（产业经济学专业论文）基于核心能力的人力资本投资与发展战略研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 零钱以寒，跨国公司的发展弓 起了全球螅广泛关注。许多金鼗希望 通过仿效他们2 鼹察到蛇大型跨国公司的运营方式，建立基己竞争优势，褒激烈 的市场竞争中立足并发展壮大。然褥，跨国公司获得成功的原因并不是十分豹明 照，简单的模仿可能导致相反的结果。 已有的研究浅明，技术、知识、资源、缎织和企业文化等都在不同稳度上影响 着企业的核心能力。但是，以上五种源泉是否真正影响公司的长期发展。以及企 业是否能事先从这五个方面着手培育梭心能力? 目前的理论很难给出明确的说 法。本文认为企业核心能力的形成、扩散和转移、发展都必须依赖于企业人力资 本指出成功的企业战略必须以人力资本( 而不是财务、资本及其它) 为起点， 把人力资本视为发展技术、整台资源、管理知识、镩理组织和构建企业文化的根 本，从而在理论上归结出企业人力资本题核心能力的真实源泉。 因此，企业必须重视人力资本投资，加大对人力资本的投资力度。本文在给 出企业人力资本定义的基础上，对企业人力资本投资的范围、主体及收益等进行 了分析。最后为我国企业进行人力资本投资提供一个可行的行动方案，以形成企 渡自己的核心能力。 本文由七部分组成： 导言，主要对本文的内容作一个综述性介绍。 第一部分，核心能力研究综述。首先，介绍已有的关于核心能力的各种研究， 并对各种观点作了简要的评价，指出已有的核心能力理论面临着如何应用的难题： 谴们把注意力集中在知谦创造的重要性阻及奖励学习过程的重簧性两个方预，但 是它面稿的简限性怒愈采愈多韵公司认识到公司员工不能藏任新的翔识密集垄任 务。然后，对核心懿力豹本质葙特镀进行总结，指赉核心畿力就箕本袋丽吉楚一 稀畿够为企韭带来长期持续的竞争傀势的能力。 第二部分，众控a 力姿本是核心麓力的真实源泉。在展开对企业人力资本静讨 论之前，本都分首先给出了企业a 力资本豹定义， 帮 金蛰大力资本= y 能力x 努力，并辩企难人力瓷本浆特征、人力资本懿实袋功能 以及作为接，能男来源的人力炎本黪特性进行了分掇。然磊，扶核心麓力静形或、 穆 妻与扩散、发展鸯赖子人力炎本三令方瑟重点说明金娃入力资本是核心9 2 力麴 真实源泉。 第三部分，人力资本的报零地位对公司战略的意义。既然企业人力瓷本是核 心能力的真实源泉，企i 旦战略就应该以人力疑本作为起点，薅零是财务、金融资 本及其它。本部分首先夯绍了垒业战略的发疑经历了三个阶段：为产品靼市场竟 争阶段、为资源秘能力竞争阶段以及为人才和梦想竞争阶段。随葳指出现代企业 战略皮该以人为本，企业必须改变不眍确的战略资源观，充分认识人力资本的真 正价缎所在。 第四部分，搬业人力资本投瓷的经济分析，主要对企业人力资本投资的范围、 主体、收益评价三个方面进行说明。企业人力资本投资的范围主要包括：( 1 ) 在 职培训；( 2 ) 员工加入本企业之后的正规学校教育；( 3 ) 企业为劳动者提供的必 要的工作条件投资和卫生保健投资；( 4 ) 雇员在全球范围内转移以适应公司发展 需要所发生的费用；( 5 ) 企业为掌握员工的信息和提高员工的工作效率所花费的 其它投资，如建立的人力资源情报系统、建立学习型组织等方面的投资。企业人 力资本投资的主体包括个人、企业和国家，不同主体要求不同的收益，本文主要 对企业人力资本的价值及投资收益进行了简单的分析。 第五部分，我国企业人力资本开发的战略选择。分析了我阐企业在通过人力资 本投资敬培育核心能力的过程中存在的一些问题，提出企业入力资本开发的凡祭 基本舔则。重点指出了我国企监人力资本开发的途径。 小结，对全文进行梳理总结，说鞠本文的重点。 关键谰：企韭战咯核心能力金邂入力资奉投赘与开菱 2 a b s t r a c t f r o m19 9 0 s ，t h ed e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n ya t t r a c t e dal o to fc o n c e m s m a n yc o m p a n i e sh o p et oe s t a b l i s hi t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb yl e a r n i n gf r o mt h e s eb i g m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s h o w e v e r ，t h er e a s o nw h ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e ss u c c e e di s n o to b v i o u s a c c o r d i n gt o t h o s ef o r e g o i n gr e s e a r c h e s ，t h e t e c h n o l o g y , i n t e l l i g e n c e ，r e s o u r c e s ， o r g a n i z a t i o n ，a n de n t e r p r i s ec