（产业经济学专业论文）我国自然垄断行业政府价格管制模式研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 在价格理论研究中，探索中国自然垄断行业价格管制问题，是由计划经济体 制向社会主义市场经济体制转轨条件下，推进价格深化改革的一个十分迫切的现 实课题。自然垄断行业主要是以公用产品为主的一些行业，关系到国民经济命脉。 改革开放以来，我国在私人产品价格领域进行了改革，基本上形成了以市场为基 础的价格形成机制。自然垄断行业改革滞后，行政性垄断和经营性垄断交织在一 起，使企业效率低下。近些年来，我国对自然垄断行业进行了一些改革，出现了 放松管制的趋势，采取了一些打破垄断，分割市场，引入竞争，在局部领域放开 价格管制的措施。但是价格管制的模式基本上仍然是计划经济管制模式，导致自 然垄断行业出现了一些如“倒逼”的现象，价格体系也很不合理。面对入世后带来的 国际竞争，自然垄断行业显得竞争乏力。文章以自然垄断行业的价格管制为切入 点，通过研究，为我国自然垄断行业科学管制寻找一条出路。 文章第一部分为理论分析部分，主要介绍自然垄断和价格管制的一些国内外 理论现状，并对自然垄断行业需要价格管制的一些观点进行了分析评价。 文章第二部分介绍美国和日本两个市场经济发达国家对自然垄断行业进行价 格管制的实践和管制模式，并从实践中通过比较分析，获得启示。 文章第三部分集中于对我国自然垄断行业管制实践和价格管制模式现状的研 究。指出了问题所在，并进行了原因剖析。 文章第四部分提出了关于构建自然垄断行业模式的思考和对策。模式的思路 包括：组建新型的规制机构，解决“谁规制”的问题；在重新分割产品市场结构的基 础上，重新认识管制客体，解决规制谁的问题；制定合理的价格管制方法和形式； 建立完备的社会监督体系。 文章第五部分为实证部分。文章以电力行业为例，结合英国在该行业的管制 改革实践，对我国电力行业的管制做了一些探讨。在此基础上以第六部分的结论 结束全文。 关键词：自然垄断，政府，价格管制，模式 重庆大学硕士学位论英文摘要 a b s t r a c t i nt h er e s e a r c ho fp n c et h e o r y ，t h e p r i c ea d m i n i s t r a t i o no nn a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r yi sav e r yu r g e n t l yp r o b l e mu n d e rt h es i t u a t i o nt h a tc h i n ai sr e v o l v i n gf r o m p l a n n e de c o n o m ys y s t e mt om a r k e te c o n o m ys y s t e m 1 1 1 en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y m a i n l yc o n c l u d e ss o m ec o m m u n a lp r o d u c e s ，w h i c ha r er e l a t eo n0 1 1 i n a t i o n a le c o n o m y l i f e l i n e s a f t e ri m p l e m e n t a t i o no fo u rr e f o r m i n ga n do p e n i n gp o l i c y ，s o m ep r i c c r e f o r m a t i o n sa r et a k e np l a c ei np r i v a t ep r o d u c t s a n dt h em a r k e tm e c h a n i s mi sc o m i n g t ob e i n gi np r i v a t ep r o d u c t sp r i c eb u tt h er e f o r m a t i o no ft h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y i sr e l a t i v e l yl a t e r n ed i v i d i n gl i n eb e t w e e nt h ea d m i n i s t r a t i o n a lm o n o p o l ya n dt h e m a n a g e m e n tm o n o p o l yi nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi sn o tv e r yd e a r s ot h en a t u r a l m o n o p o l yb u s i n e s s e sh a v el o w e re f f e c t i v e n e s s r e c e n ty e a r s ，s o m er e f o r m a t i o n sa l e a l s ot a k e np l a