（教育经济与管理专业论文）独立学院发展趋势研究.pdf

魏训鹏独立学院发展趋势研究 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的研 究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表 的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：橇如l 鸭 签字日期：如园年占月珈日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。 本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：橇枷 鹏 签字日期： 跏a 年占月如日 签字日期：j 以年月af 日 聊张施铆 扩 i 魏训鹏独立学院发展趋势研究 中文摘要 独立学院作为一种新的办学形式有效满足了人民群众对高等教育的需求，扩 大了优质高等教育资源，加快了我国高等教育体制与机制的创新，在一定程度上 起到了“窗口一、“试验田”的作用。经过近十年的发展，已形成了高等教育三分 天下有其一的局面，作为一种新生事物，由于产生的自发性及不同区域经济社会 发展的程度不同，造就了独立学院发展的多种模式，这些不同办学模式究竟何去 何从，哪种模式更有利于高等教育的发展，既是实践中影响着独立学院生存和发 展的关键问题，又是理论中急需解决的问题。 本文主要围绕独立学院的发展趋势进行研究，对独立学院不同办学模式发展 阶段作了宏观的构建，同时对两大类型的独立学院的转型和变革进行了分析，并 提出相应的对策，从法律和制度保障方面作了详细的论证与分析。对不同发展模 式，通过文献检索法、数据分析、调查研究等进行了系统的分析、论证和研究。 独立学院的产生在于办学模式的突破和创新，他适应了目前高等教育发展需 要，其今后的发展在一定程度上也是不断探索新模式的过程，是办学资源利用效 率不断提高的过程，是办学各方关系不断调整与规范的过程，是独立学院加强内 涵建设，不断改革创新的过程。独立学院发展到现在，虽然部分办学模式与理论 的设计存在一定的差距，甚至不为教育行政部门所认可，但经过办学实践的检验， 不同办学模式各有优势和劣势。 法律地位和制度保障是研究独立学院发展趋势最为关键的问题。独立学院法 人地位和属性的确立是各项法律行为的起点，明确独立学院的法人地位和法人属 性具有一系列重要的意义。一个富有效率的制度可以加速独立学院的发展，目前 最为主要的是充分理顺并调整政府、普通高校和合作者等几者之间的关系，并在 有利于提高各方办学积极性的同时，对几者之间的办学行为进行约束，同时要赋 之以现代化的管理体制，使权力得到合理配置，教育教学得到强化，资源配置更 为高效。 研究表明：独立学院发展的总趋势是成为产权明晰、机制灵活、模式新颖的 独立办学实体。“独立不是最终目的，而是通过改革转型，使高等教育资源配置 更加合理，办学各方的积极性得到提高，办学效率得到提升。 关键词：独立学院模式发展 三扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t a san e wf o r mo fs c h o o l ，i n d e p e n d e n tc o l l e g ee f 传c t i v e l ym e e t st h ep e o p l e s d e m a n df o rh i g h e re d u c a t i o n ，t h ee x p a n s i o no f 9 0 0 dh 适h e re d u c a t i o nr e s o u r c e sa n d a c c e l e r a t i o nc 妯d sb i 曲e re d u c a t i o ns y s t c = n la i l dm e c h a 血s mi n i l o v a t i o n t oac e r t a i n e x t e n t ，i th a sp l a y e dar o l eo f w i n d o w ”，”e x p e r i m e n t a lf i e l 扩a r e rn e a r l y1oy e a r s d e v e l o p m e n t ，i th a so c c u p i e do n et 1 1 i r di nh i g h e re “c a t i o n a san e wt h i n g ，b e c a u s e o ft h es p o n t 姐e o u se m e r g e n c ea n dd i 疏r e n t r e g i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fd i 饪i e r e n tl e v e l s ，i n d e p e n d e n tc 0 1 1 e g eh a sv a r i o u sp a t t e m s h o ws h o u l dt h e s e