（产业经济学专业论文）我国流通产业增长方式转变研究.pdf

北京工商大学硕士学位论文 y9 t 1 1 3 1 6 秒 1 r 内容摘要 改革开放以来，我国流通产业取得了较快的发展和长足的进步，流通产业已 经由国民经济的“末端行业”上升到“先导产业”且日益具备“基础产业”的若 干特征，为国民经济的快速发展做出了贡献。我国已经进入全面建设工业化的新 时期，世界工业化历史表明，经济发达国家无一例外是从流通开始推进并加速完 成工业化进程的。流通产业增长方式转变是巩固流通基础产业地位的关键所在， 也是实现全面建设工业化的重要保障。基于此，本文把流通产业增长方式的转变 作为研究对象，对其进行深入的探讨和研究。 本文选取线性化的柯布一道格拉斯生产函数，作为研究流通产业增长的计量 模型，对我国1 9 7 9 2 0 0 3 年的流通产业增长状况进行计量分析，得出我国流通产 业增长方式总体上仍是处于依靠要素投入增长所推动粗放型阶段，但近年来 ( 1 9 9 9 2 0 0 3 ) 有向集约型转变的趋势这一基本结论，这是对我国流通产业增长 方式进行标准的计量分析并据此作出判断的首次尝试。在此基础上详细论述我国 流通产业增长方式转变的必要性和紧迫性、现实条件和制约因素，探讨流通产业 增长方式转变的实现途径，并进一步从微观企业层面、中观行业层面和宏观政府 层面，系统地提出流通产业增长方式转变的对策分析。最后，本文提出关于我国 流通产业增长方式转变指标评价体系的初步构想，以期使流通产业增长方式转变 成为一个相对精确化、数量化、可监控的过程。 全文共分四章。第一章是流通产业增长方式概述，对经济增长方式和流通产 业增长方式的相关概念与理论进行简介；第二章是我国流通产业增长方式的实证 分析，对我国1 9 7 9 2 0 0 3 年的流通产业增长状况进行计量分析，并据此对我国流 通产业增长方式作出判断：第三章是我国流通产业增长方式转变研究，分析实现 流通产业增长方式转变的背景、途径与对策；第四章是我国流通产业增长方式转 变指标评价体系构想，以期为全面描述和综合评价我国流通产业增长方式转变的 程度、进程提供必要的尺度。 关键词：流通产业增长方式转变投入产出柯布一道格拉斯生产函数 我国流通产业增长方式转变研究 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g p o l i c y , c i r c u l a t i o ni n d u s t r yh a sd e v e l o p e dg r e a t l ya n d h a sc o n t r i b u t e dt ot h er a p i dd e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y c i r c u l a t i o ni n d u s t r y h a sg o n et og u i d e i n d u s t r yf r o me n d p r o f e s s i o na n dh a ss o m ec h a r a c t e r i s t i c si nb a s i c o c c u p a t i o ni n c r e a s i n g l y o u rc o u n t r yh a se n t e r e dt h ep r i m a r ya g eo fo v e r a l l i n d u s t r i a l i z a t i o nc o n s t r u c t i o n w o r l di n d u s t r i a l i z a t i o nh i s t o r yh a ds h o w nt h a ta l l d e v e l o p e dc o u n t r i e sw e r eb o o s t e df r o mc i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n dt h e n a c c e l e r a n t f i n i s h e di n d u s t r i a l i z a t i o n c i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o ni s k e yt o c o n s o l i d a t et h eb a s i c i n d u s t r yp o s i t i o no fc i r c u l a t i o ni n d u s t r y i nl i g h to ft h i sv i e w , c i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o nh a sb e c o m et h er e s e a r c hc e n t e r t h i st h e s i sa p p l i e