（国际贸易学专业论文）山东省加工贸易转型升级问题研究.pdf

山东省加工贸易转型升级问题研究y i f f l l # l h 7 i h l 1 4 j l i i 。i i h 6 t i 1 1 1 1 1 1 t 2 l l i 摘要 本文运用定性和定量分析方法对山东省加工贸易的发展研究表明，山东省 加工贸易占据对外贸易的半壁江山，在促进经济增长、改善产业结构、促进技 术进步以及增加就业等方面贡献突出，但同时存在产品结构层次不高、产业链 短、缺乏自主知识产权和知名品牌、配套产业水平低、地区发展不平衡、环境 和资源问题突出、加剧贸易摩擦等问题，在新一轮全球要素重组和金融危机大 背景下，山东省加工贸易进行转型升级是唯一选择。 本文在对国内# f 力n i 贸易研究和相关理论的系统阐述基础上，提出了加工 贸易转型升级的核心内涵是要不断提升企业在产业价值链中的位置和提高加工 贸易的增值率，具体方向包括实现加工贸易的产品升级、产业升级、主体升级、 发展模式升级、集聚配套升级和空间布局优化。 本文根据相关经济理论和山东省情，运用主成分和回归分析法对山东省加 工贸易转型升级影响因素进行实证研究，研究结果表明，产业结构、产品结构、 外商直接投资、对外贸易依存度、要素比率、技术进步率、配套服务水平、经 济发展水平、劳动力成本、人力资本禀赋、运输成本等对于山东省加工贸易转 型升级具有重要影响。 本文针对山东省加工贸易的现存问题和加工贸易的影响因素，结合相关经 济理论，提出实现山东省加工贸易转型升级的对策应该是，强化政府推动和政 策支持，增强企业自主研发和技术创新能力，促进产业关联和发展产业集群， 提高加工贸易配套服务和服务管理水平，优化省内加工贸易地区分布，发展境 外加工贸易。 关键词：山东；加工贸易；转型升级；影响因素；对策；增值率；产业价值链 s t u d yo nt h et r a n s f o r m a t io na n du p g r a din go f p r o c e s sin gt r a d eins h a n d o n g a b s t r a c t i nt h i sp a p e r , t h es t u d yo nt h es t a t u so fp r o c e s s i n gt r a d ei ns h a n d o n gw i t ht h e q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d ss h o w st h a tp r o c e s s i n gt r a d ea c c o u n t sf o r h a l fo f f o r e i g nt r a d ei ns h a n d o n ga n di t m a k e so u t s t a n d i n gc o n t r i b u t i o no np r o m o t i n g e c o n o m i cg r o w t h ，i m p r o v i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，m a k i n gt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d i n c r e a s i n ge m p l o y m e n ta n d s oo n h o w e v e r , l o t so fp r o b l e m s s t i l le x i s t si n p r o c e s s i n gt r a d eo fs h a n d o n g ，s u c ha su n r e a s o n a b l ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s h o r tc h a i n ， l a c ko fi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n df a m o u sb r a n d s ，l o wl e v e lo f s u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ，u n e v e nr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，g r e a te n v i r o n m e n t a n dr e s o u r c e i s s u e sa n df r e q u e n to c c u r r e n c eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n