（管理科学与工程专业论文）现代专业文献信息机构的评价研究.pdf

论文摘要 f f 专业文献信息机构( 专业图书馆、文献情报中心等) 搜集、整理、存储、传 播釉丌发利用人类的信息资源为社会的政治、经济、文化教育和科学研究等各方 面服务。随着信息技术的高速发展以及信息服务手段的现代化，高速计算机网络、 分 工 发 创 织 献信息机构的指标体系，介绍了评价模型的计算方法。该评价模型可供各专业文 献信息机构的主管部门对所属的专业文献信息机构进行综合绩效评估以及各专 业文献信息机构之间的比较。此外，如果运用时间序列分析法，只要各专业文献 信息机构赋予每个指标每年的评价值，也可用于各单位评价其某一时间段的发展 情况以及连续变化的趋势，供各专业文献信息机构自评使用。另外，该综合评价 模型是在吸收公共图书馆和高校图书馆评估经验的基础上建立的，也充分考虑了 我国文献信息工作大环境下文献信息机构的发展趋势，在“前瞻性”和“导向性” 上涵盖了我国文献信息机构工作的共同内容，只要对极少数指标和参量的赋值略 做修改，也可供其他现代文献信息机构工作评价之用。案例分析表明，该模型的 可操作性强、效果明显。 关键词： 专业文献信息机构，评价研究，指标体系，层次分析法，现代信息技术 a b s t r a c t s p e c i a ld o c u m e n t a n di n f o r m a t i o ni n s t i t u t i o n s ( s p e c i a ll i b r a r i e s o rd o c u m e n ta n di n f o r m a t i o nc e n t e r se t c ) p r o v i d e i n f o r m a t i o n s e r v i c e sf o rt h eb u s i n e s so ft h ep a r e n to r g a n i z a t i o n i n p o l i t i c s e c o n o m i c s e d u c a t i o na n ds c i e n c er e s e a r c h t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yh a sb e e nd e v e l o p i n gv e r yf a s t i n o r d e rt o i m p r o v e t h e e f f i c i e n c y o f p r o c e s s i n g ，o r g a n i z i n g m a n i p u l a t i n g a n d t r a n s m i t t i n gl a r g e a m o u n to fi n f o r m a t i o n r e s o u m e si ns p e c i a ld o c u m e n ta n di n f o r m a t i o ni n s t i t u t i o n s ，i nt h i s p a p e r ，am o d e li s b u i l tw i t ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s st oe v a l u a t e t h em o d e r n s p e c i a l d o c u m e n ta n di n f o r m a t i o ni n s t i t u t i o n st o m p r o v e t h e i ri m p o n a n t s u p p o r t s t h em o d e li n c l u d e s2 6 i n d i c a t o r s t h a tc o v e r e dr e s o u r c e s ，i n f o r m a t i o n o r g a n i z a t i o n ，i n f o r m a t i o n s e r v i c e sa n ds c i e n t i f i cm a n a g e m e n t e x a m p l ea n a l y s i ss h o w s t h i sm o d e lh a ss t r o n go p e r a b i l i t ya n d h i g he f f e c t i v e n e s s s p e c i a ld o c u m e n ta n di n f o r m a t i o ni n s t i t u t i o n ，e v a l u a t i o n ，i n d i c a t o r s y s t e m ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ， m o d e r ni n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y 中国科技人。