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探索入世后我国中西部地区农民增收新途径 摘要 我国是一个传统农业大国，农业人口约占国家人口总量的百分之七十五， 其中，相当于世界低收入水平的农民数量占全国人口总量的一半，主要分布在 中西部地区。入世后，我国国民经济处在更加复杂的国际环境之中，如何促进 中西部地区农民增收成为“全面实现小康社会”目标的重中之重。 文章剖析了入世前后，我国中西部地区农民收入增长结构及主要影响因 素，通过经济变量的多方位比较，在借鉴国内外农民增收领域中相关实践经验 的基础上。结合区域经济及产业结构发展等经典理论，提出在w t 0 框架下， 促进我国中西部地区农民增收的新思路。具体来讲，主要包括以下主要内容： 1 探讨了涉及农民增收问题的基本理论研究，包括产业结构理论和区域 经济发展理论等经典理论的评述及国内最新研究成果概况。 2 通过多元回归分析剖析了入世前后影响中西部地区农民收入的主要因 素，即除资金、技术、劳动力等生产类要素外，农产品价格、出口量及当地非 农产业发展状况等因素对农民收入作用巨大。 3 重点阐明了入世对该地区农民增收的作用和影响，分别从粮食主产区与 非主产区角度对此进行了实证分析。 4 结合众多国家和地区的实践，对中西部地区农民增收途径进行了实证分 析，在各章穿插大量典型事例的同时，着重评述了我国台湾地区及世界经济发 达国家也是农业发达国家一一德国与美国的相关成功经验。 5 最后提出解决问题的相应政策与具体建议，即从我国国情出发，解决中 西部农民增收问题绝不能完全脱离他们所从事的主业，关键切入点在于结合国 际形势。深化农业内部结构调整，围绕农产品加工做文章，以此带动剩余劳动 力向关联性第二、三产业转移。 关键词：农民增收；中西部地区；国际贸易壁垒；比较利益；组织形式 as t u d yo ni n c r e a s i n gt h ei n c o m eo fp e a s a n ti nm i d d l ea n d w e s t e r nc h i n aa f t e re n t e r i n gw t o a b s t r a c t o u rn a t i o ni sat r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a lc o u n t r y , t h ea m o u n to fp e a s a n ti st h r e eq u a r t e r s o ft h et o t a lp o p u l a t i o n ，a m o n gt h e ma l m o s t2 3o ft h ep o p u l a t i o nm a i n l yi nm i d d l ea n d w e s t e r nc h i n al i v e saw o r l d - c l a s sc o m p a r a t i v e l yp o o rl i f e a f t e re n t e r i n gw t oo u rn a t i o n a l e c n o m yl i e si nam o r ec o m p l e xe n v i r o n m e n t ，i ti se s s e n t i a lh o wt oi n c r e a s et h ei n c o m eo f p e a s a n ti nm i d d l ea n dw e s t e r nc h i n ad u r i n gt h ec o u r s eo fb u i l d i n go u rc o u n t r yi n t oa c o m f o r t a b l y - o f fs o c i e t yi na l la l l r o u n dw a y t h ep a p e ra n a l y s e st h es t r u c t u r eo ft h ei n c r e a s i n gi n c o m eo fp e a s a n ti nm i d d l ea n d w e s t e r nc h i n a ，a l s ot h ep r i m a r yi n f l u e n t i a lf a c t o r sa r o u n de n t e r i n gw t o ，t h r o u g hc o m p a r i n g s o m er e l a t i v ev a r i a l s ，u s i n gt h ee x p e r i e n c ea th o m ea n da b r o a df o rr e f e r e n c e ，o nt h eb a s i so f t h ec l a s s i ct h e o r ya b o u tr e g i o n a l e c o n o m ya n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e v e