（产业经济学专业论文）中国高速铁路与其他运输方式的比价关系研究.pdf

警* 争i 。 i k 独创性声明 y 17 8 1 删1 2 0 脚 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：刀归 年月彳日 5 3 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：卅口年 导师签名： 亨s 罗 签字日期：矽i 矿年月彩危 丁j 彩砒 l 丫月 五册 矿 中图分类号： u d c ： 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 北京交通大学 硕士学位论文， 中国高速铁路与其他运输方式的比价关系研究 s t u d yo n t h ep r i c er a t i oo fh i g hs p e e dr a i l w a y 作者姓名：郝艺 导师姓名：李文兴 学位类别：经济学 学号：0 8 1 2 0 6 3 1 职称：教授 学位级别：硕士 学科专业：产业经济学研究方向：产业价格理论与政策 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 致谢 本论文的工作是在我的导师李文兴教授的悉心指导下完成的，李文兴教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在学习上和生活上都 给予了我很大的帮助，对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此 衷心感谢两年来李文兴老师对我的关心和指导。 在校期间，各位老师悉心的教学指导，给我论文的完成打下了坚实的理论与 实践基础，老师们在学习上和生活上也都给予了我很大的关心和帮助，在此向各 位老师表示衷心的感谢。 开题过程中，各位老师对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见， 在此表示衷心的感谢。 在撰写论文期间，我的师兄、师姐和同学们对我论文中的实际研究工作给予 了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的关怀和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 j 匕塞交通太堂亟堂僮 途 塞 生塞擅垩 中文摘要 摘要：近年来我国高速铁路发展迅速，对交通运输格局产生重大影响。在加快建 立综合交通运输体系的宏观背景下，高速铁路的建设运营对交通运输资源的配置 形成巨大的冲击。高速铁路的运价及其与高速公路、民航等运输方式之间的比价 关系成为调节运输资源重要杠杆。对高速铁路比价关系进行深入研究，确定影响 高速铁路与高速公路、民航的比价关系的主要因素，并促进各运输方式之间比价 关系的合理化，不仅能够促进高速铁路自身的运营发展和优势发挥，而且对整个 运输系统的效率和运输结构布局有重要意义。 本文首先对国外主要高速铁路的运营情况和票价比价关系进行研究，以对中 国高速铁路提供经验借鉴和指导。然后，从分析我国旅客运输市场的竞争环境入 手，对目前我国铁路、公路和民航的运价策略及比价关系的现状进行归纳，指出 当前比价关系存在的问题。本文的核心是基于对运输比价关系内涵的分析和对不 同比价方法的比较，将效能价格比模型方法引入高速铁路比价关系的研究。效能 价格比模型既考虑不同运输方式的技术特征和运营特性，又协调了外部效应和彼 此间的竞争关系；通过对京沪高铁以及同线路高速公路、民航三种运输方式的效 能价格比进行测算，本文认为京沪高速铁路合理比价关系的取值范围为，高速铁 路价格：高速公路价格：民航价格= h0 5 8 ：1 3 8 1 ：0 6 0 ：1 4 3 ，对该比价范 围本文还提供了短期和长期的应用建议。 本文结合了作者参与的铁道部课题项目中的研究，综合运用了微观经济学和 运输经济学等学科的知识方法，并结合了国内外高速铁路建设运营的实际情况， 探讨了高速铁路与其他运输方式比价关系的合理化问题，具有很强的理论价值和 现实意义。 关键词：高速铁路：比价关系；效能价格 分类号： a bs t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h eh i 曲- s p e e dr a i l w a yh a so b t a i n e dar a p i dd e v e l o p m e n ti nc h i n a o nt h eb a c k g r o u n do f a c c e l e r a t i n gt h ee s t a b l i s h m e n to f ac o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o n s y s t e m ，t h ec o n s t