学硕十论文2 0 0 2 年1 0 月 第一章绪论 1 1 关于专业文献信息机构 国际图书馆界一般按照图书馆的类属关系和职能将图书馆分为国家图书馆 ( n a t i o n a ll i b r a r i e s ) 、公共图书馆( p u b l i cl i b r a r i e s ) 、高校图书馆( a c a d e m i c l i b r a r i e s ) 、专门图书馆( s p e c i a ll i b r a r i e s ) 四大类，如世界图书馆与情报服务 百科全书( a l aw o r l de n c y c l o p e d i ao fl i b r a r ya n di n f o r m a t i o ns e r v i c e s2 ”o e d 1 9 8 6 ) 就将各国图书馆类型划分为国家图书馆、公共图书馆、高校图书馆、二号门 图书馆四大类型。国外的s p e c i a ll i b r a r i e s ，我国多译为“专业图书馆”，有少数 人译为“专门图书馆”。国际图书馆统计标准将政府部门、议会、研究机构( 大 学研究所除外) 、学术性协会、专业性协会、博物馆、商业公司、工业企业商会 等或其他组织团体所支持的图书馆称为专业图书馆。她们收藏的大部分是有关某 一特殊领域或课题项目诸如自然科学、社会科学、农业、化学、医学、经济学、 工程、法律、历史等方面的书刊资料。本文研究的专业文献信息机构包括专业图 书馆、专业文献情报中心等，它是指厂矿企业、科研院所、政府机关、社团组织 等创办的文献信息机构，象中国科学院文献情报中心、中国科学院和中国社会科 学院的各所级文献信息机构等都属于专业文献信息机构的范畴。 专业文献信息机构( 专业图书馆、文献情报中心等) 是人类社会发展的历史 产物，是社会的一个重要的组成部分。其主要作用是搜集、整理、存储、传播和 丌发利用人类的信息资源为社会的政治、经济、文化教育和科学研究等各方面服 务。专业文献信息机构馆藏文献专业性强、系统、完整，可以为经济建设、社会 文化、科学研究、知识创新、技术创新提供各种载体的文献信息。她作为重要的 社会信息资源，是科学研究和知识创新的支撑系统，专业文献信息工作贯穿于科 学系统链中的每一个环节，专业文献信息机构和专业文献信息工作为科学研究提 供信息支撑，是科学系统中不可分割的一个组成部分。在我国，专业文献信息中 心一般应该包括：科研系统、各级政府及其各部门、事业单位、厂矿企业所属的 专- l k 图书馆或情报机构等。专业文献信息机构有以下几方面的表现：( 1 ) 专业文 献信息机构隶属于特定的某一机构，受母体机构的特定的经费预算资助；( 2 ) 专 业文献信息机构的馆藏文献信息资源限于专门的某一个或几个领域；( 3 ) 专业文 献信息机构的服务对象、服务项目、服务手段、服务方式往往是专业的、特殊的： 中国科技火学硕士论文2 0 0 2 年l o 月 ( 4 ) 专业文献信息机构的工作人员一般具有与母体组织的业务内容相同或相近 的专业知识。( 5 ) 专业文献信息机构的功能是特定的，主要是为母体组织的业务 活动提供文献信息服务。 1 2 专业文献信息机构的现状 美国根据“人类社会将从工业社会进入信息社会”这一专家咨询结论，1 9 9 3 年率先提出建设国家信息基础设施( n i l ) 的构想：戈尔又提出了“数字地球” 论，“数字地球”的核心是全球的信息化，它是实现可持续发展目标的有效途径。 中国现在正在实施可持续发展战略，同时处于发展知识经济的热潮之中，因此， 中国对“数字地球”的研究具有重要科学意义和实际价值。在数字地球信息基础 设施的数字地球信息融合框架中需要生态环境信息、灾害信息、水资源信息、能 源专题信息、植被专题信息、土壤专题信息、社会经济信息、人口信息、矿产资 源信息、公用设施信息等有关方面的社会信息、资源环境信息和经济信息。这些 信息资料均收藏于专业文献信息机构中。这对于专业文献信息机构是极好的发展 机遇，也给它们的藏书建设、服务方式、服务质量、环境设备、工作人员素质水 平等提出了更高的要求。高速计算机网络、分布式数据库、多文种处理、多媒体 技术及信。g , n 务手段的现代化，为专业文献信息系统的组织管理从传统型向现代 型的转变带来了机遇。 随着信息技术的高速发展，我国的专业文献信息机构在挑战面前努力改革， 以适应社会对专业文献信息的需求。几家大型专业文献信息机构已经采取强强联 合，2 0 0 0 年6 月2 日，经国务院批准，国家科技部牵头，由中国科技信息研究 所、中国科学院文献情报中心、农科院图书馆、医科院图书馆等8 家单位为基础 建立以理、工、农、医为支柱的国家科技图书文献中心，利用现代化手段与网络 技术促进文献资源的共建共享。与此同时，各专业文献信息机构也在不断的加强 自身建设，建立各种专题数据库、采用多种方式对馆藏信息进行开发利用，强化 信息传递职能，积极参与科研、科技开发、知识创新等活动。 i 3 现代专业文献信息机构评价的目的和意义 随着网络化信息服务渗透到社会的各个领域，科学研究、知识创新和国民经 济建设对专业文献信息的需求更为迫切。现代专业文献信息机构利用以计算机技 术为核心的现代信息技术，对文献信息资源进行整理、存储、检索和传递，利用 2 | j 围科技人学颂十论文2 0 0 2f r1 0j i i 算机网络束支持图书情报机构之问、图书情报机构与信息源之日j 、图一情报帆 均与用户2 _ j b j 以及信息源之i 训、图书情报机构与用户之侧、信息源与用户之问的 箨种信息交流。