l o p m e n t ，p u t f o r w a r ds o m en e wa p p r o a c h e st oi n c r e a s i n gt h ei n c o m eo f t h e mw i t h i nt h eb o u n d so f w r o t h em a i nc o n t e n t sa r ea sf o l l o w i n g 1 i ts t u d i e st h et h e o r ya b o u tt h ei n c r e a s i n gi n c o m eo fp e a s a n ti nm i d d l ea n d w e s t e r nc h i n a i n c l u d i n gt h ec l a s s i ct h e o r ya b o u tr e g i o n a le c o n o m ya n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e d e v e l o p m e n ta n d t h eu p d a t ea c a d e m i cr e a s e a r c h i n gt r e n d s 2 i ta n a l y s e st h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so nt h ei n c r e a s i n gi n c o m eo fp e a s a n ti n m i d d l ea n dw e s t e r nc h i n aa r o u n de n t e r i n gw t o i n c l u d i n gs o m ep r o d u c t i v ee s s e n t i a l f a c t o r s ，f o re x a m p l e ：c a p i t a l ，t e c h n i q u e ，l a b o u r e r , e x c e p ts o m en o n - p r o d u c t i v ef a c t o r s ，a s f o l l o w i n g ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c ts p r i c ea n de x p o r t i n gq u a n t i t y , t h e d e v e l o p m e n t so f n o n - a g r i c u l t u r e 3 i te x p o u n d st h ea t t a c kf r o me n t e r i n gw t of o rt h ep e a s a n ti nm i d d l ea n dw e s t e r n c h i n a ，o nt h i sq u e s t i o ns e p a r a t e l yf r o mt w oa n g l e sm e a n sp r o d u c i n g - g r a i nr e g i o na n d n o n - p r o d u c i n g - g r a i nr e g i o n 4 i te m p h a s i z e sm a n ys u c c e s s f u le x p e r i e n c e se s p e c i a l l yf r o mt a i w a n ，g e r m a n y , a m e r i c a na n ds oo n ，o nt h eb a s i so ft h a tt h ep a p e re l a b o r a t es o m en e w a p p r o a c h e st o i n c r e a s i n gt h ei n c o m eo f t h e mw i t h i nt h eb o u n d so f w t o 5 a tl a s ti tp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa n dr e l a t i v em e a s u r e s ，i tm e a n st h a t t a k i n ga g r i c u l t u r a l p r o d u c t p r o c e s s i n gf o rt h ec e n t e rt h el o c a lp e a s a n t s d e v e l o ps o m e c e r t e ms p e c i a la g r i c u l t u r a lp r o d u c t ，t a k et h ea d v a n t a g eo ft h el a r g ev a r i e t yo fr e s o u r c e s ， a n dg u i d es u r p