r u c t i o na n do p e r a t i o no fh i g h - s p e e dr a i l w a yh a sag r e a ti m p a c to nt h e a l l o c a t i o no ft r a n s p o r t t h et i c k e tl e v e lo fl l i 咖s p e e dr a i l w a ya n dt h ep r i c er a t i o s b e t w e e nh i g h - s p e e dr a i l w a y , h i g h w a ya n dc i v i la v i a t i o ni sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tl e v e r t oa d j u s tt h et r a n s p o r tr e s o u r c e s t h e r e f o r ead e p t hs t u d yo nt h ed e t e r m i n ef a c t o r so f p r i c er a t i o sb e t w e e nd i f f e r e n tt r a n s p o r t a t i o n sa n df i n dar e a s o n a b l em e t h o dt op r o m o t e t h er a t i o sh a sap o s i t i v es i g n i f i c a n c e , n o to n l yi nt h eo p e r a t i o no fh i g h - s p e e dr a i l w a y i t s e l f b u ta l s oi nt h ec o n s t r u c t i o no f o u ri n t e g r a t e dt r a n s p o r ts y s t e m f i r s t l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h ep r e s e n tc o m p e t i t i o ns i t u a t i o no fo u rp a s s e n g e r t r a n s p o r tm a r k e t b a s e do nt h i s ，w os u m m a r i z et h ef a r es t r a t e g i e s o fv a r i o u s t r a n s p o r t a t i o n s a n dp o i n to u tt h e e x i s t i n gp r o b l e m s t h e n , t h es t u d y g i v e s a c o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o no ft h em a i nh i g h - s p e e dr a i l w a yo p e r a t i o n sa n df a r ep r i c e r a t i os i t u a t i o n sa b r o a d a n dt h e ni nt h ec a ) r ep a r t ，t h ep a p e rp r o p o s e se f f i c i e n c yp r i c e r a t i om o d e la n da n a l y z e st h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fh i g hs p e e d 瑚i l w 妙t h em o d e l n o to n l yc o n s i d e r st e c h n i c a lf e a t u r e so fd i f f e r e n tm o d e so ft r a n s p o r t a t i o n , b u ta l s o m a k e sc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h ee x t e r n a lc o s t - e f f e c t i v e n e s sa n dc o m p e t i t i v er e l a t i o n s t h r o u g ht h ee m p i r i c a le s t i m a t e so fb e i j i n g - s h a n g h a ih i g h - s p e e dr a i l w a y , h