（国际贸易学专业论文）中国反倾销的福利影响研究.pdf

浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 摘要 反倾销被认为是消除倾销进口产品给国内产业造成的损害、维护公平贸易的 一种救济措施。w t o 成立至今，其成员方共发起了近三千起反倾销调查，其中 近两千起采取了反倾销措施。近几年来，越来越多的发展中国家加入到了反倾销 行列，中国发起的反倾销调查也在不断增加。然而根据关税理论，反倾销税作为 一种附加税，会对进口国的经济产生多方面的影响。它在保护一些利益集团的同 时，会对另一些集团带来更大的利益损害。 国内对中国反倾销影响的深入研究为数不多，而且大多为定性分析，相关的 定量研究非常少。本文对中国反倾销福利影响的量值测算，可为中国反倾销的立 法和实旌提供具有价值的参考与借鉴，这也将在一定程度上弥补现有理论研究的 不足。 本文首先对反倾销的福利影响作了理论探讨，同时引入了h u l b a u e r ( 1 9 9 4 ) 在研究美国贸易保护的成本时所使用的局部均衡模型，并建立了价格弹性估计方 法，用于计算反倾销的具体福利效应。在此基础上，本文使用大量的时间序列数 据，以中国聚氯乙烯、聚苯乙烯和冷轧硅钢片反倾销案为例，通过比较这些产品 在不征收反倾销税和征税条件下的价格和数量，估算了反倾销税对消费者剩余、 生产者剩余、政府关税收入和资源分配效率的影响。通过分析发现，至少在这几 个案例中，中国反倾销虽然对国内竞争产业起到了一些保护作用，却给下游产业 带来了较大的负面影响。为了减少反倾销对国民经济整体福利造成的净损失，本 文提出应当切实将公共利益考量纳入中国反倾销的立法与实践。 本文所做工作主要有： ( 1 ) 首次将h u l b a u e r ( 1 9 9 4 ) 的贸易保护成本计算模型运用于中国反倾销影响 的实证分析；创建了价格弹性的一种估计方法，估计出中国三种工业品的需求与 供给价格弹性。 ( 2 ) 运用上述模型和弹性估计方法，对中国反倾销的福利影响作了量值化的测 算。 ( 3 ) 根据上述测算结果提出应将公共利益纳入中国反倾销的实践。本文的测算 模型可为中国反倾销行政部门的公共利益权衡提供决策支持在作出反倾销 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 裁决前，可大体估算出征收反倾销税可能带来的福利影响。 ( 4 ) 收集了最新、完整的国内外反倾销数据，并对其进行了整理分析：收集了 三种工业品十年以上的时间序列数据，包括国内产量与价格、进出口数量与金额、 进口关税税率等。 关键词：反倾销关税效应价格弹性估计供求弹性公共利益 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa r ec o n s i d e r e dt ob eak i n do fr e m e d yt o e l i m i n a t ei n j u r i e st ot h ed o m e s t i ci n d u s t r yc a u s e db yd u m p i n gi m p o r t s ， a n dd e f e n df a i rt r a d e f r o mt h ef o u n d a t i o no fw t o a l m o s t3 , 0 0 0 a n t i d u m p i n gc a s e sh a v eb e e ni n i t i a t e d ，a n di nn e a r l y2 , 0 0 0c a s e so ft h e m a na n t i d u m p i n go r d e re v e n t u a l l yw a si m p o s e d r e c e n t l y ，m o r ea n dm o r e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r ej o i n i n gt h e m s e l v e so n t ot h ea n t i d u m p i n gp a r t y a tt h es a m et i m e ，t h en u m b e ro fa n t i d u m p i n gc a s e si n i t i a t e db yc h i n ai s a l s oi n c r e a s i n g h o w e v e r ，a c c o r d i n gt ot h et a r i f ft h e o r y ，a n t i d u m p i n g d u t ya sak i n do fs u r t a xc a nh a v ev a r i o u se c o n o m i ci m p a c t so nt h ei m p o r t c o u n t r y w h e ni tp r o t e c t ss o m ei n t e r e s tg r o u p s ，i tw i l lb r i n gm o r es