（国际贸易学专业论文）我国承接生产性服务外包的技术外溢效应研究.pdf

吖1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：f 司苟砻夕日期：莎妒年f ，月岁矿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： m 舀7 刷磁轹沥和毛 l 日期：山，d 年1 1 月少e t 日期：o 。年f ，月多妒日 硕士学位论文 摘要 近几年来，新一轮网络科技革命使信息通讯技术迅速发展，传统的服务业突 破了时间和空间上的约束，开始在全球范围内实现社会分工。同时，在强调“低碳 经济”的时代主题的大背景下，服务经济在各国国民经济中的比重越来越大，服务 外包作为现代服务贸易的新方式开始蓬勃发展。2 0 0 6 年，我国商务部提出了关于 承接服务外包的“千百十工程”，标志着我国政府经济开始注重服务外包产业的发 展。 国内学者一些学者对服务外包的研究做出了一些很好的探索，但总体上研究 尚不成熟、完善，研究角度局限于发包国的角度，且研究方法多数停留在理论分 析层面，缺乏具有说服力的实证分析。基于此，本文欲结合我国承接服务外包的 实际情况，系统地研究承接服务外包的技术外溢效应及其影响因素。首先，本文 对服务外包涵义进行了界定并阐述其分类，运用详实、生动的图表描述了当今服 务外包发展的现状。其次，根据内生经济增长的思想，借鉴r a h g h 模型的建 模思路，设立一个开放经济条件下的三部门模型，论证了承接服务外包通过技术 外溢效应促进经济增长的内在机理。再次，基于理论分析，利用我国11 个服务外 包示范城市的面板数据，采用o l s 回归的计量方法，对我国承接服务外包的技术 外溢效应进行了量化测算并检验了技术外溢效应的影响因素。最后，对我国扩大 承接服务外包规模给出了相关的政策建议。 通过上述研究，本文得到如下结论：承接生产性服务外包能够获得技术外溢 效应，提高稳态经济增长率从而促进经济增长；承接生产性服务外包的技术外溢 效应是一个以知识流动为载体的动态过程，并且其本身对承接方就存在激励作用； 我国承接服务外包技术外溢效应的综合作用为1 4 。其中，承接服务外包的技术 外溢效应主要是直接效应，间接效应不明显，甚至为负；人力资本存量、基础设 施建设、知识产权保护力度、服务业工资率是影响我国承接服务外包技术外溢效 应的主要因素。 关键词：生产性服务；服务外包；技术外溢；内生经济增长 h a b s t r a c t i nt h el a s tf e wy e a r s ，t h en e wr o u n do ft e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n c a u s e dr a p i d d e v e l o p m e n ti n t h em e c h a n i c so fc o m m u n i c a t i o na n dt r a d i t i o n a l s e r v i c ei n d u s t r y s t a r t e dt oa c h i e v et h es o c i a ld i v i s i o no fl a b o ri nt h ew o r l d w i d e ，b yb r e a k i n gt h r o u g h t h er e s t 豫i n to ft h et i m ea n dt h es p a c e m e a n w h i l e ，u n d e rt h e r e c e n te m p h a s i z e d b a c k g r o u n do f “l o w c a r b o ne c o n o m y ”，t h es e r v i c ee c o n o m yg a i n e dm o r ea n d m o r e s b a r ei nn a t i o n a le c o n o m yo fd e v e l o p i n gc o u n t r ya n dt h es e r v i c eo u t s o u r c i n g a san e w t r a d em o d ei ns e r v i c ee n j o y e dv i g o r o u sd e v e l o p m e n t i n2 0 0 6 ，t h em i n i s t r y o f c o m m e r c eo fc h i n at o o ko u t “t h o u s a n d h u n d r e d t e np r o j e c t ”i ns e r v i c eo u t s o u r c r a g w