（交通运输规划与管理专业论文）基于成本分析的公路货运定价问题.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第l 页 摘要 伴随着我国经济的高速发展、公路运输事业的长足进步和综合运输体系 的逐渐形成、完善，公路货物运输市场正逐渐向全面的市场经济转变。对公 路货运价格的研究，探索价格形成背后的规律及相关问题，有利于促进适应 市场经济发展的价格机制的形成，完善运输市场理论体系；有利于指导公路 运输企业降低成本更有力地拓展运输市场；有利于实现公路运输与其它运 输方式之间的竞争与互补；有利于注重市场的作用，推动政府职能转变，实 现在政府宏观调控下，扩大公路运输企业自主权，通过合理价格竞争，优化 资源配置。 本文在以下几个方面产生了自己的看法和见解： 系统、深入地分析了公路货运运输成本的组成，并从经济学角度对其有 关性质做了具体地分析。对公路货运运输的成本费用按直接成本、交易成本 和外部成本三个类型进行归集，对成本有关的固定性和变动性、内部性和外 部性、市场化和非市场化、受市场价格的影响、以及规费、税收与经济转移 等性质进行了分析。 分析了公路货运企业生产成本的弱垄断性。通过比较研究公路货运企业 的短期成本和长期成本的性质，得出了公路货运企业成本的弱垄断性。并采 用超越对数成本函数对成本进行分析，根据超越对数成本函数性质验证了公 路货运企业的规模效应。系统的归纳和总结了影响公路货运价格的各种因素， 对各种价格理论做出了回顾，分析了公路货运价格的形成机制。从公路货运 产品的特点出发，分析了影响运输价格的产品价值、供给因素、需求因素、 政府管制与政策、市场结构因素。归纳和总结了有关的劳动价值理论、均衡 价格理论、厂商理论、效用理论、按照负担能力分担理论等定价理论。 得出了对于公路货运价格不存在最优定价的结论，并给出了次优定价、 价格歧视和内部价格补贴等其它最优定价的替代定价方法。研究了公路货运 市场交易成本的大小与公路运输行业专业化分工的关系。从新兴古典经济学 角度出发，通过比较不同分工结构下的各角点效用值以及交易成本和内部补 贴价格的大小关系，探讨了公路货运市场交易成本大小和行业发展不同阶段 之间的关系。 第1l 页 西南交通大学博士研究生学位论文 提出了公路货运外部成本内部化合理水平的确定方法。基于用户效用最 大化的选择理论，用优化的方法确定了在消费者福利剩余最大化条件下的公 路货运外部成本内部化水平。利用双层优化的方法解决了弹性需求下竞争性 综合运输网络中公路货运价格问题。利用双层优化方法，将企业的经营目标 函数和客户的选择函数统一起来，分析了在客户选择最优基础上的企业定价 方法。 总之，本文重视理论与实践的结合、定性和定量分析的结合，应用了系 统科学、经济学等理论和方法对公路货运运输生产的成本和价格问题深入、 细致地分析。分析角度新颖、见解独到、结论殷实。本文的完成对完善公路 货运定价体系起到一定作用，对于政府部门制定相关的产业政策和企业制定 经营策略具有一定参考价值。 关键词：公路货运成本定价双层规划 西南交通大学博士研究生学位论文 第1 ij 页 a b s t r a c t a c c o m p a n yt h eh i g hs p e e dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fo u rc o u n t r y ， t h e r a p i da d v a n c e o ft h er o a dt r a n s p o r t a t i o n ，t h ef o r m i n ga n dp e r f e c t i n g g r a d u a l l yo ft h es y n t h e s i z et r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ，t h er o a df r e i g h tm a r k e tw a s c h a n g i n gg r a d u a l l yt oo v e r a l lm a r k e te c o n o m y t h er e s e a r c h i n go f t h ep r i c eo ft h e r o a df r e i g h t ，e x p l o r i n gt h el a wb e h i n dp r i c ea n dr e l a t e dp r o b l e m ，w a sh e l p f u lf o r p r o m o t i n gt h ef o r mo fp r i c em e c h a n i s mw h i c hw a sm e e t i n gm a r k e te c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w a sh e l p f u lf o rt h eg u i d a n c ee n t e r p r i s e so f r o a df r e i g h tt or e d u c e c o s t ，a n dt oe x t e n dt r a