e r i o u s i n j u r i e st os o m eo t h e rg r o u p s i nc h i n a ，t h e r ea r en o ts om u c hd e e pr e s e a r c h e so nt h ee f f e c t so f a n t i d u m p i n gm e a s u r e st a k e nb yc h i n a a n de v e ni nt h o s ed e e pr e s e a r c h e s ， m o s to ft h e ma r eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so t h e rt h a nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h e c a l c u l a t i o nr e s u l t so ft h ew e l f a r ee f f e c t so fa n t i d u m p i n gm e a s u r e st a k e n b yc h i n ai nt h e s i sc a nb et h er e f e r e n c ef o rg o v e r n m e n t sa n t i d u m p i n g l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c e t h i sc a l c u l a t i o nw o r ka l s oc a nb eas u p p l e m e n t f o rt h ee x i s t i n gt h e o r yr e s e a r c h e s t h et h e s i sf i r s td i s c u s s e dt h e o r e t i c a lw e l f a r ee f f e c t so fa n t i d u m p i n g m e a s u r e sa n di n t r o d u c e dt h ec o m p u t a b l ep a r t i a le q u i l i b r i u mm o d e lu s e d 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 b yh u f b a u e r ( 1 9 9 4 ) f o rc a l c u l a t i n gt h ew e l f a r ee f f e c t so f t r a d eb a r r i e r si n a m e r i c a i ta l s oc r e a t e dam e t h o df o re v a l u a t ep r i c ee l a s t i c i t i e s b a s e do n t h i sw o r k ，t h et h e s i su s e dp l e n t yo ft i m es e r i e sd a t a , a n dc h o o s e d p o l y v i n y lc h l o r i d e ，p o l y s t y r e n ea n dc o l d - r o l l e ds i l i c o n - s t e e l s h e e t a n t i d u m p i n gc a s e st oc a l c u l a t et h e i re f f e c t so nt h ec o n s u m e rs u r p l u s ， p r o d u c e rs u r p l u s ，g o v e r n m e n tt a r i f fi n c o m e sa n de c o n o m i ce f f i c i e n c y f r o mt h ec a l c u l a t i o n r e s u l t s ，w ef o u n dt h a ta l t h o u g ha n t i d u m p i n g m e a s u r e si nc h i n a a tl e a s tt h eo n e si no u rc a l c u l a t i o n - c o u l dt os o m e e x t e n tp r o t e c tt h ed o m e s t i cc o m p e t i t i v ei n d u s t r y ，t h e yw o u l db r i n g s e r i o u si m p a c t so nd o w n s t r e a mi n d u s t r i e s i no r d e rt or e d u c et h en e tl o s s o fn a t i o n a le c o n o m i cw e