i g h w a ya n d c i v i la v i a t i o n ，w ec o n c l u d et h a tt h er e a s o n a b l er a t i or a n g ei sl i k et h i s ：h i g h s p e e dr a i l p r i c e ：h i g h w a yp r i c e ：c i v i la v i a t i o np r i c e = l ：0 5 8 ：1 3 8 1 ：o 6 0 ：1 4 3 t h ep a p e rd r a w so nm y p r o f e s s o r sr e s e a r c hp r o j e c ti nt h em i n i s t r yo fr a i l w a y s ，a n d m a k e sac o m p r e h e n s i v eu s a g eo ft h e a p p r o a c h e si nm i c r o e c o n o m i c s ，t r a n s p o r t e c o n o m i c sa n do t h e rd i s c i p l i n e s t h e s t u d yd e e p l ya n a l y z e s t h ep r i c er a t i o so f h i g h - s p e e dr a i l w a ya n do t h e rm o d e so ft r a n s p o r t a t i o n ，w h i c hh a sas t r o n gt h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e y w o r d s ：h i g hs p e e dr a i l w a y ；p r i c er a t i o ；e f f i c i e n c yi n d i c a t o r c l a s s n o ： 目录 中文摘要一i i i a b s t r a c t i v l引言1 1 1研究背景与意义1 1 2研究现状2 1 3 研究内容与结构。5 2运输比价关系的经济学理论基础。7 2 1市场结构理论。7 2 1 1 市场结构理论7 2 1 2 运输市场结构理论1 0 2 2交通运输结构理论1 l 2 2 1 交通运输结构的内涵1 l 2 2 2 交通运输结构变化的影响因素及其演进规律1 3 2 3 小结1 5 3国外高速铁路与其他运输方式的比价关系及借鉴1 6 3 1国外高速铁路的运营情况1 6 3 2国外高速铁路的票价及比价情况1 9 3 3 小结。2 l 4我国高速铁路与其他运输方式的比价关系的现状2 2 4 1我国旅客运输行业分析2 2 4 1 1 客运行业宏观分析2 2 4 1 2 客运行业内部结构分析2 4 4 2我国高速铁路比价关系的现状及问题2 8 4 2 1 各运输方式的运价策略2 8 4 2 2 各运输方式比价的现状及问题3 0 5基于效能价格比模型的高速铁路比价关系分析3 3 5 1运输比价关系的内涵_ 3 3 5 1 1 运输比价关系的定义3 3 5 1 2 运输比价关系的形成3 3 5 1 3 合理运输比价关系的意义3 5 v 6 5 2运输比价关系模型方法3 5 5 2 1 考虑票款收入和成本的模型一3 5 5 2 2 博弈论模型3 6 5 2 3 效能价格比模型3 6 5 2 4 模型评价与选择3 7 5 3效能价格比模型的原理3 7 5 3 1 效能价格比模型的应用说明3 7 5 3 2 效能票价比模型影响因素3 9 效能价格比模型的案例分析京沪高速铁路。4 3 6 1效能指标分析。4 3 6 2指标无量纲化处理_ 。4 4 6 3指标赋权4 5 6 4效能价格计算。4 5 6 5系数修正后效能价格比4 6 6 6案例分析结果及建议4 6 7结论。4 8 参考文献。5 0 作者简历5 2 独创性声明5 3 学位论文数据集：5 4 1 引言 1 1 研究背景与意义 高速铁路，是指相对于传统铁路在技术上有重大创新、在运输市场上具有较 强竞争力的铁路系统。1 9 7 0 年日本政府第7 1 号法令对高速铁路的定义是，凡一条 铁路的主要区段，列车的最高运行速度达到2 0 0 k m h 及以上者，可以称为高速铁路。 而欧洲铁路委员会于1 9 8 5 年给出的定义是，列车最高运行速度达到3 0 0 k m h 及以 上的客运专线或最高速度达到2 5 0 k m h 及以上的客货混运线，可以称为高速铁路。 根据2 0 0 4 年国务院审议通过的中长期铁路网规划，“到2 0 2 0 年，我国将建成 1 2 万公里的高速铁路，届时将形成四纵四横的铁路快速客运通道以及环渤海 地区、长江三角洲地区、珠江三角洲地区的三个城际快速客运系统，覆盖区域内 主要城镇，全国铁路营业里程将达到l o 万公里。 