（产业经济学专业论文）分工协作、政府引导与产业集群发展——基于浙江分水镇制笔产业集群案例的分析.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 摘要 在全球化和知识经济背景下，产业集群的快速发展已成为一种世界性经济现 象，其重要性已得到普遍的认可。理解产业集群演进的基础、集群内部企业如何 分工协作、内部企业如何克服发展壁垒( 特别是资本壁垒) 因而愈发凸显出重要 性对上述问题的理解是政府及企业制定正确的产业集群发展战略的前提条件。 本研究首先对国内外产业集群发展相关的理论文献进行了系统梳理，在此基 础上以浙江分水制笔产业集群的发展演变历程及现实状况为研究对象，归纳和分 析了两种组织形式，利用调研数据实证研究了两个关键问题：一、集群内的企业 是如何克服资本壁垒从而取得实质性发展的，以及，二、作为集群外部主体的政 府对其发展发挥什么影响和作用。最后，在上述理论分析和实证研究的基础上， 提出了加快推进我国产业集群健康发展的政策建议。 论文主要由六部分构成：第一部分是绪论阐明了本研究的背景、目的、意 义以及研究思路；第二部分是文献综述。系统梳理了产业集群相关理论、专业化 分工理论及当地政府在产业集群中的作用等，为后续研究奠定理论基础；第三部 分则是详细分水制笔产业集群的形成和发展历程。总结和评析了分水制笔产业集 群产生的原因、目前的发展态势及基本特征，并分析解释了两种组织生产形式，i 第四部分是讲分水制笔产业集群内部的分工协作制与跨越资本壁垒。利用分工理 论，完善了相关的概念模型和数理模型，并用分水制笔产业集群的调查数据验证 相关理论模型，深入剖析其如何解决资本壁垒，是文章的重点部分；第五部分是 写政府在产业集群发展中所起的作用分析。主要结合分水制笔产业集群形成和发 展过程，主要分析了政府在产业集群形成和发展中扮演的角色和所发挥的贡献， 并利用博弈论解释了政府维护市场秩序的决策行为，并对其可能存在的缺失进行 了评析，提出相应的措施。最后在第六部分给出了本研究的结论与启示 关键词：产业集群；分工协作；资本壁垒；政府作用 i 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e c o m eag l o b a le c o n o m i c p h e n o m e n o nw i t h i nt h ec o n t e x to fg l o b a l i z a t i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m y , w h i l ei t s i m p o r t a n c eh a sb e e nu n i v e r s a l l yr e c o g n i z e d i n q u i r yi n t ot h ei s s u e ss u c ha st h eb a s i s f o rt h ee v o l u t i o np r o c e s so fc l u s t e r s ，t h em o d eo fd i v i s i o n o f - l a b o ra m o n gt h e e n t e r p r i s e sw i t h i nt h ec l u s t e r s ，a sw e l la st h ew a yt h e yo v e r c o m et h eb a r r i e r st o d e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yt h ec a p i t a lb a r r i e r s ，a r et h e r e f o r eo fg r e a tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a li m p o r t a n c e t h eu n d e r s t a n d i n go ft h ea b o v ei s s u e si sc r i t i c a lp r e r e q u i s i t ef o r e n t e r p r i s e s a n dg o v e r n m e n t st od i s c o v e ra n dd e v e l o pr i g h ts t r a t e g i e sf o rt h e d e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r t h es t u d yf i r s ts y s t e m a t i c a l l yr e v i e w e dt h el i t e r a t u r er e l a t i v et ot h et h e o r yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h e ns u m m a r i z e da n da n a l y z e dt w ok i n d so fo r g a n i