l f a r ec a u s e db ya n t i d u m p i n gm e a s u r e s ，t h et h e s i s s u g g e s t e dt h a tw es h o u l db r i n gp u b l i c i n t e r e s t si n t o a n t i d u m p i n g l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c e si nc h i n ai ne a r n e s t m a i nw o r ki nt h et h e s i s ： f o rt h ef i r s tt i m e ，t h ec o m p u t a b l ep a r t i a le q u i l i b r i u mm o d e lc r e a t e d b yh u f b a u e r ( 1 9 9 4 ) f o rc a l c u l a t i n gt h ew e l f a r ee f f e c t so ft r a d eb a r r i e r s w a su s e di nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so nt h ee f f e c t so fa n t i d u m p i n g m e a s u r e si nc h i n a am e t h o do fe v a l u a t i n gp r i c ee l a s t i c i t i e sw a sb u i l tt og e tt h ed e m a n d a n ds u p p l ye l a s t i c i t i e so f t h r e ec h i n e s ei n d u s t r i a lp r o d u c t s u s i n gt h ea b o v em o d e la n de l a s t i c i t y - e v a l u a t i n gm e t h o d ，t h et h e s i s c o m p u t e dt h ew e l f a r ev a l u e sc h a n g e db ya n t i d u m p i n gm e a s u r e s 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 a c c o r d i n gt ot h ea b o v ec o m p u t a t i o nr e s u l t s ，t h et h e s i ss u g g e s t e dt h a t w es h o u l db f i n gp u b f i ci n t e r e s t si n t oa n t i d u m p i n gp r a c t i c e si nc h i n a t h e c o m p u t a b l em o d e li n t h et h e s i sc a ng i v eas u p p o r tt oc h i n e s e a n t i d u m p i n ga d m i n i s t r a t i o nw h e nt h e y r ew e i g h i n gt h ep u b l i ci n t e r e s t s b e f o r em a k i n ga n yd e c i s i o n ，t h e yc a nu s et h i sm e t h o dt oe v a l u a t et h e p o s s i b l ee f f e c t so fl e v y i n ga n t i d u m p i n gd u t i e s l a t e s ta n t i d u m p i n gd a t aa th o m ea n da b r o a dw a sc o l l e c t e d ，s o r t e do u t a n da n a l y s e d ；m o r e - t h a n - t e n - y e a rt i m es e r i e sd a t aa b o u tt h et h r e ec h i n e s e i n d u s t r i a lp r o d u c t sw a sc o l l e c t e d ，i n c l u d i n gt h ed a t ao nt h ed o m e s t i c o u t p u t sa n dp r i c e s ，t h eq u a n t i t i e sa n dt o t a lv a l u e so fi m p o a sa n de x p o r t s ， a n dt h ei m p o r tt a r i f f r a t