（国际贸易学专业论文）潍坊市外商直接投资区位选择影响因素研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 吸引外商直接投资是潍坊近几年对外经济贸易工作的重点，外资利用靓模 也进一步增大，外商直接投资为潍坊经济增长带来了资金和技术，加速了经济 发展的步伐。随着加入1 盯o 后我国进入全方位开放的阶段以及国外跨国公司对外 直接投资的动机发生变化，潍坊吸引外商直接投资将面临新的挑战。本文试图 分析潍坊市外商直接投资的区位影响因素，以提出好的吸引外资的政策措施。 本文首先介绍了潍坊市利用外资的现状，在对研究所依据的理论框架进行 了充分说明之后，本文转向了对我国f d i 区位影响因素的一般分析，并从定性及 定量两方面对潍坊外商直接投资区位影响因素进行了特定分析。从定性分析来 讲，外商在进行直接投资的地区定位时需要考虑的是该地区的投资环境，包括 地理位置、基础设施、市场状况、政策优惠、成本因素、集聚经济等方面的因 素。定性分析为以后的实证检验提供了理论上的依据。在定性分析的基础上， 本文从定量方面说明各项环境因素对外商直接投资决策的影响程度，本文所选 择的环境因素包括成本因素 职工平均工资( w a g e ) 、国际旅游收入( t 伽) 、 外商投资水平( p f d i ) 、市场因素 社会消费品零售总额( s a l e ) 、地区国内 生产总值( g d p ) 和集聚因素 基础设施( i v s t ) 、第三产业产值占国内生产总 值的比重( t e r ) 实证检验结果表明，外商直接投资的前期发展水平( p f d i ) 对潍坊吸引外商直接投资产生了积极作用，外商倾向于投资已经利用大量外商 直接投资的地区，信息成本是影响外商在潍坊直接投资区位选择的重要因素； 较高的地区国内生产总值可带来更多的投资机会，基础设施( i v s t ) 条件的改 善对外商直接投资的区位选择也有积极影响。第三产业产值占国内生产总值的 比重( t e r ) 和其他的区位因素相比较还不足以成为一个重要的区位决定因素。 以实证分析的结论为基础，结合潍坊的经济情况，提出引进外资的建议， 对潍坊今后如何充分利用区位优势更有效的吸引外商直接投资有重要意义。 关键词：外商直接投资；区位因素：潍坊 彦磊杨 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a n r a c t i o no f f d ii sm ek e yp o i n to f f o r e i g l le c o n o m i ca n dt r a d ew o r l ci nr e c e n t ，e a r si i l 慨i 触g t h es c a l eo f f o r e i g i lc a p i t a l sl j t i l i 删i o nh 笛f u 曲e ri n c r 。a s e d f o r e i g n d i r e c ti 1 1 v e s 协1 e n th 私b r o u g h tc a p i t a la n d t e c l l i l o l o g yf o re c o n o m i cg m 、t hi a w b i 胁舀c e l e m t e dt h ee c 伽o n l i cp a c eo f d e v e l o p m e n t a n e fe n t e f i n gi n t ow t o ， c l l i l l ah a se n t e r e dt h es t a g eo fa l l - r o l l i l do p e m n g u pa n dt h em o t i v a t i o no f f o r e i 弘 m u h i n a t i o 皿lc o n 驴l l i e st of d ih 弱c h 趾g e d ，w 毫i 缸l gw i n 缸en e w c h a l l e n g e si n a n r a i ：t i n gf d i 1 1 1 i sp a p e fi n t r o d u c e st l l eu s eo ff o r e i g nc 印妇li nw e i gc i t yi i lt h es t a n l sq u o b a s e do nt h ea i l a l y s i so f m e 也e o r e t i c a l 胁n e w o r kf o rm e 缸l ln o t e ，m ep a p e rs h i 丘e d t ot l l eg e n e r a la n a l y s i so fc h i m f sf d i l o c a t i o ni n n u e n c ef 如t o r s ，a i l ds p e c i f i c a l l y a 1 1 a l y e df d “o c a t i o n 磊l c t o r st i l a t 硼& ti nw e i f 抽gf r o mt