（交通运输规划与管理专业论文）洋山港水—水联动模式研究.pdf

摘要 洋山深水港区是上海国际航运中心建设的核心工程，一期工程将于2 0 0 5 年 底建成投产。面对东南亚港口及国内港口的激烈竞争，为了拓展和提升洋山港港 口功能，建成国际集装箱枢纽港，本文从上海服务长三角、服务长江流域、服务 全国的高度出发提出了洋山港联动发展的概念，通过洋山港与长三角区域港口间 的联动发展实现各港口间的优势互补、共同发展的新格局。 所谓联动，是指在一定的地域范围内，各港口打破行政区划界限，根据港口 资源的内在关联性和地理空间的邻近性，进行区域间联合与协作，通过“市场共 享”和“资源共享”，以及港口服务上的差异化开发所形成的整合优势，共同参与 竞争，进而增强区域港口整体的吸引力、竞争力，实现各港口的可持续协调发展 和共迸多赢。实质上，联动模式是区域合作的一种方式。 本文首先是通过对洋山港及周边港口的现状和发展趋势分析后提出了洋山 港联动发展的概念，然后对其必要性进行分析，进一步明确了洋山港的联动范围； 以半径为尺度划分三个范围，分别研究小半径( 与江浙港口) 、中半径( 长江流 域) 、大半径( 沿海港口) 的联动运用区域发展理论为港口联动发展提供了理 论依据。本文的重点是第四、五章，在第四章中探索了洋山港联动范围内的水 水联动模式，在第五章中对洋山港联动模式的实施进行可行性分析，并且对联动 实施过程产生的问题进行分析，最后提出了一些建议和措施。 关键诃：洋山港联动发展联动模式 a b s t r a c t y a n g s h a nd e e p w a t e rp o r ti st h ec o r ep r o j e c to fs h a n g h a ii n t e r n a t i o n a l s h i p p i n gc e n t e rc o n s t r u c t i o n ，t h ef i r s tp e r i o dp r o j e c to fi t w i l lb ef i n i s h e da n d p u ti n t op r o d u c t i o na tt h ee n do f2 0 0 5 f a c i n gf i e r c ec o m p e t i t i o nf r o ms o u t h e a s t a s i aa n dd o m e s t i cp o r t s ，i no r d e rt oe x p a n da n dp r o m o t ey a n g s h a np o r t s f u n c t i o na n db u i l di n t oi n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rh u bp o r t ，s ot h i sp a p e r r e c o m m e n d st h ec o n c e p to fy a n g s h a np o r tl i n k i n gd e v e l o p m e n tf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fs h a n g h a is e r v i c ef o rt h ey a n g t z ed e i t a ，y a n g t z er i v e ra n d w h o l en a t i o n i m p l e m e n t i n gt h ej o i n ta c t i o na m o n gy a n g s h a np o r ta n dy a n g t z e d e l t ap o r t sr e a l i z e si t sn e ws t r u c t u r eo fc o m p l e m e n t a r ya d v a n t a g ea n d d e v e l o p m e n t j o i n ta c t i o nr e f e r st ot h ea l l ya n dc o o p e r a t i o nb e t w e e np o r ta n dp o r tw i t h i n s o m er e g i o nl i m i t s e a c hp o r tb r e a k sa d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o nl i m i t sa n dc a r r i e s o u tc o o p e r a t i o na m o n gr e g i o n sa c c o r d i n gt oi n h e r e n tr e l e v a n c eo fp o d s r e s o u r c e sa n da d j a c e n c yo fg e o g r a p h y e n j o y i n gt h em a r k e ta n dr e s o u r c e s ， d i v e r s