e s k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n g ；t a r i f fe f f e c t s ；p r i c ee l a s t i c i t y e v a l u a t i o n ； d e m a n da n d s u p p l ye l a s t i c i t y ；p u b l i ci n t e r e s t s 中国反倾蝴硎y 影9 响研0 究4 17 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：叶萄蓖 日期：沙0 56 浙江大学硕士学位论文 中国反倾锖的福利影响研究 1 绪论 1 1 研究目的与意义 从1 9 9 5 年w t o 成立到2 0 0 5 年6 月，w t o 成员共发起了2 7 4 3 起反倾销调 查，采取了1 7 2 9 起反倾销措施。2 0 0 1 年后，国际反倾销立案数量开始出现下降 趋势，但越来越多的发展中国家正在加入到反倾销的行列。 1 9 9 7 年3 月2 5 日，中国颁布实旋了反倾销和反补贴条例。这是我国第 一部调整和规范倾销和反倾销的行政法规，也是针对反倾销的专门立法。同年 1 2 月，中国对原产于加拿大、美国和韩国的进口新闻纸实施反倾销调查，并于 1 9 9 9 年6 月最终裁定征收9 - - 7 8 的反倾销税，成为中国第一例反倾销案件。 近年来，中国的反倾销调查开始增多；到2 0 0 5 年1 2 月3 1 日为止，中国提起的 反倾销案件已有4 2 例，涉及轻工、电子、冶金、造纸、纺织和化工六个行业。 这些反倾销措施对中国的经济带来了什么影响? 按照w t o 的定义，当出口国的商品以低于正常价值的价格进入另一个国家 的市场，并且因此对该国国内产业造成了实质性损害或者产生了实质性的损害威 胁，或者阻碍了进口国同类产业的建立时，就可以认定为倾销。 从经济理论上来说，要低价出口，就要通过在另一市场上的高价来弥补低价 市场可能的亏损，则该出口商在高价市场上是垄断厂商，其低价出口的动机被怀 疑是要垄断进口市场。所以，倾销被认为是一种不正当的竞争行为，而反倾销则 成为遭受倾销损害的进1 2 1 国可采取的一种贸易救济措施。进口国有关行政部门根 据本国反倾销法，就本国生产商针对进口倾销提出的起诉进行立案、调查、裁决， 在确定倾销发生并对本国产业造成损害的情况下，对倾销商品征收通常相当于倾 销幅度的附加税，以期维护市场公平，保护本国生产商的利益。 但这种保护是有代价的。一方面，推行反倾销政策本身需要支付成本，既包 括法律制定成本，也包括具体实施成本( 如进口数据收集成本，反倾销调查和诉 讼成本等) 。另一方面，根据关税理论，反倾销措旖作为一种附加关税，在保护 本国产业的同时，可能对国民经济产生广泛而深刻的影响，包括对贸易、产业结 构、投资结构以及就业等诸多方面的影响。它在保护一些利益集团的时候，势必 浙江大学硕士学位论文中国反便锖的福利影响研究 对另一些集团带来利益上的损害，即使对同一个利益集团，也可能存在正负两方 面的效应。 迄今为止，国内只有较少学者深入地研究了中国反倾销的影响问题，而且大 多为定性分析，相关的定量研究非常之少。本文所进行的实证研究，旨在计算出 中国反倾销福利影响( 包括对有关产品的消费者剩余、生产者剩余、政府关税收 入和资源配置效率影响) 的大小，为中国反倾销的立法和实施提供参考，这也将 在一定程度上弥补国内现有相关理论研究的不足。 1 2 1 1 目际反倾锖立法 国际上第一部反倾销法诞生于1 9 0 4 年。该年，加拿大的制造商开展了大规 模的诉求运动，要求征收更高的进口关税以保护本国工业免受倾销损害。加拿大 由此在1 9 0 4 年的海关关税法中首次规定反倾销法的内容( 程卫东、雷京， 2 0 0 1 ) 。1 9 0 5 年，新西兰颁布农具制造、进口和销售法令，回应了本国和 英国农躺j 造商的申诉，他们控告美国一家收割机托拉斯企图通过对新西兰买主 有计划地削价销售来垄断新西兰市场。1 9 0 6 年，澳大利亚颁布实施了一项法律， 其首要目的是要消除垄断，但也包含与倾销有关的条款。此外，1 9 0 8 年法国国 民议会委员会提出要在关税法中加入一项反倾销规定，但该提案未被通过。到 1 9 2 1 年，英国、美国、南非联邦和纽芬兰四国颁行了新的综合反倾销法，而澳 大利亚、新西兰修订其现行反倾销法，扩大了它们的适用范围( 瓦伊纳，1 9 2 3 ， p 5 6 - 1 0 1 ) 。这就是国际反倾销法的起源。 此后至2 0 世纪9 0 年代初，国际上进行反倾销立法的国家数量增长缓慢。但 9 0 年代初期过后，随着倾销和反倾销案件的增加，越来越多的发达国家和发展 中国家纷纷对反倾销予以专门立法，并将其运用于对外贸易。与此同时，统一的 国际反倾销法也日趋成熟。 1 9 4 7 年1 0 月制定的关税与贸易总协定第6 条规定，禁止倾销行为并允 浙江大学硕士学位论文 中国反倾销的福利影响研究 许缔约方在一定条件下对倾销采取反措施，即征收反倾销税。经过关贸总协定 第六轮多边贸易谈判，各成员方于1 9 6 7 年达成关于执行( 关贸总协定) 第6 条的协定，即反倾销协定，于1 9 6 8 年7 月生效。