（科学技术哲学专业论文）耗散结构理论视野中的我国国家创新体系建设.pdf

内容提要 国家创新体系是指一国边界内，由不同创新主体、客体和中介等 诸多要素及其相互作用影响科技知识生产、扩散和应用进而影响经济 社会发展的复杂网络体系。国家创新体系是一个复杂开放系统，而耗 散结构理论是以一切复杂开放系统为研究对象的科学理论。耗散结构 理论指出，一个远离平衡态的开放系统，当某个参量的变化达到一定 的阈值时，通过涨落，有可能发生突变，鄄由原来的无序状态转变为 一种在空间、时问或功能上有序的状态，这种有序状态的宏观结构就 叫耗散结构。系统产生耗散结构必须具备一些基本条件：开放性、远 离平衡态、非线性机制和随机涨落。作为复杂开放系统，国家创新体 系演化产生耗散结构也必受这些条件的制约：开放性是国家创新体系 形成和发展的整体基础，远离平衡是国家创新体系有序演进的内在源 泉，非线性是国家创新体系自我成长和完善的关键，随机涨落是国家 创新体系达到有序状态的诱因。从耗散结构理论出发，国家整体创新 能力的可持续发展不仅依赖各个要素的创新能力，而且更依赖于它们 相互间的有机作用，以及它们与环境之间的关系，这就必然要求我国 国家创新体系建设要保持体系适度开放，要求革除传统计划线性体制 的严重弊病，要求建设体系制度和文化环境以充分发挥创新要素非平 衡、非线性和随机涨落的自组织相互作用。 本文分为五部分。 引言都分，简单介绍了本课题研究的背景、以及本文的研究方法 和研究意图。 正文第一部分，对国家创新体系理论的历史演进进行归纳的基础 上研究了理论的基本内涵，并论证了国家创新体系具有复杂开放系统 特性。 正文第二部分，对耗散结构理论产生的历史背景归纳回顾后阐述 了理论的基本内容，其中介绍了耗散结构产生的基本条件，并指出耗 散结构理论适用于社会系统研究。 正文第三部分，全文的主体部分，将耗散结构理论应用于国家创 新体系理论进行研究，先用逻辑演绎的方法论述了国家创新体系耗散 结构演化的基本条件，在此基础上，理论联系实际，通过整体开放性、 远离平衡态、非线性作用和随机涨落这四个视角对我国国家创新体系 建设存在的问题作出了新的理论探讨。 结语部分，在对本文观点简单总结的基础上引出进一步讨论和研 究的问题。 关键词：国家创新体系复杂开放体系耗散结构整体开放 远离平衡态非线性随机涨落 2 a b s t r a c t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mr e f e r st ot h ec o m p l e xn e t w o r ks y s t e m w h i c l li nac o u a t r yb o u n d a r y , c o n s i s t so ft h ed i f f e r e n ti n n o v a t i o nm a i n b o d i c s ，t h eo b j e c t sa n di n t e r m e d i a r i e sa n ds oo na n dm u t u a l l ya f f e c t s w h i c hi n f l u e n c et h ep r o d u c t i o n , p r o l i f e r a t i o na n da p p l i c a t i o no ft h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yk n o w l e d g et h e ni n f l u e n c et h ee c o n o m i cs o c i e t y d e v e l o p m e n t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi sac o m p l e xo p e ns y s t e m , a n d t h e o r yo fd i 豁i p a l i v es m a e t u r et a k e sa l lc o m p l e xo p e ns y s t e m sa st h e o b j e c to fs t u d ys c i e n t i f i ct h e o r y t h e o r yo fd i s s i p a t i v es t r u c t u r ep o i n t s o u t , ao p e l ls y s t e mf a ra w a ye q u i l i b r i u ms t a t e w h e ns o m ep a r a m e t e r c h a n g eg e tac e i t a i l lt h r e s h o l dv a l u e ，b y t h ef l u c t u a t i o n , h a st h ep o s s i b i l i t y t oh a v et h es u d d e nc h a n g e n a m e l yf r o m1 h eo r i g i n a ld i s o r d e r e ds t a t et oa o r d e r e ds t a t ei nt h es 1 ) a c e ，t h et i m eo i l t h ef u n e t i o n ，t h i sk i n do fo l d c l c d s t a t em a c r o s 打u c t u r ei sc a l l e dt h ed i s s i p a t i v es t r u c t u r e n 地s y s t e mh a st h e d i s s i p a t i v es t r u c t u r e o i ls o m eb a s i cc o n d i t i o n s ：o p e n n e s s ，f a ra w a y e q u i l i b r i u ms t a t e 。