c ei nt h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , s u c ha sl o o s i n gp r i c ea d m i n i s t r a t i o n b u tt h ep r i c ea d m i n i s t r a t i o np a t t e r ni ss t i l lt h ep l a n n e de c o n o m ya d m i n i s t r a t i o np a t t e r n , w h i c hi sn o ta d a p tt ot h em a r k e te c o n o m y t h e n , t h e r ea lem a n yp r o b l e m si nn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y f a c i n g 州mt h ec o m p e t i t i o n sa f t e re n t e r i n gw t o ，t h en a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r yi sf e e b l e n ep a p e ri sa i mt of i n das c i e n t i f i ca d m i n i s t r a t i o np a t t e r n b ys o m er e s e a r c h e s t h ef i r s tp a r tf o c u sm a i n l y0 1 1t h et h e o r ya n a l y s i s ，s u c ha sn a t u r a lm o n o p o l y t h e o r ya n dp r i c ea d m i n i s t r a t i o nt h e o r y t h e n ，t h ep a p e ra n a l y s i ss o l h ec o n c e p t so np r i c e a d m i n i s t r a t i o nt on a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y n l es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h ep r i c ea d m i n i s t r a t i o np r a c t i c ea n dp a t t e r no fn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y i na m e r i c aa n dj a p a n b y c o m p a r i s o n b e t w e e nt h et w o c o u n t r i e s ，t h ep a r tg i v e ss o m es u g g e s t i o n s t h et h i r dp a r tf o c u sm a i n l yo np r i c ea d m i n i s t r a t i o np r a c t i c ea n dp a t t e r no fn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r yi no u rc o u n t r y n ep a r tp o i n t so u tt h ep r o b l e m s ，t h e na n a l y z e st h e r e a s o n s n ef o u r t hp a r to f p a p e ri sp o l i c ys u g g e s t i o na f t e rt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c ea n a l y s i s ， t h ep a p e ra n a l y z e st h ep o l i c ec h o i c eu n d e rt h et h e o r e t i c a ld i r e c t i o n , a n dd r a w so u tt h e p o l i c yf r a m e w o r k r n l ef r a m e w o r ki n c l u d e sr e s t r u c t u r i n ga d m i n i s t r a t i o no r g a n i z a t i o n , r e e l e a r i n g a d m i n i s t r a t i o nt a r g e t s ，f o r m u l a t i n gs c i e n t i f i c p r i c i n gm e a n sa n dp r i c e s y s t e m s ，e