i t yd e v e l o p m e n ti np o r ts e r v i c ea n dp a r t i c i p a t i n gi nc o m p e t i t i o nt o g e t h e r a r et os t r e r i g t h e nt h ew h o l ea t t r a c t i o na n dc o m p e t i t i o no fr e g i o n a lp o r t sa n dt o a c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i ne s s e n c e ，l i n k i n gm o d ei sas o r to f r e g i o n a lc o o p e r a t i o n b a s e do nt h ea n a l y s e sf o rt h es i t u a t i o na n dd e v e l o p i n gt r e n do fy a n g s h a n a n di t ss u r r o u n d i n gp o r t s ，t h i sp a p e rr e c o m m e n d st h ec o n c e p to fy a n g s h a n p o r tl i n k i n gd e v e l o p m e n ta n dd i s c u s si t sn e c e s s a r y d e f i p e st h ey a n g s h a n p o r tl i n k i n gs c o p em e a s u r e db yr a d i u s ：s m a l lr a d i u s ( 1 i n k i n gj i a n g z h ep o r t s ) ， m i d d l er a d i u s ( 1 i n k i n gy a n g t z er i v e r ) a n db i gr a d i u s ( 1 i n k i n gc o a s t a lp o r t s ) f u r t h e r m o r e ，a p p l y i n gr e g i o nd e v e l o p m e n tt h e o r yp r o v i d e st h eb a s ef o rp o r t l i n k i n gd e v e l o p m e n t ，t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rf o c u s e do nc h a p t e rf o u ra n d f i v e i nc h a p t e rf o u r , t h i sp a p e re x p l o r e sw a t e r - w a t e rl i n k i n gm o d eo fy a n g s h a n p o r tl i n k i n gs c o p e i nc h a p t e rf i v e ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ef e a s i b i l 时a n dt h e p r o b l e m so fc a r r y i n g0 1 1y a n g s h a nl i n k i n gm o d e a tl a s t ，s o m es u g g e s t i o n s a n dm e a s u r e sa r ep u tf o r w a r d z h a n gy u m e i ( c o m m u n i c a t i o n & t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n g & m a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f e s s o r & p r o l i ng u o l o n g k e y w o r d s ：y a n g s h a np o r t ，l i n k i n gd e v e l o p m e n t ，l i n k i n gm o d e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 溧。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其 他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和 i 所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：墨! 