n o n - l i n e a r i t ym a c h i n e - m a d ea n ds t o c h a s t i cf l u c t u a t i o n a s c o m p l e xo p e ng v s t e m , t h ee v o l u t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m h a st h e d i s s i p a t i v es m l e t u r eb yr e c e i v i n gt h e r e s t r i c t i o no ft h e s e c o n d i t i o n st o o * o p e n n e s si st h eo v e r a l lf o u n d a t i o no ft h en a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e md e v e l o p m e n t , t h ef a ra w a ye q u i l i b r i u mi st h ei 缸i n s i c f o u n t a i n h e a do ft h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m so r d e re v o l u t i o n ，t h e n o n - l i n e a r i t yi st h ek e yo ft h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ss e l f - g r o w t h a n dc o n s u m m a t i o n , t h es t o c h a s t i cf l u c t u a t i o ni st h ec a u s e ：e m b a r k sb y w h i c ht h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma c h i e v e st h eo r d e r e ds t a t e f r o mt h e t h e o r yo fd i s s i p a t i v es t r u c t u r e ，t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h e n a t i o n a lw h o l ei n n o v a t i o na b i l i t rn o to n l yr e l i e so i le a c he s s e n t i a lf a c t o r i n n o v a t i o na b i l i t y , b u ta l s or e l i e so l lt h e i rm u t u a l l yo r g a n i cp r o c e s s 懿 w e l la st h e s er e l a t i o n sw i t ht h ee n v i r o n m e n t ，w h i c hr e q u e s t st h e n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m sc o n s t r u c t i o no fo u re o u n u yt om a i n t a i nt h e m o d e r a t eo p e t m c s s ，r e q u e s t st oa b o l i s ht h es e r i o u sd i s e a s eo ft h e i r a d i t i o n a lp l a nl i n e a rs y s t e m , r e q u e s t st h es y s t e me o n s l x u c t i o na n dt h e c u l t u r a le n v i r o n m e n tt oa i s p l a yf u l l yi n n o v a t i o ne s s e n t i a lf a c t o ri n t o n o n - b a l 锄c e t h en o n - l i n e a r i t ya n dt h es t o c h a s t i cf l u c t u a t i o no ft h e s e r f - o r g a n i z a t i o n t m sa r d c l ed i v i d e si m of i v ep a r t s t h ei n t r o d u c t i o n p a r t , s i m p l yi n l r o d u c e d t h i s t o p i c r e s e a r c h b a c k g r o u n d , a sw e l la st h i sa r t i c l er e s e a r c ht e c h n i q u ea n dt h er e s e a r c h i n t e n t i o n t h em a i nt e x tf i r s tp a r t , h a ss t u d i e dt h et h e o r yb a s i cc o n n o t a t i o nt o t h eh i s t o r i ce v o l u t i