h i c hi n d i c a t e dt h a tc h i n e s eg o v e r n m e n tb e g u nt of o c u so nd e v e l o p m e n to f s e r v l c e o u t s o u r c i n gi n d u s t r y m a n vd o m e s t i cs c h o l a r sh a dm a d el o t so fg o o dd i s c o v e r yo no u r s o u r c i n g ，b u ti n g e n e r a l ，t h e i rs t u d i e sa r ef a rf r o mp e r f e c t ，w h i c ha r el i m i t e di nt r a n s f e r r i n gc o u n t r y s p e r s p e c t i v ea n dw h o s er e s e a r c h i n gm e t h o dr e m a i n e di nt h e o r e t i c a ll e v e l l a c k i n go f c o n v i n c i n ge m p i r i c a la n a l y s i s c o n s e q u e n t l y ，b a s e d o nt h es i t u a t i o no fu n d e r t a k i n g s e r v i c eo u t s o u r c i n gi no u rc o u n t r y ，t h i sp a p e rs t u d i e sp r o f e s s i o n a l l yt h et e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c t so fs e r v i c eo u t s o u r c i n ga n di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s f i r s t l y ，t h i sp a p e r s t a t e st h ed e f i n i t i o no fs e r v i c eo u t s o u r c i n ga n d i t sc l a s s i f i c a t i o na n dd e s c r i b e st h e d e v e l o p m e n to fm o d e ms e r v i c eo u t s o u r c i n g ，b yu s i n gd e t a i l e d a n dv i v i dc h a r t s s e c o n d l y ，b a s e do n t h ei d e a so fe n d o g e n o u se c o n o m i cg r o w t h a n dr a h g h m o d e l i n gm e t h o d s ，a t h r e e s e c t o re c o n o m i cm o d ei no p e n i se s t a b l i s h e dt o d e m o n s t r a t et h ei n h e r e n tm e c h a n i s mo fs e r v i c eo u t s o u r c i n gp r o m o t i n g e c o n o m l c g r o w t ht h r o u g ht e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t s t h i r d l y ，t h r o u g hm a k i n gu s eo tp a n e l d a t eo fo u r11m o d e lc i t i e sa n do l sr e g r e s s i o nm e t h o d ，t h i sp a p e rq u a n t i f y t h e t e c h n 0 1 0 9 ys p i l l o v e re f f e c t so fu n d e r t a k i n g s e r v i c eo u t s o u r c i n gi nc h i n aa n dt e s t s o m ei n f l u e n c i n gf a c t o r s f i n a l l y ，s