z a t i o n a lf o r m s o fi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do nac a s es t u d yo fp e n sc l u s t e r 舶mf e n g s h u it o w no f z h e j i a n gp r o v i n c e t h e t h e s i su t i l i z es u r v e yd a t at oe m p i r i c a l l ye x p l o r et h ea n s w e rt o t w oc r i t i c a lq u e s t i o n s ：f i r s t ，h o wd i dt h ee n t e r p r i s e sw i t h i nt h ec l u s t e ro v e r c o m et h e b a r r i e r sf o rs u b s t a n t i a ld e v e l o p m e n tt h e yh a v ea c h i e v e d ；a n ds e c o n d ，a sap l a y e r o u t s i d et h ec l u s t e r , w h a t st h ei m p a c ta n dr o l ep l a y e db yt h el o c a lg o v e r n m e n ti nt h i s p r o c e s s o nt h eb a s i so ft h ea b o v e m e n t i o n e dt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h e s t u d yd r a w sac o n c l u s i o na n dp r o p o s e dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o ra c c e l e r a t i n gt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n a si n d u s t r i a lc l u s t e r s t h et h e s i si so r g a n i z e da ss i xp a r t s ： p a r ti ：i n t r o d u c t i o n b a c k g r o u n d ，p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，a sw e l la s t h e r e s e a r c hd e s i g no ft h es t u d ya r ei n t r o d u c e d p a r ti i ：l i t e r a t u r er e v i e w t h ea u t h o rr e v i e w e dt 1 1 em a i n s t r e a mt h e o r i e sa b o u t i n d u s t r i a lc l u s t e r , t h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n dd o m e s t i c r e s e a r c h e sw i t hr e g a r dt ot h et h e o r yo ft h ed i v i s i o n - o f - l a b o rb a s e do ns p e c i a l i z a t i o n , w h i c hl a i dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w u ps t u d y ； p a r tl i i ：ar e v i e wo ft h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so ff e n s h u ip e n s c l u s t e r s t h i sp a r tp r e s e n t e dab r i e f s u m m a r ya n da s s e s s m e n to f t h ec a u s e s ，c t t r r e n ts t a t u s v 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a n db a s i cf e a t u r e so ff e n s h u ip e n sc l u s t e ri nz h e j i a n gp r o v i n c e ，a l o n gw i t ha na n a l y s i s a n di n t e r p r e t a t i o no f t h et w ok i n d so