1 8 14 1 3 1 9 9 51 4 48 5 66 12 1 72 1 13 67 1 9 9 61 4 58 5 55 g1 8 92 3 43 7 4 1 9 9 71 3 18 6 95 61 8 82 3 93 86 1 9 9 8 1 1 28 8 8 5 61 7 72 7 33 8 2 1 9 9 9l o 28 9 85 31 7 13 0 23 7 2 2 0 0 01 0 28 9 84 91 7 13 3 13 4 7 2 0 0 i9 99 0 15 01 6 53 5 73 2 9 2 0 0 28 了9 1 34 71 6 33 9 o3 1 3 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 3 年) 数据整理 在这一时期，出口结构最明显的变化是高新技术产品的出口显著增多。高新 技术产品对一国经济发展的意义在于，它对商品出口增长的贡献率一直较高，尤 其是在出口困难时期，更显示出其在出口方面的竞争优势。在1 9 9 7 年亚洲金融 危机中，我国外贸出口中初级产品和一般工业制成品均受到重大冲击，而高新技 术产品却保持了持续增长的态势，为我国外贸出口增长和经济稳定与发展做出了 突出贡献。金融危机之后的1 9 9 8 年，我国高新技术产品出口对商品出口增长贡 献率高达4 2 8 3 7 ，在全球经济增长放缓的2 0 0 1 年，其对商品出口增长贡献率 也达到了5 5 5 5 ，2 0 0 2 年上半年高新技术产品出口对出口增长贡献率为5 4 4 ， 说明目前有一半的商品出口增长是靠高新技术产品出口增长来实现的。我国高 新技术出口比重的持续上升不仅反映了我国出口商品结构的优化，同时高新技术 产品出口的增长对减少经济的脆弱性，减少经济波动的频率具有积极作用，对我 国出口的持续健康发展意义重大。 。引白刁德霖：我国高新技术产品出口现状分析兰州学刊2 0 0 3 年第6 期 第7 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 表1 3 3 1 9 9 1 - 2 0 0 2 我国高新技术产品出1 3 情况 状况出口 年度金额( 亿美元)增跃( )比重( ) 1 9 9 12 8 7 77 7 4 0 1 9 9 2 3 9 3 9 63 8 947 1 9 9 34 6 7 61 7o5l 1 9 9 46 3 4 23 5 65 2 1 9 9 51 0 0 9 15 9 16 8 1 9 9 61 2 6 6 32 5 ，58 4 1 9 9 71 6 3 12 8 88 9 1 9 9 82 0 2 5 12 4 21 1 0 1 9 9 92 4 7 0 42 2 01 2 7 2 0 0 03 7 0 4 34 9 91 4 9 2 0 0 14 6 4 。5 72 5 。41 7 。5 2 0 0 26 7 8 6 54 6l2 0 8 资料来源：根据h t t p ：w w w s t s o r g g r i 数据整理计算 从我国建国到改革开放前3 0 年出口商品结构的演变过程与改革开放后2 0 多 年的优化结果来看，改革开放后出口商品结构的改善出现了突飞猛进的变化。不 仅出口商品结构优化的幅度远远高于改革开放前，更重要的是优化时间大为缩 短，在短短2 0 年中出口结构出现了两个重要的飞跃。这一方面是我国经济体制 改革和经济发展的结果，另外一个重要的原因则是外商直接投资起了关键的促进 作用，正是大量外资的介入使得我国出口结构升级经历了相对比较短暂的时间。 第8 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 2 外商直接投资对我国出口商品结构影响的途径分析 2 1 我国吸收利用外商直接投资的基本情况 2 1 1 外商直接投资与外商投资企业 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 又称为对外直接投资或外 国直接投资。指的是一个国家或地区的投资者输出生产资本直接到另一个国家或 地区的厂矿进行投资，并由投资者直接进行该厂矿企业的经营和管理，以获得利 润为目的的一种投资形式。我国把吸收利用的国际直接投资称之为外商直接投 资，而不称为外国直接投资。这是因为我国吸收利用的国际直接投资有相当大的 比重来自于我国的香港、澳门和台湾地区。