t l eq u a l i 诅t i 、，ea n d q u a m i t a t i v e 嬲p e c t s i nq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ei n v e s t m e me n v i r o n m e mi n c l u d e s g e o 乒a p l l i cl o c a t i o n ，i 1 1 f j a s 咖c t u r e ，m a r k e t ，f a v o r a b l ep o l i c y ，c o s t ，c e n t m l i z e s e c o n o m y e t c m e s ea r et h ef 如t o r sw h i c hs h o u l db ec o n s i d e r e dw h e nc h o o s i n ga n i n v e s n i l e ml o c a t i o n t h e 辩f a c t o r sp m v i d et l l et h e o r yg i s tf o rt h el 砒e rq u a i l t i t a t i v e a n a l y s i s i nq l l a m i 诅t i v ea n a j y s i s ，t h ea n i c kd e m o n s t m t e st h ei n f l u e n c i n gd e g r e eo f e v e r ye n v i r o 眦e n t a lf k t o ro nm ed e c i s i o no ff d i t h ee n v i m 姗e n t a lf a c t o r sc h o s e n i nt h i sa n i c l ei n c l u d e sc o s t 缸t o r s 【t 1 1 ea v e r a g ew a g e ( w a g e ) ，i n t e m a t i o m lt o u r i s m e a m i n g s ( t o m ) ，t l l el e v e lo ff o r e i g ni n v e s t n l e n t ( p f d i ) 】，m a r k e tf a c t o r s 【t o t a lr e t a i l s a l e so f s o c i a ic o i l s u m e rg o o d s ( s a l e ) ，t l l er e g i o n a 王伊o s sd o m e s t i cp r o d u c t ( g d p ) 】 c o n c e n 仃a t i o nf a c t o r s 【i m a s 仇j c t l l r e ( i v s t ) ，t h eo u t p mv a j u eo f t h et e r t i a i n d u s 蚵 a c c o l l i l t e df o rg d p r a t i o ( t e r ) 】t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tf o r e i g l li n v e s t o r si n w b i f h gd e p e n do nt h ec h o i c eo f m 萄o rc o s tf a c t o r sa 1 1 da g g o l a i i l a t ee c o n o m y 弧e f d ip r e d e v e l o p m e n tl e v e l ( p f d i ) t oa t t r a c tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a sp l a y e da p o s i t i v ef o l ei nw b i f a n g f o r e i g ni n v e s t m e n th a st e n d e dt ot h er e g i o nt h a th a s al a r g e 锄o u n to f f b r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i n f o n n a t i o n c o s ti sa ni m p o r t a n tf a c t o rt oa 丘 e c t f o r e i g nd i r e c ti n v e s t n l e n ti nw e i f a n g ；i n 矗a s t n l c t u r e ( i v s di m p r o v e m e n t h a sa p o s i t i v ei m p a c tt of d ii nt h el o c a t i o nc h o i c e h i 曲e