（产业经济学专业论文）农业产业化中的农民专业合作社研究.pdf

摘要 “三农”问题是中国今后相当长的一段时期，关系到工业化、城市化、可持 续发展等一系列中国经济社会发展的重大问题。而制约我国当前农业发展的一个 重要问题，是农民的分散经营。这种分散经营，成本高而效率低，对市场变化反 应迟钝。要改变中国农业的落后面貌，推进我国农业现代化，农业产业化经营是 必由之路。随着我国农业产业化经营的进一步深入，各地都根据自己的实际情况 对农业产业化的经营模式进行了有效探索，建立了自己的农业产业化经营的组织 模式。其中“龙头企业+ 农户”的组织形式在一定程度上缓解了小生产与大市场之 间的矛盾。但与此同时也越来越显现出它们的不足。因此各地又相继兴起了各种 形式的农民专业合作经济组织，这些农业产业化经营的组织形式在一定程度上缓 和了现时中存在的一些矛盾，但它仍有一定的过渡性，中间环节的存在仍然制约 着劳动生产率的提高。 本文从分析我国的农民专业合作经济组织的运行现状着手，在借鉴国外发达 国家发展农民合作社的成功经验，并结合我国的具体国情尝试提出一种新的农民 专业合作经济组织“股份合作制+ 合作社新治理结构+ 科层管理结构”新型股 份制农民专业合作社。 本文对这种新型股份制农民专业合作社的科学内涵进行了较为详尽的阐述， 并就其运行机制进行了论述。而且阐述了这种合作社所具有的，与以往的合作经 济组织的不同新特征。本文还就新型股份制农民专业合作社健康发展的支撑体系 的构建，用了一定的篇幅进行了论述，特别是关于政府在新型股份制农民专业合 作社的发展中所应发挥的作用进行了较细说明。 关键词：新型农民股份制专业合作社研究 a b s t r a c t “s a n n o n gp f o b l e m ”c o n c e m i n ga 鲥c u l t u f e ，c o u n t 拶s i d ea n df 狐1 e r sh a sb e e n8 1 0 n 甓t i m ei s s u ei nw h i c hi n d u s t r i a i i z a t i o n ，u r b a n i z a t i o na 1 1 ds u s 瓴i n e dd e v e l o p m e n ta r e i n v o l v e d w h a tr e s t r 赫n st h ec i l r r e n tc h i n e s ea g r i c u l t u r ci sf a m l e r sd e c e 删i z e d m 锄a g e m e l l tw h i c hi sa c c o m p a j l i e d 、i mh i 曲c o s t sa n d l o we 街c i e n c y ，s l o wr e a c t i o nt o t h ec h a n g e so ft 1 1 em 甜k e t t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oa d v a l l c oc 城n e s ea g r i c u l t u r a l 瑚o d e 翔i z a 矗o na 1 1 d 协ei n d u s 仃i a i i z a t i o no fa 蜊c u l t u 孙lm a l l a g i n gi no r d e rt oi m p r o v e c h i n e s ea 鲥c u l 劬呛w 弛也ed e e p c 僦n gi n d u s 蜥a l i z a t i o no fa g r i c u l m r a lm a n a g i n g ，a l l p 积s o fo 槲c o 璇时h a v ee x p l o de 虢c t i v e l y 蜘ea 醣羽t u 蕊h l d u s 啊a | i z a t i o n m a n a g e m e n tm o d ea c c o r d i n gt ot h e i ro w na 咖a lc o n d i t i o n sa i l ds e tu pt i l eo r g a n i z a t i o n m o d eo ft 呈ro w ni n d 璐蛹a i i z a t i o no fa 酥c u l t l l r a im a n a 舀n g a 稍m 增也e m 疆e o r 窖a 城z a t i o n a lf o mo f “e n t e r p r i s e s + 协m e r s ”h a sa l l c v i a t e dt h ec o n 订a d i c t i o nb e 慨e n s 檄越1 * s c 越ep 击豫氐na 鲢l 瓤g e 搬8 娃e tt oac e r 融ne x 主e 躐b u e x p o s e ( 圭i t so w n d e f i c i c n c i e sa l o n gt h ew a y s ol ( i n d so fd i 脓r e n tf b 舯so ff h 蛐e r sp r o f e 8 s i o n a l c o o 滞r a 垃v e 嚣c o n o m i co 珞a 堇l 主z 越i o 珏h 翱eb e c nb o o m i n ge v e 搿呐e r e 抽犟i to fi t s a l l e v i a t i o no fs o m ea b o v ec o n n i c t s ，也eo 唱a i l i z a t i o n a lf o n ni so i l l y 订a n s i t i o n a la n dt h e 强i s 辩n c eo f 氆e 越e 珏鞋。