尘卜 日期： 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复 制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：型立争导师签名： 日期：丝! ! ：z 上海海事大学硪j 论文洋山港水水联动模式研究 刖 罱 建设中的洋山深水港区是目前我国港口发展史上规模最大的港口建设工程， 是上海国际航运中心的主体港区，将建成世界上最大规模的集装箱枢纽港之一 2 0 0 5 年底，洋山港区一期工程将完工并投入运营，为了保证洋山深水港区在一 期投产后能顺利运营，成为国际集装箱枢纽港，有必要进行指导性、超前性和可 操作性的思路研究。在此之际，本人有幸参加了上海市建委的关于洋山深水港运 营模式及机制的课题研究，其中涉及到洋山港与其他港口的关系定位问题，令我 深受启发。因此，在原来课题的基础上，有必要进一步研究洋山港与区域港口间 的联动问题。 本文将立足于打造上海国际航运中心建设，结合长三角区域经济一体化的需 求，运用有关区域发展理论和方法研究洋山港与长江三角洲直接腹地、长江流域、 华东沿海间接腹地的联动问题，为洋山港与腹地港口间开展联动提供理论支持并 对港口闻联动模式进行探索。以便形成与其他港口间的优势互补，良性互动，共 同发展的新格局，最终实现上海建设国际航运中心的总体目标，加快长三角区域 经济一体化，进而带动我国中西部经济的发展。 从加快国际航运中心建设和上海服务长三角、服务长江流域、服务全国的高 度出发，本文将以洋山港为核心。半径为尺度划分三个联动范围，分别研究小半 径( 与江浙港口的联动) 、中半径( 与长江流域沿江港口的联动) 、大半径( 与沿 海港口的联动) 。以下是本文写作思路和研究方法： 第一章：主要介绍了洋山港及周边港口现状及发展趋势，在此基础上提出了 洋山港联动发展的概念。 第二章：通过对洋山港联动发展的必要性进行分析，进一步确定了洋山港联 动发展的范围及其联动方式，即本文将着重研究区域及本地问的水一水联动问题， 并且研究了洋山港联动发展效应。 第三章：本章阐述了港口联动的涵义、机理，对产业集聚理论尤其是核心一 边缘理论，以及区域非均循发展理论和竞合理论在区域港口发展方面加强了研 究，通过分析为洋山港联动发展的实施在理论卜提供了可能性，并研究了港口联 上海海事大学硕士论史洋山港水水联动模式研究 动发展的运用条件 第四章：本章主要是探索了洋山港联动范围内各港口的水一水联动模式，提 出了洋山港与外高桥港区采取开通“水上巴士”的联动模式；洋山港与江浙港口 的功能、资源互补联动模式；洋山港与长江流域的江海联运疏运模式；洋山港与 沿海港口的信息共享联动模式 第五章：通过对洋山港联动实施过程中存在问题的分析，尤其是对港口及地 方政府之间的博弈问题进行了分析，最后对其联动模式的实施提出了一些建议和 措施。 为了使研究结果对洋山港的成功运营更有价值，本人阅读了大量的相关文 献，并且在做论文期间参与了上海市港口管理局和市建委的关于洋山港管理体制 和运营模式方面的课题研究，期望论文理论与实践能够紧密结合。 2 上海海事大学硕士论文洋山港水水联动模式研究 第一章洋山港的现状与发展趋势 1 1 洋山港的现状 1 、总体规划 建设中的洋山港区是目前我国港口建设史上规模最大的港口建设工程，位于 长江口外、杭州湾口，上海南汇芦潮港东南方2 7 5 k m 处。根据总体规划，在该 地区可形成约1 8 平方公里的陆域面积、约2 0 1 a n 深水岸线，可布置5 0 多个大型 集装箱泊位，形成2 5 0 0 万t e u 以上年吞吐能力，年进出港的国际大型集装箱船 将达数千艘次。规划至2 0 2 0 年，北港区即小洋山一侧可形成约1 2 k m 深水岸线， 布置3 0 多个泊位，形成约1 3 4 0 万t e u 吞吐能力。大洋山一侧南港区岸线将作 为2 0 2 0 年以后的规划发展预留岸线。 2 、港区一期工程 港区一期工程主要包括港区工程、东海大桥、物流园区和临港新城等。将先 建设5 个集装箱泊位，码头岸线长1 6 0 0 米，码头前沿及航道设计水深约为1 5 5 米，可停靠第五、第六代集装箱船，同时兼顾8 0 0 0 t e u 的集装箱船靠泊，设计年 吞吐能力2 2 0 万t e u ，整个一期工程将于2 0 0 5 年底前建设完成。 东海大桥起始于上海南汇区芦潮港镇，跨越杭州湾北部海域，直达小洋山岛， 是连接港区和芦潮港陆地的海上通道，为港区提供集装箱陆路集疏运和供水、供 电、通信服务。东海大桥是我国第一座真正意义上的跨海大桥，将于2 0 0 5 年底 前建成通车。 在南汇芦潮港将建设一座临港新城。临港新城是洋山深水港区的重要城市依 托，近期着重建设口岸管理、行政管理和商业服务设施等，为港区提供综合配套 服务。 1 2 周边地区港口状况 l 、长三角区域内港口概况 长江三角洲的集装箱港兀董要有 【苏省的南京港、镇江港、张家港、南通港、 3 ：簿海褰天学硬士论文洋蠡港求蒜联动摸斌磷究 江阴港、扬州港、泰州港、常熟港，太仓港，浙糕省的宁波港、舟山港以及外高 辑港嚣麓洋出港等。其港趋谴零分带( 图卜1 ) 魏下，这些港鼗霹墩分为3 类， 一是原交通部的部署港口，如：南索、镇江、张家港、南通、宁波和上海港等， 一般都裔专业化集装箱码头，配备的装卸设施较好；二是原属长航或者地方交通 主管罄趣豹港日，这魏港蜀_ 援对来说较小，码头设备条传毽鞍差；三是瑟建弦发 区建设的码头，如：常熬的兴华集装箱码头公司、太仓的中遴国际集装箱码头。 