sq u a n t i t a t i v em e t h o dt oe m p i r i c a ls t u d yo nc i r c u l a t i o ni n d u s t r y g r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o n s p e c i f i c a l l y , w es e l e c tl i n e a r i z a t i o nm o d e lc o b b d o u l g l a s p r o d u c t i o nf u n c t i o na n du s et h i sm o d e lt oa n a l y z ec i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hd u r i n g 1 9 7 9 - 2 0 0 3 t h i si st h ef i r s tt r yt ot h i sa r e a b a s e do nt h i s ，w ed i s c u s st h er e a l i s t i c c o n d i t i o n sa n dr e s t r i c tf a c t o r s ，a n dp r o b et h er e a l i z i n gc h a n n e lo nc i r c u l a t i o ni n d u s t r y g r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o n t h i st h e s i ss y s t e m a t i c a l l yp u tf o r w a r dt h ei d e a lo fr e a l i z i n g c i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o n f i n a l l y , t h i st h e s i sp u tf o r w a r dt h e c o n c e p t i o no fi n d e xa p p r a i s e m e n ts y s t e mo fc i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e r n t r a n s i t i o no fo u rc o u n t r y , w h i c hw i l lm a k et h et r a n s i t i o nb e c o m et oa r e l a t i v e l y a c c u r a t ep r o c e s st h a tc a nb eq u a n t i f i e da n dm o n i t o r e d t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h er e l a t e dt h e o r y o fe c o n o m i cg r o w t hp a t t e r na n dc i r c u l a t i o ni n d u s t r y t h es e c o n dc h a p t e rc o n d u c t sa r e a l i s t i ca n a l y s i so nc i r c u l a t i o ni n d u s t r yi no u rc o u n t r y t h et h i r dc h a p t e ri sa b o u tt h e r e s e a r c ho nc i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e mt r a n s i t i o n ，i n c l u d i n ga l la n a l y s i so ft h e b a c k g r o u n d ，a p p r o a c ha n d c o u n t e r m e a s u r e so fr e a l i z i n gt h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r y t r a n s i t i o nf r o me x t e n s i v eg r o w t hp a t t e r nt oi n t e n s i v eg r o w t hp a t t e r n t h ef o u r t hp a r t p u t sf o r w a r dt h ei n d e xa p p r a i s e m e n ts y s t e mo fc i r c u l a t i o ni n d u s