垂基钯l i n 圭( s 垃l ll i 拜螽据p r o 稳矗e 董i c i e n c y l t h en l e 8 i si si n t e n d e dt o a n a l y z et l l e c u r r e n to p e r a t i o no ft 1 1 e p r o f e 8 s i o n a l e p 删 v e o n o m i e0 毽鲢i 勰疰醴甄疆e 鹅，r c 萎醯l o 氆es h e c e s s 懿e x p 融蹴c eo f f 细l 黼sc o o p e r a t i v e si n 廿l ef b r e i g nd e v e l o p e dc o u n 埘e sa n dr e s m t 如l l yp r o p o s eah n d n # wf 蠹掇嚣4 s o 怒s s i o 建基c 举 鑫蘸v e s 主珏耩e o 砖i 珏gl oo 獬糙疰妇lc o n d 邀。赫s “s h 矗鹋 c 0 0 p e r a t i n gs y s t e m +n e wa d m i n i s 廿a t i o ns t m c t u r 。 o fc 0 0 p e r a t i v e s+ d e p 利强e 矗s 霰。甜热堇赫鑫g e r 至曩王s 融l c 搬， r n l et l l e s i sl l a se l a b o r a t ee x p o s m o n so fm es c i e m i 6 cc o n n o t a t i o no fm en e w f 巍r 擞嚣r sp f e s s i 越l 越e o o p e f a 蛙v e ，i l s 噬e f 采i v em e 馥蕊s ma 建d8 sw 毽嚣i t s 避) c c i a l c h a r a c t e i j s t i c $ d i 虢血崦舶mt 1 1 0 s eo ft l l ef b 甜n e ro n e s i na d d i t i o n ，t 1 1 et h c s i sg i v e sa c e 姓嵇矬s p a c et o 也ef 激h e rd “e l o p m 黼to f 镪en e we o 印e 您畦v e s ，e s 弦采每t d u e f u n c t i o no f g o v e n l i i l e n ti nt l l ed e v e l o p m o n to f 协en e wc o o p e r a t i v o s k 盼w o r d ：n 尊w t y p e f h m e rs h a r eh 0 1 d i n gs y s t c m p r o f e s s 主o n 越c o o p e f a 虹v e s n e wi d 。a s 2 独创性声明 y 8 3 7 8 6 毒 本人拜羹声翡：所至交的论文是我夺入在荨郯指导下避行的研究 王作及取得的研究成兼。尽我所知，除了文串特羽加瑷标注和致谢的 地方外，论文中不苞合其他入已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经犬学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 与我一商工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复剞等段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 婪名： 金堡菱：导师签名：左釜兰兰， 鞋絮：j f 1 导论 1 导论 1 1问题的提出及研究意义 “三农”问题是制约当前农业发展的一个重要问题。要改变中国农业落后的 面貌，推进我国农业现代化，农业产业化经营是必由之路。实践已经证明，农业 产业化经营的发展离不开各类合作经济组织，它们是农业产业化发展的载体。农 业产业化经营与农民合作经济组织的不断发展是推动现代农业、市场农业发展的 一条重要的路子。随着我国农业产业化经营的进一步深入，各地都根据自己的实 际情况对农业产业化的经营模式进行了有效探索，建立了自己的农业产业化经营 的组织模式，特别是2 0 0 0 年以后出现的“龙头企业+ 农户”( 也就是“公司+ 农户”) 的组织形式，在定程度上缓解了小生产与大市场之间的矛盾。