u l t u r ea l lc a na f f e c tt h ee n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t e n c ei n s o m ec o n t e n t b u ti ft h e s ef i v e s o u r c e s r e a l l y a f f e c tt h ec o r e c o m p e t e n c e ，i fa c o r p o r a t i o nc a nc u l t i v a t ei t sc o r ec o m p e t e n c et h r o u g ht h e m ? t h o s et h e o r i e sc a n tg i v e a no b v i o u sa n s w e r i nt h i s a r t i c l e ，c o m p a n yh u m a nc a p i t a li sd e e m e da st h eb a s eo f e s t a b l i s h i n g ，t r a n s p l a n t i n g a n d p r o l i f e r a t i n g ，a n dd e v e l o p i n g t h ec o r e c o m p e t e n c e c o m p a n ys t r a t e g ym u s tb a s eo nh u m a nc a p i t a lb u tf i n a n c e ，c a p i t a la n do t h e r s o n l y h u m a nc a n d e v e l o pt e c h n o l o g y ，i n t e g r a t er e s o u r c e s ，l e a mk n o w l e d g e ，m a n a g e o r g a n i z a t i o n a n de s t a b l i s h e n t e r p r i s e c u l t u r e w ec a nd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h e c o m p a n y h u m a n c a p i t a li st h er e a ls o u r c eo f c o r ec o m p e t e n c e s o ，c o m p a n i e sm u s tp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l t h e a r t i c l ed e f i n e st h et e r m “c o m p a n yh u m a n c a p i t a l ”a n da n a l y z e st h ec o n t e n ta n dr a n g e ， t h ei n v e s t o ra n dt h em e a s u r eo fv a l u ea n dr e t u r no fh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t a tl a s t ， p r o v i d e ss o m eu s e f u l a d v i c e s0 ni n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a li no r d e rt o h e l po u r c o m p a n y t oe s t a b l i s hc o r ec o m p e t e n c e t h ea r t i c l ec o m p r i s e ss e v e np a r t s ： i n t r o d u c t i o n ，b r i e f l yi n t r o d u c et h ec o n t e n to f t h i sa r t i c l e p a r t 1 ，i n t r o d u c t i o no fc o r ec o m p e t e n c er e s e a r c h f i r s t l y , i n t r o d u c e se x i s t e d t h e o r i e so fc o r ec o m p e t e n c ea n dc o m m e n t so nt h e m b r i e f l y t h ed i f f i c u l t yt h e s et h e o r i e s f a c ei sh o wt ou s et h e mi np r a c t i c e t h e y p a ym o r ea t t e n t i o nt o t h e i m p o r t a n c eo f k n o w l e d g ec r e a t i o na n dl e a r n