值得注意的是，随着我国高速 铁路建设的热情不断高涨，该规划在实施中不断扩容。铁道部统计表明，“到2 0 0 8 年止，四纵四横客运专线共增加了1 3 条线路和6 个经济群，总里程增加4 0 0 0 公里；增加路网布局和西部开发性新线4 0 条以上，1 0 条以上新线在讨论中，总里 程增加2 5 万公里。5 年时间，中长期铁路规划扩大了一半。 目前我国正处于高速铁路快速建设和发展时期，高速铁路网络的形成将对我 国现有交通运输格局产生较大影响，使得整个运输市场结构和格局发生重大变化。 高速铁路的运营不仅促使原有的运输格局更具竞争性，通过市场手段增强了各运 输方式的运行效率，而且赋予了旅客更多运输方式的选择机会，提高了消费者的 效用水平。在开放的运输市场条件下，高速铁路和高速公路、民航等运输方式通 过扩大设备投入、提高服务质量等多种手段，不断提高自身的运输能力，以此争 夺市场份额，谋求最大的发展空间；同时，各种运输方式之间又通过优势互补， 加强了彼此间的协调合作，促进了综合交通运输体系的形成和发展。 在市场经济中，不同运输方式的收费应该反映其所提供服务的差异性。而目 前在我国，高速铁路、高速公路和民航运输各自形成独立的票价系统，在票价制 定中没能考虑与其他运输方式之间在成本和服务功能等方面的差异。因此高速铁 路和高速公路、民航票价并没有形成统一的比价关系，根据运行线路长度、运输 组织方式以及投融资方式等的差异，各条线路的定价存在很大的差异性。这种状 况显然不利于客流量的合理分布以及运输资源的综合调配。 世界经济发展的经验证明，各种运输方式竞争的最终结果是社会资源的节约 和运输结构的优化；其中，运价在不同运输方式之间的竞争中发挥着重要作用， 运输比价关系构成了运输资源在不同运输方式之间配置的重要杠杆。对高速铁路 与其他运输方式( 主要是高速公路和民航) 之间的比价关系进行研究，确定影响 高速铁路与高速公路、民航的比价关系的主要因素并促进各运输方式之间比价关 系的合理化，不仅能够促进高速铁自身的运营发展和优势发挥，而且对整个运输 系统的效率和运输结构布局有重要意义。 1 2研究现状 目前我国有许多学者从不同角度对与高速铁路相关的问题进行了广泛而深入 的研究。在高速铁路价格领域，已有的研究成果多集中于高速铁路运价制定本身； 而从高速铁路与其他运输方式( 主要是高速公路和民航) 比价关系出发，研究比 价关系的形成和变化，以及运输比价关系对客运市场运输资源配置的影响的成果 还非常缺乏。 1 9 9 6 年周望军在交通运价比价关系分析中对交通运输比价关系进行了较 早的探讨，他提出交通运输比价关系的三个层次，即“一是交通运价与社会商品 价格总水平之间的关系；二是各种运输方式之间的比价关系；三是同一运输方式 内部不同对象、运输条件和运输质量的比价关系。 1 本文的研究是基于他所提及 的第二层次，即不同运输方式间的比价关系。 高家驹在1 9 9 9 年所著的综合运输概论一书中也涉及了各种运输方式运价 的比价关系。他认为“各种运输方式都提供一种产品，即货物或人员空间的位移， 所以它们之间存在着一定程度的替代性。要制定合理的票价体系，必须要注意运 价的可比性，要从竞争对手的在途时间、安全性、舒适性、方便性等角度给予全 面考虑。 2 0 0 6 年张周堂在铁路运价改革与运输方式间比价关系的合理化中指出“运 价比价关系在交通资源配置中发挥重要的杠杆作用 ，他在对铁路公益性、垄断 性和宏观调控政策功能问题进行重新认识的基础上i 提出铁路运价改革是运输方 式问比价关系合理化的关键。2 2 0 0 7 年陈淑红在其硕士毕业论文城市轨道交通和常规公交的票价比价关系 研究中，对公共交通票价比价的原则、层次进行探讨，并以北京市为例通过s p 周望军交通运价比价关系分析【j 】水运管理1 9 9 6 ( 11 ) ：1 0 1 3 2 张周堂铁路运价改革与运输方式间比价关系的合理化明中国物价2 0 0 6 9 ：1 9 2 1 2 调查，建立城市轨道交通和常规公交票价比价与客流比例的对应关系模型。3 2 0 0 9 年郭晶伟在基于效能价格的出租车合理比价研究中，使用效能价格 对出租汽车、公交车和地铁三种交通方式的比价关系进行测算，并提出相应的调 控政策策略。该文对效能价格进行了较为透彻的分析，为本研究提供了积极地指 导和借鉴。 蒋东辉在铁路集装箱运输费用的比价分析中对“铁路集装箱各箱型、集 装箱和整车间 的运输比价关系进行了初步的探讨，是对运输比价关系研究的有 益补充。 除此之外，大量的学者对高速铁路的定价机制进行了深入的研究和大量的实 证分析。比如翟强( 2 0 0 4 ) 在对我国铁路客运专线所面临的市场竞争环境进行深 入分析的基础上提出客运专线的发展战略。生璇( 2 0 0 7 ) 基于l o g i t 模型对我国 客运专线的票价制定进行了实证分析，段建强( 2 0 0 7 ) 利用系统动力学方法建立 了石太高铁的运价测算模型，杨洋( 2 0 0 8 ) 在借鉴国外高铁运价机制基础上，分 析影响高铁客运专线票价的影响因素，提出比较完备的客运专线票价决定策略体 系。