s t a b l i s h i n gc o m p l e t ep r i c em o n i t o r i n gs y s t e m s 弛ef i f t hp a r ti ss u b s t a n t i a lp a r t t h ep a p e re x p a t i a t et h ep r i c ea d m i n i s t r a t i o ni n n 重庆大学硕士学位论英文摘要 e l e c t r i c p o w e ri n d u s t r y t h ep a r t a l s ou s e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o db y i n t r o d u c i n gp r i c ea d m i n i s t r a t i o ni ne n g l a n d o nt h eb a s i so ft h a t ，t h ep a r tp u t sf o r w a r d t os o m es u g g e s t i o n st od e v e l o pt h ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y t h el a s tp a r ti sc o n c l u s i o n o ft h ep a p e r k e y w o r d s ：t h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , g o v e r n m e n t , p r i c ea d m i n i s t r a t i o n , p a t t e r n i i i 独创。i 生声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：廖滏 签字日期：砌甲年妇谚日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重迭太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密( v ) ，在兰年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：廖盏 导师签名： 彳坳参 签字日期：叶年夕月谚日 签字日期：加年r 月穆日 重庆大学硕士学位论l 绪论 1绪论 在我国由计划经济体制向社会主义市场经济体制转轨的过程中，价格改革一 直是学术界关注的一个十分迫切的现实课题。但2 0 多年的价格改革主要集中在私 人产品领域，并已建立了市场价格形成机制。而就自然垄断行业的价格改革来说， 则改革较为滞后，同社会经济发展和社会主义市场经济体制的完善出现了冲突。 自然垄断行业主要是一些关系国计民生的基础设施行业，长期以来传统的价格管 制模式是导致行业效率低下，产业竞争力不强的原因之一。2 0 世纪7 0 年代以来西 方发达国家对自然垄断行业的经营方式和政府管制进行了改革，提升了行业竞争 力，2 0 0 1 年中国加入世界经济贸易组织，自然垄断行业的价格管制改革越来越引 起了人们的关注。在这当中，我国也对自然垄断中的一些业务如电信业、自来水 的经营管理体制进行了改革，但时至今日，自然垄断产品的价格管制模式依然保 持着计划经济下的管制模式。本文拟就如何在新的历史条件下，中国如何建立与 我国国情及与w t o 规则相适应的自然垄断行业价格管制模式进行一些探索和研 究。 1 1 问题的提出 1 自然垄断价格管制是我国深化价格改革的热点问题。 我国已经进行了2 0 多年的价格改革j 主要在私人产品价格领域中进行，并已 经基本上确立了市场价格形成机制。到2 0 0 0 年底，我国市场调价比重，在社会商 品零售总额中为9 5 8 ，在农产品收购总额中为9 2 5 ，在生产资料销售总额中为 8 7 4 已经达到甚至超过了发达市场经济国家水平【l 】。但自然垄断产品价格改革 却相当滞后，传统计划经济时期的价格管制模式，使许多突出的矛盾都出现在自 然垄断的价格领域里。如，电信资费过高导致中国电信资源大量闲置，水资源收 费低，使一些地方资源使用浪费而一些地方资源相当紧缺。另外，长期以来的政 府严格管制和财政补贴，使自然垄断行业企业形成了一种路径依赖。自然垄断的 许多行业普遍存在效率低下，亏损严重，信誉不高等现象，不能适应市场经济体 制的要求。 2 西方发达国家自然垄断行业经营和管制模式的改革，给我国自然垄断行业的 发展提出了新的思考和启示。 长期以来，理论界认为自然垄断行业是完全排斥竞争的，应当由政府垄断经 营。但多年的实践，使西方国家认识到垄断经营是自然垄断行业长期低效的主要 原因。2 0 世纪7 0 年代以来，西方发达国家纷纷对自然垄断行业的经营管理体制进 重庆大学硕士学位论l 绪论 行了改革，形成了一股世界性的改革浪潮。改革的基本内容是：对国有的一些基 础设施行业进行私有化和民营化，重塑自然垄断行业的所有制结构和经营方式， 采用企业分割，业务重组和放开经营等多种方式在自然垄断行业中引入竞争机制， 重塑垄断与竞争并存的市场结构，实行政企分开，政府对自然垄断行业企业实行 微观管制【2 】。