i n gp r o c e s s b u tt h e yf a c et h el i m i t st h a tt h e i re m p l o y e e c a n tb ee q u a lt ot h ek n o w l e d g e i n t e n s i v et a s k s t h e n ，s u m su pt h en a t u r eo fc o r e c o m p e t e n c e i t s a c o m p e t e n c e t h a tc a n b r i n gc o m p a n i e s c o n t i n u e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s i nf a c t ， p a r t 2 ，c o m p a n yh u m a nc a p i t a li st h er e a ls o u r c e o fc o r ec o m p e t e n c e t h i s p a r t d e f i n e st h et e r m “c o m p a n yh u m a n c a p i t a l ： c o a p yh u m a nc a p d t n i2 c o _ q p e t e n c e x e n d e a v o r a n da n a l y z e st h e n a t u r e ，t h ee s s e n c e f u n c t i o no fh u m a nc a p i t a l t h e n ，f o c u s e si n a n a l y z i n gt h ee s t a b l i s h m e n t ，t r a n s p l a n t a t i o na n dp r o l i f e r a t i o n ，a n dd e v e l o p m e n to ft h e c o r ec o m p e t e n c et od e m o n s t r a t et h ep r o p o s i t i o nt h a tt h ec o m p a n yh u m a n c a p i t a li st h e r e a ls o l l r c eo f c o r e c o m p e t e n c e 。 p a r t3 t h ei m p o r t a n c eo fc o m p a n yh u m a n c a p i t a lf o rc o m p a n ys t r a t e g y t h o u g h t h eh u m a n c a p i t a li st h er e a ls o u r c eo f c o r ec o m p e t e n c e ，c o m p a n ys 嘣e g ys h o u l db a s e o nh u m a nc a p i t a lb u tf i n a n c e ，c a p i t a la n do t h e r s c o m p a n ys t r a t e g yh a sg o n et h r o u g h t h r e es t a g e s ：c o m p e t ef o rp r o d u c ta n dm a r k e t , c o m p e t ef o rr e s o u r c ea n dc o m p e t e n c ea n d c o m p e t e f o rh u m a na n dd r e a m s 。i nan e we r ao f i n f o r m a t i o n ，c o m p a n i e s s h o u l dc h a n g e i n c o r r e c to p i n i o n so f s t r a t e g y r e s o u r c et oc u l t i v a t ec o r ec o m p e t e n c e p a r t 4 ，a n a l y s i so fi n v e s t m e n ti nc o m p a n yh u m a nc a p i t a l t h i sp a r tm a i n l y e x p l a i n st h er a n g e ，i n v e s t o ra n d m e a s u , l eo fi n v e s t m e n ti nc o m p a n yh u m a n c a p i t a l p a r t5 ，t h ec h o i c ef o rc h i n e s ec o m p a n yt od e v e l o p c o m p a n y h u m a n c a p i t a l t h i s p a r ta n a l y z e ss o m ep r o b l e m se x i s t e di n t h ep