刘晓佳，李友好( 2 0 0 6 ) 将有效性原理应用到京沪高铁的票价制定中。王彤 ( 2 0 0 0 ) ，刘万明( 2 0 0 1 ) ，任民( 2 0 0 1 ) ，李传翔( 2 0 0 3 ) ，郭雪( 2 0 0 3 ) 以及唐 科( 2 0 0 8 ) ，杨伟风，张志军( 2 0 0 9 ) 等都先后利用不同算法，对多运输方式竞争 条件下的高速铁路的票价制定问题提出建议。 另外，在农业、能源等其他的领域也存在比较多的比价关系研究，这些研究 为高速铁路比价关系的深入探索提供了方法上和思路上的启发，值得借鉴。比如 卢晓燕和郑厚清在从国际比价看我国能源比价关系的合理性一文中，“对能 源比价关系的合理性进行了概念界定，并根据国际平均以及美国、日本的能源比 价关系对我国能源比价进行了评价。邓洪贤和胡亚范在合理能源比价与节能 的关系探讨中对能源比价的不合理性及产生不合理的关键原因进行探讨。刘伟 和陈浮在区域城镇土地比价关系研究中“运用城镇土地分等估价方法建立基 准低价体系，并由此推到出区域城镇土地比价体系”。 国外对于运输比价关系的研究相对较早，但是因为各国高速铁路修建时间早 晚不同，采用的技术方法、组织形式等不同，研究结果存在很大的差异；我国高 速铁路在最近几年才开始大量的建设运营，不管是技术还是市场都还尚处于培育 和发展阶段，不确定性较大，这些国外的研究资料难以直接参照。 在国外，总体来看，运输方式的价格经历了受政府严格管制到市场化自由制定 的变化，价格制定也从仅仅依靠成本定价，逐渐演变为综合考虑运输供需关系以 3 陈淑红城市轨道交通和常规公交的票价比价关系研究【学位论文】北京北京工业大学2 0 0 7 0 5 2 3 3 4 3 及市场竞争等多因素，价格策略灵活。具体到高速铁路的价格及其与其他运输方 式的比价关系，本文主要学习和借鉴了以下学者的研究成果。 g l a i s t c ra n dl e w i s ( 1 9 7 8 ) ，s m a l l ( 1 9 8 3 ) ，v i t o n ( 1 9 8 3 ) 和d eb o r g e r ( 1 9 9 6 ) 在比较 早期就对多种运输方式的竞争性定价进行了研究，并将交通拥挤和其他外部因素 考虑在定价模型中。k r a u s ( 1 9 8 9 ) 和p r o o s ta n dv a nd e n d e r ( 2 0 0 1 ) 通过实证分析进 一步研究多种运输方式可选择条件下运输价格政策的福利效果。a m o t ta n dy a h ( 2 0 0 0 ) 建立一个含有铁路和公路两种运输方式的模型，研究t h ej o i n to p t i m i s a t i o no f p r i c e s ，即考虑道路通行能力和铁路利用能力的联合价格的最优化问题。i v a l d ia n d v i b e s ( 2 0 0 8 ) 对城际间旅客运输市场的运输方式内部和外部竞争进行了分析。p e d r o c a n t o s - s 矗i l c h e z 和r a f a e lm o n e r - c o l o n q u e s ( 2 0 0 9 ) 在 a l t e r n a t i v ep r i c i n gr e g i m e si n i n t e r u r b a np a s s e n g e rt r a n s p o r tw i t he x t e r n a l i t i c sa n dm o d a lc o m p e t i t i o n 中基于不同 运输方式的差异性特征构建城市间旅客运输市场分配和价格制定的模型，试图通 过运输费率的调整来达到社会福利的最大化。4 s p r o o s t , k v a nd e r i d e r , c c o u r c e l l e 在 h o wl a r g ei st h eg a pb e t w e e np r e s e n t a n de f f i c i e n tt r a n s p o r tp r i c e si ne u r o p e ? ”( 2 0 0 2 ) 中指出e 佑c i e n tt r a n s p o r tp r i c e s 应 该是经济学中福利最大化的价格，包括拥堵、空气污染和交通事故等外部成本费 用；该文从外部成本角度讨论了欧洲交通运输价格与效能价格的偏离程度，然后 基于t r e n e n 模型提出一个涵盖所有交通运输方式的最优定价模型。 j o h n s o n 和r o g e rd e n n i s 在“o p t i m u ms e a s o n a lp r i c m go fn o r t ha t l a n t i ca i r p a s s e n g e rt r a n s p o r t a t i o n ( 1 9 8 2 ) 中以n o r t h a t l a n t i c 航空客运市场为背景，通过分 析其市场结构和定价政策，讨论了航空业在竞争性市场条件下的最佳票价结构。 