t r yg r o w t hp a t t e r n t r a n s i t i o no fo u rc o u n t r y k e yw o r d s ：c i r c u l a t i o ni n d u s t r y ，g r o w t hp a t t e r nt r a n s i t i o n ，i n p u t - - o u t p u t ， c o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n i i 北京工商大学硕士学位论文 表格目录 表2 1 方程( 2 1 ) 的估计结果 表2 2 方程( 2 2 ) 的估计结果 表2 3c o c h r a n e o r c t r r r 迭代法的估计结果 表2 41 9 7 9 2 0 0 3 年各要素对流通产业增长的贡献( ) 表2 51 9 7 9 2 0 0 3 年各要素对国民经济及主要产业增长的贡献( ) 表3 1 1 9 9 9 。2 0 0 1 年各类专业技术人员流通从业人员比重一 附表一1 9 7 8 2 0 0 3 年各年累计新增固定资产 附表二1 9 7 8 2 0 0 3 年全社会及各产业资本总量 附表三流通产业投入一产出关系应用性验证相关数据 附表四流通产业增长方式指标体系 图表目录 图2 1 流通产业资本总量的估算流程 图2 21 9 7 9 2 0 0 3 年流通产业综合要素生产率贡献额波动图 图3 2 流通产业增长方式转变系统图 图4 1 流通产业增长方式转变评价指标合成图 v 2 0 2 7 4 6 5 9 盟 船 孙 拈 拍 勰 明 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者张j 灶隅威年多肜日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作者签名：重世导师签名：主兰莲日期：2 缉月：f 日 北京工商大学硕士学位论文 绪论 一、研究目的与意义 改革开放以来，特别是党的十四届五中全会通过的中共中央关于制定国民 经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标的建议明确提出：“积极推行 经济增长方式转变，把提高经济效益作为经济工作的中心，实现经济增长方式从 粗放型向集约型转变”以来，我国经济增长方式转变取得了积极进展，但总体上 看，粗放型的经济增长方式尚未得到根本转变。在流通领域，改革直接推动了流 通领域内投入与产出的增长，增长效益较改革以前有所改善，但这种增长更多地 是以整个宏观经济的高速增长为条件，流通产业的内在增长机制尚未完全形成， 流通产业的产出增长主要是由靠要素投入的增长所推动，增长效益不仅远远落后 于国民经济及三次产业的总体水平，而且很不稳定，具有粗放型增长特征。党的 十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规 划的建议提出进一步转变经济增长方式，加快建设节约型社会的发展思路。流 通产业作为社会化大生产的中介和国民经济的基础产业，发达的市场流通体系可 以为各种资源的合理流动提供平台，节省社会商品的流通时间和流通成本，提高 整个国民经济的运行效率。实现流通经济增长方式转变不仅是建设节约型社会的 应有之意，同时也有利于更好的建设节约型社会和整个社会经济增长方式的转 变。在此背景下，流通产业增长方式转变的研究就具有紧迫性和现实性。 二、相关领域的前人研究成果 本文的研究主要涉及以下范围的内容：西方经济学中的经济增长相关理论和 流通领域增长方式转变，对这两个领域内前人的研究进行归纳和评析是开展后续 研究的重要基础。 ( 一) 经济增长的理论研究 1 、经济增长定义 由于所处历史时期及国情的不同，经济学家对经济增长这一概念的理解存在 一定的差别。大致有两种观点：一种观点认为，经济增长是指全球或一个国家、 我国流通产业增长方式转变研究 地区经济所生产的物质产品和劳务在一个相当长期内的持续增长，也即实际总产 出的增长。另一种观点认为，经济增长是指人均实际总产出的持续增长。 亚当斯密认为经济增长表现在社会财富的增长上，或者是劳动产品( 社会 纯收入) 的增加。与斯密一样，大卫李嘉图也认为社会财富的增长即是经济增 长，他所考察的也是社会总产品的增长。马克思对社会资本扩大再生产的分析中 对经济增长的概念也有描述。马克思的经济增长概念包括三层含义：从物质形态 看，经济增长是规模扩大的再生产，是社会总产品的增长；从价值形态看，经济 增长是不变资本c 、可变资本v 及剩余价值m 的增加，是社会总产值的增加； 再生产从物质形态和价值形态同时实现时，再生产才会顺利进行，经济才会持续 增长。美国经济学家西蒙库兹涅茨( k u z n e t s ) 将经济增长定义为产品供给能力长 期增长，其基础是技术进步、制度变迁以及思想意识的调整。