这是世界上第一个关于 反倾销的国际协定。该协定在此后的g a t t 多边贸易谈判中几经修改，最终形 成关于实施( 关贸总协定1 9 9 4 ) 第6 条的协定，也即反倾销协定。1 9 9 5 年1 月w t o 成立后，该协定同时生效，并且作为w t o 一揽子协定的一部分， 对w t o 所有成员有效。 根据w t o 规则，w t o 的法规优于各国国内法，并要求各国国内法作出适 当修改，从而与w t o 规则相一致。所以，w t o 成立后，许多成员方开始修订 自己的反倾销法。而对反倾销进行新立法的国家和地区基本上都采用了w t o 的 反倾销规则。世界反倾销法逐渐趋向统一( 程卫东，2 0 0 1 ) 。 1 2 1 2 国际反倾销实麓概况 一、反倾销案件数 在1 9 9 5 年1 月到2 0 0 5 年6 月的十余年中，w t o 成员共发起了2 7 4 3 起反倾 销调查，采取了1 7 2 9 起反倾销措施，具体情况如表1 1 所示：。 表1 1 国际反倾锖立案数( 1 9 9 5 1 - 2 0 0 5 6 ) 资料来源：根据世界贸易组织官方网站( w w w w t o o r g ) 的统计数据整理而得。 注：表中数据以各w t o 成员方提交的半年度报告为统计依据。如果成员方未及时提交 报告，或所提交的报告不完整，由此可能造成统计数据的不完整。 按照w t o 计算方式，反倾销调查中涉及一国或一地区计为一起。 。数据来源于w t o 官方网站( w w w w t o o r g ) 浙江大学硬士学位论文中国反侦销的福利影响研究 从表1 1 可以看出，2 0 0 1 年以前国际反倾销案件总体上呈上升趋势，其中 1 9 9 9 年和2 0 0 1 年的案件总数均超出3 5 0 起。“据m a y e r , b r o w n , r o w e & m a w l l p 咨询公司分析，1 9 9 9 年案件数量猛增的原因是涉案产品增a l h2 0 0 1 年案件数多 的原因则可能是同种产品涉案国家增加”。 2 0 0 1 年后，国际反倾销案件数量开 始出现下降趋势。这在很大程度上是受国际反倾销领域主要立案国立案数下降的 影响。 三、反倾锖国家，地区分布 反倾销调查在相当长的时期内主要是由发达国家发起的。但是，这一状况在 近几年来已经发生了变化，越来越多的发展中国家加入到了反倾销的行列。尽管 美国、欧盟仍然是发达国家中发起反倾销调查最多的国家，地区，但从1 9 9 5 年至 2 0 0 5 年6 月立案总数来看，发展中国家所占的比例已经远远超过了发达国家( 分 别为6 2 和3 8 ) 。o 十余年中反倾销立案数最多的前十个国家，地区依次是：印 度、美国、欧盟、阿根廷、南非、澳大利亚、加拿大、巴西、中国、土耳其( 具 体情况见表1 2 以及图1 1 ) 。表中所定义的“执行率”在某种程度上反映出该 国( 或地区) 实施反倾销行为的能力，从中可以看出，这些经常发起反倾销调查 的国家，对一半以上的调查案件做出了实旌反倾销措施的最终裁决。 表1 2 国际反馈销：i z 案i i i - p 十目羞潍区( 1 的& 1 硼5 6 ) 资料来源：根据世界贸易组织官方网站的统计数据整理而得。 注：根据该表，1 9 9 5 1 - 2 0 0 5 6 年中国反倾销立案总数为1 1 0 起，小于中国实际立案数 1 2 3 起，这主要是由于w t o 的统计滞后造成的。 。引自于永达、郭沛源：全球反倾销；来势汹汹 ， w t o 经济导刊) ，2 0 0 5 年第1 期，第7 4 7 6 页 。对发达国家与发展中国家两者的划分标准参见l a t e m a t i a n a l m o n e t m y f u n d ，d i r e c t i o n o f t r a d e s t a t i s t i c s y e b o o k , w a s h i n g t o n ：眦2 0 0 2 ：1 0 - 1 4 浙江大学硕士学位论文 中国反倾销的福利影响研究 圈1 1 反愤销立案前十目立案数占国际立案总数比倒( 1 9 9 5 1 - 2 0 0 5 6 ) ( 资料来源：同表1 2 ) 根据w t o 的反倾销统计可以计算出，从1 9 9 5 年到2 0 0 5 年6 月间，发展中 国家对发展中国家实施的反倾销调查达1 2 1 l 起，占同期反倾销总量的4 4 。发 展中国家之间的倾销与反倾销争端已成为反倾销案件的主流。此外，发展中国家 裁定的倾销幅度以及最终实施的惩罚性关税通常要比发达国家高出许多。尤其在 初裁阶段，许多发展中国家( 或地区) 裁定的惩罚性关税接近或超过1 0 0 ，阿 根廷和墨西哥裁定的惩罚性关税甚至超过3 0 0 ( 于永达等，2 0 0 5 ) 。 另一方面，在这十余年间，遭受反倾销调查最多的十个国家( 或地区) 是中 国、韩国、美国、中国台湾、日本、印度、印尼、泰国、俄罗斯、巴西等。其中， 中国、韩国和美国遭受的反倾销调查分别为4 3 4 起、2 1 2 起和1 5 8 起。 二、反倾销涉案产品分布 1 9 9 5 年至2 0 0 5 年6 月，国际上遭遇反倾销调查最多的六个产品部门分布如 下表( 表1 3 ) 。