r i c h a r dd en e u f v i l l e 和l u i sj a v i e rm i r a 在“o p t i m a lp r i c i n gp o l i c i e sf o ra i rt r a n s p o r t n e t w o r k ”( 1 9 9 4 ) q a 也对航空运输网络条件下的最优定价提出建议。这两篇文章的研 究为高速铁路企业如何考量所面临的来自民航的竞争提供了思路。 m o s h eg i v o n i 和d a v i db a n i s t e r 在“a i r l i n ea n dr a i l w a yi n t e g r a t i o n ”( 2 0 0 6 ) 中 从竞争的方向角度，探讨了航空运输和铁路在联运一体化条件下合作的可能性。 m o s h eg i v o n i 指出，通过枢纽机场以及铁路站场等一些基础设施的共用，民航和 铁路能够以更低的环境、社会以及经济代价提供更完善的综合运输服务。 j a n i 6 ( 2 0 0 3 ) ，l 6 p e z p i t a ( 2 0 0 3 ) 和r o b u s t 6 ( 2 0 0 4 ) 也对该领域做出了有益的贡献。 j a v i e rc a m p o s 和g i n 6 sd er u s 在“s o m es t y l i z e df a c t sa b o u th i g h s p e e dr a i l ：a r e v i e wo f h s r e x p e r i e n c e sa r o u n dt h ew o d d ”( 2 0 0 9 ) 中对世界范围内1 6 6 条高铁 4 p e d r oc a n t o s - s f i n c h e z ，r a f a e lm o n e r - c o l o n q u e s a l t e r n a t i v ep r i c i n gr e g i m e si ni n t e r u r b a np a s s e n g e rt r a n s p o r t 诵t l le x t e r n a l i t i e sa n dm o d a lc o m p e t i t i o n j r e g i o n a ls c i e n c ea n du r b a ne c o n o m i c s2 0 0 9 2 ( 2 ) 4 线路进行分析调研的基础上，对高速铁路的经济定义、运作模式和经济效应进行 了全面的总结。d er u sa n di n g l a d a ( 1 9 9 3 ，1 9 9 7 ) ，l e v i n s o n ( 1 9 9 7 ) ，w s a t k i n s ( 2 0 0 8 ) ，c o t o m i l l 矗i l ( 2 0 0 4 ) ；r o m a n ( 2 0 0 5 ) 等学者也做过相似的研究。 综上所述，本文认为，在目前我国不断加快综合交通运输体系建设的背景下， 对高速铁路与其他运输方式之间的比价关系进行研究，科学衡量影响高速铁路与 高速公路、民航的比价关系的主要因素，并对该比价关系在运输市场上应如何合 理调整和应用进行深入探索，具有重要的理论价值。 1 3研究内容与结构 本文主要对高速铁路与其他运输方式( 高速公路和民航) 之间的比价关系进 行研究，意在探索在竞争性的运输市场环境中，高速铁路如何科学确定自身运价 并与其他运输方式形成合理的比价关系。本文首先介绍了国外主要高速铁路的运 营情况和票价比价关系现状，以对中国高速铁路提供经验借鉴和指导：其次，对 我国旅客运输市场进行结构性分析，并对铁路、公路和民航的运价策略及比价关 系的现状进行归纳，指出我国高速铁路比价关系存在的问题；然后本文基于对运 输比价关系内涵的分析和对不同比价方法的比较，将效能价格比模型方法引入高 速铁路比价关系的研究；最后利用京沪高速铁路的相关数据资料，本文对效能价 格比模型进行了案例分析，提出合理调整和应用高速铁路与其他运输方式比价关 系的建议。 具体来看，本文主要分为以下几个章节： 第一部分，绪论。介绍选题背景和研究意义，并对相关研究现状进行总结归 纳。 第二部分，阐述运输比价关系的经济学理论基础，包括市场结构理论和交通 运输结构理论，为下文的研究提供了理论依据。 第三部分，介绍国外主要高速铁路的运营状况，借鉴国外主要高速铁路的运 价及比价情况，提出对中国高速铁路比价关系的启示。 第四部分，对我国旅客运输市场的宏观竞争环境和不同运输方式所构成的客 运结构进行分析，并对我国目前铁路、公路和民航的运价策略及比价关系的现状 进行归纳。 