o nt h eb a c k g r o u n do f t h en e wr o u n do fe l e m e n t s o fr e s t r u c t u r i n ga n dt h eg l o b a l f i n a n c i a lc r i s i s ， t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d ei st h eo n l yc h o i c e i nt h i sp a p e r , b a s e do nd e e pr e s e a r c ho nt h et h e o r yo fp r o c e s s i n gt r a d ea th o m e a n da b r o a d ，t h ec o r em e a n i n go fu p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d ei s t oe n h a n c et h e p o s i t i o ni nt h ec o r p o r a t ev a l u e c h a i na n dt o i n c r e a s et h ea d d e d 。v a l u er a t eo f p r o c e s s i n gt r a d e t h es p e c i f i cd i r e c t i o ni n c l u d e s t h ep r o d u c t so fp r o c e s s m gt r a d e u p g r a d i n g ，i n d u s t r i a lu p g r a d i n g ，t h em a i nu p g r a d i n g ，d e v e l o p m e n tm o d e lu p g r a d i n g ， s u p p o r t i n gi n d u s t r i e su p g r a d i n ga n ds p a c el a y o u to p t i m i z a t i o n i nt h i sp a p e r , c o m b i n e dw i t ht h es i t u a t i o ni ns h a n d o n g a n dc o m p r e h e n s i v eb a s i s o fp r e v i o u ss t u d i e sa n dw i t ht h ep r i n c i p a lc o m p o n e n tm e t h o d s ，t h ee m p i r i c a ls t u d y o nm ea f f e c t i n gf a c t o r ss h o w st h a tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p r o d u c tm i x ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，f o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c e ，e l e m e n tr a t i o s ，t h e r a t eo ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，s u p p o r t i n gs e r v i c e s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，l a b o rc o s t s ，h u m a nc a p l t a l e n d o w m e n t s ，a n dt r a n s p o r t a t i o nc o s t sh a v ea ni m p o r t a n ti m p a c to nt h eu p g r a d i n g o t p r o c e s s i n gt r a d e i ns h a n d o n g i nt h i sp a p e r , i nv i e wo ft h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n da f f e c t i n gf a c t o r so fp r o c e s s i n g t r a d eo fs h a n d o n gc o m b i n e dw i t ht