n s p o r t a t i o nm a r k e ts t r o n g l y ，w a sh e l p f u l t or e a l i z e c o m p l e m e n t a r ya n d t h e c o m p e t i t i o nb e t w e e nr o a dt r a n s p o r t a t i o n a n do t h e r t r a n s p o r t a t i o nw a y s ，w a sh e l p f u lt oe m p h a s i z et h er o l e o fm a r k e t ，p r o m o t e g o v e m m e n tf u n c t i o nc h a n g e ，r e a l i z a t i o ne n l a r g e st h ed e c i s i o n - m a k i n gp o w e ro f e n t e r p r i s e so fr o a df r e i g h tu n d e rg o v e r n m e n tm a c r o c o n t r o l ，t oo p t i m i z er e s o u r c e t h r o u g hr e a s o n a b l ep r i c ec o m p e t i t i v e t h i sp a p e rh a sp r o d u c e do w nv i e wa n dv i e wi ns o m ef o l l o w i n ga s p e c t s ： h a v ea n a l y z e dt h ec o s tc o m p o s i t i o na n dr e l e v a n tn a t u r eo ft h er o a df r e i g h t f r o me c o n o m ya n g l ea n dl o o k e dt h r o u g hi t sv a r i o u sp r o p e r t i e sf u r t h e r t h ew e a km o n o p o l yo ft h er o a de n t e r p r i s ef r e i g h tt r a n s p o r tp r o d u c t i o nc o s t h a sb e e na n a l y z e d t h i sp a p e rh a sr e c e i v e dt h ew e a km o n o p o l yo ft h er o a df r e i g h t e n t e r p r i s ec o s tb yc o m p a r i n gt h ed i f f e r e n tb e t w e e nt h el o n g t e r mc o s ta n dt h e s h o r t t e r mc o s t a n dh a v ea d o p t e dt h et r a n s l o gc o s tf u n c t i o nt ov a l i d a t et h es c a l e e f f e c to ft h er o a df r e i g h te n t e r p r i s e t h i sp a p e rh a ss u m m a r i z e dt h ev a r i o u s f a c t o r st h a ta f f e c tt h er o a df r e i g h tp r i c e ，c o l l e c t e dt h et h e o r yo fp r i c e ，a n dh a v e a n a l y z e df o r mm e c h a n i s m h a v ed i s c u s s e dt h ef a c t o r ss u c ha st h ep r o d u c tv a l u e ， s u p p l yf a c t o r ，d e m a n d ，g o v e r n m e n tc o n t r o l ，p o l i c y ，a n dm a r k e ts t r u c t u r a lf a c t o r w h i c ha f f e c t e dp r i c e t h et h e o r i e ss u c ha sl a b o rv a l u et h e o r y ，b a l a n c e dp r i c e t h e o r y ，a n du n i t i l i t yt h e o r yh a v eb e e ns u m m a r i z e d h a v ea c h i e v e dt h a tt h ep r i c eo fr o a df r e i g h td o e sn o th a v et h ec o n c l u