ra r e ag d pm a yb r i n g t h em o r e o p p o n l l l l i t i e sf o ri n v e s t l l l e n t t h er a t i oo f o u t p u tv a l u eo f t h et e r t i a r yi n d u s t d r l i l 山东大学硕士学位论文 a c c o u n t i n gf o rt h eg r o s sd o m e s t i cp r o d u c t 仃e r ) a n do t h e rr e g i o n a l t o r sa r c n o t s u m c i e mc o m p a r e dt ob e c o m ea ni m p o n a n tf h c t o ri nl o c a t i o nd e c i s i o l l s o nt 1 1 eb 笛i so f e m p i r i c a l 姐a l y s i so f t h ec o n c l u s i o 惦，c o m b i n a t i n gt h ee c o n o m i c s i t u a t i o no fw b i f 抽舀t h ep a p e rg i v e st h es u g g e s t i o no na t t r a c t i n gf o r e i 弘 i m ，e s t m e n t t h e 辩谢l lb ev e r ym e a i l i n g 削f o rw j i 缸gt oa t t r a c tf d ie 虢c t i v e l y k e ，rw o r d s ：f d i ；k a t i o nf ；l c t o r ；w e i f a n g 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 。 论文作者签名：必日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权 山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：超导师签名：链日 山东大学硕士学位论文 第一章引言 改革开放以来，流入我国的外商直接投资规模越来越大，大量外商直接投 资对我国经济产生了重大而深远的影响，成为中国经济快速增长的一个关键因 素。2 0 0 6 年联合国贸易和发展会议u n c t a d 发布的公报显示2 0 0 5 年全世界的外商 直接投资流量为9 1 6 0 亿美元，其中流入中国的直接投资为7 9 1 亿美元，占全世界 的9 ，占亚洲外商直接投资流入量的5 4 1 ，不过，虽然中国引进外商直接投资规 模很大，但是其区域分布非常不平衡。据中国统计年鉴的数据，在1 9 8 0 年 一2 0 0 0 年期间，中国所引进的外商直接投资的8 7 8 都集中在东部沿海地区，2 0 0 0 年以来中央政府的区域发展政策和各地方政府的引进外资政策使得一部分外商 直接投资向中西部内陆地区移动，但是东部沿海地区还是外商直接投资的集中 地区。 从地区经济发展角度看，什么因素决定外商直接投资的区位选择，就是今 后对外商直接投资的重要理论依据。因此，本文试图分析潍坊市外商直接投资 的特定区位因素，并通过实证分析得出影响潍坊市外商直接投资的区位因素， 提出更好的吸引外商直接投资的政策建议。 第一节选题背景和意义 一、选题背景 外商直接投资( f d i ) 通过提高资本形成率和资本的生产效率，增强竞争的技 术外部性，加速溢出效应等，对推动发展中国家经济增长起着重要作用。很多 研究对f d i 与中国经济增长的关系进行了实证考察，多数的结论是外商投资的 ， 大规模流入为我国的经济增长和对外贸易发展提供了巨大的动力。改革开放以 来，中国以其巨大的市场潜力及日益改善的软硬投资环境，吸引了大批f d i ，世 界许多著名跨国公司也纷纷来华抢滩登陆。在2 0 世纪7 0 、8 0 年代我国利用外 资的实践中，f d i 形式所占的比例很低，平均在2 0 左右。进入9 0 年代以后， f d i 则成为利用外资增长势头中具有决定意义的主角，其在外资利用中的比例由 1 9 9 0 年的3 3 9 猛增到1 9 9 8 年的7 7 6 。到1 9 9 9 年底，中国实际利用f d i 已达 2 7 0 0 多亿美元，连续6 年成为全球仅次于美国的第二大f d i 接受国，外资经济 在日内瓦召开的联合国贸易和发展会议上发表的2 0 0 6 年i i i = 界投资报告和全球外国直接投资( f d i ) 报告 山东大学硬士学位论文 已经成为中国经济发展的一个重要经济增长点。中国加入w 1 o 以后，外资将以 更快速度和更多元化的形式涌入国内，这将对地区经济增长发挥重要的推动作 用。 二、选题意义 外商直接投资对我国地区经济发展的推动作用是我国地区间展开吸引国际 直接投资竞争的直接原因，同时由于国家对外商直接投资项目管理权限的下放 以及中央与地方在税收上实行按税种分灶吃饭，使地方拥有较大的财权，从而 使地方政府有可能在这场由其自身主导的吸引国际直接投资的竞争中出现不理 智的选择，盲目使用优惠政策以求吸引更多的国际直接投资。 