l u sl a b o u rf o r c et ot r a n s f e rf r o ma g r i c u l t u r et oi n d u s t r yo rs e r v i c es e c t o r k e yw o r d s ：i n c r e a s i n gi n c o m eo fp e a s a n t ；m i d d l ea n dw e s t e mc h i n a ；i n t e r n a t i o n a l b a r r i e rt ot r a d e ；c o m p a r a t i v ei n t e r e s t ；o r g a n a z a t i o nm o d e 插图与表格清单 图1 1 研究技术路线图6 表3 1 代表性村庄农民人均纯收入大致分布情况1 6 表3 2 模型中收入函数的主要指标值1 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金壁王、业太堂 或 其他教育机构的学位或证书丽使用过的材料。与我一同i 作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：考参爿0 签字日期：v 磁年6 月v 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学 有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅或借阅。本人授权合肥工业大学 可以将学位论文的全部或部分论文内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 名：繇 签字日期6 年月去目 学位论文作 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期 电话：辩3 3 ；口 邮编；价曲6 1 1 日爱瓦 致谢 前后历时十个月，本文现在得以最终定稿。在论文完成之际，首先感谢合 肥工业大学人文经济学院给我这个学习和提高的机会，并衷心地感谢导师张宪 平教授在我学习和论文写作过程中给予的悉心指导。从论文题目的确定、写作 思路、篇章结构到内容的安排都给予了具体帮助，渗透着导师的智慧和心血。 在学三年，受益终身。能师从张宪平教授，深感荣幸。老师渊博的知识、开阔 的视野、敏锐的思路，严谨的治学作风、诲人不倦的教育情怀和对事业的忠诚， 都使我受益匪浅，也必将激励我勇往直前。 同时，要借此机会向合肥工业大学人文经济学院几年来对我悉心教诲的各 位老师表示深深的敬意，感谢他们在我研究生学习阶段给予我的无私指导和关 怀。此外在整个学习阶段，我的家人给予了我无微不至的关照，在此对他们表 示诚挚的谢意和最深的感激! 感谢朝夕相处，给我关心和帮助的同学们。 百驹过隙，春秋三载。在我即将离开美丽而熟悉的校园，踏上新的工作岗 位之时，我深深地祝福各位老师健康平安，祝福各位同学前程似锦! 作者：张霞 2 0 0 6 年5 月2 8 日 第一章导论 1 1 关于中西部地区农民增收问题的提出 入世后，世界统一大市场逐步形成，国际风云变幻莫测，机遇的同时也意 味着挑战，从上世纪八十年代开始。关于中西部地区的农民增收问题就已经引起 了国人的密切关注，但从九十年代以后，该问题才被理论界及政府相关部门正 式提出，入世以来至今，有关该问题解决途径的深入探讨可谓是百家争鸣。 总体看来，我国从事该方面的理论与实践工作均起步较晚，目前还处在逐 步摸索阶段，1 9 0 6 年，我国著名学者冯海发在经济问题上发表的反哺农 业的国际经验及其我国的选择一文中，全面阐述了“为提高长效性的农业生 产能力、增加农民整体收入，新兴工业化国家和地区比先行工业化国家更应提 前启动某些农业支持政策”的观点。 入世后，四川省社科院农村经济研究中心的相关研究人员曾提出“统筹城 乡发展以促进中西部地区农民增收”的理论，并为此做了大量的实证研究，通 过分析区域间、城乡间的二元结构及其形成因素，指出了建立农村社会保障制 度、构建新型农村合作医疗制度及农民工培训制度的必要性与现实途径。 随后，国家发改委宏观经济研究院的马晓河等人在论农业发展的国际经 验及我国的政策调整思路这一文章中，根据大量的统计数据研究，结合国际 上众多发展中国家的宝贵经验，明确指出：只有从思想上高度重视农业这个弱 势产业和农民这个弱势群体，通过调整国民收入分配结构。加大财政对农民， 尤其是经济落后地区农民有针对性的倾斜力度等系列政策，才能从实践中切实 增强农民自身增收潜力。 我国著名经济学者龙永图对入世后中西部地区农民增收问题持积极态度， 他指出：开放条件下，“比较利益理论一生产要素禀赋原理”与巨大潜在市场这 一基本条件相结合，将使我国农民增收问题前景乐观。我国具有丰富的劳动力 资源，在国内外体化大市场的带动下，必将拓宽中西部地区农民增收途径。 资深经济学者成思危曾明确指出：在我国实现工业化目标过程中，必然会 带来中西部欠发达地区农村劳动力的大规模转移，这是落后地区农民增收的必 然选择，入世后，政府会千方百计致力于创新农民增收新途径，将从体制和政 策措施上继续以鼓励、推动中西部地区农村劳动力转移为途径实现落后地区农 民增收。 