r o c e s so fc u l t i v a t i n gc o r ec o m p e t e n c e t h r o u g hi n v e s t i n g i nh u m a nc a p i t a li no u rc o m p a n i e s ，g i v e st h r e ep r i n c i p l e st h a t c o m p a n i e sa l w a y si g n o r e i nt h ep r o c e s so fc o n s t i t u t i n gn e ws t r a t e g y a tl a s t ，s o m e a d v i c e sa r ep r o v i d e df o rt h o s ew h ow a n tt oe s t a b l i s hc o r ec o m p e t e n c e e p i l o g u e ，s u m su p m a i n o p i n i o n si nt h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：c o m p a n ys t r a t e g y c o r e c o m p e t e n c ec o m p a n y h u m a n c a p i t a l i n v e s t m e n ta n d d e v e l o p m e n t 4 导言 在过去的儿卜川，仝【| i ：界的企业发生了巨人的变化，有的从小到大一直 长盛不衰，有的却如昙花一现，转瞬即逝。这引起了人们的广泛关注。学者们通 过比较分析，试图找到影响企业成功的关键因素，并以此来解释并指导企业的经 营行为。但是，不同学者的研究结果却不相同。核心能力理论便是其中较为典型 的一种，自提出以来就受到了广泛的关注。 t 9 9 0 年，美国学者普拉哈拉德和哈默尔在“公司的核心能力”一文中首次提 出核心能力理论他们指出核心能力是企业特有的，能为消费者带来特殊效用、 使企业在某一市场上长期具有竞争优势的内在能力资源；是企业所具有的竞争优 势和区别于竞争对手的知识体系：是企业在发展过程中建立与发展起来的一种知 识与资产互补的体系：是企业竞争力的基础。 随后，核心能力成为理论界和企业界的焦点。理论研究中出现了基于知识、 技术、组织、资源、企业文化等不同的核心能力观点；在实际的运用方面，各国 企业都努力寻求培育自身核心能力的捷径。但是，究竟什么才是企业真正的核心 能力现实中的企业应该从哪些方面着手培育核心能力? 这一系列问题始终没有统 一的说法。 事实上企业人力资本才是核心能力的真实源泉。在知识经济时代，企业之 间的竞争归根到底是人才的竞争，这一点在所有关于核心能力的论著中都可以看 到，但是，当核心能力理论分析家们在论证他们的观点时，他们却都默认一个不 太现实的假设：企业雇员能够正确判断未来的发展趋势，能够不断地进行技术创 新，能够毫无障碍的学习组织知识，能够有效率的运用企业的资源，能够维持和 创造激励人的企业文化等等。因此，人力资本没有被认为是企业核心能力的源泉。 然而事实并非想象中的那么乐观。人力资本的特殊属性决定了其使用最终要由 承载它的个人来实现，因此企业人力资本应该成为市场竞争中的决定性因素， 企业战略应该以人力作为出发点，而不是财务、金融资本及其它。企业人力资本 投资也就成了企业最重要活动之一企业应该把人力资本投资决策上升到相当的 高度，负责人力资本的高级经理应该成为c e o 的左右手。 自舒尔茨提出人力资本的概念以来，学术界对人力资本的研究一直方兴未艾， 尽管对人力资本投资的范围、主体及投资收益等理论问题还存在较多的争论，对 如何开发人力资本这个实际问题也说法不一，但是对人力是一种资本、人力资本 需要投资才能形成这些基本问题已经达成一致的认识。 就企业而言，首先必须明确企业人力资本的涵义，它与舒尔茨定义的人力资 本的概念有相似之处，但也存在着较大的区别。在信息技术高速发展的今天，企 业人力资本投资的范围、主体、收益等都需要在一种新的环境中再认识。企业人 力资本应该是由雇员个人的能力与努力程度来决定的，即 企业人力资本= y 能力努力。因此，企业人力资本投资不但包括对雇员自身的 f = i 投资如在职培训、改善居住条件和福利、正规的学校教育等等，还必须包括为 提高雇员努力程度所进行的软环境投资，如创建学习型组织、建设企业文化等等。 这也是我国企业在开发人力资本以培育企业核心能力的过程中需要引起重视的问 题。 2 独创性声明 本人郑重声骥：所呈交的论文是我个人在导蜉指导下进行的研究 工俸及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特舅i 加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 共获得江馥财经大学或其他教商机构的学位或证书所使熙过的材孝串。 