1 这个概念至少包 含以下三个要点：第一，经济增长的集中体现与结果是商品供给量和劳务的增加， 即剔除了价格因素的实际国内生产总值的增加；第二，经济增长强调持续性，是 商品供给的不断增加，即实际国内生产总值的持续增长；第三，经济增长是以制 度( 政治和法律制度、经济体制、经济结构等) 和思想意识的不断调整为必要条 件的。 阿瑟刘易斯( w a l e w i s ) 在其经济增长理论一书的导言中指出，经 济增长是：“人均产出的持续增长”，是得到更多物品和劳务的过程。爱得华夏 皮在他的宏观经济分析中称，可以用于许多目的的、最有用处的经济增长的 概念是人均实际国民生产总值的增加。 对于上述两种观点，戈德史密斯( r w g o l ds m i t h ) 在其一篇论文中进行了 区分。他把人均实际产出的增长定义为“内涵的经济增长”，而把实际总产出的 增长定义为“外延的经济增长”，意指“经济单位的扩大，而人均实际收入没有 提高，也没有实现外部经济。” 2 、经济增长因素 经济增长理论是以经济长期增长为研究对象，分析各增长因素在经济长期增 长过程中的作用。按照对经济增长因素认识的不同，西方经济增长理论大致可划 分为七个流派：( 1 ) 多因素决定论。早期的代表人物是亚当斯密和大卫李嘉 1 参见西蒙库兹涅茨：现代经济的增长：发现与反映，载现代国外经济学论文选第2 辑，商务印 书馆1 9 8 1 年中译奉。 2 北京工商大学硕士学位论文 图。他们认为经济增长是由多种因素( 包括劳动、资本、土地、技术进步和社会 经济制度等) 共同决定的，后来美国的经济学家丹尼森和库兹涅茨发展了这一理 论，按照对总体经济增长的贡献大小，对多种因素进行了重新排序和界定。( 2 ) 资本决定论。主要代表人物是哈罗德和多马。他们提出了哈罗德一多马模型，该 模型认为资本积累是经济增长的决定因素，提高国民收入增长速度必须提高储蓄 率和降低资本产出率。( 3 ) 技术进步决定论。主要代表人物是索洛。索洛( 1 9 5 7 ) 提出全要素生产率分析方法，并用这一方法检验新古典增长模型后发现，资本和 劳动的投入只能解释1 2 5 左右的产出，另外8 7 5 的产出无法解释，索洛 把它归结为技术进步作用的结果，并提出增长速度方程法来计算技术进步对经济 增长的影响。( 4 ) 知识和人力资本决定论。主要代表人物是舒尔茨、卢卡斯、罗 默等。舒尔茨( 1 9 6 1 ) 提出了人力资本的理论体系，强调人力资本特别是教育乃 是现代经济增长的主要动力和源泉。卢卡斯( 1 9 8 9 ) 提出了生产某一种商品所需 要的特殊的或专业化的人力资本才1 是产出增长的决定因素。罗默将知识作为独立 的因素纳入增长模型，并且认为知识积累是促进现代经济增长的最重要的因素。 ( 5 ) 结构影响论。以美国结构主义经济学家钱纳里等为代表，他们认为需求结 构、产业结构与经济增长处于相互牵动与相互作用的一个反馈信息系统，经济增 长是生产结构转变的一个方面，生产结构的变化应适应需求的变化，应能更有效 地对技术加以利用。( 6 ) 制度影响论。主要代表人物有科斯诺斯。该学派强调 制度因素对经济增长及其效率的作用。诺斯认为有效率的经济组织是经济增长的 关键，而有效率的组织产生需要在制度上作出安排和确立产权，他还从历史的角 度证明了在技术条件不变时，只要经济制度发生变化，生产率也能提高，经济也 能增长。( 7 ) 经济发展阶段论。主要代表人物有钱纳里、波特等。该学派认为， 在不同的发展阶段，经济增长具有不同的特征，经济增长的快慢、产业结构的变 化等受到经济发展阶段的影响和制约。钱纳里等( 1 9 8 6 ) 根据经济增长因素和结 构转变的特点把经济发展划分为三个阶段：初级产品生产阶段、工业化阶段、发 达经济阶段。波特( 1 9 9 0 ) 根据不同因素所起作用不同，将经济发展阶段划分为 四个阶段：资源要素驱动、技术投资驱动、能力创新驱动、资本知识驱动，并分 别指出了各发展阶段的特征及各增长阶段对经济增长的影响。 纵观三百多年来经济增长理论的发展，对经济增长因素的认知经历了一条由 3 我国流通产业增长方式转变研究 “物”到“人”、由外生增长到内生增长的演进道路。从确定土地、劳动的特殊 地位到崇尚物质资本的积累，从重视技术进步的作用到强调以人的素质为中心的 知识、技术和人力资本的积累，从劳动分工的功能到发挥结构变化、制度变迁的 绩效，清晰地勾勒出了一条人类在由农业经济迈向工业经济，尔后走进知识经济 的进程中，对经济增长源泉的认识渐趋深化的发展轨迹。事实上，以上七个流派 之所以论点不同、模型有别，既有分析方法的不同，也有认识问题深浅程度的差 异，更主要的是经济增长因素在不同经济发展阶段作用不同，具有不同的比较优 势。各种理论和模型都是对不同经济发展阶段经济增长因素作用大小的反映，均 是以某一因素为主线，揭示经济发展阶段与经济增长因素替代的相互关系。 3 、经济增长方式类型 经济学界对经济增长方式有多种不同的划分，主要有：( 1 ) 从经营方式或经 济增长的效率角度，把经济增长方式分为粗放型和集约型。粗放型增长就是靠资 金、劳动力、原材料和能源的大量投入来支撑，其结果是高投入、高消耗、低质 量、低效益。这种增长方式的特点是：片面追求数量、产值和速度，忽视增长的 质量和效益；经济增长靠消耗大量资源，忽视要素生产效率的提高对经济增长的 贡献。