o no ft h et h e o r yo fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n d p r o v e dt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt oh a v et h ec o m p l e xo p e ns y s t e m c h a r a c t e r i s t i c t h em a i nt e x ts e c o n dp a r t , t h eh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v ei n d u c t i o nw h i c h p r o d u c e da f t e rt h e o r yo fd i s s i p a t i v es m m u r ee l a b o r a t e d , i nw h i c h i n l r o d u c e st h eb a s i cc o n d i t i o nw h i c ht h ed i s s i p a t i v es t n l c t u r ep r o d u c e d , a n d p o i n t so u tt h et h e o r yi ss u i t a b l ef o rt h es o c i a ls y s t e mr e s e a r d l t h cm a i nt e x tt h i r dp a r t , t h em a i nb o d yp a r to ft h ew h o l ea r t i c l e c 黜r i e so nt h et h e o r yd i s s i p a t i v es t n l c t u r et ot h et h e o r yo fn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m , u s i n gt h el o g i c a ld e d u c t i o nt oe l a b o r a t et h eb a s i c c o n d i t i o nb yw h i c ht h ed i s s i p a t i v es t r u c t u r eo ft h en a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e me v o l v e s ，i nt h i sf o u n d a t i o n , a p p l y i i l gt h e o r yt or e a l i t y , t h eo v e r a l l o p e n n e s s ，t h ef a ra w a ye q u i l i b r i u ms t a t e ，t h en o n - l i n e a rf u n c t i o na n dt h e s t o c h a s t i cf l u c t u a t i o n 。b vt h e s ef o u ra n g l e so fv i e wt on l a k et h en e w t h e o r yd i s c u s s i o ns t o c h a s t i c a l l yt ot h ep r o b l e m si no u rn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mc o n s t r u c t i o n 1 1 ”c o n c l u s i o np a r t , d r a w so u tt ot h ev i e w p o i n to ft h i sa r t i c l e a n d t h ef u r t h e rd i s c u s s i o na n dr e s e a r c hi s s u e k e yw o r d ：n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mc o m p l e xo p e a l i n g s y s t e m d i s s i p a t i v e s t r u c t u r e e q u i l i b n u ms t a t en o n - l i n e a r i t y 2 w h o l eo p e n n e s sf a ra w a y s t o c h a s t i cf l u c t u a t i o n ， 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得任何教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究 做出贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确说明并表示谢意。 申请学位的论文与资料若有不实之处，本人承担一切责任。 签名量椠刻 二口。协幺月f i 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中共中央党校有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文。 名残刹学生签名：彳。刃。 导师签名：嬲 。一 ， 歹。口2 年易月易日 耗散结构理论视野中的我国国家创新体系建设 引言 随着知识经济时代的到来，国与国之间的竞争越来越表现为国家 创新体系整体绩效之间的竞争。