所有六类产品的反倾销案件数量均超出了1 0 0 起，其中第x v 类金属产品的立案数和执行率都是最高的。相对而言，第x 类纸制品案件的执 行率较低，只有不到一半的调查最终采取了反倾销措施。从总体上来看，涉及以 上产品的反倾销案件数量占所有案件总量的比例高达8 2 。 o 数据来源于w t o 官方嘲站。 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 x v 】( 、，i x 贱金属及其制品803 化学工业及其相关工业产品 5 4 6 塑料及其制品；橡胶及其制品 3 6 2 机器、机械器具、电嚣设备及其零件；录音 机及放声机、电视图像、声音的录制和 2 2 5 重放设备及其零件、附件 纺织原料及纺织制品 1 8 8 本浆及其他纤维状纤维素浆：回收( 废碎) 纸或纸板及其制品 合计 2 2 4 5 资料来源：根据世界贸易组织官方障站的统计数据整理而得。 四、中国涉案情况 中国是全球遭遇反倾销调查和被采取反倾销措施最多的国家。在1 9 9 5 年至 2 0 0 5 年6 月间，中国共遭遇反倾销调查4 3 4 起，被采取反倾销措施3 1 7 起，执 行率高达7 3 。中国被提起反倾销诉讼最多的三个产品部门分别是第化学产 品、第x v 类金属产品和第x v i 类机件产品。 l 工2 中国反候销历程 1 2 2 1 中国的反倾销立法 中国关于反倾销的立法，最早始于1 9 9 4 年的中华人民共和国对外贸易法。 该法对反倾销措施提出了原则性规定，但在该法颁布后的1 9 9 4 年至1 9 9 7 年期间， 我国没有一起援引该法对外国进口产品实施反倾销措旌的案件。 1 9 9 7 年3 月，中国颁布实施了反倾销和反补贴条例。这是我国第一部 调整和规范倾销和反倾销的行政法规，也是针对反倾销的专门立法( 苗青，2 0 0 4 ) 。 该条例反映了中华人民共和国对外贸易法第3 0 条和w t o 反倾销协定的 基本原则和程序。 在对原条例进行修订的基础上，中国于2 0 0 1 年1 1 月颁布了单独的反倾销 条例，自2 0 0 2 年1 月起生效，从而与w i o 的法律框架相适应。2 0 0 4 年4 月， 该条例又经修改和补充，由商务部统一负责反倾销事务。修改后的反倾销条例于 6 饥 骝 甜 孙 搴罨舶揣 拗 孵 枞 黔挎” & t 浙江大学硕士学位论文中国反倾锖的福利影响研究 2 0 0 4 年6 月起施行，成为中国现行的反倾销法规( 郭双焦、颜凌芳，2 0 0 5 ) 。 1 2 2 2 中国反倾销实施概况 一、反倾销案件数 1 9 9 7 年1 2 月，中国对原产于加拿大、美国和韩国的进口新闻纸实施反倾销 调查，成为中国第一例反倾销案件。截止2 0 0 5 年1 2 月3 1 日，中国提起的反倾 销案件为4 2 例，1 3 6 起。从表1 4 可以看到，2 0 0 1 年后我国的反倾销调查猛增， 特别是2 0 0 2 年，高达3 0 起，成为我国历年来反倾销立案最多的一年。这主要是 由于加入w t o 后，我国面临的国外产业竞争进一步加剧，而利用反倾销手段维 护国内产业的条件也更加成熟。中国反倾销案件数在2 0 0 1 年后呈现出的这种上 升趋势与国际反倾销趋于减少的状况形成鲜明的对比。 表1 4 中国反馈销案件统计( 1 9 9 7 - 2 0 0 5 年) 资料来源：根据中国贸易救济信息阿( w w w c a c s g o v e n ) “中国贸易救济案件数据库” 的数据整理而得。 圈1 2 中国反倾销案件统计( 1 9 9 7 - 2 0 0 5 年) ( 资料来源：同表1 3 ) 7 浙江大学硕士学位论文中国反倾销的福利影响研究 二、反倾销对象国地区分布 中国的反倾销案件在地域上具有较大的集中性。1 3 6 起反倾销调查共涉及2 4 个国家，地区，其中针对韩国、日本和美国的案件占了立案总数的5 5 。事实上， 这三国也是中国主要的进口来源国。各对象国，地区的具体分布情况可参见下表 ( 表1 5 ) 。 表1 5 中国反馈销对象国腿区分布( 1 9 9 7 - 2 0 0 6 年) 资料来源：中国贸易救济信息网“中国贸易救济案件数据库”。 三、反倾销涉案产品分布 行业集中性是中国反倾销案件的另一个显著特点。4 2 例反倾销调查共涉及 4 0 种进口产品( 丙烯酸酯和邻苯二酚各涉及两例) ，其中7 0 以上为化工类产 品，9 0 是工业中间品。这主要是由于我国化工行业的原材料基础薄弱，大量依 赖进口；同时，我国的化工产业经过近年的大力发展，在某些领域具有了一定的 国际竞争力( 鲍晓华，2 0 0 4 ) 。 浙江大学硕士学位论文中国反倾镑的福利影响研究 资料来源：中国贸易救济信息网“中国贸易救济案件数据库”。 截至2 0 0 5 年1 2 月3 1 日，中国所有1 3 6 起( 4 2 例) 反倾销立案中，已有9 1 起( 3 0 例) 获终裁，1 9 起( 4 例) 获初裁，另有2 6 起( 8 例) 尚处于调查期。 在已结案的9 1 起反倾销案件中，有1 6 起终止调查，另有针对台湾地区的锦纶长 丝反倾销案裁定其倾销幅度在可忽略范围之内，未予采取反倾销措施( 详见附录 3 ) 。 