在这场改革中，西方发达国家重新理顺了自然垄断行业价格形成机制， 并对不同产品不同程度地进行了价格改革。如美国放开了铁路运价和长途电话收 费；日本对电力和煤气价格实行弹性化管制，对电信价格实行认可制和申报制。 不但如此，还形成了一套相对完善的价格管制模式，如激励性规制制度在美国的 运用等。通过改革，发达市场经济国家大大提高了自然垄断行业的效率。近年来， 我国也以发达市场经济国家的改革为借鉴，陆续对行业中的一些领域如电信，电 力进行了改革，目的在于把这些部门的经营管理体制逐步改造成为符合市场经济 体制需求的，以政府微观管制为基本特征的自然垄断行业管制体制。但由于改革 起步晚，再加上国情不同，价格管制的模式还基本上处于计划经济模式时期的状 态。十六届三中全会提出：“放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入 的基础设施、公用事业及其他行业和领域。”表明我国在自然垄断行业的改革上又 迈出了新的步伐，但如何构建新型高效的管制模式仍在探索中。 3w t o 对我国自然垄断行业带来挑战。 随着2 0 0 1 年底我国加入w t o ，自然垄断行业面临着全球激烈竞争的考验。 例如，入世后，电信行业将实行零关税，届时几乎所有的国外电信大企业都会涌 向中国大市场。不但如此，在城市自来水、电力等领域已经有国外资本进入到中 国市场中来。在产业全球化竞争的同时，政府的管制方式和管制体制也遭到了w t o 规则的排斥和挑战。“开放市场，遵守规则”是中国入世的承诺。中国政府如何在全 球化规则下，高效地管制自然垄断行业也是一个迫在眉睫的问题。 对于自然垄断行业的价格管制问题，理论界也有很多的研究，比较出名的有 如刘树杰同志的垄断性产业价格改革、王俊豪同志的中国政府管制体制改革 研究，这些成果主要发表于2 0 世纪9 0 年代后期，此外，任俊生博士2 0 0 2 年1 月出版的中国公用产品价格管制是最新的研究成果。本文旨在前人研究的基 础上，结合w t o 的相关规则以及政府体制改革的相关知识作一些研究。 1 2 研究的意义 在今天自然垄断行业的生产技术、市场结构和产业管理体制将发生重大变化 的情况下，研究我国自然垄断行业价格管制，是我国价格体制改革要完成的基本 任务，并具有重大的现实意义： 1 实现管制体制创新是健全市场体系的需要。电力、民航、电信、铁路等自 2 重庆大学硕士学位论i 绪论 然垄断行业是关系国民经济命脉的重要行业和关键领域。它们的经营状况对整个 社会经济的发展意义重大。但是长期以来政企合一的垄断经营，排斥市场竞争， 强化部门保护，不仅麻痹市场机制的作用，其管制弊端也日益暴露出与市场经济 体制矛盾重重。在我国深化价格改革，健全市场经济体制的同时，必须处理好垄 断、竞争与效率的关系。因此，实现管理体制的创新才能消除影响行业发展的体 制障碍，充分发挥市场在资源配置中的作用，促使行业的健康发展。 2 是自然垄断行业适应国际竞争，提升行业竞争力的需要。什么样的制度安 排就会有什么样的制度效应。传统的管制体制给自然垄断企业营造了养尊处优的 经营环境。如前所述，全球化经济一体化已经加快，若干自然垄断行业的市场范 围已经全球化。国外管理体制改革比中国提前了二、三十年，自然垄断企业拥有 较强的竞争优势：不仅物美价廉，还具有较高的生产效率和竞争势头。在这样的 形势下，中国的自然垄断企业是竞争乏力的。 3 是节约社会成本的举措。一种制度安排是否优越，关键取决于效率如何， 取决于成本与效益的比较。传统的管制体制使大量的社会成本遭到浪费。主要原 因是人们过多地关注了垄断经营的效率分析，忽略了政府管制的效率分析。只有 当政府制度安排发挥所得的收益与所费的成本相比大于市场制度安排的功效，这 样的管制才是合理的。 1 3 研究的理论现状 1 3 1 自然垄断理论 1 、关于自然垄断问题。 该问题最早由英国约翰斯图尔特米尔( j o h ns m a r tm i l l ) 于1 8 4 8 年提出，他 当时提出伦敦的煤气，自来水不应当由多家企业竞争性经营，各由一家公司垄断 经营，经济效益才最高。此后，托马斯法勒( t h o m a sf a r r e r ) 认为自然垄断行业 主要是那些排斥竞争，发生竞争就会经营失败的行业，并把自然垄断行业的经济 特征归结为如下几点：必须提供生活必需产品和服务：必然具有良好的生产 环境和地理条件：产品的产出无法储存；具有规模经济；只能由一个企业 来提供该行业各种产品。他是最早用规模经济来描叙自然垄断行业的学者。1 8 8 7 年，亨利卡特亚当斯( h e n r yc a r t e r a d a m s ) 将自然垄断行业简化定义为产业的规 模经济技术状况，主张实行政府管制。他是第一个提出自然垄断管制问题的学者。 1 9 3 7 年，理查德t 伊利( r i c h a r dte l y ) 将自然垄断进行了分类，主要有三类：一 类是由于独占了稀缺资源而形成的自然垄断；一类是由于专利等秘密或特权而形 成的自然垄断：另一类是由于业务上的特性而产生的自然垄断。1 3 1 早期的学者对自 然垄断问题的认识归纳起来主要有这样几点：一，绝大多数学者将自然垄断的内 3 重庆大学硕士学位论 1 绪论 涵主要集中于规模经济性，资源稀缺性，网络性和固定成本上。