h er e l e v a n te c o n o m i ct h e o r y , t h ec o u n t e r m e a s u r e t oa c h i e v et h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fp r o c e s s i n gt r a d ei ns h a n d o n gi s p r o p o s e d ，w h i c ha r et op r o m o t ea n ds t r e n g t h e nt h eg o v e r n m e n t sp o l i c ys u p p o r t ，t o e n h a n c ee n t e r p r i s e sr & da n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t op r o m o t ei n d u s t r i a l l i n k a g e s ，t od e v e l o pi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t oi m p r o v et h ep r o c e s s i n gt r a d es u p p o r t i n g s e r v i c e sa n ds e r v i c em a n a g e m e n t ，t o o p t i m i z et h eg e o g r a p h i c a ld i s t r i b u t i o no f p r o c e s s i n gt r a d ei ns h a n d o n ga n dc a r r y i n go u to v e r s e a sp r o c e s s i n gt r a d e k e yw o r d s ：s h a n d o n g ；p r o c e s s i n gt r a d e ；t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g ； a f f e c t i n gf a c t o r s ；c o u n t e r m e a s u r e ；v a l u e - a d d e dr a t e ；i n d u s t r yv a l u e c h a i n i i 青岛科技大学研究生学位论文 目录 l 绪论1 1 1 问题提出1 1 2 研究目的与意义1 1 2 1 研究目的1 1 2 2 研究意义2 1 3 研究内容与方法2 1 3 1 研究内容2 1 3 2 研究方法4 1 4 加工贸易及其转型升级国内外研究综述。5 1 4 1 国外学者的研究5 1 4 2 国内学者的研究6 1 。4 3 研究评述。9 2 山东省加工贸易转型升级问题研究的理论基础。1 0 2 1 加工贸易概念的界定1 0 2 2 加工贸易的类型1 1 2 3 相关经济理论1 2 2 3 1 产业内贸易理论1 2 2 3 2 竞争优势理论1 3 2 3 3 微笑曲线理论1 4 2 3 4 产业集群理沦。1 6 2 3 5 产品生命周期理论。1 7 2 3 6 边际产业转移理论1 8 2 4 加工贸易转型升级内涵的界定1 8 3 山东省加工贸易发展现状与转型升级必要性分析2 1 3 1 山东省加工贸易的发展与重要贡献2 1 3 1 1 山东省加工贸易发展的现状特征2 1 3 1 2 加工贸易对山东省经济发展的重要贡献2 7 3 2 山东省加工贸易发展中的问题与转型升级的必要性3 3 3 。2 1 山东省加工贸易发展中存在的主要问题3 3 3 2 2 山东省加工贸易转型升级的必要性3 6 4 山东省加工贸易转型升级影响因素的实证分析3 8 4 1l j j 东省加工贸易转型升级影响因素的确定及其基本假说3 8 山尔省加t 贸易转型升级问题研究 4 2 变量选取和数据说明4 0 4 3 计量模型的建立4 1 4 4 实证分析过程4 1 4 4 1 相关性分析4 1 4 4 2 主成分分析4 2 4 4 3 多元线性回归分析4 4 4 5 计量分析结果4 5 4 6 对实证分析结果的讨论厶4 6 5 实现山东省加工贸易转型升级的对策。5 4 5 1 强化政府推动和政策支持5 4 5 1 1 财政支持政策5 4 5 1 2 税收支持政策5 4 5 1 3 企业支持政策5 4 5 1 4 土地支持政策5 5 5 1 5 信息服务支持5 5 5 1 6 改进引资政策5 5 5 2 增强本土企业自主研发和技术创新能力5 5 6 2 1 强化加工贸易企业人力资本积累和培育。5 6 5 2 2 提高本土企业技术研发力度。