信息资源网络化是信息资源的一种新型运动形式，其发展不仪意 味符传统的文献情报工作模式的变革及文献情报与组织理论的深化和拓展，而且 给图 s 馆系统的组织与管理活动施加了新的压力。 对观代专业文献信息机构的综合评价，能全面反映专业文献信息机构的现 状，调整现代专业文献信息机构的队伍结构，完善其为科研和经济等服务的功能， 提高信息服务质量和效率，更好地利用现代信息技术手段，实现信息资源的合理 配置。 现代专业文献信息机构的服务方式和内容发生的变化，使原来针对传统文献 信息机构制定的评价指标体系，不能适应现代化专业文献信息机构的评价要求， 因此，在“前瞻性”和“导向性”思想的指导下，研制出体系结构和指标设置更 为合理科学、采用先进计算方法和手段的评价方法。以便准确、客观地对现代专 业文献信息机构做定期的状态评估、判断，寻找差距，明确方向，是一项有意义 的工作。 1 4 国内外评价研究动态 1 4 1 几种常用的评价方法 对文献信息机构的评价是一种价值判断，其实质是借助定的方法，将被评 价对象的类属或性态与评价者的认识和态度有机地结合起来，作出有关的判断。 国内外在评估的理论、方法及应用等方面做了大量的研究工作，有的已形成了较 为完善的评估程序和评估方法，并用法规形式确定了评估在决策过程中的地位和 作用。评估的方法有很多，在评估的实践中，往往是根据不同的目的、对象，确 定不同的方法。通常比较常用的方法主要包括同行评议法、加权优序法、效用函 数法、相关分析法、综合评价法、模糊综合评价法及层次分析法等。 1 4 1 i 同行评议法 同行评议法可以定义为“由从事该领域或接近该领域的专家来评定一项研 究1 = 作的学术水平或重要性的一种方法”。同行评议法在评审科研项目申请、评 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0j j 定科研成果及评议研究机构的运作等方面应用较为普遍。 1 4 1 2 加权优序法 加权优序法通过专家咨询，定性地排出各个被评对象( 方案) 相对于各个指 牛，l ；的优劣顺序，通过建立优序数，最后计算出各个对象相对于总目标的加权优序 数( 即综合评估结果) 。从评估方法来说，这种方法属于线性加权和综合法，其 最终给出的综合评估结果是各个对象相对于总目标的重要程度排序值。 1 4 1 3 效用函数法 所谓效用，是对总目标的效能价值或贡献大小的一种测度。在风险决策的情 况f ，可用效用来量化决策者对待风险的态度。通过效用这一指标，可将某些难 以量化、有质的差别的事物( 事件) 给予量化，将要考虑的因素折合为效用值， 得出各方案的综合效用值，再进行决策。效用函数反映决策者对待风险的态度。 不同的决策者在不同的情况下，其效用函数是不同的。应用效用函数法进行综合 评估，根据各层分指标间相互作用关系的不同，可分为总分法、线性加权和法、 对数加权和法和代换法等。 1 4 1 4 相关分析法 在进行评估时，通常需对对象变量之间关系的紧密程度进行研究，称为相关 分析，并用相关系数或相关指数来反映。通常做的相关分析有直线相关、等级相 关等。直线相关分析用于反映两个变量之间的线性联系程度。等级相关把数量标 志或品质标志的具体表现按等级次序排列，再测定标志等级之间的相关程度。这 种方法适用于不便精确计量的标志、只能以程度高低、重要性大小、名次先后等 方式评定其等级或次序的资料，计算较为简单。 另外，还需要测量协调系数。协调系数是通过对询问专家时所获得的资料进 行统计加工，以表明调查者提出的各种原因标志对结果标志大小影响程度和专家 意见一致程度的一种度量。协调系数的变动范围为从专家意见完全不一致的0 到意见完全一致的1 。 1 4 1 5 综合评价法 综合评价法是对多种因素所影响的事物或现象进行总的评价。它的基本思想 是根据综合评价的目标，对客观事物的影响因素进行分解，以构造不同层次的统 中国科技人学硕士论文2 0 0 2 年l o 月 计指标体系，然后对这些指标进行指标赋值并确定其权重系数，最后采用综合评 价模型进行综合，得到综合评价值，以此进行排序和评价。 指标赋值和指标权重系数的确定构成了综合评价方法的两大内容。在指标体 系构成以后，指标赋值用于将量纲不同、单位不一致、对总目标作用大小不、 不能直接相加的指标值过渡到可直接相加汇总的指标值。指标权重系数依据各层 指标对总目标评价贡献份额的大小来确定。 综合评价模型包括线性加权和、对数线性加权和、混合加权和等方法。 i 4 1 6 模糊综合评价法 用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象作出一个总体的评价，叫作模 糊综合评价法。一级模糊综合评价的主要步骤如下： ( 1 ) 建立因素集u ，它是影响评价对象的各种因素所组成的一个普通集合。 ( 2 ) 建立备择集v ，它是评判者对评价对象可能作出的各种总的评价结果 所组成的集合。 ( 3 ) 建立权重集，在因素集中，各因素的重要程度是不一样的，为了反映 各因素的重要程度，需要对各因素赋予一定的权数，由各权数组成的集合称为权 重集，记为a = ( q a 2 口。) ( 4 ) 建立单因素评判矩阵r ( 5 ) 模糊综合评价：8 = 4 r ( 6 ) 评价指标的处理，具体方法有最大隶属法、加权平均法和模糊分布法 等。 