d i f f e r e n tp a t t e m sd e v e l o p ? w h i c ho n ei st h em o s ts u i t a b l ef o r t h ed e v e l o d m e n to f h i g h e re d u 础o n ? t h e ya r et h ek e yq u e s t i o na f ! f e c 血g 吐：l es u r v i v a la i l dd e v e l o p m e m 也e s c h o o l 洫p r a c t i c ea 1 1 dt l l ep r o b l e mb a d l yn e e d e dt 0s o l v ei 1 1 也e o 珂 t t l i s 矾c l em a 主1 1 l ys 锨d i e s 也ed e v e l o p m e n t a lt e n d e n c yo fi n d 印e n d e n tc o l l e g e s 。粕d 删s c o p i c a l l yc o n s 缸u c t s ，a n a l y z e sm ec t l a 培ea i l d 眦塔f o n i l a t i o nd i 虢r e n t d e v e l o p m e n t a ls t a g e so fs c h 0 0 1 i n gp a 位e 瑚o fm en 蠲o rt 、o 呻e so f 也ei n s t i n l t eo f 仃a i l s i t i o np r o 、，i d i n gc o r r e s p o n d i n gc o u n t e 衄e a s u r e s ，g i v i i l gd e t a i l e dp r o o fa n d a z 】l a l y s i s i i ll a wa i l dp r o t e 以o ns y s t e m t h ea r t i c l ea l s op r o v i d e st 1 1 es y s t e m 撕c a 1 1 村y s i s ，p r o o fa z l d r e s e a r c hf o rd i 疏r e md e v e l o p m e n t m p a t c e r i l st h r o u 醣t h el j t e r a ：t l l r e a r c kd a t aa n a l y s i s ， r e s e a r c ka 工l ds oo nas y s t e m a t i ca n a l y s i s ，f e a s i b i l i t ) ，s t u d i e sa n dr e s e a r c h i i l d e p e n d e n tc o l l e g ei st h eo u t c o m eo fb r e a k ( b r o u 曲sa n di i l n o v a t i o no fs c h o o l i i l g i ta d a p t st o 也ec u r r e n td e v e l o p m e n to f1 1 i 曲e re d u c a t i o nn e e d s n s 旬t u r ed e v e l o p m e m ， t 0ac e n 2 l i i le x t e n t ，i s2 l l s oap r o c e s so fc o n t i i l u o u se x p l o n i o nn e wm o d e ，o fc o r l t 访u o u s e n h a n c e m e n t ，o f 吐l ee 伍c i e n c yo fr e s o u r c eu s eo fc o 咖u sa d j u s 吼e n ta i l dr e g u l 撕o n o fr e i a t i o i l s b j p i i l s c h o o i i n g ，o fc o n t i n o u si i l n e rm e a 血gb 试l d i l l ga n dr e f o 肌a n d i i l i l 0 v a t i o n 砧m o u 啦也e r ei ss o m ed i g 胁c eb e 柳e e ns c h o o l 逾gp a n e m sa n d 也ed e s i 瓯 n l e o 碍，e v e nn o ta p p r 0 v e db y 也ee d u c a t i o n a la d m i i l i s 蚴i v ed e p a l l m e n t s ，i n d e p e n d e n t c o l l 昭ea d v a l l 敦撂e sa i l d d i s a d v a n t a g e si 1 1 d i 投i m l e n tm o d e st l