集约型增长是靠提高活劳动和物化劳动利用率来增加产品的生产量。它更 注重生产要素效率的提高，通过增加技术含量对经济增长的贡献来提高生产质量 和增加社会效益，其结果是低消耗、高质量、高效益。( 2 ) 从扩大再生产的角度， 把经济增长方式分为外延型和内涵型。这一划分是根据马克思在资本论中的 论述提出的。马克思蜕：“如果生产场所扩大了，就是在外延上扩大：如果生产 资料效率提高了，就是内涵上扩大。”2 据此将经济增长方式划分为两种类型，即 外延型增长和内涵型增长。外延型增长方式是指扩大再生产主要靠生产要素投入 的增加；内涵型增长方式是指扩大再生产主要靠技术进步和生产效率的提高。( 3 ) 从经济增长过程特点的角度，把经济增长方式分为速度型和效益型或数量型和质 量型。速度型( 数量型) 增长方式指片面追求数量、产值和速度，表现为质量低、 效益差和结构失衡等；而效益型( 质量型) 增长方式则注重经济增长质量和效益 的提高，以及产业结构的协调等，包括经济效率的提高、结构优化以及运行状态 良好等多方面的内容。( 4 ) 从经济增长源泉( 或动力) 的角度，把经济增长方式 马克思恩格斯全集第2 4 卷第1 9 2 页 北京工商大学硕士学位论文 分为投入驱动型和效率驱动型。这是西方经济学最普遍的分类方法。这种分类把 影响经济增长的因素划分为两大类：即要素投入的增加和综合要素生产率的提 高。要素投入的增加是指劳动、资本和资源投入量的增加，综合要素生产率的提 高是由知识进步、技术进步、规模经济、资源配置的改善等带来的。投入驱动型 增长方式是指经济增长主要依靠生产要素( 劳动、资本、资源) 投入的增加；效 率驱动型增长方式是指经济增长主要依靠综合要素生产效率的提高。 4 、经济增长方式判断 大多数学者认同将经济增长方式分为粗放型与集约型。经济增长方式的区 分，看手段、途径只是一个方面，更重要的是从经济增长的结果来加以衡量、判 断，即经济增长中，靠增加要素投入所得的比重大，还是靠综合要素生产率提高 所得的比重大。西方经济学一般采用总要素投入( t o t a lf a c t o ri n p u t ，简写为t f i ) 与综合要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，简写为t f p ) 对经济增长的贡献份 额之比来判断经济增长方式，具体方法参见本文第一章相关内容。 ( 二) 关于我国流通领域增长方式转变的研究 改革开放以来，随着我国市场经济的繁荣，国内学者对围绕着流通领域增长 方式转变问题进行了大量的研究，取得了许多有价值的研究成果。 在山东烟台召开的商业流通转变经济增长方式研讨会( 1 9 9 6 ) 3 上，与会人 员围绕商业流通增长方式的转变，提出宏观与微观配套联动是加快转变流通增长 方式的关键，存量资产的调整、重组和优化配置是转变流通增长方式的着眼点， 采用现代经营方式是转变流通增长方式的有效途径，加强企业管理是实现流通增 长方式转变的保证，提高企业经济效益是转变流通增长方式的最终目的。 张岩铨( 1 9 9 7 ) 4 认为集约型商业增长的内涵应包括以市场为导向，以经济 效益为中心，高效率，低费用，少环节，快周转等基本方面。要推进我国商业增 长方式的转变，应从完善市场机制，创新企业制度和营销形式出发，向结构优化 要效率，向规模经济要效率，实行“大商业”战略。 王小平、董进才( 1 9 9 7 ) 5 从总量和结构两个角度对零售企业粗放型增长方 式和集约型增长方式的内涵作了具体分析。 3 参见山东省商业经济学会秘书：关于转变流通增长方式的讨论综述，载商业经济研究1 9 9 6 第1 1 期。 4 参见张岩铨商业经济增长方式：理论、内涵及其转变策略，载福建师范大学学报1 9 9 7 年第3 期。 5 参见王小平、董进才：论零售商业企业经济增1 支：方式的内涵，载财贸经济1 9 9 7 年第2 期。 我国流通产业增长方式转变研究 黄国雄( 1 9 9 7 ) 6 认为转变国有商业增长方式的关键在于商业制度的创新。 包括观念的转变、经营机制、组织结构和管理模式的转换。商业制度创新的核心 是资产重组。 丁声俊( 1 9 9 7 ) 7 认为，正确理解和把握转变经济增长方式的内涵和要求， 实现商业增长由“老六为主”转向“新六为主”。即从主要追求增长总量和增长 速度转向以市场需求为导向、以提高商业综合效益为主；从主要依靠铺新摊子、 上新项目转向以利用现有基础、以改造、提高、挖掘现有商业企业潜力为主；从 主要依靠增加要素投入转向以优化要素配置、以科技进步和全而提高商业职工素 质为主；从主要依靠经济规模扩张转向以产业结构优化、以合理布局、规模经营 为主；由主要依靠大量消耗资源、增加数量转向以提高管理水平、降低消耗和成 本，提高劳动生产率为主；由主要依靠单一化经营形式，转向以多元化组织经营 形式为主。 宋葛龙( 1 9 9 7 ) 8 提出流通产业增长方式转变的核心在于构造三个机制，一 是深化国有流通企业改革，建立现代企业制度，形成新的企业经营机制；二是加 大技术改造投资比重，实施科教兴贸战略和名牌战略，形成新的技术进步机制； 三是大力培育市场体系，加强宏观调控，形成市场公平竞争和资源优化配置的经 济运行机制。 