级模糊综合评价是模糊综合评价法的最基本形式，对于较简单的问题，可 得到较科学的结果。但对于复杂的问题，由于要考虑诸多的因素，各因素往往又 有不同层次，还需要采用多级模糊综合评价法。 1 4 1 7 层次分析法 层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，以下简称a h p ) ，a h p 本质 e 是种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各个组成因素，将这些因素按支 配关系分组形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诺因素的 中j 虱科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0j 州刈重要性，然后综合人的判断以决定决策因素相对重要性总的顺序。川f 体脱 r 人们的决策思维的基本特征，即分解、判断、综合。 1 4 2 国内外文献信息机构评价方法 炎心是世界上科学技术和经济最发达的圈家，为美国文献信息机构的发展提 供了雄厚的物质基础，特别是信息技术在图书情报界的广泛应用，更巩固了荚旧 文献信息事业在世界的领先地位。在美国，高校问的竞争异常激烈，充分反映这 种激烈竞争念势的便是一年一度在全国高校中进行的评估以及经过评估后所公 佃的各高校的排序，一所大学只有具备了较高的教学质量和学术水平，拥有较先 进的设备和较充足的信息资源，才有可能在全国范围内的大学评估中名列前茅。 唯有如此，优秀的生源才会力争进入这样的大学，学校也才能因此而获得持续稳 定的发展。在美国高校的评估中，专门有一些指标来评价作为支柱之一的该高校 的图书馆。 多年来，美国主要采用“调查”的方法作为文献信息机构评价的主要方法， 清那些到文献信息机构来查阅信息资源的读者来判断整个社会对文献信息机构 的需求，请读者来对该文献信息机构做综合评估，并接受读者的建议以不断提升 丈献信息机构的影响力。但这种调查结果多来自于被调查者的主观意见或来自于 被调查者的直觉。当然，这种评价文献信息机构的方法也常常用一些确实的数据 来作为补充，例如，对馆藏使用率及增长率的统计，以及同其他相似机构做横向 比较等。在进行评价时，也常常使用某些标准来对馆藏的目录和索引做检查。 “自评”也是文献信息机构评价中经常采用的方法。请一些从事文献信息工 作的专家、专门从事评估工作的专家、资深研究人员甚至聘请海外的有关人士加 入到鉴定队伍中来，这些人每年在一起碰两三次头，回顾文献信息机构的发展、 提出提高信息服务工作质量的建议等。 这些调查方法在1 9 3 0 年到1 9 7 0 年间经常被用作文献信息机构综合评价的主 要方法，这些方法在将来仍会继续使用，它们将在众多的评价方法中始终占有“一 席之地”。 在1 9 7 3 年问，这种没有外界指导的“自评”方法被美国的几家大型研究机 构的文献信息部门所采用，之后被发展成为一种名为“管理回顾与分析程序” ( m a n a g e m e n t r e v i e wa n d a n a l y s i sp r o g r a m m e ，简称m r a p ) 的方法。m r a p 方 6 中i 目科技人。学硕十论文2 0 0 2f i 二1 0j 法j h 来指导列文献信息机构的政策和各项活动进行内部评价。它的结构框架包j j l 系统的回顾以及对文献信息机构的一系列计划、政策发展、组织和人力资源培训 等。m r a p 方法旨在确认那些最本质的变化，这些变化将保证文献信息机构发挥 她最人的影响力。m r a p 应用的初步报告显示了她的有效性，并被“泛应用。 加拿大在9 0 年代也丌始对一些文献信息机构做综合评估。从1 9 9 4 年起，_ i j l i 拿大著名的新闻周刊麦克莱恩( m a c l e a n s ) 曾对加拿大大学进行了多方位、 系统性的综合评估。在麦克莱思的大学评估体系中，他们选择了6 个方面共 汁2 2 项评估指标。6 个方面是：学生、课章、教师、财政、图书馆和学校的声 誉等，包括了学校最基本的情况。其权重分别为o 2 3 ，0 1 7 ，0 1 7 ，o 1 2 ，0 1 2 ，o 2 0 。 在2 2 个评估指标中，学生方面有6 项、课堂教学3 项、教师4 项、财政3 项、 图书馆4 项、学校声誉2 项。其中，图书馆的4 项指标为：总藏书量、生均减书、 购新书款在图书馆经费中所占的比例以及图书馆开支在学校总经费中所占的比 例。在图书馆所占0 1 2 的权重中，上述的4 项指标的权重分配分别为：o 0 l ，o 0 3 ， 0 0 4 ，0 0 4 。 在调研国外对文献信息机构的评价进展时，笔者阅读了4 本关于文献信息机 构评价的英文版图书，发现国外对文献信息机构的评价多采用定性评价的方法， 往往是设计各种调查表，请读者做评价。同时，国外并没有对影响文献信息机构 的因素做全面考虑，往往只是抽取出几个影响因素，例如：信息服务质量、图书 馆质量管理等单项的评价，没有全面反映文献信息机构的状态。 早在1 9 8 3 年，中国科学院就率先对中科院上海图书馆这家科技专业文献信 息机构进行了学术评议，这是我国科技信息界发挥专家的咨询功能，促进科技信 息机构科学管理和规范服务的开端。