所以，“外商直接投资”中的“外商”， 既包括外国投资者，也包括香港、澳门和台湾地区的投资者。 我国吸收的外商直接投资按方式来分可包括：中外合资企业、中外合作企业、 外资企业、股份有限公司、合作开发。其中，中外合资企业、中外合作企业、外 资独资企业是目前我国吸收外商直接投资的最主要方式。以上五种外商投资方式 除了合作开发之外，都可称为外商投资企业，由于合作开发一直以来所占比重都 非常小( 参看表2 1 1 ) ，所以本文对外商直接投资与外商投资企业不进行区分。 表2 1 12 0 0 2 年中国吸收外商直接投资分方式统计 金额单位：亿美元 方式项目数( 个)合同外资金额实际使用外资金额 总计3 4 1 7 18 2 7 6 85 2 7 4 3 中外台资企业 1 0 3 8 01 8 5 0 21 4 9 9 2 中外合作企业 1 5 9 56 2 1 75 0 5 8 外资企业。 2 2 1 7 35 7 2 5 53 1 7 2 5 股份有限公司 1 8 7 3 96 9 7 合作开发40 5 52 7 2 资料来源：中国对外经济贸易年鉴( 2 0 0 3 ) 2 1 2 我国外资的主要来源 从1 9 7 9 年起，开始有外商直接投资逐步进入我国。2 0 世纪8 0 年代，港澳 台中小投资者占我国外商投资总额的7 5 左右，当时欧美的投资很少，并且以中 ”注：此处外资企业指的是外商独资企业，除此之外本文在后面论述和表格中所出现的“外资企业”都视为 “外商投资企业”的简称 第9 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 小项目为主。因为我国在改革开放初期，无论是国家风险还是市场风险都很大， 因而以小公司为主的港澳台投资居多。这些企业由于地缘接近，熟悉国内的市场 环境，也更容易撤回资金。随着改革开放的不断深入，我国直接投资的来源结构 不断优化，来自发达国家包括美国、日本、英国和德国等国家的外商直接投资不 断增加。尤其是十四大之后，我国决定建立市场经济体制，政治不确定性风险降 低，来自欧美的投资开始增多，特别是欧美著名的大型跨国公司，如g e 、g m 和杜邦等公司都以较大的规模来华投资。在绝对额增加的情况下，以港澳台地区、 日韩为主的亚洲投资总体比重从1 9 9 6 年开始有所下降，使得投资来源的多元化 特点趋于明显。从“八五”到“九五”，投资来源国和地区对华实际投资金额占 全国吸收外资的比重，港澳地区由5 4 6 4 下降到4 3 9 1 ，导致亚洲总体的比重 下降。尽管亚洲总体投资比重下降，但是日本的投资却从1 9 9 3 年开始活跃起来。 从7 0 年代术到9 0 年代初，日本并不热衷在我国投资，高科技投资方面更是微乎 其微，但是这时候欧美投资在我国生产的产品开始在9 0 年代初的国际市场上冲 击日本产品，使日本企业认识到必须进行生产转移。现在日本的高端电子企业， 如索尼、东芝、松下都在我国设厂。从1 9 9 3 年到2 0 0 1 年，日本在我国的直接投 资比重从4 8 1 稳步上升到9 2 8 。 如果按实际投入外资金额排序，截至1 9 9 9 年底，来华投资最多的前1 0 位国 家和地区分别为香港、美国、日本、台湾、新加坡、维尔京群岛、韩国、英国、 德固和澳门。据商务部资料，按照实际投资计算，2 0 0 2 年全年，中国香港地区 对内地投资1 9 1 6 9 9 5 亿美元，仍然排在第l 位。而自由港维尔京群岛2 0 0 2 年全 年对华投资6 1 5 4 5 9 亿美元，排在第2 位。处于第3 位到第l o 位的分别是美国、 中国台湾、日本、韩国、新加坡、开曼群岛、德国、英国。与2 0 0 1 年相比，2 0 0 2 年外资来源的一个显著变化是自由港名次有所上升，维尔京群岛、开曼群岛、西 萨摩亚，这些名不见经传的自由岛成为仅次于亚洲、欧盟、北美的第四大来源地 区。经过分析可以发现，在自由岛注册的企业相当部分是港、澳、台企业，他们 在那里注册的主要原因是出于避税的考虑，其最终目标还是在内地投资。2 0 0 3 年1 一1 2 月对华投资前1 0 位国家，地区依次为：香港( 1 7 7 ，0 0 亿美元) 、维尔京群 岛( 5 7 7 7 亿美元) 、日本( 5 0 5 4 亿美元) 、韩国( 4 4 8 9 亿美元) 、美国( 4 1 9 9 亿美元) 、台湾省( 3 3 7 7 亿美元) 、新加坡( 2 0 5 8 亿美元) 、西萨摩亚( 9 8 6 亿 美元) 、开曼群岛( 8 6 6 亿美元) 和德国( 8 5 7 亿美元) ，前1 0 位国家，地区实际 投入外资金额占全国实际使用外资金额的8 4 7 9 。