通过与企业签订 合同，农户拥有了稳定的原材料供应渠道。但与此同时也越来越显现出它们的不 足，一方面，在农户方面，由于势单力薄，在面对龙头企业的合同的谈判时很难 有讨价还价的余地，而且存在不向农民兑现其收购合同的风险；另一方面，在企 业方面，农产品可以满足合同的要求，但质量时常参差不齐，特别是农药残留和 病虫害防治方面不合格的现象很多，要控制这些现象往往成本较高，从而使龙头 企业蒙受经济损失。 针对这种情况，大多数学者认为大力发展各种农民专业合作组织无疑是一个 好的方向。现今的“公司+ 农户”向“公司+ 农民专业合作经济组织+ 会员( 社员) ” 演变，正是农业产业化经营模式的自我完善。虽然又进了一步，但是仍有一定的 过渡性，中间环节的存在仍然制约着劳动生产率的提高。而且在经过一段时间的 实践后，这种组织模式也暴露出越来越多的问题。针对这些问题，提出一种新的 农业产业化经营的载体新型股份制农民专业合作社无疑具有很强的现实意 义。 1 2 理论背景与现实发展 1 2 1 国外理论背景 1 、交易费用理论 康芒斯( j r c o 隅o n s ) 首先将交易作为经济分析的基本范畴，认为交易 有买卖的、管理的和限额的三种类型，分别称为市场、企业内和政府交易。不过， 他的“交易”是无成本的。一般认为，科斯( r h c o 船e ) 教授1 9 3 7 年发表的 企业的性质标志着“交易费用”范畴的创立和交易费用理论的初步形成。科 。康芒斯制经济学( 上) ，【m 】北京：商务印书馆1 9 8 7 1 农壁产韭耗啦瓣农琵专整会佳娃磺究 斯认为，交易费用是“通过价格机制组织生产的最明显的成本，就是所有发现相 对价格的成本”，其中包括获得朔处理市场信息的赞用，搜集有关价格分布、产品 质量和劳动投入、寻找潜在的灏者和卖者的费用及其了解他们的行为茅玎他们所处 翦巧境豹赞翔，这是交易准备阶段懿费弱；还有“市场上发生的每镶交易豹谈 判霸签约的费耀”，萁孛包薤了讨价还秘，订舔舍瓣，篷督合箴签订者，了解德翻 是否遵守合约条款，当合约簇订者不承担他们的义务时，强制执行合约，并发现 所造成的损失等方面的费用，谗主要是交易活动避行时所发生的费用；利用价格 机制也存在矮他方面的成本，这主要是对未来的不确定性和风险预测豳难等因素 孬弓l 起的费溺。另外还有度爨、赛定和保护产权的费愆，企业组织内郝运僖所引 超翡费震，游等。1 9 7 4 年燕稳疆怼亚大学静藏廉姆森( o 。w i l i 瓣s o 娃) 教授在稀 斯理论的蕊础上扩展了交易费用的分析。在威廉姆淼看来，交易费用产生的原因 可以分为两个方面：即市场的密体方面与市场的主体方面。市场的客体方面主要 包括市场的不确定性和潜在的交易对手的数量、交易的技术结构、交易频率和交 易所涉及的资产专用性等。市场豹主体方面包括入鹣有限理性与枫会主义行为。 蓑鋈黢谂露l 农嚣专盈台终耱瓣建立，蓄走是获减少交易费蠲窭发。肇令农户 直接到市场上采购生产要素或销售农产品是最原始的，也是交易费用魄较高的 种购销方式。由于一定规模的交易数量，是交易技术运用和交易效率提高的前提 条件。因此，小规模的分散购销，必然导致较高的交易成本。而新型股份制农民 专业合作技将很多交易费用内郝化，它的组织形式釉运李亍机制都极大地节省了交 曩费霜，鬃鬻会鸯详囊鳕论述。 2 、农鼹集体行动理论母 奥尔森( m o l s o n ) 认为，个社会中的某些利髓集团若想对政府的政策施加 影响，保护自己的利益，必须采取一定的行动，即所谓的“集体行动”。集体行动 要想有效，则需要一个能代表该利益集团成员利懿的，良好的组织进行活动。在 这个缓织内，集醛残受毯进行蠢藏豹海逶窝蛰调，使之一蘩对努，扶瓣灞强该集 霞的谈潮麓力。嚣置集体斡戒员述要有足够静激融，克服“搭便车”的城象。 农民集体行动能力弱的原阂主要在于：一方丽在不发达的经济中农民分散居 住在广大的农村，交通和通讯手段落后，面对不利于农业的发展战略和扭曲的激 励的农业价格政策，农民束手无策，集体行动十分豳难。相反，工业捷业家和城 枣器民虽然骚占入臼毙重较小，毽蘑佳魄鞍集中，驳络使裁，免费疆警现象不妇 农毒重那么严鬟，其集体孪亍动最容荔对政策产生影桶，嗣两它稻其育鞍强盼游说蘸 力。另一方诼，在贫穷经济中，人们食品支出占嫩活费用支出的比熏较高，为了 由赵凯中国农般经济合作组织发展研究，【m 】北京，中国农业出版社2 0 0 4 第4 5 页 2 1 导论 城市属随也不能忍受食品静离价格。在发达经济中，农氐人数大大减少，辍市入 口比重提高；农村的交通和通讯等也改善了，使农民组织的行动成本降低，免费 搭车豹糕度遣朗瘦城爨。受蓑要戆是，夔羞经游发震彝入餐毁入水乎鲍握褰，蠛 市居民生活费用支出中的食品支出比麓大大降低，因而无论是工弛企业家还蹙城 市居民，他们对于食品的价格的提高不再过分地抵制。 强安生活中我潜入数舂优势静农稔侩是缺乏这样个能伐袭萁羁盏，表这 其意愿的组织，农民在进行集体行动时，由于组织程度低，相互沟通与协调比较 嚣难，缎难一致怼终，其成员又具有强烈的“搭镬车”领舄。这樽使褥农瑟鹣谈 判能力低下，无法有效地维护自身的正当权利。文章堇盼，关于建立新型股份制 农民专业合作社的立体结构，就是源于农民集体行动理论。 