之后，中科院又相继对院属的武汉、成都、 、缈忻口北京4 个文献信息机构进行了综合评估。中科院所属的近百家研究机构下 儿乎都有所属的文献信息机构，有的母体机构对其投入的人力、物力和财力很大， i 目而发展迅速，信息服务手段先进，成为知识创新的不可或缺的支撑系统，而有 的中科院所属的文献信息机构资源严重缺乏，几乎无法再生存下去了。如何来对 _ 这些专业文献信息机构进行评价，以充分利用国家对专业文献信息机构的投入， 优生劣汰，成为一个值得研究的课题。 f s h a r m a sr ：e v a l u a t i o no f a d m i n i s t r a t i v es e r v i c e s , p p2 1 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0 川 1 9 9 9 年，中国科学院出版图书情报委员会和中国科学院情报研究纂金资助 研究中固科学院文献情报系统的综合评估研究课题，做了一些定性和定量棚结合 的评价研究。如采用加权线形和法，也就是根据各个指标在整体评价体系中所处 的地位根据经验赋予其一定的权重，然后按照下述公式计算，求出被评价剐象的 得分：x ：y 彬x ， ，；i 式中，x 为被评价对象的综合评价值；彬为各评价指标的权重：，为单个 指标的评价值：”为评价指标个数。加权线形和法的应用，是对被评价对象一般 水平或趋势抽象程度较高的数量描述，这种描述具有整体性和全面性的优势，可 用于被评价对象自身对不同时间段内的工作进行比较，也可用于横向的比较分 析。但是，这种加权线形和法仍存在有量纲差异的干扰误差，其结果只是相对的 描述。 2 0 0 2 年，中国科学院评估研究中心研制了评价的指标，将对中科院所属的 备文献情报中心进行综合评价。 目前，我国高校以及公共图书馆也进行综合评价，有的采用综合评价方法， 有的应用模糊论原理来进行评价研究。 实践证明，开展科学评价，有利于现代专业文献信息机构明确发展方向和重 点，利用先进的信息技术，合理配置各项资源。同时，通过对一系列专业文献信 息机构的比较评价，可以估量出它们所起支撑作用的强度，改进工作中的薄弱环 节，从而更好地为各自领域的发展做好服务。通过对现代专业文献信息机构的综 合评价，可改进专业文献信息机构的服务内容、服务模式，完善专业文献信息机 构的整体功能，以提高现代专业文献信息机构的信息服务水平。 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0j 第二章评价特点及方法选择 2 1 评价的指导思想 通过对现代专业文献信息机构的综合评价，以调整现代专业文献信息机构的 队伍结构，促进各专业文献信息机构利用现代化的信息服务手段，完善其为社会 的政治、经济、文化和科学研究等服务的功能，提高信息服务的效率和信息服务 的质量，实现全国范围内专业文献信息资源的合理配置。要实现这一指导思想， 必须： ( 1 ) 围绕我国政治、文化、科学、技术、经济等总体发展规划，以服务好我 国的政治、经济建设、科学研究、技术开发等为目的，通过对我国专业文献信息 机构的综合评价，来检验专业文献信息工作的服务功能和服务水平。 ( 2 ) 对我国现代专业文献信息机构的综合评价，应该全面反映我国专业文献 信息系统的现状：人才结构，馆舍条件，现代信息技术的应用，专业文献的丌发 和研究，专业文献信息业务的拓展，信息服务和社会、经济效益、科学管理水平 等。 2 2 专业文献信息机构的特点 美国印第安纳大学著名的图书情报学教授赫伯特怀特曾列出了专业文献 信息机构的主要特点： 重视提供信息； 非传统背景： 有限的主题范围； 文献收藏规模不大； 追求有效性； 与机构任务的联系紧密； 非图书馆方向的管理： 受母体机构的方针任务的影响较大； ，用户未受过培训： 任务明确，b , 2 f 自j 压力较大： 承担用户责任； 1 ，【目 ： 技人学硕十论文2 0 0 2q - 1 0j j ， 号业化较强； ，内部检索： ，企业性机会： 仃关研究者认为，专业文献信息机构和其他文献信息机构( 公共图书馆、高 校图书馆等) 区别的实质所在是用户的使用特点而不是馆藏。“专业文献信息机 构的用户一般是为了完成本单位的任务而需要利用它查找信息，设立专业文献信 息机构的目的是配合机构业务的开展。而公共图书馆和高校图书馆的读者则是为 了满足个人的需要而利用图书馆”9 “其所以与大学图书馆相异者，即专门图书 馆注重实际问题之商讨，而大学图书馆注重思想之训练。专门图书馆所以与各图 书馆分立者，实因应用之不同也。”。 综合国内外专业文献信息机构的特点，可将专业文献信息机构的般特点 归纳为： ( 1 ) 附属于特定机构，如工商业组织、群众团体、政府机关、科研院所及 其他非盈利组织等单位。在国外，很大一部分为私有。 ( 2 ) 设置的目的常常是特殊的而不是一般性的，主要是为其母体组织提供 有关信息，运用知识开拓母体组织的业务。工作内容具有一个单一而确定的主题 或一组相关联的主题。 ( 3 ) 馆藏文献的专业性突出，研究级藏书是主体。专业文献信息机构收藏 的文献注重突出本专业特色，凡与本专业密切相关的学术会议文献、学位论文、 书刊、样本，有关学术团体的出版物等公开发行或内部发行的文献均在收藏之列。 从专业文献信息机构的馆藏可以看到某一学科或行业的演变过程和发展脉络。