与我一离王作的蔺志对本研究所儆曲任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：一一一一日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保馨送交论文的复印件，允许论文被查耀和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采翊影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保害的论文在瓣害后遴守屹援定) 签名：导师签名：一一一匿期： 1 核心能力研究综述 1 核心能力研究综述 由于罗曼尔特的分析揭示出：“产业中的长期利润率的分散程度比产业间利 润率的分散程度要大得多。”这引起了人们对位势学派的怀疑并促使人们到企业 内部去寻找原因，研究人员争相在产业组织理论和战略理论著述中系统解释产业 中的绩效差异。在许多相关的著作中独特的和难以仿效的资源、能力、才能等 被用来解释企业竞争优势或者企业持续竞争优势。在经过大约十年对产业分析模 式的修正研究之后，深入企业挖掘其竞争优势特殊源泉的思想日见明朗【1 1 ，企业核 心能力研究开始受到重视。 1 1 核心能力研究的现状 核心能力的基本思想在9 0 年代之前就开始产生，当初的有关提法为后来研究 创造了条件。如有的研究者提出了企业专有能力、企业特性的知识、组织能力、 资源配置中无形资产等概念。尽管由于分析角度的不同而导致有关提法上的不一 致，但都强调了这些特殊的知识和资源对企业获取持续竞争优势的重要作用。 自核心能力的概念明确提出之后，研究者从不同的角度对此作出研究，形成 了不同的观点，其中具代表性的有知识观、技术观、资源观、组织与系统观、文 化观等。 1 1 1 基于知识观的核心能力 从知识观考察。研究人员从知识能否为外部获得或模仿的角度来定义企业核 心能力，认为企业核心能力是指具有企业特性的、不易外泄的企业专有知识和信 息。该流派认为核心能力的基础是知识，学习是核心能力提高的重要途径，而学 习能力是核心能力的核心。巴顿( d o r o t h yl e o n a r d b a r t o n ) 是该流派的代表，他 认为核心能力是使企业独具特色井为企业带来竞争优势的知识体系。它包括四个 维度：技巧和知识基础、技术系统、管理系统、价值观系统这四个维度之问存 在较强的相互作用。巴顿还把企业的能力归结为三类：核心能力、辅助能力、操 作能力，其中辅助能力是附加于核心能力之上的、可为他人模仿的能力，如分销 渠道、产品包装技术等：操作能力是指用于显示一个企业独特的能力附加在核 心能力和辅助能力上的一种标志。在这三种能力中，核心能力构成了企业的竞争 优势，它随时间积累而不易为其他企业所模仿。如技术型企业的制造能力，只能 存在于企业自身的知识体系中，而不可能成为一种公共财富。而辅助能力和操作 能力两方面的能力都不足以产生持续竞争优势。因此企业为实现持续自主创新， 必须以核心能力的持续积累为条件。 1 基于核心能力的人力资本投资与开发战略研究 麦肯锡咨询公司的凯文科因、斯蒂芬霍尔和帕特里夏克里福德基于核心 能力在企业经活动中应用的分析，提出“核心能力是群体和团队中根深蒂固的、 互相弥补的一系列技能和知识的组合，借助该能力，能够按照世界一流水平实施 一项到多项核心流程”。这其实也是一种基于知识的核心能力观。他们的定义排 除了以往常被称为“核心能力”的很多技能和特质。专利、品牌、产品和技术都 不能算是核心能力，战略规划、灵活应变和团队合作这些内容广泛的管理能力不 能算是核心能力，质量、生产率、客户满意度等高标的企业主题也不能算是核心 能力。他们认为，核心能力应该包括两类能力：第一是洞察力、预见力；第二是 业务一线的实施能力。1 2 1 1 2 基于技术和技术创新观的核心能力0 1 普拉哈拉德和哈默尔是技术观的代表人物他们最早明确提出核心能力概念： “核心能力是组织中的积累性学识，特别是如何协调不同的生产技能和整合多种 技术的学识”。1 4 】尽管他们认为核心能力是“积累性学识”但是，从1 9 9 0 年的那 篇文章中，我们可以看到他们还是侧重于从技术和产品创新观研究核心能力。他 们的一个重要思想是，企业核心能力是存在于企业的产品，技术平台核心产品上的， 企业构筑了这样的平台，才能实现快速技术创新，企业核心能力的积累过程就伴 随在企业的核心产品核心技术的发展过程之中。由于产品技术平台是需要通过长 期的学习和积累才能建立的，因而核心能力是企业以往的投资和学习行为所积累 的具有企业特性的专长。 除普拉哈拉德和哈默尔外，梅约( m h m e y e r ) 和厄特贝克( j m u t t e r b a c k ) 是基于技术观和技术创新过程分析企业核心能力的典型代表。他们认为企业核心 能力是指企业研究开发能力、生产制造能力和市场营销能力。企业核心能力的强 弱直接影响企业的绩效。他们在论述企业核心能力的含义和作用时，是以产品族 的创新和产品平台的建立为载体的认为核心能力在更大的程度上就是在产品独 创性的基础上，把产品推向市场的能力。他们把核心能力分解为四个维度：产品 技术能力、对用户需求理解能力、分销渠道能力以及制造能力。可以认为梅约和 厄特贝克提出的核心能力是企业技术创新能力的核心，它反映的是企业支持技术 创新的实现。在研究开发、生产、市场营销等方面能力的强弱。 作为技术观核心能力研究的递延，道西( d o f f ) 等人把竞争力定义为“企业在 特定经营业务上竞争能力的基础”，而技术竞争力则是“企业开始把设计新产品 新工艺以及有效操作设备的能力”。