郭冬乐( 1 9 9 7 ) 9 认为商品流通增长方式的转变，要以流通体制的转变为前 提条件。转变的关键是提高流通企业的组织化水平，实行规模经营，取得规模经 济效益，逐步建立垄断竞争的、以零售业为主导的现代流通体系，提高流通增长 的质量和效益。转变的重点是国有流通企业，要按照抓大放小或抓大连小的方针， 尽快地形成和发展一批具有一定规模的企业经营集团。 郭振、史元、解振华( 1 9 9 7 ) 加提出实现商品流通行业经济增长方式的转变 的关键是机制的转变，并进一步提出通过深化商业企业改革，建立微观自主经营 机制，转变政府职能健全和强化国家的宏观管理机制，按市场经济要求建立中观 协调机制。 6 参见黄国雄：转变国有商业增k 方式的关键在于商业制度的创新，载中国商贸1 9 9 7 年第1 0 期。 7 参见丁声俊：把握基本内涵转变商业增长方式，载商业经济研究1 9 9 7 年第1 期。 8 参见宋葛龙：深化流通体制改革实现流通产业增长方式的转变，载商业经济研究1 9 9 7 年第2 期。 9 参见郭冬乐：商品流通增长方式转变的关键，载商业经济研究1 9 9 7 年第1 期。 参见郭振、史元、解振华：实现商品流通行业经济增艮方式的转变，载商业研究1 9 9 7 年第5 期 6 北京工商大学硕士学位论文 李林杰、徐晓伟( 2 0 0 1 ) ”根据地区和部门经济增长方式转变的不同内容、 目标和要求，建立了评价地区和农业、工业两大部门经济增长方式转变的指标体 系、权重体系和标准体系。这对于建立我国流通产业增长方式转变的指标评价体 系具有一定借鉴意义。 程瑞芳( 2 0 0 5 ) ”从流通创新与流通产业升级的角度探讨流通产业增长方式 的转变。流通产业转变增长方式要求流通创新，流通创新为流通产业升级提供了 路径选择。流通产业升级的动力来源于三个方面：一是政府对经济增长的追求， 运用产业政策引导流通产业发展；二是流通企业对经济效益的追求，吸收和应用 先进的经营方式和管理技术，促进流通产业的发展；三是需求成长拉动流通产业 升级。将流通产业升级的实现机制模式概括为市场主导型和政府主导型，其实现 方式是通过流通方式的高度化更迭和流通企业的优势更迭发展来实现的。 赵德海( 2 0 0 4 ) ”对流通创新进行了新的界定，提出应依托流通创新来加速 我国传统流通产业向现代化流通产业的转变思路，并从流通理论创新、流通制度 创新、流通组织创新、流通技术创新、流通产业政策创新等5 方面。其对流通创 新的论述反应了流通产业增长方式转变的思路， 洪涛( 2 0 0 5 ) “认为，后w t o 时期，流通企业应当在产权制度、劳动人事 制度改革的基础上，加快业务流程再造。用现代科技和信息技术改造传统流通产 业，促进流通产业升级和流通产业结构优化。 吴宪和( 2 0 0 6 ) ”提出流通产业先导战略在全社会经济增长方式转变中的作 用，他认为“流通先导”能优化产业结构，能提高经济运行质量，能提高各类资 源的使用效率，从而能够促进全社会经济增长方式的转变。 ( 三) 对已有研究成果的评述 已有的成果和研究内容从文献数量来看，有关流通增长方式的文献数量很 多，但大部分文献所论述的内容大同小异，重复研究很多：从时间上来看，针对 流通增长方式转变的文献大多集中在1 9 9 6 1 9 9 7 年这个时间段，但近年来有针对 性地研究文献并不多，流通增长方式转变是一个源远流长而又不断推陈出新的课 “参见李林杰、徐晓t i ；- 地区和部门经济增长方式转变的量化标准体系载河北经贸大学学报2 0 0 1 年第1 期。 ”参见程瑞芳：论流通产业升级的实现机制，载商业时代2 0 0 5 年第5 期。 ”参见赵德海：我国流通产业的创新研究改革，载物流科技2 0 0 4 年第3 期。 “参见洪涛：后w t o 时期流通企业应加快增长方式转变，载北京市财贸管理干部学院学报2 9 0 5 年 第6 期。 “参见吴宪和：流通先导：转变经济增睦方式的有效途径，载上海商业2 0 0 6 年第1 期。 7 我国流通产业增长方式转变研究 题，需要根据不断变化的时代背景调整方向和研究重点；从研究深度来看，大部 分成果停留在现象描述或表象问题上，上升到理论层次的、以中观流通产业层面 为研究背景( 而非仅以微观企业层面或宏观国民经济层面为研究背景) ，以标准 的计量模型为基础来科学地划分流通产业增长方式类型，系统地研究流通产业增 长方式及其转变的高质量学术成果很少，反映了长期以来理论界对流通产业增长 方式研究的忽视和该领域研究的不足。已有研究存在的不足为进行本研究留下了 空间，本文选取流通产业增长方式转变为研究对象，在前人研究的基础上进行系 统和深入研究，以期形成关于我国流通产业增长方式转变的系统性研究成果。 三、本文研究思路、方法与创新 ( - - ) 研究思路 基于上述理论概述和对已有研究成果的评析，本文定位于从投入一产出角度 来系统地研究流通产业增长方式转变。论文将分四个部分对流通产业增长方式转 变问题进行分析和论述。 