5 6 5 2 3 创建自主品牌和实行适宜的营销策略5 7 5 3 促进产业关联和发展产业集群5 8 5 3 1 延伸产业链和提高产业配套能力5 8 5 3 2 发展以胶东半岛制造业基地为核心的产业集群5 9 5 4 全面提升加工贸易配套服务产业水平和服务管理水平6 0 5 4 1 重新认定加工贸易企业资格6 0 5 4 2 加强保税港区和出口加工区建设与管理。6 0 5 4 3 全面发展基础设施和辅助领域6 1 5 5 优化山东省加工贸易地区分布6 2 5 6 大力发展境外加工贸易。6 3 5 6 1 简化审批程序和健全保障机制6 3 5 6 2 实施合理的海外投资策略和融资策略6 3 5 6 3 进一步实施出口市场多元化战略6 3 结论6 5 l l 青岛科技人学研究生学位论文 参考文献6 6 附录1 6 9 附录2 7 1 附录3 7 3 致谢7 4 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录7 5 i i i 青岛科技大学研究生学位论文 1 1 问题提出 1 绪论 山东省对外贸易在改革开放三十年来保持了较快的发展势头，作为对外贸易 体制改革丰硕成果的加工贸易也不断成长壮大，并逐渐发展成为山东省最大的对 外贸易方式，占据了山东省对外贸易的半壁江山。加工贸易的发展为山东省创造 了成千上万个就业机会，培养了大批现代管理人才和技术人才，有效地带动了技 术和产业升级，为山东省外经贸乃至整个经济社会发展做出了突出的贡献。但不 可否认的是，山东省加工贸易在发展过程中也存在着诸多问题，大多数加工贸易 仍采取大进大出模式，尚处于劳动密集型产业或低附加值生产环节，加工贸易企 业研发投入严重不足，缺乏核心技术、自主知识产权和自有品牌，多数行业的关 键技术和关键零部件基本依赖进口，配套产业发展滞后，产业积聚效应较差，这 些问题都导致了山东省加工贸易增值率较低。 与此同时，加工贸易的国内外经济环境也正发生着变化。山东省劳动力成本 不断上升，原有的劳动力低成本优势受到后起发展中国家和地区的严峻挑战，原 料、能源价格上涨及人民币升值也增加了加工贸易企业的成本，再加上鼓励型加 工贸易政策的调整以及一些外部条件变化，使得山东省加工贸易优势正在不断弱 化，面临转型升级压力。特别是国际金融危机以来，危机影响不断加深，美欧日 等国经济衰退，国际市场需求疲软，消费萎缩，客户资源减少，使山东省加工贸 易企业面临的市场竞争更为激烈。金融危机致使贸易保护主义抬头，企业频繁遭 遇反倾销、反补贴、各种保障性措施及技术、环境、劳工等贸易壁垒的限制，拓 展国际市场的难度增加，加工贸易发展的外部环境趋于恶化。 上述问题和严峻形势使得山东省加工贸易的持续快速健康发展面临极大困 境。加快转型升级步伐已成为山东省加工贸易摆脱困境，培育新的增长点，增强 国际竞争力，实现可持续发展的必然选择和迫切任务。本文就是在此背景下提出 所研究问题的。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 加工贸易的转型升级直接关系到山东国民经济的持续快速健康发展，它要求 山东省加工贸易转型升级问题研究 我们必须针对山东省加工贸易发展的实际及其所面临的国内外经济形势进行深 入研究，探讨影响山东省加工贸易转型升级的各种因素，制定出既能抓住有利机 遇，又能规避各种制约因素的切实可行的对策措施，推动加工贸易转型升级的顺 利实现。因此，本论文围绕加上贸易转型升级这条主线展，f ：研究，通过对影u 向山 东省加工贸易转型升级的各种因素进行理论分析，并运用多元线性回归分析方法 对这些因素进行实证分析与检验，找出有利和制约要素，得出各要素对山东省加 工贸易转型升级的促进或阻碍作用的程度，并针对各影响要素提出合理有效的对 策建议，以期能够为加工贸易各级主体的正确决策提供信息支持，对山东省加工 贸易转型升级的研究和实践做出贡献。 1 2 2 研究意义 当前国际国内经济形势发生了重大变化，国际金融危机对我国出口贸易尤其 是加工贸易的影响依然严重，国内经济形势也出现了一些新情况，这些都使得山 东省加工贸易发展面临极大挑战。尽管近年来国内学术界和实业界对于我国加工 贸易的经济效应、加工贸易存在的问题、加工贸易转型升级的影响因素与路径等 问题展开了广泛研究，但对于各地方包括山东省加工贸易转型升级影响因素及有 效对策的研究还不足，而山东作为中国的外贸大省，其加工贸易的转型升级对于 我国外贸健康发展至关重要。如何针对山东省加工贸易发展的现实情况和实际条 件，找准其加工贸易转型升级的制约因素，制定其有效应对国内外各种挑战的对 策，实现其加工贸易的可持续发展，保持其加工贸易对国民经济的持续拉动作用， 是摆在我们面前的一大课题。因此，本论文对山东省加工贸易转型升级的影响因 素与政策措施进行理论和实践研究，对于加快山东省加工贸易转型升级、应对危 机、提升产业竞争力、保持国民经济持续健康发展，具有重要的理论意义和实践 意义。