技术竞争力概念的提出为核心技术能力的研 究奠定了基础。此后，巴特尔( p m e l ) 和巴维特( p a v i a ) 首次提出了“核心技术 竞争力”的概念，并就核心新技术竞争力对企业战略管理的影响作了研究；伽隆 2 1 核心能力研究综述 ( g a l l o n ) 等人进一步提出了“核心技术能力”的概念和结构：普隆塞浦也运用核 心技术竞争力的概念对企业的“产品进化动态”进行了研究。 1 1 3 基于资源观的企业核心能力 1 9 8 4 年，沃纳菲尔特在美国的战略管理杂志上发表了“公司资源学说” 一文，认为企业内部的组织能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额利润、 保持竞争优势的关键。他的观点对整个2 0 世纪9 0 年代的战略研究产生了非常重要 的影响。其后，罗曼尔特、温特、巴尼、申德尔、库尔、迪瑞克思、德姆塞茨、 库勒、皮特瑞夫、科利思、蒙哥马利等纷纷提出他们的见解形成所谓的资源学 派。 5 1 资源观认为，每个组织都是独特的资源和能力的结合体，这一结合形成了企 业竞争战略的基础。他们强调资源和能力对企业获取高额利润回报率和持续市场 竞争优势的作用。企业在获取配置资源能力方面的“异质性”决定了其获得高额 经济回报率的可能性。这些长期的、能获取高于正常利润回报的特性是企业在“有 缺陷的”和“不完全的”要素市场中获取并开发战略性资产的能力所决定的。由 于企业在选择和积累资源上的决策是以在有限的信息、认知偏见、因果关系模糊 等条件制约向最经济性的合理配置这些资源为特征的。所以，不同企业之间在获 取这些战略性资源时在决策和过程上“异质性”构成了企业的核心能力。从资源 决策方面看，企业内的决策选择由其经济上的理性和效益、效率和盈利性等动机 决定的，但由于买卖双方的力量、竞争强度、行业和产品市场结构等外部环境的 影响，以及要素市场不完全性的存在，在获取、模仿、替代关键资源和投入要素 方面就存在障碍，这些障碍阻碍了竞争者在获得、复制关键性资源的可能。基于 这样的观点，资源成为保证企业持续获得超常规利润的最基本条件。从资源的类 型看，构成核心能力的资源具有稀缺性、独特性、持续性、专用性、不可模仿性、 非交易性、无形性等特征企业只有拥有了这样的资源，才能在同行业中拥有独 特的地位，这种地位就来源于其在资源识别、积累、储存和激活的过程中的独特 的能力。基于资源观的考察，可以认为核心能力是企业在获取并拥有这些特殊资 源的独特的能力。 1 1 4 基于组织和系统观的企业核心能力 组织与系统观认为，核心能力是提供企业在特定经营中的竞争能力和竞争优 势基础等多方面技能、互补性资产和运行机制的有机融台。具体地说，核心能力 是企业不同的集散地系统、管理系统、社会心理系统、目标和价值系统、结构系 统等的有机组合，而且体现在这种组合中的核心内涵是企业所专用的知识体系， 基于核心能力的人力资本投资与开发战略研究 这种企业的专用知识使核心能力表现得独一无二、与众不同和难以模仿。核心能 力建诸于企业战略和结构之上，以具备特殊技能的人为载体，涉及到众多层次的 人员和组织的全部职能。因面，对于核心能力的开发和提高来看，作为核心能力 载体的人才是企业最宝贵的资源。与上述观点相一致，库姆斯( c o o m b s ) 也认为 企业核心能力包括企业的技术能力以及将技术能力予以有效结合的组织能力。这 种结合过程以及由此表现的组织能力具有企业特性他们是企业市场领域和技术 领域相互作用的特定经验的积累。因此，企业核心能力既具有技术特性，又具有 组织特性，它包括企业的技术专长( 包括产品和工艺在内) 和有效配置这些专长 的组织能力。 1 1 5 基于文化观的企业核心能力 从文化观研究核心能力的代表是拉法( r a f f a ) 和佐罗( z o l l o ) ，他们认为企业 核心能力不仅存在于企业的操作子系统中，而且存在于企业的文化子系统中。由 于企业的关键人才拥有专业的和不可言传的知识，而这些知识是不能以外在于个 体存在于特殊环境并被格式化，因而在知识密集的现代企业中，核心能力植根于 复杂的人与入以及入与环境的关系中。“严格地说，企业真正的核心能力是不可 分割的，它是企业的技术核心能力、组织核心能力和文化核心能力的有机结合， 不可能在企业里分散开来加以定位。”核心能力的积累蕴藏在企业的文化中，渗 透到整个组织里。 1 1 6 对核t l , “b e 力理论的简要评述 首先核心能力是一个复杂的概念，目前尚未形成一个统一的认识也就没 有一个标准的研究范式。想要找到竞争优势与持续竞争优势之间的联系，并不是 一件容易的工作尽管我们事后分析成功企业时，可以讲得头头是道，但真正要 为一个企业建立起核心能力使其具有持续的竞争优势，困难就会迎面而来。 其次，各个研究的结论并不孤立于其它。我们的上述分类并不是绝对的，这 些不同的观点有的是对立的，但主要是相互印证的关系。从定义上来看，我们应 该把麦肯锡三位专家的观点和普拉哈拉德与哈默尔的观点归为一类，然而- 仔细 分析他们的文章后，却发现他们的观点是相反的。但是，当我们把知识和能力也 作为企业的一种资源的话，他们又统一起来了。从知识观和资源观的角度看，知 识作为企业资源的特殊形态，它是企业资源的核心，尽管两种观点的落脚点有所 侧重但其本质上是一致的，都强调独特的、专用权的知识和能力a 其三，核心能力面临着如何应用的难题。