f o r g a n i z a t i o n a lf o r m so f p r o d u c t i o nw i t ht h ec l u s t e r p a r ti v ：t h ed i v i s i o n o f - l a b o ra n dc o o p e r a t i o nw i t h i nf e n s h u ip e n sc l u s t e r s a n dt h eo v e r c o m eo fc a p i t a lb a r r i e r s t h es t u d yi m p r o v e dt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k f r o mt h et h e o r yo fd i v i s i o n - o f - l a b o rw i t hat h e o r e t i c a lm o d e la n dam a t h e m a t i c a l m o d e l ，a n dt h e nv e r i f i e dt h em o d e l sw i t ht h es u r v e yd a t af r o mf e n s h u ip e n sc l u s t e r q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s e sw e r ec o m b i n e dt od oa ni n d e p t hi n v e s t i g a t i o n a b o u th o wt h ee n t e r p r i s e so v e r c o m et h ec a p i t a lb a r r i e r s p a r tv = a ni n q u i r yo ft h er o l eo ft h eg o v e r n m e n td u r i n gt h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r t h ea n a l y s i sw a sf o c u s e do nt h eb e h a v i o r , r o l ea n dc o n t r i b u t i o no f l o c a lg o v e r n m e n ta l o n gt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so ff e n s h u ip e n s c l u s t e r t h e nt h ea u t h o rp r o v i d e dag a m et h e o r e t i c a la n a l y s i st oe x p l a i nt h e g o v e r n m e n t sd e c i s i o n m a k i n gb e h a v i o ri nm a i n t a i n i n gm a r k e to r d e r , a n dp r o p o s e da n a s s e s s m e n tf o ri t sp o s s i b l ef a i l u r e s ，a sw e l la ss o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s p a r tv ic l o s e dt h ew h o l et h e s i sw i t hr e s e a r c hi m p l i c a t i o n sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s f o rb e t t e rf a c i l i t a t i n gt h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fc h i n a si n d u s t r i a lc l u s t e r s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；c a p i t a lb a r r i e r ；d i v i s i o no fl a b o r ；l o c a lg o v e m m e n t v i 浙江大学硕士学位论文 图目录 图目录 图1 1研究的技术路线图。