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 第一章为绪论。作为研究起点，主要介绍山东省加工贸易转型升级问题的研 究背景、研究目的与研究意义、研究内容与研究方法、国内外的相关研究等。 第二章为山东省加工贸易转型升级问题研究的理论基础。主要阐述加工贸易 的内涵及加工贸易各方式问的内在联系，梳理与加工贸易相关的经济理论，界定 加工贸易转型升级的核心内涵和方向，进而为后面研究山东省加工贸易转型升级 2 青岛科技大学研究生学位论文 影响因素与对策做好知识和理论铺挚。 第三章为山东省加工贸易发展现状及转型升级必要性分析。首先采用大量数 据和图表分析山东省加工贸易发展的现状特征，运用定量和定性分析方法研究山 东省加工贸易在促进经济增长、改善产业结构、增加就业、带动配套产业发展等 方面的贡献；然后剖析制约山东省加工贸易发展的突出问题，指出山东省加工贸 易转型升级的迫切性。 第四章为山东省加工贸易转型升级影响因素的实证分析。从理论和实际出 发，设定山东省加工贸易转型升级的1 1 个影响因子，即产业结构、产品结构、外 商直接投资、对外贸易依存度、要素比率、技术进步率、配套服务水平、经济发 展水平、劳动力成本、人力资本禀赋、运输成本，运用s p s s l 3 0 软件对这些相关 数据进行模型实证和回归测算，得出各因子的影响程度，并对各影响因子现状进 行客观分析，尤其是研究各影响因子目前存在的主要问题，以便为下一章更有针 对性地提出实现山东省加工贸易转型升级的对策奠定分析基础。 第五章为实现山东省加工贸易转型升级的对策。针对山东省加工贸易的现存 问题和加工贸易的影响因素，结合相关经济理论，相对应地从政策支持、自主研 发和技术创新、产业集群、服务和管理、地区分布、发展模式等角度提出实现山 东省加工贸易转型升级的具体对策与建议。 最后为结论。归纳全文研究结论，并说明论文的创新和不足。 本文技术路线如图卜l 所示： 3 山东省加j ：贸易转型升级问题研究 1 3 2 研究方法 图1 - 1 技术路线图 f i g 1 1t h es c h e m eo ft e c h n o l o g yr o u t e 第一，比较研究方法。本文对山东省加工贸易发展现状的研究进行了与以往 年份情况的对比研究，而且还对山东省各个城市的加工贸易发展概况以及山东与 全幽其他省份等进行了比较研究。 4 青岛科技人学研究生学位论文 第二，定量分析和定性分析方法。本文综合运用宏观经济学、国际经济学、 产业经济学等的相关经济理论，对加工贸易现状以及转型升级必要性进行了定性 分析，同时运用所得统计数据和调研资料，采用一元线性回归方法对加工贸易对 经济发展的贡献进行了定量分析，采用凶子分析和多元线性方法对a n t 贸易转型 升级影响因素进行了定量分析，并且在数据分析中使用s p s s 等数据处理软件，使 研究更具有效性和说服力。 第三，实证研究和规范研究方法。本文在分析山东省加工贸易转型升级影响 因素时，运用计量经济学方法，进行数理分析和检验，使得到的结果具有实证性 和客观性。同时在实证研究的基础上，运用规范性研究方法研究“应该如何办 的问题，提出了促进加工贸易转型升级的具体策略。 1 4 加工贸易及其转型升级国内外研究综述 1 4 1 国外学者的研究 b a r n e y n l ( 1 9 9 6 ) 深入详细地研究了加工贸易对东道国经济增长的作用，文中 指出，东道国通过吸引跨国公司来此投资办厂，一方面东道国企业可以参与到跨 国公司全球生产体系中，承接其加工环节，为东道国赚取外汇收入，解决就业问 题等，另一方面本土企业可以通过跨国公司的技术转移和技术外溢来提高自身技 术水平，促进本国产业的升级。 f r a n c o i s e 和d e n i z 硷1 ( 2 0 0 2 ) 对跨国投资的加工贸易对中国经济各方面的影 响进行了研究，文中特别指出由外商投资企业主导的加工贸易可以使中国迅速发 展新的出口导向型制造业部门产业链，但并不是完整的一体化生产链。 y e n e rk a n d o g a n 嘲( 2 0 0 3 ) 全方位多角度地分析了加工贸易对东道国或地区的 技术溢出效应，具体是指外商投资企业为实现利润最大化，不得不将企业的生产 工艺流程和管理方法技能传授给东道国人民，因而东道国或地区可以更好地掌握 技术资料、提高产品研发设计、质量控制和市场驾驭等方面的能力。 j a c kc u k r o w s k i h 3 ( 2 0 0 3 ) 论述道，通过加工贸易可以使投资方主动提供世界 上的先进技术，并可以使用投资方的国际营销渠道，产生规模经济，从而占领产 品的国际市场。东道国企业可以利用技术和市场的渗透加快自己的技术研究开发 能力，建立自己的营销网络，形成自主知识产权，迅速抢占国际市场，从而带动 本国的产业升级。 