5 j a v i e rc a m p o s ，c r i n 6 sd er u s s o m es t y l i z e df a c t sa b o u th i g h s p c e dr a i l ：ar e v i e wo fh s re x p e r i e n c e sa r o u n dt h e w o r l d 【j 】t r a n s p o r tp o l i c y 2 0 0 9 2 ( 1 6 ) - 5 第五部分，基于对运输比价关系内涵的分析和对不同比价方法的比较，将效 能价格比模型方法引入高速铁路比价关系的研究，详细介绍该模型的原理、思路 及影响因素。 第六部分，利用京沪高速铁路的相关数据资料，对效能价格比模型进行了案 例分析，提出高速铁路与其他运输方式比价关系的确定方法和应用建议。 第七部分，文章结论。 文章的逻辑框架图如下： 图1 - 1 文章逻辑框架图 6 ：- - - - - - - - - - - 1 ；提出问题； 。- - 。- 一- - - - - 。 一一一。一一一 2 运输比价关系的经济学理论基础 2 1市场结构理论 2 1 1 市场结构理论 市场结构在产业经济学上的定义是：“所谓市场结构就是规定构成市场的卖者 ( 企业) 相互之间、买者相互之间以及买者与卖者和卖者集团之间等诸关系的因 素及其特征。从本质上看，市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。现代市 场结构理论认为，“市场结构是指在特定产业中企业之间数量、份额和规模上的关 系以及由此决定的产业内竞争和价格形成的市场组织特征。 7 根据上述因素划分， 一般认为存在完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和垄断市场四种市场 结构形式。 根据哈佛学派的s c p 研究范式，市场结构决定企业的市场行为。市场行为指 企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和行为，比如决定价格、产量、研究 和开发投入等等，其中制定价格是市场行为的主要内容。市场上供给者数量、产 品的差异化以及进入壁垒等差异构成不同的市场结构，从而决定企业不同的市场 行为，进而形成不同的定价理论和机制。 1 完全竞争市场定价模型 经济学家范里安认为，“如果一个市场中每家厂商都认为市场价格与自身产量 大小无关，那这个市场就是完全竞争市场。完全竞争市场的形成依赖于以下假设 条件：市场上存在大量的买者和卖者、产品同质、所有资源具有完全流动性、信 息完全等。也有学者将其表述为：大数目理性人假设、完全市场并可自由进出、 完全信息、完全偏好与成本显示及物品具有排他性和竞争性。8 这些严格的假设条 件在现实市场中几乎是不能满足的，因此完全竞争的市场是不存在的，但对其研 究能够为其他市场结构的理解和分析提供良好的参照。 运输企业的提供交通运输服务形成收入，也导致成本支出，收入与成本的差 6 杨建文产业经济学【m 】上海：学林出版社，2 0 0 4 9 ：7 6 7 8 7 j s 贝恩产业组织 m 】丸善，1 9 8 2 ：1 4 1 1 4 8 。刘小兵政府管制的经济分析【m 】上海：| ：海财经大学出版社2 0 0 4 ：5 6 5 8 7 额就是运输企业的经济利润。企业以盈利为目的，因此追求利润最大化是企业的 行为指向。在完全竞争市场上，企业定价的均衡条件为：m r = m c ，即边际收入等 于边际成本。 在短期，市场上的企业数目、规模及市场需求都相对稳定，生产是否能足额 回收可变成本决定了企业是否进行生产以及产量的多少。在完全竞争市场上，企 业是既定的市场价格的接受者，如果p m i n a v c ，企业的供给函数为p = m c 。市场中所有服务企业的供给之和构成市场 总供给。在市场需求一定时，导致市场供给和需求相等的价格为完全竞争市场的 均衡价格。企业的平均成本和边际成本在不同状态时，可能导致企业获得经济利 润，也可能经济亏损或者收支相抵。 在长期，市场上的企业规模和数量都是可变的，由于超额利润或长期亏损的 存在将导致服务企业数目和市场供给的增减变化，这就导致完全竞争的企业在长 期只能获得正常利润。作为长期调整的结果，企业生产将维持在长期平均成本的 最低点，即p - - m i nl a c 。 2 垄断市场的定价模型 高鸿业指出，“在垄断市场上，只有唯一的一个厂商生产和销售没有任何相近 替代品的商品，且其他厂商不可能或很难进入该行业。 垄断存在两个关键特征， 意识没有相近替代品，二是存在进入障碍，即市场壁垒。市场壁垒主要包括如规 模经济与绝对成本优势形成的自然垄断、法律壁垒、投入垄断、政府特许垄断等。 ( 1 ) 自由的垄断市场的定价 在自由的垄断市场下，企业依据利润最大化原则来决定生产数量和价格。短 期内企业生产的均衡条件为m r = s m c ，企业可能获得超额利润，也可能出现亏损。 