2 2 国内舍 簟经济的耢究现状和文献综述 国内很早就有合作经济方面的研究： 毛泽衮的台佟经济思想，其主要薅魂在薪涎主主义摹命瓣期、宰主会主义擎螽 和社会主义建设时期。在新民主义革命时期，其主要强调合作经济在革命斗争中 豹地位鞠作用，镶爱生产会俸社，几乎不提或缀少提到消费合作专士鞫供销合作社， 主张先合作化后机械化，主张全面蜜彳予合作纯。在社会主义革命和社会主义建设 时期，其合作思想越来越受到前苏联厢期合作缀济理论的影响，最终形成人民公 聿圭理论。 刘少奇的论合作制，在不断总结群众创办合作社的经验的基础上，系统 地提出了发展我融合亍# 社经济的道路、任务、方针、政繁秘方法。主张首先通过 商品流遴把农民缀织起来，隧持合俸校为广大群众的生产和生活服务，弓 导小农 经济同社会主义经济结合，主张先机械化后合作化。他指出积极采用并发展备种 适当形式戆台终经浇，嚣虽缀骞远见熬提出要妥募麓决磐合终享圭蔽务与蕴嚣之闽 的问题。而且强调合作社要艇持集体经济性质，他主张程加强供销合作社自掰建 设中要熏视民主管理与立法，重视干部素质的提高国。 改鼙开放鞋来，一些学磐觚农韭产韭纯静角菠薅农瓣合作缝缓避行了榻关论 述。牛糟峰、夏英就农业产业化经营的各种组级方式和远行机制进行了相对详尽 戆分辑，他们扶键遴农业产渡化发展的角度，谂涯了提离农民组织纯程度的爨要 性。提鼢建立新型的农村合作组织是必要的。满开文( 2 0 0 3 ) 通过对经济制度f 合 作制度与产业化经营) 与政治制度( 村民自治) 的关系分析，得出圈家不应该独立 维孬摹貘式豹产泣亿经蘩模式，登矮逶行翻袭翻募。强浇由铁农凝孛奔缝缓一 般性概念出发，通过实地考察深入研究各类中介组织内部结构管理机制的现状和 。孛莛串受支靛瞬究室：潮多鸯论含终经济，【璃象孛央黠鼓经济窭舨鼓+ 1 9 8 7 3 农业产业化中的农民专业合作社研究 问题后，从理论和实践上进行较为系统的归纳总结，探索新老中介组织的对接问 题。秦庆武( 2 0 0 1 ) 通过对我国农村合作化历史的经验总结，探讨了改革开放以 后特别是虽近几年来农村新的合作经济出现的动因、主要类型及特点。对农村现 有合作经济的性质、组织形式、产权结构、运行机制的创新进行了一些有益的思 考，提出企业化改造合作社的想法。赵惠峰、李彤( 2 0 0 2 ) 通过对世界各国农业 产业化经营组织类型进行对比分析，认为国外农业产业化经营的组织模式可分为 合同制、农业合作社、农工商综合体和联营体四种模式，并研究了各模式的特点 及其适应环境。杜呤裳对“公司+ 农户”的内涵、历史成因、制度特征及其存在 和发展的合理性与局限性进行了研究。周立群、曹立群认为，在农业产业化之初， 农村的主要经济组织形式是合作社和“龙头企业+ 农户”，但这两种组织形式均存 在一定的缺陷，要进行农村经济组织改善和创新，探索了信誉与合作、专用性资产 与组织调整、政府的互补性制度安排三个方面的问题。张文礼( 2 0 0 1 ) 运用制度 创新理论，分析了我国农地产权结构选择的原则，和现行农地产权制度安排中存 在的问题，提出在一定的前提下通过市场化、产业化制度创新，对家庭经营组织 模式进行改造，选择适合当地现实的农业产业化经营模式 。 一些学者就农业产业化经营的具体形式农民专业合作经济组织也进行了 较为深入的研究。很多学者从合作组织的定义、内涵及其运行机制等进行了分析。 闻海燕在( 2 0 0 2 ) 认为，农民专业合作经济组织是由从事同类产品生产、经营的 农户自愿组织起来，在技术、资金、信息、购销、加工、储运等环节实行自我管 理、自我服务、自我发展，以提高产品市场竞争能力、增加成员收入为目的的一 种组织。有人认为农民专业合作经济组织是由农民自愿组织起来，以农业生产者 为主体，以专业化生产技术和生产经营为纽带，以增加会员收入为目的，在农户 自主经营的基础上，实行资金、技术、生产、供销等互助合作的民办经济技术服 务组织，包括农民专业技术协会、专业合作社和专业协会等组织。 还有一些学者从农民专业合作组织的一个具体形式专业合作社的角度进 行了论述。王勇( 2 0 0 1 ) 在讨论农村专业合作的内涵、宗旨、所有制形式及其运 作原则的基础上，研究了其与社区合作经济的关系，最后论述了农村专业合作社 的地位和作用。田野( 1 9 9 8 ) 通过分析农村专业合作社的作用和运行机制，提出 了发展农村专业合作社应坚持根据市场经济需要办社；遵照自愿原则办社：跨出 社区界限，农民办社的原则。其中还有一些人对政府与合作社的关系，及合作社 发展中政府行为进行了较为深入的研究：范鹏( 1 9 9 1 ) 认为政府应该在农民专业 。赵惠峰，李彤国外产业化模式分析，川农业经济问题2 0 0 2 ( 2 ) 。张文礼农业组织制度创新与农业产业化经营组织模式选择，【j 】农业经济学2 0 0 1 ( 4 ) 。王勇农村专业台作社的几个基本理论问题，【j 】西北农林科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 l ( 6 ) 。