k u s a g o 和t z a n n a t o s 1 ( 1 9 9 8 ) 对加工贸易的就业、外汇收入和技术传播三方 面效应作了相应的研究。研究发现，东道国所处的工业化阶段决定了加：】二贸易是 5 山东省加t 贸易转型升级问题研究 否有利于吸收农村剩余劳动力。在工业化初期，加工贸易相当于东道国向跨国公 司所在国输出劳动力，因此加工贸易明显有利于东道国增加就业和外汇收入。此 外，加工贸易的技术传播效应相对较弱，后向关联效应不明显，原材料国内采购 率低。但是加工贸易在其发展中也起到了一些示范作用，它激励政府为获得加工 贸易的既得利益而简化审批程序，取消贸易经营权的限制，从这个角度理解，加 上贸易的作用的直接影响是在东道国建立起更加开放、包含国际竞争因素的经济 环境。最后，研究表明没有证据表明劳动力市场法规政策有助于或阻碍加工贸易 的发展。 f e e n s t r a 1 ( 2 0 0 2 ) 和h a n s o n 口1 ( 2 0 0 3 ) 分别考察了企业产权对加工贸易的影 响，经研究发现，中国加工贸易出口受到工厂所有权及加工原料控制权的影响， 在大陆境内，从事加工贸易的跨国公司与中方管理者之间工厂所有权与原料控制 权是相互分离的，般来说，国外跨国公司拥有工厂的所有权而中方企业负责原 料采购，双方利润分配方式符合纳什均衡。在选购原料、生产及市场营销中的投 资关系是不完全特定。根据固定的基准来衡量，这种特定性在出口市场密度最高 的中国南方沿海省份最低，在中部及北方省份最高。 h u m m m e l s 哺1 ( 2 0 0 1 ) 在d o r n b u s c h f i s c h e r s a m u e l s o n r i c a r d i a n 模型基础 上建立了多产品加工贸易分工模型。该模型认为，两国劳动生产率之比和工资率 之比决定了两国谁在某个中间产品上具有成本优势。研究结论如下：第一，贸易 障碍的减少从两方面扩大了加工贸易：一是从加工贸易商品的范围，二是从每种 分工商品的数量上。第二，在加工贸易条件下，产品跨越国界的次数多于水平专 业化分工，因此在贸易障碍减少时，其对加工贸易的促进作用大于水平专业化分 工。 m a d a n i 呻1 根据各国开展加工贸易的实践总结出开展加工贸易的经验。m a d a n i 认为加工贸易存在技术溢出效应。技术溢出效应主要通过以下三个途径实现：一 是加工贸易企业的当地从业人员，无论是管理人员还是产业上人都会接受在职培 训，通过“干中学 前者掌握了先进的组织和管理经验、营销手段和行业信息； 后者掌握了专业化的操作规范。二是加工贸易企业对进口替代部门起到了示范和 催化效应。三是加工贸易可以产生一定的产业关联效应。 1 4 2 国内学者的研究 1 4 2 1 关于加工贸易经济效应的研究 加 ：贸易的快速增长极大的刺激了经济的增长，国内的学者对此进行了大量 研究。刘林忠、王耀中”1 ( 2 0 0 3 ) 用困民经济恒等式从实证的角度就加工贸易对经 6 青岛科技大学研究生学位论文 济增长的贡献进行了定量分析，文中论述道随着加工贸易的净出口由负值变成正 值，其进出口与经济增长之间呈现正相关关系。闰国庆n 1 3 ( 2 0 0 6 ) 则用线性回归 方法分析了加工贸易对我国g d p 的拉动度，指出我国加工贸易每增长1 个百分点， g d p 增长0 7 6 1 个卣分点。喻春娇纠等( 2 0 0 8 ) 以1 9 9 2 2 0 0 7 年数据为基础，通过回 归分析证明了加工贸易进出口总额、出口总额、进口总额和净出口总额都与我国 g d p 存在着正相关性。杨嵩利n 引、孙楚仁、沈玉良和赵红军n 钔( 2 0 0 7 ) 研究了加工 贸易和其他贸易对经济增长贡献的不同作用，首先将出口和进口对经济增长的贡 献置于平等地位，然后采用支出法、因果分析和联立方程组法，对我国加工贸易 和其他贸易对经济增长的贡献进行了实证分析。王勇、赵波u 胡( 2 0 0 7 ) 运用协整理 论证明了我国g d p 和加工贸易额之间存在的唯一协整关系，并得到了对应的协整 方程，论证了加工贸易和我国经济增长之间存在长期的动态均衡关系。 杨梦泓n 副、王洪庆n 订等人对我国加工贸易的技术进步效应等做了实证研究， 通过协整检验分析了我国加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率之间的关系， 研究结果表明，加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率之间存在长期的均衡关 系，加工贸易增值率的变化是我国全要素劳动生产率变化的格兰杰原因。 张华初、李永杰n 8 3 等对加工贸易的就业效应进行了研究，结论是加工贸易将 我国的低劳动力优势与发达国家的资本技术优势相结合，为我国创造了大量的就 业岗位，并培养了大批高素质的技术人才和管理人员以及蓝领工人。