o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o nt oe x p a n do u r s e r v l c e o u t s o u r c i n g ss c a l ei so f f e r e d t h o u g ha b o v er e s e a r c h ， s e v e r a lc o n c l u s i o n sc a nb es u m m a r i z e d a sf o l l o w s ： u n d e r t a k i n gs e r v i c eo u t s o u r e i n g c a na c h i e v et e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c t sa n d i m p r o v es t e a d ye c o n o m i cg r o w t h t e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c t so fs e r v i c eo u t s o u r c m g i sad y n a m i ck n o w l e d g e b a s e dp r o c e s sa n di to f t e nf u n c t i o na si n c e n t i v e s t h eg e n e r a l t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so fs e r v i c eo u t s o u r c i n gi no u rc o u n t r y i s1 4 t h es p i l l o v e r i i i -l。ii-f 硕七学位论文 e f f e c ti sm a i n l yd i r e c tb u ti n d i r e c te f f e c ti sn o ta p p a r e n t ，e v e nn e g a t i v e h u m a n r e s o u r c e s ，e c o n o m i ci n f r a s t r u c t u r e ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，w a g el e v e li n s e r v i c es e c t o ra r em a j o ri n f l u e n c i n gf a c t o r so ns e r v i c e o u t s o u r c i n gt e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c t si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：p r o d u c t i v es e r v i c e ；s e r v i c eo u t s o u r c i n g ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t s ； e n d o g e n o u se c o n o m i cg r o w t h i v 我国承接生产性服务外包的技术外溢效应研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论l 1 1 选题背景及意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 国内外关于技术外溢的研究2 1 2 2 国内外关于服务外包的研究一5 1 3 论文结构及研究思路6 1 4 创新点及不足7 第2 章承接生产性服务外包技术外溢效应的理论分析8 2 1 国际服务外包的界定和分类一8 2 1 1 国际服务外包的涵义8 2 1 2 服务外包的分类9 2 2 承接生产性服务外包与经济增长1 0 2 2 1 三部门服务外包模型的设定1 1 2 2 2 竞争性一般均衡分析1 3 2 2 3 比较静态分析1 6 第3 章我国承接生产性服务外包技术外溢的实证分析1 9 3 1 服务外包产业发展现状1 9 3 1 1 全球服务外包的发展现状1 9 3 1 2 我国服务外包的发展现状2 2 3 2 承接生产性服务外包技术外溢效应的实证分析2 6 3 2 1 模型的设定2 6 3 2 2 数据选取及特点2 7 3 2 3 测算结果及分析2 8 第4 章承接生产性服务外包技术外溢效应影响因素研究3 2 4 1 承接服务外包技术外溢效应的微观机制分析3 2 4 1 1 服务外包技术外溢效应的特征3 2 