实际上，在招商引资的具体工作中，大量身处一线的工作人员已明显地感 觉到优惠措施对吸引外商直接投资的作用是有限的，尤其是对大型跨国公司而 言，它们的投资往往是追求长期的战略回报，在投资区位选择时更注重能带来 整体利益和综合经营效果的区位因素，从而更多地关心投资环境和投资条件的 稳定性，而不是地方政府所制定的各类特殊的优惠政策；而中小资本的投资企 业却又表现出对地方特殊优惠政策的高度敏感性，往往是在地区的优惠政策期 满后又迁移至另一地区继续享受优惠政策，从长期而言对一地区经济发展贡献 不大，竞争越来越显现出失控的迹象。竞争是符合市场经济规律的，但是以优 惠政策为主导的地方政府间的无序竞争将会导致地区资源配置的扭曲和外商投 资企业创新能力的削弱，最终将违背地方政府大力吸引外商直接投资的初衷。 正确地开展竞争，将有助于区域投资环境的不断优化，为此地方政府必须对自 身的区位优势有一个明确的判断，根据国际直接投资区位选择的决定因素，有 针对性地优化特定区位因素，吸引相应的外商直接投资。从另一个角度出发， 如果线招商人员在招商谈判的过程中只是强调本地的特殊优惠政策，就很难 说服投资者做出投资的决策，相反会诱使投资者寻找其它地区是否有更优惠的 政策，以实现其成本最小化的目标。实际工作中需要谈判人员列举出本地区特 殊的区位优势，这种区位优势是其它地区所不具备的或者本地区是最好的，而 且这种区位因素恰恰又是该项投资所必须的。 因此无论是招商谈判的需要，还是地方政府避免政府间过度竞争，使本地 1 黄国平，赵进外资优惠政策与外商直接投资的博弈分析，对外经济贸易大学学报：国际商务版，2 0 0 2 【3 ) i 1 7 2 山东大学硬士学位论文 资源配置合理化的需要，都有必要对外商直接投资在我国的区位选择因素进行 研究，从理论上对外商直接投资在我国的区位选择的决定性因素进行探讨，以 指导实际工作研究外商直接投资的区位影响因素，对于各地政府，无疑具有 重要的理论和现实意义，对我国各地区制定适宜的招商引资策略具有直接参考 和借鉴意义。 第二节研究思路 本论文在经济全球化、中国加入w t 0 后越来越多的外商直接投资进入中国 市场的大背景下，以区位选择的相关理论知识为指导，研究我国外商直接投资 区位影响因素，并实证研究潍坊市外商直接投资区位影响因素。 本论文将按以下思路展开分析和研究： 1 、首先对潍坊市利用外资现状进行阐述，由于潍坊市外商直接投资区位因 素研究要涉及到外商直接投资的区位理论问题，因此对外商直接投资区位理论 进行简要介绍，并对近年来外商在华直接投资的区位研究状况进行综述。 2 、主要就前人的研究成果整理出影响外商直接投资在我国的区位影响因 素，并且在此基础上对潍坊市特定区位因素进行分析。 3 、在理论分析的基础上，将影响因素作为自变量，采用l o g i s t i c 回归进行 分析检验各区位因素对吸引外商直接投资是否有影响以及影响程度，并对检验 结果进行分析总结。 4 、根据前几章的分析结果，结合潍坊市利用外资实际情况，提出更好的吸 引外商直接投资的政策建议。 第三节研究方法 本文根据研究的需要，将理论分析和实证分析、定性分析和定量分析相结 合，对影响潍坊市外商直接投资的区位因素进行了积极探索。 l 、理论分析与实证检验 在理论上，本文以外商直接投资理论中的区位经济理论为指导，并且将主 要从区域经济学的视角，分析影响外商直接投资的区位因素，在此基础上进行 的实证研究，是根据影响潍坊市外商直接投资主要区位因素，采用l o g i s t i c 回 山东大学硕士学位论文 进行实证分析，说明不同影珥句因豢对外商直接投资区逝决定的重要性。 2 、定性分析与定量分析 本文从定性以及定量两个方面分析并说明外商直接投资的区位影响因素。 从定性分析来讲，外商在进行直接投资的地区定位时需要考虑的是该地区的投 资环境，包括市场因素、成本因素、集聚经济等方面的因素。定性分析为以后 的实证检验提供了理论上的依据。在定性分析的基础上，本文从定量方面说明 各项环境因素对外商直接投资决策的影响程度。 第四节创新之处及进一步研究的方向 一、创新之处l 通过对相关文献的探讨，本论文主要在以下几个方面进行了创新： l 、首次总结分析了潍坊市利用外资的现状、区位因素，并利用有关统计数 据实证分析了潍坊市外商直接投资的区位选择影响因素。 2 、根据回归结果，结合潍坊当前的经济情况，提出潍坊更好的吸引外资的 建议，对潍坊今后如何充分利用区位优势更有效的吸引外商直接投资有重要意 义。 二、进一步研究方向 本文在研究区位影响因素当中，还有两点启发，一是各个行业引资的业绩 不一样，我们可以根据外商直接投资在潍坊的实际情况并结合f d i 的区位理论研 究产业布局问题，尝试从产业链的角度进行实证分析和分类，应该也具有现实 意义；二是大量引用f d i 是否有负的影响，是利大于弊，还是弊大于利，吸引f d i 是否可以探讨适度规模的问题r 吨有待于进一步研究。 4 山东大学颈士学位论支 第二章潍坊市利用外资现状 外商直接投资为潍坊经济增长带来了资金和技术加速了经济发展的步伐， 促进了潍坊外向型经济的发展。