地处我国中部平原地区的山东省诸城，是国内“以贸工农一体化促进农民 增收”思路的早期实践性代表之一，诸城市于1 9 8 7 年首先采用了“商品经济大 合唱方式”，以企业为龙头，以市场为导向，使“用农业产业化带动农民增收， 思想率先在山东进入了实施阶段；接着，1 9 9 3 年初，潍坊市提出“确立主导产 业、实施区域布局、依靠龙头企业引导农民致富”的农村发展新战略，并在实 际中取得了良好的经济效益与社会效益；入世后，我国中西部地区农民增收问 题直接面临着来自国际农产品市场的严峻挑战，胡锦涛总书记在中央“人口、 资源、环境”座谈会上重点提出： “要加快转变经济增长方式，将集约型经济 的发展理念贯穿到农业、乃至整个国民经济的发展规划，以带动农民整体收入 呈持续、稳定的健康增长态势。”这一充分明确了未来解决我国落后地区农 民增收问题的具体指导方向。 1 2研究现状评述 自农民收入问题日益引起世人关注之后，众多学者对于该问题的研究投入 了极大的热情，并取得了一系列研究成果。 由于本课题研究工作从属于国内时事类内容，所以涉及此类问题的专项研 究起步较晚，而且主要局限在国内，近年来，经济学家对此问题的研究成果大 致可分为两类：一方针对入世后复杂的国际环境，对中西部农民增收途径问题 始终保持低调，建议重点采用贸易保护与财政倾斜等方式扶持本国农业发展， 以带动农民收入增加。如“发展中国家开放悖论”，它指出，对多数发展中国家 来说，全球化所带来的挑战和风险要远大于机遇，广大发展中国家因缺乏广阔、 有效的市场而居于劣势地位，因缺乏强势联合及雄厚的资本而难以与西方跨国 公司抗衡，尤其针对于本国内部经济欠发达区域而言，这种所谓的“比较劣势” 更为明显，因此，它们非但不能从全球化中受益，反而在某种程度上致使与发达 国家间的贫富差距进一步加大，使本国原有的资源优势以不平等贸易形式逐渐 丧失，进而使本国国民收入陷入不良低循环运行状态，尤其是大多数农民的生 活，由于自身的弱质性，将处于更加相对贫困境地；另一方则对中西部地区 农民增收问题持积极态度，该理论认为：开放条件下，“比较利益理论一生产要 素禀赋原理”与巨大潜在市场这一基本条件相结合，借助我国具有丰富的劳动 力资源优势，国内农民增收问题前景乐观，主张通过构建国际化市场体系及规 范相关法律、法规等外部环境的改善来拓宽中西部地区农民增收途径。 入世后，跟本课题有关的研究主要集中在以高效的专业化经济合作组织带 动农民增收方面，并对其相关内在运行视制等诸多方面进行了广泛探讨。 林毅夫、陈吉元等经济界知名学者较早对经济合作组织内涵及实质进行了 初步探讨，基于著名经济学者科斯“交易费用”的研究，阐述了经济合作组织 的起源以及发展规模问题，并进一步明确了该专业化合作组织对农民增收的重 要作用和发展模式；罗必良则针对经济组织运行过程中的主体行为模式进行了 详细描述，并从制度绩效的角度对不同类型的组织运行模式、组织内部成员行 为进行了比较分析，从而为组织内在机制的设立奠定了分析基础，同时结合大 量的实证研究，对合作组织的演变条件和创新途径作了系统的说明，为国际化 统一大市场条件下中西部地区农民实现增收目标提供了必要的现实手段；宋建 华等在讨论合作组织的作用范围与功能边界的前提下，进一步对组织存在的有 2 效性做了比较性研究，而且在此基础之上，从利益分配机制方面对合作组织运 行模式做了细致分析，这在一定条件下，确保了农民增收的长效性，诸如此类 等等。 应当说，众多学者对农民增收问题已经进行了大量卓有成效的研究，这构 成了本课题研究的重要理论基础，但是，目前关于该问题的研究仍有不足之处， 其中，对中西部地区影响农民收入的具体作用因素量化分析方面并不多见；而 且大多数研究只局限于方向与思路上的引导，较为笼统，没有系统的实证研究 与具体全面分析；近期关于促进农民增收的现实经济载体一一专业化经济合作 组织方面的研究，大部分是通过借鉴发达国家的历史经验，而相对缺少与本国 实践的密切联系。 1 3 研究该课题目的 在世界经济一体化的今天，中西部地区农民增收问题，业已演变成为我国 当前“全面建设小康社会”进程中的主要瓶颈，我国中西部地区作为国内传统的 重要种植业区域，受自身经济、文化、及地理位置等客观历史条件的种种限制， 因而在国际竞争中处于明显相对劣势地位，致使该地区大部分农民生活条件并 没有发生根本性的转变，农民收入依然增长缓慢，用现实的一组数据足可以充 分说明这一问题。据统计，2 0 0 3 年( 入世后第三年) ，按照年人均6 3 5 元的最 低贫困线标准，国内2 9 0 0 万绝对性贫困人口几乎全部分布在中西部地区，与入 世前相比，变化基本不明显；与此同时，从问题的另一角度来看，我国是一个 传统农业大国，农民增收，尤其是相对落后地区的农民增收问题，绝不仅仅只 是有关国家经济发展战略问题，从长远看，这更是个关系到国家稳定、民族 存亡的政治性问题。 勿庸置疑，加入w t o 是我国市场经济发展的重要转折点，对中西部地区 农民收入势必将产生重大的影响。近年来，伴随着我国综合国力的不断提升， 频繁的国际间经济、信息与文化交流日益广泛，在开阔了国民眼界的同时，世 界各国关于农民增收问题的实践经验也在启发着我们。 