v -lij 硕士学位论文 4 1 2 服务外包技术外溢基于s e c i 模型的分解3 2 4 2 我国服务外包直接技术外溢效应影响因素的实证分析3 4 4 2 1 模型的设定3 5 4 2 2 数据选取及特点3 5 4 2 3 测算结果及分析3 7 第5 章中国积极承接生产性服务外包的对策和建议4 2 5 1 促进现代服务业的发展，放宽市场准入条件4 2 5 2 注重复合型人才的培养，完善工资激励机制4 3 5 3 加强基础设施的建设，提升知识产权保护力度4 3 5 4 提供宏观政策的支持，制定长期发展规划4 4 结论4 5 参考文献4 7 致谢5 2 v l 我国承接生产性服务外包的技术外溢效应研究 插图索引 图2 1国际服务外包的最简示意图。9 图2 22 0 0 4 2 0 0 8 年服务外包市场规模变化情况( u n c t a d ) 1 9 图2 32 0 0 7 上半年2 0 0 9 上半年服务外包发展状况( i o c ) 2 0 图2 42 0 0 9 年全球服务外包企业1 0 0 强的国籍分布情况2 l 图2 5 三种服务外包类型的对比2 1 图2 62 0 0 5 2 0 0 9 年全球服务外包企业1 0 0 强的合同结构2 2 图4 1知识效应的s e c i 模型3 3 v l l 硕士学位论文 附表索引 表2 1学者和机构关于外包的定义8 表2 2 服务外包具体的业务内容概况9 表2 3全球服务外包承接国分档情况2 0 表2 42 0 0 8 2 0 0 9 年全球服务外包企业1 0 0 强的收入及增长情况2 2 表3 1全球中小型服务外包企业发展最快的前五位名单( 2 0 0 9 ) 2 4 表3 2 全球大中型服务外包企业发展最快的前五位名单( 2 0 0 9 ) 2 4 表3 3世界主要承接国的成本竞争力情况2 5 表3 4全球主要承接国交流能力与业务能力的比较2 5 表3 5回归方程的检验结果情况2 9 表3 6h a u s m a n 检验结果情况2 9 表4 1中国知识产权保护强度的时间序列( 1 9 9 6 2 0 0 8 ) 3 6 表4 2中国部分省份的司法强度指标( 2 0 0 4 ) 3 6 表4 3回归方程检验结果情况3 7 表4 4h a u s m a n 检验结果表3 8 表4 5印度软件外包额和软件产业从业人数情况3 9 表4 6各地区2 0 0 8 年服务业人均产出情况4 0 v i i i 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 2 0 世纪9 0 年代后期以来，信息和通讯科技的革命使服务业从技术上突破了 传统的不可储存性和不可运输性的传统特征范畴，以信息和知识为核心的现代服 务产品能够在空间和时间上分离。 企业主体可以通过服务离岸外包在全球范围内的垂直分工来降低生产成本， 提高质量并获得规模经济( e c o n o m i e so f s c a l e ) 与范围经济( e c o n o m i e so fs c o p e ) 。 当代的服务外包潮流具有鲜明的时代特点( 卢锋，2 0 0 7 ) 【l 】，信息技术服务外包 ( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n g ，i t o ) 成为规模最大的外包对象；人 力资源、资产管理、仓储物流、研发设计( r & d ) 、销售营销等在传统意义上被 企业认为是关键性的核心区域，也通过商务流程外包( b u s i n e s sp r o c e s s o u t s o u r c i n g ，b p o ) 转移到企业外部。特别，近年来服务外包以显著高于g d p 增 长的速度发展并逐渐呈现出离岸化、国际化、专业化、集约化等趋势，形成了数 以千亿美元的市场规模且不断扩大。 2 0 0 8 年，我国以2 8 1 4 5 5 6 亿美元的贸易进出口总额继续保持全球第三大贸 易国的位置，在全球性金融危机的大环境下，世界贸易额下降约8 ，但我国的货物 进出口贸易继续保持两位数增长，增速达到1 8 ，服务贸易则增速更快，为2 1 2 ， 总量达到3 0 6 0 3 5 亿美元，占我国贸易额的1 0 左右，但仍然远远低于1 9 的世 界平均水平。以软件外包出口为例，2 0 0 7 年我国软件服务外包的出口额首次突破 1 0 亿美元，而目前全球离岸外包的潜在市场规模已经达到了4 6 5 0 亿美元，到2 0 1 0 年，全球离岸外包的潜在市场规模可望增长到6 0 0 0 亿美元。据美国g a r t n e r 咨询 公司预测，中国的服务外包市场规模将从2 0 0 5 年的4 5 4 8 亿美元发展到2 0 0 9 年 的7 9 4 6 亿美元，蕴藏着极大的发展空间。显然，无论从国际还是国内来看，我 国发展服务外包特别是生产性服务外包的潜力巨大【2 】。 