2 0 0 0 年以来，吸引外商直接投资一直是潍坊对 外经贸工作的重点，招商引资带来的不仅仅是经济的发展和数字增幅的提高， 还带来了经济社会发展格局的全方位优化。本章主要介绍了潍坊市外商直接投 资的总体情况、外商投资产业结构、外资来源、潍坊利用外资在全省的排位情 况以及世界5 0 0 强企业在潍投资情况。 第一节全市外商直接投资基本情况 一、总体情况 改革开放2 0 年来，潍坊市在利用外资方面取得了不错的成绩。1 9 8 5 年，签 定利用外资项目8 5 个，利用外资金额3 9 “万美元，到1 9 9 5 年，签定利用外资 项目3 9 2 个，实际利用外资金额为5 1 3 7 9 万美元，1 0 年时间分别增长了4 6 倍 和1 3 倍。其中外商直接投资也经历了从无到有的过程，1 9 8 5 年，潍坊市外商直 接投资为零，1 9 9 5 年则增加到了1 8 9 9 7 万美元，2 0 0 6 年达到5 6 3 0 0 万美元。 从表2 1 中可以看出外商直接投资在实际利用外资中的比重都占到了5 5 以上，外商直接投资作为利用外资的主要形式，在潍坊市主要经历了四个阶段， 即1 9 8 5 年到1 9 9 0 年的起步阶段；1 9 9 1 年到1 9 9 6 年的高速增长阶段；1 9 9 7 年 至1 9 9 9 年的下降阶段；2 0 0 0 以后的又一个高速增长阶段，潍坊市在2 0 0 0 年成 立了专门的招商机构，并进一步提出要不断提高对外开放水平，努力实施对外 开放带动战略，大力开展招商引资，全市招商引资工作的力度和广度空前增加， 取得了显著成效，2 0 0 6 年，实际利用外资达到1 0 2 亿美元。 表2 12 0 0 0 年一2 0 0 6 年潍坊市外商直接投资与利用外资对比 2 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 6 实际利用外资 。1 3 2 3 91 6 8 1 22 5 8 9 85 0 3 3 15 4 7 3 3 8 1 9 2 71 0 2 0 0 0 ( 单位：万美元) 外商直接投资 1 2 7 8 51 5 8 4 12 5 8 9 83 9 2 1 4 3 7 1 6 34 8 1 0 05 6 3 0 0 ( 单位：万美元) 数据来源：作者根据潍坊市统计年鉴绘制 山东大学硕士学位论文 二、外商投资产业结构 2 0 0 6 年登记的外商投资企业的投资范围涉及国民经济l o 门类3 8 个大类。 农副产品加工业、食品制造业、纺织业、纺织服装、鞋帽制造业、房地产业、 化学原料及化学制品制造业与工艺品及其他制造业仍是我市外商投资的热点， 共7 8 户，占2 0 0 6 年登记企业总户数的5 2 。从外商投资在三次产业之间的分布 来看，外商直接投资主要集中于第二产业( 尤其是工业部门) ，而对第一、三产 业的投资比重则偏低，一、二、三产业项目个数比为1 ：l l ：1 5 。在第二产业 中，外商直接投资主要集中于工业部门，尤其是制造业，截至2 0 0 6 年底，潍坊 市所有外商投资企业的投资范围共涉及国民经济1 3 门类5 6 个大类，其中制造 业占了大头，达1 1 6 1 户，占所有外商投资企业的8 9 6 5 。 三、外资来源情况 表2 2 潍坊市利用外资来源 外资来源地项目个数比重 排名 香港 3 0 62 3 6 2 l 韩国 2 3 61 8 2 2 2 r 本 1 9 41 5 3 美国 1 8 01 3 9 0 4 台湾 1 0 68 5 数据来源：作者根据山东省统计年鉴绘制 从表2 2 可以看出，对潍坊市投资列前五位的国家或地区的投资企业占潍 坊全部外商投资企业的7 8 7 4 ，其中，港资企业仍稳居首位，韩国、日本分居 二、三位，来自美国投资的企业发展势头迅猛，超过台湾越居第四位。投资者 仍以亚洲国家和地区为主，来自北美和西欧发达国家的外商投资比例都偏低。 第二节潍坊市利用外商直接投资在全省中的排位 根据全省2 0 0 6 年度利用外资情况的统计，潍坊市合同利用外资占全省比重 为6 4 ，在1 7 个地市中排第4 位；实际使用外资占全省比重为7 1 ，在1 7 个 地市中也排第4 位( 表2 3 ) 。 6 山东大学硕士学位论文 地区 合同外资( 亿茭元)吏环彰殂外资( 亿芰元) 青岛市9 5 4 5 3 4 6 1 烟台i i6 i o j l 8 0 7 忒每市：j 9 9 2 1 2 0 9 潍坊f h1 7 ： ：3 4 8 l 济南市8 9 7 3 3 2 淄博市9 7 8 3 0 2 拖沂市5 8 9 2 5 3 济宁市1 2 7 8 2 3 5 日照市3 3 1 5 3 东营市3 5 1 1 4 滨州市 1 8 81 0 4 莱芜市 2 1 8l 枣庄市2 2 909 6 德州市 2 6 70 9 5 泰安市3 5 70 9 5 聊城市2 4 7o 8 9 茄泽 1 9 30 4 5 数据来源：作者根据山东省统计年鉴绘制 表2 - 4 世界5 0 0 强企业在各市投资情况 类别全省 济南青岛淄博东营烟台l 潍坊i 济宁i 泰安l 威海1 日照i 临沂 滨州 菏泽 项目数2 0 91 