根据港阴的性质、特点和地理位鬣，可以将上述港口分为长江沿线港口、上海港 窝宁波j 仑三太蔗。 豳1 - 1 长三角送域主要港娜分布图 囊辩寒漂：舞上蓬索鬻n 。g o o g l e 。e 2 、长兰角港口的发襞定位 从滋盟发展的定像蕾，长江三踅溯港口群主鼹承担了长i 王经济豢海运中转以 及腹遣内翡吞吐任务，各主要港口集装箱码头较定能力冕下袭1 - 1 ，上海港童要 作为长沉近、远洋货物和集装箱运输的中转根缀港，定位是国际性的枢纽港、航 运中心；宁波鹃恕仑港、苏搦豹太念港以及南京瀵戆定整是域送性的抠缀港，蜀 黻承担邋洋运输。疑联域经济静角度番，国家制定的“以上海为中心， ；l 濒淡( 宁 上海海事大学硕士论文 洋山港水水联动模式研究 波港) 、江苏( 太仓港) 为两翼进行港口组合”的港口规划是具有长远战略考虑 和发展眼光的。北翼的太仓港作为与上海港配套的散杂货港口，南翼的宁波港凭 借水深优势成为上海的深水外港；南通港、镇江港、扬州港、江阴港、舟山港、 泰州港等港口则作为一般的喂给港。 表1 - 1 长三角主要港口集装箱码头核定能力统计表 年核定通过能 港口港区名称泊位数( 个)岸线长度( 米) 力( 万t e u ) 上海港外高桥港区 1 43 7 1 55 6 5 宁波港北仑港区 72 1 3 82 2 0 新生圩港区、龙潭 南京港 71 4 2 68 2 港区 镇江港大港港区1 2 3 38 张家港港区一永嘉 25 l o 2 5 码头 常熟港区一兴华码 苏州港24 0 0 1 2 头 太仓港区一远太码 49 3 04 5 头 南通港狼山港区 24 4 0 2 5 扬州港 l1 7 01 5 泰州港高港港区 1 1 9 26 江阴港 12 7 0 5 资料来源：港口统计年鉴2 0 0 2 目前已基本上形成了以上海为港为中心，江、浙港口为两翼的上海国际航运 中心集装箱港口群。 1 3 洋山港的发展趋势 根据规划，洋山深水港将形成四方面的功能：一是以集装箱深水泊位为基础 的接纳大型船舶的功能；二是适应市场经济发展需要，与国际接轨并体现出国际 化运作机制的港口经营管理体制示范功能：三是能够充分吸引国内与境外货物的 集装箱核心港区的枢纽功能；四是为城市发展提供中转，加工、储运以及多式联 运的综合服务功能。而港区的主要功能侧藿于上述四项中的第一项功能，即解决 5 j ：海海事大学硕士论文洋山港水水联动模式研究 上海港长远发展中水深条件不足和集装箱吞吐能力缺口两大矛盾，实现港口功能 地位质的跨越并奠定可持续发展的基础。 洋山港区跳出长江口水深的限制，为主干线船舶的停靠创造了条件，缩短了 船舶迸港时间，洋山港区在质上解决上海港通航能力的水深限制，提高上海港的 运能，洋山港依托于全国最大的经济中心城市上海，并且贴近国际航道主于线， 可吸引亚洲欧洲、亚洲北美两大东西向干线上多种班轮航线的集中挂靠，可尽 快形成上海国际航运中心集装箱深水枢纽港，奠定上海作为东北亚地区主要港口 的重要地位。 l4 洋山港联动发展概念的提出 目前，成就国际集装箱枢纽港的客观条件不外乎两种；一是依托地理位置的 优越，二是依托腹地经济强有力的支撑，但著名的世界级枢纽港还具有其他一些 重要特征，那就是积极实行自由港政策，超前适应航运变化和不断提升管理水平， 服务效率等。洋山港要成为国际集装箱枢纽港当然也不例外，同样要依托腹地经 济强有力的支撑，因此如何有效地开展洋山港与经济腹地港口问的联动就显得尤 为重要。 为了实现上海建设国际航运中心及成就洋山港国际集装箱枢纽港的目标，本 文从上海服务长三角、服务长江流域、服务全国的高度出发提出了洋山港联动发 展的概念，洋山港与周边港口的联动发展实质就是各港口打破行政区划界限，根 据港口资源的内在关联性和地理空间的邻近性，进行区域间联合与协作，通过“市 场共享”和“资源共享”，以及港口服务上的差异化开发所形成的整合优势，共同 参与竞争，进而增强区域港口整体的吸引力、竞争力，实现各港口的可持续协调 发展和共进多赢。 本章小结：本章主要介绍了洋山港及周边港口现状及发展趋势，在此基础上提出 了洋山港联动发展的概念 t ：海海事犬学硕t 论文 洋山港水水联动模式研究 第二章洋山港联动发展的现实意义 2 1 洋山港面临的竞争态势 从世赛范围来看，未雨绸缪建设深水港也是当前世界各大港相互竞争的重要 举措。亚洲的釜山、光阳、新加坡和神户，到欧洲的不莱梅和美洲的纽约等港， 都在斥巨资加紧建设新的深水泊位。 从东北亚国家和地区之间的港口竞争来看，韩国提出把釜山建成“2 1 世纪 环太平洋中心港”：我国台湾提出把高雄建成“亚太营运中心”；日本的神户在 地震重建宣言中提出要成为。亚洲母港”；我国在1 9 9 5 年提出建设上海国际航 运中心的策略。虽然提法上有所不同，但从本质上看，竞争的焦点是建成国际集 装箱枢纽港，而不是洲际班轮一般挂靠港。 2 2 洋山港联动发展的必要性 2 2 1 洋山港联动发展是参与东北亚港口竞争的需要 东北亚地区主要港口为争夺我国长江三角洲和长江流域的货源纷纷采取竞 争策略，釜山采取的是低运价竞争策略，吸引了日本和我国长江以北沿海各港的 部分中转箱源，得到了较快发展：高雄港采取两岸间接通航的竞争策略，主要目 标是争夺长江以南沿海各港的箱源；神户港采取“江海联运”竞争策略，主要目 标也是争夺我国长江流域及以北沿海港口的箱源。 