1 3 反倾锗对进口国的影崎文截回顾 反倾销措旄会对进口国的经济产生多方面的影响，其中最主要的是对生产者 ( 包括进口竞争产业的生产者和关联产业的生产者) 、消费者( 包括中间产品的 消费者和最终产品的消费者) 、政府、市场竞争，以及就业等的影响。圆 1 3 1 对生产者的影响 反倾销措施会导致进口国进口数量的下降和进口价格的上升。进口价格的上 。按“中国工业划分标准”分类。 o 部分参考了沈瑶：实施反倾销反补贴措施对国民经济的影响以中国反倾销案件为例 ( 上海w t o 事务咨询中心博士后流动站项目报告) 9 浙江大学硬士学位论文中国反侦锖的福利影响研究 升一部分来缘于关税的增加；另一部分缘于进口数量的下降，而进口数量下降所 导致的进口价格上升的幅度要依据该产品需求弹性和供给弹性的大小而定( 瓦伊 纳，1 9 2 3 ；w a r e s ，1 9 7 7 ，9 2 9 5 ) 。进口的减少为国内竞争产品的增产创造了空 间，但国内产量的增加幅度一般小于进口减少的幅度，所以在进口国，该产品的 总供给是下降的，从而导致国内价格在短时期内上升( w a r e s ，1 9 7 7 ，p 9 2 9 5 ) 。 因此，进口竞争产业的生产者剩余将有所增加。 对于与进口竞争产品相关联的国内同类产业和上游产业而言，反倾销会起到 一种间接的保护作用。这是因为进口竞争产品与其国内同类产品具有一定的替代 作用，被反倾锖产品的价格上升会引起其同类产品的价格上升，从而间接地给这 些产业提供了保护，使其生产商获益( b o l m c k & l i t a n ，1 9 9 1 ：1 0 2 1 2 3 ；b e r n h o f e n ， 1 9 9 3 ：8 7 - 8 s ) 。同时对于那些向遭受倾销的产品提供原料或中间产品的上游产 业，反倾销也会在一定程度上促使其价格和产量的上升，这样就起到了双重保护 的效应( s p e n c e r j o n e s ，1 9 9 0 ，1 9 9 1 ) 。当然如果这些上游产品以进口为主， 那么受保护的就是国外上游产品的生产商了。 1 3 2 对消费者的影响 如果对中间产品进行反倾销，那么对于中间产品的消费者下游企业来 说，中间产品进口价格和国内价格的上升以及总供给量的下降将增加它的生产成 本，从而对其产品在国内市场的销售产生不利影响( b i e r w a g 吼a n dh m l b r o 蝴， 1 9 9 8 ) 。特别是对于习5 些生产并出口最终产品的下游企业，中间产品的反倾销还 会削弱最终产品的国际竞争力，减少其出口( s p e n c e r & j o n e s ，1 9 9 0 ；b e m h o f e n ， 1 9 9 5 ) 。 如果对最终产品进行反倾销，进口价格的上升将使其消费者不再享受低价的 进口品，使其每单位消费所支付的价格高于征收反倾销税之前的水平。同时，国 内价格也将有所上升，从而提高其消费成本。另一方面，短期内该产品的国内外 总供给将小于反倾销之前的数量，使得消费总量下降。部分消费者可能因此退出 市场。 如果反倾销所保护的国内产业处于市场垄断地位，那么消费者还将面临垄断 高价的危险( w a r e s ，1 9 7 7 ，p 9 2 9 5 ；t h a r 妇，1 9 9 1 ；f i i l g e f ，1 9 9 3 ：p 1 3 0 1 4 4 ) 。 1 0 浙江大学硕士学位论文中国反倾锖的福利影响研究 d u t z ( 1 9 9 8 ，p 2 7 3 4 ) 在论及反倾销对消费者的影响时认为，生产链越长，投 入品的反倾销给最终用户带来的福利损失会越大。 当然，如果倾销以主导市场价格或获取垄断为目的，那么一旦这种目的实现， 市场价格将会上升并超过竞争时的价格水平，从而给消费者带来福利的损失 ( m a s t e l ，1 9 9 8 ) 。从这个角度来说，如果反倾销的结果使消费者避免了遭受外 国产品垄断市场的危险，那么这将给他们带来长远的利益。但是，要想主导市场 价格或获取垄断非常困难，这要求进口国市场相对集中，并且存在市场壁垒和重 新进入壁垒等苛刻的条件。s h i n ( 1 9 9 8 ，p 9 7 - 9 9 ) 和b o u r g e o i s ( 1 9 9 8 ，p 3 4 - 4 0 ) 在分别对美国和欧盟反倾销案件的实证研究中发现，掠夺性倾销在所有反倾销案 中的比重很小。这意味着只有极少数的反倾销为消费者带来了这种长远利益。 反倾销可能给消费者带来的另一个好处在于，由于反倾销提高了进口品的价 格，国外竞争者为保持市场占有率很可能在其它非价格措施方面做出改进。例如 为了留住老客户或者吸引新的消费者，国外生产商可能会提高产品的质量和附加 使用价值，这对消费者来说是一种潜在的收益( w a r e s ，1 9 7 7 ，p 9 2 9 5 ) 。 1 3 3 对政府都门的影响 政府部门在裁定反倾销后，将向每一单位倾销产品征收一定的反倾销税，从 而获得了税收收入，而他们付出的成本( 反倾销调查过程中所支付的成本以及征 税成本) 可能相对较小。但如果被征收反倾销税的进口品本来就存在普通关税， 那么进口数量的下降将会减少政府原本的关税收入。 从某种角度来说，政策的变动是一种高昂的政府行为，反倾销措施带给政府 的制度变更成本或反倾销行为带来的负面影响( 国际形象受损) 可能会比其获得 的税收收入大得多( l a s a g n i ，2 0 0 0 ) 。 