2 0 世纪8 0 年代，“国家创新体系”理 论在西方经济学界的英、法、意等语种的文献中开始出现。9 0 年代， 该理论开始被引入我国一些经济学专业文献。近些年来，许多国家越 来越重视国家创新体系的建设与研究。2 0 0 6 年初，我国在 国家中长 期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 ) 中明确提出全面推进中 国特色国家创新体系建设的目标要求。同年六月三十日发布的国家 哲学社会科学研究十一五规划也明确提出建设国家创新体系为重点 研究课题。由此，国家创新体系研究成为国内学界的热点。但由于创 新体系的复杂性及研究时间尚短，当前的研究基本上还停留于概念基 础阶段，对国家创新体系内部要素及其有机互动关系的深度研究尚未 建立成熟完整的理论。国家创新体系是一国边界内由诸多创新要素及 其相互作用构成的复杂开放体系，而耗散结构理论是以复杂开放系统 为研究对象的现代科学理论，国家创颓体系理论与耗散结构理论具有 内在统一性。本文将耗散结构理论应用于国家创新体系理论研究，用 归纳分析、逻辑演绎和理论联系实际的方法来探讨国家创新体系的耗 散结构演化问题，进而重点对我国国家创新体系建设存在的问题弊病 进行根源剖析，旨在为我国国家创新体系建设探求一个新的理论视 角。 一、国家创新体系理论的历史演进及内涵 ( 一) 国家创新体系理论的历史演进 “国家创新体系”是从系统论的角度来研究创新如何影响经济增 长的经济理论框架。虽然这一概念出现于2 0 世纪8 0 年代中期，但国 家创新体系的理论渊源可以追溯到德国著名历史学派弗里德里希李 斯特矧触l i s z t , 1 7 8 9 1 8 4 6 ) 和美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r , 1 8 8 3 1 9 5 3 ) 。考察他们关予国家经济发展的 理论，可以对我国国家创新体系的研究与建设有所启示： 1 李斯特时期国家体系概念基础阶段 从国家创新体系研究的角度来看，弗里德里希李斯特从国家的 角度而不是从个体的角度来研究后进国家的政治经济发展问题以及 后进国家在激烈的国际经济竞争中所应该采取的政治经济对策等问 蘧，对于后来的技术创新研究工作者具有重要的启发意义。李斯特对 国家创新体系研究的贡献主要为三个方面： 其一，他首先提出“政治经济学的国家体系”的概念，在其政 治经济学的国家体系 一书的“著者自序节录”中李斯特指出：“作 为我的学说体系中的一个主要特征的是国家。国家的性质是处于个人 与整个人类之间的中介体，我的理论体系的整个结构就是以这一点为 基础的。”在这里，所谓“国家体系”主要具有两方面的含义：一方 面，国家体系是指民族国家在分工协作基础上形成的一种国家联盟或 者说是联合，比如英国与其海外新移民地区组成的以英国为首的国家 体系等等：o 另一方面，国家体系又是指国家作为一个整体在国际经 济竞争中的自处之道。从某种意义上讲，英国经济学家弗里曼于2 0 o 弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系 ，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 1 6 页。 2 世纪8 0 年代提出的国家创新系统思想就是建立在此国家体系概念的 基础上。 其二，李斯特明确指出并且深入地分析了国家专有因素 ( n a t i o n a l - s p e c i f i cf a c t o r s ) 对于一国经济发展和经济政策选择的巨大 影响。在政治经济学的国家体系一书中，李斯特明确指出：“各 国现在的状况是在我们以前许多世代一切发现、发明、改进和努力等 等累积的结果。这些就是现代人类的精神资本。对于前人的这些成就 怎样加以运用，怎样用自己的心得来加以发扬光大；无论哪一个国家 生产力的进退，就决定于这方面领会的深切程度。”李斯特认为普遍 经济学原理应用有其条件的，他十分强调国家专有因素的独特性，强 调不同国家的历史条件、文化传统、地理环境、自然资源以及国家背 景对于一国经济发展战略选择的决定作用，而这正是国家创新系统学 派所极力强调。 其三，李斯特提出了后进国家在面对先进国家的技术限制和技术 封锁的情况下所应该采取的国家技术战略，强调了一国内生性科学技 术能力的重要性。不仅如此，李斯特还意识到这种内生科学技术能力 的培育必须在经济活动国际化的框架内予以考虑，因为正是这种经济 活动的国际化为技术后进国家提供了获得先进国家的科学技术知识 的机会。 2 熊彼特时期创新理论基石奠定阶段 严格而言，李斯特的理论体系是粗糙的、零散的、不完整的。其 着眼点是国家专有要素，而不是经济增长过程中科学技术长入的作用 机理。真正从理论上将此问题提出并为后来学者指出了分析方向的， 是古典经济学大师熊彼特。在 的研究报告和国家创新体 系的理论与实践的专著。此外，石定衰、柳卸林的国家创新系统： 现状与未来和冯之浚、罗伟的国家创新系统的理论与政策文献汇 编等均是中国学者有关国家创新体系研究的重要文献。o 但是，在国家创新体系的研究方面，不论是理论研究还是经验研 究，我国学者的研究工作大都落后于国外学者。我国学者的研究大多 是从科学技术体制改革视角来理解国家创新体系的，大都是从政策出 发来进行研究，其重点没有深入国家创新体系理论基础的微观层面， 没有深入提高系统创新绩效的制度安排研究，没有深入到国家创新体 系各要素内部的相互作用、互动学习等问题的研究。 ( 二) 国家创新体系的基本内涵分析 1 国家创新要素构成复杂网络体系基本内涵 国家创新体系的概念目前虽然被广泛应用，严格而言并没有一个 完整的理论体系。不同学者基于不同的研究目的，往往强调不同的侧 面。如以弗里曼和纳尔逊为代表的一派学者认为，o 国家创新体系是 指一国境内的发展、弓l 进、改进和扩散新技术而形成的一个相互联系 的组织机构制度网络，这个网络包括私营企业、公共企业、大学和政 府机构以及有关的制度因素。