在我国经济转型期各种矛盾的压力下，中央出台了一系列旨在协调区域经 济、促进中西部农民增收的政策：包括减免农业税、加大对中西部粮食主产区 农民的直接补贴、针对大量中西部地区农民工工资拖欠等问题进行了一些改革； 与此同时，各地新型农业龙头企业悄然崛起，对农民增收和充分就业起到了强 有力的推动作用，这为我们在新形势下解决新问题提供了新思路。 在促进我国中西部地区农民增收的实践中，各地所采取的种种途径可谓是 “百花齐放”，这一现象是适应多样化国情的必然，然而究竟有没有一条切实可 行的具有长久生命力的现实道路可以选择呢? 遵循什么样的原则才能把握正确 的指导方向? 众多的组织模式中，是否存在真正占优的类型? 那些成功案例的 背后又有哪些同质的东西在起着主导作用? 这些疑问在已有的研究成果中我们 很难找到明确的答案。 在此背景之下，如何寻求一条妥善解决我国中西部地区农民增收难问题的 创新之路，成为国家未来发展的重要战略性任务，基于此，选择了该课题。 1 4 研究该课题意义 从经济学角度讲，农业是弱质产业，农民处于“比较利益”低下的相对弱 势地位，我国中西部地区在资金、技术、人才、区位条件等方面更是处于明显 相对劣势，当地农民普遍以种植棉、粮、油料等大宗农作物为主，产品结构单 一，市场价格持续低迷，直至今天，“农民增产不增收”现象依然普遍存在，而 蔬菜、水果等经济作物则主要集中在我国东部地区，尽管目前中西部地区的水 果生产已经有了较快发展，这客观上致使中西部农民处于人均国民收入的最底 层。目前，我国约1 5 亿农村剩余劳动力主要集中在中西部地区：农村约4 亿 小学文化以下人口主要集中在中西部地区；大多数农村贫困人口集中在中西部 地区，据统计：2 0 0 2 年，国内农村极端贫困人口有8 3 5 集中在中西部地区， 全面建设小康社会重在“三农”，从某种意义上讲，重在中西部地区农民收入的 普遍提高。 此外，我们必须看到：农民作为现实的社会生产力，农民收入问题首先影 响到农民的生活水平，进而影响到农业生产能力，同时影响到国民经济中的市 场需求。更值得注意的是，近年来，我国地区之间农民人均收入差距始终呈逐 步扩大之态势，区域经济问的严重非执调性发展将直接涉及到未来国家综合国 力以及国际地位提升等系列问题；与此同时。在入世后相当长的一段时期内， 对于我国以农业收入为主要经济来源的中西部地区农民而言，尤其意味着要面 临极其复杂的国际竞争环境：农产品出口面对的“技术壁垒”越来越高；发达 国家继续对农业提供巨额补贴，国际农产品贸易被严重扭曲i“反倾销、特殊 保障性”条款有可能成为主要出口障碍：从另一角度来看，在w t o 框架下有 关协议对成员国涉农支持水平和范围做了规范界定的前提下，毕竟还给予了发 展中国家充分利用“绿箱”等支持政策的空间和某种程度上的其它优惠待遇， 但目前就总体看来，解决中西部地区农民增收问题任重而道远。 1 4 ，l 是国家农业结构战略性调整成功与否的关键 我国幅员辽阔，区域之阔经济发展条件迥异，中西部地区由于汇集了我国 主要粮食产业、畜牧业及其它特色农业而在国民经济整体中占有举足轻重的地 位。( 中西部地区耕地面积和粮食播种面积均约占全国总量的7 0 ，粮食产量 占全国总量的6 6 4 ，据2 0 0 4 年统计，全国畜牧业总产值突破l 万亿元大关， 占农业总产值的比重达到3 3 6 ，其中畜牧业年增长额中的一半以上来自西部 地区畜牧业的发展。) 入世后，我国农产品市场面临着前所未有的巨大考验，如何优化农业内部 产业结构，提升农产品国际竞争力，以适应日益变化的国内外统一大市场，成 为时代赋予我们的历史使命，在此严峻形势之下，中西部地区经济发展尤显重 要，抓住了中西部地区，就抓住了我国农业结构战略性调整的关键：而农民作 为现实的社会生产力，农民的收入水平直接决定着劳动者的生产积极性，促进 中西部地区农民增收就是要充分调动广大劳动者的积极性、主动性，激发他们 的创新热情，这也就等于增强了中西部地区农业综合生产能力，客观上推进了 我国农业结构战略性调整进程。 1 4 2 是建设“全面小康、和谐统一”社会的必然要求 “统筹兼顾，实现城乡经济一体化，区域经济协调化”一直是我国“全面 建设小康社会”目标的基本内容。改革开放以来的2 0 多年中，城乡收入差距扩 大的年份有1 6 年，在改革开放之初的1 9 7 8 年，城乡收入比例为2 5 6 ：1 ，到 1 9 9 4 年达到了一个新高，为2 8 6 ：1 ：至2 0 0 3 年扩大到3 2 3 ：1 ，以上仅仅 是就统计数据而言，如果考虑到实际收入水平则差距更大，因为统计收入的计 算不包含着一些不可比因素，主要指城市在教育、卫生、交通、文化、社会保 障等方面享受到的各种福利，这是农村居民所远远无法相比的；与此同时，还 有一个不容忽视的事实：2 0 0 3 年，我国公布的绝对贫困人口数字，同2 0 0 2 年 相比，不仅没有减少，反而增加了8 0 万人，其中。在中西部地区，分布着近 8 0 左右的此类农村极端贫困人口，所以，有效实现中西部地区农民增收对于 实现城乡一体化宏伟战略目标有着尤为重要的特殊意义。 建立“和谐社会”是所有市场经济国家的经济与社会发展到一定阶段时都 必然要面对的课题，它的首要任务应该是实现区域经济协调发展，避免贫富两 极分化。