可以用图直观地表示如下： 。1 ；| 白范海涛：外资米源地呈三变化，亚洲投资比重相对下降2 0 0 3 年2 月1 0 吲北京青年报。 搏1 0 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 圈2 - 1 1 2 0 0 3 年在华投资前1 0 位直观图 资料来源：型：型! ：g q 堡d ( 处商控姿指亩) 2 1 3 外商直接投资在我国发展的三个阶段 从1 9 7 9 年到现在，外商在我国的投资大体经历了三个阶段。在不同阶段 这些外资表现出了不同的特征，相应地对我国出口结构也产生了不同的影响。 从1 9 7 9 年到1 9 9 1 年，外商开始进入我国。其中1 9 7 9 一1 9 8 3 年为试探阶段， 这一阶段，外方投资项目很少，主要集中在深圳、珠海、汕头、厦门四个经济特 区，投资领域主要在宾馆等服务业。与此相应的，这一阶段因国内经济发展及 政策促进的原因，我国出口商品结构有所改善，但没有出现较大幅度的变化，这 一阶段外资对我国商品出口没有产生明显影响。随着1 4 个沿海开放城市和沿海 经济开发区、开放区的设立，吸引了大量跨国中小企业前来投资，这期间的“外 商”主要来自港澳台地区，投资项目主要由服务业转到了劳动密集型工业，投资 规模偏小。在这一阶段我国的进出口额由1 9 8 3 年的1 2 0 1 8 3 亿元，增长到1 9 8 6 年2 5 8 0 4 亿元，工业制成品的出口额占出口总额的比重由1 9 8 4 年的5 4 3 提高 到1 9 8 7 年的6 6 4 5 。1 9 8 7 年之后为我国吸收外资的持续发展阶段，其中外资对 华信心也经历了由动摇到增强的过程。这一阶段对应的出口状况，排除政治因素 外，出口下降较多的原因是因为外资流入的下降及外资企业因信心不足而带来的 一系列变化。这个时期著名跨国公司在华投资并不多，2 0 世纪8 0 年代末期，在 我国外商投资企业中，被认定为技术先进企业的仅为2 左右，技术先进企业的 投资额也仅占全部外商直接投资额的5 左右。总体技术水平不高、规模偏小是 。引自乎志乐：入世背景下跨国公司在华投资新动向中国经贸导刊，2 0 0 3 年第6 期 4s 自令润圭等：全球战略跨鼠公司与中国企业国际化，第 版高等教育出版社，j 二海社会科学 院m 版札，i9 9 9 第| l 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 这个时期外商在华投资的主要特点之一，其对出口商品结构优化和产业升级的作 用尚未充分显示出来。 表2 1 2 中国历年吸收外商直接投资统计 金额单位：亿美元 年度项目数( 个)合同外资金额 实际使j 目外资金额 总计4 2 4 1 9 68 2 8 0 5 94 4 7 9 6 6 1 9 7 9 1 9 8 29 2 04 9 5 81 7 6 9 1 9 8 36 3 81 9 1 79 1 6 1 9 8 42 1 6 62 8 7 51 4 1 9 1 9 8 53 0 7 36 3 3 31 9 5 6 1 9 8 61 4 9 83 3 ，32 2 4 4 1 9 8 72 2 3 33 7 0 92 3 1 4 1 9 8 85 9 4 55 2 9 73 1 9 4 1 9 8 95 7 7 95 63 3 9 3 1 9 9 07 2 7 36 5 9 63 4 8 7 1 9 9 11 2 9 7 81 1 9 7 74 3 6 6 1 9 9 24 8 7 6 45 8 1 2 41 1 0 0 8 1 9 9 38 3 4 3 71 1 1 4 3 62 7 5 1 5 1 9 9 44 7 5 4 98 2 6 83 3 7 6 7 1 9 9 53 7 0 1 19 1 2 8 23 7 5 2 1 1 9 9 62 4 5 5 67 3 2 7 64 1 7 2 6 1 9 9 72 1 0 0 i5 l o 。