3 图2 1波特的“钻石模型1 0 图3 1分水地理位置图2 3 图3 2 分水制笔企业与全镇工业历年情况2 4 图3 3 分水镇制笔企业对税收的贡献2 4 图3 4 分水镇历年制笔企业数及总企业数2 5 图3 5分水镇历年制笔企业员工数及外来人员数2 5 图3 61 9 9 9 2 0 0 8 分水制笔企业与镇、县农民人均收入2 6 图3 7普通笔的生产流程2 9 图3 8中小企业分工协作制的生产组织形式2 9 图3 9一体化工厂生产组织形式3l 图4 1人们根据不同资本量选择不同分工类别3 9 图4 2社会人群在不同资本额上的分布4 0 图4 3不同分工类型初始投资额变化图4 5 图5 1专利保护力度评价5 6 i x 渐江大学硕士学位论文表目录 表目录 表3 1 不同分工类别的上下游企业合作年限3 3 表4 1不同分工类别的样本数、总数以及主要特征4 3 表4 2 不同分工类别所需基本投资来源状况4 4 表4 3 不同分工类别所需基本投资状况4 4 表4 4 不同分工类别日常资金困难时的主要解决方法4 7 表4 5 不同分工类别在日常经营中的赊欠情况4 8 表4 6 不同分工类别经营中最主要的欠款结算方式5 0 表4 7 不同分工类别在与上下游企业发生纠纷时主要的解决方式5 0 表4 8 不同分工类别投资额均值的差异性显著检验( 表格中的数值是p v a i i 】e ) 5 1 表5 12 0 0 7 年浙江省杭州市乡镇专利排名5 5 x i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝婆盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 袁魅 签字日期： 弘p 年岁月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿态堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 度鲅易。 签字日期：弘卜年多月f 日 导师签名陟易 签字日期：2 4 。年岁月乙日 浙江大学硕士学位论文 致谢 致谢 本文是在导师卫龙宝教授的悉心指导下完成的。卫龙宝教授在论文选题，写 作和修改过程中倾注了大量的心血。在有幸与卫老师学习的两年多来，卫老师严 谨的治学态度、坚韧的治学精神和踏实的治学作风给了我莫大的影响，使我领悟 了求学的真谛所在。同时，卫老师也在为人处世方面给予我诸多言传身教的教诲， 卫老师曾说的两句话让我铭记于心：( 1 ) “要有节奏踩踏意识，学会多轨并进”。 在正确的时间做正确的事，统筹合理安排好时间是成功的前提。( 2 ) “人生不像 炒菜，不能等所有的配料都齐了才下锅! ”，做事要积极的去尝试，不能等全准备 好才开始做，这样往往会错过很多机会。这几句话必将使我终身受益。值此论文 完成之际，谨向尊敬的导师致以最衷心的感谢和崇高的敬意。 在分水制笔集群的调研过程中，我要感谢分水镇人民政府，分水制笔协会和 各企业家，为资料和数据收集提供了便利和帮助，为本论文的完成提供了可靠的 数据资料依据 感谢卡特所有老师在我思想、学习和生活上的热心帮助与真诚关怀。 感谢我的同门和朋友。当我在写作中遇到困惑的时候，他们的关切和适时的 帮助让我十分感动特别感谢阮建青师兄、徐广彤师兄、朱西湖师姐、施晟师兄、 陈丽琼师妹等诸多同门和同学在本文上的帮助感谢室友一直对我的鼓励和支 持，她们的友谊是我的宝贵财富 最后感谢我的父母，我的学业能够顺利完成离不开他们一直以来鼓励和支 持。在此，我将深深的谢意和敬意献给他们。 收拾行程，新的旅途即将开始，向着自己的梦想出发! 戚笑愚 2 0 1 0 年3 月于浙大华家池 浙江大学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究背景 产业集群在当代是一种重要的经济组织现象。当前世界经济的发展正在演绎 着一个有趣的空间模式：一方面，由于信息技术和交通通讯的迅猛发展，全球的 商品、资本及信息技术等，随着跨国流通而变得前所未有的方便，全球市场的一 体化进程日益加速；在另一方面，经济日益全球化的背景下，区域对经济增长的 作用非但没有削弱，反而比以前更为加强，产业集群在同一产业领域的由众 多企业因为空间聚集形成的一种产业组织形态的兴盛，深刻地说明了这一点。这 种产业组织形式，往往是由一群自主独立又互相关联的中小企业依据专业化的分 工协作建立起来的。这种介于纯市场和层级组织之间的组织形式，既克服了因为 单个企业规模扩张而产生的企业内交易成本过大、官僚主义等等规模不经济，又 降低了交易频率小等纯市场制度的缺陷而引起的市场交易费用，成为当前中小企 业形成竞争优势的一种制度性良方 放眼全球，产业集群的快速发展如今已经成为全球化和知识经济背景下的一 种世界性的经济现象，发达国家的专业化集群十分突出在美国，有硅谷和1 2 8 公路的电子产业集群、好莱坞的影视娱乐产业群、纽约麦迪森大街的广告业群等 在德国，有索林根的刀具业群、图特林根的外科器械业群、普福尔茨海姆的珠宝 业群等。但是产业集群现象不仅仅出现在发达国家，也大量地出现在发展中国家。 在拉丁美洲的秘鲁、巴西、墨西哥、委内瑞拉、洪都拉斯、尼加拉瓜、牙买加等 国大约1 5 0 0 0 个城市都有集群计划。在非洲，南非、肯尼亚、津巴布韦和坦桑尼 亚等国也都有各类产业集群存在。在我国，产业集群形式多样，浙江各地发展的 “块状经济”、广东珠三角各地的“专业镇”都是我国产业集群发展的典型案例。而 产业集群都对当地的经济产生了极其明显的作用 产业集群的重要性已获得学术界和政策制定者的认可彻底弄清楚产业集群 演进的内在规律，分析集群内部企业的分工协作关系，探究企业群克服壁垒( 尤 其是资本壁垒) 的内在机制显得十分重要这是政府及企业制定正确的发展战略 的前提条件本文从产业集群内部的分工协作制出发，采用微观调研数据来阐明 浙江大学硕士学位论文绪论 集群内的企业是如何通过集群的分工协作关系克服资本壁垒的，进而分析了地方 政府对集群发展的作用。 