7l l l8il3 3l l 9l 7 6l3l 一、营业状态 营业1 7 71 49 782 9 95563l 筹建 3 2 31 4l42412l 二、a 资方式 合资1 1 294 8611 98845l3 合作 1 126 2 i 1 l 独资8 565 72i l1 311131 股份制1iil 三、项目按投资国别分 香港7l3l2 日本 9 9 55 75l1 6453l2 韩国2 511 714 ll 英国 3 21 德国 914 11l1 法国1 0l511 1l 意大利 2 1l 荷兰 614 1 丹麦11 瑞士 瑞士21 l 加拿大11 美国3 651 31 031l111 英属维尔京群岛1 1 瑞典 2l1 比利时l1 希腊 1 l 毛里求斯 1l 沙特ll 萨摩亚 l1 数据来源：作者根据山东省统计年鉴绘制 7 山东大学硕士学生论文 从表2 4 中可以看出，截至2 0 0 6 年底，共有美国卡特彼勒，沃尔玛、日本 伊藤忠、德国拜耳等1 l 家世界知名j o o 强企业相继落户潍坊，其中来自日本4 个、美国3 个，韩国、法国、荷兰、瑞士各1 个，在山东省1 7 个地市中排第三 位。 8 山东大学硕士学位论文 第三章理论综述与文献回顾 外商直接投资区位选择问题是现代区位理论研究的前沿问题之一，上世纪 6 0 7 0 年代以来，对国际直接投资区位理论的研究和文献应该说不少，在这些研 究基础上，形成了工业区位理论、产品生命周期理论、国际生产折衷理论等流 派，但是，迄今为止，还没有一个国际直接投资的一般区位理论。本章将对国 际直接投资区位选择理论的发展作一简要回顾和评述。 第一节外商直接投资区位理论综述 经济学家对“一定的经济活动为什么会在一定的地域范围里进行，以及卜_ 定的经济设施为什么会设立于一定的地域范围之内”这个问题从各个角度进行 了近两个世纪的思考，形成了众多的学术流派，累积起学术界称之为“区位理 论( l o c a t i o nt h e o r y ) ”的庞大体系。本文回顾了有关外商直接投资的区位理论， 并将在此基础上，结合潍坊的实际情况，构建一个多因素综合分析的抽象模型， 分析各因素对潍坊市外商直接投资的影响程度( 详见第五章) 。 一、工业区位理论 在工业区位理论中，最早提出最小费用理论的是龙哈德( w l a u n h a r d t ) ，该 学派中的代表人物则是韦伯( a w e b e r ) 。他从费用角度来分析企业经营者的区 位决定，提出经营者一般是选择所有费用支出总额最小的空间进行布局，也就 是说费用最低点即为企业最佳区位点1 。因此，区位行为的目的是追求费用因子 的最佳化。继承韦伯思想的其他学者也只是从某些方面对韦伯区位理论进行了 修正。如李查勒( r i t s c h l ) 从历史角度研究了费用与区位模型的变化；韦伯的弟 子林克( l i n k ) 等试图测定工厂从最小运费点的变位，并通过劳动和集聚力的结 果来说明这种变位等等。继韦伯之后，对区位论作出重要贡献的是瑞典经济学 家帕兰德( t o r d p a l a n d e r ) 和美国经济学家胡佛( m h o o v e r ) 。特别是胡佛，于1 9 4 8 年在经济活动区位( t h el o c a t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t y ) 一书中批判了韦 伯区位理论的抽象性和非现实性，并在此基础上对市场地域与区位的关系，特 别是对市场地域界限的划分等进行了详细的研究。该学派理论将不完全竞争理 论引入区位论研究中，使区位论由完全竞争逐步走向不完全竞争。虽然该理论 1 w 曲盯at h cn 圮o r yo f m ci o v a t i o no f l n d u s t 一器c h i c a g o ：c h i c a g ou n i v e r s 时p r c 蛾1 9 2 9 ：5 0 9 2 9 山东大学硕士学位论文 并未脱离完全竞争条件的框架，但己表现出向不完全竞争市场的发展。 比较完善和系统的工业区位理论是以廖什( a u g u s tt o s c h ) 和克里斯塔勒 ( w a l t e rc h r i s t a l l e r ) 为首的利润极大化区位论。廖什于1 9 4 0 年在经济区 位论中论及的理论以不完全竞争和垄断竞争为前提来寻找利润极大化的区位 点，认为影响区位的因子不仅包括费用因子也包括收益因子，更确切的说是二 者的差，价格、需求和区位之间存在密切的关系1 。市场地域也由最小费用学派 的“点”状市场、相互依存学派的“线”型市场上升为蜂窝状的正六边形“面” 状市场。现代区位论构建和发展中，地理学者、城市经济学者和区域经济学者 为首的经济学家对现代区位论的发展起到很大的推动作用，形成了诸如商业区 位论、城市区位论、交通区位论、服务业和住宅区位论等分支，使区位理论不 断地趋于完善。 二、产业组织理论 海默( h y m e r ，1 9 7 6 ) 博士在理论上开创了对外商直接投资的研究，第一次 论证了外商直接投资不同于一般意义上的外国金融资产投资2 。