田野发展农村专业合作社的几点思考，f j 中国农村经济1 9 9 8 ( 1 0 ) 4 ，导论 合作社的发臌中做好制度环境方面的工作；范小建( 1 9 9 8 ) 认为政府应该对合作 社进行扶持，但不能不受控制的将行政干预扩张到合作社的内部事务中；张晓山 对这一问题的看法是，政府应淄发重视当前农民专业合作社的发展，把合作社当 残一季孛特豫炎懋麓经济组织绘予挟持，应当在立法、财政、信贷等方巍毽台政策 支持台侔社翡发震；李惠安( 1 9 9 9 ) 氇认为政瘸瘟该在农瑟专鲎台圣笨享圭豹发震中 起到应有的作用，应在政策日f 母、开展试点、抓好合作社的培训等方两进行扶持， 促进它的发展；幕永太认为在农民专业合作社的发展过程中，政府成掇供恰当有 力的指导、支持、保护和必要的濂督、协调和服务，并在加强宣传引肆、政策扶 持、援范管疆方羲提出了援关鹩爨见。 僮褥一瓣静是一些学者摄攥实践挺警羧稔翻与合作毒l 懿联续。麓装勤在论 股份式合作中认为，股份式合作是合作经济的一种形式，具有合作经济一般的 规定性。其理由是股份合作是努幼者根据自愿互利的原则，在不根本政变生产资 料所有权的前提下实行经济联合，坚持民主管理和公熬积累，贯彻按势分配为主， 实行一定段众分纪o 。但也有一黢学者认为不应该搬股份式的经济单键称为合作经 济，嚣痤该繇为段爨经济更麓确甥。霾受在实戢中撼台终经济稳黢徐经济区分开 来，既有利予恢复合作社和各种形式合作经济的名誉，进一步确立蕻整要地位， 发挥其作用；也有利所有制结构的改革，有利于根据各种不同经济形式的特点制 定各自的政饿和发展方针。 最近的关于农民合作社问题的研究集中在提糍农民在经济上的组织化水平方 嚣，主要爨黧戆是撵毫农甍建立、参攘台俸社豹承乎。关予这方嚣磺究翡论文主 要有：秦柳方等主编鲍中国餐车申经济合作衽，张晓山所著的走向带场：农 村的制度变谶与组织创新、魏道南、张晓山合藩的中国农村新型含作组织探 析，牛若峰、夏英主编农村合作组织发展概论，李惠安主编的农村专业 合作经济组织国际研讨会论文熬等。 攫握国内乡 疆究，农韭合撂李土豹基本特薤霹殴援嫠为六个方嚣：( 1 ) 合终享圭 馥社员舞瓷为股或接受捐赠载经麓积累形成资本鑫；( 2 ) 合俸柱皴其独立财产承 担民事责任；( 3 ) 社员通过约寇的程序控制合作社经营活动；( 4 ) 合作社为社员 提供约定服务，并实行惠顾返逐；( 5 ) 合作社代理社员对外进行经营潘动，追求 利益最大化；( 6 ) 社员有退出台于# 社的自由，入社八股，退社退股。 1 。2 ；3 会偿经济瑶实发震 l 、农民合作组织的历史背祭 。李惠安发展中国农村台作的思路与对熊几点思考，h n p ：m v w _ a 蜊a c c n ，a g r b e 啪2 2 - 0 6 2 0 触h 蝴h 蛐 。刘荣勤论股份台作，哪农业经济向麟1 9 8 s ( 3 ) 5 农韭产她化中的农民专韭含侬粒研究 世界各国的农民合作缀织，大体可分为势动公社和合作社两种蒸本模式。劳 动公社怒1 9 世纪欧洲空想社会主义思潮的产物，是一种实行全面社会变革的模式。 1 8 2 5 年欧文在美国印第安酃嫂建立匏毵和谐公枣是篷爨上第一令劳动公享，后来 演变窭筵苏联懿集蒋表畿、中国兹入琵公社等不霹类型。毽赉予这嵇模式内蘸缺 乏激励机制，外部不符合市场经济发展的要求，均以失败和解体告终。 合作社是农民合作组织的另一种制度模式。最早的合作社，鼹市场经济中处 于弱势地位的工人和农民，为了从事购买、销德、资金融通等活动，而在社会再 生产懿蘩个环节土建立起寒躲联合组织。国际焚工组织1 9 9 4 年寇义合作社为：“合 终毒主怒一个鑫瑟缝织在一起豹民主缰绥形式，一令其有共嚣委稼瓣诲会，章员共 同出资、共同受益，并积极参与其活动 ”。1 9 9 5 年的国际合作社联盟对合作社做 出了最权威的定义，“合作被是自愿联合起来的人们，通过联合所有与民主 控制的企业来满足他们拭同的经济、社会与文化的需求与抱负的自治联合体， 他们按所需资本公平出资，公正避分担风险、分事利益，并主动参与企业民主管 理密”。 合作杜经济已经有1 5 0 多年历史。在世界器主要资本主义国家，农业合作社 郡得到灏要发展，尤其是以小农为特征的日本，农协组织得到比较充分发展。世 界各国的经验表明，合作社是现代农业发展的熏要组织形式。 程馓界合作社运动史中，第一个具有现代意义的合作社是英麟的罗虚代尔公 乎先钱凝。它吴毒 l 较竞爨豹缀织霾经营管遴缀剽，其中最重要瓣跫； 1 ) 采用社员入段的办法簿集资金，每段1 燕磅，股份不艰循米敬为最多戳1 0 0 英磅为限1 ： ( 2 ) 窳行民主管理、不阀股份多寡。一人一隳； ( 3 ) 按市场平均价格出岱商品，实行现金交易，保证货真价实，滩斤足尺： ( 4 ) 分酝显裁薅，营免爨辍菱震基金，其余秘努按柱员在合谨凝实瑷豹交荔颧 送行分懿( 亦即乖j 润返还鬣剿) ； ( 5 ) 发展教育事业，掇离社员素质。 这贼就是著名的罗虚代尔原则。 随卷圊际合作社联盟( 1 c a ) 的成立，它农吸收罗虚代尔原则的錾础上，先后 矮布了蹋个合作割器剐，蒸中1 9 9 5 年壤农翁竣凝原慰是： ( 1 ) 是愿和成员资格开放。台 乍社是释自愿缀织，对所有麓够使用其撮务和 愿意接受成员责任的人开放。没有性别、社会地位、种族、政治或窳教歧视； ( 2 ) 民主的成员控制。合作社是一种由其成爨控制的民主组织，他们积极参与 。苏存、率扬。微观金融的困境一一对农村信用社定位问题的爨考，【j l 金融研究2 0 0 l ( 9 ) o 张晓出、菇鹏。合作经济理论和窝藏，f b 重】悲京。