当今服务外包还是遵循着南北贸易模式，生产性服务离岸外包市场的发包市 场主要是欧、美日等拥有资本和技术优势的发达国家，承接市场一般是中国、印 度、菲律宾等拥有相对劳动力成本优势的发展中国家。当今，印度是亚洲服务外 包的承接中心，东欧和爱尔兰是欧洲的承接中心，加拿大和墨西哥分别是北美洲 和南美洲的承接中心。发达国家的公司其商务流程已实现标准化，通常考虑到成 本的问题，利用先进的信息和通讯技术将其业务流程中非核心的业务外包给发展 中国家其它的服务公司运作，利用其较低的劳动力成本完成整个商务服务。近年 我国承接生产性服务外包的技术外溢效应研究 来，随着发达国家劳动力成本的上升和市场竞争的加剧，许多公司已经将其研究 与开发等核心流程不完全外包( i n c o m p l e t eo u t s o u r c i n g ) ( n g ov a nl o n g ，2 0 0 5 ) 【3 】，这就产生了一个外部效应，即技术外溢( s p i l l o v e r s ) 。在服务业领域中，核心 技术主要是管理经验和信息技术等核心能力，很难像制造业领域的技术那样以设 备、材料形式物化，若采用专利权进行保护，通过企业间的交流、合作开发和竞 争示范很容易从外资企业流入本土企业( 刘绍坚，2 0 0 8 ) 【4 】。例如，2 0 世纪9 0 年代后期，印度的信息技术服务公司帮助美国解决了“千年虫”问题，从而获得了 大量美国具有领先水平的软件程序的源代码，进入2 l 世纪后印度软件产业飞速发 展，现已经成为世界上最大的软件接包国。 2 0 0 6 年，国家商务部提出服务外包“千百十工程”，即在”十一五”期间，在全 国建设1 0 个具有一定国际竞争力的服务外包基地城市，推动1 0 0 家世界著名跨国 公司将其服务外包业务转移到中国，培育1 0 0 0 家取得国际资质的大中型服务外包 企业，创造有利条件，全方位承接国际( 离岸) 服务外包业务，并不断提升服务 价值，实现2 0 1 0 年服务外包出口额在2 0 0 5 年基础上翻两番。 随着我国生产性服务离岸外包蓬勃发展，技术外溢已经成为了拥有技术优势 的发达国家和拥有劳动力成本优势的发展中国家之间成为不争的现实，那么，立 足于当今中国服务外包产业的发展现状，分析生产性服务离岸外包到底通过何种 途径产生技术外溢，如何衡量这种技术外溢效应作用的大小，研究服务外包通过 什么机理来提高承接国技术水平以促进经济增长，实证检验影响技术外溢效应的 决定因素，不仅具有相当的学术价值，而且对于我国政府制定服务外包产业发展 战略和优惠扶持政策也有一定的指导意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国内外关于技术外溢的研究 广义而言，一国的技术进步可以分为国内的自主创新和对国外的技术吸收模 仿，早期增长理论注重自主创新的作用，随着经济的全球化，国与国之间的经济 交流活动日益增多，后者已经成为各国技术进步中的决定因素( k e l l e r ，2 0 0 1 ) 【5 】。 所谓技术外溢，是指国外研发互动通过各类国际经济活动对本国产生的外部性现 象。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 【6 】在研究外商投资对东道国经济福利影响时首先考虑了 技术外溢效应。技术外溢的研究开始于2 0 世纪6 0 年代，到9 0 年代趋向成熟，在 2 1 世纪开始向新的领域发展。 1 技术外溢传递渠道的研究 国际技术外溢按载体性质可以分为两类r 7 1 ，一类为非物化技术外溢 ( d i s e m b o d i e ds p i l l o v e r s ) ，主要以学术会议、信息交流和人员流动为渠道产生； 2 硕士学位论文 另一类为物化技术外溢( e s ，e m b o d i e ds p i l l o v e r s ) ，主要指以货物品或投入品进 出口贸易、外商直接投资为渠道的技术外溢。综合现有的国内外研究，技术外溢 的传递渠道主要有以下三种： ( 1 ) 国际货物进出口贸易。f e d e r ( 1 9 8 2 ) 【8 】基于两部门模型首次研究了出 口贸易的技术外溢效应，并利用1 9 6 4 1 9 7 3 年1 9 个国家地区和3 1 个国家地区两 组样本，实证检验出口贸易通过技术外溢促进经济增长。c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 【9 】通过测算2 2 个工业化国家国内研发与国外研发对本国全要素生产率( 刀甲) 的 贡献率，发现国外研发的技术促进作用明显大约国内研发。l e v i n 和r a u t ( 1 9 9 9 ) 【1 0 】利用1 9 6 5 年1 9 8 4 年3 0 个半工业化国家的出口贸易面板数据进行研究，发现 工业制成品的技术外溢效应比较显著。