第一部分是对流通产业增长方式概述，对经济增长方式和流通产业的相关概 念与理论进行简介，并确定了从投入一产出角度来研究我国流通产业增长方式及 其转变。 第二部分是对我国流通产业增长方式的实证分析，选取线性化的柯布一道格 拉斯生产函数作为研究我国流通产业增长方式的计量模型，在对这一模型的应用 条件进行了应用性检验的基础上，运用该模型对我国1 9 7 9 2 0 0 3 年的流通产业增 长方式进行计量分析。 第三部分是对我国流通产业增长方式转变研究。在详细论述我国流通产业增 长方式转变的必然性和紧迫性以及转变的现实条件和制约因素的基础上，探讨流 通产业增长方式转变的实现途径，并进一步从微观企业层面、中观行业层面和宏 观政府层面系统地提出了流通产业增长方式转变的对策分析。在微观企业层面主 要是塑造企业经营机制，包括企业制度创新、加强科学管理、开发人才资源；行 业层面主要是优化流通产业结构，包括优化流通规模结构、流通组织结构、流通 布局结构、促进流通科技进步；政府层次则是着重于创造良好外部环境，包括完 善的体制环境、政策环境和法律环境和良好的市场运行机制。 北京工商大学硕士学位论文 第四部分是我国流通产业增长方式转变指标评价体系构想。首先建立了具有 1 0 个系统2 8 个一级指标和5 0 个二级指标的流通产业增长方式转变的指标体系， 并基于流通的投入一产出角度对这些指标进行合并归纳，在此基础上提出了流通 产业增长方式转变的指标评价体系构建的初步设想。 ( 二) 研究方法 本文的研究方法是在借鉴其他领域增长方式研究的基础上，选取线性化的柯 布一道格拉斯生产函数模型为我国流通产业增长方式的基础模型，并运用这一模 型从流通产业的投入一产出角度对我国1 9 7 9 2 0 0 3 年的流通增长状况进行了实 证分析，改变过去在流通产业增长方式及其转变研究上的过分依赖规范分析、实 证分析不足、数理基础支持缺乏的状况，把规范分析和实证分析、定性分析和定 量分析相结合，拓展对流通产业增长方式及其转变研究的视野和思路。 ( 三) 研究创新 本论文的创新之处主要集中于三点：一是研究角度较为新颖。从投入一产出 角度来研究流通产业增长方式，便于量化分析，弥补了一般对流通产业增长方式 转变问题论述中存在的笼统性和静态性局限；二是对流通产业增长方式转变的思 路有所创新。从经济增长方式转变的因素分析出发，从理论上归纳了流通产业增 长方式转变的两条基本途径：要素投入优化和综合要素生产率的提高。并进一步 从微观企业层面、中观行业层面和宏观政府层面，系统地提出了流通产业增长方 式转变的对策分析，从实践上完善了流通产业增长方式转变的体系；三是研究方 法有所创新。在借鉴其他领域增长方式研究的基础上，利用线性化的柯布一道格 拉斯生产函数，对我国1 9 7 9 2 0 0 3 年的流通产业增长状况进行了实证分析。在缺 乏流通产业资本总量条件下，采用估算的办法得出我国流通产业资本总量，有利 于实证分析的顺利展丌。并从投入一产出的角度，提出了我国流通产业增长方式 转变指标评价体系的构想，为进一步量化流通产业增长方式转变奠定了基础，使 得流通产业增长方式转变成为一个相对精确化、数量化、可监控的过程，改变过 去在流通产业增长方式及其转变研究上的过分依赖规范分析、实证分析不足、数 理基础支持缺乏的状况，把规范分析和实证分析、定性分析和定量分析相结合， 拓展了对流通产业增长方式及其转变研究的视野和思路。 9 我国流通产业增长方式转变研究 第一章流通产业增长方式概论 第一节经济增长方式概述 一、经济增长方式的内涵 本文将经济增长定义为一国或一地区在一定时期内包括产品和劳务在内的 各类产出的增长。要实现一定的经济增长，必然要投入一定的生产要素，如土地、 资本、劳动等，即经济增长是以一定的生产要素投入为前提的。 经济增长方式一般被理解为是指生产要素的投入、组合、使用方式，即资源 的利用方式。显然，对要素的不同利用方式构成了不同的经济增长方式，经济增 长方式就是指用何种要素利用方式来实现经济增长。据此，我们可以把经济增长 方式定义为与一定的生产力水平、一定的经济发展战略、一定的经济体制相联系 的、反映经济增长源泉和经济增长目标的一个经济范畴。这个定义包含四层含义： 第一，经济增长方式要受到社会生产力水平的制约。如果生产力水平既定， 在不同的经济发展战略的导向下并依托不同的经济体制条件，人们会选择不同的 经济增长方式，从而相应地获得不同的经济增长质量和效益。 第二，如果要实现一种增长方式向另一种增长方式的转变，通常就必须对原 有的经济发展战略和经济体制进行根本性的变革。没有经济发展战略的转轨与经 济体制的改革与之相配合，经济增长方式的转变就不可能深入进行。 第三，经济增长的源泉是指推动经济增长得以实现的各种因素的不同组合形 式。通常把推动经济增长的因素归纳为两类：一是各种物质投入要素增加( 称为 要素投入增长率) 的作用，包括劳动力、资本和其他物质资源等数量因素：二是 除物质投入要素以外的其他非投入要素( 称为综合要素生产率) 产生的效应，这 类因素涵盖了技术进步、制度创新、规模经济、人力资本积累、知识存量增加、 学习效应以及结构转变等质量因素。 