1 2 研究目标及意义 研究目标： 本文的主要目的是在理论分析与实证分析的基础上，深入得揭示集群内部的 企业群是如何分工协作，来降低资本的进入壁垒的，并兼顾政府在其中的作用。 具体来讲，主要目的有： ( 1 ) 利用分水制表产业集群的微观调研数据，揭示产业集群内部的分工协 作关系，以及这种分工协作关系在克服资本壁垒上所起的关键性作用。 ( 2 ) 探讨地方政府在产业集群发展和演化过程中所起的关键性作用。 研究意义： 理论意义：本文从分工协作的角度考察产业集群内部，用相关的详实的调 研数据对相关实证不足的理论进行证实，验证产业集群分工协作制的理论。同 时，在产业集群的外部，政府对其产生和发展过程中也极其重要的作用。把集 群的内部与外部联系结合起来考察，对研究地方产业集群的健康发展具有一定 的理论创新意义。 现实意义：通过理论分析，丰富对分工协作制的理解，并提出能够促使产业 集群更健康发展的路径，对实践的指导作用。包括为集群内的企业制定发展策略 提供意见，为地方政府制定政策提供建议。 1 3 研究思路及研究内容 1 3 1 研究思路 2 浙江大学硕士学位论文绪论 1 3 2 研究内容 论文主要由六部分构成： 图1 1 研究的技术路线图 第一部分：绪论阐明了本研究的背景、目的、意义以及研究思路。 第二部分：文献综述系统梳理了西方主流学派的产业集群理论、发展中国家 浙江大学硕士学位论文绪论 的产业集群发展理论、国内学者的相关研究及专业化分工理论和地方政府在产业集 群发展中的作用，为后续研究奠定理论基础； 第三部分：分水制笔产业集群的形成和发展历程。总结和评析了分水制笔产业 集群产生的原因，目前的发展态势及基本特征；并分析解释了两种组织生产形式。 第四部分：分水制笔产业集群内部的分工协作制与跨越资本壁垒。利用分工 理论，完善了相关的概念模型和数理模型，并用分水制笔产业集群的调查数据验 证相关理论模型，深入剖析其如何解决资本壁垒。 第五部分：政府在产业集群发展中所起的作用分析。主要结合分水制笔产业 集群形成和发展过程，主要分析了政府在产业集群形成和发展中扮演的角色和所 发挥的贡献，并利用博弈论解释了政府维护市场秩序的决策行为，并对其可能存 在的缺失进行了评析，提出相应的措施。 第六部分：给出了本研究的结论与启示 1 4 研究方法与数据来源 本文运用的研究方法主要包括： ( 1 ) 实地调研的方法。想要洞悉经济现象的本质，必须深入到现象之中。 当前的许多经济学研究往往重视数据和模型，却缺乏对现象的深刻理解。所以本 文作者采用了社会学研究的一些方法。社会学研究强调对被研究对象较深入地跟 踪观察。把从调研中的理解与主流经济学的理论进行对照，给出符合经济学分析 范式的解释。 ( 2 ) 案例研究的方法。案例研究方法是制度经济学里面非常重要的一种研 究方法本文研究的主要是围绕分水制笔产业集群这一案例展开的。对个案的深 入研究能够使研究者观察到大样本研究中被一些忽略掉的细节，而这些细节有时 候会隐含着重要的信息。 ( 3 ) 实证研究和规范研究相结合的方法。实证研究着重回答经济现象“是什 么”的问题，不涉及价值判断和伦理立场而规范研究则与一定的价值判断相联 系。本文以实证研究为主，结合规范研究 4 浙江大学硕士学位论文绪论 1 5 研究的创新与不足 本文认为在不完善金融市场的背景下，产业集群内部的中小企业通过集群内 部的分工协作制从而降低了资本壁垒，企业家们根据实际情况对生产组织形式的 进行了创新，将资本壁垒较高的生产技术降解成为资本壁垒较低的生产技术，绕 开不完善金融市场的制约，使得大量潜在的企业家成为真正的企业家很少有相 关的文献就这一观点展开详实的论述，也很少建立在严格的实证研究基础上。本 文的贡献在于从理论上详细阐明了这一思想，而且在之前研究的基础上对理论模 型进行了创新改善，并且利用分水制笔产业集群的翔实数据检验了这一理论而 且结合集群外部政府在集群发展中的作用，建立一个政府行为的博弈分析，并提 出相关的建议给产业集群以一个相对完整的视角 不足之处是，文章所引用的理论模型部分的第一个假设还是不够贴合实际， 最接近实际应为正态分布由于对于企业调研的难度比较大，问卷的有些问题比 较敏感，实际调研的数据有可能还是有点偏差的，在数量上还不是非常丰富，另 外在政府的研究方面还不够深入。 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 文献综述 2 1 产业集群理论 2 1 1 产业集群的概念 西方对产业集群的研究虽然历史悠久，但对产业集群概念的界定至今尚未找 到一个的统一标准。波特( 1 9 9 7 ) 认为产业集群是“与某一产业领域相关的相互 之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体”。b e r g m a n 等人 ( 1 9 9 1 ) 认为应根据不同经济活动就业之间的相关程度来定义产业集群，判断产 业集群的标准是在一组经济活动中两种经济活动就业人数之间是否相关。 