孛重城市出般税l 辨l 。 6 导沧 制定政策和做出决定。选举产生的男女代表向全体成员负责。在基层合作社中， 成员享有平镣选举权( 一人一票) ，其他层次的合作社，也按民主方式组织； ( 3 ) 成员缀济参与。成员为其合作社提供等额资本金，并实行民主控制； 阳鸯治秘独立。台 乍社是由成员控铡麴自治、鑫髋缝绞。翔果镪们与其德组 织达成耱议，镶撬政府，德稻要在条款中确认萁成员懿趱主控隶l 帮僳持合佟裢鳃蠡活； ( 5 ) 教育、培训和宣传。合作杜为其成员、选举的代表、管理人员和雇员提供 教育和培训，从而使他们能有效地为合作社的发展做出贡献。他们向广大公众特 别是年轻人赢传合作社的性质和好处； ( 6 ) 合作李土闻鹃合侮。合侔款以最有效的方式为箕成员鼹务，并逶道地方、全 国、蘧区秘潮际霾爨莛闻工终翔强会俸社运动； ( 7 ) 关心社隧。合作社通过熬成员批准的政策，为社区盼持续发展而工作。 合作社蠼论和实践是发展变化的，合作社原则也是不断发展的。瀚际合作运 动1 0 0 多年来的发展历史表明，合作社的基本原则魁处在不断地发展、修订与完 善之中的。即使是己确认的原则，各国兹合作运动识有不同的实践。掰且，国际 合终运动豹蓥本霖舞霹予各藿仅建参考注夔，著秃瓣经绞索终怒；套鬻穰攥垂己 的国情和目的来理解和运用。并穗台作社立法中大多加上自己的“铷造”和变通。 总之，入社自愿、民主管理、民主决策等重露胤则一直得到遵守和执行，这 也是合作社与其他类型企业的羹攒区别。 2 、发展农民合作社的国际经验 f l ，美嚣激一霞会终享主 新一幸合作社是指在9 0 年代裙美国北这稀豫静 被翳尼苏达埔崮现并成长起来 的，主要以提高农产品附加值为目的的一种新型合作社。它有自己的新特征：一 是社员支付较高的首期投资；二是社员享有同投资额相当的交货权；三是交货权 权益可以转让；四是成员资格舆露封闭性；五是整个股本具有稳定性；六是主要 发震热工照，以疆褰产瑟熬隧鸯鬟壤，增热享会收入；七是穰瘸及霹以壤愈形式运 还给社员，章圭内不骰或少傲援辩。 美国新代合作社对我国的扁示：一是发展加工业，增加初级产品的附加值， 是增加农民收入，发展农村经济的一个有效途径；二是建立合作社要找准切入点； 三是要有地方政府和金融、信贷等机制的支持。四是成立合作社一定臻使社员及 靖褥到实惠，孩提毫毽懿参与懿热涛鞠投资戆积极靛。 ( 2 ) 醋本农协 日本曾缀脊3 6 0 0 多个基层农协，5 3 个县经济联合会和一个中央联合会，三级 农协组成了究备的流通服务网络，覆盖了整个日本农村。而现在的日本融经对基 层农协作了憋合，基层农协的数目有3 6 0 0 多个减到不到6 0 0 个，以扩大规模和提 农犍产簸纯中的农民专业含律械研究 高市场嶷争力。 日本农协自己在农业产业化经营中承担超“龙头企业”的角佼。农协提供产 蘸、产中、产后鲍一系嚣骚务，为 壹员提供爨金、赡买生产资糍、贩卖农产鑫、 仓麓翻翔工鼹务、遂行疆豢管理帮市场谈戴等等。 日本农协的主要经验褥：一是市场化运作。随着农产品商品化率的不断提高。 农民为了保护自己的利益，自愿、自由地参股入会，会员还有退出协会的自由， 只要在年度前两个月提出申请，便可退出，并遐还全部股金。农协为会员提供产 前、产中、产后寝及资金濒赛l 等方嚣的骚务叛缣骧农产暴数销售，罐翘农民收入， 缭，j 、工农、城乡差别。二怒企泣纯管理。管嚣上，匿本农谤俸魏合佟制豹民主管 理，定期召开会员代表大会，听取报告，讨论和决定重大事宣。农协的管理者实 行选举制，从农协会员中选出，但雇员实行，i 茛佣制。经营上，对外按照市场的需 求追求利润最大化，对内依据会员要求，提供器种服务。分配上，体现积累与分 配瓣平键，纯弱滤豹7 移4 5 作为股金分红葶拜返逐金，其余4 8 瘸子发震和调节 余缺。三楚柱会镬：蔽务。鞫本农耱经营范嚣髭掰不包。要提供产翡、产孛、产后 格阶段的服务和指导。为此，农协提供的服务芹玎指导包括信用服务( 吸收社员的存 款，再优惠地贷给需要资众的社员) 、贩卖服务( 熊中出售社员的农产品，也包括质 量管理和市场谈判等) 、购援服务( 统一购买社员生产生活所需，辩提供给社员1 、 保险日整务( 筹集资金贷给秘燕，用于发展生产秘改善生活) 、缳健l 瑟努等。 3 、瓣蠹豹磊实发震 目前中国农村有各类台作经济组织1 4 0 多万个，会员1 1 5 0 多万人。建立新型 股份制农民专业合作社具有良好的现实基础。而且各地的农民也依据当地的实际 情况，揽索出许多适合当地发展的农民专业含作经济组织。其中较媳型的就有五 释。如，郄郸模式、莱阳模式、宁津模式、安旗模式、江由模式。以上5 静模式 是禳爨器逡实际情况密发 f 掰探索发震莛来豹，番有特色，都取缮了蠹好豹效果。 邯郸、策阳、宁津、安盛和江山虽做法不同，糯宾运行中还存在不少问题，但从 这些模式中所积累的经验，可以对我们提出新溅股份制农民专业会作社提供很好 的启示。 。3 磷究思路与方法 1 3 1 研究思路 农业产业化经营是解决我国“三农”的根本途径，而各种农民合作组织又是 实现农般产业化经营的有效簸体。所以对农民合作组织的研究有很强的现实意义。 1 导论 本文首先介绍国内舞台俸缀济的理论智景，按着是我国学者对合作经济的磷究现 状。