国内方面，许和连( 2 0 0 5 ) 【7 】通过构建三 部门出口贸易技术外溢效应模型，对我国“八五”、“九五”期间3 0 个省份的出口截 面数据实证发现，工业制成品出口通过对非出口部门的技术溢出而促进经济增长。 邹武鹰( 2 0 0 7 ) 【l l 】利用我国1 9 9 6 2 0 0 3 年对1 6 个o e c d 国家的分类出口贸易面 板数据以及1 9 9 7 年以及2 0 0 2 年的投入产出表，研究发现我国出口贸易主要产生 后向链接溢出效应。类似的研究还有很多，如p u r s e l l ( 1 9 8 4 ) 【l2 1 、t y b o u t ( 1 9 9 8 ) f l ”、m a c g a r v i e ( 2 0 0 3 ) 1 4 】、许和连( 2 0 0 8 ) 1 5 】等。 ( 2 ) 外商直接投资( f d i ) 。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 【1 6 】的两部门理论模型首次提出 了外商直接投资对东道国技术进步的影响，并认为其技术外溢效应的大小与国内、 外资本的比重成正比。b l o m s t r 6 ma n dk o k k o ( 1 9 9 8 ) 1 7 】通过理论分析指出f d i 可能 会通过技术扩散提高东道国的生产率。实证方面，c a v e s ( 1 9 7 4 ) d 8 】、g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 【19 1 、i m b r i a n i 和r e g a n a t i ( 1 9 9 7 ) 【2 0 1 、b r a n s t e t t e r ( 2 0 0 0 ) 【2 1 】对澳大利亚、 美国、加拿大、英国、日本等发达国家的f d i 检验结果均得出外资企业对东道国 企业产生显著技术溢出的结论。国内学者关于f d i 的研究近年来日渐增多，何洁 ( 1 9 9 9 2 0 0 0 ) 2 2 】【2 3 】基于f e d e r ( 1 9 8 2 ) i s l 模型，利用1 9 9 3 1 9 9 7 年我国2 9 个( 除 西藏、海南) 的数据，分析了外资在制造业领域的技术溢出效果。包群( 2 0 0 6 ) 【2 4 】借鉴f i n d l a y 的思想利用我国1 9 9 6 2 0 0 2 年3 0 个省本的版面数据，实证检验了 外商直接投资在我国的技术外溢作用的存在。得到类似结论的研究还包括，w e i a n dl i u ( 2 0 0 1 ) 2 5 1 ，c h e u n ga n dl i n ( 2 0 0 4 ) 2 6 1 ，秦晓钟( 1 9 9 8 ) 2 7 】，阳小晓( 2 0 0 3 ) 【2 8 】篁 寸o ( 3 ) 劳动力流动和服务外包。d r i m e l da n dt a y l o r ( 2 0 0 1 ) 2 9 】研究指出雇佣 原外资企业员工将因提高人力资本积累而促进经济增长，但是人员倒流将产生一 定的负效应。n g ov a nl o n g ( 2 0 0 5 ) 【3 】通过建立r & d 不完全外包模型，论证了发 包国通过人力资本培训产生的技术外溢；p a c ka n ds a g g i ( 2 0 0 1 ) 3 0 1 通过研究国际 外包地垂直技术转移，发现发包国向承接国转移的技术能扩散到承接国企业。管 杏琴( 2 0 0 6 ) 3 1 】通过对印度软件外包业的研究发现，承接服务外包能够通过技术 3 我国承接生产性服务外包的技术外溢效戍研究 外溢促进承接国技术进步；刘绍坚( 2 0 0 8 ) 【4 】采用主成分分析法和方差极大正交 旋转方法对中国软件外包企业的问卷调查结果进行了因子分析，得出国际软件外 包存在技术外溢效应；王晓红( 2 0 0 8 ) 【3 2 】基于中国8 0 家设计公司的数据进行实 证分析，得出了承接国际服务外包能搞带来显著的技术外溢效益的结论。 国内外关于技术外溢传递渠道的研究主要集中在进出口贸易和外商直接投资 等物化领域，对于非物化领域的研究起步相对较晚。 2 技术外溢实现途径的研究 技术外溢效应按照实现途径可以分为直接效应和间接效应两类：直接效应是 指拥有先进生产技术、管理经验等所有权优势的国家或企业利用其自身高水平的 要素生产率直接带动东道国技术进步；间接效应，是指拥有比较优势的国家或企 业通过前述三种不同渠道产生的技术扩散，使东道国自身的要素生产率提高。 狭义上的技术外溢，就是指的间接的技术外溢。综合已有的研究，其主要的 技术外溢实现途径包括以下几种： 示范效应( c o n t a g i o ne f f e c t ) 。