日本学者植草益 说，由于规模的经济性和资源的稀缺性形成自然垄断，这在自来水中表现得最为 显著。事实上，在我国，对自来水实行一体化垄断经营的一个重要原因就是部分 地区和城市的水资源非常紧缺。二，许多学者认为自然垄断领域的竞争不稳定并 具有破坏性，因而应当垄断经营。 后来的经济学家进一步拓展和阐述了前期的基本研究成果，他们不再将规模 经济与自然垄断单纯地联系起来【4 】，如卡恩( k a h n ) 于1 9 7 1 年提出，把自然垄断 理解为不断下降的平均成本或规模经济应持谨慎的态度。1 9 8 2 年，鲍莫尔 ( b a u m 0 1 ) 、潘则( p a n z a r ) 和威利格( w i l l i n g ) 用部分可加性( s u b a d d i t i v i t y ) 定 义了自然垄断。他们认为，即使企业处于规模不经济阶段，只要由一个企业生产 仍比由两个或更多企业生产成本低，就具有成本可加性( c o s ts u b a d d i t i v e ) ，该企 业仍具有自然垄断性【5 】。在现实中，一家企业往往生产多种产品，成本可加性就表 现为范围经济性( e e o n o m i e s o f s c a l e ) 。假设c ( g ，幺) 表示一个企业生产q 1 单位 的产品l 和q 2 单位的产品2 的成本，则范围经济的条件就可表示为c ( q l ，q 2 ) c ( q ，o ) + c ( o ，q ) 。在某一多产品的行业中，只要一家企业生产所有产品 总成本小于多家企业分别生产这些产品成本之和，该行业就是自然垄断行业。 2 、自然垄断行业。 曼昆在经济学原理中是这样定义自然垄断行业的：“一个企业能以低于两 个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务，这个行业就是自然垄断行 业。现在自然垄断行业主要是以公用事业和电信为主，在现实生活中，人们往往 将自然垄断行业集中于电力、电信、自来水和民航、铁路运输等基础设施领域。 自然垄断行业除了具有自然垄断特性外，还具有其他一些性质：网络性。+ 自然垄断行业需要借助网络化来为顾客服务，如公路、铁路、航空形成的交通运 输网络。同时自然垄断的某些行业还具有供应的规模经济性。在如电力、电信和 自来水等自然垄断行业中存在有把产品从生产运输场所输送到用户室内的网络供 应系统。网络使用者越多，固定成本分摊到顾客身上的就越少，这就是网络供应 的规模经济性。植草益称为“供应网络的外部经济效益”。明显的地域界限性。如 城市自来水、管道、供热等行业受城市规模的限制。只是不同的行业受限制的地 域范围不同。相对的区域差别性。不同地区的自然条件、经济发展、市场条件、 收入水平、企业经营与技术水平、资源状况的差异，决定了自然垄断价格水平差 异。如长春1 9 9 8 年自来水吨水成本为1 5 5 元，而哈尔滨由于水资源丰富，自来水 吨水成本为1 2 7 元。产品的需求存在波动性。即存在需求的高峰和低谷。如自 来水的需求在夏季达到高峰，电力在冬夏季节存在需求高峰，铁路在节假日存在 需求高峰等。 4 重庆大学硕士学位论l 绪论 自然垄断行业的范围并不是一尘不变的。袄特森认为，一个产业可以通过技 术基础的改变也可以通过需求的改变而进入自然垄断行业。波斯纳( p o s n e r ) 1 9 6 9 年也提出了这样的观点：自然垄断并不是决定于市场上卖者的实际数量，而是决 定于需求和供应技术的关系，需求和技术是影响自然垄断范围的基本因素【6 1 。 技术因素。随着技术的进步，一个产业的成本函数会因生产中新知识的应 用而发生改变，从而产生自由竞争。最典型的是电信业。电信业最核心的业务是 传输信息，在电话发明后的一百年内，传输容量一直是电信行业最稀缺和最昂贵 的资源。当时由于所传输的只是单一的电话业务，电话公司理所当然地根据自己 的话务量的需求建设并拥有传输网络，在二十年前电信业一直被认为是自然垄断 行业，自从2 0 世纪7 0 年代以来，光纤通信技术，无线技术和计算机技术的发展 给电信网带来了根本性革命，大大降低了传输容量，传输距离的边际成本，实现 了多元化的电信业务，减少了电信基础设施的投资规模，电信业不再具有自然垄 断的性质。 市场需求。随着市场需求的增加，当市场需求量超过成本弱增的范围后， 某些产业的许多业务往往不再具有自然垄断性，它要求由多家企业竞争性经营。 如在经济发展水平较低的地区，自来水、电力，煤气等具有明显的地区性，通常 由一家企业垄断经营。随着经济发展水平的提高，这些产业的市场规模和市场半 径会不断扩大。如在经济发达的国家或地区，诸如电力，电信等某些业务则出现 竞争性的市场结构。 1 3 2 价格管制理论 管制，又称为规制( r e g u l a t i o n ) 。长期以来，各学科的学者由于研究的重点不 同，因而对政府管制有不同的解释。国外目前代表性的观点有：k a h n 认为政府管 制主要是“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，比如迸 入控制、价格决定、服务条件和质量的规定，以及在合理条件下服务所有客户时 应尽义务的规定。 7 1 ”1 9 7 1 年，施蒂格勒将管制看作一种法规( r u l e ) ，认为它是国 家权力的应用。