尽管核心能力的研究已经有十几年 的历史，但是，真正通过核心能力获得竞争优势的公司微乎其微这一点受到了 1 核心能力研究综述 c h r i s t o p h e r a b a r t l e t t 和s u m a n t r ag h o s h a l 的批评，他们指出，能力论把注意力集中 在知识创造的重要性以及奖励学习过程的重要性两个方面，但是它面临的局限性 是愈来愈多的公司认识到公司员工不能胜任新的知识密集型任务。 6 l 事实上在上面的观点中我们不难发现“人力资本是核心”的踪迹也就 是说，当核心能力理论分析家们在论证他们的观点时。他们基于一个共同的假设： 人力能够发挥作用，能够正确判断未来的发展趋势，能够不断地进行技术创新， 能够毫无障碍的学习组织知识，能够有效率地运用企业地资源能够维持和创造 激励人的企业文化等等。然而，事实并非想象中的那么乐观。本文正是从这一点着 手，通过赋予企业人力资本崭新的内容，试图说明企业人力资本是核心能力的真 实源泉，指出以能力为基础的战略应该依靠企业的人力资本，并在对企业人力资 本投资进行分析的基础上，提出了一些企业人力资本开发的途径。 1 2 核心能力的本质与特征 纵观核心能力理论的诸多流派。无论是哪一种观点核心能力就其本质而言 都是一种能够为企业带来长期持续的竞争优势的能力。也就是说企业的核心能 力等价于持续竞争优势。事实上，企业短期的竞争优势可以通过多种方式获得， 比如资源的独占、政策的支持等。如果核心能力不能为企业带来持续的竞争优势， 那么这种能力又如何称之为核心呢? 因此，当我们说获得持续的竞争优势时，与 获得核心能力是同义语，在本文中二者将不作区别的使用。 虽然核心能力尚无统一的定义，但是核心能力的下列特征已经得到了理论界 的广泛认同： t 、核心能力应当是异质的。核心能力不是价值创造的充分条件，价值的创造 还要以比竞争对手更有效地运用不同种类的资源为基础，这种对资源的运用能力 应当是异质的。 2 、核心能力应当是完全不能仿制的。核心能力应不易被竞争对手所模仿。核 心、- 犯a l a 力既包括公开的技术，又包括不公开的秘密技术。竞争对手可能掌握组成核 心能力的一些技术，但要将这些技术有机地给合起来，再现本企业的竞争优势却 并非易事。可口可乐饮料的组成成分已经不是秘密，然而可口可乐糖浆的配方却 一直是可口可乐公司的核心机密。 3 、核心能力应当具有延展性。核心能力可使企业拥有进入各种市场的潜力， 它犹如一个“技能源”，通过其发散作用，将企业现有的各项业务按照需要联系粘 合在一起，把能量不断扩散到最终产品上，从而为消费者源源不断地提供创新产 品。它也是发展新业务的引擎，决定着企业如何实行多样化经营以及如何选择市 基于核心畿力的人力资本投资与开发战略研究 场的进入模式，是差别化竞争优势的源泉。例如，卡西欧公司在显示技术方面的 核心能力使得其可以参与计算机、微型电视、掌中电视、监视仪等方面的经营； 佳能公司利用其在光学镜片、成像技术和微重量控制技术方面的核心能力，使其 成功地进入了复印机、激光打印机、照相机、成像扫描仪、传真机等2 0 多个市场 领域。 4 、核心能力应当具有适应性。环境是善变的，如果不能适应环境，那么今天 的核心能力到明天就可能成为一般能力。例如在7 0 年代和8 0 年代以每辆车的 次品率为指标来衡最汽乖的质景，无疑是r 木汽乍公司的核心能力。两方汽币公 司花了l o 年多时间才r 缩小了与日本竞争对手的质量差距，但是到了9 0 年代中甥， 以每辆车的次品率作为质量标准已成为各个汽车制造厂的必备基本条件，这种变 化在其它行业也到处可见。在经过一段较长的时间后，当年的核心能力会变成后 来的基本能力。质量好、上市快、服务迅速，这些曾经都是公司优异水平的试金 石，现在许多行业都已成了普遍存在的优势。 6 2 企业人力资本是核心能力的真实源泉 2 企业人力资本是核心能力的真实源泉 2 1 企业人力资本的概念及特征 从宽泛的角度来讲，通常人力资本都被定义为体现在劳动者身上、以劳动者 的数量和质量或其知识技能、工作能力表现出来的资本。但是我们要指出，这是 一个狭义的定义，它只是说明了个人人力资本的概念，这个概念基本上被应用于 同一问题：在微观水平上的单个人经济增长和在宏观水平上的整个经济增长。在 宏观经济水平，社会的人力资本存量及其增长是经济增长过程的中心，在微观经 济水平，单个人在人力资本存量及其增长上的差别，能够解释很多观察到的工资 结构方差和个人收入分配方差( 雅各布明塞尔，劳动供给研究中国经济出 版社2 0 0 1 第一版) 。贝克尔就是“从工人的观点出发”开始讨论人力资本投资的 收益问题的。 就企业而言，其人力资本存量显然不是个体所拥有的人力资本的简单相加， 企业人力资本不仅仅是个人的技能和能力的简单加总，本文将企业人力资本定义 为： h 企业人力资本= y 能力努力 百 式中，能力表示企业雇员个人所具有的能力，努力则表示雇员的努力程度， 它受到多种因素的影响，包括员工个人的价值观、企业文化、员工的家庭力量等 等。通过这个式子，我们就能够清楚的看到企业人力资本与雇员个人资本之间的 关系。 因此，我们认为，企业人力资本是体现企业所拥有的人力资源的数量和质量、 以企业人力资源所包含的知识、技能、工作能力和努力程度为内容的一种资本。 