这一理论是从产 业结构角度对f d i 进行解释，认为如果外国跨国公司的产业组织结构与当地公司 完全相似，他们进入当地市场就无法获取利润，因为到另一国生产会产生额外 交易费用。 跨国公司要到国外进行投资生产，就必须具备某种独特的所有权优势，如 技术优势和规模经营所造成的低成本优势，这种优势足以抵消在生产国与当地 公司竞争的种种不利因素。虽然，产业组织理论并没有直接讨论区位问题，但 是我们仍可以从该种理论中推导出有关区位的论点。海默( s h y l n e r ) 认为国际直 接投资趋向于流向有差异的、投资环境不同的市场：趋向于流向拥有发达银行 系统和资本市场的国家；趋向于流向具有寡占型市场结构的国家。 在海默提出垄断优势理论后，尼克博克等从不同角度丰富了“垄断优势” 的内涵。尼克博克( f t k n i e k e r b o c k e r ，1 9 7 6 ) 提出寡占反应论，认为一家跨 国公司在某海外市场投资后，其母国或第三国的竞争对手相继而来，将它们在 母国或第三国的竞争格局传导给东道国3 。这种“战略跟随”现象多发生在寡占 l 陆大道区位论及区域研究方法科学出版社1 9 8 3 ：3 6 2 【7 】h 舯e r s ，s h n ei n t e m a t i o i l a lo p e 哪i o 惦o f n a t i o 删f i m s as t u d yo f d i 托c tf o i gi l i n v e s t m e n t m r rpr e s s ，1 9 7 6 ，3 4 2 3 4 8 3 f t k n i c k c r b k 乩o l i g o p o l i s t i cr c a c t i o n 卸d 舭m u l t i n a t i 0 他le n t c r 州蛳l o n d 吼：m a 唧钔，1 9 7 6 1 0 山东大学硕士学位论文 型行业中，能很好地解释寡头公司对外投资的区位选择 外商直接投资与国际贸易还存在密切关系，贸易通常是投资的先导。在那 些知识产权保护不力以及当地企业缺乏生产复杂产品的国家，当地的合作伙伴 显得尤为重要。缺少合格当地伙伴促使跨国公司选择国际直接投资。约翰逊( h j o h n s o n ) 和凯维斯( r c a v e s ) 进一步发展了产业组织理论中的投资区位理论 约翰逊认为知识资本是垄断优势的核心，知识资本的转移过程就是跨国公司走 向海外的过程。因此，国际直接投资将从拥有知识资本企业所在国家流向没有 同种知识资本企业的国家。凯维斯认为跨国公司的垄断优势使它们可以开发、 生产和销售差异化产品2 。一般说来，国际直接投资来自具有产品差异化行业所 在的国家，流向经济发展达到一定水平、消费者能够识别和消费差异化产品的 国家；拥有研究和开发能力的企业所在的国家往往是国际直接投资的输出国， 而不具有研究和开发能力的企业所在的国家则是接受国。跨国公司更乐于进入 被关税保护的差异性行业。 三、产品生命周期理论 以弗农( r v e r n o n ) 为代表的国际产品生命周期理论也对国际直接投资流 向作了解释。该理论认为，国际直接投资首先取决于投资国的某些特定优势t 简 化为技术优势) ，其次取决于接受国的区位优势3 。国际直接投资就是将这两组要 素结合起来的过程，通过跨国公司这种载体，将投资国和接受国的优势同时扩 大。从投资国的角度看，垄断优势是领先的技术，从接受国的角度看，区位优 势是劳动力成本和当地市场，弗农的产品生命周期理论实际上是一个国际生产 区位转移的理论。按照他早期的观点，新产品、新技术的扩散，将从最初的生 产该产品的发达国家，向其他发达国家、新兴工业化国家、发展中国家和其他 国家转移。显然，随着新产品、新技术的扩散、跨国公司和国际生产区位也将 逐步发生转移。后来，弗农对上述模式又是进行了较大修正，认为新产品的开 发、研制应完全限于母国的母公司内部，而所有海外子公司的经营完全实行分 权化。在经济活动区位一文中，弗农还详细探讨了创新导向寡头，成熟期 寡头和衰劳期寡头经济活动的国际区位问题。 j o h n s o n ，h g ，m l ee 币c i e n c y 柚dw e l 伽tl mp l l c 砒i o 船o f t l l ci n t c m a l i o n a lc o r p o 哪i 伽，i nc p k i n d k b c f g 札 c d ，n ei n a m 缸i a lc o r p o r a t i o n ，m i tp r c 船，1 9 7 0 2 扎ec a v c s m u l t i n a i i o n a ie n t c r p 辩s 柚de c o n o m i ca n a l y 耐s 【m 1 c a m 晰d g cu n i v e r s i 2 yp r e s s ，1 9 8 1 v e m o nr i n t e m a t i o n a l i n s t m e n l 卸di n t 删i o n a i1 删ci nm ep r o d u c tc ) - c l c q u a r t e r l yj o u m a l o f e l o m i 峨1 9 6 6 ，8 0 ：1 9 0 - 2 0 0 l i 山东大学硕士学位论文 产品生命周期理论在一段时i 自】里作为产_ k 区位转移理论被广泛接受，但1 9 世纪7 0 年代末期遇到挑战，因为美国和其他发达国家之间收入和劳动力成本差 距的缩小及本土公司日益提高的新产品模仿速度，许多美国公司倾向于在全球 多个市场同时推出新产品，而不是遵循首先在国内市场而后再拓展到国际市场 的模式。