我国的学者陈富良在他的放松规制与强化规制一书中，综合 了我国一些学者的观点，他从资源的市场配置，企业和消费者的决策以及消费者 与企业通过规制制度所发生的关系角度，将管制定义为：“是由行政机构依据有关 法规制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者的供需决策的 一般规则或特殊行为。”从政府管制的历史来看，1 9 7 0 年以前，经济学界对政府管 制的理论和经验的研究主要集中在考察对一些特殊行业如自然垄断行业的价格和 进入的控制上，被称为传统的经济性管制。植草益对经济性管制的定义是：“指在 自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效率和确保利用 者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和 5 重庆大学硕士学位论l 绪论 退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。， 就经济性管制内容而言，王俊豪将政府的管制分为三类【3 】：一类就是价格管制。 政府管制者要制定特定产业，在一定时期内的最高限价( 有时也要制定最低限价) ， 规定价格调整的周期。二类是进入和退出市场管制；第三类是投资管制。自1 9 7 0 年美国环境保护委员会成立，政府管制的重心开始转向环境质量、产品安全：劳 动者和消费者的健康、卫生等方面，称为社会性管制。因此，从管制发展的历史 来看，价格管制属于传统的经济管制行为。 政府管制的形式多种多样，按照标准的市场模型划分，主要有三类。其一， 直接干预市场配置机制的管制，如产业规制、合同规制；其二，通过影响消费者 决策从而影响市场均衡的管制，如汽车尾气排放量的限制；其三，通过干扰企业 决策从而影响市场均衡的管制。如产品特征的限制、税收、补贴等。从管制形式 上看，价格管制归属于第一类。 从价格管制的内容上看，价格管制可以分为价格水平管制和结构管制【2 1 。价 格水平管制。目前世界上存在两种最具典型意义的，有较大差别的价格水平管制 模型。1 ) 美国的投资回报率价格管制模型。如果企业只生产一种产品或提供一种服 务，则模型为：r ( p * q ) = c + s ( r b )如果企业生产多种产品，则模型为： r ( x p 宰q ) = c + s ( r b ) 。其中，r 为企业收入函数，它决定于产品价格p 和数量q 的 乘积：c 为成本( 如燃料成本、折旧等) ；s 为政府规定的投资回报率；r b 为企业 资本总额，即投资回报基数。2 ) 英国的最高限价模型r p i x 模型。最高限价模型 又称为r p i - x 模型，r p i 为通货膨胀率，x 是由管制者确定的一定时期内生产效率 变化的百分比。r p i x 表示两者之差。如果某年的通货膨胀率为6 ，x 值为3 ， 则企业提价的最高幅度为3 。可见，企业在任何一年中制定的名义价格取决于 r p i 和x 的相对值。投资回报率管制模型存在一些缺陷：一是企业在一定时期内 按照固定的投资回报率定价，不存在企业提高效率的刺激机制。二是投资回报率 的基数是企业的资本，就会产生a j 效应，即企业通过增加资本投入来增加成本， 提高价格；三是管制者要为正确计算投资回报率的基数大伤脑筋。英国的限价模 型避免了上述的不足，并且它不需要每年都对企业进行评估，以3 或5 年为调价 周期，它不控制企业利润。企业拥有利润最大化自由，可以通过技术创新等来提 高利润。有学者认为，两模型存在一些根本性区别。体现在一个为利润水平的管 制，一个为价格水平的管制。一个是风险和利益在企业之间的转移，一个是在消 费者之间转移。在投资回报率价格管制下，消费者只有在企业降低成本时才能获 得利益，但企业没有降低成本的动力，因为企业只有通过投资回报率水平或扩大 投资基数才能获得更多利润；而价格水平管制下，企业由于受到最高限制价格的 制约，企业只有通过降低成本才能获得更多利润。因此，最高限价模型比投资回 6 重庆大学硕士学位论l 绪论 报率模型更科学。价格结构管制。价格结构管制也可以分为两大类。1 ) 线性定价。 线性定价又可分为定额价格( 即不论消费量大小，都按固定的标准收费的价格。) 和同一从量价格( 不论消费量大小，都按同一的单位价格收费。) 2 ) 非线性定价。 如两部定价，它主要由与消费量无关的“基本费”和依据消费量收取的“从量费”两部 分组成的。如高峰负荷定价，通过在消费者用电高峰制定高价，可以使消费者节 约用电，并在用电低谷制定低价以刺激消费。又如差别定价，即企业在同一时间 以同一产品或服务对不同的购买者制定不同的价格。 1 3 3 自然垄断行业价格管制 关于自然垄断行业需要政府价格管制问题，目前各个领域的学者均有相关的 解释： 1 从经济学的解释来看。 一种理论是人们普遍认为自然垄断行业定价存在“市场失灵”，它是政府价格管 制的原因。所谓自然垄断企业定价的“市场失灵”主要是指由于自然垄断的经济特 性，企业定价会陷入两难的境地。对自然垄断行业“市场失灵”的解释理论依据有两 种，一种按照传统自然垄断理论的观点，由于规模经济性，自然垄断企业的平均 成本和边际成本随着产量的增加是逐渐下降的，并且边际成本曲线在平均成本曲 线下方。