l r o u 曲出ep m c t i c a l s c h o o l i i l g 砌t l e g a j 蜘a i l dp r o t e c t i o ns y s t e mi s 也em d s tc m c i a li s s u et 0s t u d v 吐l e d e v e i o p m e n t a lt e 】 1 d e n c yo f 也e 缸d e p e n d e n th l s t i t u t e t h ee 虹b l i s h m e n to fi i l d e p e n d e n t c o l l e g e s 也ep e r s o n a l 时，o fv a r i o u sl e g a la c t s 恤s t a i t i n gp o i n t m u sn l a k i n gi tc l e a r h a sas e r i e so fi m p o r t a n ts i g l l i 矗c a n e e 魏训鹏独立学院发展趋势研究 3 a v e r ye f ! f i c i e n ts y s t e mc 觚a c c e l e r a ：t et h ed e v e l o p m e n to f 五砸e p e n ( 1 e n tc o n e g e s a n da tp r e s e n tt h em o s tm 旬0 ri st 0f h l i y 删o n a l 诬a n da 西l l s tt h er e l a t i o n s h i pa m o n g 也eg o v e m m e n t s ，c o l l e g e sa n dc o l l a b o 眦o r s t h i si sn o to n l y9 0 0 df o rr a i s 崦也e e n 廿1 _ u s i a s mo fa l lp 枷e s ，b u ti tc a n2 l l s oc o n s t r a i n 也ea c t so fn l n d i d gs c h o o l sb e t v v e e n 也e m a t 也es 鲫t i m e 也em o d 锄m a 联塔e m e n ts y s t e m 垂v e nt 0t h e mi st 0r a l i o n a l a i l o c 撕o no fr i g h t s ，s 吮n 酣1 e 工l i l l ge d u c 撕o na 1 1 d t e a c h i i l g ，e 街c i e n ta n o c a t i o no f r e s o u r c e s r e s e a r c hs h o 、椭也a tt h em 萄0 rd e v e l o 弘m t a l 句阮n do f 也ei i l d e p e n d e n ti n s t i t l l t ei s t oh a v ec l e a rp r o p e r t yr i g h t s ，n e x i b l em e c h a n i s m 姐dt h en e wm o d e lo f i n d e p e n d e n t s c h o o le n 觚e s t h el d 妇9 0 砒i sn o tt 0b ei 1 1 d e p e n d e n t ，b u tt 0n 瑚【eam o r em t i o 砌 a 1 1 0 c a t i o no fr e s o u r c e so fh i g h e re d u c a t i o n ，s p o n s o rt h ei n i t i a t i v eo ft h ep 碰i e st 0 ： i l p r o v e ，e n k m c ee m c i e n c yo fr u n l l i n gs c h o o l st b r o u 曲r e f 0 册a n d 勺啊f 0 功1 a t i 眠 k e yw o r d s ：砌e p e n d e n tc o u e g e s p 舭m d e v e l o p m e n t 扬州大学硕士学位论文 引言 一、选题依据及意义 随着市场经济的进一步发展，经济的转型为社会领域尤其是高等教育领域带 来巨大的变化。经济的持续增长带动了高等教育需求的持续增长，让更多的人接 受高等教育，既是在经济增长中得到实惠的广大人民群众的教育消费要求，也是 为我国经济和社会进一步发展积累人力资本的必然之举。 社会主义市场经济体制的确立对高校的发展产生了积极的影响，一是经济领 域的改革为高校的改革客观上准备了社会环境和提供了一定的借鉴：二是在经济 改革中形成的市场经济理念也或多或少地影响着高校的改革。公有制的多样化实 现形式和多元经济结构成为社会主义市场经济平等主体使创办独立学院具有了社 会制度基础。