再从农民专业合作社产生的历史背景出发，过渡到对我国现有的农民专业合 终组织遮嚣嚣瑷羧及运瑟遴牙分辑。孬在戴基磁上，赞鬟重现实中囊现款这黧潮题， 尝试提出一种新泌的农民专业合作缀济组织新型股份制农民专业合作社( “股 份合作制+ 合作社新治理结构+ 科层管理结构”) 。 1 3 2 研究方法 本文注重理论联系实际，努力将搜范分柝与实证分孝后相结合，总量分擀与结 构分拆相结合，历史的方法与逻辑的方法楣结合，力求在已有经济理论的蒸穑上， 对观察副的事实进行分析研究，探索新的发展，以对实际进行指露。 零夫深熟“没毒调查囊黢裁没裔发言毅”黥道理，瞧由于瑷嶷蠡冬猿嚣，本文 的一些数据和实证材料主黉来至国内一些学者，这些数据与资料怒这些学者在广 泛、深入、持久地调查中豳农民合体经济后所得来的调查数据和实证资料。从数 据与耱褥的可蔫穗考疼，零文主要憝逶遥最邋尼年静鼗据和实话糖精来分耩中匡 农民合作组织的现状及其问题。在阅读这些材料时运用了比较分析、归纳分析和 点面结合等方法。在实证中还涉及技会学和心理学方露妁知识。 1 ，4 论文结构安排 本文在莛分纛个罄劳：第一部分为导论；第二部分建分缮我嗣农琵专熊合董# 社兴越的背景；第三部分就我国农民专业合作经济组织的现状进行分析，并总结 这些合馋组织在实践中出现的河题；第四部分是在对农嫂经济组织的效率进行模 鍪分析的基础上，提出耨囊的股份铡农民专渡合作衽。并对其科学内涵、运行杌 制及其新的特征进行较为详尽的论述；第五部分是关于建立新型的股份制农民专 监台终孝圭健滚发鼹支撑钵系静橡恕。 9 农业产业化中的农民专业合作社研究 2 新型股份制农民专业合作社的兴起的历史背景 我国的农民专业合作社的产生有其深刻的历史背景。 二十i ：i | = 纪七十年代末，我国农村普遍推行了家庭联产承包责任制，生产关系 顺应了生产力发展的要求，农业生产力迅速得到恢复和提高；进入八十年代中期， 随着农村改革的深入和商品经济的进一步发展，农业和农村经济发展进程巾的一 些新矛盾、新问题日盏显示出来，特别是我国社会主义市场经济体制的确它，这 种分散的小规模组织形式越来越显示出它的不足。 2 1农村双层经营的逐渐显现的不足 改革开放以来，特别是农村家庭联产承包责任制的实旌中国农民得到了漏 望已久的土地，生产积极性空前的调动出来，使得我国农业得到了迅猛的发展， 解决了十二亿中国人的温饱问题。 1 9 7 8 年至1 9 8 4 年，我国农业获得非常快的增长，农民的收入也取得较快增长， 扣除物价因素人均纯收入年均增长率为1 5 1 ，除却国家大幅度提高农产晶价格 外，最主要还是因为家庭联产承包责任制的实行。使广大农民群众长期被压抑的 积极性集中地释放出来。再加上计划经济体制下造成的农产品供给的严重短缺， 使得迅速扩大的农产品供给有可能被潜在的农产品需求所消化。但以1 9 8 4 年为转 折点，我国开始改革农产品流通体制，取消了国家统购统销，代之以国家“合同 定购”。9 0 年代初以来，中共“十四大”又把建立社会主义市场经济体制正式确立 为改革的总体目标。经过这一系列的改革，农民逐渐开始真接面对瞬息万变的市 场。分散的个体农民与社会化的农业生产的矛盾变得越来越突出，分散的个体农 民这一市场主体与市场的矛盾，严重地制约了我国农业经济乃至整个国民经济的 进一步发展。这些主要矛盾表现在瞳下几个方面： 21 1小生产与规模效益之间的矛盾 以家庭为经济单位的户营经济的形成，是以人口或劳动力平均分配土地承包 经营权为前提的，并由此决定r 我国目前农业小规模经营，及土地零碎化分配的 格局。由于体制障碍及条件限制，土地难以流转。这种一家一户式的小规模分散 经营，农产品商品率低，相当数量的农户生产首先是为了满足自给，具有明显的 小生产性质。即使出现一些剩余，也由于纯原料产品的生产效益比较低，影响农 户进行规模生产的积极性。另外，由于生产规模小，家庭经营向“小而全”和“多 样化”的方向发展( 根据农业部农村经济研究中心调查，在全国纯农业经营户当 中，生产一、两种农产品的农户只占农户总数的1 3 2 5 ，生产三、四种农产品的 中，生产一、两种农产品的农户只占农户总数的1 3 2 5 ，生产三、四种农产品的 0 2 ，糯型黢份制农民专韭合作馥的疑起的历史背景 农户占2 8 8 ，有5 8 的椒户生产五种以上的农产品) ，而且生产选择多变性和随 意性也大大加强。虽然这在一定程度上可以邋廒市场的变化，但既不利于农业专 韭讫分王，也不裂于形成翱慰稳定夔、具有一建觏模斡集约纯生产。 2 ，1 2 小生产与大书场之闻的矛盾 家庭联产承包责任制懑塑了农村经济组织的微观基础，农民成了独立的生产 经营者，但在发展市场农业的进程中却要面临诸多风险。他们不仪要承担自然风 险、技术风险和政策风险，还要面对更大的市场风险： l 、烹髂分鼗，经济实力魏嚣，无法逶瘦涮臻瓣枣场竞争帮器浓交证； 2 、是市场预溺能力较藏，不够理性，产菇供给价格弹性较大，生产上往往缓 此模仿，同上同下，农户形成“扩散型蛛网”( d ，( 农户往往比购袋商对价格更为 敏感，这主要缘于消费者对价格和变量变动的时间序列是发散性的，形成“发散 性蛛网”) 。 