1 3 4 对市场竞争的影响 进口市场中的低价可能本身是自由竞争的结果，而进口国政府若为了保护特 定利益集团( 就业者、资本持有者或管理层等) 而实施反倾销，则将牺牲消费者 和其他生产者的利益，这是一种破坏竞争的行为( w a r e s ，1 9 7 7 ，p 9 2 - 9 5 ；f i n g e r ， 1 9 9 3 ：p 1 3 0 1 4 4 ) 。n i c o l a i d e s ( 1 9 9 0 ) 也指出，反倾销政策可能会被抱有保护 浙江大学j 受士学位论文中国反侦销的福利影响研究 主义目的的产业集团操纵，其结果不是维护竞争，而是破坏竞争。 w i l l i g ( 1 9 9 8 ) 认为，对非垄断性倾销的限制会减弱进口国的竞争；而在提 起倾销申诉的过程中，还可能诱使国内供应商的勾结。同时反倾销措旋可能不足 以激励受倾销压制企业的投资热情，生产者剩余所得不一定能超过消费者因此而 受到的损失。m a s t e l ( 1 9 9 8 ) 也认为，在认定倾销的存在、采取反倾销措施后， 本国企业可能会在国际竞争中失去降低成本和价格的动力，导致实行保护后所进 行的资源重组丧失比较优势，从而影响长期效率。这也是由于国内竞争减弱所造 成的。 但对于少数以主导市场价格或获取垄断为目的的倾销来说，以征税为手段的 反倾销措施可以部分地抵消倾销导致的市场扭曲，特别是作为一种在不完全市场 条件下的补救措施，尽管其不能消除最基本的资源配置扭曲，但至少可以部分恢 复市场的功能( m a s t e l ，1 9 9 8 ) 。而对于一些源于出口国的国内保护而非企业自 身竞争优势所导致的倾销行为，进口国的同类企业很难与其公平竞争。这种倾销 行为会导致进口竞争企业的生产成本变高、市场变小、利润减少，甚至有破产的 危险( w a r e s ，1 9 7 7 ，p 9 2 9 5 ) 。竞争的失败往往导致进口竞争企业缩小投资， 从而减弱进口国国内的总体竞争。从这个角度来说，反倾销可以打击出口国的国 内市场保护，同时刺激企业的投资热情。 一般认为，反倾销措施在保护国内进口竞争产业的同时，也给该产业的就业 者提供了间接的保护。如果进口竞争产业为劳动密集型产业，那么反倾销更多她 有利于就业；如果进口竞争产业为资本密集型，那么反倾销更多地对资本持有者 有利，而对劳动者就业的保护相对较少。 o u z e ( 1 9 9 8 ) 在研究加拿大反倾销的经济效应时发现，在加拿大受到反倾销 保护的产业中，劳动密集型产业不到三分之一，虽然实施反倾销后可以衍生出对 其他相关( 劳动密集型) 产业的保护，这个比例会略有升高，但足以说明反倾销 对就业的保护程度是比较低的。 在b i e r w a g e n & h a i l b r o n n e r ( 1 9 9 8 ) 看来，偶发性倾销不会对进口国的就业 水平产生影响。这是因为偶发性倾销持续的时间较短，即使进口竞争企业的生产 浙江大学硕士学位论文 中国反倾销的福利影响研究 能力出现暂时的闲置，也不会促使企业对生产规模做出重大调整而波及到就业。 从这个意义上说，反偶发性倾销不会对就业带来正面的影响。但长期倾销会使进 口竞争企业的生产能力出现较长时间的闲置，迫使企业对生产进行调整，进而造 成大量的失业。因此b i e r w a g e n & h a i l b r o n n e r 认为，对长期倾销采取反措施有利 于保护就业。 h a a l a n d & w o o t o n ( 1 9 9 8 ：p 3 4 0 3 6 2 ) 在研究反倾销与国际直接投资的关 系中发现，通过反倾销促使外国企业在本地投资建厂带来就业机会，其增加效应 是显著的。但这是一种以邻为壑的做法，如果其他国家采取同样的措施，这种就 业增加的效应就微不足道了。 从中也可以发现，从贯序维度来看，一国的反倾销措施还可能引致对象国 地区的报复性反倾销，从而使本国的出口受阻。当然，该国的反措施也可能对外 来反倾销起诉起到一种抑制作用。这是一个动态博弈的过程。 1 4 研究方法及论文结构 以上对反倾销影响的研究主要为定性分析，而本文将就反倾销对进1 3 国消费 者剩余、( 进口竞争产业) 生产者剩余以及政府税收、资源配置效率四方面的影 响进行量值化研究。由于反倾销对就业具有多个层次的影响，其影响广度难以界 定，本文暂不对此因素作量化分析。中国国内，张曙光、张燕生( 1 9 9 7 ) 在研究 中国各种关税和非关税措施的总体影响时，即从生产者剩余、消费者剩余、政府 收入和市场效率等方面作了相关的实证分析。 1 4 1 研究方法 在探究反倾销对中国福利的实际影响时，本文借鉴h u f b a u e r ( 1 9 9 4 ) 在研究 美国贸易保护的成本时所使用的局部均衡模型，通过计算相关产品取消反倾销税 后的价格和数量，将之与现实价格和数量进行比较，从而得出取消反倾销税的福 利变化。那么，现实中征收反倾销税的福利影响恰好与之相反。然而，这种探索 所面临的最大障碍是弹性问题。 在上述局部均衡模型的需求与供给函数中，包含了五个价格弹性参数，即国 内产品和进1 3 产品的需求自价格弹性、需求交叉价格