朱启荣，孟凡 艳n 则从实证角度进行了分析，他们通过对1 9 8 0 2 0 0 5 年我国加工贸易净出口值 和非农产业就业人数之间关系的实证分析发现二者之间呈现较强的正相关关系， 因果关系检验结果表明，我国加工贸易净出口值变化是导致非农产业的就业人数 变化的g r a n g e r 原因。因此，加工贸易的迅速发展对改善我国就业状况有积极作 用。 田园啪1 则在我国加工贸易的工资效应以广东为对象的实证研究一文 中提出，广东加工贸易净出口额和f d i 对职工平均工资具有较强的正效应，我国 国内投资和职工平均工资也满足正相关关系，而劳动力数量与职工平均工资成负 相关关系，但有利于工资提高的政策对职工平均工资有显著的正效应 。 刘似臣皿妇则对我国加工贸易产业升级效应进行了研究，文中指出，我国通过 发展加工贸易产业结构得到优化，产业升级现象明显，并且随着中间品贸易的发 展，加工贸易产业升级还体现在产业内的工序提升。 1 4 2 2 关于加工贸易存在问题的研究 国内学者普遍认为，目前我国加工贸易存在着加工贸易企业技术水平低、产 品档次低、产业链条短、地区问发展不平衡以及进出口市场过于集中等问题。 龚震瞳钉( 2 0 0 6 ) 认为从国家角度来说，加工贸易在国内的加工环节越多，产 7 山东省加j l ：贸易转型升级问题研究 业链越长，加工贸易国内增值率就越高，越有利于国民经济发展。加工贸易产业 链的环节分配可以用“微笑 曲线表示，在曲线左端( 产业链上游) 的知识产权开 发企业，随着研发和设计的投入，产品增值收益逐渐上升：在微笑曲线右端( 产 业链f 游) 的品牌销售企业，随着品牌运作、销售渠道的建立，产品增值收益也 大幅上升；而弧底部分的成品装配和低端产品为主的制造业则是“流汗多拿钱 少，技术含量低、产品增值少，而且市场竞争激烈，容易被成本更低的同行所 替代。我国绝大部分加工贸易企业显然就是处于这个位置。 徐剑明乜3 1 ( 2 0 0 3 ) 论述道“加工贸易中间投入品的本地化比例不高，从而导 致其发展后劲不足；加工贸易的增值率极低，致使大量利润外流：“两头在外， 大进大出 的加工贸易模式对相关产业的带动作用较弱。 此外，对“转厂 深加工的有关规定以及海关监管体制和税收政策等也存在 诸多不利于加工贸易快速发展的弊端。廖涵口们在入世后我国加工贸易政策应当 调整一文中认为：国家应该调整其对加工贸易商品进行分类管理，对敏感商品 实行“不允许转厂”的政策以及简化对外资企业“转厂”所需购汇、付汇的规定， 消除顺利“转厂”障碍，延长加工贸易在国内的产业链。尹学英妇目我国加工贸 易的发展与海关监管研究一文中提到我国海关加工贸易监管中存在着加工贸易 监管模式相对滞后、政策法规不健全等问题。 1 4 2 3 关于加工贸易转型升级影响因素与途径的研究 潘悦汹1 ( 2 0 0 2 ) 和隆国强嘲( 2 0 0 3 ) 定性地总结了影响加工贸易转产业升级 和结构优化的主要因素包括以下几个方面：劳动力供给、当地企业的技术水平、 体制制约因素、政策环境、技术创新和吸收能力等。 黄菁和杨三根( 2 0 0 6 ) 从定量角度研究了影响加工贸易产业升级和结构优 化的因素，结论认为，外商直接投资和国内技术水平对加工贸易产业升级和结构 优化起着重要的作用。而刘德学删( 2 0 0 6 ) 则认为，相关产业配套能力不高是中国 加工贸易升级的制约因素之一。 于瀚、闫岩瑚1 在我国加工贸易转型升级要素分析一文中指出产品结构、 企业主体、技术水平和产业链构成这四个既相互联系，又相互制约的要素，构成 了加工贸易转型升级的主要要素。然后又定性地对各因素进行了深入的分析：第 一，产品结构主要受国际产业链定位、国内要素禀赋、国内产业基础、国内宏观 政策等因素影响。第二，企业主体包括企业自身水平、企业构成、企j i k 性质三个 方面。第三，加工贸易企业的技术来源主要有国际技术转移、跨国公司技术外溢 和技术扩散、国内技术进步三个方面。 隆国强。在加工贸易转型升级的方向与政策一文中鲜明地提中国加工贸 易转型升级的方向，就是提升中国在全球生产价值链上的分工地位。 8 青岛科技大学研究生学位论文 兰勇、杜红梅n 幻( 2 0 0 5 ) 对我国加工贸易的层次性和路径进行了探讨，文中 提出加工贸易升级的本质就是使民族企业从价值链低端环节不断向高附加值环 节延伸，直到发生产业“蜕变 ，使民族企业掌握加工贸易整个产业链。但民族 企业产业链的嵌入和延伸需要获得跨幽公司技术外溢的支持，有四条路径实现和 影响跨国公司对当地企业的技术外溢。即一发展链接，二进行合资，三示范和模 仿，四利用员工训练。 苏桂富3 1 等( 2 0 0 5 ，2 0 0 6 ，2 0 0 7 ) 、李敏m 3 ( 2 0 0 8 ) 、李少华1 ( 2 0 0 8 ) 等从全球 生产网络、全球价值链等角度，研究了知识转移扩散机制、研发扩散与合作机制 以及学习机制与加工贸易转型升级的关系，并提出我国企业加工贸易升级的路 径。