对此，弗农( 1 9 7 9 ) 撰文指出，这一模型仍适用于那些刚刚开始国际 扩张的公司及那些处于产品销售初期的公司，也适用于那些处于像墨西哥、巴 西和韩国那样快速工业化国家中的公司。 四、比较优势理论 小岛清( 1 9 7 7 ) 从日本“贸易导向”的产业政策角度分析日本的对外直接 投资，提出比较优势论，从企业比较优势的动态变迁角度解释日本企业的对外 直接投资行为。他将对外直接投资的动机分为资源导向型、市场导向型和生产 要素导向型三种1 。一国应从已经或即将处于比较劣势而对东道国来说具有比较 优势或潜在优势的产业开始对外直接投资，并依次进行。可见，比较优势论和 产品生命周期理论有相似的区位含义，两者都认为跨国公司的对外直接投资应 选择与本国存在一定产业梯度的区位进行投资，显然这些区位处于本国产业的 下游梯度。投资的目的是为获得东道国原材料和中间产品，这样可发挥母国和 东道国的比较优势，使双方获得利益。这种从国际分工的角度解释对外直接投 资的理论对传统的国际直接投资理论无疑是一种发展。 五、国际生产折衷理论 邓宁( j h d u n n i n g ) 吸收赫克谢尔( h e c k s c h e r ) 、俄林( 0 h i l n ) 的“要 素禀赋论”2 和巴克利( p b u c k l e y ) 、卡森( 地c a s s o n ) 的“内部化理论”3 ， 提出了国际生产折衷理论( e c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o n ) 。 他将折衷理论定义为“一个可应用于国际贸易和国际生产的系统的企业所有权 优势理论”。折衷理论将三种优势( 嘶n e r s h i p _ l o c a t i o n i n t e r n a l l z a t i o n ) 纳入分析模式( 简称0 l i 模式) 4 即企业是否对外直接投资取决于三个因素：( 1 ) 企业所有权优势，即企业拥有外国企业所没有的或无法获得的资产及其所有权 o 小岛清对外贸易论南开大学出版丰1 中译本1 9 8 7 2 1 9 1 9 年赫克歇尔甄为对井贸易对投入丹配的影响 豹著名论文提出j 要素禀赋论的摹奉 仑点俄 林继承其师赫克歇尔的论点于1 9 3 3 年出版丁域际贸易和国际贸易，一书刨0 。婴豢禀赋论 3 b u c i 【l 斜p 卸dmc 笛s 叩n cf u t i i 衅o f m cm u l t i n a t i o 衄le n 嘲p 订s c s l o n d o n ：m 扯m i l l a nl q 7 6 d u n n i n g ，j o h nh n i ee c l 鳅i cp 黝d i g i n 越a ne n v e l o p cf o re c o n o m i c 釉db u s i n e s st h c o n c sn f m n e a c t i v i h 。如鲫伽胍耐 8 心螂m 讹w 9 2 0 0 0 p p1 6 3 - 1 9 0 1 2 山东大学硕士学位论文 既包括有形资产( 如自然资源、劳动力、技术) ，也包括无形资产( 如技术专 利权、商标权、管理技能) ( 2 ) 内部化优势，即企业必须拥有将这些所有权 优势内部化的能力，因为外部市场不完全，通过内部化形式转移资产，可以减 少风险，提高利润率( 3 ) 区位优势，指东道国的区位优势。主要体现在不同 国家或地区的劳动力、能源、原料等生产要素的不同价格结构和质量差异以及 贸易障碍，市场规模和可达性、经济结构、运输成本以及政府有关政策和法规 等。邓宁在0 l i 模型中把区位优势看成是国际投资在何处发生的关键因素。 根据三优势理论，企业越是发现在国外开发这些所有权优势益于其自身的 利益，就越倾向于组织国外生产。该理论无疑是直接分析区位因素的国际直接 投资理论，其系统地论证了投资者优势与投资地优势的相互作用、相互影响， 并指出只有两者的有机结合才是企业进行国际直接投资的必要前提，尽管所有 权优势决定了跨国公司克服竞争劣势，确保海外投资有利可图，但这只是对外 投资的必要条件，海外投资还必须在某个特定的国家或地区进行，跨国投资者 需要在不同的区位间作出选择，只有当跨国投资者的所有权优势与某个特定区 位的区位优势相结合后，才可能实现潜在的直接投资利益。 六、国际生产折衷理论中的区位优势理论 邓宁( j h d u n n i n g ) 的国际生产折衷理论认为，一个企业拥有所有权优势 和内部化优势后，不是通过出口或许可证转让而是选择向特定国家直接投资进 行国际生产，是由于东道国具有区位优势。东道国对国际直接投资的整体吸引 力取决于其拥有的区位优势。由于资源禀赋在国家间的不均衡分布和各国社会、 经济因素及政