我国东中西部不同区域间农民收入水平存在明显差距，而且近些年来， 这种差距呈现出不断扩大态势，2 0 0 2 年，中、西部农民人均纯收入分别为2 3 3 6 0 元和1 7 4 0 2 元，分别占东部农民人均纯收入3 7 5 7 6 元的6 2 2 和4 6 3 ；从区域间农民收入差距的绝对数量上来看，九十年代中期，中、西部与东 部地区农民纯收入相差分别为几十元、几百元不等，但截至2 0 0 2 年底，这一差 距己明显上升，分别为1 4 2 1 6 元和2 0 1 7 4 元，不同地区间农民收入差距的悬 殊显示了我国区域经济发展的整体不协调性，这势必会引发出一系列不良政治、 社会问题，甚至触及国家政权稳定，西方发达国家在2 0 世纪中期近3 0 年的稳 定繁荣可以作为此方面的例证。经济均衡增长与社会和谐之间始终是相互依赖、 相互制约的关系，从这一角度讲，中西部地区农民增收问题事关我国社会主义 【1 l王韧。全球化条件下居民收入分配的动态迁移【j 】，上海经济研究2 0 0 3 ( 1 0 ) 建设事业全局，只有全国农民实现真正普遍意义上的增收，区域经济才能够持 续健康增长，社会的和谐状态才能够持续地得到维护。 1 5 论文结构及研究方法 本文结构： 第一章曹先对与本课题密切相关的若干事宜进行了简单介绍，具体包括： 研究课题的提出、研究现状、目的、意义以及本文的结构、研究方法、创新点 和不足等。 第二章是研究课题的理论支撑部分，通过对相关经典理论的综合评述，进 一步阐明了本文的理论基础。 第三章则是对与本课题研究对象的基本状况及其主要影响因素等密切联系 的系列问题进行量化分析，并从发展趋势角度进行相应预测。 第四章重点阐述了w t o 框架下，我国中西部地区农民增收的主要难点， 在此基础之上，进行深入的全面剖析。 第五章主要虑及到入世后，国内外统一大市场初步形成的条件下，我国农 业及农民如何应对入世冲击问题，介绍了发达国家解决相关问题的历史经验。 第六章则全方位对中西部地区农民增收途径及具体组织形式、运行机制等 进行细致描述，最后，以分析典型案例的表达方法，说明了该问题解决的现实 意义。 本文研究方法： 图1 1 研究技术路线图 概括来讲，本文采用了大量实证分析方法，从问题的表面现象着手，结合 统计数据与典型案例分析，全面深入的剖析研究对象；同时遵循统计学和计量 经济学原理，建立回归方程，利用动态相关性分析与静态比较相结合的研究方 法，从事物的实质出发，抓住解决问题的关键性切入点，并在充分借鉴国内外 相关理论与实践的基础之上，进一步得出解决问题的建设性措施。 1 6 论文创新点及不足之处 本文的创新之处主要为： 1 遵循统计学和计量经济学原理，通过代表性数据的运用能较准确、深 入地剖析具体问题。 2 多角度、多层次阐述了入世后解决中西部地区农民增收问题的现实途 径。 本文研究的最大不足之处在于：研究中很少涉及到一些定性指标，而大量 运用了数据分析说明问题，在保证了研究内容相对客观、准确的同时，缺乏了 有关理论的主观评述，从而从一定程度上影响了结论的综合性。但是显然，这 一不足并不是由于个人在主观上的故意回避，而主要是由于客观条件的限制。 目前，关于中西部地区农民增收途径的理论探讨大多数只是在借鉴国际上 某些发达国家或地区的历史性经验前提下所进行的泛泛研究，这与我国特殊的 国情及当前复杂的国际环境有关，更重要的是，我国发展市场经济起步较晚， 缺乏必要的实践基础作为理论支撑，在该领域的理论研究方面还处于成长阶段。 7 第二章相关经典理论评述 关于入世后中西部地区农民增收途径的探讨，一方面涉及到了产业结构的 发展及变迁理论，另一方面也是区域经济综合发展问题， 本文正是以此理论 为基础构建了文章的研究框架。 2 1 产业结构发展理论 早期有“配第一克拉克定律”，英国古典经济学政治算术学派的创始人威 廉配第( w i l l i a np e t t y ) ，早于1 7 世纪末期就已注意到不同产业之间的收入 差异与劳动力收入的变动问题，1 9 4 0 年英国经济学家考林克拉克( c o l i n c l a r k ) 出版了著名的经济进步的条件，书中进一步针对经济发展的产业结构、就 业结构及劳动者收入水平的变动问题进行了较为深入系统的研究。他通过对若 干主要发达国家大量的时间序列资料进行分析后认为：在经济发展的不同阶段， 劳动力就业结构、收入水平会有很大差异，即便在不同的国家，却都呈现出极 其相似的变动规律，在经济发展初期，首先表现为劳动力由第一产业向第二产 业的转移，劳动者收入水平较低，收入结构较为单一；当经济发展到更高水平 时，出现劳动力由第二产业向第三产业的转移，人均收入进一步提高，同时， 收入结构日益趋向多元化。两位经济学家都认为劳动力收入结构的非农化变动 是由产业间的收入差异引起的，通常这一劳动力结构收入的非农化变动规律被 称为配第克拉克定律，这种变动也被称为经济产业结构或劳动力就业结构的 “高度化”。 该理论首先说明了当前我国劳动力就业结构之所以客观存在的合理性，并 阐明了今后农业劳动力转移的原因及大致方向，即：由于产业间劳动力的收入 差异导致其就业结构从第一产业为主依次向第二、三产业顺次转移，这虽然只 是历史上发达国家的前车之鉴，但为我们解决中西部地区农民增收问题提供了 理论性指导：今后，我们在研究农民收入问题时要本着产业结构发展的内在规 律，扶产业结构调整角度结合本地实际情况，以增强农民增收能力为出发点， 探索入世后中西部地区农民增收新途径。 