按照西方微观经济学理论，p = m c 来定价将使社会福利最大化，而此时企 业将面临亏损，如图1 1 所示，亏损面积为图中阴影部分。如若企业成为价格的制 定者，在追求利润最大化的动机下，往往采取将价格高于a c 来定价，从而将部分 消费者剩余转化为生产者剩余，获取高额垄断利润。由此，许多国家对自然垄断 行业加以管制，日本学者植草益认为，政府对自然垄断的管制，主要是为了实现 资源的有效配置，确保企业内部效率，避免收入再分配，使企业财务稳定化。美 国加州在法典上明确提出，对自然垄断进行价格管制旨在控制垄断，保护消费者， 替代竞争和调节社会分配。 p 图1 1 传统看法下的自然垄断 f i g u r e1 1t h et r a d i t i o n a lc o n c e p to nn a t u r a lm o n o p o l y 7 重庆大学硕士学位论l 绪论 另一种理论依据则从不完全竞争的市场结构角度来解释定价的“市场失灵”。该 理论的提出者将目前我国自然垄断行业中几种典型代表产品主要业务的市场结构 归纳成表，如表1 1 所示。 表1 1 目前我国自然垄断行业市场结构 t a b l e1 1t h em a r k e ts t r u c t u r eo f n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yn o w 资料来源：参见任俊生，中国公用产品价格管制，经济管理出版社，2 0 0 2 由此看来，在我国电力、自来水的管网输送业务和铁路网运营业务等目前基 本上是自然垄断的市场结构；电信业的长途，移动，计算机网络电话等产品目前 仍然属于寡头垄断的市场结构；管道煤气和铁路运输等产品目前虽然已经面临一 定程度替代品的竞争，但市场仍然属于不充分竞争状态。在这样的环境下，企业 必定对市场有相当大的控制力，企业之间互相结盟容易形成市场垄断，因而必须 由政府进行价格管制。 2 从政治学的解释来看，目前比较流行的理论也有两类。 其一为公共利益理论( p u b l i ci n t e r e s tt h c o r yo f r e g u l a t i o n ) 。它是较早的政府 管制理论，该理论认为政府规制是从公共利益出发，以纠正在市场失灵下发生的 资源配置的非效率性和分配的不公正性，是以维护社会秩序和社会稳定为目的 的。，因为，市场是脆弱的，如果放任自流就会导致不公平或低效率。政府规制正 是为了控制受规制的企业对价格进行垄断或者对消费者滥用权力，具体表现为控 制进入、决定价格、确定服务条件和质量及规定在合理条件下服务所有客户时应 尽的义务等。1 7 】其二为公共选择理论( t h ep u b l i ec h o i c et h e o r y ) 。该理论从公共 选择的角度来解释政府管制问题。“鉴于自由市场机制存在市场缺陷，为保证经济 体系的高效运行和社会资源的有效配置，必然要求某些方面和某种程度的外部管 制，而管制制度作为一种公共产品只能由代表社会利益的政府来供给和安排，各 种利益主体则是管制制度的需求者。”i s 】因此，政府的管制行为实质是利益的需求 各方：受管制者，受管制产业产品和劳务的消费者，第三方进行公共选择的结果。 8 重庆大学硕士学位论l 绪论 政府在此过程中是保持中立者的身份。 1 3 4 评论 自然垄断行业政府价格管制的认识是一个逐步深入发展的过程。经济规律和 政治需求不断地更新着对自然垄断政府价格管制的解释。必须看到，在上述理论 的影响下，即使在市场经济相当发达的国家，仍然在自然垄断的不同产品上不同 程度地实施了价格管制，政府通过管制行为努力地寻求社会公众和自然垄断企业 利益的平衡点。但是，在实践中，人们也逐渐发现上述理论并非完全合理，归纳 起来有如下几点： 1 关于用自然垄断的经济特性来解释价格管制的问题。 不同时期学者对自然垄断经济特性有不同的认识。传统理论认为自然垄断行业 的平均成本随产量增加而持续下降，自然垄断企业随时都会处于定价的两难境地。 但按照自然垄断新解释，只要具有成本可加性，不论单一企业的平均成本是上升还 是下降，都是自然垄断。由此，定价的两难不再成为必要。如图1 2 所示，按照边 际成本定价，在“下企业亏损，会出现定价两难问题，此时为强自然垄断。在， 下，企业按照边际成本定价，不再亏损，这时不存在定价两难问题，此时为弱自然 垄断。在弘情况下，由于企业盈利，很可能会有潜在竞争者进入市场，垄断企业将 面临如何保持垄断地位，防止潜在进入者分享利润问题，即企业承受力问题 ( s u s t a i n a i l i t y ) 。新的理论驳斥了传统理论下对自然垄断一概管制的观点，主张依据 自然垄断强弱不同，市场进入障碍及有无承受力的不同，采取不同的管制对策。1 9 8 8 年伯格( b e r g ) 和车赫特( t s c h i r h a r t ) 就提出了不同的管制对策。【5 】 p o 图1 2 自然垄断的新解释 q f i g u r e1 2t h en e wi n t e r v r e t a t i o no nn a t u r a l 2 关于用市场结构来解释价格管制的问题 市场结构理论仅仅考虑了当时的市场状况，隐藏了一个前提，就是政府依据 当时的市场状况来加以管制是合理的。