s c h r n i t z ( 1 9 9 5 ，2 0 0 0 ) 将产业集群定义为企业在地理和部门的集中，企业之间 存在着范围广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场外的竞争所必需具备的、范围 广泛的专业化创新的企业组群。国内学者王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是某一特 定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集 聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象其它学者也从不同角度对产业集群进行 定义，推进了产业集群多元化的研究 这些定义在本质上是相似的，其核心是同类企业之间及企业与其他机构之间 的联系及互补性。目前还有与产业集群相关的词是“产业集聚”( i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ) ，它们是区域经济发展的两个不同阶段，只是产业集聚侧重的是 形成的过程，而产业集群侧重的是形成的模式、结果。限于篇幅以及文章重点， 本文统一使用“产业集群”这一提法，对概念的辨析不做进一步的详细探讨。 2 1 2 西方主流产业集群理论 ( 1 ) 外部经济理论 有关最早的产业集群理论的研究可以追溯到以马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 马 歇尔发现了外部经济与产业集群的密切关系，认为产业集群是由于外部经济所 致，生产和销售同类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于一个特定 的地方会使用专门人才，机构以及原材料，从而产生很高的使用效率，而这种使 用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的。其外部性包括三种类型：( a ) 带 浙江大学硕士学位论文文献综述 来的中间投入品的规模效应；( b ) 劳动力市场规模效应；( c ) 信息交换和技术扩 散。他认为产业集群有利于集群内的企业享受更多的外部经济，包括外部规模经 济和外部范围经济。 所以，马歇尔对产业集群的研究是开创性的，他的外部经济性的概念直到今 天仍是分析产业集群形成机制的重要思路。但由于时代限制，他忽视了企业聚集 产生的非物质原因以及区域产业组织的外部连接与创新。 ( 2 ) 聚集经济理论 工业区位论的鼻祖韦伯最早提出集聚经济的概念，将影响工业区位的经济因 素称为区位因子，并把区位因子分为区域因子和集聚因子( 韦伯，1 9 9 7 ) 。韦伯 认为，当集聚所带来的好处能超过或抵消由此引起运费的增加时，集聚因子便会 对工厂区位选择产生一定的作用。他所认为的集群的经济性与马歇尔的外部经济 有相似之处他认为聚集可分为两个阶段：第一阶段仅通过企业自身的扩大而产 生聚集优势；第二阶段是各企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高 级聚集阶段即产业集群。他的观点是集聚的产生是通过企业对聚集好处的追求肾 发形成的，是自下而上的。要形成产业集群需要四方面的因素：1 ) 技术设备的 发展，随着其发展使生产过程专业化，从而要求工业的聚集；2 ) 劳动力组织的发 展，劳动力的高度分工要求完善的劳动力组织，从而有利于聚集的发生；3 ) 聚 集可以产生广泛的市场化，降低生产成本，提高效率；4 ) 集中化可以使整个基 础设施单个企业廉价使用成为可能，降低经常性开支成本。 韦伯量化了集聚形成的规则，探讨了产业集聚优势的因素，研究成果具有相 当的价值。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文 化因素，韦伯却脱离了一切制度、社会、文化、历史的因素：所以韦伯集聚是一 种理论上的集聚。 ( 3 ) 新经济地理学理论 以克鲁格曼( k m g m a n ) 为代表的新经济地理学理论为产业集群的形成提供 了很好的解释。他以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，运用迪 克西特一斯蒂格利茨( d i x i t - s t i g l i t z ，简称d s 模型) 垄断竞争模型，建立一个“核 心一外围”的模型来分析处于核心区的是制造业地区，外围是农业地区的现象。 浙江大学硕士学位论文 文献综述 这种模型的形成及其效率取决于规模经济、运输成本和制造业的集聚程度。克鲁 格曼在1 9 9 5 年出版了发展、地理学与经济地理，该书建立了关于可应用产业 集群分析的新的模型，是对已有的产业集群理论的进一步补充其理论模型是基 于以下事实：企业和产业一般倾向于特定区位空间集中，而不同的相关活动又倾 向于集结在相同的地方。结果空间差异在某种程度上就与产业专业化有关。这种 同时存在的空间产业群聚和区域专业化的现象，是区域经济分析中被广泛接受的 报酬递增原则的基础( k r u g m a n ，1 9 9 1 a ) 当劳动力和企业集聚在一起来获得更 高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。 