s i o no f o p t i m u mp r i c e ，a n dg i v e nt h er e p l a c i n gp r i c em e t h o do f t h eo t h e ro p t i m u mp r i c e s 第1v 页两南交通大学博士研究生学位论文 s u c ha sg o o dp r i c e ，p r i c ed i s c r i m i n a t i o na n di n t e r n a lp r i c es u b s i d y t h er e l a t i o n o fb e t w e e np r o f e s s i o nd i v i s i o na n dm a r k e tt r a d ec o s th a sb e e ns t u d i e d f r o mt h e n e wc l a s s i c a le c o n o m i c sa n g l e ，t h r o u g hc o m p a r i n gt h ed i f f e r e n tc o r nw e l f a r e ， d i s c u s s e dt h er e l a t i o nb e t w e e nt r a d ec o s ts i z ea n dp r o f e s s i o nd i v i s i o no fd i f f e r e n t d e v e l o p m e n ts t a g e s t h em e t h o do fd e t e r m i n i n gt h el e v e lo fi n t e m a it h ee x t e r n a lc o s tw a sg i v e n b a s e do nu s e r s u n i t i l i t y ，d e t e r m i n e dt h el e v e lo fi n t e r n a lt h er o a de x t e r n a lc o s t u n d e rc u s t o m e r sw e l f a r e s u r p l u sb i g g e s t c o n d i t i o nw i t ht h em e t h o do f o p t i m i z a t i o n h a v e s o l v e dt h er o a d f r e i g h tp r i c ep r o b l e mw h i c hw a su n d e r f l e x i b l ed e m a n dc o n d i t i o ni n t r a n s p o r tn e t w o r kb y t h em e t h o do fb i l e v e l p r o g r a m m i n gp r o b l e mu s i n g b i l e v e lo p t i m i z a t i o nm e t h o d ，u n i t i n gt h eg o a l f u n c t i o no fe n t e r p r i s ea n dc u s t o m e r ，h a v ea n n y z e dt h ee n t e r p r i s ep r i c em e t h o do n t h ec u s t o m e ro p t i o no p t i m u mf o u n d a t i o n i naw o r d ，t h i sp a p e rp a y sa t t e n t i o nt ot h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n d p r a c t i c e ，t h ec o m b i n a t i o no fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n l i t a t i v ea n a l y s i s ，h a v e a p p l i e dm e t h o da n dt h e o r i e ss u c ha ss y s t e m a t i cs c i e n c ea n de c o n o m yt oa n a l y z e t h ec o s ta n dp r i c ep r o b l e mo fr o a df r e i g h t a n a l y s i sa n g l ew a sn o v e l ，h a do r i g i n a l v i e w ，h a dw e l l o f fc o n c l u s i o n 。