同时，国有企业引入非公有制成份进行现代企业制度的改造，激发 企业活力，促进企业发展，适应市场经济竞争的成功的渐进式改革之路，客观上 为公办高校的改革和发展提示了方向，提供了借鉴。 在社会主义计划经济向市场经济转变的社会转型时期，市场多元主体重新参 与资源配置，使资源配置不断趋向最优化。独立学院的兴办是政府对高校自主权 的让渡、市场力量不断壮大的结果，但由于社会主义市场经济发育并不成熟，区 域之间具有一定的差异，加之政府作为大学的内生性力量依然存在，并且非常强 大，所以独立学院在几种力量的反复博弈下，独立学院的办学体制理论的设计与 实践的发展存在一定的冲突，这种冲突间所产生的张力是各主体不断博弈的现实 体现，今后独立学院发展趋势正是在这种张力中不断向前推进。由于各相关利益 主体的不同组合，形成了多种办学模式。今后独立学院的发展最终会选择哪一种 方式或哪几种模式，取决于政府、举办高校、合作方等的相互博弈以及每一方式 成本与收益的比较，当制度选择的预期收益大于预期成本时，新的模式就会替代 原有的模式，制度创新便会形成。 本选题具有以下几点意义： 1 、对目前已经发展起来的独立学院实践起着总结和指导作用，为高校适应大 众化教育的办学体制改革提供一定的路径。 2 、对独立学院适应市场经济的办学模式和运行机制进行探索，为其发展趋势 提供一定的思路和借鉴。 3 、为教育行政管理部门进行决策提供参考意见。 魏训鹏独立学院发展趋势研究 三 二、独立学院发展趋势研究综述 独立学院的前身公有民办二级学院最早产生于1 9 9 2 年天津师范大学国际 女子学院，创办该院的主要原因在于希望搞一份试验田，走出师范院校办非师范 专业的路子；1 9 9 3 1 9 9 5 年又出现了一些在公立高校内部以民办机制运行的二级学 院；随着1 9 9 9 年高校扩招的开始，在江苏、浙江两地出现了公有民办二级学院( 也 称国有民办二级学院) ，自此，全国其他省份纷纷效仿，相继创办了这种类型的民 办二级学院；至2 0 0 3 年4 月，教育部颁发了关于规范并加强普通高校以新机制 和模式试办独立学院管理的若干意见，独立学院正式命名。 ( 一) 独立学院存在的合理性及引发的问题 从1 9 9 9 年起，研究公有民办二级学院的文章日益增多，主要侧重公有民办二 级学院产生的背景，存在的合理性，具有的优势以及存在的问题。如东亮的二 级学院与“一校两制中指出：发展新制二级学院的基本思路是“一校两制 ，将 当前具有紧迫性的规模扩张与具有长远意义的体制改革相结合，两者同时并举， 走出一条符合我国实际的低成本、高效益、有质量保障的高等教育发展道路。王 建华邬大光对国有民营二级学院的若干思考中认为：二级学院存在具有必然 性，但发展具有长期性与过度性。徐建平、黄佩飞等的公有民办二级学院办学 情况的调查与思考对浙江、江苏、广东、云南等省份二级学院的概况、办学模 式、办学体制等进行实证考察，指出公有民办二级学院前途是光明的，道路是不 平坦的。 随着独立学院的进一步发展，学界对于其所发挥的作用及出现的问题研究逐 步深入。研究指出：独立学院的创办有利于扩大优质高等教育资源，有利于人民 对高等教育的强烈需求，有利于加快体制和机制创新，增强办学活力，同时独立 学院起着“试验田 、“特区 和“窗口 的作用。但同时也指出了独立学院办学 机制上存在的问题，诸如存在产权不清，专业设置、人才培养趋同，个别存在校 中校或变相的校中校问题等，造成这些问题韵原因一是其先天不足；二是教育主 管部门对其监管的缺位。一位不愿透露姓名的教育专家指出，独立学院有公办大 学之名，少公办大学之实；有民办大学的筹资渠道，缺民办大学的监管机制。从 这个意义上说，独立学院就像一个“怪胎”。投资多所独立学院的弘博集团董事长 巴能军说：“独立学院一开始依靠挂公办大学牌子打开市场。但挂了牌子 就乱了市场，这是一种许可证制度下形成的相对垄断。一张国华在“国有民办二 级学院 办学体制质疑中认为：国有民办二级学院体制不顺、概念不清；无法 律、政策依据；办学体制不符合国情。 基于存在的问题，学者从办学利益主体之间权利关系的博弈、办学的外部性、 曼 扬州大学硕士学位论文 制度变迁、产权、法律、政策等多角度多视觉进行了阐述，提出解决问题的办法。 如：李志峰在大学独立学院的权力关系及调整认为：大学独立学院权力关系 的复杂性和特殊性是由其多元的管理主体、二元的举办主体和办学主体之间关系 的复杂性和特殊性决定的。由于大学独立学院的“民 、“独 、“优”的三个典型 特点，使得大学独立学院、独立学院、资本投资者之间的权力关系更加错综复杂。 李志峰学者指出权利关系的调整应该是“政府适度控制，大学独立学院有限自主 、 “大学适度参与，大学独立学院自主办学 、“资本投资者适度参与，大学独立学 院自主办学 、大学和投资者之间“共同分享”。另有学者则认为独立学院必须拥 有独立的办学权和法人财产，这是独立学院处理好相关主体权利关系的保障和获 取独立的根基。方慈等的独立学院与民办高校的博弈分析认为对独立学院要 严格评估、规范审批、明晰产权、取消独立学院特许政策，回归本质属性等，使 独立学院与民办高校和谐发展。 ( 二) 独立学院发展趋势的研究 自教育部8 号文件颁布之后，学界关于独立学院进一步发展的研究成为重点 和热点，以下选择具有几种代表性的观点： 1 、单一趋势分析 ( 1 ) 独立论 潘懋元在羽翼丰了，就要独立飞翔潘懋元教授谈独立学院的崛起、问 题及前景认为：当独立学院在政策鼓励和母体庇护与哺育下成长壮大的时候， 就应该允许它在不造成国有资产流失的条件下，从母体彻底分离出去，成为完全 的独立学院。翅膀硬了，羽翼丰了，独立飞翔是进化的规律。作为母体的普通本 科高校，应当为此感到高兴而不是惋惜与不满。 上海教育科学研究院院长胡瑞文教授我国独立力学院发展的背景与未来走 势认为：对于校园不独立，投资主体是老大学的独立学院，或者按照有关规定 停止招生，把其相应的资产融入老大学，或者另外找投资方出资另建校园。其中 由老大学出资的部分，可以采取由社会资金买断，或购买股份的做法；对于拥有 独立校园，但是由老大学出资创办的独立学院，可以采取由社会资金买断、老大 学把校园出租给社会办学方，或者由社会资金购买股份、合作办学的做法。需要 指出的是，像这样的独立学院应该允许有一至三年的过渡期，以进行合理的资产 重组和学校建设。”。李荣生的独立学院大有作为认为，独立学院凭借着得天 独厚的优势，在国家政策的鼓励和支持下，成长壮大到一定规模、一定程度的时 候，从母体中彻底分离出来，成为完全独立的真正意义上的独立学院。朱正亮， 鄢烈洲，李晓波独立学院之“独立”分析认为从独立学院发展环节来看独立” 魏调鹏独立学院发展趋势研究 2 要从以下四个方面着手：独立的大学精神、“独立的办学力量、独立的管理方式、 独立的办学特色。 ( 2 ) 长期存在论：一些学者通过与国外一些与独立学院相似的学院进行了比 较，指出独立学院与公办高校长期存在的可能性。 如张兴博士在高等教育办学主体多元化中指出：在印度，大学有三种类 型，一是单一大学，二是附属性大学，三是联合大学。在这三种类型的大学中， 附属性大学占多数，“在印度，大多数本科教育是由附属于公立大学的学院提供 的i 一这些附属学院又分为公立学院和私立学院，公立学院由中央政府或联邦拨款 成立，私立学院由各种私人团体创设和管理，学院中绝大多数为私立学院。印度 的公立大学附属私立学院，实际上就相当于我国现在出现的独立学院。 2 、多种发展趋势的综合分析： 童静菊、刘建明学者在独立学院发展趋势研究一文从独立学院的产权来 分析其发展趋势，分为回归母体论、完全民办论、逐渐消亡论、社区学院论和长 期存在论。 对回归母体论，作者认为这种说法不符合当今世界的同一所大学投资多元化 的潮流，世界上知名大学几乎都是私立的，投资主体是多元的发展规律。并且“回 归 这种提法本身就不准确。 对完全民办论，作者认为这将会成为部分独立学院未来的发展方向。理由是 从长远来看民间资本可能会迅速增长，并在该经济体中“控股，直至母体高校完 全退出，从而成为完全意义上的民办高校。另外，从独立学院办学实际看，由于 母体的制约影响了独立学院的发展。这种矛盾的境地必将独立学院“遥 上转型 之路。 对逐渐消亡论，笔者认为这不会成为独立学院的发展方向。不论是民间资本 还是国有资本，都会追逐其合理收益民间资本追求合理利润，国有资本则承 担着国家教育资源优化配置等的使命，它的存在能产生有益的结果。因而，独立 学院会继续发展或转型再发展，而不会完全消亡。 对社区学院论，笔者认为有存在的合理性。但要花很大气力来建设，绝非一 朝一夕之功。独立学院向社区学院发展，难以成为未来发展的主体趋势。 对长期存在论，笔者认为这会是相当一部分独立学院的发展之路。我国独立 学院的出现可以说是我国高等教育顺应了混合体制的高校办学方式的探索，也符 合世界发展趋势。 冯向东在独立学院“独立之辩认为独立学院何时能独立，取决于下述 条件如何具备：独立学院度过了办学资金的“瓶颈 制约期；独立学院获得学士 8 扬州大学硕士学位论文 学位授予权；民办高等教育发展比较完备，公办大学退出机制比较成熟。而在独 立学院新一轮发展的制度支撑冯向东又进一步论述到：“尽管笔者认为主张公办 高校试办独立学院应建立参与退出机制，公办高校最终要与独立学院脱钩，但笔 者并不坚持认为他是独立学院发展的唯一模式。”。 刘铁在独立学院，你将走向何方认为，独立学院最好的转型方向有两种， 一种是转向为民办高校，走向独立性，成为真正的独立学院；另一种是走与公立 高校联合办学的道路。甘德安认为，独立学院的发展可能有三种道路：第一种情 况是不再利用公办大学的品牌、专业与师资，成为一个纯私立大学；第二种情况 是走回头路，民间资本退出，成为公办大学的一个新的二级学院，这是一个失败 的道路；第三种情况是使独立学院成为一个产权明晰的股份制大学。 对于独立学院多种发展趋势的分析，目前占主流的主要有三种：独立论、长 期存在论、消亡论。至于其他方式，即便出现也是因为管理不善或其他偶然的因 素所造成的，不能归属于总体的趋势。 研究现状的不足： l 、目前关于独立学院发展趋势的研究一般是基于不同办学模式的综合定性分 析，没有细分不同办学模式的发展趋势。 2 、理论研究没有与现有发展模式结合，基本否定由母体高校单独举办模式存 在的合理性，缺乏对独立学院存在的现实性分析。 三、研究内容安排 本文主要通过对独立学院不同办学模式的分析，预测独立学院的发展趋势， 并提出相应的对策和改革路径。具体内容安排如下： 文章共分三大部分： 第一部分( 第一章) ：主要对独立学院的基本概念、产生的背景和意义，以及 发展中存在的问题进行阐述。 