接着，著名的发展经济学家、诺贝尔经济学奖获得者刘易斯于2 0 世纪5 0 年代中期指出：农民收入增加的途径在于自身就业的非农化。刘易斯认为，现实 中，大多数发展中国家经济普遍存在着“二元经济结构”问题，一方是以传统生 产方式进行的、劳动生产率极低的农业部门，另方是以现代方式进行的、劳 动生产率和工资水平较高的工业部门。他进一步指出，经济的发展依赖于现代 工业部门的扩张，而现代工业部门的扩张又需要农业部门提供丰富廉价的劳动 力，农业劳动力为实现增收目标必然向工业部门转移，该转移过程一直要进行 到农村剩余劳动力全部被工业部门吸收完为止，这便是发展中国家经济发展的 第一阶段；一旦农村剩余劳动力转移完时，农业劳动生产率就会提高，收入水 平也会相应提高，在这种情况下，工业部门想要雇用更多的农村劳动力，就不 得不提高工资水平与农业竞争，这样，农民整体逐步实现增收，二元经济也就 变为了一元经济，这就是经济发展的第二阶段。 不过，刘易斯始终认为，当今的发展中国家仍处于劳动力无限供给的第一 阶段，这多少有悖于发展中国家现状，但该理论阐述的主要内容与大多数发展 中国家比较接近，比如：我国在农业部门一直存在着劳动力大量剩余现象，且 收入相对低下；现实中，此起彼伏的“打工热潮”无不彰示着丰富廉价劳动力 对收入较高行业的趋之若骛：农民收入水平在国民经济全面发展过程中有了一 定程度上的提高等等，在此基础上，该理论指出了农民收入增加的途径在于顺 应国家工业化进程，强调农民自身就业的非农化，其中某些观点，对我国在入 世后国际统一大市场的背景之下，解决发展中所遇到的中西部地区农民增收问 题具有积极引导作用。 美国著名经济学家、统计学家库兹涅茨在其发表的经济发展与收入不平 等一文中，提出了收入差距的“倒u 假说”。他根据经济增长早期阶段的普鲁 士( 1 8 5 4 1 8 7 5 年) ，处于经济发展后期阶段的美国、英国和德国萨克森地区 ( 1 8 8 0 1 9 5 0 年) 收入差距的统计资料，提出”收入分配不平等的长期趋势” 可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段，居民收入迅 速扩大，尔后是短暂稳定，然后在经济增长的后期逐渐缩小。( 注： k u z n e t s e c o n o m i cg r o w t h a n di n c o m ei n e q u a l i t y j a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w ，1 9 5 5 ，( 1 ) ：1 8 ) 在库兹涅茨看来，发展中国家向发达国家过渡的长期过程中，劳动者收入 分配的差距“先恶化，后改善”的趋势是不可避免的，同时，他认为现实中有一 些因素能够抵消收入分配差距的扩大，从而使收入不平等的状况由恶化向逐步 缓和转变。该理论首先承认“收入不平等”现象存在的现实合理性，并进一步 阐明了收入差距伴随着经济的发展所逐步呈现出的变动趋势，该理论采用了大 量的实证分析作为其研究基础，虽然没有着重阐述具体闯题的解决途径与相关 思路，但为我们今天正确认识、分析国内区域间农民收入差距问题提供了有利 的理论支持。 2 2 区域经济发展理论 从另一角度来讲，我国中西部地区农民增收问题实质上也是区域经济均衡 发展问题。 英国著名经济学家一大卫李嘉图曾在政治经济学及赋税原理一书中， 基于国家经济发展层面，提出了“比较优势”原理，该理论的基础是商品生产所 费劳动对象的的相对差异，通过分析两个国家在某一生产要素禀赋上的差异， 从理论上证明了“比较优势”的存在和贸易的互利性；“比较优势”理论认为的 所谓“成本差异”是指，相对其它商品而言，任何国家或地区均可以利用其相 对有利的生产条件或生产资源生产出相对成本较低、具有比较优势的商品。 从资产阶级古典经济学到现代西方经济学，“比较优势”理论中的“分工增 进利益”观点始终是被众多经济学家们一致首肯的基本命题，在关于地域分工 和贸易方面的理论中居统治地位，但是，在该理论中把相对成本差异仅仅归为 商品生产中劳动和自然资源的差异，就现实经济生活而言，显得有些过于粗糙。 今天，对于我们所研究的入世后中西部地区农民增收途径问题，“比较优势” 理论的主要现实意义在于：它首先肯定了，在我国今后通过加强区域贸易( 广 泛意义上) 来促进中西部农民增收的现实可能性，即只要充分利用本地相对成 本优势，就能够以较少的投入获得较多的经济价值；与此同时，指出了区域间 交换的特殊原则一比较成本的高低。“比较成本原则”是一种特殊的选择方式， 其依据标准是相对值的异同，即所谓“优中选优”，两利相权取其重，“劣中选 优”，两弊相衡取其轻。 另外，“梯度转移理论”指出：世界上每个国家与地区均处在一定的经济发 展“梯度”上，经济社会中，每出现一种新行业、新产品、新技术，都会随着 时间的推移由处在高梯度上的地区向低梯度地区传递；判断某个区域具体处于 “梯度”的何种层次，并不仅仅依据一些常见性静态指标( 如：经济发展水平) ， 而更看重该区域的所谓“创新能力”。 