馆 减注重质量，力求专、新、深、全。在我国，专业文献信息机构的外文文献所占 比例明显高于公共图书馆和高校图书馆。 ( 4 ) 专业文献信息机构的大小规模悬殊，大多数专业文献信息机构的规模 较小。大规模的专业文献信息机构如中科院文献情报中心馆溅有5 0 0 多月册 ( 件) 、人数有数百人的只占少数，大多数专业文献信息机构的规模较小，有的 小型专业文献信息机构馆藏只有数万册( 件) ，人员只有三至五人。 ( 5 ) 利用者是相关的专门用户，有其特别的研究范围和技能，专业水平较 p a n d e ) sks h a r m al i b r a r i e sa n ds o c i e t y e s sp u b l i c a t i o n sf n e ud e l h i ) 1 9 8 7 ：4 一1 0 一震京| 芏| * 馆学辞典商务印书馆，1 9 5 8 “专门圈书馆”条日 o 中国科技火学硕士论文2 0 0 2 年1 0 月 高。对象固定、需求相对稳定。 ( 6 ) 专业文献信息机构的馆员除具有图书情报专业知识外，还需要有母体 机构的专业业务知识，人员通常数量有限，一般是一专多能。 ( 7 ) 信息服务的针对性强，多提供主动服务，信息服务是其主要方面。 ( 8 ) 因为重视积极主动地提供信息服务，专业文献信息机构在服务方式与 于三段一k 富有创新性，乐于接受先进的信息技术。 ( 9 ) 因一般设在母体机构的建筑物内，空问有限，需经常进行藏书剔旧， 控制馆臧增长。专业文献信息机构在开展数字化、虚拟化馆藏建设与网络化建设 上j 更为积极主动。 2 3 专业文献信息机构评价中的特点 2 3 1 模糊性 信息是潜在的生产力，对用户往往不能直接产生经济效益，例如技术信息， 只有当被采纳实施形成定的规模生产力后，才能发挥提高企业经济效益的作 用。信息服务在其中的贡献与许多不确定性因素有关，如为实施信息而进行的研 究、实验、研制和开发工作，以及整个过程中的管理工作等等。显而易见，仅仅 依靠建立的数学模型来精确计算技术信息服务的贡献值是不可能的。尤其是信息 服务所产生的社会效益更是无法进行精确的定量描述。因此，在评估时，只能作 出近似程度的判断，为了使这种判断更趋于科学性和合理性，应尽可能多方听取 意见，对其采取适当的模糊描述和控制，例如赋予一定的权重，以此保证评价结 果的有效性。 2 3 2 滞后性 受一些主观及客观因素的影响，使得专业文献信息机构所做的信息服务效果 往往不能在短期内见效，需要经过一段时问和多种途径才能逐渐显示出来。因此， 在收集数据时，如何确定一个合理的时间段来评估，成为评估中的一个难题。 2 3 3 间接性 现代专业文献信息机构是一个重要的支撑机构，它通常情况下并不是直接作 用于科学研究、技术开发和生产经营等活动，而是专业文献信息用户将所获得的 俯息，经过消化、吸收，间接地在他们所从事的各专业领域中发挥作用，以至产 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0 月 生经济效益和社会效益。同时，由于信息的传播扩散效应，它可能被更多的用户 吸收而产生更大、更间接的效益。 2 4 评价的原则 现代专业文献信息机构是学术性的支撑机构，在对其进行评价时应注意以下 几条原则： 2 4 1 指标体系与目的的一致性 指标体系是评价目的的具体体现和落实，应充分反映目标要求并与目标规定 相一致。本评价体系的建立目标为：全面描述和判断现代专业文献信息机构的现 状、发展水平和成绩，因此，指标体系应紧紧围绕这一目标设计，应注重评价指 标体系设计的“导向性”。 2 4 2 指标体系的多功能性 评价对象多为复杂和多维系统，即有时效、数量和效益参量。完整、科学的 评估体系需要具备表征这些特征参量的功能特性，方能全面、系统、客观、准确 地描述和评判对象主体。评价指标体系在客观评判现状的同时具有指引性功能， 即通过评估结果显示低分项，以此指明需加改进的项目或方面。 2 4 3 现实性与前瞻性相结合 评价指标体系框架及其指标系列，应根据学科专业的理论定义范围确定， 同时参照国际和国内图书情报界较成熟的经验范围和内容做进一步完善和补充。 考虑的现代信息技术的发展和知识经济时代的到来，本系统在评价客观现状的同 时，兼有一定的超前性。 2 4 4 指标的可测性 用于评价的每项指标应具有明确的物理内涵和一定范围的外延，有量和客观 的测量标准及其测量方法( 主观人为因素为最小) 。 2 4 5 评价体系的可操作性 在科学、公理、公平、准确的前提下，力求评价方法有方便的可操作性。 2 5 评价方法的选择 在明确了专业文献信息机构评价的特点之后，在切实履行各项评价原则的基 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0 月 础上，就可以针对具体的专业文献信息机构展丌对其的综合评价，确定其评价的 琏本线路：首先应明确评价的对象，即具体的专业文献信息机构，每一个专业文 献信息机构的评价都涉及众多不确定因素，对其进行准确的评价是项复杂而困 难的【作，这就需要采用全面分析的态度，根据现代专业文献信息机构的特点， 辨证地分析评价对象的类型、特点和价值，深入地了解它的影响因素、运作过程、 不同的用户群体、不同的应用领域和不同的评价要求，以增强评价的针对性，为 其后的各项工作奠定良好的基础。