t h ec o m p l e t i o no ft h i sp a p e rw a su s e f u lt op e r f e c t r o a dp r i c es y s t e m ，t oe s t a b l i s h ei n d u s t r i a lp o l i c y ，a n dt oe s t a b l i s h eo p e r a t i o n s t r a t e g y k e y w o r d s ：r o a df r e i g h t ；c o s t ：p r i c i n g ；b i l e v e lp r o g r a m m i n gp r o b l e m 匿南交通大学 学位论文版权使用说明书 本学位论文作者完会了解学校有荚保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向困家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西赢交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 。保密口，在年解密后逶羯本授权书 2 不保密d 适用本授权书。 学位论丈作者签名勃 睨 圜期之馥西每i 1 胄m 目 艚溯躲呵艮 日期：，砷f 年f t 月彩日 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或集体己经发表或撰写过的 研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中作了声明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 、认为公路货运企业生产成本具有弱垄断性，并明确给出了弱垄断性的定义，以及公 路货运价格在成本弱垄断性质下不存在最优定价策略。通过比较研究公路货运企业的短期成 本和长期成本的性质，得出了公路货运企业成本的弱垄断性。由于成本的弱垄断性，公路货 运的长期平均成本是递减的，长期边际成本小于长期平均成本，边际成本定价得到的是一个 不可维持的，不存在最优价格。详见3 _ 3 、5 3 2 、5 4 节。 2 、从新兴古典经济学的角度对公路货运的交易成本进行了分析，研究了交易成本大小 对公路运输企业的专业化分工和内部价格补贴的影响。通过比较不同分工结构下的各角点效 用值以及交易成本和内部补贴价格的大小关系，探讨了公路货运市场交易成本大小和行业不 同发展阶段的专业化分工形式之间的关系。详见第6 章6 2 、6 3 、6 4 节。 3 、在对社会成本和运输价格关系的分析中提出了外部成本内部化合理化水平的观点， 并验证了该合理化水平的存在。本文认为内部化水平应该考虑综合运输网络各种运输方式的 竞争程度，能满足消费者福利剩余最大化的内部化水平才是一个有效率的、合理化水平。本 文并基于用户效用最大化的选择理论，用优化的方法确定在消费者福利剩余最大化条件下的 公路货运外部成本内部化水平。详见第7 章7 2 节。 4 、运用双层优化的方法将企业经营目标和客户的选择目标统一起来解决了弹性需 求下竞争性综合运输网络中公路货运价格问题。在一个竞争性的综合运输网络中，客户的选 择策略与企业的价格策略之间相互制约、相互影响。客户在既定的价格水平下选择不同的运 输方式，同时，选择结果直接影响到公路货运企业的经营绩效，进而决定其价格策略。本文 所采用的双层规划的优化方法更确切地反映了二者之间的上述关系，这种方法所求解出来的 价格也更具合理性。详见第8 章所有章节。 4 f 学位论文作者签名：刮鬯函 _ 、 一 i 一 日期：加d s 年2 月压日 匿赢交逢大学撙士毳歼究生学位论文 第1 页 1 。1 问题的背景 第1 章绪论 我国运输体系发展十分迅速，现已形成了多种运输方式并举，全方位发 展的综合运输网络。近十年来，公路货运输量的发展速度更是惊人，货运量 发展速度为1 1 5 3 。运输形式已由过去的蕊单货物运输，向零担运竣、集装 箱运输、特殊运输等多样化、专业化方向发展。公路货运运力结构日趋合理， 公路运输量迅速提高。尤其是近年来，改革的进一步深入，城市化进程不断 加快，乡镇企业迅速发展，第三产业异军突起，城乡贸易和物资交流日趋频 繁，促进了货物仓健、配载、代理葙运翰信惠服务行业的发震，逐步完善了 公路货物运输的服务功能，扩大了公路货物运输的服务范围，带动了整个国 民经济的稳步快速发展。 目前，运输市场依然处于一种残缺不全和被分割的状态，统一的、跨地 区豹运输市场体系的建立依然面临着较大豹障碍其发展依然还篾一耱粮放 斌、低层次地发展，存在市场发展不平衡、经营不觑范、经营效率低下、服 务质量差等一系列问题。市场竞争行为不尽合理，铁路运输市场、囤际航空 运输市场和豳际航运市场表现为寡头垄断的形式，瓣公路运输市场则表现为 究全竞争状态，竞争激烈，竞争极数偏多，市场集中度偏低，无序竞争。公 路运输市场主体多、小、散、弱，缺少主导市场发展的一批大规模企业。市 场经营主体散，不仅意味着经营主体在空间分布上的广泛性，也意味着经营 主体之闻缺少合 乍与交流，各自为政，盲目竞争，庆能形成整体优势。同时， 逛存在社会企、事业单位车辆参与非公开豹运输交易现象，严重冲击着公路 运输市场秩序，市场竞争行为的不合理并诱发市场竞争的不公平，这已成为 当前完善公路运输市场体系的最大障碍。 公路运输企业经营成本镝裹，影响成本的嚣素众多，成本变化波动大。 公路运输企业的成本总的可以分为直接成本、交易成本和外部成本。