它依附于企业员工身上，是通过投入一定费用可以获得的，并能够实现价值增值 的价值存量。在后面的文字中，企业人力资本都是指大于所有个人人力资本总和 的资本。 与个人人力资本相比，企业人力资本是在一个更为具体的范围内限定了人力 资本的具体内容和表现形式，因此，企业人力资本完全具有人力资本所具有的所 有特征：人身依附性、异质性、不确定性和边际收益递增性等。而且更为重要的 是企业人力资本具有独特的整合性特征。由于个体人力资本的差异性，不同的 个体人力资本组合具有不同整体效果，配置合理、优势互补的人力资本结构，将 使企业的整体人力资本存量大于单个人力资本的总和。这也是企业拥有的重要无 形资本。因此，在研究企业人力资本问题时，不能忽略其人力资本的整合性，这 也是企业人力资本与个人人力资本的重要区别之处。 萋千核心畿力的大力资本投资与并发酸醅讲究 2 2 人力资本韵实质功能：精神创造力 入力资本静资产特性，最报本的体现在它的主体能动往上。因为，人力资本 翡天然所有者入楚一切丰i 会经济活动的主体。在实际社会经济活动中，入力 资本的资产功能癸盛这个主体入来“能动”发挥才匏实现。随着现代股份公司的 发展，吉共“资本家”逐渐被一分为二：一方面楚单纯韵菲入力资奉所有者，勇 一方嚣是受、盐家( 管理者) 入力炎本懿薪寄者；这样，我 f j 就可戳看封，不楚“消 投货蘑”鼹缝羚熬企娩财务炎本酌存在，曩铰个大、经瑶和企韭家九力瓷本豹所 寄蠹“有硫饭嘘”，囊是“积极费添”鹣攒有卷企业翡入力瓷本绦 茇 了企业的j # 人力瓷本的保瞧、增毽积扩张。p l 缀济抒为主体在孝土会经济选动中骺霆临的秽葶孛约索，概括起来不终乎两种两 个方西：是受自然环境积条l 牛的约束，二是受戡会郯境秘条烽的约束。 s l 毽此， 关于人力瓷本职能的实质意义，我们可以从人与囊然的关系巾去认识，熨要扶人 与人的社会关系中去考察。但无论从哪个方磷去麓。得出螅结论郏是一梯躲：人 力资本的功能规定性主要袭现为其在牲会生产活动中所发挥的壤毒申创造力。从人 与自然的关系来看，人作为物质和精神财宦的生产者，其赝拥有的人力资本，与 其说是作为物质实体存在的自然人力( 或弥原始人力、体力) ，倒不如说是以皇然 人力为基础的精神人力。且不说精神生产，单就物质生产来麓，作为自然人力， 人的力量建有限的，人之所以“能使自然力按照人的意志在何时、何地以及按照 何种方法进行活动”以致创造出无限丰富的社会财富，全在于“人类的智慧”使 我们在自然的宝库中找到“使自然自相对抗和自然力自相矛盾的葶段”，匮l 此，创 造社会财富、作为价值增值源泉的主体创造力，主要不是自然( 物质) 人力，而 是以这种自然( 物质) 人力为基础的镑能或精神创造力，后者才是人力资本的实 质规定性。 腻入与人的社会关系来看，入力资本的精神创造能力意义还表现在改进人与 入之间分工协作及利益关系的社会组织能力方面。人力资本的主体是存在于特定 豹社会人文环境中的人，因此，社会文化传统、人际交往关系、分工协作组织及 各种制度等经过长期积累凝结在个人身上，形成某种社会性的精神创造力，就成 为入力资本内在规定性的个蓬要方面。人力资本作为经济发展的原动力，更重 要的是因为这种精神创造力的柱会瓶定性。园为，单个人的能力，即使是智能精 神方面的剖造能力总是有限的，原鳓在于单个人的生命是有限的，其用于增长 学浓和j 支能的时间就总是肖限。丽在专业化分工和市场纯交换的丰士会中，就可以 实现螽谖技能在入与入之阉韵互补、替代鞠积累，是整个枉会的精神稍造力在规 模上无限扩张、在霸态中鸯蟊速增长，鼠丽推动救益递增、经济待续增长。 s 2 企业人力资本是核能力的真实源泉 2 3 作为核心能力来源的人力资本特性分析 以资源为基础的观点试图从企业的资源特性和战略要素的角度解释企业持续 竞争优势的来源。该观点认为，正是对那些有价值的、稀缺的、难以模仿的资源 的理性识别和有效利用，导致了企业的竞争优势及其相互之间的差异。人力资本 也可以视为一种特殊的资源，它是现代企业最核心的资源，因而也可以从价值有 效性、稀缺性以及难以模仿性等来分析其在培育核心能力过程中的作用。 2 3 1 人力资本的价值有效性 人力资本的价值源自于其能动性。从整个社会来说这一点几乎不用再给出 任何证明了，人类的进步与发展足以说明一切。对企业而言，人力资本的价值体 现在人力活动能降低企业成本和增加企业收益等方面，例如对操作工人技术培训 可以降低废品率，提高产品质量：对市场营销人员的培训可以提升他们的营销技 巧，增强捕捉市场机会的能力：开展有效的人员绩效评价将能够为人员报酬设计 提供科学依据，从而减少组织内部冲突。金碚通过对竞争力的经济学分析，指出： “在经济学领域，竞争力的实质就是经济效率或者生产力的差异。” 9 1 因此，能够 提高企业的经济效率或者生产力的因素就可以看成是竞争力的来源，但是对于核 心能力的培育来说，这只是一个必要条件。 2 3 2 人力资本的稀缺性 人力资本的稀缺性是指因要素市场的不完善或人力资本特性分布的非均质， 造成某些影响企业盈利能力的关键人力资本特性供给严重不足的现象。人力资本 的稀缺性从性质上可分为两种：一种是人力资本的显性稀缺即一定时期内人力 要素市场上具有某一类特性的人才供给绝对数量不足，这种状况往往导致企业间 “人才争夺战”的发生。另一种是人力资本的隐性稀缺即由于人力资本某种特 性往往呈非均质分布状态，其稀缺价值难