第二部分( 第二章) ：主要对不同办学模式发展的类型、存在的原因、分布、 发展的阶段进行了分析，针对存在的问题提出改革措施，在此基础上，预测不同 办学模式的发展趋势。 第三部分( 第三、四章) ：针对独立学院的发展趋势，从法律支撑和制度保障 方面作了详细的论证与分析，为其今后的改革提供政策支持和理论铺垫。 魏训鹏独立学院发展趋势研究 9 一 第一章独立学院的内涵及发展 第一节独立学院的内涵 一、独立学院的概念 ( 一) 政府层面 若干意见明确规定，本文所称独立学院，是专指由普通本科高校按新机 制、新模式与社会力量合作举办的本科层次的二级学院。一些普通本科高校按公 办机制和模式建立的二级学院、“分校或其它类似的二级办学机构不属此范畴。 而在刚刚颁发的独立学院设置与管理办法中将独立学院命名为：本办法所称 独立学院，是指实施本科以上学历教育的普通高等学校与国家机构以外的社会组 织或者个人合作，利用非国家财政性经费举办的实施本科学历教育的高等学校。 独立学院是民办高等教育的重要组成部分，属于公益性事业。 若干意见中主要强调了新机制( 民营机制运作) 、新模式( 普通本科高 校与合作者的合作方式以及合作者的类型及性质) ，同时规定了“积极支持、规 范管理的办学原则，是一种描述性的定义，而第二个概念则明确了办学主体组 成和资金的来源，顺应了办学主体多元化的趋势，抓住了目前我国高等教育面临 的“资金 这个瓶颈，强调了独立学院存在意义和价值，同时对独立学院的性质 给予了明确规定一民办高等学校。 ( 二) 学界层面 资源配置角度： 独立学院是由社会力量出资提供办学所需的一切硬件设施，由公立高校提供 办学所需师资、管理人员等软件的办学组织形式 。 独立学院是我国在高等教育大众化发展过程中，充分利用现有优质高等教育 资源和不断扩大新的高等教育资源的有效形式，是世界高等教育发展模式的一项 创举。 合约角度：新制独立学院是公立高等学校与其他生产要素所有者为生产相互 同意的教育服务而把自有资源组合在一起，根据各自比较优势进行分工并约定按 各自投入的资源比例分享实际收益的一种合约回。 制度角度：独立学院是一种利益驱动下的诱致性制度创新。 o 马卫中韦恒探索者的脚步一苏州大学文正学院教学管理论集 m 苏州：苏州大学出版社，2 0 0 l o 高等教育体制刨新的试验：独立学院的发展2 0 0 5 年中国教育绿皮书 朱军文新制独立学院概念及本质特征：基于产权分析 j 复旦教育论坛，2 0 0 4 ( 5 ) 。冯向东独立学院新一轮发展的制度支撑 j 高等教育研究。2 0 0 6 ( 1 0 ) 望 扬州大学硕士学位论文 在现有关于独立学院概念的研究中，学者运用了不同的理论工具，从不同视 觉阐述了独立学院的内涵、特点，并指出其存在的合理性及优越性，具有很强的 创新性，对于解决今后独立学院发展中的问题提供了多学科的解释，对于加速独 立学院的发展具有一定的指导意义。 产权理论认为，不同制度安排的产权转移一定存在一个可得“利润，它是促 使制度创新产生动力。独立学院的改革与今后发展的趋势，正是这个潜在“利润 的不断作用与整合。所以独立学院是在市场经济条件下，各相关利益主体基于“外 在利润”，彼此之间不断进行交易的一种组合实体。( 这里的交易不是指传统的“物 品交换 ，而是指以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得 关系) 。独立学院的发展正是这种实体组合的不断调整与重建的过程。体现在实践 中，独立学院的办学是利用了国家对民办高校的政策，充分发挥了举办高校多年 办学中积淀的无形资产和民办高校办学运作机制的优势的一种办学形式。 二、独立学院办学的原则和特征 ( 一) 独立学院办学的基本原则：民、独、优 “民、独、优是若干意见的精髓。国家教育部原副部长张宝庆认为， “民 就是民办机制，必须按民办机制运行，不准走民不民、公不公的路子。否 则有可能造成国有资产流失，引起普通民办高校对教育政策公平性的质疑，因此 在这个“民字上我们要特别注意，现在某些独立学院还没有真正实现民办机制 的运作；“独 就是要真正傲到“五独 ：独立办学、独立招生、独立发放文凭、 独立财务核算、独立法人。只要做到了“五独”，就不会发生大的问题。关于独 立法人问题，教育部还在进一步协调、研究；“优 就是办优质本科。高等教育 目前最缺乏的，就是优质本科高教资源。平地办一个本科院校很难，办一个好的 本科院校则更难。而独立学院的最大特点就是起点高，一开始就是本科层次，且 是由办得好的本科高校来办。独立学院只有做到“民、独、优”才能真正体现新 机制、新模式的办学要求，三者相互联系，相互依托，“民”是独立学院实现发展 的前提和基础，只有真正做到了民办机制才有可能实现“独”，在“民”、“独得 以实现的条件下，才能完全体现独立学院的“优 势作用。 ( 二) 独立学院的基本特征：依托性、相对独立性、市场性、创新性 独立学院的办学，既区别于独立设置的民办高校，也不同于国有高校设置的 普通二级学院，在其办学过程中，有着依托性、相对独立性、市场性和创新性的 特征。 依托性：依托举办高校，充分发挥母体学校长期发展所形成的历史声誉、办 学经验、管理资源、雄厚师资等优势是独立学院发展的前提、基础和保障。