直接成 本受市场生产要素价格变化影响较大。在5 种主要的运输方式中，公路运输 的直接成本受生产要素价格的影响仅次子航空运输的直接成本，其中个典 第2 页西南交通大学博士研究生学位论文 型的影响因素就是燃油的价格变化，自从我圜放开燃油价格以来，燃油价格 直接受国际市场价格和国内供给的影响，近年来呈波动上行的趋势。燃油价 格的上舞挤压了运输企业的利润空闰。交易成本偏离，交易效率低。熬个运 输市场表现为竞争透明度低，行业、地区保护注意严重、缺乏必要的中介机 构等不健全现象，使得市场存在很高的交易费用，直接影响交易效率。公路 运竣强部成本没有充分得到补偿。外部成本是企数没蠢反映在交易过程瓣， 转嫁给他人和社会的费用和损害，主要表现为大气污染、噪声、交通拥挤、 事故、政府补贴等。随着社会公平意识和对环境保护意识的不断加强，这部 分成本和费用将会被要求逐渐得到补偿，成本也壤大大上升。 运输价格不能真实地反映运输成本和合理的利润，受传统计划经济和市 场结构等因素的影响，公路货运价格普遍较低。在计划经济时期，公路货运 侩接受国家统一支配，随着社会主义市场经济体系的建立，x 童公路运输价格 的控制也逐渐放宽，目前是采用的国家指导价格下的浮动价格。但由于运输 市场竞争激烈，部分企业大幅压低价格，进行简单的价格竞争。过低的价格 与企业的生产成本严重脱钩，企业为了取得价格优势，甚至不惜采取越重、 超限运输形式经营。2 0 0 4 年6 月2 0 日全国范围内开展了对超重超限的全面治 理工作，充分反映了这一事实。超重、超限运输不仅对公路、桥梁的危害极 大，具有很大灼外部性，嚣且还扭曲了公路运输生产的真实成本，影响枉会 资源的优化、配置。偏低的价格另一方面还影响企业规模化扩张和技术创新， 制约整个行业的进步。一个持续发展的行业需要获取必需的利润为业务怠u 新 和技术进步提供必要的资金支持，秀则行业发展就会停止不莉，一直停留在 低水平竞争阶段。 1 2 研究必要性及意义 目前，我们国家为社会主义市场经济体系，上述问题解决除了依靠必要 豹政府管理和指导矫，更多的应该依靠市场机制的作渭。丽市场功能的发挥 离不开一个完蓥的价格机制，价格一方箍起到市场资源配置的杠轷作用，另 一方面，价格与公路货物运输企业利润和市场绩效息息相关，为管理者传达 一定豹管理信息，体现了价格豹信号功能机制。在市场经济条停下，对公路 货运价格的研究是十分必要的。 公路货运服务也是一种商品，马克思的价值理论告诉我们商品的价格决 西南交通大学博士研究生学位论文 第3 页 定于商品的价值。商品的价值包括物化劳动价值和活化劳动价值，它反映的 是提供该项商品所进行的投入，即商品的成本，因此，研究商品价格必须以 成本为基础。在市场经济条件下，一种产品或服务价格不仅仅取决于其成本 的大小，还取决于该产品或服务市场的结构、竞争程度、和政府的管制政策 等。本文在深入分析公路货运成本性质和构成的基础上，归纳、总结公路运 输及企业特点与特征，结合行业规范与市场规则形成一套定价体系，对企业 经营和行业管理有一定的指导意义和理论价值。希望本文的研究能够实现以 下目的和意义： 1 更有利于实现在政府宏观调控下，扩大公路货运企业自主权，通过合 理价格竞争，优化资源配置 运输业明显区别于其它经济部门的特征，它是国民经济的一个基础生产 部门，为其它各部门提供原料和产品的空间上的位移。由于运输的自身产品 特性、基础设施的自然垄断特性、资本密集性与沉没成本以及运输外部性， 使得政府在运输领域发挥着比起其它领域更大的作用。和其它运输方式相比， 公路运输行业的自然垄断性较弱通过研究政府管制对运价的影响，可促使 放松运输管制，使运输企业定价更趋灵活，也大大减少运输服务和运输关系 方面的限制。目前综合的运输市场已经形成，运输方式之间的竞争格局已经 形成后，对公路运输继续严格管制既严重危及公路运输业的生存，也严重制 约了公路运输业的发展。完善公路运输市场定价体系，促进形成一个健康的 运输市场，进一步扩大运输企业的自主权，通过价格的竞争可以达到资源配 置优化，生产效率提高之目的。 2 促进适应市场经济发展的价格机制的形成，研究公路运输网络化经营 的内在性，以使公路运输企业降低成本，更有力地拓展运输市场 公路运输业具有网络经济的特点，公路运输网络经济是指由于运输业的 规模经济与范围经济的共同作用，运输总产出扩大引起平均运输成本不断下 降的现象。公路运输业的规模经济是指随着网络上运输总产出的扩大，平均 运输成本不断下降的现象；公路运输业的范围经济是指与分别生产每一种运 输产品相比较，共同生产多种运输产品的平均成本可以更低。公路运输网络 经济有如下一些具体表现：某一条具体线路上由于运输密度增加引起平均运 输成本不断下降：随着单个载运工具的载运量增加而平均运输成本逐渐降低： 随着车队规模扩大平均运输成本逐渐降低：随着运输网络上吞吐及中转客货 量、配载车辆等能力的提高引起平均成本逐渐降低；随着距离延长平均运输 第4 页珏南交通大学博士研究生学 立论文 成本不叛降低等。 3 指导公路运输与其它运输方式之间的竞争篇直补，完善运输市场 在各嵇运输方式鲍竞争中，运鼹是一个关键嚣索。在这累米或公里等对 运距的数学表达是次要的，只有用经济的表述才能及映距离的经济意义。故 称这种距离为经济距离，所谓经济距离是由运输、保险、储存等成本、时间 长短以及运输过程中的主籀空间损失等因素所决定。