第四，经济增长目标则指在经济增长过程中是着重追求增长的速度还是着重 追求增长的效益。显然，一个突出增长速度的经济目标，常常无法在高速增长中 兼顾经济增长的质量；而一个追求经济增长效益的经济增长目标，又必然要以提 高经济增长的速度为前提，注重速度与质量的优化组合。 1 0 北京工商大学硕士学位论文 二、经济增长方式的类型及特征 根据经济增长方式的定义进行进一步分析，按要素投入增长率与综合要素生 产率在经济增长过程中的作用大小，西方经济学把经济增长方式划分为两大类： 粗放型经济增长和集约型经济增长。 粗放型经济增长，也叫数量型或投入增长型、速度型，它是以要素投入增加 来实现经济增长。其基本特征是经济增长由大量的生产要素追加投入来实现，即 靠大量投入资金、大量使用劳动力、大量消耗原材料和能源来支撑，粗放型经济 增长方式是一种高投入、高消耗、低质量、低效益的经济增长方式。集约型经济 增长，也叫质量增长型、效益型，它是以综合要素生产率提高来推动经济增长。 其基本特征是经济增长在很大程度上是由技术进步、制度创新、资源配置、规模 经济等因素形成的动力推动。集约型经济增长方式是一种低投入、低消耗、高质 量、高效益的经济增长方式。 三、经济增长方式的判断 西方经济学一般利用线性的柯布一道格拉斯生产函数，通过计算总要素投入 ( t f i ) 和综合要素生产率( t f p ) 对经济增长的贡献份额之比，来判断经济增 长方式。线性的柯布一道格拉斯生产函数为： g = g a + g k + b g l ( d + 且= 1 ) ( 1 1 ) 其中g 为经济增长率 g a 为综合要素生产率增长率 g x 为资本要素投入增长率 g l 为劳动要素投入增长率 c t 为资本要素产出弹性系数 b 为劳动要素产出弹性系数 其中，g a g 是综合要素生产率提高对经济增长的贡献份额，记为s p ：同理 ( dg k + bg l ) g 是总要素投入对经济增长的贡献份额，记为s i 。借助s p 和 s i ，可以将经济增长方式细化为三种： 集约型增长s p s i 1 或g a g 0 5 中性型增长s p s i = i 或g a g = 0 5 粗放型增长s p s i 1 或g a g 0 5 1 1 我国流通产业增跃方式转变研究 四、经济增长方式转变的因素分析 按照柯布道格拉斯的思路，把经济增长因素( 劳动力、资本、技术进步、 结构变动、规模经济、制度变迁等，而不仅仅是劳动和资本投入量) 都作为变量， 把柯布道格拉斯生产函数 o = a r k 4( 1 2 ) 改进为o ；b r k a h e r 。驴( 1 3 ) 其中：q 代表产量，l 、k 分别代表劳动和资本投入量，h 、r 、u 分别代表 人力资本、r & d 资本投入量和产业结构变量，参数d 、b 、日、灯分别代表 各对应的经济增长因素在生产中的重要性，参数b 代表除以上经济增长因素外 的影响经济增长的其他因素比如规模经济、体制变迁等对生产的作用状况。用q 代表国民收入y ，由( 1 2 ) 、( 1 3 ) 式可推导出经济增长率分解式( 1 4 ) 、( 1 5 ) 和综合要素生产率分解式( 1 6 ) 。 y y = aal l + 口ak k + a a ( 1 4 ) ( 经济增长率) ( 劳动增长率) ( 资本增长率) ( 综合要素生产率) y y = a a l l + ，a k k + e a h h + 融r r + 柚u u + b b ( 1 5 ) a 舭= e a f f h + o a r r + 叩a u u + a b b ( 1 6 ) 由此可知：( 1 ) 经济增长是各个经济增长因素共同推动的结果；( 2 ) 在要素 投入( 劳动、资本) 增长率不变的情况下，可以通过提高要素生产率来促进经济 增长；( 3 ) 在劳动和资本之外的经济增长因素，即要素生产率增长因素的发展与 运用必将提高要素生产率：( 4 ) 要素生产率的提高必然推进经济增长方式的转变。 因此，我们可得出结论：经济增长因素既是经济增长的推动力量，也是经济 增长方式转变的驱动力量：经济增长因素的发展既增添了经济增长的动力，又拓 宽了经济增长方式转变的路径；要素生产率增长因素的创新，既能加快经济增长 速度，又将推进经济增长方式的转变。因此，经济增长方式的转变关键在于推进 要素生产率增长因素的创新，如加快技术进步( 人力资本和r & d 资本等) 、推进结 构升级，促进规模经济、推行体制创新与科学管理等，即要素生产率增长因素的 创新，是转变经济增长方式的理性选择和必由之路。 北京工商大学硕士学位论文 第二节流通产业增长方式概述 一、流通产业的界定 产业是居于微观经济的细胞( 企业) 与宏观经济的单位( 国民经济) 之间的 一个“集合概念”，是从事某种同一经济活动而且具备某种同一属性的企业或组 织的集合。流通是以货币为媒介的一系列商品交换行为，流通过程是商流、物流 和信息流三者的统一，充当流通功能作用载体的是流通企业。社会经济发展的历 史表明，随着生产的增民，消费水平的提高，流通的作用也明显增强，流通企