随着长江三角渊和长江流域集装箱货源的大量生成，东北亚地区争夺新的国 际航运中心的竞争将更趋激烈。倘若错失良机，让大量集装箱货源都汇集到釜山 或高雄等港口中转，事实既成，将难以扭转。因此我国建设洋山深水港，并丌展 洋山港与长江三角洲、长江流域及沿海的联动模式来参与竞争 2 2 2 通过联动发展能形成一整个具有竞争力的产业链 根据麦克尔波特的国家竞争优势理论，该理论表明一个囤家( 地区) 持久的 7 上海海事丈学硕士论文 洋山蜷水。水联动模式研究 竞争优势体现在产业竞争力上。产业竞争力取决于该国的要素条件、市场需求条 件、关联产业和辅助产业以及企业战略、结构和竞争。决定竞争力的4 项条件分 处四角( 见下图2 1 ) ，形似钻石，因此又称国家竞争优势理论为钻石模型( 理论) 图2 - 1 钻石模型 资料来源：陈勇钻石理论：区域经济发展新思路财经科学2 0 0 4 ( 6 ) 钻石模型是一个系统，4 大条件是钻石体系的4 个点，每一点的效用取决于其 他各点的状态。企业通过横向和纵向联系形成了一整个具有竞争力的产业链。企 业集群一旦形成，整个关联企业就会互相支持，利益既会前移，也会后移及平移。 一个产品或区域的竞争体系应该包括五个基本因素，即要素条件、环境、需 求条件、介入机会和区域行为。具体到港口方面，并结合港口业自身的特点，区 域港口的竞争体系应该包括：主要港口或资源( 要素条件) 、社会经济、港口的发 展阶段、服务设施( 环境) ，货源市场分析( 需求) 、组织机构( 管理) 、可介入机会 ( 含港口集疏运条件，信息传播) 、区域行为等方面。 洋山港与其他港口已经具备了各方面要素组合优势，在政府的支持下，通过 “市场共享”( 需求条件) 和“资源共享”( 生产要素和相关与支持性产业) ，以及 港口服务上的差异化丌发形成整合优势，各种港口要根据货流加以规划，按各地 的货源、集疏运条件和港口优势，形成大、中、小结合，功能分工明确。协作紧 密的世界最大的港口群。有利于形成港口f b j 的优势互补，良性互动，共同发展的 新格局。 2 2 3 洋山港区需要长三角经济腹地的支撵 洋山深水港的定位是国际集装箱主枢纽港，h 静，成就国际集装箱枢纽港的 8 上海海事大学硕仁论文洋山港水冰联动模式研究 客观条件不外乎两种：一是依托地理位置的优越，二是依托腹地经济强有力的支 撑。来自上海国际港务( 集团) 公司业务处的信息表明，上海港的集装箱吞吐量中， 长江三角洲的箱量所占比重达8 5 至9 0 ，其中很大一部分集装箱是通过长江 水运中转而来。洋山港也不例外，洋山港建成后的容量是2 5 0 0 万t e u ，这么大 的容量仅靠上海的货源是远远不够的，主要从其他地方来，因此长江沿岸和渤海 沿海的港口，洋山港都要去联动，另外洋山港要逐步发展成为东北亚国际集装箱 枢纽港，必须在集装箱中转量上有所提高，必须实施自由港政策或者是接近自由 港政策的保税政策来吸引货源到洋山港来中转。 2 2 4 洋山港中转量的提高依赖于与其他港口的联动 据上海市港口管理局统计，2 0 0 4 年上海港( 海港) 货物吞吐量完成3 7 9 亿吨， 约占全国规模以上沿海港口吞吐量的1 5 ，已经超过鹿特丹港( 约3 5 4 亿吨) ，位 于新加坡港( 约3 8 8 亿吨) 之后，成为世界第二大货运港口。而上海通过枢纽转运 的不到1 的货物( 见表2 - 1 ) ，又使它距离国际航运中心的目标还有很长的距离， 因为要成为国际航运中心，这个量要占到4 0 。如果通过联动能够把各个港口的 货物聚集到洋山深水港再进行统一转运，是洋山深水港成为中转港的最佳形式。 表2 - 1 上海港集装箱国际中转吞吐量统计表( 单位：万t e u ) 项目2 0 0 1 包2 0 0 2 焦2 0 0 3 矩 集装箱吞吐量 6 3 4 08 6 1 21 1 2 8 2 国际中转箱量 4 47 2 1 3 4 国际中转箱量所占比例( ) o 6 9o 8 41 1 9 2 3 洋山港联动范围 资料来源：上海市港口管理局统计 本文在上海国际航运中心总体目标的前提下来设计洋山港的联动范围，上海 国际航运中心的总体目标：争取2 0 1 0 年初步形成内联长冱三角洲直接腹地、长 江流域和华东沿海间接腹地，外通三大洋五大洲，以国际集装箱干线根纽港为核 心的国际航运中心。具体包括：满足国际大型集装箱船舶全天候进出，具备 1 5 米水深的深水航道和深水港区：集装箱深水枢纽港的年吞吐量达5 0 0 5 5 0 9 上海海事大学硕上论文 洋山港水水联动模式研究 万标箱，拥有国际直航干线2 0 0 条以上，成为国际集装箱枢纽港和东亚最大物流 中心之一；形成符合国际惯例的自由港或保税区制度；形成亚太一流的航运 交易市场和信息中心；形成完善的国际航运软环境和畅通的集疏运系统。为达 到上述目标，上海国际航运中心的建设必须逐步形成以上海为主的物流中心，大 力发展两翼港口向上海喂给的内支线，同时保留合理的近远洋班轮运输，逐步完 善上海两翼集装箱运输网络，促使长江三角洲港口集装箱运输的协调发展。 