评价专业文献信息机构的好坏，涉及因素多， 凶此，必须有一套科学、完整、操作性强的评价指标体系，以统一规范各种评价 躁则和模型，便于操作和定量分析，在建立评价的指标体系时，应强调其综合性， 即采用一套复合指标，使评价具有协调性和可比性。 根据现代专业文献信息机构的特点、各类指标的特性和评价需求，选择适当 的定性或定量评价的方法。目前，尽管以传统逻辑思维方法为主的定性研究仍占 掘相当地位，但文献信息机构评价的定量化，尤其是以定量为主，定性与定量相 结合的评价方法正日趋发展和完善，并具有实用性。 数学工具在决策中起着重要的作用。在复杂的决策面前，人们往往需要利用 数学模型对实际问题进行抽象和简化，进而对实际问题进行系统分析。在决策中 利用数学模型的优点在于：分析问题容易，目的性强，可以进行模拟计算，便于 应用计算机等先进手段。一些数学工具追求建立一个完全精确的数学模型，其结 果必然是使解题十分繁复，耗资十分巨大，以至最后掉入数学模型的“泥潭”中。 在这种情况下，一些有远见的运筹学家开始冷静地看待和正确地评价复杂的数学 模型对决策分析的作用。显而易见，人们无法忽视或回避决策过程中决策者的选 择和判断所起的决定作用。数学模型并非万能工具，决策中总有大量因素无法定 量地表示。运筹学家们必须回到决策的起点和终点 的选择和判断上来。 美国著名的运筹学家，匹兹堡大学教授t l s a a t y 于七十年代中期提出了 层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，以下简称a h p ) ，a h p 本质上是 一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各个组成因素，将这些因素按支配关 系分组形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对 蓖要性，然后综合人的判断以决定决策因素相对重要性总的顺序。a h p 体现了人 们的决策思维的基本特征，即分解、判断、综合。 中国科技人学硕士论文2 0 0 2 年1 0 爿 a h p 作为一种有用的决策工具有着明显的优点： ( 1 ) 适用性。用a h p 进行决策，输入的信息主要是决策者的选择与判断，决 策过程充分反映了决策者对决策问题的认识，在多数情况下，决策者直接使用 a h p 进行决策，大大增加了决策的有效性。 ( 2 ) 实用性。a h p 不仅能进行定量分析，也可以进行定性分析。它把决策过 程中定性与定量因素有机地结合起来，用一种统一方式进行处理。 ( 3 ) 系统性。对于复杂问题系统方式是有效的决策思维方式，它的特点是把 问题看成一个系统，在研究系统各组成部分相互关系以及系统所处环境的基础上 进行决策。相当广泛的一类系统具有递阶层次的形式。a h p 恰恰反映了这类系统 的决策特点。而且，由递阶层次可以进而研究更复杂的系统，如反馈系统，a h p 还可以加以扩展。 在开展对现代文献信息机构的评价研究时，笔者进行了大量的调研，发现要 系统、全面地评价现代专业文献信息机构，将涉及到若干要素，这些要素之间有 一定的支配关系，具有一定的递阶层次关系，它们有的是定量的，有的是定性的， 能用借助计算机手段完成对数据的分析和统计。分析结果表明，运用层次分析法 进行现代专业文献信息机构的评价研究是可行的。 中国科技人学硕士论文2 0 0 2 年1 0 月 第三章评价的基本方法与步骤 确定运用层次分析法对现代专业文献信息机构进行评价，评价大体可分为 1 个步骤进行： ( 1 ) 分析现代专业文献信息机构评价系统中各因素之问的关系，建立系统 的递阶层次结构； ( 2 ) 对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比 较，构造两两比较的判断矩阵； ( 3 ) 由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重并进行一致性检 验； ( 4 ) 计算各层元索对总目标的合成权重，并进行排序。 3 1 递阶层次结构的建立 应用层次分析法分析问题时，首先应把问题条理化、层次化，构造出一个层 次分析的结构模型。在这个结构模型下，复杂问题被分解为人们称之为元素的组 成部分。这些元素又按其属性分成若干组，形成不同层次。同层次的元素作为 准则对下一层次的某些元素起支配作用，同时它又受上一层次元素的支配。这些 层次大体上可以分为3 类( 见图3 1 ) ： ( 1 )最高层：这一层次中只有一个元素，一般它是分析问题的预定目 标或理想结果，因此也称目标层： ( 2 )中间层：这一层次包括了为实现目标所涉及的中间环节，它可以 由若干个层次组成，包括所需考虑的准则、子准则，因此也称为 准则层； ( 3 )最低层：表示为实现目标可供选择的各种措施、决策方案等，称 为措施层或方案层。 中国科技人学硕十论文2 0 0 2 年1 0j 1 亩亩 图3 1 递阶层次结构图 递阶层次结构中的层次数与问题的复杂程度及所需要分析的详尽程度有关， 一般地可以不受限制。每一层次中各元素所支配的元素一般不要超过9 个，因为 支配的元素过多会给两两比较判断带来困难。 3 2 构造两两比较判断矩阵 在建立递阶层次结构以后，上下层之间元素的隶属关系就被确定了。