在长期内，企业依据市场需求函数和企业长期成本函数调整生产规模、产量和价 格。企业按照m c = l m c 选择长期生产规模，按照m r _ l m c = s m c 选择该规模下 的最优服务产量，并根据该产量下的市场需求对服务进行定价，企业能够获取长 期超额利润。 ( 2 ) 政府管制的垄断市场的定价 在自由的垄断市场下，企业根据m r = m c 原则制定的价格要高于边际成本， 以此造成社会福利损失。如果垄断企业能够对市场进行细分，还可能对同一产品 实行差别定价，从而攫取更多的消费者剩余价值。出于保护消费者利益和增加社 会福利的考虑，政府往往对垄断企业实行价格管制，使其按照边际成本或平均成 本来定价。 自然垄断是垄断市场的一个特例，一般出现在电力、电信等公用服务事业部 门。传统经济学理论定义的自然垄断是指，“由于大量的固定成本和较小的边际成 本并存，平均成本随着产量的增加而递减，即存在规模经济性，从而有效规模要 求只有一个企业进行生产 。这种情况下，企业按照利润最大化的原则进行定价会 形成福利损失，而管制企业使其服务价格等于边际成本又会导致企业亏损而无法 经营。因次，自然垄断的企业往往会受到政府的管制，甚至直接由政府经营。 将自然垄断定义在成本的“次可加性 上是近年来对自然垄断管制的较新观 点。“当存在多种不同产品朋艮务和多个企业，且如果一家企业生产所有产品服务 的总成本小于多个企业分别生产这些产品服务的成本之和，企业的成本方程就是 次可加的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是次可加的，该行业就是自然 垄断行业。”具体又存在强自然垄断和弱自然垄断两种情况。如果自然垄断为弱自 然垄断，政府可以进行管制，使垄断企业价格等于其边际成本。如自然垄断为强 自然垄断，存在按照边际成本定价导致企业亏损，不管制导致社会福利损失的困 境。针对该问题，不同经济学家们提出了不同的对策：霍特林认为应按照边际 成本来定价，企业亏损则由一次性总额税来弥, l i t t , ；拉姆西在企业生产多种产品 且企业不亏损的假设条件下求解社会福利的最大化，得到一组次优价格，并且证 明了某一市场上次优价格偏离边际成本价格的比率与该市场产品需求弹性的绝对 值呈反比；完全成本分摊法则根据一定标准把企业总成本完全分摊到各种产品 上；成本的分摊有多种方法：一是将所有公共成本完全平均地分摊到所有的单位 产品上，二是“两部制定价法 ，即将公共成本一次性地通过收取固定费用收回， 三是公共成本一部分通过固定费用的方式收回，一部分通过分摊到单位产品的方 式收回，两部分之间又可以有多种比例。， 3 垄断竞争市场的定价模型 垄断竞争市场上存在多个厂商，生产和销售有差别的同种商品，每个厂商的 生产规模较小，进入和退出壁垒较少，每个厂商都能在一定程度上影响商品的价 格。在垄断竞争市场上，企业在对自身提供产品进行定价的同时，又要受其他厂 商制定的价格以及需求的影响，根据市场反馈不断调整自己的价格，直至达到均 衡定价。 在短期，由于产品之间的差异性，垄断竞争的企业拥有斜率为负的短期需求 函数。在既定的短期成本约束下，企业基于利润最大化制定价格，其均衡条件为 m r = s m c 。企业根据市场需求预测结果决定的产量与价格，将对所提供产品的市 场价格产生一定的影响，从而影响其他供给企业的市场行为和市场格局，进而改 变本企业面临的需求函数，导致最初决定的产量与价格不再为均衡状态。因此企 业需要反复调整产品的产量和价格，以达到企业均衡选择与市场对本企业需求量 9 郭雪运输服务与定价理论研究【学位论文】长安大学2 0 0 8 5 ：3 4 3 5 9 的一致。 在长期，由于可能存在其他新进入企业，垄断竞争市场上的企业只能获取正 常利润。垄断竞争市场上企业的需求函数具有负斜率，因此其长期均衡产量将低 于长期平均成本的最低点产量，长期均衡条件为：m i b l ，m c = s m c ，p = l a c = s a c ； 一式表明企业长期生产规模的选择与该规模下产量的最优选择，二式表示在长期 企业恰好获得正常利润。 4 寡头垄断市场的定价模型 寡头垄断市场是现实中一种较为普遍的市场结构，在寡头垄断市场上，存在 少数几家厂商，它们控制整个市场产品的生产和销售。规模经济、对生产资源的 控制、政府扶植等等都会导致寡头垄断市场形成。按照商品的特征，寡头垄断行 业可以分为纯粹寡头行业和差别寡头行业；前者指不同企业提供的产品品之间没 有差别，后者指不同企业提供的产品之间存在一定的差别。 在寡头垄断市场上，单个企业的产量都会在全行业总产量中占有较大份额， 因此每个企业的产量和价格及其变动都会对其他竞争对手甚至整个行业的产量和 价格产生重要影响。各个寡头企业将会采取多种可能的策略和行为，来应对对手 的竞争和市场行情的变化，从而导致不同的市场结果。范里安指出，“寡头企业之 间的相互影响方式有产量领导、价格领导、联合定产、联合定价以及串谋等几种 方式”。寡头企业之间若不串通，基于市场竞争所形成的