2 3 1 区域联动范围 为避免洋山港与江浙港口的恶性竞争，做到分工得当，有分有合，优势互补， 就必须开展洋山港与江浙港口的联动；另外来自上海国际港务( 集团) 公司业务处 的信息表明，上海港的集装箱吞吐量中，长江三角洲的箱量所占比重达8 5 至 9 0 ，其中很大一部分集装箱是通过长江水运中转而来，所以洋山港要开展与长 江流域的联动模式，开展江海联运；洋山港建成后的容量是2 5 0 0 万t e u ，这么 大的容量仅靠直接腹地的货源是不够的，主要从其他地方来，因此长江沿岸和渤 海沿海的港口，洋山港都要去联动， 所以，在区域联动范围上本文将以洋山港为核心，半径为尺度划分三个联动 范围，分别研究小半径( 与江浙港口的联动) 、中半径( 与长江流域沿江港口的 联动) 、大半径( 与沿海港口的联动) 。 2 3 2 本地联动范围 从本地联动范围来讲可以分为：是本地水港水港之间的联动，也就是解 决新建洋山港区与外高桥港区的联动问题；二是本地水港空港之间的联动，也 就是洋山港与浦东空港之间的联动；三是本地水港陆港( 无水港) 之间的联动， 这里陆港主要指的是水路与陆路( 包括公路、铁路) 相衔接的转换点，比如：一 些集装箱场站等，这种联动是指洋山港与集装箱场站之间的联动。因本文侧重于 水水联动，所以在本地联动中只研究洋山港与外高桥港区的联动问题。 2 3 3 联动方式 港口f b j 联动方式有多种：是通过运输方式的联动，董要是通过集疏运网络 1 0 、 上海海事大学硕士论文 洋山港水水联动模式研究 通道来开展多式联运，加强港口间的互动，形成高效的港口物流链；二是通过信 息标准化的方式加强联动，主要是通过信息资源的共享来达到货物及单证在各港 口间快速、准确地流转；三是在管理机制方面联动，主要是在跨区域港口间联动 中双方管辖权的互动问题；四是在协调机制上的联动，主要是指通过民间协会组 织来促进和协调港口间联动的开展。 2 4 洋山港联动发展效应 2 4 1 经济效应 洋山港联动发展效应也就是洋山港采取与周边港口进行联合与协作时所产 生的效应，下面我们来看一下港口间单独行动与采取联合策略所获利润的不同。 假设捍个港口构成的寡头垄断市场：n 个港口提供同一种无差异的产品服务 ( 比如：集装箱运输) ，市场需求为线性需求，即p - 口一q ，式中p 为集装箱运 价；q 为需求量；口为常量。 设港口f ( f 一1 ，2 ，n ) 的平均成本为c l ( c j 为常量) ；吞吐量为吼；用q 和 分别表示港口的总成本和利润；则吩一( p c 。) 鼋。 由于q q t + 口：+ ”4 。薹g ，因此乃。( a - c , - 蠢口，) 吼 假设港口以吞吐量吼( o q ，t m ) 为决策变量，以追求利润最大化为目标，因 此可以用古诺模型来分析港口的行为，对于港口i ， 吁x 乃。卜剖吼 在古诺模型中，港口在确定自己的吞吐量q 。时，假设其他港口的吞吐量 q ( ，一f ) 都是给定的，所以可得一阶最优化条件 鲁叫中薹旷删 协d 令i - 1 ，2 ，厅，由式2 1 可得一组方程 卜海海事大学硕卜论文洋山港水水联动模式研究 誓叫q ，一蠢驴”o 筒 求解方程组( 2 - 2 ) 得均衡解 ( 2 - 2 ) 窖p n + 喜c ，c n + 。c 。】，c n + ， 石j 1 ) - n + 蠢c ，一c 疗+ t 弦。】，c n + 1 ) ) 2 ( i 一1 ，2 ，n ，) ( 2 3 ) 由式( 2 - 3 ) 得出的解也称古诺均衡解，该解所给出的港口的吞吐量和利润 是当市场上存在竞争( 当然这种竞争不是完全竞争) 时的吞吐量和利润，它与完 全垄断时，港口联合起来操纵市场的情况不同，下面看一下港口联合操纵市场时 的吞吐量和利润。 当港口间联合与协作时，问题转化为； m 口a x 玎以 2 。4 为讨论问题方便，不失一般性，令c 。一c 2 一q - c ，所以( 2 4 ) 式可简化 为 max玎gcq妇(2-5) 口 求解式( 2 - 5 ) ，可得 厂q - 仁一c ) 2 o 耳- a c ) 1 2 7 ( 2 6 ) 假设港口均分吞吐量和利润，则出式( 2 - 6 ) 有： p 。( 口- c ) ，( 知) l 兀 ：) 。o n i ( a c ) 2 】2 ( 2 - 7 ) 将c ，- c ( i - 1 ，2 ，n ，) 代入式( 2 - 3 ) ，有古诺均衡吞吐量和利润： r 鼋j ”- ( a - c ) 砌+ 1 ) 1 一- ， ( a - c ) 砌+ l 牙 ( 2 - 8 ) t 海海事大学硕士论文洋山港水水联动模式研究 比较式( 2 - 7 ) 与式( 2 8 ) ，可以看到：虽然古诺产量高于联合产量( 即 ，g p ) ，但古诺利润却低于联合利润( 即可1 t 石j 2 ) 。这说明与单独行动相 比，港口联合起来可以以较低的吞吐量获得更高的利润。 另外，珠江三角洲地区的深港合作竞争关系是我国港口合作的典范，它的 成功也能更好的说明本问题。深圳是香港的近邻，港口共处同一水域，两者走的 是优势互补、共同发展的道路。得益于香港港口业务的调整，深圳港口接纳了原 在香港中转的进出口油品、粮食、化肥、木材、钢材等，使深圳港口吞吐量迅速 增长，而香港则集中精力经营集装箱业务，近1 0 多年来港口集装箱吞吐量高速 增长 深圳港口在发展远洋集装箱运输的同时，也为香港港1 ：3 提供了大量的驳运 箱量。