搬据佐夫尔( z o p f l ) 的定 义：“经济距离是将地理距离以数字换算成运输以及奘它具有缀济意义的交通 利箍或负摁”i l 】。因此在运输业用货币价值丽不是几何数字表示更好一些。和 其它运输方式相比，公路运输的直达性较好。公路运输的直达性可以转换为 三个效益，即：距离效益、时闽效益、量差效益。公路运输机动灵活，对各 秘鑫然条件有较强的适应髅，在城市内部、农村运输、城乡之间、以及铁路 和水运港、站货物的集散，日用百货和鲜货的定期、及时运输方面有着绝对 豹优势。 4 ，波熏市场的作用，推动政府职能转变 我国运输管理体制实行部门分割和条块分割，f | _ 孥点是按照不嗣运输方式 由中央的几个部门分别领导、管理和建设，器省市县又有自己所属的地盘。 这种管理体制的弊端一方瑟表现为部门和地区只顾本部门、本地区利益而不 计瓣家总体嗣盏醣最大化，造成投资效率不燕、重复建设，难以建成合理的 综合运输网i z “。另方面部门和地区之间只重视本身的经济效益，相互宽争， 张要眼制，难以打破行业界隈，难以造成捺作运输，结果造成运输成本增加， 周期加长。在市场经济条件下，运输市场是运输资源鹣鼹的主要手段和方式。 在运输市场中，运输企业是独立的市场主体，具有经蒋决策权和资源配置权。 l 在资源配置方疆，各个决策主体根据市场撬定和资源箨己置效罔最大化艨刘决 定资源的使用和配嚣，他们的决策决定了运输市场上的供给与需求，并以此 为基础形成了经济活动体系鞠资源黧霞体系拉制。在运输市场上，不同经济主 体拥有各是的财产所有权和控制权，从自身的利益出发，他们将极力替求资 源配置效用的最大化，动力机制十分明显。运输资源要素的流动和分布由市 场供求决定，显示供求情潍信号的怒运输价格。运输激需要搬据市场供求情 况决定把有限的资源投放到最有用的地方，使其产生最大效益。不同经济主 体尽力实现资源的有效配鼹和生产要素的最佳组合。本论文的研究将进一步 强化市场的功能与作用，促进政府职能的转换。 西南交通大学博士研究生学位论文第5 页 1 3 国内外研究现状 1 国外 西方发达国家运输政策经过“管制一放松一再管制”的变化历程。相应 于这历程，西方运输定价理论早期主要研究税收与补贴对价格的影响，通 过制定定价政策来规定运输费率的上限和下限，以此来防止对托运人的垄断 剥削和承运人之间的过度竞争。凯恩斯经济时代后期，西方政府把运输市场 效率放在首位，逐渐放松对运输市场的干预，市场竞争程度加深。此时的运 输定价理论多从企业层面的微观角度进行研究，主要的研究方法有平均成本 定价法、边际成本定价法、以及高峰需求定价法等一些基于完全竞争市场的 理论与方法。现阶段，人们越来越认识到资源的有限性，环境保护和可持续 发展的概念越来越为人们所接受和认可。人们开始关注的交通所带来的外部 性，运输定价理论试图通过价格因素实现由外部性所带来的影响补偿，以期 改善和提高社会福利。西方理论界对公路运输价格的研究多散见与各种市场 理论和价格研究的经济学文献中。 文献9 在研究政府管制中以对运输价格的管制为例分析认为，政府对运 输价格进行适当的管制可以提高市场供给效率和企业的生产积极性。文章认 为适当的市场进入壁垒和运输价格合理的控制和指导，可以对市场竞争主体 起到规范作用、对竞争次序起到约束作用，从而可以增加市场的供给。文献 l o 分析了由于实施对企业的安全管制所带了的运输价格的变化，并比较分析 了价格变化所带了的经济绩效的降低和社会福利提高之间的大小得失。文献 1 1 研究了垄断格局下的运输价格问题与市场结构。认为交通运输行业边际成 本递减具有垄断行业的特点，是一种自然垄断的行业。在垄断性的市场结构 中，运输企业通过获取价格垄断获取的超额利润和弥补因边际成本低于平均 成本而造成的生产效率损失。上述文献代表了早期的一些观点，它们关注的 不是运输市场的效率，而是保证有充足的运输力量使得交通运输供给能够适 应国防、生产等各方面的运输需求。 早期的公路货运运输价格研究零落散现在对整个交通运输产品价格研究 中，通常和铁路运输、管道运输等具有明显自然垄断性质的运输方式一并而 论。随着公路交通的飞速发展和它在这个运输系统的作用不断提高，人们逐 渐对公路运输行业有了新的认识，它有别于其它运输方式，不具备垄断性。 第6 页聪南交通大学博士毳歼究生学位论文 对公路货运价格的研究也多是从企妣自身经营行为和经营策略出发分析价格 和市场竞争之间的关系，薮研究方法和礤究具有明显的自由市场经济理论和 工渡经济理论的特征。文献1 2 对自由竞争的多头公路运输市场中，在市场需 求不雅定豹情况下市场平衡豹形成秒企鼗豹价格策珞避行了研究，绘出了霈 求不确定性的数理表述方法，并将不确定因子引入到价格策略中，利用优化 的方法求掰市场均衡下的运输价格耀题。文献1 3 放弃了市场均衡豹假设，认 为公路运输市场不存在全面的均衡，因此也不存焱最优的运输价格，市场上 所形成的运输价格是一个次优价格+ 它是竞争各方在倍怠不对称的情况下非 合作博弈的结果。文献1 4 研究认为公路货运市场的价格机制是类似于一个拍 卖过程，是一个竞价讥制。它假设市场上存在镶头公弼( 0 e a d i n gf i r m ) 首先出 价，其它公司随羼竞价，通过这争 方式实现对市场的划分。