：若干 张保庆统一思想提高认识注重质量严格管理努力促进独立学院憔持续发展 j 中国高等教育，2 0 0 5 ( 9 ) 魏训鹏独立学院发展趋势研究旦 意见规定：申请者要对独立学院的教学和管理负责，并保证办学质量。串请者 要充分发挥校本部的智力、人才资源优势，切实加强独立学院的教师队伍和管理 队伍建设，建立并不断完善独立学院教学水平的监测、评估体系。依托举办高校 办学使得独立学院具有起点高，能充分保证办学质量，具有初发和品牌优势，避 免了办学初期“三无”的困难，相对民办高校的发展少了许多的艰难与曲折，在 一定程度激活了举办高校的沉淀资源，使得举办高校的办学能力得到进一步的延 伸和拓展，实现了资源的优化配置。 相对独立性：依托绝不等于依赖，独立学院作为高校改革发展的试验区，作 为适应市场经济发展的一种新的高校办学形式，必须相对独立办学，这也是若 干意见将此类学院命名为独立学院的应有之意。依托使独立学院有了办学的坚 强后盾，但其改革和发展决不是靠依赖母体高校来实现的，必须相对独立办学， 走出一条适合独立学院发展的特色之路。相对独立，是政府所赋予独立学院适应 市场、进行有别于母体高校的教育教学及管理诸方殛的改革活力。没有相对独立 性，就不能起着国有高校改革试验区的作用，也不能激发其灵活地适应市场、敏 锐地创新发展的活力。依托和相对独立是相辅相成的，不可偏废。今后随着独立 学院的发展，必须增强其独立性，加强内涵建设，强化办学特色，使其不断壮大， 而不是成为空壳和举办高校的附属学院，否则独立学院就失去了发展的动力，也 失去了存在的价值和意义。 市场性：适应社会需要，运用市场机制办学，是独立学院与国有高校的其他 学院办学的最显著区别。从独立学院的筹建到运行，都要考虑核算和效益，用烈 益手段调动和组织教育资源，协调和处理各方面关系，是独立学院办学的突出特 点之一。独立学院的学生支付较高的教育成本，比起目前在一般高校就读的学生 丽言有着强烈的投入产出效益期望。学院的办学和建设，除了要遵守高等教育发 展的一般规律，还要紧扣社会需求的人才市场和吸引教育消费的高校招生市场， 学生韵质量在市场中检验，学院的声誉在市场上体现，学院要充分关注招生和就 业市场，以市场需求确定学院定位，确定培养目标、培养规格和培养方式。同时 独立学院在教育资源的组织和调动上，除了依托母体的优势外。更重要的是要运 用利益机制，占用母体高校的各种教育资源都要付出相应的费用，教师的聘任也 是以利益来激励和协调独立学院与其他学院及教师之间的关系。注重招生收费、 适应社会、市场运作、利益激励，是市场经济社会在高校办学中的必然体现，也 在一定程度上昭示了高校改革发展的方向。 创新性：独立学院作为高校深化体制改革过程中与时俱进的产物，历史必然 赋予其办学创新的使命，创新是独立学院的生存和发展的灵魂。独立学院的发展 里 扬州大学硕士学位论文 过程，既是高等教育自身发展的规模扩张过程，也是高校适应市场经济进行办学 创新的过程。没有创新，就失去了创办独立学院的意义：没有创新，独立学院也 就失去了发展的动力。作为一个发展中的学院，创新是全方位的，从办学体制到 模式选择，从学生管理到人事聘任，从校园建设到后勤服务，要以创新来激发活 力，推动发展。 第二节独立学院产生的背景及意义 一、独立学院产生的背景 在确立我国社会土义市场经济体制的过程中，各种社会关系正在发生深刻的 变化：一些旧的社会关系消失了，一些新的社会关系产生了，还有一些社会关系虽 然还存在，但其性质和内容却发生了深刻的变化。在持续而深入的教育体制改革 中，发育出影响教育发展的力量：政府的力量，学校的力量和市场的力量。这些新 的力量正在改变教育领域原有的社会关系格局和利益分配机制，构成了我国高等 教育办学制度变革的制度环境。 l 、经济增长拉动赢等教育的消费需求 董建新学者认为，导致制度变迁的动因有两个：一是经济发展的必然；二是 人的需要圆。2 0 世纪9 0 年代，我国经济体制开始由计划经济向市场经济转轨，这 种转轨对社会的发展是深刻和根本性的，反映在教育方面，经济的快速发展和人 的需要不断增强，对高等教育提出了挑战。独立学院正是产生于这样深刻的社会 转型之中。 市场经济改革不断深入，经济增长方式由资源消耗型向可持续方向转变，即 从单纯的依靠增加投入，转到主要依靠科技进步和提高劳动者素质上来，社会急 需培养大量的高水平的生产、管理、服务人才，另外多元经济主体不断参与资源 配置，经济的快速发展使民间拥有富裕的资金，这些民间资本有着投资高等教育 的强烈欲望，富裕起来的人们有着投资高等教育的强烈愿望，希望自己的子女接 受高等教育。 2 、市场经济体制对高校发展的推动 改革开放以来，我国经济领域的制度改革对高等教育办学体制的改革起到了 促进作用。回顾总结国有企业的改革发展历程，从1 9 7 8 年放权让利改革到9 0 年 代初的深化产权的改革，实质上就是引进市场机制、改变公有制单一结构的制度 函雷玉德论我国高等教育办学体制变迁的动因与路径 j 教育探索，2 0 0 7 ( 3 ) 。董建新制度的经济哲学研究 m 广州：暨南大学出版社，2 0 0 3 ：1 5 8 魏训鹏独立学院发展趋势研究 旦 创新之路。