可以说，深港两地港口之间的合作，是基于经济腹地的共生性以及各自港 口发展的特点，通过港口企业之间的合资合作将两地港口业务紧密联系在一起， 实现了优势互补、共同发展，给港口企业带来良好的经济效益。 2 4 2 资源节约效应 港口的岸线资源是有限的，具有稀缺性，因此对港口岸线资源的合理利用 和规划意义重大。由于港口竞争的加剧，各个港口都在大兴土木，竟相在有限的 临水岸线建造码头；分属于不同地方政府所有的相邻岸线资源，常常被地方政府 出于地方利益考虑而分割，这样建造的港口码头不仅规模小，停留在低水平上建 设，而且各港口之间互不联合从而形不成规模优势，不能发挥临水岸线统一规划 的优势，造成对岸线资源的破坏。如果能够在整体上加以规划、联合，将有助于 港口岸线资源的合理利用。 2 4 3 产业链效应 港i e i 对区域经济的影响前人早就证明过，深港合作成功的经验表明，深港两 地港口之间，通过港口企业之间的合资合作将两地港口业务紧密联系在一起，实 现了优势互补、共同发展，还促进了两地的经济发展。 与洋山深水港配套的临港产业区的建设，其功能发挥作用之后，又可以为长 卜海海事大学硬t 论文 洋山港水水联动模式研究 江三角洲新一轮的产业能级提升提供引擎，并且还可以提供更多的支柱产业支 撑，形成长江流域新的产业辐射中心，沿长江黄金水道可以构筑起比较长的高能 级产业链，带动长江沿岸的城市化进程及城市产业升级。 本章小结：本章通过对洋山港联动发展的必要性进行分析，进一步确定了洋 山港联动发展的范围及其联动方式，即本文将着重研究区域及本地间的水一水联 动问题，并且研究了洋山港联动发展效应。 1 4 ，i ：海海事大学硕士论文 洋山港水水联动模式研究 第三章港口联动发展的理论依据 3 1 联动发展的涵义 所谓联动，是指在一定的地域范围内，各港口打破行政区划界限，根据港口 资源的内在关联性和地理空间的邻近性，进行区域间联合与协作，通过市场共 享”和“资源共享”，以及港口服务上的差异化开发所形成的整合优势，共同参与 竞争，进而增强区域港口整体的吸引力、竞争力，实现各港口的可持续协调发展 和共进多赢。实质上，联动模式是区域合作的一种方式，但这种开发形式并不是 对传统区域港口闻竞争的否定，而是其延续和提升，是理性竞争的体现。通过联 动模式开发，将区域内各港口间的内部竞争转化为与其它区域的外部竞争，从而 使区域内各港口凭借整体的力量整合，求得在更大空间上的发展。 3 2 联动发展的机理 3 2 1 产业集聚理论及应用 1 、背景 产业集聚理论是在全球化背景下，以新贸易理论、竞争优势理论为基础而提 出的关于产业空间结构布局的理论，强调在竞争与合作中产生的内生性绝对优 势，而非传统理论中的自然票赋和技术条件。该理论认为产业集聚能够带来外部 性，对一个区域获得竞争优势具有积极作用。集聚虽然增强了竞争，但这种竞争 是在更高的层次上展开的，其结果不是一种零和博弈，而是一种正和博弈。正如 麦克尔波特所指出的，产业在地理上的集聚，能够对产业的竞争优势产生广泛 而积极的影响 2 、涵义 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是产业发展演化过程中的一种地缘现象，即 某个领域内相互关联的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游 结构完整( 从原材料供应到销售渠道甚至最终用户) 、外围支持产业体系健全、具 上海海摹大学硕士论文洋山港水水联动模式研究 有灵活机动等特性的有机体系。产业集群的核心是企业之间及企业与其他机构之 问的联系以及互补性，这种关系既有利于规模经济的获得，同时也比垂直一体化 的大型企业具有更大的灵活性，而且有利于互动式学习过程的进行，从而加速了 创新过程的实现。 产业集聚理论是一种新型区域发展理论，强调区域分工的重要性，强调发挥 区域各种资源的整合能力及其协同效应，追求适合于区域具体特征的区域发展道 路，强调区域自身发展能力的培育，不断整合自身资源与外界经营环境相适应， 使区域具有动态的竞争优势。 3 、分类 按照集群内部各行为主体( 产业) 地理空间分布的形态不同，区域经济集群大 致可以分为以下三种类型： 第一类是“核心区位”式，或者可称为“中心一周边”式，也就是核心 边缘理论，这种理论是由f r i e d m a njr 提出，用以解释经济空间结构演变模式的 理论。他认为任何一个国家都是由核心区和边缘区所组成的。因此，任何不同规 模的港区空间结构基本上都可以简化为核心j 在缘结构。只是有些区域的核心 边缘结构呈现出复杂形态的特征，存在两个或两个以上的核心，每一个核心 边缘结构均处于基本相同的规模等级和引力强度( 如：上海港与宁波港) 但是核心区与边缘区并不是固定不变的，通过区域间的相互联动，核心区与边缘 区的位置可能变化，并有可能形成新的核，i 卜i 左缘结构，比如：长江三角洲区 域。 第二类是“组合区位”式，或者可称为“卫星群”式。其特点是区域内各类 产业以产业集群的形态各自形成中心区、扩散区和辐射区，产业集群内部关系紧 密，产业集群与产业集群之间通过前向或后向关联产生合作与竞争。这类区域经 济集群内各产业的发展基本处在同一水平上，各产业集群之间相互依赖性小，这 种联系并不紧密，比如珠江三角洲区域。 第三类是。