事实上，该种观点忽略了经济发展和技术 9 重庆大学硕士学位论1 绪论 进步对自然垄断的影响，也忽略了对自然垄断内部的程度分析：前文已经提过， 科技和需求的变化会改变某一产业的自然垄断性，当某一产业由于技术变化而脱 离了自然垄断或因为需求的增加而需要竞争性供给，以前的管制或许也将不再成 为必要。不但如此，自然垄断内部也存在竞争性环节和垄断性环节之分。自然垄 断行业中的自然垄断业务主要是指那些固定网络性操作业务，如电力，煤气和自 来水供应这些产业中的线路，管道等输送网络业务，电信业中的有限通信网络业 务和铁路运输中的铁轨网络业务，其他领域的业务则属于非自然垄断业务，即竞 争性业务。而自然垄断业务中更有强自然垄断和弱自然垄断环节之分。有学者运 用公共财政理论对自然垄断的环节进行了理论上的划分( 以电力，电信，航空， 铁路运输为例) ，见表1 2 。 可见，自然垄断行业中并非所有领域都要进行价格管制，尤其是随着经济和 社会的发展，自然垄断的领域在发生变化，迫切需要改变传统的管制模式和管制 观念。 3 关于公共利益理论和公共选择理论 公共利益理论把政府管制看作是对公共利益的回应，事实上，公共利益一词 虽然为各个社会所承认，但在各个时期，各个法律制度下却有所差异。有时候是 很难明确地界定国家利益，公共利益和个人利益的。过多的管制只是降低了航油 效率，减少了公共福利。美国学者托马斯f 卡吉尔称“管制能够保证充分竞争和保 护消费者的利益最大化是天真的理论。“实际上，公共利益论仅仅为在竞争经济体 制中有限的政府管制提供了理论依据，它并不足以解释目前的管制结构。【9 】而公 表1 2 理论上的t l 然垄断行业结构 t a b l e1 2t h em a r k e ts t r u c t u r eo f n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi nt h e o r y 资料来源：参见胡鞍钢、过勇，从垄断市场到竞争市场：深刻的社会变革，改革，2 0 0 2 1 共选择理论将政府作为社会利益的代表，作为公正的中立者也是不科学的。帕金 森定理表明，政府的行政力量呈不断膨胀的趋势，随着行政权力的增加，政府作 l o 重庆大学硕士学位论1 绪论 为“经济人”的一面会越来越强烈，往往成为有着国家意志和行政权力作为掩护而更 容易掠夺消费者的经济人。因此，作为反对管制学派的代表人物之一，施蒂格勒 曾在1 9 7 1 年较早地提出了部门利益理论。后来，该理论直接派生为政府管制俘虏 理论( c a p t u r et h e o r yo f r e g u l a t i o n ) 。这一理论将政府管制视为是特殊利益集团寻 租的结果。当然该理论在看待政府管制问题上似乎又过分强调了政府经济人的一 面，显得有些极端。此外，公共利益理论和公共选择理论还忽视了一个政府管制 成本问题。对自然垄断行业实施管制，具体办法往往是政府通过调节定价，允许 垄断企业获取正常收益率，但政府调节不但需要大量的信息，而且给厂商确定合 理收益还必须计算厂商的资本投资，还要分析成本，此外，政府立法管制也需要 成本。施蒂格勒通过分析认为，管制机构的开支每8 年至1 0 年翻一番，管制数量 与管制开支相比，后者有超前增长的趋势。【1 0 1 综上所述，由于自然垄断行业的垄断性经济特性，需要政府的价格管制。政 府对自然垄断行业的价格管制目标是多维的，但主要是“促进社会分配效率，刺激 企业生产效率和维护企业发展潜力。【3 】第一，促进社会分配效率目标。自然垄断 特征决定，在成本弱增范围内，自然垄断业务由一家企业来提供。但是，不受管 制的垄断者将成为市场价格的制定者，通过制定垄断价格，将一部分消费者剩余 转化为生产者剩余，扭曲社会分配效率。由此，政府管制的首要目标应该是减少 自然垄断企业垄断性定价形成的社会分配的低效率，尽可能在单一企业生产的条 件下回复竞争性的社会福利效果，促进社会分配效率；第二，刺激企业提高生产 效率。垄断性生产具有技术上的低效率，因此，在几乎不存在竞争或竞争非常小 的领域，政府管制的第二个目标就是要建立一种类似竞争机制的体制，以刺激企 业不断进行技术与管理创新，降低成本，提高生产效率和资源配置效率；第三， 维护企业发展潜力。自然垄断性决定了该行业的投资具有巨额、投资回收期长的 特点。伴随着经济的增长，通常人们对于自然垄断行业的需求有加速增长的趋势。 这就要求自然垄断企业不断进行规模扩大，提高市场供给能力来适应不断增长的 需求。因此，政府管制的第三个目标就是要使企业有一定的自我积累、不断进行 大规模投资的能力，维护企业的发展潜力。 但是政府在对自然垄断行业进行价格管制时，管制政策不能简单地运用于自 然垄断的所有环节和领域。同时，政府的价格管制需要成本，政府管制并非“万能”， 需要合理科学地进行管制。 重庆大学硕士学位论文 2 发达市场经济国家自然垄断行业价格管制实践与评述 2 发达市场经济国家自然垄断行业价格管制实践与评述 发达市场经济国家对自然垄断行业的价格管制已有上百年的历史，积累了市 场经济体制条件下价格管制的丰富经验，并形成了较为完善的管制模式。西方的 代表国家主要是美国和英国，东方的代表国家主要是日本，本文以美国和日本为 例： 2 1 美国自然垄断行业价格管制 2 1 1 美国自然垄断行业价格管制实践 有学者认为美国政府对自然垄断行业的价格管制走的是一条类似于