该理论借助“生命循环”观点，把区域经济的发展归于其内部产业结构的 不断更新，这为我们正确认识并有效解决w t o 框架下中西部地区农民收入问 题提供了有力的理论支撑：在今后探索研究有关“农民增收途径”的具体规划方 面，应把工作重点放在积极主动的培育本地区有“创新能力”的主导产业群上： 实践中，要进一步制定、实施以缩小与发达地区间接受新生事物方面巨大差距 为目标的系列措施，以此把中西部地区内部产业结构的不断调整与优化作为从 根本上解决当地农民增收问题的现实途径；不应该按照某些传统模式，当涉及 落后地区的经济发展及农民增收问题时，只局限于本着“从高到低”的原则， 通过区域间一些产业的“梯度转移”，让暂时处于经济发展水平较低阶段的地区 来机械被动地接受在相对发达区域或某些大中城市已明显处于逐渐衰退地位的 所谓“没落产业”。 再者，“辐射理论”指出：任何形式上的辐射都是双向的，辐射的目的就是 要实现地区之间的优势互补，以达到共同发展的目的，一般而言，先进地区向 落后地区流动的要素主要为资本、技术、人才、市场信息，落后地区向先进地 区流动的要素主要为劳动力、自然资源、农产品；同时，该理论更加强调市场 机制的基础性作用，主张通过建立全国性一体化市场体系来有效减少辐射过程 中的交易成本，并论述了有关法律法规配套建设工作的客观必要性；此外，该 理论的最大特点就是高度重视事物之间的联系性与依赖性，把平衡发展理论与 不平衡发展理论结合起来研究解决经济发展中的相关问题。 该理论的系列观点对于今天我们充分认识并解决落后地区农民的就业以及 农村剩余劳动力转移问题有着积极的现实意义：首先，它引导我们从事物之间 内在的联系性角度，也就是从事物“质”的层面，去认识当前大量农民工在国 家或地区间频繁流动的必然性与重要作用；此外，该理论还为我们解决当前问 题提供了具体的行为模式，即结合各地实际发展条件，采用“点辐射”、“线辐 射”、或“面辐射”形式实现区域经济互补，以此促进当地农民增收；( 通过利 用技术交流、资金融通、劳动力流动、市场信息传递等方式；充分利用现有的 公路、航道和铁路干线等运输条件) 最后，在该理论的指导下，进一步确立了 在区域经济持续、均衡发展的目标下，各地区、各组织以及相关个体间密切合 作的重要地位，“辐射理论”指出，合作双方中任何一方的前进性发展都会在双 方间产生良性的滚动效应，并由此产生更大范围内的经济互补，在实践中，往 往会有“事半功倍”的显著效果。 总体来讲，上述经典理论只是基于其它国家的发展足迹，为我们解释了问 题之所以存在的客观原因，并提供了解决问题的经验与建议，但与实践还有 定的距离。 第三章入世前后，我国中西部地区农民收入状况基本分析 国务院农业政策研究室副主任李炳坤教授明确指出：我国东、中西部地区 农民收入差距较大，究其原因，主要不在于农业，而是在于非农产业；不同地区 之间来自非农产业的收入差距，要远远高于来自农业的收入差距。f 2 】 3 1 入世前后，中西部地区农民收入增长状况 总体看来。1 9 9 6 2 0 0 3 八年间，中西部地区农民收入均有不同程度的增长， 但增长速度在下降，截至目前，中西部地区农民收入增长速度最快的年份是 1 9 9 6 年，分别达到1 8 2 和1 5 3 ；家庭经营收入仍然是中西部地区农民收 入的主要部分，但所占比重有所下降；大部分家庭仍然以种植业收入为主要经 济来源；同时，东、中、西部区域之间农民收入差距在不断扩大，总的说来， 呈现出明显的东高西低、从东南沿海向中西部内陆地区递减的发展态势( 2 0 0 3 年，上海、北京和浙江等发达省市的农民人均收入水平大体就已是西部云南、 贵州、甘肃和陕西等省的3 4 倍) ，目前这一现状已极大地制约了我国地区经 济和社会的全面发展。 3 1 1中西部地区农民收入增长结构分析 我国农村居民总收入按来源划分，大体可分为四个部分，它们分别是工资 性收入、家庭经营性收入、转移性收入和财产性收入。从近些年中西部地区农 民收入结构变动情况来看，工资性收入占人均纯收入比重一直呈稳定上升态势， 家庭经营性收入所占比重则明显下降。据2 0 0 2 年来自农业部统计数字显示：中 西部地区农民纯收入中，家庭经营性收入所占比重为6 7 8 ，工资性收入为 2 6 9 ，转移性收入和财产性收入仅占5 3 ，与九十年代中期相比，2 0 0 2 年 中西部地区农民工资性收入占纯收入比重约上升1 3 1 ，同时，家庭经营收入 所占比重下降了1 5 7 ；2 0 0 4 年是农民增收成效卓著的一年，由于国家惠农 政策的大力推进，我国中西部地区农民现金收入明显攀升，主要来自农业生产 经营收入的增加，该年度内，全国农民家庭经营性收入人均1 1 4 6 元，比上年提 升了近十五个百分点，增速为上年的3 8 倍，与此同时，工资性收入增长速度 有所减缓，但绝对数量与上年基本相同，转移性收入和财产性收入在各地区均 有不同程度的增长；2 0 0 5 年，据对中西部地区近4 5 万农民抽样调查，前三季 度，农民现金收入继续保持平稳增长，扣除价格因素，实际增长速度与上年基 本持平，其中，工资性收入增速有所回升，转移性收入和财产性收入继续增加， 【2 】姚琼等农民收入水平的区域特征及影响因素分析【j j 上海经济研究，2 0 0 2 ( 1 0 ) 1 2 家庭经营性收入中，来自第二、三产业的贡献与往年同期相比，增幅较大。 。 3 1 2 入世对中西部地区农民收入产生的巨大冲击 入世后，面对不同层次的市场需求，尤其是