不过，这种要素回报的递增只在集聚发生的区位的有限空间领域中表现出来。因 为远距离的交易成本，决定了这种净收益的增长是有一定界限的。所以，本地化 的规模报酬递增和空间距离引起的交易成本之间的平衡，就可以解释现实中的各 种等级化的空间产业格局的发展( k r u g m a n ，1 9 9 3 ，1 9 9 5 ；f u j i t a & k r u g m a n ，1 9 9 5 ； f u j i t aa n dm o i l ，1 9 9 7 ) 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，通过严密的数学论证用模型化的方 法从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，完善了马歇尔和韦伯观点。但是新经 济地理学却未能深入到产业集群内部去探讨产业集群演进的微观机制，并且较少 地从一个动态角度去研究工业如何从一个地区发展到另一个以前没有该工业的 地区的内在机制1 因而用新经济地理学角度比较难以理解发展中国家农村产业 集群的形成机制。根据新经济地理学的理论，在发展中国家的农村地区，由于其 通讯成本和交通成本非常高，在这些国家的农村地区基本上不可能形成产业集 群然而，许多学者研究发现发展中国家的农村实际存在着许多的产业集群 ( l a n j o u w l a n j o u w ，2 0 0 1 ) ；特别是在农村产业集群是非常普遍的现像的亚洲 国家( h a y a m i & k i k u c h i ，2 0 0 0 ；s o n o b e & o t s u k a ，2 0 0 6 ) 。 ( 4 ) 新竞争经济学理论 美国哈佛大学商学院的波特教授( p o r t e r ) 是新竞争经济学集群理论的典型 代表人物。波特( 1 9 9 0 ) 在国家的竞争优势中系统地提出了基于产业集群为 主要研究目标的国家竞争经济理论他认为一个国家( 地区) 的竞争力取决于这 阮建青，基于产业集群模武的农村工业化萌芽与成长机制研究，2 0 0 9 9 浙江大学硕士学位论文文献综述 个国家( 地区) 的产业竞争力，而这种产业竞争力来源于产业的国内合作而非国 内竞争。这是通过一个高度的本地化过程中创造且发展起来的。波特告诫说，臆 想培养出一两个“国家冠军”企业来参加国际竞争而获得优势，是不合适的，这是 由于国家竞争优势产业是由在区域内成组产生的企业促成的。它们获得成功的原 因，是由于具备良好的国内环境。要获得国家竞争优势，取决于该国的生产要素 条件、需求条件、相关支撑产业、厂商结构、战略与竞争形成的系统。所以，必 须建立一个“本垒( h o m eb a s e ) ”而这个“本垒”就是波特的钻石模型”，由四 个决定性的因素相互联系，相互制约，构成一个“钻石模型”。 图2 i 波特的“钻石模型 资料来源：迈克儿波特【美】国家竞争优势北京：华夏出版社，2 0 0 2 ，1 1 9 。 通过以上图表，可以看出以上这四种因素的互动力会由于多数企业在地理上 的集中而增强，从而提高该地区或该产业的竞争力，并且会受外部因素“机遇” 与“政府”的影响，他们不属于决定性的因素。企业闻在地理上的集中将会降低搜 集信息的成本和交易费用，并且形成集体学习和合作的氛围，创造一种风险共担 的机制。波特的“竞争钻石”理论虽然是在主要集中于宏观的国家层次，是在论述 国家的竞争力中提出的，但它仍然适用于对不同地区的发展分析，并且他在分析 集群与单个企业竞争力的相互关系上认为，集群是能够提高生产率；使企业持续 不断地创新；改善激励和绩效评估；降低企业的进入壁垒。波特为产业集群的研 1 0 浙江大学硕士学位论文文献综述 究开启了一扇新的大门。但是，波特的竞争优势理论忽略了现实社会中存在约束 条件。由于缺乏清晰的假定条件，使得被证伪的可能性降低，因而其科学性也受 到了相应地质疑 除了以上提到的主要理论外，还有增长极理论( 佩鲁，1 9 5 5 ) 及区域经济学 ( s c o t t ，1 9 9 6 ) 等理论。另外，许多经济学家在发展中国家也做了大量产业集群 的实证研究，这些研究对理解发展中国家的工业化过程产生了重要影响，并且影 响了主流经济学的发展 2 1 3 发展中国家对产业集群的研究 西方的产业集群理论主要立足于发达国家的区域发展的成功实践，是在原有 技术先进、创新能力较强和工业化基础较好的背景下，研究产业集群对于提高国 家和区域竞争力的重要影响。显然，这与发展中国家的产业集群所处的环境有较 大的区别。 产业集群对小规模生产的产业组织非常重要，特别是在发展中国家在解决 劳动力上，基于产业集群的中小企业比大企业更具有优势。产业集群在发展中国 家，尤其在亚洲也是较为普遍的现象。这些产业集群的形成有所区别：有的是在 都市区域成长起来的，而另外的则是农村工业化的产物；有的是在产业政策的推 动下形成的，而有的则是自发形成的。在7 0 到8 0 年代期间，由于发展中国家具 有低工资的成本优势，部分劳动密集型部门的产品( 例如服装、玩具等) 获得了 比发达国家更多的市场份额( s c h m i t z ，2 0 0 0 ) ，并出现了大量以出口为导向的产 业集群。