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 1 6 】研究发现，东道国国内企 业通常对外资企业新技术、新管理、新产品的模仿和学习而提高自身的技术水平。 竞争效应。m a n s f i e l da n dr o m e o ( 1 9 8 0 ) 【”】对英国企业的研究发现，当地企业 处于竞争压力，不得不被动地学习、模仿美国企业。人力资本效应。指外资企 业对当地员工进行专业培训，提高了当地人力资本存量，从而促进技术进步。 g e r s c h e n b e r g ( 1 9 8 7 ) 3 4 】研究发现，外资企业对人力资源方面的投入比当地企业 更大。产业链接效应。指含外部因素( 包括外资、出口、外包) 的中间产业带 动上、下游产业的技术进步。许和连( 2 0 0 3 ) 【3 5 】对中国的出口贸易进行研究，证 明了后向链接效应的存在。产业集聚效应。指国内同行业与外资企业形成产业 集聚，从而获得技术进步。市场环境效应。指服务型外资机构提高了市场的服 务水平，促进其他企业生产效率提高。 3 技术外溢影响因素的研究 关于技术外溢影响因素的文献很多，研究的角度不同，研究的结果也不同。一 般集中在考察东道国的因素。如j a f f e ( 1 9 8 9 ) 【3 6 】在研究f d i 的技术外溢作用时认 为，地理距离、区域聚集将产生显著影响，内资与外资企业地理距离越远，则技 术外溢的可能越小。b a r r o ( 1 9 9 5 ) 【3 7 】研究发现，发达国家与发展中国家之间的技 术差距与技术外溢的效果成正比。i m b r i a n ia n dr e g a n a t i ( 1 9 9 7 ) 2 0 1 通过对意大利 的研究则得出相反的结论，则技术外溢与技术差距成反比。b o r e n s z t e i ne ta 1 ( 1 9 9 8 ) 【3 副研究结果发现，人力资本存量是影响技术外溢效应的关键因素，且存 在临界水平。c a n t w e l l ( 1 9 8 9 ) 【”】通过对美国在欧企业的技术外溢效应分析，得 和两种技术外溢途径均由刘绍坚( 2 0 0 8 ) 【4 】提出，但其对中国软件外包业的实证研究难以证明其显 著 4 硕士学位论文 出动当地已有的技术水平是影响技术外溢的决定因素。g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 【4 0 1 ， b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 【4 1 1 ，d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 【4 2 】等人的研究发现，国内市场结构是技 术外溢重要的影响因素之一。b a t i z ( 1 9 9 1 ) 4 3 】，许和连( 2 0 0 5 ) 【7 】从不同角度证 明了贸易开放度对技术外溢的关键作用。包群( 2 0 0 6 ) 2 4 】以邮电业务量、全社会 旅客周转量衡量经济基础设施水平，发现其对技术外溢的回归结果显著。来自 u n c t a d 的2 0 0 5 年世界投资报告显示，除上述几种因素外，劳动力市场结 构和灵活性，外企与本土服务商的联系程度也是影响因素【4 4 1 。 值得注意的是，从服务外包的角度此类研究近几年才开始，刘绍坚( 2 0 0 8 ) 【2 l 】通过对1 2 家软件外包企业深度访谈，对调查数据采用主成分分析进行因子分 析，得出了制度环境、市场环境、政治环境是显著影响因素。 1 2 2 国内外关于服务外包的研究 外包( o u t s o u r c i n g ) 意译为“外部寻源”，最早由g a r yh 锄e l 【4 5 】在1 9 9 0 年中正 式提出，外包的对象为服务活动，则为服务外包。一般的服务外包都发生在生产 性服务领域，因此，下文所提及的服务外包都属于生产性服务外包，简称服务外 包。学术界对于服务外包的研究一般以2 0 0 0 年为界( 江小娟，2 0 0 8 ) 【2 j ，2 0 0 0 年以前的研究主要以微观企业战略角度为主，管理学色彩较重；2 0 0 0 年后的研究 主要基于宏观经济视角和交易成本视角，成为经济学研究热点。 1 2 0 0 0 年以前服务外包的研究 2 0 世纪9 0 年代后，随着信息技术进步，涉及i t 的外包业务迅速发展，大批 学者对i t 外包开始研究。如a p t e ，u ( 1 9 9 0 ) 4 6 】：b o r c h e r sa n da n d r e w s ( 1 9 9 6 ) 4 7 1 ； j a e n a ml e e ( 2 0 0 0 ) 4 8 】等。大多数研究站在发包商的角度认为，外包是企业的微 观战略决策，旨在降低成本，提高管理水平，增强核心竞争力。