隆国强( 2 0 0 3 ) 、姜洪汹1 ( 2 0 0 8 ) 、崔大沪m 1 ( 2 0 0 2 ) 、潘悦( 2 0 0 2 ) 、马强啪1 ( 2 0 0 5 ) ， 来斌炫嘲1 ( 2 0 0 8 ) 等从政府的角度，研究如何通过产业配套、产业政策、区域合作、 发展境外加工等措施推进加工贸易转型升级。 1 4 0 研究评述 综观国内外学者对加工贸易相关问题的研究可以看出： 第一，加工贸易是一国或地区介入国际化生产方式参与国际分工的一种对外 贸易方式，也是发展中国家实现工业化的一种经济发展战略。各国利用自身优势 在不同产业环节上开展国际分工，来实现产品价值链增值。 第二，无论是国外学者还是国内专家大量的实证研究都证明了加工贸易与经 济发展之间存在长期的动态均衡关系。加工贸易的发展能够促进经济增长和对外 贸易增长，带动产业关联，创造大量就业岗位，产生技术转移和技术外溢效应。 第三，研究指出了我国目前加工贸易发展中存在的突出问题，并明确了加工 贸易继续发展的唯一选择就是实现转型升级，并多角度地分析了我国加工贸易转 型升级影响因素，且提出了相关政策建议。 第四，目前对于加工贸易转型升级各方已达成共识，但研究成果更多集中在 我国加工贸易转型升级路径选择及对策方面，对加工贸易转型升级影响因素方面 的研究还多是定性分析，尤其不足的是对各地方包括山东省加工贸易转型升级影 响因素与对策方面的研究还相对不够。 9 山尔省加上贸易转型升级问题研究 2 山东省加工贸易转型升级问题研究的理论基础 2 1 力f l - r 贸易概念的界定 随着对外贸易的不断发展和国际分工的深化，加工贸易在各国对外贸易中的 地位和作用越来越突出，人们对加工贸易的理解也逐步深入，我国学者从不同角 度对加工贸易的界定也趋向成熟。 1 9 9 4 年，金碚提出加工贸易是一种政策现象，所以他从进出口政策和管理方 式的角度来定义加工贸易，即加工贸易是指在海关监管和税收方面能够享有优惠 待遇的一种特殊贸易方式，是一国在贸易自由化实现之前，特别是在较高的关税 和非关税壁垒情况下，所实行的一种相对变通的、含有政策优惠因素的贸易方式。 1 9 9 8 年，潘永源h 们在加工贸易之我见一文中提出，海关将所有采用海关 保税监管的来料加工和进料加工统称为加工贸易，且这种加工贸易具有两头在 外，不挤占国内原料和市场的特点。 1 9 9 9 年中国加工贸易问题研究课题组从三个层面对加工贸易含义进行了 界定：第一个层面，加工贸易指的是国际贸易中国际分工的一种表现方式，这种 分工模式就是从事a nt _ 贸易的国家从国外进口原材料和中间产品，进行制造加工 后再将最终产品或半成品出口。这是宏观意义上的加工贸易。第二个层面，加工 贸易指的是对外贸易厂商从事的一种特定的业务形式。从事加工贸易的厂商在这 种业务中进口原材料和中间部件，经加工后再将产品复出口。这是微观意义上的 加工贸易。在第三个层面上，加工贸易是指可以享受一国政策特殊待遇的那些加 工贸易业务形式。这是政策意义上的加工贸易。 为对山东省加工贸易转型升级问题进行准确深入的研究，本文对加工贸易进 行了如下界定。加工贸易是一种以加工为特征的再出口业务，是国际分工关系的 体现。加工贸易是一国或地区利用各种方式，从境外进口原材料或零件，充分运 用自身生产能力和技术，加工成成品后再出口，来获取以外汇形式表现的附加价 值。具体又可分为内向加工贸易和外向加工贸易。内向加工贸易即东道国企业从 境外保税进口全部或部分原材料或中间产品，在当地经过加工组装之后再将制成 品出口的经营活动；外向加工贸易指东道国企业只保留其最具优势的生产环节， 将其他环节转移到其他国家或地区，此即当自订我们鼓励发展的境外加工贸易。 1 0 青岛科技大学研究生学位论文 2 2 加工贸易的类型 加工贸易不同于其他贸易，它涉及面广，政策性强，比一般贸易更为复杂。 因此，加工贸易方式类型多种多样，通常可从不同角度进行分类。 按出口企业类型分为：生产型企业加工贸易和外贸型企业加工贸易。 按出口业务种类分为：进料加工贸易、来料加工贸易及两个特殊形式深 加工结转和加工贸易联网监管。进料加工：又叫以进养出，指有进出口经营权的 企业，为了加工出口货物而用外汇从国外进口原料、材料、辅料、元器件、配套 件、零部件和包装材料( 简称进口料件) ，经加工生产成货物收回后复出口的一 种出口贸易方式。来料加工：指一般由外商提供一定的原材料、半成品、零部件、 元器件( 必要时也提供些技术设备) ，由我方加工企业根据外商的要求进行加工 装配，成品交由外商销售，由我方收取加工费的一种出口贸易方式。有的是全部 由对方来料，有的是一部分由对方来料，一部分由加工方采用本国原料的辅料。 此外，有时对方只提出式样、规格等要求，而由加工方使用当地的原、辅料进行 加工生产。这种做法常被称为“来样加工 。深加工结转：指加工贸易企业将保 税进口料件加工的产品转至另一加工贸易