但是，这些产业群大多数只是有低价格的比较优势而且质量不高，无法 进入高价值市场，也即具有明显的“高架道路”与“下层道路”混合型或仅仅是“下 层道路”特征。反观发达国家的产业集群则以创新、质量、设计能力和对市场的 应变速度为竞争优势，即沿着“高架道路”发展。纳德卫和斯哥密兹( 1 9 9 4 ) 的观 点是，发展中国家的产业集群有两个极，一极是大量拉美和亚洲的产业集群，他 们表现出以出口为主、沿着以“质量创新”为路径，持续的竞争力；另外一极则 是大部分撒哈拉非洲的产业集群，他们发展历史较短，受到的冲击较小，而且专 业化和自助机构开始发展 发展中国家的产业集群研究对外部联系的重要性关注并不多( p a r k ，1 9 9 5 ； 浙江大学硕士学位论文文献综述 b a i r & g e r e f f i ，2 0 0 1 ；s a x e n i a n ，2 0 0 0 ) 。因为对发展中国家来说，出口产业集群 如果不进入到全球客户驱动的商品链中，是很难获得成功的( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 。 这主要是两个原因：一个本国生产对国外市场的依赖性随着发展中国家采取的各 种出口加工鼓励政策，将会越来越强；另外一个，本国生产者与国外客商之间的 技术联系，随着发达国家对产品质量的高要求，也会越来越多。我国学者王缉慈 认为，当前发展中国家和地区之问能成功吸引发达国家的海外投资的关键是取决 于其的区域产业集群的性质及其创新内力，要避免脆弱的“分厂经济”，只有使外 资在本地生根，才能促进本地企业的创业和创新( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 一些学者也研究了发展中国家的产业集群的作用。产业集群对反展中国家的 工业化萌芽起了十分重要的作用处于产业集群中的中小企业相比于单个的企业 更容易克服工业化进入壁垒。在发展中国家的工业化早期阶段，由于企业家的经 营能力和技术水平往往很低，产业集群内的企业家往往通过集群带来的知识外溢 来模仿学习的方式，从而提高经营能力和技术水平，降低了经营和技术的进入壁 垒( s c h m i t z n a d v i ，1 9 9 9 ；w e i j l a n d ，1 9 9 9 ) 。h u a n g ，z h a n g & z h u ( 2 0 0 8 ) 。 从温州鞋业集群的研究中观察到了类似现象。产业集群不仅能帮助集群内企业克 服经营和技术壁垒，也能有效降低资本壁垒。s c h m i t z & n a d v i ( 1 9 9 9 ) 认为，相 比于集群外的企业，集群内的企业通过专业的分工而生产产品中的某一环节，由 此降低对投资中资金的限制。 对于发展中国家产业集群的质量升级问题的研究得到了许多学者的关注。处 于工业化早期阶段的产业集群产品的质量往往不够高( a m s d e n ，1 9 7 7 ；r a b e l l o t t i ， 1 9 9 9 ) ，随着发展必然要遇到产品从低质量到高质量的跨越，这也是发展中国家 的产业集群迟早要面对的挑战。发达国家对巴基斯坦的低质量的手术刀的禁止进 1 2 ，迫使其产业集群质量的升级( n a d v i ，1 9 9 9 ) 学者们通过对一些发展中国家 的产业集群研究发现产业集群内的供应商和生产商的稳定、长期的关系比一般的 情况下更具竞争优势( r a b e l l o t t i ，1 9 9 7 ，1 9 9 9 ；l e v y k u o ，1 9 9 1 ；t e w a r i ，1 9 9 9 ) 通过研究东亚的多个产业集群的发展史后，s o n o b e o t s u k a ( 2 0 0 6 ) 构建了产 业集群升级模型。学者们也对制约发展中国家的产业集群的因素进行了研究。许 多研究发现，信用机制和约束对其发展起到了关键作用，交易费用会因为缺乏信 浙江大学硕士学位论文文献综述 任而极急剧上升而使产业集群难以良性发展。而良好的社会文化网络能使企业之 间的信任增强，从而减少交易费用。 总之，学者们对发展中国家产业集群的研究发现，产业集群对其工业化的初 期发展起到了十分关键的作用。但是关于产集群的研究目前理论仍落后于实践。 尽管这样，许多关于产业集群的研究结论为成为许多国家、地区制定产业政策提 供了导向，而且取得了一定的经济绩效。 2 1 4 国内学者关于产业集群的研究 从2 0 世纪8 0 年代起，产业集群现象逐渐成为国外理论界关注的热点问题 随着我国江浙等沿海地区以块状经济为特色的产业集群迅速发展，国内的区域经 济学家、经济地理学家和管理学者们也开始对产业集群进行研究本部分主要从 集群产生机制、集群竞争优势、集群创新机制、集群组织性质、集群演化和风险 几个方面来梳理国内产业集群研究的文献 ( 1 ) 关于集群产生机制的研究 国内学者从不同的角度进行探索，取得了许多有意义的研究成果。仇保兴 ( 1 9 9 9 ) 根据我国沿海地区产业集群发展的现状，分析了小企业集群的内在形成 机制及外部条件。他认为集群内的企业可以获得集群外企业所不能获得的竞争优 势，小企业群集的形成源于小企业为了改变自身生存环境所结成的“结盟”，并强 调了企业间人文网的重要性。安虎森( 2 0 0 1 ) 从信息角度研究了产业经济的空间 聚集机制。