( d a f t r l ，1 9 9 2 ) 【4 9 】认为服务外包可以为企业的发展提供所必需的内部或外部资源，对于维持企业 竞争优势具有重大意义。h e n r il f d eg r o o t ( 1 9 9 8 ) 5 0 】将企业业务按战略地位分成 核心和非核心，认为成本因素是关键，服务外包有助于发包国技术进步与经济增 长。j o h nb o r i c ( 1 9 9 9 ) 4 】认为有服务外包需求的企业可以适当地发包其核心业务【4 】。 w i l h e l mk o h l e r ( 2 0 0 0 ) 5 1 】研究了服务外包对发包国带来的价格影响和经济福利。 学术界关于外包持肯定态度的文献很多，如l e v i n a ( 1 9 9 9 ) 4 】；t e nr a at a n dw o l f f e n ( 19 9 6 ) 5 2 1 ；b e n o i ta a u b e r te ta 1 ( 19 9 9 ) 5 3 】等。 对于服务外包持否定态度的研究也有，但是为数不多，如c h i l d ( 1 9 8 7 ) 和 b e n k o ( 1 9 9 2 ) t 5 4 】认为服务外包存在不可控制的风险，比如人力资本流失，商业机密 泄露等，可能使发包企业失去竞争优势。p a n t a n ea n dj u r i s o n ( 1 9 9 4 ) 【4 】分析了服 务外包对美国技术开发人员的危胁，以及对就业的负影响。e l i z u r ( 1 9 9 7 ) 【4 】发包 商与接包商的合作属于典型的信息不完全对称的博弈，风险控制是一个难题。 5 我国承接生产性服务外包的技术外溢效应研究 2 2 0 0 0 年以后服务外包的研究 2 0 0 0 年学术界对于服务外包的研究侧重于其宏观经济效应分析，主要有： 服务外包对经济增长的影响。g i r m a 和g o r g ( 2 0 0 3 ) 5 5 】对英国1 9 8 0 1 9 9 2 年 的经济数据研究，发现服务外包对英国劳动产出和全要素总产出存在显著正的效 v 应。m a n n ( 2 0 0 4 ) i s 6 】对美国信息技术产业的研究发现，美国0 3 的g d p 年均增 长来自于i t 外包业的贡献。 服务外包对母国就业的影响。m c k e n s e y 公司2 0 0 3 年的全球研究报告预测， 从2 0 0 3 年到2 0 15 年，服务外包会一定程度上引起母国的岗位流失，但是长期来 看，数量微乎其微【5 7 】。s c h u l t z ( 2 0 0 4 ) t 4 1 的研究也发现，服务外包的确对母国的就 业产生负效应，但很小。b r a i n a r da n dl i t a n ( 2 0 0 4 ) 4 】研究外包对母国就业结构的影 响，指出服务外包将使低收入就业被高收入就业替代。陈景华( 2 0 0 7 ) 【5 8 】研究发 现，服务外包对发达国家就业的消极影响很小，在长期可以增加技术人才的相对 月昏l l 需承。 服务外包对劳动生产率的影响。g i r m a 和g o r g ( 2 0 0 4 ) 【4 】对英国1 9 8 0 1 9 9 2 年的经济发展研究，发现服务外包对英国劳动生产率有促进作用。g r o ga n d h a n l e y ( 2 0 0 4 ) t 5 9 】对爱尔兰1 9 9 0 1 9 9 5 年期间电子产业的研究发现，劳动效率的提 高与服务外包的增长呈正相关。a m i t ia n dw e i ( 2 0 0 5 ) t 6 0 】对美国制造业数据研究发 现，服务外包比制造外包对劳动生产率的正效应更大。 综合来看，已有的研究文献以国外的居多，并且大多都站在母国即发包国的角 度研究对母国经济的影响，服务外包对东道国即承接国经济的影响不可忽视，虽 2 0 0 5 年后已有起步，如上述所介绍的文献，但有待于更深层次的研究。 1 3 论文结构及研究思路 本文根据内生经济增长理论的思想，运用国际贸易学、制度经济学的相关理 论，遵循“提出假设、实证检验、理论分析”的一般方法，从理论和实证两个方面 对我国承接生产性服务外包的技术外溢影响因素进行了科学系统的研究。全文共 分五章，论文结构及研究思路的安排大体如下： 第一章说明了论文的研究背景及意义，回顾了国内外相关研究文献，重点从 传递渠道、实现途径、影响因素三个方面总结了技术外溢现有研究的情况及最新 进展，并介绍本文的研究内容及思路。 第二章首先描述了国际服务外包的界定及现状，阐述了技术外溢与经济增长 的关系，并根据内生经济增长理论的思想，借鉴r g h a h 模型的建模思路，构 建了一个包含最终产品部门、中间产品部门、生产性服务部门的三部门模型，通 过一般均衡分析和比较静态分析的方法，分析了服务外包推动承接国技术进步及 经济增长的内在机理，研究了影响技术外溢效应的可能因素。