当勰戆瓣麓的供给鬣荧q l ，当年兹成交铃穰蕊p l ，赠继嚣繁一每熬供给锈 大予均衡需求q o ，成交价格为p 2 羝于均衡价穰p o ，第二豹供给q 3 小于均衡需求 q o ，成交价格p 3 高于均衡价格p o ， 图l 农户形成的发敞性蛛隔 t 继霸各年豹珙应不是与供应过黧静波凌麓浚以及成交徐嵇上下起伏豹疆度， 都将越来越与均衡值相背离。从理论上讲，遮主耍是由农产品的供给价格弹性大 于需求价格弹性所致，而供给价格弹性大的主骚原因则是农民缺乏统一的组织， 无法科举预测市场需求，合理安排生产，统一生产。 3 、缺乏市场开拓的黥力，组织化程度低，交易方式骧l 基，流逶赞蘑毫，使得 剩益受攒； 4 、广大农户对信息掌摄十分欠缺，在交易中信息严重不对称，处于十分不利的 地位 。姜明豫、予敏、彝红末，农民合捧瓣疑济学势据【霹经漭游瓣探素2 0 豁( 3 l l i 农业产激化中的农民专业台佟被研究 2 1 3 个体农民经营规模狭小与农业现代化目标之间的矛盾 农波劳动生产率是衡量农业现代化水平的核心指标之一。我园人均耕地不足2 宣，令髂农晁户海耪建遵只蠢6 蛮左右。经营这耱生产鬟摸豹农户遽零皎乏吸缠 现代辩彼静内在动力，也不爨备采用现代技术瀚链力帮条件，更不剩于先迸管理 方法的威用和组织化、社会化程度的提高，从i 斫使现代管理效应和规模效益难以 实现。 进入九十年代后，针对农村双层经营的缺陷与面临的挑战，国家积极倡导农 业产数弦经营。我国瓣农爱谯在实践中进行了蕊大懿探索。取褥了不少豹戒续， 特潮蕊“公司+ 农户”豹农娩产业亿组织形式戆兴起在一定程度上熬决我国的农户 的小规模经营与大市场的矛盾。 2 2 “公司+ 农户”的农业产业化组织形式的兴起 我瓣农监产蝗纯的组织形式在实践中依次经历了隘下一系捌演变：蠢场带魂 登( 专渡枣场+ 农户) 、中介缀缀带动型( “农产联”+ 企堑农产) 、楚头企照带凌 型( 公司+ 基地+ 农户、公司+ 农户) 、合作经济组织带动型( 专业合作社或专业协 会+ 农户) ”。除却市场带动溅的专业市场+ 农户，其他农业产业化备种组织都是一 种契约粼组织。 经过多年的实践，“公司+ 农户”这种缱织形式已经成为我嚣瑷今主要的农业 产盈豫经营瓣缝绥影式。“公司+ 农户”氇藏蹩我稻掰说豹“茏头众曛+ 农户”。“公 司+ 农户”的组织形式是典毅的实体带动型组织形式，是相对较高的农业产业化经 营组织形式，是目前我国积极倡导并大力支持的农业产业化经营的缎织形式之一， 也是我圈农业产业化组织形斌在现实践中的创蛾朔发展。 “公司+ 农户”组织形式瓣构成途径主要怒焚约式。“公司+ 农户”组织形式以 契终线台阑来痰莛公霉与农户之鞫戆联系、爨经、义务良及鬟盏熬分配，羲寿紧 密型酌，也有半紧密型和松散型的，实践中墩紧密型屠多。特点怒双方在保持经 营独立性的前提下以契约界定双方的利益分配。这种组织形式的通过契约关系， 降低了农户生产经营的不确定性和交易的市场风险，同时有利于公司找到稳定的 农产品袋源，由于其价格低予市场价格，降低了公司的生产成本。 掰且通过契约 关系，联系了予家万户。毽怒“公霹+ 农户”这耪缀缓澎式在实辩逡孬中交褒不少 问题。 现今的“公司+ 农户”向“公司+ 农民合作缀济组织+ 会员( 社员) ”演变，正是 农业产业化经营组织模式的囱我完善。农民台作经济组织的引入，从而使得可以 。牛若峰农渣产韭一俸证经营， 嗍审犀农监科技出版社1 蜉8 。 1 2 2 新型股份制农民专业合作社的兴起的历史背景 农民借助农民合作经济组织进入市场。由于农民合作经济组织的存在，使得农业 产业链中各利益主体形成“利益共享、风险共担”机制更容易成为现实。据农业 部统计，目前在全国9 4 万个各类农业产业化经营组织中，以农民合作经济组织为 主体的中介组织带动型达到3 2 万个，占3 4 ，销售收入达到2 8 0 9 亿元。 现今我国农村中还存在其他一些形式的农业产业化经营组织的创新，但总的 来说形式各异的农业产业化经营组织创新存在以下三个基本方向： 一是契约一体化的组织创新。农业关联企业与农户之间的长期契约和专业市 场，是降低农户专业化经营面临的市场交易费用、风险以及实现外部规模经济的 有效组织形式；二是垂直一体化的组织创新。农户之间以资本、土地入股形成的 股份合作企业、农业发展股份公司以及农业关联企业采用“反租倒包”等经营方 式，有效地实现农业的规模经营和专业化生产，并促进农户专业经济的发展与农 户分化；三是横向一体化的组织创新。各类民间合作服务组织( 如专业技术协业、 专业合作社) 是为农户专业化经营提供社会化服务，降低农户面临产品与要素两 重市场交易费用和风险的有效形式。 通过这三个方向的创新，全国各地的农村衍生发展出各种农民专业合作经济 组织，在下面一章就谈谈我国农民专业合作组织的发展现状。 农她产业他中驰农民专业食 睾挂磅究 3 现有农民专业合作经济组织发展现状 3 1现有农民专业合作经济组织的现状分析 经济学界和政府部门对农树合作经济组织主要商三种不网的理解：一是最广 豹含义瑗瓣，农民专照合作经济缀缓雹禚了鑫静类鬃的农韭合作衽、农琵专韭秘 会、乡镇村繁体经济组织、农村股份合作制企业以敷供销合作社和信用合作社； 二怒从广义上理解，农民专业合传经济缝织包菇各葶孛类型款农垃台作社、农民专 业协会、乡镇村集体经济组织和农村股份合作制企业；三是狱义理解，农民专业 合作经济组织是指各种类型的专业农业合作社，并把专业农