文献1 5 研究了有 关与运输联合囊产的合作博弈模型，这种合作博弈参与者是包括多个服务提 供商和多个客户，模型求得的一种配置是市场上由所有提供商组成的联盟共 同艇产豹价格，该价格必须反映所有消费者组成的联盗和所有生产黉联盟豹 议徐力量。 当今两方学术界对待公路货运价格问题的看法继续延续着完全竞争市场 价格的对待方法。随着政府对整个交通行业的管制放松，交通污染、外部性、 保护产权、运输包装标准等涉及翻社会禚利、绩效和公平的闷题班及背后的 徐榛润题逐渐被给予更多的关注。 2 国内 在我簸长期计划经济条件下，实行的是集中、统一的运价机制，由于运 纷自由度较小，妖期以来学术界对定价问题的研究较少。随着我国改革灼深 入，人们也开始注重定价理论的重要性。目前，国内对运输的职能存在两种 不同的认识：种是“社会服务派”，另- - e e 是“商业派”。前者研究主要淀 熏政府对运输行业的管制，趱者剩更偏重于市场化。与之对应的定价分剐淀 重疆究成本定价翮厂商定价理论。 目前学术界对运价问题的研究不够系统。文献1 6 在对铁路客票策略研究 中逡用了弹性翥求分析法，通过分辑铁路、航空、公路客运的需求弹性来碳 究铁路客票变动对铁路运营企业效益的影响。文献1 7 用系统模拟的方法研究 了影确铁路客运价格的所有躐素，其中包括运输灏离、旅行惑对闫、毒彳亍匿 的、收入水平等。文献1 8 基于旅客出行成本分析对客运市场定价策略作了研 究，它把旅客对蹬行方式的选择视必旅客对成本与效蠲权衡的结孛句，通过调 西南交通大学博士研究生学位论文第7 页 整客运运价以影响旅客的成本一效用函数，进而影响其对不同交通方式的选 择。文献1 9 将博弈论运用到了竞争性通道价格策略研究之中，利用价格这一 可控变量的变化研究竞争通道上不同运输方式，以及同种运输方式不同运输 企业之间的均衡。 外部成本分析方面，文献2 0 分析了我国交通运输外部性的一般现象和特 殊情况及其特殊性背后的一些原因，并给出了内部化的政策建议。文献2 l 具 体针对公路运输研究了其外部成本的构成和内部化的措施。文献2 2 综合分析 了交通运输外部成本的评估方法，并探讨了对欧盟几国的评价结果，给出了运 输外部成本内部化的措施建议。文献2 3 就因公路货物运输超重、超载现象所 引起的转移成本给出了价格内部化方法。 2 总结 以上的研究多集中在铁路运输，尤其是铁路客运。其特点是过于关注特 定运输方式定价问题，人为将其各种不同运输方式相互隔离，没有考虑不同 运输方式市场之间的互补与竞争；过于关注铁路定价问题，忽视公路运输定 价研究的迫切性：过于集中客运而轻视货运。当前，我国正在加快运输市场 改革，国家将有意借助市场的力量整合各种运输方式实现运输市场的一体化， 这使对公路货运定价问题的系统研究成为了一种必须和必要。 1 4 课题研究目标、内容、方法及技术路线 1 4 1 研究目标 在深入调查公路运输成本组成和特性、具体研究运输市场特点和发展趋 势的基础上，采取定性与定量、抽象和具体相结合的研究方法，以成本分析 为基点，分析公路运输企业在综合运输中的定价策略及相关问题。并关注具 体定价策略所带来绩效改变，就公路货运运输的生产成本定价、交易成本、 外部成本内部化与运输价格、弹性需求下不同运输方式之间竞争定价问题得 出自己的见解和看法。从而更有效地实现公路货物运输与其它运输方式之问 互补与竞争，为政府有关部门实现行业管理和企业的经营决策提供一定的参 第8 页西南交通大学博士研究生学位论文 考和借鉴。 1 4 2 研究内容 本文的主要的内容包括以下几个方面： 1 ，公路货运企业成本分析 公路货运业是国民经济的基础生产部门，企业运营成本不仅赢接决定了 企业的经营效益，箍且逐影碍舞经营豹社会绩效。以往一般擎纯地从会计角度 考虑道路货运企业的成本，不能充分反映资源配置的优劣和社会绩效的变化。 本文从经济学角度分析道路货运企业的成本构成，深入了解其各种属性，分 析公路货运兹有关直接成本、外部成本和交易成本。上述三个成本分柝焦度 涉及到公路货运企业生存的方方面面，可以将其和社会、经济的联系全部包 括其中，有助于更全面地认识道路货运企业，为企业运营、行业管理和政策 制定提供帮助。 2 公路货运企业誊接成本 公路货运企业生产成本是评价企业管理z k 平、制定运价、确定投资规模、 制定运营政策的重要依据。对生产成本进行分析有利于发现费用变化规律， 预测成本、费用发展趋势，确定成本、费镲封标；有利于编铡切实可行豹成 本、费用计划，提出和制定降低成本、赞用的任务和措施；有利于控制和监 督营运生产过程中的各项支出，确保成本、费用计划的完成；有利于正确及 时地计算各项业务熊实际成本，反殃企业经薷成果，为企业经营餐理决策提 供成本资料；分析、考核成本、费用计划的完成情况，研究成本、费用升降 的原因，为进一步挖掘成本、费用潜力提供措施，从而增加企业的竞争力。 公路货运企业的固定成本和其它运转方式楣毙投资数额和在疆有成本所占比 例相对较小，因此公路运输市场进入壁垒较低，故，有关的成本性质有别于 其它运输方式。相对其它运输方式垄断性不明显，规模效应不显著等特点。 从长期成本的角度分拆公路运输企艘成本豹弱垄断性，并用实证的方法证骧 其规模经济的存在。 3 公路货运价格形成机制与影响因素 公路货运服务价格是其内在价值的货币表现形式，一定时期价格会受市 场、供给、需求等送素的影响磊暂时偏离赢撼的价值，长期采看价格的波动 西南交通大学博士研究生学位论文第9 页 总是以价值为中心。