国有企业改革与高等教育改革之间存在某些相似性，改革初期都是围 绕扩大自主权而展开的，发展至今，国有企业已经进入深化产权改革阶段，高等 教育还只是停留在“落实办学自主权 的层面上，有人称公办高等教育是计划经 济改革的最后一个堡垒是具有一定的道理的。同时，国有企业引入非公有制成份 进行现代企业制度的改造，适应市场经济竞争的成功的渐进式改革之路，客观上 为国有高校的改革和发展提示了方向，提供了借鉴。独立学院的创办，将高等教 育领域的“国企 改革推向一个高度，在一定意义上已成为高等教育领域发展中 的一次思想解放运动。 我国的民办高等教育虽然经历了几十年的发展，但实力则相对较弱，加之中 国百姓对“学在官府 的消费偏好以及民办高校因自身的发展及声誉，没有得到 广大人民的认可，企业投资民办教育的周期和风险相对来说比较大，单独投资民 办学院的积极性不高。而我国的公办高等教育长期以来国家包得过多，高等教育 存在着效益不高，资源浪费的现象，而国家财政又不可能大幅度地增加高等教育 的投入，特别是1 9 9 9 年连续经历几年的的扩招后，公办高校进一步扩容的能力受 到了限制，2 0 0 1 年全日制本专科在校生已达5 8 7 0 人，教育部直属重点大学校均规 模已达万人，在一定程度上达到或超过了高等学校的适度规模，如果再发展下去， 办学成本将会增加。 所以可以得出，虽然原有的公办高校、民办学校加快了发展，但由于受资金 投入和教育质量的双重限制，这种并行发展的制度安排已无法满足高等教育的有 效需求，已无法满足高等教育由精英教育向大众教育的转变。事实证明，当强制 性制度发展到一定阶段后，出现边际递减效应，制度需求大于制度供给，制度出 现不均衡，于是就出现新的制度变迁的需求与动机。 党的十五大明确提出以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，肯定 了对公有制实现形式的多样化，为高等教育的多元投资体制的实施提供了可能。 另外市场经济体制下使劳动力成为可以交易的商品，人力资本的开发成为有利可 图的事业，为独立学院的体制形成提供了诱因。所以在一定意义上，独立学院这 一制度模式是公有制的多样化实现形式在高校领域的探索，也是多元经济结构成 为社会主义市场经济平等主体的宪法确认后的产物。 3 、国有高校管理体制改革的探索 改革开放2 0 多年来，社会主义经济初步形成了适应现代市场经济的企业制度， 增强了企业的活力和经济发展的动力，繁荣了市场，我国经济在这一变革过程中 得到了提升和巨大的发展。而我国高等教育的改革发展一直滞后于经济改革发展。 虽然高等教育也不断进行着各种改革，有了较大的发展，但与市场经济的适应和 1 4 扬州大学硕士学位论文 市场机制的运用相距甚远，适应市场经济体制运作背景下的高校发展机制并没有 形成，高校适应社会主义市场经济需求的满足能力和发展动力有着明显的不足， 高校发展依赖国家投资的传统观念主导或影响着不少高校领导者的发展意识、教 育观念的更新和创新。高校内部管理体制改革因诸多原因步履艰难，高等教育资 源特别是人力资源的配置，并没有真正突破传统的历史的束缚，没有能够充分体 现市场经济下的公平、竞争、质量、效率和效益的要求。高校师资紧缺与人才大 量浪费和流失形成强烈的反差。这些问题所形成的短边效应，迟早会制约我国经 济的发展和现代化的建设。 长期在计划经济体制下成长起来的公立高校，转向适应社会主义市场经济的 改革，不是一下子就能全面推开的，需要有一个突破口，有一个试验区。一定意 义上看，独立学院就是深化高校教育教学和内部管理体制改革的突破口和试验区。 高校探索适应市场经济需要的人才培养模式，教学资源的市场组织机制，教学体 系和教学方法的现代化改造，人员管理的市场配置等等，都可以在独立学院率先 实践，进而推动整个高校的改革。 二、独立学院产生的意义 独立学院的成功举办适应了社会的改革和经济的快速发展，为实现高等教育 的大众化作出了重要贡献，解决了一直困扰我国高等教育发展的质量与数量，有 效需求与资金瓶颈的难题，走出了一条低成本、高效益的发展本科教育的改革创 新之路；独立学院办学定位于本科应用型学院，适应了经济发展中产业结构调整 与升级所需要的专门人才，适应了不同区域对不同人才的需求；独立学院的发展 和壮大，优化了高等教育结构的布局，增加了高等教育供给方式的多样性；独立 学院所具有的市场意识、竞争意识、质量意识和服务意识，突破了传统的办学理念和 模式，促进了高等教育教育思想观念的大转变，为高等教育的改革提供了借鉴。 1 、适应高等教育由精英教育向大众教育的转变 随着社会经济的快速发展，高等教育已由精英教育走向大众教育迈进。据有 关资料统计，1 9 9 9 年我国高等教育毛入学率达到1 0 5 ，2 0 0 1 年初，中华人民共 和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要中提出，提前五年实现原定2 0 1 0 年实现的高等教育毛入学率达到1 5 的目标，实际上2 0 0 4 年我国高等教育毛入学 率已经达到1 7 ，按照马丁特罗著名的“三阶段理论”，我国的高等教育已迈入 了大众化阶段。高等教育教育的大众化不仅仅是数量上的突破，更需要质量上的 保证。综观世界高等教育大众化的发展，质量问题