点面区位”式，或者可称为“随机节点”式。其特点是区域内比 较均匀地分靠着各种各样的产业集群，产业集群与产业集群之间关联度比较低， 地域界限相对模糊。这类区域经济集群的地域根植性比较差，规模也比较小，比 如一些专营外贸加工的工业区。 上海海事大学硬士论文洋山港水水联动模式研究 对于以上三类不同的区域经济集群，可以用以下图、表简单表示： 表3 - 1 三种类型的区域经济集群的特点比较 特点区域经济集集群中心产业集群集群产业层次 分类群内部联系之间联系规模 “核心区位”式紧密有 紧密大有梯度差异 “组合区位”式比较紧密无紧密大无梯度差异 “点面区位”式不紧密无不紧密小不一定 资料来源：朱伟东论区域经济集群( 上) 学术周刊2 0 0 4 ( 6 ) 。中心周边”式。卫星群”式 “随机节点”式 图3 - 1 三种类型的区域经济集群图 资料来源：朱伟东论区域经济集群( 上) 学术周刊2 0 0 4 ( 6 ) 理论应用：核心边缘理论( 中心一周边) 为区域港口间联动开发的实施 在理论上提供了可能性。核心与边缘地区应该是一种平等竞争、优势互补、合作 互赢的空间关系。发展核心、带动边缘是区域港口发展的重要空间战略举措。区 域中的各港口问在进行联动开发时都可以被视为一个独立的核心边缘结构， 有着自己独立的核心区和边缘区，彼此相互平衡。通过港口间通道的建立( 如交 通干线) 、空问关系的协调等联动开发措施，各港口间以往的平衡被打破，传统 的行政区划被突破，重新按照港口资源的内在联系和货源体系的内在要求，以及 货物流向规律，组建一个新的区域港口空间核心边缘结构，并形成新的核心 区和边缘区( 图3 2 ) 。使更多的边缘融进核心区域，从而形成规模和影响更大的 核心，扩大整体港口区域的市场竞争力，实现区域港口业的更大发展。 1 7 f ：海海事大学硕士论文 洋山港水水联动模式研究 图3 - 2 区域核心边缘结构的变化 资料来源：邱继勤区域旅游联动开发探讨西南师范大学学报( 自然科学版) 2 0 0 4 ( 4 ) 第2 9 卷：6 7 4 - 6 7 8 3 2 2 区域经济发展理论及应用 霍依特( h h o y t ) 等人的经济基地理论认为，一个区域的经济发展首先是由 基本部门带动的，基本部门是区域经济发展的动因，而非基本部门是为区内服务 的，其构成在各区差别不大，它只能与区域经济同步协调发展。尽管区域经济的 发展取决于区域的基本经济部门，但区域非基本经济部门的作用不可低估。一方 面，非基本经济部门本身就构成区域经济的一部分，它对区域经济有一定的影晌； 另一方面，非基本经济部门为基本经济部门服务，因而间接对区域经济产生影响： 第三，区域间基本经济部门的联系和合作在某种程度上依赖于非基本经济部门。 依照这一理论的划分，港口应该属于区域非基本经济部门的范畴。 理论应用：以上海为核心的长江三角洲区域从孤立分散状态发展到如今的带 状连绵状态，其发展历程本身就是一种区域的整体协调。因此，与区域经济发展 密切联系的港口发展方向应与区域经济发展方向相适应。首先，在长江三角洲经 济发展一体化背景下，各地区港口应抓住发展的契机，打破行政区划，加强区域 港口的联系，共同构建长江三角洲区域港口设施网络，提高服务水平。其次，要 建立一个战略性的港口规划体系，统筹发展。以港口来讲，就是要以上海为中心 枢纽港，将区域内已建和将建的各种港口根据物流加以规划，按各地的货源、集 疏运条件和港口优势，形成大、中，小结合，功能分下明确，协作紧密的世界最 1 8 上海海事大学硕士论文洋山港水水联动模式研究 大的港口群之一，为长江三角洲经济的长远可持续发展打下坚实的物质基础。 3 2 3 区域非均衡发展理论及应用 区域所反映的空间远大于区位所反映的空间，区位经济活动只是点状经济活 动，而区域经济活动是面状经济活动，而且区域经济发展理论着眼于区域内部产 业之间相互关系的研究以及区域间经济发展的相关性研究。 区域非均衡发展理论最突出的内容是强调区域经济发展的差异以及相互间 的影响。对港口发展有指导意义的区域非均衡发展理论可罗列如下所述： 1 、增长极理论 法国经济学家佩鲁( f r a n e o i sp e r r o u r ) 和代维尔( jrb o u d e v i l l e ) 的增长极理论认为，经济增长首先集中于增长极，增长极的内涵中既包括具有支 配和推进作用的主导产业，又包括各方面条件优越的地区，通过长极产生的扩散 效应，带动临近地区或其他部门的共同发展。 2 、梯度理论 梯度推移理论则强调推动经济发展的创新活动( 包括新产品、新技术、 新产业、新制度和管理方法等) 主要发生在高梯度区域，然后从高梯度区域向低 梯度区域推移。瑞典经济学家缪尔达尔( g m y d r a l ) 的循环积累因果理论提出， 经济发展过程在空间上总是从一些条件较好的地区开始，然后通过累积因果过程 进一步强化和加剧区域间的不平衡发展，导致增长区域和滞后区域之间的相互作 用从而产生两种相反的效应：一是回流效应，即各种生产要素由外围向中心流动； 二是扩散效应，即各种生产要素由中心向外围流动。 3 、产业关联效应理论 美国经济学家赫希曼( a 0 h i r s h m a n ) 的产业关联效应理论明确指出， 发达地区和不发达地区之间存在善极化效应和涓滴效应，极化效应将加剧两地区 之间的差