成本不仅仅表征物化劳动价值的数量和转移，从企业和 社会两个角度考察，成本是为了到达特定目的资源的放弃和失去情况。因此， 公路货运价格首先应该能够对所消耗的各种成本进行补偿，其次它又受供给、 需求、市场结构、行业管理等因素的影响，通过其变化调节公路货运市场基 本的供给需求平衡。结合公路运输成本的分析以及公路运输与其它运输方式 之间的差异与优势，分析了影响公路货运定价的因素，并对现在已有公路货 运定价研究的角度和方法进行总结。 4 生产成本定价 基于生产成本的定价问题是假设价格是无补贴的，并且不包含有转移价 格支付，产品的所有组成成本都是可以度量的。这种定价方式适合那些中、 小型，业务单一的运输企业。成本基础作价，在缺乏关于企业生产成本与市 场需求的完全信息情况下，会导致低效率，不仅不能准确也看清全部成本， 更有甚者，对追加成本或独立成本的估计会远离实际。这就会使价格的选择 工作复杂起来。当在区分联合成本与可分配成本方面也会遇到困难，从而对 于完全分配的成本作价产生恶性的扭曲。另外，即使在完全信息条件下，成 本基础作价也可能给企业以错误的激励。如果在价格中分配全部成本，企业 就会在促使全部最小化方面失去激励的动力。运输企业可能不选择最佳技术， 或者不选择有效率产出水平。成本基础作价还会扭曲对投入的选择。在该部 分内容中，本文重点分析了公路货运企业最优定价中企业利益与社会福利之 间的矛盾，并给出了最优定价其它的替代定价方法。 5 交易成本对公路货运价格补贴和专业化分工的影响 随着现代物流理念和技术的发展，传统的公路货物运输企业逐步转型为 运输型物流企业，适应物流技术的需求，采取运输业务业务和其它物流业务 综合经营的模式。而我们知道专业化分工可以提高专业化水平，从而提高生 产效率。为解决这种综合经营与专业化分工之间的效率矛盾问题，从新兴古 典经济学的角度出发，分析交易成本大小以及交易效率高低对企业经营模式 选择的影响，以及综合经营模式中价格转移问题。长期平均成本递减，决定 了公路货运业务的边际成本定价是不可维持的，而企业的内部转移价格理想 地应该按照边际成本价格进行转移，因此，在综合经营模式中必将出现企业 业务对公路货运业务的价格补贴问题。补贴价格的大小同样也会影响企业经 第10 页西南交通大学博士研究生学位论文 营模式的选择。 6 外部成本内部化的运输价格 由于外部成本的存在，比如环境污染等。外部成本通常被认为是市场失 灵的一个源泉。倘若不对外部性进行适当的补偿，市场均衡就不会达到帕累 托最优的资源配置状态。因此，包含了调整外部成本所产生的收益和损失后 的运输价格对收入分配和资源的有效配置都产生积极的作用。这里结合了目 前我国其它各种运输方式的外部成本内部化情况，研究了公路货运外部成本 内部化水平问题。 7 弹性需求下竞争性综合运输网络中公路货物运输价格问题 公路运输与其它运输方式之间存在着竞争和合作关系。各种运输方式由 于各自的技术经济特点，都能在运输市场上占有一定的份额，不同的运输方 式具有各自的区位垄断性。由于各种运输方式之间存在的竞争关系，假设社 会的总的运输需求不变，则一种运输方式运输价格的变化将会引起需求在各 运输方式之间的转移，即对某种运输方式来说，其运输需求是弹性的。这样 公路运输与其它各运输方式比较成本的定价问题就可以表示为一个弹性需求 条件下的价格优化问题，其它各种影响因素可以看成为该优化问题的约束条 件，通过求解就可以得出企业的价格策略。本节内容，将市场规则、企业的 成本作为约束条件，全面地、层层深入地分析公路运输企业在综合运输系统 的定价问题，以及与此相关的社会资源分配和社会福利优化与转移问题。 1 4 3 拟采取的研究方法及技术路线 本文在考察、吸收国内外研究思想与精华的基础上，通过研究现有市场 结构、行业规范和政府管制条件下的企业定价理论为公路运输企业提供在综 合运输体系下市场定位策略及竞争策略，从而促进运输资源有效配置和推动 运输行业的市场化进程。企业的定价和产品( 服务) 战略对企业数量和规模 的影响都能在市场均衡中得以观察，市场是在各种或隐或现的规范与规则中 发挥其功能的，通过市场中各种因素进行抽象，建立经济模型，假定隐性的 市场规则对交易机制的有效运作是可行的，则这种研究方法也是可行的。 本文的研究路线，以成本组成分析和运输市场研究为基础，在此基础上 西南交通大学博士研究生学位论文第11 页 合理抽象，建立相应的定价模型，系统、深入地分析公路运输的成本组成， 着重与综合运输体系下与其它运输方式的成本作比较，突出公路运输的优势 所在。考虑交易成本、外部成本和比较成本的公路运输定价问题，在市场出 清的前提下研究公路运输企业的定价策略，并力求对研究结论进行实例分析。 本文的结构和技术路线见图1 - 1 所示。 提出问题 考察国内外研究进展 系 统 分 + 析 法 结台运输市场的结构对公路货物运输的成本归类 i i 士 对成本性质进行分析 | r 基于直接成本交易成本与内考虑外部成本与其他各运输 的定价问题部转移价格的定价问题方式比较成本 的定价问题 + i 案例ii 案例if 案例lf 案例i f 结论 i 图1 - 1 文章结构及技术路线图 在图1 - 1 所示中，由于本文篇幅的限制，对运输市场结构分析没有成为 个独立的章节，而是