朗德威尔为代表的一派学者侧重于用户 和消费者的相互作用过程，o 他认为，在一个国家内，地缘、文化和 语言的密切关系促进了这种作用过程，因而国界是构成这种相互作用 网络的边界，该网络加上国家政府的政策、资助和规划等构成了国家 创新体系。经济合作与发展组织1 9 9 7 年的国家创新体系报告中 。何树全：试论我国囝家创新体系的框架、问题与思路 ，载于中田科技论坛 2 0 0 5 年5 月，第6 4 页。 c f r e e m a n , t e c , h n o | 0 9 3 ，p o l i c y a n d e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ：i d u m s f r o mj a l n n p r 栅 p u b l i s h e r , 曲t 盯p u b l i s h e r s ，1 9 8 7 o 许庆瑞：研究、发展与技术创新管理，高等教育出版社，2 0 0 0 版 1 0 指出：“创新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果。技术变革 并不以一个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作 用和反馈的结果。这一系统的核心是企业，是企业组织生产和创新、 获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公共或私 有的研究机构、大学和中介组织。” 大体说来，中国学者对国家创新体系概念的研究基本上是沿着弗 里曼和纳尔逊的思路进行的1 9 9 9 年，冯之浚在其主编的国家创新 系统的理论与政策中说：“国家创新系统是指一个国家内部各有关 部门和机构问相互作用而形成的推动创新的网络，是由经济和科技的 组织机构组成的创新推动网络。”1 9 9 7 年中国科学院提出了迎接知 识经济时代，建设国家创新体系的报告，指出“国家创新体系是由 与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网络系统，其主要组 成部分是企业( 大型企业集团和高技术企业为主) 、科研机构( 包括 国立科研机构、地方科研机构和非赢利科研机构) 和高等院校等；广 义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和 起支撑作用的基础设施等。”中长期规划第二专题组( 科技体制改革 与国家创新体系研究专题组) 也对国家创新体系作了定义：“国家创 新体系泛指一个国家整合创新要素所构成的社会网络。其中指出国家 创新是一个完整、开放的体系，是若干要素按一定关系组成的网络。 国家创新体系是一个复杂的巨系统，涉及的不仅仅是科技界，还包括 经济、国防、社会，政治和教育等诸多方面。” 不论我们对国家创新体系概念如何定义，如何存在分歧，它的本 质内涵基本都涉及到一个重点，即国家创新要素构成的复杂网络体系 对科学技术知识循环流转及应用的作用。从这个意义上说，所谓国家 创新体系就是一国边界内，由不同创新主体、客体和中介等诸多要素 及其相互作用影响科技知识生产、扩散和应用进而影响经济社会发展 的复杂网络体系。 2 国家创新体系构成要素创新异质作用分析 关于所谓国家创新体系的网络体系结构，事实上也主要是指参与 科学技术知识的生产者、扩散者和应用三者之间的相互关系结构，这 是国家创新体系的核心架构，这种结构是由产业界、科技界、政府在 发展科学和技术中相互联系与交往而形成的。国家创新体系中，主要 的构成要素呈现特点分明的刨新异质作用： ( 1 ) 技术创新的主体企业 企业是技术创新主体。创新是一项与市场密切相关的商业活动， 企业会在市场机制的激励下去从事创新。创新是对生产要素的重新组 合，这种组合只有企业家通过市场来实现，其作用其他组织无法提供。 再次，企业可将潜在的生产力转化为现实的生产力。o 作为技术创新 主体的企业具有创新的动力和能力，是创新投入、创新活动和创新收 益的主体。 ( 2 ) 科学技术知识生产者科研机构和高校 知识一般可分为科学知识和技术知识两类。科学知识的特征是增 加人类对客观世界的认识，一般是“公共产品”，但它是技术知识发 展的基础，对国家社会经济发展和国家竞争活力有着深远的影响。知 识经济时代的来临强化了科研机构和高校在国家创新体系中的作用， 因为企业的创新活动越来越依赖于它们的知识生产。科研机构和高校 不仅是重要的知识源，而且也为社会提供了大量的创新人才。 ( 3 ) 科学技术知识转移和扩散者教育培训和中介机构 教育和培训其主要功能是传播知识、提供人才和提高人的素质。 从根本上说，创新依赖于人的素质及创新思维能力的提高。没有一支 商水平的人才队伍，新的知识难以产生。没有宏大的高素质的劳动者 队伍，难以掌握和运用新的知识和技术，技术成果也难以转化为现实 。冯之浚主编：墨家刨新系统的理论与政簧h 经济科学出版社，1 9 9 9 版，第i 页 1 2 生产力。同时，从知识流动的角度看，教育和培训能通过人这个载体， 使知识和技术扩撒。中介机构是沟通知识流动的一个重要环节。各国 都把中介结构的建设看作是政府推动知识和技术扩散的重要途径。不 同企业和高校、科研单位在知识的生产和拥有上是互不相同的，它们 之问的信息和知识交流不总是很通畅的。因此，中介机构可有效地解 决科技成果向市场转化难的问题，为知识的供求提供一个场所。o ( 4 ) 体系整体协调者政府 在国家创新系统中，在重视企业创新能力与效率的同时，由于政 府所担负的责任及其对国家各项事务的重要影响，因而特别关注政府 在国家创新系统中的作用，对发展中国家而言尤其如此，因为这些国 家的企业创新能力低。政府可在为企业创新系统构筑良好的符合本国 国情的政策法律环境和基础设施方面，以及在通过政策、法规、计划、 项目、采购、服务等多种形式，影响、引导与干预创新活动的作用与 效率。不同的国家在如何确定上述机构、部门在创新中的角色、功能上 是不一样的，从而造成了创新体系的多样性和系统效率上的差异