假定 以上一层元素c 为准则，所支配的下层次的元素为1 口2 ，u 。通过专家咨 询，让专家反复地回答问题：针对准则c ，两个元素_ 。，哪一个更重要，重要 多少，并按1 - 9 比例标度( 见表3 1 ) 对重要性程度赋值。这样对于准则c ，h 个被比较元素构成一个两两比较判断矩阵4 = ( 嘶) 。，嘞就是元素u ，与，相 对于c 的重要性的比例标度，其中： 1 a 。 0 ，a ，= 二，吼= l ，i ，j = 1 , 2 ，门 口 如果根据”个元素1 2 f 。对于准则c 的判断矩阵a ，求出它们对于准 则c 的相对权重w 。，m w n 。相对权重可写成向量形式，即m = ( ，w ，w 。) 7 。 1 6 中国科技人。￥：颂十论文2 0 0 2 年l ( ) 门 叭0 这里需要进行7 ( r r l ，2 次两两比较判断，这样可以集中专家提供的更多信 息，在通过不同角度的反复比较中，可以避免系统性判断错误，降低个别判断失 误的影响。 一标度含义 1表不两个元素相比，具有同样重要性 3：表不两个元素相比，一个元素比另一个元素稍微重要 5i 表不两个元素相比，一个元素比另一个元素明显重要 7 ，表不两个元素相比，一个元素比另一个元素强烈重要 9表不两个元素相比，一个元素比另一个元素极端重要 2 ，4 ，6 ，81 表示上述相邻判断的中间值 倒数 若元素f 与元素_ ，的重要性之比为口。，那么元素，与兀索f 重要 性只比她，2 吉 表3 11 - 9 标度的含义 3 3 单一准则下元素相对权重的计算 根据n 个元素l ，2 。对于准则c 的判断矩阵一，求出它们对于准则c 的相对权重h ，w ：，w 。这里要解决两个问题，一个是权重计算方法，另一个是 判断矩阵的一致性检验。 3 3 1 权重计算方法 权重计算存在着各种不同的方法，主要有：和法、根法、特征根方法、对数 最小二乘法和最小二乘法。其中，特征根方法是a h p 中较早提出并得到广泛应用 h一恍一 一 一心心一峨 一m 一吡一：一 中国科技大学硕士论文2 0 0 2 年1 0 月 的种方法。 根据p e r r o n - f r o b e n i u s 理论，当a = a6 3 时，如果满足一致性，唯一最大特 征根a ，。所对应的唯一特征向量。归一化后就是排序权重向量。因此，当au 2 a u 时，( 1 - a ) “= o ，由于0 ，则有i ；- a 1 2 0 ，求出 ，取 。 3 3 2 一致性检验 在判断矩阵的构造中，并不要求判断具有传递性和一致性，这是由客观事物 的复杂性与人的认识的多样性所决定的。但判断矩阵既是计算排序权向量的根 据，那么要求判断矩阵有大体上的一致性是应该的。对判断矩阵的一致性进行检 验的步骤是： ( 1 ) 计算一致性指标c i ( c o n s i s t e n c yi n d e x ) c i 2 ( i 一， ) ( 门一1 ) ( 2 ) 查找相应的平均随机一致性指标r i ( r a n d o mi n d e x ) 表3 2 给出了1 1 4 阶正互反矩阵计算1 0 0 0 次得到的平均随机一致性指标。 表3 2平均随机一致性指标r l ( 3 ) 计算一致性比例c r ( c o n s i s t e n c yr a t i o ) c r = c i 瓜i ( r i 查表可知) 。 若c r = o ，表示判断矩阵具有完全一致性；若c r 2 5 + 00 8 3 4 7 2 6 中国科技大学硕十论文2 0 0 2 年1 0 月 第六章各评价指标的得分研究 6 1 数据来源及处理 专业文献信息机构的综合评估的过程，是对具体的专业文献信息机构的资 源、信息组织、信息服务和科学管理的检验。因此，测评的数据应反映闩常工作 的实际，应来源于工作的积累、读者的反映等。数据主要来源于：( 1 ) 读者调查 表；( 2 ) 年度统计表或图书馆自动化管理系统中的各项统计数据；例如，中科院 文献情报系统( 包括院文献情报中心、4 个地区文献情报中心、各所级文献信息 机构) 每年度都要向中科院报送各种统计数据：经费情况、馆舍情况、人员情况、 馆藏情况、信息服务情况等等，统计面十分广，而且该统计通过计算机网络进行， 数据存储在数据库中，能与其他系统共享或交换数据，大大提高了数据的可加工 性和可分析性。另外，中科院每年会对各所的经费和专业研究人员的数量等做统 计，由m i s 系统传递数据，数据亦可共享；( 3 ) 各单位反映工作情况的业务记 录；( 4 ) 体现信息开发和信息服务水平的各项成果等。 通过全面采集的有关数据，将数据抽取、分析和科学加工，这里需要编写计 算机数据分析程序，使有关数据通过相应的计算机程序作出客观判断，得到每一 个单位每一项指标的具体得分，然后，再通过计算机程序，将各项得分输入计算 机，与各指标的权重合成，很快便可得到每一个专业文献信息机构的得分情况。 编写数据分析软件，对采集的数据进行科学加工，是综合评估的一个重要环节。 只有科学的加工和分析，所得出的结果才能如实地描述评价对象的总体水平，揭 示评价对象的发展趋势。 6 2 评价指标的得分 给各评价指标打分的具体方法有很多。分析这些指标，有的是可以定量的， 有的是定性的，有的则是在定量基础上的定性。定性分析与定量分析应该是统一 的，相互补充的。定性分析是定量分析的基本前提，没有定性的定量是- - 7 十