0 3 4 5 2 5 7 1 9 9 81 9 7 9 95 2 1 0 24 5 4 6 3 1 9 9 91 6 9 1 84 1 2 2 34 0 3 1 9 2 0 0 02 2 3 4 76 2 3 84 0 7 1 5 2 0 0 12 6 1 4 06 9 1 9 54 6 8 ，7 8 2 0 0 23 4 1 7 18 2 7 6 85 2 7 4 3 资料来源：中国对外经济贸易年鉴( 2 0 0 3 ) 2 1 4 外商对我国投资动机的分析 外商直接投资在不同阶段对我国的投资动机差别较大，总的来看，其对我国 投资目的主要可分为以下四个类型： 1 ) 资源导向型：此类投资以利用东道国的自然资源为主。我国在引入外资 的最初阶段，以利用我国自然资源为导向的f d i 占有相当大的比重，有相当一 部分外资流入自然资源密集型领域，比如：森林，矿产、土地等。以资源导向为 主的投资会增加我国资源密集型产品的出口，对出口结构的提升作用不大。这类 外资较多出现在直接投资的最初阶段，随着世界经济发展以及我国引资政策的不 断调整，资源导向型投资在我国会越来越少。 第1 2 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 2 ) 成本导向型：这类投资一般投向东道国密集使用劳动力的行业。投资的 目的是利用国外廉价劳动力、土地等资源降低生产成本以维持或提高企业的经营 效率。长期以来劳动密集型投资在我国吸引的外资中一直占有很高的比例，引起 我国劳动密集型产品出口的大幅增加，对我国商品由资源密集型出口为主过渡到 劳动技术密集型为主，起到了很大作用。 3 ) 市场导向型：为了开拓和维护国外市场，外商采用直接投资的方式绕开 贸易保护壁垒，通过直接在目标市场生产、开发产品的方式与当地企业展开竞争。 我国国内本身就是一个巨大的市场，有相当比例的外资企业就是以开发我国的国 内市场为主的跨国公司。我国所引入的外资也经历了一个最初由利用中国廉价的 资源和劳动力为主的加工型企业的投资到逐步演变为以开发利用中国国内市场 为主的跨国公司投资，目前市场导向型的外资在我国正逐渐增多。 4 ) 技术导向型：企业为了学习和利用国外先进技术、生产工艺管理经验而 进行对外直接投资。虽然外资企业尤其是跨国公司都拥有许多世界高新技术，但 是也不能全依靠自己的力量来完成所有技术开发，而需要整合全球的经济技术资 源来实现其技术的领先。此类外资的进入，有助于我国企业嵌入这些技术先进企 业的产业键，通过技术外溢和技术培训等途径实现产业及产品的升级。 以上所述的投资类型都可能是出于风险分散的考虑，其中技术密集型投资会 相对较多地考虑到风险的分散问题。 2 2 外商直接投资影响出口结构的相关理论 2 , 2 1 资本积累与贸易结构优化 按照要素禀赋比例学说，如果一国资本积累增加就会引起比较优势的变化， 如果一国资本要素比以前充裕，该国资本劳动禀赋比率就会提高，随之本国在国 际分工阶梯上的位置逐步升高，其进出口商品结构也随之发生变化。资本劳动禀 赋比率提高表示资本增长较快，经济中资本数量相对变得越来越多而劳动数量相 对减少，这样利润率将趋于下降，而工资率将趋于上升，要素价格的变化会降低 密集使用资本要素的产品的生产成本，提高劳动密集产品的生产成本。在相对价 格不变的情况下厂商就会自发地从事资本转投，导致资本密集产品产出的扩大和 劳动密集产品产出的缩减，从而使比较优势向资本密集部门转化。相反，资本劳 动禀赋比率下降，比较优势会逐步向劳动密集部门转化。总之，一国资本积累的 增加会促使比较优势逐步向资本密集部门转化，促进资本密集型产品的出口，进 而对贸易结构优化起到推动作用。 我国吸引大量外资进入，有助于资本技术密集产品产出和出口的增加，劳动 第13 页 硕士论文外商直接投资对我国出口商品结构的影响研究 密集型产品出口的相对减少。全球生产体系形成之后，发达国家和发展中国家产 业内部垂直分工的速度加快，现在发展中国家在中低级制造业方面具备比较优 势，他们所参与的国际分工主要集中在劳动相对密集产业和工序方面。目前发达 国家基本已将中低级的加工制造业转移到国外生产，某些发展中国家已经成为全 球中低技术加工制造业的主要基地。正是这样我国更要借助于外资来进行比较优 势的转化，实现劳动密集型向资本密集型的转移。 2 2 2 产品生命周期理论对贸易结构优化的解释 在对外商直接投资和动态比较优势的关系进行阐述的理论中，较为著名的还 有产品生命周期理论。该理论发展至今，与国际投资、技术转让等生产要素的国 际移动结合在一起，不仅对国际贸易同时对国际直接投资领域也有很大的影响。 产品生命周期